（管理科学与工程专业论文）基于知识活动的企业扩张研究——关于机理、方向和方式的讨论.pdf

摘要 基于知识活动的企业扩张研究 关于机理、方向和方式的讨论 研究生：丁涛导师：胡汉辉教授东南大学 摘要 经济全球化时代使企业所处的环境越来越动态和复杂，在这样的环境中，传统的战略理 论在揭示企业持续竞争优势来源的本质方面受到挑战，受其影响的企业扩张战略管理范式也 难以确保企业扩张的成功，造成众多企业在扩张过程中受挫和遇阻。另外，企业最具价值的 资源转变为知识以及以知识为基础的核心能力，企业为有效地适应动态复杂的环境，必须通 过相应的知识活动提升核心能力。作为成长的重要途径之，企业扩张的基础和动因越来越 复杂，扩张的结果也越来越不确定。基于知识活动的扩张战略越来越成为企业的必然选择， 企业扩张战略的选择和实施必须和企业的知识活动相匹配。 因此，本文首先在梳理企业扩张历史及主要理论发展的基础上，分析了企业知识理论和 动态能力理论在企业扩张过程中的指导意义。根据企业知识理论，结合企业扩张行为演变的 实际趋势，探索了企业扩张、企业知识活动和企业核心能力提升三者的关系，构建了知识活 动、核心能力提升和企业扩张的逻辑关系模型，通过案例讨论分析了该关系模型在企业扩张 决策中的具体应用。在此基础上，进一步运用长三角地区的部分企业的调研数据，借助结构 方程进一步对企业扩张的知识活动机理进行了实证研究。其次，扩张方向和扩张方式的决策 是企业扩张战略选择的两个重要方面。因此，在基于知识活动的企业扩张机理的理论和实证 研究的基础上，进一步研究了企业扩张方向和企业扩张方式，明确了企业扩张方向和扩张方 式决策的动因和依据，并通过案例进一步分析和讨论了基于知识活动的企业扩张方向和扩张 方式决策的优势和需要注意的方面。本论文的最终目的是为现代企业实施扩张战略提供一个 新的理论分析框架，也为企业获取持续竞争优势提供了又一种思路。 通过研究，本文得出以下结论：第一，企业扩张理论依据由传统的外生观和内生观向企 业知识理论和动态能力理论演变，企业扩张战略的选择和实施必须与知识更新和核心能力提 升相匹配，在企业知识更新和核心能力提升中起关键作用的知识活动是企业知识转移和知识 整合。第二，学习效应、知识相关性和企业核心使命的知识性内涵分别是企业专业化、多元 化和归核化扩张战略的决策的依据，要通过知识转移和知识整合促进知识的累积效应和溢出 效应，提高企业专业化扩张对环境的适应性；多元化扩张与原主业的知识属性、新行业的预 期行业知识增长速度和两行业之间的知识风险相关性有关，企业多元化扩张应该积极促进行 业之间的知识整合和知识转移：归核化扩张既是企业规模和范围的。一合一张”，也是企业 核心能力的聚焦和提升，要在对支持企业核心使命的核心知识分析的基础上进行企业新的战 略业务组合的构建与整合，通过知识整合消除负协同效应。企业扩张过程实际上遵循专业化、 多元化和归核化交替进行的路径。第三，企业内部化扩张实际上是在企业内部通过知识的不 断积累而产生核心能力，再通过企业知识整合和知识转移的手段进行企业核心能力复制利 用，内部化扩张有助于企业知识转移的完整性和有效性，但也容易导致企业核心能力刚性， 企业内部化扩张应该通过企业外部知识的转移和整合来提升企业的核心能力；通过企业间的 知识转移和知识整合进行外部化扩张，不仅可以实现企业扩张的低成本和高速度，还可以借 助知识活动实现企业核心能力刚性超越。第四，战略联盟和企业并购是两种典型的外部化扩 张方式。战略联盟中成员间的知识转移效率对联盟成功有正向影响，要通过提高成员的知识 东南大学博士论文 吸收能力、增加企业参与联盟的程度、建立相互信任的伙伴间紧密合作关系来提高知识转移 的效率；企业与被并购企业之间的知识整合能力的差异对企业并购动机产生重要影响，企业 并购成功的关键在于并购与被并购企业之间的知识整合，要通过知识整合的平台构建、途径 设计等方面加强企业并购的知识整合。 本文的创新之处在于：剖析了企业扩张战略主要理论的发展历程和趋势。在对企业知识 活动功能和成熟期企业扩张特征分析的基础上，运用系统分析和演绎推理的方法构建了基于 知识活动的企业扩张机理模型，并通过相关企业问卷调查并借助结构方程的手段进一步验证 了基于知识活动的企业扩张机理模型的普遍性意义。在企业扩张机理研究的基础上，进一步 重点研究了基于知识活动的企业扩张的方向和方式。通过熵理论研究了知识转移对企业知识 增长的作用：通过“并购整合”的两阶段博弈模型研究了基于知识整合的企业并购目标选 择。在全文研究中，贯穿了大量的案例分析与讨论，为相关企业进行扩张决策提供借鉴。 