（管理科学与工程专业论文）国有企业工会职能创新研究.pdf

摘要 随着市场经济的发展和现代企业制度的建立，我国国有企业工会面临着前所 未有的错综环境。而西方国家的工会组织对我国工会的影响也随着中国开放程度 的提高而日益加深。因而，我国国有企业工会必须要进行职能创新，以适应时代 特色和自身特点。 本论文从工会职能的法律界定入手，通过阅读国内外大量文献，并在大量 的数据采集及实地调研的基础上，提出了国有企业的工会职能在新时期的新定 位，并论证了我国国有企业工会职能具有复杂性、多面性的特点。在分析了国有 企业工会职能从政治领域向经济领域移位的原因的基础上，进一步通过实证和案 例研究。分析了国有企业工会四大职能都不同程度、不同角度的从政治领域向经 济领域移位和创新。通过对国有企业工会职能实现策略的“艺术化”和“柔性化” 的分析，分别从工会新的沟通方式、工会职能的辅助实现方式和发挥职能的信息 化手段三方面论证了国有企业工会职能在实现方式上的创新。 同时，本论文从管理学角度研究工会职能创新问题，在研究视角上有创新性。 本论文通过上述研究，使工会理论得到有益的补充。在对员工关系理论研究 中。填充工会职能与作用。是一种有价值的提示。另外，本文提出的工会职能内 容创新和实现方法创新，将为企业确定工会职能，发挥工会作用，提供可借鉴的 方法和思路。 关键词：工会职能职能定位内容创新实现方式创新 a b s t r a c t c h i n al a b o u ru n i o no ft h es t a t ee n t e r p r i s e si s f a c i n gt h ev e r y i n t r i c a c yc i r c u m s t a n c e ，a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e t e c o n o m ya n d t h eb u i l d i n go ft h em o d e r ne n t e r p r i s es y s t e m t h ei n f l u e n c e t oc h i n al a b o u ru n i o nf r o mt h ew e s tl a b o u ru n i o ni sb e c o m e d e e p l ya n d d e e p y ，a c c o r d i n gt ot h ee n h a n c i n go ft h eo p e n i n gd e g r e eo ft h ec h i n a s oc h i n al a b o u ru n i o no ft h es t a t ee n t e r p r i s e sm u s tc a r r yt h r o u g hf u n c t i o n i n n o v a t i o nt oa d a p tt ot h ee r af e a t u r ea n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s i nt h i sp a p e r ，ag r e a td e a lo fl i t e r a t u r ea r er e a d ，a n da g r e a tm a n y d a t aa r ec o l l e c t e d t h enewo r i e n t a t i o no ft h el a b o u ru n i o nf u n c t i o ni n t h en e w e r ai ss e tf o r t hf r o mt h ed e f i n i n go ft h el a w t h ef e a t u r eo f c o m p l e x i t ya r ea r g u e da n dt h ec a u s eo ft r a n s f e r r i n gf r o mp o l i t i c st o e c o n o m yi sa n a l y s i s t h ea r t a n df l e x i b l ef e a t u r ea r ea n a l y s i sa st h ev e r y i m p o r t a n ts t r a t e g yo ft h el a b o u ru n i o nf u n c t i o nr e a l i z a t i o n w ea r g u e d t h ei n n o v a t i o no ft h er e a l i z a t i o nm o d eo ft h el a b o u ru n i o nf u n c t i o nf r o m n e wc o m m u n i c a t i n gw a y s ，a s s i s t a n tr e a l i z i n gw a y s ，a n di n f o r m a t i o nw a y s a tt h es a m et i m e ，t h em a