（行政管理专业论文）西部开发区中小企业成长环境的实证研究——以昆明开发区为例.pdf

浙江大学硕+ 学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 摘要 自1 9 9 2 年昆明国家级经济技术开发区( 以下简称昆明开发区) 成立至今， 截止2 0 0 7 年1 0 月，昆明开发区现有各类企业8 6 5 家，其中中小企业8 5 7 户，占 企业总数的9 9 o ， g d p 占总量的5 9 7 ，缴纳的税收占总量的5 6 4 ，吸纳 了5 9 8 的就业人口。中小企业支撑着昆明开发区经济和利税大半个江山。 在区内众多的企业中，没有一家世界5 0 0 强投资的企业。在全国各地及各开 发区均着力引进大项目、世界5 0 0 强项目和高科技项目为主要目标的情况下，引 进世界5 0 0 强企业，仅靠政策优惠、廉价土地及税收体制等是远远不够的。昆明 开发区在经济、区域、地理、环境等方面与沿海地区又有较大差距，因此昆明开 发区除集中精力跟踪大项目外，还应根据自身的实际情况，从另一角度发展经济， 着力打造中小型企业发展的优势环境。 中小企业成长的外部环境归纳起来主要有政府服务环境、社会文化环境、商 业法制环境、市场环境、教育科技环境和金融服务环境六个具体要素构成。相对 于欧美等发达国家，在中国这样一个经济转型的发展中国家而言，当地政府的服 务和提供的基础设施硬环境对企业的发展及竞争尤为重要；且由于国内地域广 阔、地理环境不同、人文素质和文化以及经济状况的差异性较大；与此同时，相 对于大企业或跨国公司而言，中小企业在规模、实力和市场范围等方面的局限性， 又使中小企业的产生、成长和发展更易受到当地政府的服务及硬环境的影响和制 约。纵观世界，各国政府都希望能够找到可行和有效的措施来解决中小企业的融 资难题，并且各方面对此的研究也非常之多，而对中小企业创办新企业、政府为 中小企业发展提供的基础设施硬环境等方面研究较少的原因，因此本文以昆明开 发区内中小企业从新办、创业和成长阶段的环境为研究重点，探索一条由中小企 业为主要支撑的、与沿海开发区相区别的经济发展区域。因此本研究希望能借助 中小企业发展理论、环境理论、投资理论、聚集理论、区域经济学、企业发展等 相关学科的基础理论，分析昆明开发区内中小企业成长与政府服务环境、基础设 旄环境的相关因素、联系和相关性，运用关键因素法进行定量和定性分析，从结 论提升到数学模型，为昆明开发区的中小企业发展和促进区域经济的进步提供支 撑依据。 本文将从梳理上述相关理论基础及其评价方法入手，结合昆明开发区1 5 年 来区内中小企业发展的经验和特征，分析在开发区这一特殊区域内中小企业发展 与区域环境的内在关联；探索出环境构建的理论依据，主要从行政管理者的角度， 依据开发区的功能定位，发展选择，构建出开发区有利于中小型企业发展的环境 指标体系。首次提出固化环境和可控环境的概念，对指标体系中涉及的环境因素， 分别进行分析和甄别，并利用“关键因素法找出影响中小企业发展的关键因素， 浙江大学硕十学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 力图通过对关键因素的调整和控制，为开发区中小型企业的成功发展构建完善的 外部环境。 根据对昆明开发区管委会经济发展管理主要负责人的专访和对开发区管委 会经济发展管理职能部门负责人、业内专家、中小型企业负责人的访谈，并对 4 5 家中小型企业中高层管理人员的现场问卷调查后，在整理调查数据的基础上 经过计算，并依据上述已经构建好的开发区评价指标体系，对昆明开发区中小企 业成长环境进行评价，遵循系统性原则、定性与定量相结合原则、针对性和启示 性相结合的原则，总结出影响昆明开发区中小企业成长环境的五大关键因素： 政府对中小企业的态度及扶持力度；资源分布及潜力；产业结构及产业链； 服务质量和水平；基础设施配套能力。 按照构建的环境评价体系对上述五大关键因素进行分类研究，总结归纳出昆 明开发区中小企业成长与政府服务、基础设施等环境的对应关系。只有通过搭建 科学合理的基础设施环境平台并实施激励制度、提高服务质量和水平、建立稳定、 专业、充满朝气的管理服务队伍，才能使中小企业高速健康的长足发展。 关键词：开发区中小企业成长环境研究 浙江大学硕十学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 a b s t r a c t b yo c t o b e r2 0 0 7 ，t h e r e a r e8 6 5c o m p a n i e sr e g i s t e r e di n k u n m i n g e c o n o m i c t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ( h e r e i n a f t e rk e t d z ) w h i c hw a sf i r s t f o u n d e di n19 9 2 a m o n gt h e s e ，t h e r ea r e8 5 7s m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e s , a c