关键词：企业扩张、企业知识活动、知识转移、知识整合、企业核心能力提升 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h eg l o b a lt i m e s ，b u s i n e s se n v i r o n m e n ti sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yd y n a m i ca n dc o m p l e x i n s u c ha ne n v i r o n m e n t , t h et r a d i t i o n a lt h e o r i e so fc o r p o r a t es t r a t e g ya lec h a l l e n g e di nr e v e a l i n gt h e e s s e l l c eo ft h es o u r c 宅o fm a k i n gc o n t i n u o u sb u s i n e s sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dt h ee x p a n s i o no f s t r a t e g i cm a n a g e m e n tp a r a d i g ma f f e c t e db yt h a ti sv e r yd i f f i c u l tt oe n s u r et h es u c c e s so ft h e e x p a n s i o n , w h i c hc o n s e q u e n t l yr e s u l t si nr e s i s t a n c ea n df r u s t r a t i o ni nt h ep r o c e s so fn u m e r o u s b u s i n e s s e x p a n s i o n s i na d d i t i o n , t h em o s t v a l u a b l el s o l l f c e so fa n e n t e r p r i s e i nt h e k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ye r aa r ek n o w l e d g ea n dc o r ec a p a b i l i t yd e r i v e df r o mk n o w l e d g e i n o r d e rt oe f f e c t i v e l ya d a p tt ot h ed y n a m i ca n dc o m p l e xe n v i r o n m e n t , a tp r e s e n te n t e r p r i s e sm u s t e n h a n c ec o r ec o m p e t e n c i e st h r o u g ht h ea c t i v i t i e so fk n o w l e d g et h a ta r et r a n s l a t e db ym o s t v a l u a b l ee m e r p r i s er e s o 嘲a n dc o m p o s ee m e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c i e s a sa l li m p o r t a n tp a r to f b u s i n e s sg r o w t h , t h er e s u l to fb u s i n e s se x p a n s i o ni sm u c hm o r eu n c e r t a i na n dt h ew a y so fb u s i n e s s e x p a n s i o ni sm u c hm o r ed i v e r s i f i e d a sar e s u l lt h ei m p l e m e n tb u s i n e s se x p a n s i o ns t r a t e g yb a s e d o nk n o w l e d g ea c t i v i t i e si sa l li n e v i t a b l ec h o i c ef o rs t r a t e g i ce x p a n s i o n f i r s t l y , o nt h eb a s i so fr e v i e w i n gt h ed e v e l o p m e n to fb u s i n e s se x p a n s i o nt h e o r y , t h i sp a p e r p o i n t so u tt h eb u s i n e s sk n o w l e d g ea n dd y n a m i cc a p a b i l i t i e st h e o r y ss i g n i f i c a n c ei nb u s i n e s s e x p a n s i o n a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fb u s i n e s sk n o w l e d g e ，c o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a lt r e n d so f e n t e r p r i s ee x p a n s i o ne v o l u t i o n , t h ep a p e