n a g e m e n ts c i e n c ei su s e dt oa n a l y z et h el a b o u r u n i o nf u n e t i o ni n n o v a t i o n ，s ot h ea n g l eo fv i e wi sa l s on e w t h er e s e a r c hi nt h ep a p e rm a k et h el a b o u ru n i o nt h e o r yd e v e l o p i n g ， a n dt h ei n n o v a t i o no fl a b o u ru n i o nf u n c t i o na n dr e a l i z i n gw a y sw i l lg i v e t h ee n t e r p r i s e sv e r y g o o di n s t r u c t i o n s k e y w o r d s ：j a b o u tu n i o nf u n c t i o n c o n t e n tin n o v a tio n f u n c t i o no r i e n t a t i o n t e a ij z a t i o ni n n o v a t i o n 国有企业工会职能创新研究 1 引言 1 1 问题的提出 工会职能就是工会应发挥的作用和功能。工会法总则规定，工会职能决 定着工会权利义务的安排、运作方式的设计乃至组织体系的构建，因而成为整个 工会建设工作的灵魂。 大部分西方市场经济国家认为工会是代表工人利益的职业团体，以维护劳动 者的权益为唯一职能。而我国作为社会主义国家，在社会体制上不同于西方，国 有企业更是具有特殊性质，与其它各国，包括我国的各种各样企业的性质都有区 别。因此，我国国有企业工会职能也必然不同于西方企业，不同于其它性质企业。 我国工会法规定，工会应维护职工的合法权益和民主权利；吸引职工参 加改革，努力完成经济与社会发展任务：代表职工参与国家和社会事务的管理， 参与企业、事业单位的民主管理；引导和教育职工提高自身的思想素质和文化技 术素质。因此，维权职能、参与职能、服务职能和教育职能作为我国工会的四大 职能，一直是我国工会开展工作的立足点。 我国国有企业正在逐步向现代企业转轨，现代企业制度对国有企业工会工作 提出了新要求。而我国工会的四大职能是各种类型企业工作的共同准则。有着普 遍适用性和般性，而现代企业制度则要求我国国有企业工会的职能要有特殊 性。因此，我国国有企业工会必须要进行职能创新，以适应时代特色和自身特点。 目前，很多学者从政治学、法学等领域对工会职能定位作了研究，形成了多 种观点，但从管理学角度对工会职能的研究几乎没有。企业是作为以经济效益为 中心的组织，实现价值最大化是企业追求的目标。而管理学正是这样一套理论体 系，它以建立科学的组织和制度，促进企业发展为立足点，它有一整套实施计划、 组织、领导和控制的理论与方法，以实现企业价值最大化为目标。所以说，从管 理学角度研究工会职能创新，可以实现工会职能从“政治”向“经济”移位，使 工会能够在新的经济体制下，为促进企业实现经济目标发挥重大作用。 国有企业工会职能创新研究 1 2 论文的意义 本论文的理论意义为： 本文将探究国有企业工会职能从“政治”向“经济”领域的移位，揭示了国 有企业工会职能的复杂性和多面性，并深入研究了国有企业工会职能的内容创新 和实现方式创新，研究成果是对工会理论的充实和对企业工会职能研究的补充。 同时，本论文从管理学角度研究工会职能创新问题，在研究视角上有创新性。本 论文在对员工关系理论研究中，填充工会职能与作用，是一种有价值的提示 本论文的现实意义为： 我国很多国有企业对在市场经济条件下工会如何发挥作用存在很多疑惑，本 文通过对国有企业工会职能定位、创新的研究，能够帮助国有企业的决策者深入 了解工会的作用和工会职能实现的必要性。 目前国有企业工会职能定位主要依据工会法规定，本文通过对国有企业 工会职能的内容和实现方法的研究，提出了工会职能内容创新和实现方法创新， 将为企业确定工会职能，发挥工会作用，提供可借鉴的方法和思路。 1 3 主要研究内容 本论文的研究内容包括以下几方面： ( 1 ) 国有企业工会职能的新定位 这部分通过分析法律对工会约束和影响、工会管理员工关系职责及企业的内 外部环境，论证了我国国有企业工会职能具有复杂性，并通过分析国有企业所有 者共同治理结构论证了工会职能具有多面性的特点。 ( 2 ) 国有企业工会职能内容的移位和创新 这部分从经济体制改革和企业劳动关系变化两方面论证了国有企业工会职 能从政治领域向经济领域移位的原因，并进一步通过实证和案例研究，分析了国 有企业工会四大职能都不同程度、不同角度的从政治领域向经济领域移位和创 新。 ( 3 ) 国有企业工会职能在实现方式上的创新 这部分首先分析了国有企业工会职能实现策略的“艺术化”和“柔性化”， 然后分别从工会新的沟通方式、工会职能的辅助实现方式和发挥职能的信息化手 段三方面分析了国有企业工会职能在实现方式上的创新 2 国有企业工会职能创新研究 1 4 技术路线 本文采用理论研究与实证研究相结合的方式，技术路线如图1 1 第一步本文首先通过分析工会发挥作用的企业制度基础和社会制度基础， 研究企业利益相关者的权利和义务，揭示企业工会与各利益相关者的关系。 