c o u n t i n gf o r9 9 o ft h et o t a ln u m b e r0c o m p a n i e s ，5 6 4 o ft h et o t a lt a xp a i da n d 5 9 8 o ft o t a lw o r k i n gp o p u l a t i o n s m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sh a v ep l a y e dam o r e a n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nk e t d z u n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fa c t i v e l ya t t r a c t i n gw o r l dt o p5 0 0c o m p a n yp r o j e c t s ， h i t e c ha n db i gp r o j e c ti nm a n yr e g i o n si nc h i n a , t h e r ea r ef e wc o m p a n i e si n v e s t e db y w o r l dt o p5 0 0c o m p a n i e si no u rd e v e l o p m e n tp a r t l yb e c a u s eo ft h er e s t r i c t i o n so f l o c a t i o n , e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a t u se t c t h e r e f o r e ，b e s i d e sk e 印w o r k i n go nb i g p r o j e c t s , w e ，a c c o r d i n gt oo u rs i t u a t i o n , s h o u l da l s oc r e a t eab e t t e re n v i r o n m e n tf o r t h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e s g e n e r a l l ys p e a k i n g , t h e r ea r e s i xe n v i r o n m e n tf a c t o r st h a ta r cg o v e r n m e n t s e r v i c e ， s o c i a lc u l t u r e ，b u s i n e s s& l e g a le n v i r o n m e n t ,m a r k e t ,e d u e a t i o na n d t e c h n o l o g i c a ll e v e la n df m a n c e c o m p a r i n g 诵t hw e s t e r nd e v e l o p m e n tc o m p a n i e s ，t h e s e r v i c et h a tg o v e r n m e n tp r o v i d e sa n db a s i cc i t yi n f r a s t r u c t u r e sa r em o r ei m p o r t a n tf o r e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ta n dc o m p e t i t i v es t r e n g d a t h e r ea r ec o m p a r a t i v e l yl a r g e d i f f e r e n c eo fh u m a n i s m , c u l t u r ea n de c o n o m i cd u et ot h ew i d er e g i o na n dv a r i o u s g e o g r a p h i c a lc o n d i t i o n si nc h i n a m e a n w h i l es m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sh a v e l i m i t a t i o n si ne c o n o m i c a ls c a l e ，s 仃e n g t ha n dm a r k e ts c o p ec o m p a r i n g 晰t l lt h o s el a r g e c o m p a n i e sa n do v e r s e ae n t e r p r i s e st h e r e f o r es m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e s g r o w t h