re x p l o r e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb u s i n e s se x p a n s i o n , b u s i n e s sk n o w l e d g ea c t i v i t i e sa n dc o r ek n o w l e d g eu p g r a d e ，b u i l d sak n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s e c o r ec o m p e t e n c em o d e la n dt e s t st h ea p p l i c a t i o no ft h i sm o d e li ne n t e r p r i s ew i t hac a s e a n e m p i r i c a la n a l y s i si sc o n d u c t e dw i t ht h es t r u c t u r a le q u a t i o na n dw i t hd a t af r o me n t e r p r i s e si n c h a n g j i a n gd e l t at oe x p l o r ef t l r t h a - t h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea c t i v i t yi nb u s i n e s se x p a n s i o n s e c o n d l y , t h ed e c i s i o no ne x p a n s i o nd i r e c t i o na n dw a y s a r et w oi m p o r t a n tc o m p o n e n t so fb u s i n e s s e x p a n s i o ns t r a t e g y o nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i so ft h ee x p a n s i o n m e c h a n i s mb a s e do nk n o w l e d g ea c t i v i t y , af u r t h e ts t u d ye x p a n s i o nd i r e c t i o na n dw a y se x p l i c i t l y s h o w st h ec a u s a l i t ya n df o u n d a t i o no fb u s i n e s se x p a n s i o ns t r a t e g y ac a s ei sa n a l y z e dh e r et o s h o wt h ea d v a n t a g ea n dr e q u i r e m e n t so ft h i sd e c i s i o n t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st ob u i l da t h e o r e t i c a la n a l y s i sf r a m e w o r kf o rm o d e me n t e r p r i s eb u s i n e s se x p a n s i o na n dt op r o v i d ea l l a l t e r n a t i v ef o re n t e r p r i s et og a i ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 。 i ti sc o n c l u d e di nt h i sp a p e rt h a t ：t i m , b u s i n e s se x p a n s i o nt h e o r yi st r a n s f o r m i n gf r o mt h e e x o g e n o u sa n de n d o g e n o u st h e o r i e st ok n o w l e d g e b a s e da n dd y n a m i cc a p a b i l i t y , a n dt h ec h o i c e a n di m p l e m e n to fb u s i n e s se x p a n s i o nm u s tm a t c hi t sk n o w l e d g eu p d a t i n ga n dc o r ec a p a b i l i t y e n h a n c i n g ；t h ec r u c i a lk n o w l e d g ea c t a b i l i t yi ne x p a n s i o ns t r a t e g y i sk n o w l e d g et r a n s f e ra n d i n t e g r a t i o n 。