（管理科学与工程专业论文）基于深圳港口国际中转的博弈与决策研究.pdf

中文摘要 本文基于多要素、多竞争对手博弈的理论和思想方法，以深圳港口国际中 转为例，深入研究了港口国际中转竞争力综合评价的理论与方法问题。从系统 分析的角度出发，提出了港口国际中转竞争力综合评价法，建立了港口国际中 转竞争力综合评价指标体系；进行了指标定义分析、指标量化；对其中重要指 标港口吞吐量和港口国际中转量预测方法进行了重点探讨；对港口国际中转 竞争力综合评价的理论与方法进行了分析研究；对港口国际中转竞争力的要素 进行了研究和排序；对深圳港口和周边港口的竞争关系和竞争力进行了研究。 ( 1 ) 提出了港口国际中转竞争力的综合评价方法。本文研究港口国际中转竞 争力综合评价的理论和方法，提出一种新的港口国际中转综合评价方法港口 国际中转竞争力综合评价法。结合深圳港实践，对港口国际中转竞争力综合评 价的理论与方法进行系统分析和研究，并提出决策性建议和意见。 ( 2 ) 构建了港口国际中转竞争力综合评价指标体系。本文分析了文献所做的 港口综合评价指标的利弊，提出选择港口国际中转竞争力综合评价指标的原则， 提出2 0 个评价指标。提出了港口国际中转竞争力综合评价指标体系的结构。 ( 3 ) 提出了港口国际中转预测方法，预测了深圳等港口国际中转吞吐量。分 析传统港口吞吐量的预测方法，探讨该方法在当前港口发展现状下的应用、限 制条件和存在的问题。采用a r m a 预测模型、灰色g m ( 1 ，1 ) 预测模型对全国和 深圳的港口集装箱吞吐量和国际中转量进行预测。 ( 4 ) 对港口国际中转竞争力及其要素进行了排序和分析。采用a h p 层次分 析模型等有关评价方法，研究各港口国际中转竞争力的综合得分，进行港口国 际中转竞争力排序；以港口和各影响要素作为决策单元，通过d e a 分析，找出 每个决策单元的相对有效性，检验深圳港口的每个决策单元与其他港口决策单 元之间的差距；研究从复杂网络的角度出发，对航运网络进行分析，为港口、 航线的规划问题以及各港口之间的竞争与合作关系提供决策优选方法。根据港 口国际中转竞争力综合评价法，对深圳、香港和南沙港口国际中转竞争力进行 综合评价。 关键词t 国际中转港、博弈，保税区，复杂系统分析，港口复杂网络，港口 评价体系 a b s t r a c t t l i sp a p e rs t u d i e st h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h e o r ya n dm e t h o d so n c o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r ti n s h e n z h e nb a s e do nt h e m u l t i e l e m e n t sa n d m u l t i c o m p e t i t o r s g a m e t h e o r y c o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o nm e t h o di sp r o p o s e d a n dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o r i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r ti se s t a b l i s h e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs y s t e ma n a l y s i s t h e d e f i n i t i o no ft a r g e ta n a l y s i si sa l s og i v e n s o m ei m p o r t a n ti n d i c a t o r ss u c ha sp o r t t h r o u g h p u ta n di n t e m a t i o n a lt r a n s f e rp o r tf o r e c a s tm e t h o dh a sb e e ni n v e s t i g a t e d ；t h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n t e m a t i o n a lt r a n s f e rp o r to fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r y a n dm e t h o d si ss t u d i e d t h es h e n z h e np o r ta n dt h en e i g h b o r i n gp o r tc o m p e t i t i o na n d c o m p e t i t i v e n e s si ss t u d i e d f i r s t ，t h i sp a p e rp r o p o s e di n t e m