a n dd e v e l o p m e n ta r em o r ei n f l u e n c e da n dr e s t r i c t e db yl o c a lg o v e r n m e n ts e r v i c ea n d e n v i r o n m e n t a l lr o u n dt h ew o r l d ，e a c hc o u n t r y sg o v e r n m e n t sh a v eal o to fr e s e a r c ho n f i n d i n ga ne f f e c t i v ew a yt os o l v ef i n a n c i n gp r o b l e mo fs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e s h o w e v e r , g o v e r n m e n th a v el e s sr e s e a r c hf o rs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sl a u n c h n e we n t e r p r i s e ，t h u st h i sa r t i c l ef o c u so nf i n d i n ga l le f f e c t i v ew a yt os u p p o r ts m a l la n d m e d i u mc o m p a n i e s s e tu p ，c r e a t i o na n dd e v e l o p m e n ti nk e t d zt om a k ea d i s t i n c t i o nb e t w e e nc o a s t a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e s a l s ot og e th e l pf r o ms m a l l a n dm e d i u mc o m p a n i e s d e v e l o p m e n tt h e o r y , e n v i r o n m e n tt h e o r y , f i n a n c i n gt h e o r y , c o n g r e g a t i o nt h e o r y , e c o n o m i cr e g i o n , e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ta n do t h e rr e l a t i v e s u b j e c t sb a s i ct h e o r yt oa n a l y z es m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sg r o w t h , g o v e r n m e n t s e r v i c ee n v i r o n m e n t , i n f r a s t r u c t u r ea n do t h e rr e l a t i v ef a c t o r si nk e t d z t h r o u g h t h o s es i g n i f i c a n tf a c t o r st os u m m a r i z eam a t h e m a t i cm o d e lt os u p p o r te c o n o m i c d e v e l o p m e n tf o rs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e si nk e t d z a c c o r d i n gt oa b o v e - m e n t i o n e dr e l a t i v eb a s i ct h e o r i e sw i 也e v a l u a t i o n , c o m b i n e 15 y e a r se x p e r i e n c ea n df e a t u r ef o rs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e si nk e t d zt o a n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t ；f o c u so nt h e b i 浙江人学硕士学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e rp o 硫o fv i e wa n db a s i so nf u n c t i o n sa n dd e v e l o p m e n to p t i o n s s e e kf o re n v i r o n m e n tc o n s t r u c t i o nt h e o