s e c o n d , t h ek n o w l e d g eo fl e a r n i n ge f f e c t s ，k n o w l e d g ec o r r e l a t i o na n de n t e r p r i s ec o r e m i s s i o na r ct h ef o u n d a t i o no fs p e c i a l i z a t i o n , d i v e r s i f i c a t i o na n dr e f o c u s i n g i ti sn e c e s s a r yt o i n c r e a s ec u m u l a t i v ea n ds p i l l o v e re f f e c t sb yk n o w l e d g et r a n s f e ra n di n t e g r a t i o nt oe n h a n c et h e a d a p t i v ea b i l i t yo fe n t e r p r i s es p e c i a l i z a t i o ne x p a n s i o n t h ed i v e r s i f i e de x p a n s i o n , t h ek n o w l e d g e p r o p e r t i e so f p r e v i o u sm a i nb u s i n e s sa n dt h ee x p e c t e dk n o w l e d g eg r o w t hr a t ei nn e wi n d u s t r i a la r e r e l a t e dt ot h er i s kc o r r e l a t i o no ft h et w oi n d u s t r i e s r e f o c u s i n ge x p a n s i o ni sas h r i n ka n da e x p a n s i o na tt h es a m et i m e ，a n da l s oi st h ef o c u s i n ga n de n h a n c i n go fc o r ec o m p e t e n c i e s i ti s d e s i r a b l e 幻c o n d u c tn e wa n ds t r a t e g i cb u s i n e s sr e s t r u c t u r i n ga n di n t e g r a t i n gt h r o u g hc o n s t r u c t i n g a n di n t e g r a t i n gt h ec o r ek n o w l e d g es u p p o r t i n gc o r em i s s i o n , a n de l i m i n a t en e g a t i v es y n e r g i e sb y k n o w l e d g ei n t e g r a t i o n t h e b u s i n e s se x p a n s i o ni s a c t u a l l ya na l t e r n a t i v eo fs p e c i a l i z a t i o n , 1 1 i 东南大学博士论文 d i v e r s i f i c a t i o na n dr e f o c u s i n g t h i r d , t h ei n t e r n a le x p a n s i o ni s a c t u a l l yt h a tt h ee n t e r p r i s e g e n e r a t e sc o r ec o m p e t e n c yb ya c c u m u l a t i n gk n o w l e d g e ，a n di n t e g r a t ea n dt r a n s f o r mk n o w l e d g e t o c o p ya n du s et h ec o r ec o m p e t e n c y i n t e r n a le x p a n s i o ni sh e l p f u li nt h ei n t e g r a l i t ya n da ne f f e c to f k n o w l e d g et r a n s f e ra n da l s ol e a d st ot h er i g i d i t yo ft h ec o r ec o m p e t e n c y t h ei n t e r n a le x p a n s i o n s h o u l dm a k eu s eo fe x t e r n a lk n o w l e d g et r a n s f e