a t i o n a lt r a n s f e rp o r tc o m p e t i t i v ec o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d i ta l s os t u d i e si n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r tf o rc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nt h e o r i e sa n dm e t h o d s an e wi n t e m a t i o n a lt r a n s f e rp o r tc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d i n t e m a t i o n a lt r a n s f e rp o r tc o m p e t i t i v e n e s sc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d 。c o m b i n i n gw i t hs h e n z h e np o r tp r a c t i c e 。i n t e m a t i o n a lt r a n s i tp o r t o nt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h e o r ya n dm e t h o d so fi sa n a l y z e d ，a n d p r o p o s a l sp o l i c ya n da d v i c ei sp u tf o r w a r d s e c o n d ，t h i sp a p e rc o n s t r u c t st i l ei n d e xs y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r t c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i ta n a l y z e st h el i t e r a t u r e sa b o u tt h ep o r tc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no ft h ep r o sa n dc o i l so fi n d i c a t o r s t h ep r i n c i p l e so ft h ec h o i c ea b o u t i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r tc o m p e t i t i v e n e s si n d i c a t o r si sp r o p o s e d 2 0i n d i c a t o r sa r e f i n a l l ys e l e c t e d t h ef r a m e w o r ko fi n t e r n a t i o n a l 仃a n s f e rp o r tc o m p e t i t i v e n e s s c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi sg i v e n t 1 1 i r d t h ef o r e c a s tm e t h o do fi n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r p o r t i s p r o p o s e d t h r o u g h p u to fs h e n z h e ni n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r ti sp r e d i c t e d t h ep a p e ra n a l y z e s t h et r a d i t i o n a lp o r tt h r o u g h p u tf o r e c a s tm e t h o d s t h ea p p l i c a t i o na sw e l lr e s t r i c t i o n s o ft h e s em e t h o d sa r ea l s od i s c u s s e d w ea l s ou s ef o r e c a s tm o d e ls u c ha sa r m aa n d g m ( 1 ，1 ) m o d e lt op r e d i c tn a t i o n a la n ds h e r t z h e ni n t e r n a t i o n a lt r a n s i tp o r t s t h r o u g h p u ta sw e