第二步在利益相关者分析的基础上，研究新时期国有企业工会职能的新定 位。 第三步具体分析企业工会职能的内容创新和实现方式创新。 企业工会- t 作内容创新 企业工会职能创新 企业工会职能定位上的创新 企业工会与各利蓣相关者的关系 企业利茄相关者的权利和义务 企业制度基础研究社会制度基础研究 图1 1 论文技术路线示意图 f i g u r ei 1 t h es k e t c hm a po f t e c h n o l o g yp r o c e s si nt h ec o u r s e o f t h i st h e s i s 国有企业工会职能创新研究 2 国内外相关研究综述 2 1 关于工会宗旨和职能的相关研究 工会作为职工群众自愿结合的组织，代表和维护职工的具体利益，是工会性 质的基本要求，也理所当然地成为工会组织的基本宗旨。因此，工会的一切职能 和工作都应当围绕维护职工的利益，反映职工的意愿这个中心展开。在计划经济 体制下，国家与社会相重合，个人利益被抽象于国家利益之中，企业形式也被限 制在两种公有制的范围内。在这种前提下，职工被视为企业的主人，其与企业利 益致的一面得到突出的强调，因而，作为主人翁代表的工会更多的是以准政府 机构的面目出现，具有极其浓重的管理色彩，并无职业团体的特点。 在国外，早在1 8 8 6 年，理查德伊利就在其著作美国劳工运动中指出， 劳动力的三个特征可以说明工人在劳动力市场中所处的不利地位：工人的谈判力 量不对等，管理者的独裁主义，以及工人的经济地位无保障”。当一个雇员面对 雇主时，他往往会感到无能为力，雇主具有绝对的谈判力量。但雇员会发现，许 多人的共同行动比个人单独行动加起来的力量往往要大得多，讨价还价的谈判优 势会增强，因此工会组织就应运而生了。劳动力制度经济学派的一个中心思想就 是，由于绝大多数劳动力市场有缺陷，这些缺陷使得工资的决定过程出现不利于 工人的偏差。在没有工会制度的个别谈判中，许多工人将为谈判力量的不对等而 付出代价，由此引起劳资关系冲突包括带有剥削性质的工资、恶劣的工作条件以 及劳动力的暴动和激烈冲突。建立工会之后，工会可以就雇佣合同的各方面条件 与雇主进行谈判”1 。 工会的职能是由其宗旨决定的，工会既是经济组纵，义是社会组织，既是政治团体，又 是职业团体，工会的这种宗旨和性质决定了其职能具有复杂性雨哆面性。作为经济组织，西 方国家工会力图形成垄断从而可以为劳动力提供更高的： 资。一 会利用罢：l 二的威胁，力图限 制非工会会员的：i ：作机会，以增加会员的利益。这充分说明了，在西方市场经济条件下，工 会主要在经济领域活动，运用经济手段发挥其作用。冈此，我国正在从计划经济向市场经济 转轨的过程中，我国国企工会应借鉴西方市场经济国家： 会的一l 作方式，更多依靠经济手段 办事。 会职能麻从政治领域向经济领域转移”i 。 我国对工会的理解从未从单一的职业团体的角度来进行，或者蜕工会的职能 并不局限于劳动关系，由于历史及体制的原因，中国的工会被赋予数种职能，从 国有企业t 会职能创新研究 而兼具多重身份。一方面，按照1 9 8 8 年l o 月颁布的中国工会章程的规定， 中国工会是中国共产党领导的、职工自愿结合的工人阶级群众组织，是重要的社 会政治团体。第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在原有基础 上，对工会法中有关工会职责部分作了修e ，在修正后的工会法中，工 会的法定职责包括以下三个部分。第一是：“维护职工合法权益”的基本职责。 第二是：“密切联系职工，听取和反映职工意见和要求，关心职工生活，帮助职 工解决困难，全心全意为职工服务”的服务职责。第三是：“政治职责”，包括组 织和教育职工参与国家管理、维护社会主义国家政权等。 对于工会身份或者说工会职能的理解，西方市场经济国家和我国存在着巨大 的差异。大部分市场经济国家认为工会是受雇入的团体，是职业团体。诚如著名 法学家史尚宽先生所言，工会为“以劳动条件之维持改善为目的之同一产业或同 一职业之工人组合。”正是从职业团体的角度出发，西方国家的工会立法一般 对工会的法律地位作以下几方面规定：( 1 ) 工会只能是雇工的团体。( 2 ) 工会不得 有政治目的。( 3 ) 工会具有法人资格。( 4 ) 工会有组织罢工、同雇主或其团体谈判 并签订集体合同的权利。”可见，西方只是将工会定义为代表劳动者利益的集体 劳动关系的一方主体，从职业团体的角度出发要求其在协调劳动关系中发挥作 用，以维护劳动者的权益为唯一职能，这是市场经济国家普遍的做法。 综上所述，中西方工会职能有着巨大差距，中国工会的部分职能脱胎于以政 治斗争为中心的旧思维，旧体制，在新的市场经济体制下，中国工会应逐步转变 成“经济型”团体，工会职能也应该从政治领域向经济领域移位，必须完成工会 职能创新，以适应市场经济体制的要求。同时，为了保证中国国企工会的经济色 彩，管理学理论与方法应被更多的运用于工会职能创新”。 2 2 工会的活动领域和活动方式的相关研究 在市场经济条件下我国工会组织已经涉足新的活动领域，但尚未形成强有 力的态势。