ra n di n t e g r a t i n gt oe n h a n c ec o r ec o m p e t e n c y k n o w l e d g et r a n s f e ra n di n t e g r a t i n gb e t w e e ne n t e r p r i s e sc o u l dh e l pr e a l i z et h el o wc o s t sa n dh i g l l s p e e do fe m e r p f i s ee x p a n s i o na n da l s ob e n e f i tt h eo v e r c o m eo fc o r ec o m p e t e n c yr i g i d i t y f o u r t h , s t r a t e g i ca l l i a n c e sa n dm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s ( m & a ) a 陀t w ot y p i c a lw a y st oe x p a n s i o n e x t e r n a l l y t h ek n o w l e d g et r a n s f e re f f e c t sh a v eap o s i t i v ei n f l u e n c eo na l l i a n c es u c c e s s s oi ti s d e s i r a b l et oi n c r e a s et h ek n o w l e d g ea b s o r b i n ga b i l i t ya n dt h ep a r t i c i p a t i o no fa l l i a n c e ，e s t a b l i s h c l o s er e l a t i o nb e t w e e nt r u s t f u lp a r t n e r st og a i nk n o w l e d g et r a n s f e re f f i c i e n c y t h es p e c i f i cp u r p o s e i sr e l a t e dt ot h ev a r i a n c eo fk n o w l e d g ei n t e g r a t i n ga b i l i t yb e t w e e na c q u i r e da n da c q u i r i n g e n t e r p r i s e s ，w h i l et h ek e yf a c t o ri n f l u e n c i n gt h es u c c e s so fa c q u i r e da n da c q u i r i n ge n t e r p r i s e si s t h ek n o w l e d g ei n t e g r a t i n g , s oi t i sn e c e s s a r yt os t r e n g t h e nk n o w l e d g ei n t e g r a t i n gi nm & ab y p l a t f o r mb u i l d i n ga n dc h a n n e ld e s i g n t h ei n n o v a t i v ep o i n t so ft h i sp a p e ra r e - a n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n ta n dt r e n d so fe n t e r p r i s e e x p a n s i o ns t r a t e g yt h e o r i e s ；b u i l tak n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s ee x p a n s i o nd e c i s i o nm o d e lw i t h s y s t e m a t i ca n dd e d u c t i v em e t h o d so nt h eb a s i so ft h ef u n c t i o no fk n o w l e d g ea c t i v i t ya n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i s ee x p a n s i o ni nm a t u r es t a g e ；p r o v e dt h eg e n e r a lm e a n i n go ft h i sm o d e l w i t ht h es t r u c t u r a le q u a t i o nm e t h o da n dq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n t l