l la si n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rt r a n s s h i p m e n tv o l u m e f o u r t h t h ep a p e ru s e sa h pm o d e lt oc a l c u l a t ea n ds o r tt h ec o m p r e h e n s i v e s c o r eo fc o m p e t i t i v e n e s so fe a c hi n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r t t h r o u g ht h ed e a a n a l y s i s ，t a k et h ei m p a c te l e m e n t sa s ad e c i s i o n - m a k i n gu n i tt oi d e n t i f ye a c h d e c i s i o n m a k i n gu n i t sr e l a t i v ee f f e c t i v e n e s so ft h ed e c i s i o n - m a k i n gu n i ta n dt e s t e a c ho t h e rt h eg a pb e t w e e nt h ep o r t s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec o m p l e xn e t w o r k o fs h i p p i n gn e t w o r ka n a l y s i so nt h ep o r t ，t h ep l a n n i n go fr o u t e sb e t w e e np o r t s ，a s w e l la st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o ni nd e c i s i o n - m a k i n g o p t i m i z a t i o nm e t h o d s a c c o r d i n gt oi n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r tc o m p e t i t i v e n e s s c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d s h e n z h e n , h o n gk o n g a n dn a n s h a p o r t c o m p e t i t i v ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n k e yw o r d s ： i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e rp o r t ，g a m e ，f r e et r a d ez o n e ，c o m p l e x s y s t e m a n a l y s i s ，c o m p l e xn e t w o r ko fp o r t s ，p o r ta p p r a i s a ls y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼太 堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 ：亡 忌。 学位论文作者签名： 签字日期：槲年u c7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完仝了解丞洼态堂有关保留、使用学位论文的规 定。特授权丞洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，并采有影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查 阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：伊苫 导师签名： 签字嗍：埘引月i 7 日 第一章绪论 1 1 博弈理论 第一章绪论 ( 1 ) 博弈论 博弈一词来源于英文单词“g a m e ”，比如下棋、打牌等方面的游戏就可以称 为博弈。这些“博弈”的一个共同特征就是所有的游戏参与者都想战胜对手， 要战胜对手就得知己知彼、随机应变，最为重要的就是预见对手可能采取的行 动，事先有所准备。事实上，游戏参与者彼此的策略也是相互依存的。博弈包 括以下几个要素：博弈的参与者( 或博弈方，局中人) ；博弈中各博弈方可供选 择的策略和行为：博弈中博弈方进行先后选择的次序；每种局势下各博弈方的 得益。 ( 2 ) 博弈的基本概念 博弈论( g a m et h o e r y ) ，又称对策论、竞赛论或游戏论，是决策主体( 个人、 企业、集团、政党、国家等) 在相互对抗中，对抗双方( 或多方) 相互依存的 一系列策略和行动的集合。