r yt oc r e a t i v eb e t t e re n v i r o n m e n tt oh e l ps m a l l a n dm e d i u mc o m p a n i e s d e v e l o p m e n t a tt h ef i r s tt i m et o p r o p o s es o l i d i f y e n v i r o n m e n ta n dc o n t r o l l a b l ee n v i r o n m e n t , s e p a r a t e l yt oa n a l y z ea n dd i s c r i m i n a t e e n v i r o n m e n tf a c t o r sw i t h i nt h et a r g e ts y s t e m i no r d e rt of i n d , a d j u s ta n dc o n t r o lt h e s i g n i f i c a n tf a c t o r sh e l pt ob u i l dap e r f e c t l ye x t e r n a le n v i r o n m e n tb yu s i n g s i g n i f i c a n t f a c t o r sm e t h o d ” a c c o r d i n gt om e e t i n g 、析t hi m p o r t a n td i r e c t o r si nk e t d za n dt h em e e t i n gw i t h e a c hd e p a r t m e n tr e s p o n s i b l eo f f i c e r , e x p e r t s ，d i r e c t o r so fs m a l la n dm e d i u m c o m p a n i e s ，a f t e rh a v es u r v e yq u e s t i o n n a i r ef o r4 5m i d d l ea n dh i g hl e v e lm a n a g e r si n s m a l la n dm e d i m i l lc o m p a n i e s ，w eb a s eo nt h ei n f o r m a t i o na n dc o n s t r u c t e de v a l u a t i o n s y s t e mt oa s s e s sg r o w t he n v i r o n m e n t ，s y s t e mp r i n c i p a l ，n a t u r a la n dm e a s u r e m e n t p r i n c i p a l ，d i r e c t i o na n di n t e g r a t i o np r i n c i p a lf o rs m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e si n k e t d z ，t os u mf i v es i g n i f i c a n tf a c t o r sh a v ei n f l u e n c ef o rs m a l la n dm e d i u m c o m p a n i e s g r o w t he n v i r o n m e n t w h i c h i n c l u d i n g1 s u p p o r ts t r e n g t h f o r m g o v e r n m e n t2 r e s o u r c ea l l o c a t e da n dp o t e n t i a l3 e s t i m a t em a r k e tg r o w t h4 s e r v i c e q u a l i t y5 a b i l i t yf o ri n f r a s t r u c t u r e i na c c o r d a n c ew i t he v a l u a t e dw i t he n v i r o n m e n ts y s t e ma n dr e s e a r c ha b o u ta b o v e m e n t i o n e d5s i g n i f i c a n tf a c t o r st os u mc o r r e s p o n d i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e ng r o w t ho f s m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sa n dg o v e r n m e n ts e r v i c e i n f r a s t r u c t u r ea n do t h e r e n v i r o