l i sp a p e re m p h a t i c a l l y a n a l y s e st h ed i r e c t i o na n dw a y so fe n t e r p r i s ee x p a n s i o nf o u n d e d0 1 1t h ek n o w l e d g e b a s e d e n t e r p r i s ee x p a n s i o nm e c h a n i s m t h ee f f e c t so fk n o w l e d g et r a n s f e ro ne n t e r p r i s ek n o w l e d g e g r o w t hi ss t u d i e dw i t he n t r o p yt h e o r y ；a c q u i r i n gt a r g e tc h o i c eb a s e do nk n o w l e d g ei n t e g r a t i o ni s a n a l y z e di n at w o s t a g eg a m et h e o r yo f “m & a - i n t e g r a t i o n m a n yr e l e v a n tc a s es t u d i e sa 陀 p r o v i d e di nt h ep a p e rf o rt h er e f e r e n c eo fe n t e r p r i s ee x p a n s i o nd e c i s i o n k e yw o r d s ：b u s i n e s se x p a n s i o n , b u s i n e s sk n o w l e d g e ，k n o w l e d g et r a n s f e r , k n o w l e d g ei n t e g r a t i o n , c o r ec o m p e t e n c i e su p g r a d e i v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本文所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档。可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 第一章绪言 第一章绪言 企业扩张是经济社会的一种普遍现象，是企业成长的重要途径之一。中小企业不断成长 的一个重要方向就是成为大企业。这是因为，首先，大企业往往更能够实现与其所在产业相 适应的规模经济和范围经济，具有更强大的研发实力。其次，由于大企业具有更雄厚的技术 实力和经济实力，能更有效地抵御市场风险和技术风险。其三，大企业由于在行业中往往处 于优势地位或核心地位，能够不断地将一些非核心的生产环节与产业分割出去，构成合理的 社会分工，使产业结构不断完善和优化。 现实情况也表明，大企业在社会经济中扮演着重要的角色，是社会财富的主要创造者。 1 9 9 0 年，全球最大的5 0 0 家企业销售额合计为5 0 6 2 2 8 7 亿美元，占世界各个国家和地区的 国内生产总值合计数2 1 0 1 3 4 2 0 亿美元的2 4 0 8 ：到1 9 9 7 年全球最大的5 0 0 家企业的销售 额总计为1 1 4 5 3 5 1 6 5 亿美元，占当年世界诸国家和地区国内生产总值合计数2 9 5 0 2 0 亿美元 的比重则进一步提高到3 8 8 2 。在许多产业中，市场份额正显现出向少数大企业集中的势 头1 。1 9 9 6 年1 2 月波音公司并购麦道公司以后，世界干线飞机市场份额的绝大部分便落入波 音公司和欧洲空中客车公司之手。经历了1 9 9 8 年的一系列业内并购和重组以后，世界汽车 市场便由通用、福特、戴姆勒一克莱斯勒、大众、丰田和本田等六大巨头分割；2 0 0 8 年下 半年开始的全球金融危机，势必会促使世界汽车产业进行新一轮的并购与重组。 当我们回溯称雄于当今世界的大企业的发展历程时，可以发现他们都不是天生的大企 业，都无一例外地经历了由弱到强、由小到大的发展历程。如果把企业扩张过程看成是一个 企业发展壮大的重要途径的话，那么对于企业扩张的研究实际上就是对企业由小到大、不断 发展壮大这一主题的更具体、更直观的研究。 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 1 、环境变化的动态性和复杂性 企业所处的环境与企业前发展之间存在着相互作用的动态关系，企业与环境始终处于动 态调适状态，而企业与环境之间相互作用、相互调适的机理就是社会环境、市场环境和企业 内部环境彼此影响的反应机理( 赵锡斌，2 0 0 4 ) 。环境变化特征与企业扩张的机会的把握和 扩张战略的选择存在着密切的关系。 2 1 世纪，企业进入超竞争( h y p e r c o m p e t i t i v e ) 时代，超竞争时代的企业所面临的环境 发生了重要的变化，这些变化主要体现在以下几个方面：( 1 ) 全球化，包括生产国际化， 贸易自由化，资本国际化，金融自由化，科技全球化。