它用于分析竞争双方的态势与对策及其反应，研究 决策主体的行为发生直接相互作用时的决策，以及这些决策的均衡问题。在经 济学中，博弈论研究某一经济主体的决策受到其他经济主体决策的影响，该经 济主体的相应决策又反过来影响其他经济主体的选择。 当存在利益冲突的竞争时，竞争的结果不仅依赖于某个参与者的选择、决 策和机会，而且也依赖于竞争对手或其他参与者的抉择。由于竞争结果依赖于 所有局中人的抉择，每个局中人都试图预测其他人的可能抉择，以确定自己的 最佳对策。 博弈论考虑游戏中的个体的预测行为和实际行为，并研究它们的优化策略。 不同的相互作用可能表现出相似的行动。博弈论应用于数学的很多分支，如概 率论、数理统计和线性规划等。 博弈论的基本概念包括：参与人、行为、信息、策略、收益、结果、均衡。 参与人( p l a y e r ) ，又称局中人，是指博弈中选择行动并期望达到自身利益 最大化的决策主体( 可以是个人，也可以是团体，如厂商、政府、国家) 。在本 第一章绪论 文的研究中就是指港口当局和政府部门。 行为( a c t i o n ) 是指参与人的决策变量，如消费者效用最大化决策中的各种 商品的购买量；厂商利润最大化决策中的产量、价格等。在本文的研究中就是 指就是影响要素。 策略( s t r a t e g i e s ) 又称战略，是指参与人选择其行为的规制，也就是指参 与人应该在什么条件下选择什么样的行动，以保证自身利益的最大化。在本文 的研究中就是指港口当局和政府部门采取的政策措施。 信息( i n f o r m a t i o n ) 是指参与人在博弈过程中的知识，特别是有关其他参与 人( 对手) 的特征和行动的知识。即该参与人所掌握的其他参与人的、对其决策 有影响的所有知识。在本文的研究中就是指港口当局和政府部门所掌握的信息。 收益( p a y o f f ) 又称支付，是指参与人从博弈中获得的利益水平，它是所有 参与人策略或行为的函数，是每个参与人真正关心的对象，比如消费者最终所 获得的效用、厂商最终所获得的利润。在本文的研究中就是指港口当局和政府 部门所取得的效果、效益。 结果( o u t c o m e ) 是指博弈分析者感兴趣的要素集合。均衡( e q u i l i b r i u m ) 是 指所有参与人的最优策略或行动的组合。这里的“均衡”特指博弈中的均衡， 一般称之为“纳什均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) ”。在本文的研究中就是指各港 口实际国际中转量的实际分布。 根据参与者能否形成约束性的协议，以便集体行动，博弈可分为合作性博 弈和非合作性博弈。所谓合作性博弈是指参与者从自己的利益出发与其他参与 者谈判达成协议或形成联盟，其结果对联盟方均有利；而非合作性博弈是指参 与者在行动选择时无法达成约束性的协议。人们分工与交换的经济活动就是合 作性的博弈。 ( 3 ) 博弈理论的局限性 博弈论本身有很多缺陷，具体到管理实践，主要的局限性表现在： 1 ) 模型设定方面的困难 由于在管理实践过程中，管理行为人是多目标的，影响管理行为人的因素 也是很多的，而且管理是一个多阶段、多过程的活动。这就给博弈模型的设定 带来了困难。一般来说，一个博弈模型需要详细设定的基本内容，主要包括博 第一章绪论 弈的规则、得益函数、理性前提和信息状况几个方面。 2 ) 得益设定的困难 根据多维人性的假设，一个人的得益是很难量化表示的。这就给博弈分析 的基础带来了很大的困难。 3 ) 信息和理性 博弈论对理性的要求是很高的，现实中的决策人很难达到那样的水平。正 因为如此，在博弈总获取信息，修正自己的策略和行为也变得比较难以实现。 体现在管理实践中，人们很难有足够的智能去获取和分析组织的全部信息，从 而做出有效合理的决策。 4 ) 均衡的精练和选择 很多博弈可能存在好多个均衡，到底哪一个才符合实际，到底哪一个才可 能出现，需要对均衡进行精练和选择。目前对均衡进行精练和选择的方法多集 中于改进博弈模型的设定，对没有进行很好设定的博弈模型，均衡的精练和选 择仍然是个难以解决的问题。体现在管理实践中，如果无法对模型所得到的均 衡进行精练和选择，模型分析就等同于虚设，根本不能产生实际地有意义的结 论性指导。 1 2 博弈论的数学模型 博弈是它的参与者在一定的规则下，进行策略选择，并各自从中得到相应 的得益。 设只有两个博弈方参与的博弈论模型，他们分别是局中人i 和局中人i i 。 设局中人i 有m 个策略，用s 。表示这些策略的集合，即s 。= a 。，a 2 ，a m ) 。设 局中人i i 有n 个策略，b 。，b 2 ，b n ，用s 。表示这些策略，即s 。= ( b ，b 。，b n ) 。 若对局中人i 和局中人1 1 分别采用策略a ；s 。与b j s 。进行对策，用( a i ，b j ) 表示，且称为一个纯局势。分别用u 。，u 。表示在同一局势( a ；，b ，) 下各自的得益函 数，则以上博弈模型表示为 f = i ，i i ；s ，s 2 ；u 。，u 。)( i - i ) 若一个博弈模型格局有r 个博弈方参加，则博弈模型为 f = i ，i i ，r ；s 。