大多数企业坚持职代会制度，有些企业在改制中，充分发挥职代会的 作用，使得该企业的改制工作十分成功，达到了改制的目的。一些企业的职代会 建设也十分f 常，重大事项都能交职代会讨论通过，职代会建设没有在改革中受 到冲击，相反，改制的实现越来越显示出它的重要作用。由此可见，在计划经济 向市场经济转轨过程中，工会的活动领域逐渐转到经济领域，在企业改制、住房 政策、医疗改革、养老保险改革、下岗职工再就业等关系到职工切身利益的大事 田有企业工会职能自新研究 的决策，无不显示出工会的不可替代的作用。 但是，就一些企业工会的活动方式而言有的质量不高，如签订集体劳动合 同工作，部分企业至今未执行：个别工会基础较好的企业，也不想续签到期的集 体合同，工会依靠法律开展活动的优势尚未形成。就签订集体劳动合同一事，对 照外商投资企业可以发现一个值得深刻反思的问题：外商一旦签订集体合同，遵 守合同率很高，反映出外商依法行事的素质较好；而一些国有、集体企业的行政 领导，甚至包括一些基层工会主席，列签订集体合同视为“没有用”。”1 西方市场经济国家，劳资关系处理的基本机制是集体谈判，而在我国劳动法 规定的是集体协商。但集体协商不同于集体谈判。首先，集体协商强调共同利益， 而不是强调雇员、雇主及其组织哪一方独特的利益。第二，原则上，协商是作为 一种咨询建议，而不是作出决策的过程”。也就是说，协商强调劳资关系的合作 而不是敌对关系。强调集体协商淡化集体谈判可以说是我国目前劳资关系处理机 制的主要方式。我国工会的这种工作方式，说明工会在企业管理层与员工之间处 于一种协调关系，其任务主要是沟通企业内部关系。 同样是市场化劳资关系的市场机制，在不同的国家有不同的社会制约条件， 进而形成各自的特点和呈现出明显的差异。通过以上中西方工会组织以及集体谈 判机制的比较，可以看出美国是一种自愿的、分散的、民间为主的解决争议机制， 日本具有折衷、仂调和互相理解来解决争议的普遍倾向”1 。根据有关资料表明， 在日本提交到类似法院或劳资关系委员会等公共争议解决程序的劳动案件的数 量明显少于其他工业化国家。这也许是因为在工会与管理方之间关系较为融洽的 企业中，他们同意避免不必要的和无用的对抗。“”在我国，不同类型的单位有很 大的不同，私营与国营企业不同，事业部门与企业部门不同，行业与地区不同等， 但基本上是一种自愿、民主协商、政府调解来解决争议的机制。这就说明建立和 推行市场化劳资关系处理机制应当因地制宜，不能盲目地简单照搬。 综上所述，我国工会的活动领域正在从“政治”向“经济”转移，工会更多 的依靠经济手段、遵循市场规则办事，并且，由于我国国有企业管理层与员工关 系的特殊特点，决定了国有企业工会不能进考虑某一方的利益，应该在各利益相 关者之间扮演协调方，发挥协渊和沟通作用。 冈柯企业丁会职能创新研究 2 ，3 关于工会参与员工关系管理的相关研究 员工关系工作的目的，是确保管理方与员工之间可作良好的沟通、争取员工 通力合作，并激励员工竭尽所能工作。达到这些目的的方法是使员工觉得获公 平对待，使他们了解公务员体系和本部门的整体方针与价值标准，并使他们明白 那些对他们有影响的决定是怎样作出的。 企业员工关系处理并不是一种对付不良事件的善后措施，而是一整套以协 调、调整企业内部资本和劳动者之间的关系，提高劳动生产率为目的的一系列契 约( 这种契约可能是有明文规定的，也可能只是一种心理契约) 安排。从理论上讲， 劳动生产率是影响企业经济效益的重要因素，而劳动生产率有赖于工作的有效组 织以及素质一定的劳动者的努力程度。因而，企业管理方的主要任务是争取使员 工的努力程度得到最大的发挥。 企业员工关系按其是否在企业工作范围内发生的关系为标志，分为正式员工 关系和非正式员工关系。正式员工关系包括纵向和横向关系，其中，纵向员工关 系主要由企业与员工、领导与群众、上级与下级的关系；横向员工关系主要有部 门与部门、员工与员工之间的关系。非正式员工关系主要涉及企业与家属、与“意 见领袖”、与“非正式群体”的关系等。在这些关系中，都因种种原因而产生许 多公关问题。 建立和谐的员工关系，是企业文化的一方面，也是企业形象的重要一面。如 何结合企业性质、员工的层次，创立有公司特色的员工关系，是每个企业不可或 缺的重要工作。和谐的员工关系是上级与下级之间、平级同事之间、不同部门之 间的润滑剂，它是激励员工工作热情，减轻工作压力的一方面，有利于员工之间 的沟通，也是培养员工团队意识，平等合作精神的重要手段。 综上所述，良好的员工关系能使上下融洽，沟通畅达，这也f 是工会追求的 目标。员工关系管理理论要求中国国企工会在沟通企业内部员工关系的过程中， 必须要综合考虑员工满意度、员工公平感、员工利益等多方面因素，这些多方面 的因素决定了中国国企工会的职能具有复杂性和多面性的特点。 工会在现代员工关系管理理论的指导下，其协调工作必然有利于增强企业凝 聚力、激发员工的工作热情、提升团队奉献精神，使得工会在经济领域发挥重要 作用，促进企业发展。 员工关系管理中的科学化、程序化、信息化沟通手段，也可以促进中国国企 工会职能的实现方式创新。 周育企业t 会职能刨新研究 2 4 关于企业治理结构中工会定位的相关研究 探讨企业治理结构理论中工会的定位，有必要从现代企业理论概貌开始了 解。