经济的全球化要求企业的发展具有全 球的眼光。( 2 ) 技术和顾客的需求变化越来越快，技术生命周期和产品生命周期越来越短， 顾客需求的多样性越来越明显。( 3 ) 知识成为利润的主要源泉。与有形资源不同，知识不仅 可以为企业赚取“李嘉图租金( r i c a r d i a nr e n t ) ”和“张伯伦租金( c h a m b e r l i a n i a nr e n t ) ”， 通过组织学习不断进行知识创新，还可以为企业创造“熊彼特租金t ) 0 ( 4 ) 企业与企业之间 的关系从竞争走向竞合。战略联盟、网络组织等新兴的组织形式为企业拓展规模和范围边界 1 根据“f o r t u n e ，j u l y2 9 ，1 9 9 1 ”、“f o r t u n e ，a u g u s t3 ，1 9 9 8 ”和世界银行世界数据表( 1 9 9 6 ) 、世界 发展指标( 1 9 9 7 ) 及国际货币基金组织世界经济展望资料整理。 东南大学博士论文 提供了良好的实践范例。总的来讲，企业所面临的外部环境变得越来越复杂。在动态复杂的 环境中，企业成功因素逐步演变为：速度( s p e e d ) 、柔性化( f l e x i b i l i t y ) 、整合( i n t e g r a t i o n ) 和创新( i n n o v a t i o n ) ( a s h k e n a s ，1 9 9 9 ) 。 2 、企业扩张趋势的变化 在动态复杂的环境中，企业扩张的趋势也发生了明显的变化，企业扩张趋势的变化主要 体现在以下几个方面： ( 1 ) 企业扩张的动机越来越理性和科学 传统的企业扩张动机多种多样，如我国在由计划经济向市场经济过渡的时期，曾经出现 过由政府主导推进国有大中型企业兼并重组，政府的价值取向和企业成长的内在要求不尽一 致，导致重组后的部分企业的业绩不能达到预期的效果。传统的企业扩张动机主要表现为追 求企业规模的扩大，资产的增值、销售额的增加、盈利的提高、人员的增加，有时甚至还单 纯为了追求企业家个人名誉和声望等。在经历了由盲目、跟风而导致的扩张失败以后，现代 企业扩张不断减少盲目性，更注重企业持续竞争优势构建，如美国迪斯尼董事长在决定是否 并购全美广播网的董事局会议上曾连问三声“我们是为利益而战，还是为荣誉而战”。因此， 现代企业扩张更加注重企业扩张的时机是否把握准确，企业扩张的方向是否有利于企业的未 来发展，强调扩张手段是否科学规范。 ( 2 ) 企业扩张的方式呈多样化趋势 传统的企业扩张注重通过企业自我积累的方式进行扩张，这种“滚雪球”式的企业扩张 在相对稳定的环境中具有相对优势，但在快速变化的不确定性环境中，这种扩张方式相对反 应较慢，还会因知识的路径依赖性而形成核心能力刚性。现代企业扩张方式多种多样，一方 面企业可以通过内部自我积累进行扩张，还可以通过并购、联盟和网络化组织等不同的方式 进行扩张，另一方面，企业也可同时选用几种不同的扩张方式进行扩张。企业扩张方式的多 样化可以有效地适应环境的变化，同时降低成本和风险。 ( 3 ) 企业扩张所依赖的资源发生了质的变化。 传统的企业扩张主要依赖土地、劳动、资本等有形资源的力量进行扩张。现代企业扩张 主要依靠无形资源，包括技术、商誉、人力和组织资源等。例如恒源祥从1 9 9 1 年至今，没有 投资，没有控股，没有并购，就是以品牌为纽带，以无形资产调动社会有形资产，组建了跨 地区的强大联合体。在知识经济时代，以企业所拥有和控制的知识资源为基础，通过企业知 识活动进行扩张已经成为企业无形扩张的主要形式。海尔集团在不投入有形资源的情况下， 通过输出企业的知识和文化成功并购了青岛红星电器厂、顺德“爱德”洗衣机公司、合肥“黄 山”电子有限公司等多家企业，创造了世人瞩目的海尔激活“休克鱼”的奇迹。与借助有形 资源进行扩张相比，借助无形资源尤其是知识资源进行扩张速度更快、效果更好。 ( 4 ) 企业扩张从有边界扩张趋向于无边界扩张 传统的经济学把企业看成是一个“黑匣子”，通过有形资源( 土地、劳动力和资本等) 的输入而产出产品，企业通过规模扩大和经营范围扩大来实现企业扩张，认为企业扩张有边 界。知识经济时代，企业边界不再是指物质边界，而是指能力边界，企业能力可以不断提升， 企业边界可趋于无穷。现代企业占据价值链的一段，在世界范围内与其它企业共同合作，企 业扩张突破了规模和经营范围的限制。企业通过外包加工、战略联盟、网络化组织等方式突 破了企业通过自我积累发展的有形边界，实现企业无边界扩张。企业无边界扩张的精髓就是 充分运用企业的知识和其他无形资源，最大限度地提高自身竞争力。 企业扩张的环境变化和扩张趋势的变化使得传统的理论在解释现代企业扩张的本质及 其动因上受到挑战。首先，外部市场存在着高度的不确定性，不确定性的市场环境不能用既 定的假设来分析；其次，企业最重要的资源已经演变为企业所能控制和掌握的知识资源，企 业的发展过程实际上是企业持续不断学习的过程( 丁涛，胡汉辉，2 0 0 7 ) 。复杂动荡的外部 2 第一章绪言 环境和企业扩张的新趋势要求企业在实施扩张战略时，更加关注环境的变化和企业能力的适 应性选择。