，s ：，s r ；u ，u 。，u 。) ( 1 - 2 ) 第一章绪论 对( 1 ) ，( 2 ) 式求解，其实质就是寻求各博弈方在特定的博弈中应采取的最 优策略及最大的相应得益。 若设甲乙双方的预期收益函数分别为u ，u 。，策略集合分别为s = ( p 。，t ；) ， s b = p j ，t j ) ，i = l ，2 ，j = l ，2 ，。 那么，博弈模型可表示为 f = ( a ，b ；s ，s b ；u ，u b ) 1 3 博弈论的应用 博弈论是应用数学的理论和方法，研究人们在一定的环境和规则下，如何 选择行为和策略，以期达到最优结果的一门数学分支。近年来，在经济领域得 到广泛的应用，日益受到人们的重视。 按照博弈模型的指导得出的管理方法和策略，由于符合博弈论的要求，可 以更好的实现组织收益的最大化，制度安排的最优化和组织动力的最优化。这 是因为，博弈模型设计的最终结局是得到n a s h 均衡。根据n a s h 均衡的要求， 在给定博弈一方( 组织) 的利益最大化的同时，博弈的另一方( 个人) 的利益 也是较之其他策略的获得最大利益，这就保证了组织收益的最大化。而且，符 合n a s h 均衡要求的制度，保证了博弈的参与者不可能单方面采取违背该制度的 策略，这就保证了制度安排的最优化。再者，n a s h 均衡所要求的博弈方所应当 采取的策略都是相对于其他策略的最优策略，可以给博弈的参与者带来最优的 利益。 约束机制中必须考虑重要的要素，管理与约束的问题变得越来越复杂化， 管理的激励与约束呈多目标、多阶段、多层次趋势。因此，如何全面创新管理 管理机制与约束机制，以使企业能最大程度地发展，已成为组织管理的核心问 题。就必须有一套科学的管理与约束机制设计理论指导。而博弈论恰恰可以提 供这样的设计理论指导。 综上所述，博弈论在管理学中的运用，使得管理学理论有了新的发展。很 好地运用博弈论的相关理论和方法，可以很好的应用于管理学热点问题的研究。 4 第一章绪论 1 4 港口博弈 采用多因素、多目标、多过程的动态博弈分析，可以很好地排除企业之间 竞争要素的模糊性，细化分析，得出有益于实际管理的指导方法。博弈理论的 研究思想方法，也适用于港口之间竞争问题的研究。港口之间的竞争，事实上也 是港口之间的博弈。由于港口多，港口之间的竞争涉及到多要素，所以港口之 间的竞争是多要素、多竞争对手的博弈。应用博弈论的理论和方法，对港口之 间国际竞争的过程进行分析，寻求港口之间国际竞争问题的理论研究的新方法， 进行定量分析，从而能够更好地指导港口达到最优效率和利润最大化，具有重 要的理论和现实意义。这种方法使得港口管理增添了新的定量分析方法，改变 定性分析为主的港口竞争分析方法，使港口相关管理的理论和实践更加有说服 力。 本文将采用博弈论的思想和方法，主要研究深圳及其周遍港口“国际中转” 的竞争问题。 1 5 港口“国际中转 的范畴 ( 1 ) 港口国际中转的定义 目前的中转货物以集装箱中转为主。集装箱的中转主要包括国内中转和国 际中转两个方面。 国内中转指在境外装货港装船后，经国内港口卸船后转运到境内或境内其 它港口的集装箱；或在国内装货港已办理结关手续，船公司出具全程提单，经 国内中转港转运至国外目的港的集装箱。 集装箱国际中转( 以下简称国际中转) 是指由境外装船启运的国际集装箱及 其货物，经第二国或地区中转口岸换装国际航运船舶后，继续运往第三国或地 区指定口岸的集装箱。在远东和东南亚，国际中转运输的比重相对较高。码头 设有专职中转业务员，负责码头内中转箱的箱务管理，掌握国际中转箱的动态， 做好国际中转箱单证资料的流转管理工作。 如由武汉出口至韩国的集装箱货物，从武汉用驳船运至上海港，在上海装 上干线班轮运至韩国釜山港，这种在上海港的中转称为国内中转。如由越南出 第一章绪论 口至韩国的集装箱货物，从越南港口用驳船运至深圳港，在深圳港装上干线班 轮运至韩国釜山，这种在深圳港的中转称为国际中转。所在的中转港口称为国 际中转港。 我国大陆与我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省之间的贸易都 是以外贸来对待的，运输也是以外贸运输来对待的，所以相互之间的货运中转 也是国际中转。 国际枢纽港的重要标志是国际集装箱的中转量，通常这一比重至少在2 0 以上。国际上公认的中转港如香港、新加坡、釜山、高雄，其集装箱的中转比 例均超过4 0 。 本文资料和研究内容主要以集装箱国际中转为主。 ( 2 ) 国内外国际中转港的特征 综观国际中转港，有的四大特征：一有强大的经济腹地；二是在国际航线 的主航道上；三是自由港或者基本实行自由港区政策；四是港口设施条件优越。 目前，世界上真正可以称得上国际集装箱中转大港的有三大港口，即香港、 新加坡和鹿特丹。再次一级的就是釜山这样的地区性中转港。如果用上述四个 条件来考察中国大陆沿海港口，能够称得上中转大港的还没有一个。但有一个 共识：随着近几年中国外贸经济的迅猛发展和航运中心向亚太地区的转移，未 来几年中国有三个沿海港口最有希望成为国际中转港，这三大港口分别是上海、 深圳和青岛。 国际中转港的形成是有条件的，大航商航线的选择、港口的经济腹地、港 口的水深与设施条件、港口的自由度、港口的地理位置、港口的作业成本与效 率等，都是依次影响国际中转港形成的重要因素。 ( 3 ) 国际中转产生的原因 1 ) 轴辐式运输系统。这一系统中，大型干线班轮只挂靠有限的几个大型港 口，而剩下的中小型港口由支线服务连接。货物必须从干线班轮转到支线船或 从支线船转到干线班轮。这种情况往往是由于中小型港口的货运量不足，干线 班轮不值得一靠，或码头水深限制了大型干线班轮的挂靠。 2 ) 以实现即时送达( j u s t - i n - t i m e ) 为目的，而在大型枢纽港之间出现的 中转运输。例如，一艘在东北亚依次停靠a ，b ，c ，d 四个港口，然后开运北美的 6 第一章绪论 船舶，在该船离开a 港后，有一批须急送北美的货物，对这批货物就可由其他 船舶直接送往d 港，在d 港再换到这艘船上。在这种情况下，对该批货物来说， 在港口a ，b ，c 之间的运输时间就可节省。 3 ) 船运公司之间的战略联合使中转运输兴起。联合集团追求合理化的海 运系统，其中的每家公司都有其自身利益，但在联合系统的成员之间总有一部 分货物需要换运。 4 ) 某些港口尽管其货运量已足够大，但其港口设施不足以接纳大船，这 些港口的货物必须在附近的枢纽港中转。过去，由于这个原因，我国北方的货 物常在韩国或日本的港口转运。 5 ) 由于政治等原因禁止直接访问的国家或地区，也需要中转运输方式运 输货物。例如，中国大陆同台湾省之间的大部分货物运输需要通过香港、日本 或韩国的港口进行中转，只有小部分通过“小三通”或“试点直航”来运输。 ( 4 ) 港口吸引“国际中转 的重要性 从枢纽港港来看，集装箱中转运输的发展的确带来了许多直接的和间接的 利益。同样一批货物，其装卸量大小对于直挂港或支线港来说是没有变化的； 但是对于中转港来说则增加了装卸量：一般是出口货一卸、一装，而进口货则是 一卸、几装，才能分送到收货人手中。同样的一批货物在中转港增加了装卸作 业的次数，也就增加了该港的营运收入，这种直接利益十分明显。 按照目前我国每中转一个集装箱吞吐量可增加4 0 0 元t e u 的装卸费收入计 算，如能将2 0 0 1 年运输至釜山中转吞吐量的3 0 留在国内，可增加2 4 亿元 的装卸费收入；如能将中转吞吐量的一半留在国内，可增加3 6 亿元的装卸费 收入；加上其它回流的中转集装箱，中转量和中转费收入还将提高。 此外，国际中转的发展对港口的相关行业也可带来多方而的利益，比如可 以为船务代理、船舶修理、金融保险和船舶供应商增加业务量等，甚至对港口 城市乃至所依托的港口经济腹地都有好处。以西班牙南部滨临地中海的阿尔赫 西拉斯港为例，该港中转运输的发展不仅带动了港区商务服务企业的发展，而 且也提高周边地区农产品在国际市场上的竞争力。 第一章绪论 1 6 选题的背景 ( 1 ) 东南亚港口之间的竞争局面已经形成 事实上，世界各港口之间的国际竞争，基本上就是竞争国际中转货运量。 东南亚各国都在投入巨资修建集装箱码头参与竞争。东南亚地区各国港口之间 的国际中转博弈局面已经形成。我国南部的主要沿海城市香港、深圳、南沙港 已经形成三足鼎立的局面。深圳港周边地区的港口都在加快发展，谁抢占了先 机，谁就能在未来港口竞争中赢得主动。 竞争国际中转货运量，是港口之间竞争的主要目标。研究港口之间国际中 转的竞争问题，就是研究国内国外港口的竞争力，尤其是如何提高港口自身的 总体素质和综合竞争力。 ( 2 ) 深圳有关。国际中转”的主要文件 根据深圳市国民经济和社会发展第十一个五年总体规划，深圳市物流发 展战略为提高深圳市物流业的国际化水平。“十一五”期间，深圳市将围绕“把 深圳建设成在亚太地区具有重要影响力的物流枢纽城市”的战略目标，大力发 展两港物流业。加快海港和空港“两港”配套能力建设，开拓国际航运市场， 增辟新航线，吸引更多的国际班轮停靠，形成干支结合的航线网络。建设华南 集装箱多式联运中心，完善港口道路集疏运系统和安全支持保障系统，优化港 口通航环境。推动深圳和香港物流业共同发展，提高通关效率和口岸物流效率。 到2 0 1 0 年，港口集装箱吞吐量达到2 5 0 0 万标准箱，机场货运量达到1 2 0 万吨， 基本建立快捷、高效、安全、方便并具有较强国际竞争力的现代物流服务体系， 全市物流增加值占g d p 的1 2 ，物流总成本约1 4 5 ，接近欧洲物流发达国家的 水平。 深圳市2 0 0 7 年的一号文件关于加快深圳市高端服务业发展的若干意见 提出，发展现代物流业，要以海港和空港为龙头，大力发展国际采购、国际中 转、国际分拨以及国际配送业务，建设亚太地区具有重要影响力的物流枢纽城 市和国际供应链服务基地。 深圳市日前出台的关于进一步促进深圳港发展的若干意见提出，要全 力推进港e l 各项重大工程建设，加快盐田、蛇口、大铲湾三大港1 ：3 的建设速度， 大力开展国际中转业务。 第一章绪论 深圳市政府2 0 0 2 年出台的关于加快发展深圳现代物流业的若干意见， 战略目标是：“十五”期间，建成以国际物流为重点、以区域物流为基础、以城 市配送物流为支撑的区域性现代物流中心，将深圳发展成为跨国公司国际采购、 国际配送和国际集散基地，形成以远洋运输、航空货运、国际中转、多式联运、 批发配送、信息服务等为主体的物流基地。 ( 3 ) 深圳港口国际中转现状 近年来深圳港的国际中转箱量和占全港的比例均逐年增加，2 0 0 3 年以来，深 圳港国际中转箱量每年以5 0 万标箱的吞吐量稳步递增，2 0 0 6 年达到2 5 1 8 万标 箱，其中，赤湾集装箱码头完成1 9 0 7 万标箱，占全港中转量总额的7 5 4 6 ，盐田 国际完成2 6 8 万标箱，蛇口集装箱码头完成2 3 1 万标箱。全港国际中转箱量占 集装箱吞吐量的比例也由2 0 0 3 年的9 9 9 逐年递增到2 0 0 6 年的1 3 6 ( 见表 卜1 ) 。虽然与国际上中转大港香港、新加坡、釜山、高雄等港口有很大差距， 但深圳港与中国内地沿海港口相比( 上海港和宁波港的国际中转箱量均在7 0 8 0 万标箱) 已经是取得了相当优异的成绩，表明深圳港在迈向国际中转大港方面己 经领先内地沿海港口。 表卜l ：近年来深圳港国际中转箱量一览表单位：万标箱 年份 2 0 0 2 焦 2 0 0 3 笠2 0 0 4 年2 0 0 5 侄2 0 0 6 定 赤湾集装箝码头5 2 。36 8 61 0 6 51 5 5 21 9 0 。7 蛇口集装箱码头3 3 73 8 73 4 32 3 1 盐田国际码头 0 6 54 1 2 9 6 51 2 8 62 6 8 0 全港围际中转箱量1 0 6 4 21 5 4 8 52 0 2 3 62 5 1 8 当年增幅4 5 5 13 0 6 82 4 4 3 中转置占全港总量的比例 9 9 91 1 3 4 1 2 4 91 3 6 事实上，转口货物多、国际中转货物多是枢纽港的一大特征。从数量上看， 世界港口集装箱吞吐量2 0 0 6 年前五名依次是新加坡、香港、上海、深圳和釜山， 新加坡转口箱占集装箱比重为8 5 以上，香港8 0 以上，上海少于5 ，深圳为 1 3 6 。可见，深圳港口的国际中转业务大有潜力可挖。 9 第一章绪论 1 7 选题的意义 ( 1 ) 研究深圳国际中转的理论意义 根据博弈理论和方法，在分析已有研究成果和港口国际中转综合评价方法 的研究背景和研究现状的基础上，提出港口国际中转综合评价理论与方法，构 建港口国际中转竞争力综合评价指标体系，进行指标定义分析和指标量化；对 重点指标进行重点研究；对港口国际中转综合评价的理论与方法进行系统分析 和研究。提出深圳港口吸引国际货物中转的策略和政策建议。给深圳市政府主 管部门和企业决策人员提供直观有效的吸引国际货物中转的策略和方法，形成 既能明确范围，又能有效控制，又能方便地进行分析和检验，找出深圳港口吸 引国际货物中转的理论方法和支持工具。加强深圳港口国际货物中转的理论研 究，有利于提高深圳国际化的水平，有利于提高深圳港口吞吐量，有利于提高 港口的国际竞争力。本文的研究对制定深圳港口国际货物中转政策、找出差距、 采取正确的行动等具有重要意义。 ( 2 ) 研究深圳国际中转的实践意义 据预测，未来几年中国的进出口贸易保持2 0 以上的高速增长，根据深圳 港口“十一五”发展规划，到2 0 1 0 年，深圳港货物吞吐量将达到2 5 亿吨，集 装箱吞吐量达2 5 0 0 万标准箱。深圳港口如果吸引更多国际货物中转，就为深圳 港提供了充足的货源，提高了深圳城市综合竞争力，增加了直接的经济效益。 深圳港口的集装箱吞吐量将保持1 0 以上的增长速度，到2 0 0 9 年深圳港口的集 装箱吞吐量将超过香港，位居世界第二，国际中转业务的开展能够带动港口的 吞吐量上一个新的台阶，国际中转必将是深圳港口发展的新生命点。 深圳港口吸引更多国际货物中转，形成现代服务业新的增长点。特别是物 流绿色通道的投资建设，使港口与货源地按照物流的模式紧密联系起来，使深 圳自身在泛珠三角区域中的城市功能和角色定位将逐步提升。 深圳港口吸引更多国际货物中转，有利于物流企业与第三方物流企业做强 做大，吸引国内外供应链管理企业来深设立国际物流总部、区域配送中心、分 拨中心等。 深圳港口吸引更多国际货物中转，将促进深港物流业强强联合，提高深港 两地的物流产业国际竞争水平。深圳在利用独特地区优势，向香港学习的同时， l o 第一章绪论 联手运作，使深港两地物流业融合一体共同发展。发挥香港自由港，深圳成本 低的优势，两地政府要共同规划港口，合理分工，共同发展。 总之，深圳港口国际货物中转的研究，对深圳港口的国际竞争力的理论与 实践具有重要意义。 1 8 本文研究方法 ( 1 ) 本文研究思路 本文的基本思路是：港v l 国际中转竞争力综合评价法的提出一国际中转竞 争力评价指标体系的建立一深圳及周边港口国际中转竞争力要素分析一港口国 际中转竞争力综合评价模型的建立一各指标值的采集、应用模型计算一对指标、 港口进行排序，分析结果一深圳及周边港口国际中转博弈决策分析。见图1 1 。 第一章绪论 图卜1 本文结构框图 ( 2 ) 技术路线 本文基于多要素、多竞争对手博弈的思想和方法，从对深圳及其周边港口 国际货物中转统计调查入手，对影响深圳港e l 国际货物中转的各个部分的资料 进行整理和分析，提出港口国际货物中转影响要素、主要港口，并提出相关的 的建议和策略。 港口之间竞争涉及的指标很多，为了比较准确地完成综合评价，本文在确 定指标、指标预测和综合评价时，立足于深圳港及其周边港口，兼顾其它，便 十进行预测和评价方法的研究，涉及的具体指标数据会随时序而变化，提出指 标评价标准时，注重综合港口国际中转的现状和未来发展趋势。 