n m e n t t h es m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e sc o u l dh a v eh e a l t ha n dg r e a t d e v e l o p m e n to n l yt h r o u g ht h es c i e n t i f i ca n dl o g i c a li n f r a s t r u c t u r ee n v i r o n m e n t , e n c o u r a g ep o l i c y , a n di m p r o v es e r v i c eq u a l i t y , b u i l ds t a b l y , p r o f e s s i o n a la n dh i g h q u a l i t yw o r k i n gg r o u p k e y w o r d s ：w e s t e r nh i g h t e c hd e v e l o p m e n tz o n e s ，s m a l la n dm e d i u mc o m p a n i e s ， d e v e l o p m e n ti n v e s t m e n t , g r o w t he n v i r o n m e n t i v 浙江大学硕士学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 表目录 表1 11 9 9 4 年前昆明经济技术开发区企业名录表1 表1 2 国家级开发区明细表7 表1 32 0 0 3 年和2 0 0 4 年前三季度国家级经济开发区主要经济指标表8 表2 1中国对中小企业的定义2 2 表3 12 0 0 5 年东、中、西部开发区的比较3 3 表3 22 0 0 6 年东、中、西部开发区的比较3 3 表3 3昆明经济开发区中小企业行业类别表( 按企业数分，单位：个) 3 4 表3 4 昆明经济开发区中小企业经济类别表( 按企业数分，单位：个) 3 4 表3 5昆明创新园发展公司入园孵化企业名录3 8 表3 6昆明地区现行电价表。3 9 表3 7 昆明地区现行管道煤气收费表4 0 表3 8昆明地区现行水价标准4 l 表4 1国家级经济技术开发区投资环境质量评估指标体系5 4 表4 2 昆明开发区中小企业成长环境评价指标体系5 9 表4 3 环境因素评分标准值6 3 表5 1昆明开发区各环境因素对中小企业者的重要程度( i i ) 6 7 表5 2昆明开发区各环境因素对中小企业者的现实满意度( c i ) 6 9 表5 3昆明开发区各环境因素距离最佳状态的e i 值结果汇总表。6 9 表5 4昆明开发区各环境因素距离最佳状态的e i 值排名表7 0 表5 5 影响昆明开发区投资环境的六个关键因素一览表7 1 表5 6 六个关键因素两两相关系数与显著性检验( c o r r e l a t i o n s ) 7 1 表5 7 昆明开发区主要行业、数量以及指标完成情况表( 单位：亿元) 7 2 浙江大学硕士学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 图目录 图1 1 国家级经济技术开发区分布图7 图1 2 论文研究的框架路线图1 0 图3 1 昆明经济开发区中小企业行业类别图3 4 图3 2 昆明经济开发区中小企业经济类别图3 4 图4 1 本论文研究变量间的基本关系5 1 图5 1 中小企业成长环境综合评价流程图6 6 浙江大学硕士学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 1 绪论 1 1 研究的背景和意义 随着国家西部大开发战略的深入推进和“中国一东盟自由贸易区”建设的快 速启动，始建于1 9 9 2 年5 月、2 0 0 0 年2 月经国务院批准为国家级的昆明经济技 术开发区( 以下简称“昆明开发区”) ，其区位优势得到前所未有的提升：总体规 划面积起步时为9 8 平方公里，现建成区已达1 3 2 平方公里，规划控制面积更是 达到了1 5 6 6 平方公里。目前，6 7 平方公里的昆明信息产业基地进入全面建设 阶段；规划面积为2 平方公里的昆明出口加工区已于2 0 0 8 年2 月封关验收；规 划面积为3 8 平方公里的“昆明深圳工业园”即将启动，这都给昆明开发区带来了 千载难逢的历史发展机遇。但是，笔者认为：尽管昆明开发区经过了十五年的艰 苦创业，企业的成长环境正在逐步完善，经济社会发展正驶入高速发展阶段，但 仔细研究区内的企业组成，大型企业无论是在数量上还是在质量上从建区以来都 还不尽人意，( 参见表1 1 ) ： 表1 11 9 9 4 年前昆明经济技术开发区企业名录表 注册资金 序号企业名称从业人数 所有制性质 ( 万元) l 云南红泥浪板有限公司 2 0 0 01 5 0 国有 2 云南东方彩印有限公司 2 2 0 02 0 0 国有 3 云南圣火制药有限公司 3 01 8民营 4 昆明兰大元电缆电线制造公司 5 0 3 0民营 5 昆明金马能源有限公司 3 0 02 0 民营 6 昆明金马机械制造有限公司 5 0 03 4 民营 7 昆明大达利地产公司 5 0 0 01 6 合资 8鸿翔冰淇淋厂 6 01 0 民营 9 云森木业有限公司 1 6 0 08 0 民营 1 0 三融塑料有限公司 6 0 0 04 0 0 合资 1 1昆船集团 5 0 0 0 03 4 0 0 国有 1 2 港昆木业有限公司 4 0 0 03 6 0 合资 1 3 镇源黑陶有限公司 4 0 01 9 国有 ( 资料来源：昆明经济技术开发区经济发展局) 根据表1 1 的统计，1 9 9 2 年至1 9 9 4 年昆明开发区成立之初的两年半时间内， 入住企业1 3 家，其中国有企业4 户；民营企业6 户；合资企业3 户。