实际上，企业扩张应该是通过企业与环境在相互选择过程中动态融合( b a n s a l ， 2 0 0 5 ) 来不断创造企业价值，只有企业与环境在状态与演化关系上保持连续性适配，企业才 能与所选择的环境融为一体，不断获取发展机遇和生存能力，从而实现可持续成长。 3 、知识成为企业持续竞争优势的来源 企业资源理论认为，企业的可持续竞争优势来源于其稀缺、有价值和不可替代的资源 ( b a r n e y ，1 9 9 1 ) ，而企业所拥有的具有自身特性的、不易外泄的专有知识又被广泛地认为 是企业不可复制的竞争优势的唯一来源( m o o d ya n ds h a n k s ，1 9 9 9 ；s c h u l t z e ，1 9 9 8 ；z a c k ， 1 9 9 9 ) 。企业作为一个知识的集合体，企业的知识及其活动特征决定了配置资源等创新活动 的能力，从而最终在产出及市场中体现出竞争优势( d e m s e t z ，1 9 8 8 ) 。z a c k ( 1 9 9 9 ) 认为， 进入知识经济时代，商业组织已经越来越把知识看成是自己最有价值的战略资源。首先，以 资源为基础的竞争战略，强调企业应把自己的战略定位在具有唯一性的、有价值的、不可复 制的资源和能力上。这样的战略性资源是不随着产品和市场瞬间即逝的可持续性竞争力的基 础。其次，与地理位置、矿产资源等的唯一性、不可复制性的稀缺资源相比，知识资源更具 有可创造性、可把握性强的特点，特别是凝聚在企业复杂的组织程序和成长经验中的与企业 特殊文化和氛围相关的知识，具有很强的唯一性和不可模仿性。而且，企业知识具有积累效 应，知识占有越多，知识活动的效果就越好，知识投资的收益有呈几何级数成长的特点，以 知识为基础的竞争优势具有的可持续性。 虽然知识是企业在知识经济时代中竞争力的重要来源，但知识本身并不会产生价值，必 须籍由管理技巧，通过知识活动才能发挥功效。企业知识系统中不同性质、不同层面和不同 主体层次上的知识之间的互动构成了企业的知识活动( 赵曙明，2 0 0 1 ) 。从价值链的观点看， 企业知识资源是知识价值链的源头，知识活动是知识价值链的主体，知识价值是知识价值链 最终取得的成果。企业知识活动是企业最本质的活动，企业成长和企业绩效是企业知识活动 的最终体现。因此，从企业知识活动的角度去探讨企业的扩张具有很重要理论意义。 1 1 2 研究意义 l e a r n e d 等人( 1 9 6 9 ) 曾经指出：决定一个企业成功乃至将来发展的真正因素在于它能 够找到和营造出一种独一无二的能力。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 进一步将企业的核心能力 定义为“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技能的 学识。”从核心能力的定义来看，核心能力既包括技术方面的能力，也包括组织方面的能力。 企业知识理论进一步认为构成企业核心能力的基础是企业所拥有的知识，企业通过知识活动 实现核心能力的提升和更新。随着企业不断扩张，企业在市场中的竞争优势也不断发生变化。 当市场与技术发生较大程度变化时，一些曾拥有较强竞争优势的企业逐渐衰落，而一些企业 则竞争优势逐渐显现。这说明企业的核心能力具有较强的生命周期性特征。本质上，企业核 心能力生命周期的产生，从企业内部角度而言是由企业技术生命周期与组织生命周期的互动 关联所推动：从企业外部而言是由产业动态的演化所引致，产业主导技术范式与市场竞争变 化将影响到企业核心能力生命周期的演化速率( 郭斌，2 0 0 1 ) 。因此，从持续竞争优势的战 略角度，探寻动态环境条件下，企业如何通过知识活动保持企业扩张和核心能力提升的动态 匹配，对于企业持续成长极具现实意义。 1 2 相关概念界定 与企业扩张相关的概念有企业成长、企业增长和企业发展等。在不加区分的情况下，有 3 东南大学博士论文 学者认为企业扩张与企业成长、企业增长和企业发展等是同一个概念( 甑朝党，2 0 0 5 ) 。本 文认为，首先，企业成长和企业增长及企业发展等概念基本相近，都是指企业或企业群体的 生长、发育、壮大过程，是企业“生命体”特征的体现，但企业扩张是企业的一种战略选择， 是指企业在总体战略目标的引导下，企业为实现规模经济和范围经济而进行的战略安排。其 次，企业扩张作为一种战略选择，强调企业与外部环境的主动适应，“机会窗口”开闭要求 企业在进行扩张决策时更强调时效性，企业扩张受企业决策者的决策能力和决策倾向较大。 另外，企业成长虽然表现出阶段性特征( 比如生命周期的划分) ，但企业成长曲线是一种时 间上连续上升的过程，而企业扩张更多表现为跳跃性阶段特征，且企业不同的成长阶段其扩 张的方式和方向也不尽相同。最后，表征企业成长和企业扩张的指标内容不同，企业成长这 包括财务指标如销售( 营业) 额增长、员工人数增长、资本金增长、总资产增长等和非财务 指标如行业地位等。而企业扩张在注重企业规模和范围跳跃式变化的同时，更强调企业的扩 张方向( 比如专业化还是多元化) ，企业扩张的方式( 比如内部化扩张还是外部化扩张) 等。 因此，定义如下： 定义1 1 ：企业扩张：企业扩张是企业为实现规模经济和范围经济而进行的战略性活动， 是在企业总体战略目标的指引下，在特定的时机和条件下对企业的经营方向和方式进行战略 性思考