选择深圳交通局、深圳海关、深圳发改局、深圳集装箱码头、深圳港口协 会、深圳物流协会、货运代理协会、深圳货代企业、深圳船代企业、深圳社科 院等相关单位的专家进行调查，作为收集资料和实验研究结果的单位。 将所研究的结果特别是所提出的深圳吸引国际中转货物的策略，提交给所 选择的行业协会和企业，协助他们利用所研究的对策。经过一段时间的试验， 用所得结果对策略再进行修正和研究。 将以上的研究结果进行比较，给政府部门提出建议，提出深圳港口吸引国 际货物中转的策略。港口管理部门( 港航分局) 作为直接对深圳港e l 国际货物 中转进行规划和负责的部门，理所当然是深圳港口国际货物中转的主导者，由 他们制定政策，作为深圳港口国际货物中转的政策环境和条件。 1 9 本文创新点 本文基于多要素、多竞争对手博弈的理论和思想方法，以深圳港口国际中 转为例，深入研究了港口国际中转竞争力综合评价的理论与方法问题。从系统 分析的角度出发，提出了港口国际中转竞争力综合评价法，建立了港口国际中 转竞争力综合评价指标体系；进行了指标定义分析、指标量化；对其中重要指 标一港口吞吐量和港口国际中转量预测方法进行了重点探讨；对港口国际中转 竞争力综合评价的理论与方法进行了分析研究；对港口国际中转竞争力的要素 进行了研究和排序；对深圳港口和周边港口的竞争关系和竞争力进行了研究。 1 2 第一章绪论 主要的研究内容和创新点有： ( 1 ) 提出了港口国际中转竞争力的综合评价方法。 本文研究港口国际中转综合评价的理论和方法，提出一种新的港口国际中 转综合评价方法一港口国际中转竞争力综合评价法。该方法把综合评价过程分 成六个步骤，即指标体系建立、指标优化、优化指标体系的转化和建立、指标 求权、综合评价、决策研究。每个步骤可以选用不同的方法，形成不同的线路， 这种方法是一种多指标、多层次、多目标、多体系、多阶段、多线路、多步骤 的综合评价法。在分析港口国际中转综合评价的研究背景和研究现状的基础上， 研究的基本思路是：构建港口国际中转竞争力综合评价指标体系，进行指标定 义分析和指标量化，对重点指标进行重点研究，指标评价，最后结合深圳港实 践，对港口国际中转综合评价的理论与方法进行系统分析和研究，并提出决策 性建议和意见。 ( 2 ) 构建了港口国际中转综合评价指标体系。 构建港口国际中转竞争力综合评价指标体系是港口国际中转竞争力综合评 价的重要内容，也是进行评价的基础。为了科学合理地建立该体系，本文分析 了文献所做的港口综合评价指标的利弊，提出选择港口国际中转竞争力综合评 价指标的原则，据此提出2 0 个评价指标。提出了港口国际中转竞争力综合评价 指标体系的结构框图；根据层次分析需要，提出该体系的层次结构框图；对选 定的2 0 个指标，分析了选择理由、理论研究状况等。在综合评价中，根据不同 的评价方法的需要，分别选用了不同的指标量化方法。 本文构建的港口国际中转竞争力综合评价指标体系具有现实性和前瞻性， 作到了特殊性与普遍性的结合。实践证明，该体系能够满足港口国际中转综合 评价的需要，也符合多港口相对比较的要求。本文提出的指标量化方法，在预 测、指标评价、综合评价等实际应用中，证明这是一种合理的手段。 ( 3 ) 提出了港口国际中转预测方法，预测了深圳等港口国际中转吞吐量。 分析传统港口吞吐量的顶测方法，根据实例，探讨这些方法在当前港口发 展现状下的应用、限制条件和存在的问题。采用a r m a 预测模型、灰色g m ( 1 ，1 ) 预测模型对全国和深圳的港口集装箱吞吐量和国际中转量进行预测：港口国际 中转量预测法是本文根据港口国际中转竞争中多要素、多对手博弈的观点，通 第一章绪论 过比较分析，提出的预测方法，它解决了传统预测方法中存在的一些问题，在 深圳港国际中转量的预测中得到了成功的运用。 ( 4 ) 对港口国际中转竞争力及其要素进行了排序和分析。 采用a h p 层次分析模型等有关评价方法，研究各港口国际中转竞争力的综 合得分，进行港口国际中转竞争力排序；通过d e a 分析，港口和各影响要素作 为决策单元，找出每个决策单元的相对有效性，检验每个决策单元与其他港口 之间的差距；研究从复杂网络的角度出发，对航运网络进行分析，为港口、航 线的规划问题以及各港口之间的竞争与合作关系提供决策优选方法。根据港口 国际中转竞争力综合评价法进行深圳、香港和南沙港口国际中转竞争力进行综 合评价。 ( 5 ) 分析了深圳及其周边港口的竞争态势、应该采取的策略。 对未来东南亚港口国际中转竞争的特点分析，提出深圳国际中转的主要竞 争对手是南沙港和香港港口；结合影响国际中转的各个要素，提出了深圳港口 在国际中转竞争中的策略，特别是政府积极扶植的政策、良好的法律环境、临 港工业配套设施、通关环境等，重点是保税区和保税港区政策的建立。 1 4 第二章国内外研究综述 2 1 博弈理论概述 第二章国内外研究综述 博弈论的理论与应用迅速发展，已经成为众多领域的基本分析方法。1 9 9 4 年，博弈论专家纳什、海萨尼和塞尔腾获得诺贝尔经济学奖，这不仅是对其理 论的肯定，而且显示了博弈论蓬勃发展的趋势。许多重要的人类活动，包括经 济活动中的经营决策、市场竞争、企业联盟，政治、军事中的竞选、谈判、联 合，国家与国家之间的倾销反倾销、制裁和报复等，往往是在一定的规则之下 各参加方之间的策略较量，参