1 3 户中只 有3 户属于大型企业，l o 户属于中小企业。 浙江大学硕七学位论文两部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 经过1 5 年的发展，现在的情况是：大型企业，昆船集团发展良好，企业规 模己扩展近三倍；港昆木业已被红塔集团整体收购，目前勉强维持；三融塑料基 本保持稳定。中小企业大致情况是：云南天然气化工集团公司麾下的云南红泥浪 板和东方彩印已经基本停业，现靠出租厂房维持；镇源黑陶已整体出让；云森木 业、鸿翔冰淇淋、金马能源、金马机械艰难发展；昆明大达利已开发完毕离开； 值得一题的是兰大元电线电缆制造公司发展迅速，现无论是从销售额还是从业人 员都已跨入大型企业的行业；尤其是云南圣火制药有限公司，企业发展相当惊人， 从3 0 万元的注册资金，发展成为在美国纳斯达克上市的公司。 按照“三为主、一致力”发展方针，昆明开发区艰苦奋斗，锐意改革，与时 俱进，开拓创新，从昔日的农田缓坡、茭瓜塘，发展成为一个投资环境良好，初 具规模的科技工业园区。其发展大致经历了三个阶段。 第一阶段 起步、探索时期：1 9 9 2 年建区一1 9 9 6 年底。 建立初期正值小平同志南巡讲话之后，全国掀起新一轮改革开放的热潮。 由于昆明地处西南边疆，经济、社会比较落后。当第一个开发区大连经济开 发区成立之时候，昆明还未对外开放。从1 9 9 2 年起，昆明开发区虽然建立，但 在如何建设开发区的问题上，经验不足，仅靠着昆明市政府拨给的2 0 万元开办 费和2 0 0 万元前期开发资金，艰苦创业。初期主要进行2 平方公里起步区的征地 和基础设施建设，设立了昆明开发区管理委员会，引进了一批项目，但开发建设 进展不快。这一阶段，开发区的管理体制和开发建设机制尚未成型。 第二阶段 初步发展时期：1 9 9 7 年一1 9 9 9 年底。 随着云南经济发展和改革开放步伐的加快，省市党委政府加大了对开发区发 展的支持力度。1 9 9 7 年初，昆明市委、市政府作出关于加快昆明经济技术开 发区建设的决定，批准在开发区设立一级财政，发布实施昆明经济技术开发 区管理办法。云南省委、省政府下发了关于进一步扩大开放的若干意见，明 确昆明开发区新增地方财政收入和土地出让收入继续留在开发区使用，用于基础 设施和公共设施建设。这一系列政策的出台，成为开发区加快建设的助推器。随 后，基础设施及配套建设速度加快，机构及部门职能逐步完善。1 9 9 7 年1 0 月， 开发区管理体制进一步完善，市级地税、国税、工商等派出机构相继到位。至此， 开发区在组织结构、功能定位、人员配置基本到位，开发建设由西向东全面展开。 1 9 9 9 年底，国内生产总值达1 3 1 亿，与1 9 9 3 年底相比翻了两翻，税收总额达到 8 0 1 6 万元。但这个期间经济总量不大，与国内一些开发区相比，仍然落后。 第三阶段加速发展时期：2 0 0 0 年至今。 随着中央西部大开发战略的实施，2 0 0 0 年2 月，昆明开发区被国务院批准 为国家级开发区。由此，昆明开发区迎来了招商引资和开发建设的发展高潮。国 家给予西部地区开发区基础设施贷款贴息，使开发区加大了基础设施建设资金的 投入，开发区的硬环境得以改善，产业功能、服务功能得到大幅提升，经济发展 浙江大学硕十学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 步入了快车道。综合实力上升到了西部地区开发区的中上游水平，2 0 0 7 年二、 三产业增加值达到4 8 3 3 亿元。 在全国各地及各开发区均着力引进大项目、世界5 0 0 强项目和高科技项目 为主要目标的情况下，引进世界5 0 0 强企业，仅靠政策优惠、廉价土地及税收体 制等是远远不够的。昆明开发区在经济、区域、地理、环境等方面与沿海地区又 有较大差距，引进的项目绝大多数是中小企业，尚未有一家世界5 0 0 强项目。截 止2 0 0 7 年1 0 月，昆明开发区现有各类企业8 6 5 家中，中小企业为8 5 7 户，占企 业总数的9 9 o ，占g d p 总量的5 9 7 ，缴纳的税收占总量的5 6 4 ，吸纳了 5 9 8 的就业人口，中小企业支撑着昆明开发区经济和利税大半个江山。同时， 在开发区的中小企业中已培育发展了两家上市公司。因此，通过不断改善中小企 业的成长环境特别是政府服务环境、基础设施环境，是能够带动开发区的地方经 济和中小企业的不断成长，走出一条适合昆明开发区发展的道路。 