现代企业理论又被称为“企业的契约理论”( c o a s e ，1 9 3 7 ) “，这一理论可 用如下三句话概括：( 1 ) 企业的契约性；( 2 ) 契约的不完备性( 或不完全性) ； ( 3 ) 由此导致的所有权的重要性( 张维迎，1 9 9 6 ) 1 1 3 la 公司治理理论正是围绕 着“企业所有权”问题展开，研究企业所有权的制度安排。 关于公司治理结构的定义多达几十种，可分为：制度安排说，相互作用说， 组织结构说，决策机制既。各种定义可概括为，公司治理结构是研究企业所有权 配置的制度安排问题。 关于公司治理结构争论的焦点是，谁应该捌有公司的所用权，谁应该控制公 司的剩余分配。时下流行三种公司治理结构，一是资本雇佣劳动的公司治理结构 ( 又称为“资本强权观”、“股东至上”) ；二是劳动雇储资本的公司治理结构；三 是企业利益相关者共同治理结构。“劳动雇佣资本”还只是一个“创意”，“资本 强权观”( 以英美治理模式为代表) 和“利益相关者共同治理”( 以日德治理模 式为代表) 是当前公司治理结构争论的热点。 ( m o o n ， 2 0 0 1 ) 。 资本强权观：即相信资本所有权能够无条件的给其所有者带来某种控制其他 要素所有者的权力，并能够因此获取分享交易或组织盈余的权力( 杨其静，2 0 0 2 ) “。张维迎、冯根福、r o b i l o t t i 、h a r t 等人的观点是支持“股东至上”。主要 理由有以下几点：( 1 ) 风险收益对称说，即资本由于承担较大风险，应对称的享 有剩余控制权：( 张维迎，1 9 9 6 ) 1 ( 2 ) 资产专用论，即资本投入企业形成专用 性资产，而人力资本不具专用性，因此资本应享有控制权；( h a r t ， 1 9 9 8 ) “” ( 3 ) “资本强权观”治理结构可操作性强：( v i v e s ，2 0 0 1 ) “”( 4 ) “资本强权 观”决策效率高。( t i r o l e ，1 9 9 9 ) ”。 利益相关者共同治理：许多学者指出除了投资者之外，工人、企业经营者、 供应商等都对企业进行了专有资产投资，也承担了经营风险，因此企业就应该由 所有的利益相关者共同治理( b l a i r ，1 9 9 5 ；杨瑞龙、周业安，1 9 9 7 ，等等) “”。 “利益相关者共同治理”的支持理由如下：( 1 ) 知识经济的时代特征，即知识已 作为企业的重要资源，控制权的配置也应该与信息和知识的分布相对称； ( r a j a n z i n g a l e s ，1 9 9 8 ：a g h i o n t i r o l e ，1 9 9 7 ；t i r o l e ，2 0 0 1 ) ( 2 ) 幂u 孟i 相关者也是风险承担者，即利益抛关者对企业也进行了专用性投资，也是风险承 担者，因此应由利益相关者共同治理：( 杨其静，2 0 0 2 ：b l a i r ，1 9 9 5 ；杨瑞龙、 翔有企业t 会职能创新 f 究 周业安。1 9 9 7 ，等等) 。( 3 ) 信息优势观，即雇员和企业债权人更具有信息优势， 参与共同治理可提高决策质量和决策效率。( s t i g l i t z ，1 9 8 5 ：w i l l i a m s o n ， 1 9 8 5 ) 。传统的资本范畴分裂为余融资本、人力资本、组织资本和社会资本四类。 组织资本的产权由其他资本共享，企业应由余融资本、人力资本和社会资本共同 所有。( 杨继国，2 0 0 3 ) “o h i l 】v m a n & k e i m 等的实证研究表明，企业的利益相关者 管理与企业经济绩效之间存在显著的正相关关系( h i 】l m a n & k e i m ，2 0 0 1 ) 。 基于我国国企公司治理结构中的问题大多数学者都偏向于“利益相关者共同 治理”。利益相关者共同进入董事会，在董事会内形成权力制衡。董事会成员不 仅应包括股东代表，还应包括独立董事、职工董事、债权人代表。 利益相关者共同治理对中国国企工会工作的启示是： ( 1 ) 公司治理制度的安排，是特定国家的政治、法律、经济、历史、文化 等环境因素的产物。中国的制度、法律、经济、历史、文化等因素历来要求国企 工会在利益相关者中发挥重要忉调作用，作为重要协调者，国企工会完全可以调 和内部矛盾、平衡各利益相关者的要求，减少企业内耗，提升企业效率。 ( 2 ) 工会将维护职工合法权益作为自己的基本职责，应该作为职工的代表 参与企业的共同治理；在职工监事、职工董事制度中，工会应充分发挥其管理职 能。这些都充分说明，工会的参与职能应该创新，应该以新的参与方式参与企业 的经营管理。 刚有企业t 会职能创i 研究 3 国有企业工会职能的特殊性及新定位分析 通过有关文献及实证的研究，我们认为，法律对工会约束和影响、工会管理 员工关系职责及企业内外部环境决定了我国国有企业工会职能具有复杂性；国有 企业所有者共同治理结构决定了工会之能多面性的特点。 3 1 法律环境与工会职能的复杂性分析 社会经济的法制化发展赋予了我国国有企业工会职能的复杂性特点。我国经 济体制、政治体制改革使中国逐步向法制化发展。中国法制化的不断进步使得法 律制度日臻完善，人们的法律意识不断增强。企业，作为社会的经济细胞必然在 市场竞争中按照经济运行规律及法律法规的要求运做发展。