1 2 研究的问题和意义 经济开发区经过2 4 年的艰苦创业，已经成为所在地区新的经济增长极，对 所在地区的产业导向、外向型经济发展、经济总量的提升，起到了示范和带动作 用。开发区的指导方针成功地指引了开发区的发展。 然而，随着中国加入w t o 和国家均衡发展战略的淡出，开发区现已面临严 峻的竞争态势。一是国际竞争环境。发达国家、新兴工业化国家和地区对国际资 本的需求量增大，发展中国家比如俄罗斯、东南亚、印度等国对国外直接或间接 投资也相当渴求，竞相放宽政策，优化投资环境，吸引外资，使投资环境和招商 引资工作面临全球化的激烈竞争。二是国内竞争环境。开发区正步入“后开发区 时代”。对开发区优惠政策的取消，加之各级政府对开发区缺乏产业规划和产业 布局，使得开发区、高新区、出口加工区、科技园区和原各行政区之间面临全面 的同质竞争。国内各开发区、各高新区、各行政区都在竭尽全力优化投资环境， 不遗余力地发展外向型经济，开发区面临国内前所未有的竞争环境。三是开发区 自身建设的问题。首先，开发区是我国采取比照经济特区实行特殊政策和灵活措 施吸引外资进行开发建设的区域。随着经济的发展，国家“不均衡”发展战略的凸 现，开发区政策的比较优势全面弱化，经济发展的速度就相对放缓。其次，开发 区本应该是一个经济区，技术密集区。但是由于受中国大气候的影响，管理体制 越来越向行政区靠近，机构越来越臃肿，办事效率越来越低。所以，找出影响开 发区中小企业成长环境的关键因素，优化开发区的投资环境，是关系到可持续发 展的重要课题。 另外，就是在对项目的选择问题上，许多开发区也陷入了盲目贪求大项目的 “怪圈”：从招商引资的“饥不择食”，到招商“选”资、“选”商。作为工业基础落后 浙江大学硕七学位论文两部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 的西部边疆地区，却因种种原因，开始对外来项目进行了限制。这本是落实科学 发展观的积极一面，但有的地方却陷入了盲目追求大项目的怪圈，不仅不利于工 业经济的稳健发展，不利于土地资源保护，而且严重阻碍了工业化的进程。 怪圈之一：项目投资门槛抬高，中小型好项目难以进入。不少开发区提出了 “进区项目单体投资必须在亿元以上，否则不准入区。”事实上，对于西部开发区 的工业发展并没有达到“非亿元项目不要”的地步，工业总量还不大，工业基础还 脆弱，工业水平还不高。尤其是一些科技含量高的中小型项目，还是相当缺乏的。 即使目前在深圳市各工业园区，注册1 0 万元、2 0 万元的科技型中小企业比比皆 是。正是这些自主创新能力较强的中小企业，才成就了深圳发达的现代工业体系。 一味抬高项目投资门槛，只能使中小型好项目另找“婆家”。 怪圈之二：项目占地面积大，土地“红线”屡被突破。由于项目单体投资规模 大，占地面积也随之增大。而国家和省每年下达的土地指标是相对稳定的，因此， 要想留住客商，只能靠“暗箱操作”，突破土地“红线”，违法批地、占地。 怪圈之三：配套项目缺乏，主导产业孤立无助。一个地区工业化水平的高低， 不是单单看大项目的多少，更多的是关注其产业配套水平、科技创新能力、自主 品牌和市场竞争力。由于配套项目大都投资不大，达不到地方规定的“标准”，因 而，主导产业很难形成集聚效应，其上下游产品在当地严重脱节。大项目即使再 大，也呈现出孤立无助的状态，必须依靠较高的运输成本，谋求外地的产业配套。 这对于一个地区的工业化进程来说，无疑是一个致命的打击。 昆明开发区是云南省唯一的国家级经济技术开发区，成立1 5 年来，无论是 经济发展还是社会发展都取得了巨大的成绩，成为昆明市最有经济实力的新型工 业园区。但是，不论是与东部开发区( 如天津、大连、苏州) 相比还是与中部较 好的开发区( 合肥、武汉) 相比，都有相当大的差距。 中小企业发展的外部环境归纳起来主要有政府服务环境、社会文化环境、商 业法制环境、市场环境、教育科技环境和金融服务环境六个具体要素构成。相对 于欧美等发达国家，在中国这样一个经济转型的发展中国家而言，当地政府的服 务和提供的基础设施硬环境对企业的发展及竞争尤为重要；且由于国内地域广 阔、地理环境不同、人文素质和文化以及经济状况的差异性较大；与此同时，相 对于大企业或跨国公司而言，中小企业在规模、实力和市场范围等方面的局限性， 又使中小企业的产生、成长和发展更易受到当地政府的服务及硬环境的影响和制 约。 在中小企业经营与发展中，资金一直是困扰各国中小企业的大问题，融资难 往往是创办新企业的主要障碍，也是影响企业进一步发展的“瓶颈”，各国政府都 希望能够找到可行和有效的措施来解决中小企业的融资难题，并且各方面对此的 研究也非常之多，而对中小企业创办新企业、政府为中小企业成长提供的环境等 方面研究较少。因此，本研究希望能借助中小企业发展理论、环境理论、投资理 浙江大学硕士学位论文 西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 论、企业发展等相关学科的基础理论，从行政管理、行政服务的角度出发，在综 合评价开发区影响中小企业发展的诸多环境的基础上，建立昆明开发区中小企业 成长环境的评价指标体系，进而分析研究寻其环境优化的可控制的关键因素，探 索中小企业成长与政府服务环境之间、与基础设施环境之间的最直接的相关联 系，寻求做大做强中小企业的基本思路与对策，为昆明开发区的快速高效的发展 提供一些理论依据和政策参考。 