随着我国社会主义市 场经济体制的不断发展，国有企业建立现代企业制度，作为独立的经济实体参与 市场竞争。这就要求国有企业破除“有政府、国家撑腰”的旧观念，同其他性质 企业一样尊规守法，按市场规律办事。国有企业的工会作为企业的一部分，更作 为市场经济的一个细胞，其行为必然受到越来越丰富的法律的约束。这就要求国 有企业工会人员懂法，并且在众多法律的约束下有所作为。众多的制约，众多的 矛盾自然决定了工会职能具有复杂性。( 见图3 1 ) 首先，工会的职责受到法律的约束。 在修正后的工会法中，工会的法定职责包括以下三个部分。第一是：“维 护职工合法权益”的基本职责。详见工会法：第二十二条企业、事业单位违反 劳动法律、法规规定，有犯职工劳动权益情形，工会应当代表职工与企业、事业 单位交涉，要求企业、事业单位采取措施予以改正；企业、事业单位应当予以研 究处理，并向工会做出答复；企业、事业单位拒不改正的，工会可以请求当地人 民政府依法做出处理。第二十五条工会有权对企业、事业单位侵犯职工合法权 益的问题进行调查，有关单位应当予以协助。第二十八条工会参加企业的劳动 争议调解工作。第二是：“密切联系职工，听取和反映职工意见和要求，关心职 工生活，帮助职工解决困难，全心全意为职工服务”的服务职责。详见工会法； 第三十条工会协助企业、事业单位、机关办好职工集体福利事业，做好工资、 劳动安全卫生和社会保险工作。第三是：“参与监督职责”，包括组织和教育职工 参与企业、国家管理，维护社会主义固家政权等。详见工会法：第十九条企业、 目竹企业t 会职能创新研究 事业单位违反职工代表大会制度和其他民主管理制度，工会有权要求纠正，保障 职工依法行使民主管理的权利。第三十五条国有企业职工代表大会是企业实行 民主管理的基本形式，是职工行馊民主管理权力的机构，依照法律规定行使职权。 国有企业的工会委员会是职工代表大会的工作机构，负责职工代表大会的日常工 作，检查、督促职工代表大会决议的执行。第三十八条企业、事业单位研究经 营管理和发展的重大问题应当听取工会的意见：召开讨论有关工资、福利、劳动 安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的会议，必须有工会代表参加。由这三 种职责反映出我国的工会既是一个“政治团体”，又是一个“职业团体”，成为了 三头六臂的“多面手”。作为政治团体，工会遍游离于劳动关系之外，不仅应 该积极配合政府的工作，而且该被视为企业的利益共同体，以企业与职工之间调 解者的身份分担了企业的部分管理职能；作为职业团体，工会又要通过参加集体 协商等手段维护劳动者的权益。这两种角色共存于同一躯体之内，工会不能仅代 表企业利益，也不能仅代表职工利益，法律要求工会必须兼顾多方利益，这不得 不说明法律赋予工会的职能具有复杂性。 其次，工会的具体工作内容受到法律的约束。工会在具体工作中会受到各种 各样的规章制度的约束。比如在处理劳动争议的过程中，除劳动法有专门章 节规定外，劳动部1 9 9 3 年制定的企业劳动争议调解委员会组织及工作规则 也对其有所约束。再比如工会在维护职工作为职工股东的持股权时，必然受到公 司法、证券法等相关法规关于公司股票、员工持股及股票转让等内容的约束。 多种法规列工会在某项工作中有所约束，就意味着工会要考虑纵横交错多种问 题，就意味着工会要面对多种矛盾。众多的矛盾决定了工会处理事务的复杂性， 而这些事务正构成了工会的职能，所以从源头上说法律赋予了工会职能的复杂 性。 最后，众多经济法规约束企业，必然影响工会工作。社会的经济化发展，促 使经济法规越来越丰富、完善。因有企业在不断完善的法制环境中参与市场竞争， 必然受到众多经济法规的约束，这些约束影响到工会也就是顺理成章的事情。比 如价格法中规定经营者定价1 1 勺基本依据是生产经营成本和市场供求状况，这 在要求企业尽量降低生产经营成本，生产适应市场需求的产品才能制订出具有竞 争力的价格。这一点也会影哟工会在制定职工工资的下限时考虑职工的最低生活 费用和人才市场的供求状况，按照市场规律与经营者协商制订出合适的工资下 限。再比如合同法第五条舰定当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义 务。第六条规定当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。这些规定要 州柯企业1 i 会职能创新研究 到长期稳定合作的目的，我国国有企业两种公司治理模式对比如图3 2 所示 t上t 医翮医翮 f 经营者阶层lj 经营者阶层l 利益相关者模型股东中心模型 图3 2 我国国有企业两种公司治理模式对比 f i g u r e3 2 t h e c o m p a r a t i v e n e s so f t w oo p e r a t i n gm o d e l si nt h es t a t e - o w n e dc o r p o r a t i o n s i n c h i n a 美国从2 0 世纪8 0 年代至今，至少有2 9 个州修改了公司法，要求经理对比 股东更广泛的利益相关者服务，从而改变了传统的经理仅为股东的利益最大化服 务的观点。这一观点在理论界关于“股东至上”和“利益相关者共同治理”的争 论中也得到有力的证明。 首先，从财富创造角度讲“股东至上主义”的逻辑无助于人们真正认识公司 是如何创造财富的”4 1 。事实上，公司并非简单的实物资产的集合，而是一种法律 框架结构，其作用在于治理所有在企业的财富创造活动中做出特殊投资的主体间 的相互关系。其投入并不仅限于股东，供应商、债权人、顾客，尤其是企业雇员 往往都做出了特殊的投资，这些投资的价值在极大程度上依赖于他们与公司的持 续长久的关系。企业就其本质而氦可以看作是上述利益相关者缔结的一组合约， 其中每个产权主体向企业投入专用性资产，构成了“企业剩余”生产( 或财富创 造) 的物质基础。其次，从产权角度强调利益相关者的学者们论证了其“新所有 权观”的合理性，他们认为，出资者投资形成的资产与债权人的债权。以及公司 营运过程中的则产增值和无形资产共同组成公司行为的物质基础法人财产， 而不是股东的资产，和权利基础法人财产权，而不是股权。因而忽视股东以 冈有企业丁会职能创新 j f 究 外的其他利益相关者对公司法人则产的贡献是没有道理的i 第三，强调利益相关 者的学者们还从对企业发展的贡献上既明了重视非股东的其他利益相关者的必 要性。在他们看来现实经济活动中，绝大多数资本所有者只不过是资本市场上 的寻利者，真正为企业的生存和发展操心，真正支配企业的其实是向企业投入大 量人力资产的企业经营者和职工”。i 。最后，强调利益相关者的学者们还进一步分 析了物质资本对人力资本的依赖性，从而得出重视人力资本所有者的意义。他们 认为，企业面临日益复杂的外部环境，其生存和发展越来越依赖职工的素质，人 力资本与物质资本相对地位的变化增强了企业中人力资本所有权的谈判力，物质 资本所有者要想获得更多的投资收益，必须依赖人力资本所有者，与人力资本所 有者合作。 综上所述，根据我国国有企业的治理结构现状，综合委托代理关系分析、双 层分配合约分析以及理论界对“利益相关者共同治理”理论的支持，我们认为我 国国有企业有必要实行利益相关者共同治理。 3 2 2 利益相关者共同治理结构与工会职能的多面性 我们把利益相关者共同治理机制作为国有企业治理模式探索的前进方向。随 之而来的问题是工会在这利模式中所处的位罱是怎样的。我们认为工会的主要职 能是协调职工与企业经营者之间的关系，在国有企业利益相关者共同治理机制中 企业职工与企业经营者之问的关系是对立统一的。因此工会及不能完全站在职工 一边，也不能完全站在经营者一边，工会所处的位茕的多面性决定了工会职能的 多面性。 在利益相关者共同治理的模式下，职工与经营者的关系有对立的一面。从企 业治理结构来讲，国有企业职工作为重要的利益相关者之一，按照法律的要求通 过一定的程序，进入股东大会，髓事会和董事会，实行对企业监督，参与对企业 的管理，从而维护了国有资产的保值增值，也维护的自身的利益。职工作为利益 相关者与企业的经营者相对于企业所有制来说虽然都是“内部人”但二者还是有 区别的。经营者掌握的企业信息较多。控制企业的权利较大，甚至控制着企业的 职工，而职工为了维护自身的利益，必然与控制者( 经营者) 形成一种对立的势 头。见图3 3 所示。 川何企业+ r 会职能创新研究 图3 3 利益棚关者共同治理的模式中各利益相关者关系 f i g u r e3 3 t h e r e l a t i o n so f i n t e r e s 卜i e l a t e d o w n e r s i n t h e c o u r s eo f t h e i r c o m m o n o p e r a t i n gm o d e l 另外，职工与经营者从劳动关系上讲发生了对立。计划经济时代，企也受国 家管制，厂长没有多少雇伽、控制职工的权利，劳动关系薄弱。相反倒是经常发 生厂长和职工一起挖国家的情况，厂长和工会联合起来设法从国家得的大头中 争取一块来增加包括经营者在内的企业职工利益。国有企业在建立社会主义市场 经济体制和国有企业建立现代企业制度的改革，政府、企业、职工的关系发生 了带有根本性的变化。企业成为独立的法人实体、市场主体和用工主体，由董事 会和厂长经理代表企业法人。职工成为与经营者建立劳动关系的劳动者一方，由 工会代表职工群众。这样就产生了劳动关系的基础和两个平等主体，须经由平等 协商建立和调整劳动关系”。因而企业经营者与职工作为劳动关系的双方对立了 起来。 由以上两点可以说职工在企业中是与经营者相对立的一个因素。法律赋予工 会维护职工利益的这一基本职责，使工会不得不为企业职工说话，当然这是经营 者在经营管理过程中侵犯到职：c 的利益时应该发生的情形。也就是说工会代表职 工的利益实际上是针对企业经营者来说的。 同时国有企业职工与经营者关系也有统一的一面。在国有企业中，职工以国 有资产主人身份，受国家委托参与决策与监督，保证国有资产保值增值的，因而 也要对国家( 包括企业) 负责。这是与国有独资和国有控股公司的性质和职工在公 司中的地位相一致的。这一点与资本主义国家企业的雇员有着本质的区别。西方 发达国家企业多为私有，企业的所有者经营自己的企业，与雇员形成根本的对立 关系。并且国有企业股份制改革后职：c 持有一部分股票，职工也是企业的所有者 之一。