1 3 研究的对象和方法 1 3 1 世界各国开发区( 自由贸易区) 发展轨迹 开发区的出现可谓人类社会经济发展的历史必然，它是一个具有自身特点的 在空间、功能上具有相对独立性的特殊经济区域，国家赋予了它独特的性质和目 的。世界上许多国家和地区都划出一定的地域范围，在加快扩展对外经济贸易关 系，集中吸弓l j b 资和技术或集中从事科技开发方面发挥特殊功能。 各国开发区呈现出千姿百态的面貌，有的称为科学园、技术园、研究园、发 展园；有的称为出口加工区、工业园区、科学工业园、科技工业园、高技术产业 带；有的称为科学城、技术城、文化学术研究城；有的甚至根据园区的技术开发 内容和地理位置特点而称为硅谷、硅山、硅岛、硅廊、硅漠、硅原、裕廊等等。 尽管如此，他们一般都以发展高技术、开拓高技术产业、振兴工业和经济作为主 要目的。 世界上最早的开发区可追溯到古代腓尼基人设立的自由港。1 2 2 8 年，法国 在南部的马塞港开辟了自由贸易区；1 5 4 7 年，意大利在雷格亨港口建立了世界 上第一个自由港，区内享受免税待遇，是公认的世界开发区发展史上的起源和开 端。 接着，1 7 世纪意大利的里雅斯，1 8 世纪西班牙的直布罗陀、德国汉堡、美 国的罗歇尔，1 9 世纪初丹麦的哥本哈根等，都先后宣布为自由贸易区。从1 9 世 纪末到第二次世界大战前，出现了具有殖民特色的自由港和自由贸易区，如新加 坡、香港、澳门等。从此后，自由港和自由贸易区在世界各地陆续出现。至二战 前，世界上共有2 6 个国家、地区设置了7 5 个开发区。到上世纪7 0 年代末，全 世界约有8 2 个国家开办了5 2 0 多个各种类型的工业园区，而工业园区( i n d u s t r i a l p a r k ) 是二战后发达国家发展工业所采取的一种重要的空间组织形式，在日本称 为“工业园地”，在香港称为“工业村”。“( 王缉慈，1 9 9 4 ) ”此后，以美国“硅谷、日 本的筑波、九州硅岛和台湾新竹为代表的高科技园区将开发区的发展推上了颠 峰，成为世界经济和科技进步的强大引擎。 从以上简介可以看出，世界上经济开发区的发展过程，大体分三个阶段： 第一阶段：从1 6 世纪n - - 战前，为雏形阶段，发展速率和规模都比较缓慢， 浙江大学硕七学位论文西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 4 个世纪的时间段内仅建立了还不到8 0 个自由港和自由贸易区。 第二阶段：从战后到7 0 年代末，虽然自由港和自由贸易区的数量也在增加， 发展更多的是功能相对较单一的出口加工区。 第三阶段：8 0 年代以后，经济开发区出现了经济结构复合化和复归到建立 大型的自由港和自由贸易区的趋势，具有很强的综合功能，而我国的开发区正兴 起于这一阶段。 1 3 2 我国开发区的产生和发展概况 1 9 7 9 年，党的十一届三中全会确定改革、开放的方针后，首先设置了深圳、 珠海、汕头和厦门四个出口特区。1 9 8 0 年国务院将特区名称正式确定为经济特 区，作为我国新时期改革开放的窗口和对外开放先行先试的试验基地。四年后， 邓小平同志总结兴办经济特区的经验时说：“深圳的发展和经验证明，我们建立 经济特区的政策是正确的”。“特区是个窗口，是技术的窗口、管理的窗口、知识 的窗口，也是对外政策的窗口。” 随着经济特区取得伟大成就，不仅充分发挥了技术、知识、管理和对外窗口 的巨大作用，还从发展理念和发展路径上给国人以巨大的冲击。坚定了改革的决 心，树立了吸引外商投资是关键的发展思路。但是，只有几个特区和开放城市， 我国整体综合国力的提高，基础工业、支柱产业、战略产业、新技术产业的发展 是上不去的，还必须加大开放的区域和开放的密度。开发区就是在扩大开放度需 要的背景下应运而生并迅速发展起来。经济特区的经验通过开发区的传递和扩 展，充分加深了我国开放的深度和广度，更大规模的利用了外资，引进了先进的 技术和管理，有力地推动了我国工业现代化建设。 1 9 8 4 年9 月，党中央、国务院参照经济特区的某些做法，批准兴建了第一 个开发区大连开发区。截至2 0 0 3 年，据国土资源部调查，全国各类开发区 共计为5 6 5 8 个，经国务院批准的有1 8 9 个。 到目前为止，经国务院批准成立的国家级经济技术开发区共5 4 个( 含苏州 工业园区、上海金桥出口加工区、宁波大榭开发区、厦门海沧投资区、海南洋浦 开发区5 个享受国家级开发区政策的国家级工业园区) 。3 1 个省、市、自治区省 府城市均至少有1 家开发区，其中，东部沿海地区有3 2 个，中部地区有9 个， 西部地区1 3 个。批准的时间、名称和数量见表1 2 。 浙江大学硕士学位论文 西部开发区中小企业成长环境的实证研究一以昆明开发区为例 表1 2 国家级开发区明细表 批准时问数量 名单 1 9 8 4 1 9 8 81 4 大连、秦皇岛、天津、烟台、青岛、连云港、南通、上海闵行、 虹桥、清河泾、宁波、福州、，“州、湛江 1 9 9 2 1 9 9 41 8 哈尔滨、长春、沈阳、营口、威海、昆山、杭州、萧山、温州、 福清融桥、东山、惠州大砸湾、广州南沙、芜湖、武汉、重庆、 北京、乌鲁木齐 2 0 0 m 一2 0 0 21 7 合肥、长沙、成都、贵阳、昆明、西安、