另外劳动法学专家常凯教授认为：企业不仅要追求利润，还要考虑工人的 | _ 4 订企业t 会职能创新研究 权益，承担相应的社会责任；作为经济上的强者，企业获得的利润实际上是社会 给予的：从法理意义上说，企业应该回报社会，这也是一种基本要求。所以从本 质上说，国有企业同企业职工的根本利黹是一致的。而国有企业的经营者是国有 企业的重要信息掌握人和控制人，与企业的命运休戚相关。而且随着股票期权制 度和经理人市场的不断完善，企业的经营好坏与经营者的经济利益和社会声望、 市场价值直接挂钩。所以国有企业的经营者与企业的根本利益也是一致的。从逻 辑关系上讲( 见图3 4 ) 这就不难推出国有企业职工与经营者的根本利益是一致 的。 国有企业职工与经营者的根本利益的一致性使工会的位旨带有多面性。童大 焕认为，现代市场体制的： 会将成为民自j 社会一种重要的弥合性和平衡性的社 会力量，而不是激进的社会暴动领导者，一个市场化的、积极发挥作用的工会和 企业( 或行业组织) 间的市场，将带来对于不平衡的一对一劳资关系温和的矫正。 在我国法律规定工会代表职工的利益，自然也代表经营者的利益。经营者与职工 的利益从根本、从长远来讲是致的，但叱不乏在具体问题上有出现矛盾的时候。 这个时候工会既代表职工的利茄，又代表经营者的利益，夹在利益相关者之中， 它所扮演的角色职能是个使二者化干戈为玉帛，共同努力追求二者利益最大化 的协调者，一个沟通的桥梁和纽带。 回堡型燮，囤塑奎型苎二鍪- 围 o l ! ! 三i 堡奎型苎二鍪 ，i 竺竺兰l o 3 孓 2 里銎b ；， t 会作为桥梁和纽带 图3 4国有念业职工与经营者根本利益的一致性 f i g u r e3 4 t h ec o h e r e n c eo f t h eb a s i ci n t e r e s tf o rt h es t a f f sa n dt h eo p e r a t o r 我国国有企业，在利益相关者其同治理的模式下，工会在经营者与职工这对 对立统一的矛盾中代表二者共同的利益，是二者之间的协调方。工会所处的位置 如此之复杂，决定了它的职能必然是复杂的多面的。 网响企业丁会l 职能创新研究 3 3 员工关系管理与工会职能 在上一节的论证中，我们得出这样信息：国有企业经营者与职工的根本利益 是一致的。那么如何使二者胁训起来，实现共同利益的最大化呢? 这正需要沟通。 沟通员工关系增添了工会i 双能的复杂性。在知识经济时代里，国有企业中除了经 营者和工人之外更多了专业技术人员，员工的文化水平普遍提高。员工的需求也 不再是低层次的温饱需求，而是更高层次的公平感和满足度，并且低层次和高层 次的需求都要兼顾。工会工作的对象变得比以前纷繁复杂，不同工作对象的需求 各不相同，必然导致工会的职能复杂化。而且随着人力资源在企业中重要性的提 高，企业也越来越重视对员z l l f j 管理，重视员工的需要，因为只有满足了他们的 需要，企业才能借助他们创造的价值有所发展。工会的工作被显得更加重要，要 了解职工，必须深入到职工中刚去，调查员工到底需要什么，是否感到公平，是 否感到满意，心理是否健康等等。然而国有企业工会在这方面工作还不到位，不 系统。员工关系管理中关于员： 的需求调查、满意度调查、处理员工的不满情绪 等都已形成系统的工作，这些正好可以来指导工会的工作。例如：一汽集团大连 柴油机厂工会就员工关心的热篡问题进行了调查，得知员工最关心的问题集中在 收入、产品的持续发展和企业的i m 途上。从而使企业更好的满足员工的要求，提 升企业的绩效。总之员工关系管理的思想促进国有企业工会更重视员工的感受， 更细致、深入的做工作，使工会职能向人力资源的管理靠近，从而变得复杂。与 此相适应，企业中人力资源部经理与工会主席合而为一的现象较为普遍。我们在 大连市的企业工会中做过调查，关于“人力资源部经理与工会主席是否兼职”的 问题，3 7 6 的人回答是，6 2 5 的人回答否。( 见图3 5 ) 。 人力资源_ _ i | ：纤刚与r 会土席灶7 f _ k 以的统计结_ | ! 图3 5 人力资源部经理! 与工会主席的兼职情况 f i g u r e3 5 t i l ep o r t r a i to f t h ep a l t t i m e 1 0 bo f t h eh u m a nr e s o u r c em a n a g e ra n dt h e p i c s i d e n to fw o r ku n i o n 】8 罔胄= ( ! = 业t 会i 【i 能创新聊f 究 现代的人力资源管理包括协调员工与企业的关系这部分内容。具体的讲就 是：使员工更尽职的工作，解决纠纷，处理员工的不满情绪，福利待遇等。雨工 会的权利义务中也包括解决劳资纠纷，协调劳动关系，通过集体合同等途径保障 员工的福利待遇等。比如中国工会章程总则中规定：“中国工会在发展社会主义 市场经济的过程中，在维护职工政治权利的同时，维护职工的劳动权利和物质文 化利益，把参与协调劳动关系，调节社会矛盾作为一项重要工作，努力促进经济 发展和社会的长期稳定。”中困工会章程有关基层组织中规定：“参与协调劳动 关系和调解劳动争议，与企业、事业单位行政方面建立协商制度，协商解决涉及 职工切身利益问题。帮助和指导职工与企业、事业单位行政方面签订劳动合同， 代表职工与企业、事业单位行政方面签订集体合同或其他协