（管理科学与工程专业论文）工程建设项目合同体系研究与设计.pdf

工程建设项目合同体系研究与设计 摘要 随着现代工程建设项目日趋复杂及建筑行业内部分工的不断发展，工程建设项 目的参与者越来越多，工程建设项目中的合同表现出越来越强的体系化特征，所以 在工程建设前期策划工作中有必要进行合同体系设计工作以确保项目的j 颐利进行。 本文基于业主角度构建了工程建设项目合同体系的概念，并分析了国内外各种 常用工程建设模式下的典型合同体系的特点及其对于我国现阶段工程建设的适用 性。在探讨了合同体系设计的概念以后，文章从工程建设各个专业的角度将合同体 系设计的内容归纳为管理、设计、施工、采购等四个方面并分别加以探讨，从工程 项目建设阶段划分的角度对工程项目建设各阶段的合同体系设计工作内容进行了探 讨。文章以我国的现状为背景对工程建设项目合同体系设计过程中要考虑的因素及 一般原则进行了详细探讨。最后，结合实际的工程项目介绍了工程建设项目合同体 系设计的一般过程与成果文件，在操作层面上对合同体系设计工作进行了研究。 本文紧扣建造史及我国建设行业国际化转型的大背景对合同体系设计进行了系 统研究，对我国的工程建设者而言将有实际的参考价值。 关键词：工程项目合同体系工程建设模式 东南大学硕士学位论文 r e s e a r c ha n d a r r a n g e m e n to f c o n s t r u c t i o n c o n t r a c ts c h e m e a b s t r a c t p r o j e c tc o n t r a c ts c h e m ed e f i n e st h er o l e sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so ft h ep a r t i e si n v o l v e d i na p f o j e c t t h e ya l s oe s t a b l i s ha l le x e c u t i o nf r a m e w o r ki nt e r m so f s e q u e n c i n go f d e s i g n , p r o c u r e m e n t ，m a n a g e m e n t a n dc o n s t r u c t i o n b u tt h e i m p o r t a n c eo fs u c c e s s f u l a r r a n g e m e n to fc o n t r a c ts c h e m eh a sa l w a y sb e e nu n d e r v a l u e di nc h i n am a i n l a n d c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y a c c o r d i n g l y , t h ei n t e n to f t h i sp a p e ri st od os o m er e s e a r c hw o r ko n t h ea r r a n g e m e n to ft h ec o n s t r u c t i o nc o n t r a c ts c h e m eo nt h eb a c k g r o u n do ft h er e f o r n li n c h i n am a i n l a n dc o n s t r u c t i o np r o c u r e m e n t t h ed e c i s i o nm a d ei nt h es e l e c t i o no fap r o j e c t c o n t r a c ts c h e m ef o rap r o j e c ti m p a c t sa l lp h a s e so fe x e c u t i o no ft h ep r o j e c ta n d g r e a t l y i m p a c t st h ee f f i c i e n c yo fp r o j e c te x e c u t i o n s u c hd e c i s i o n ss h o u l db ef a c i l i t a t e db y t h o r o u g ha n a l y s i s b a s e do nt h ea n a l y s e so ft h eh i s t o r yo fc o n s t r u c t i o ni nt h ec h i n a m a i n l a n da n do v e r s e a s ，t h ef r a m e w o r ko fc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ts c h e m eh a sb e e n d e v e l o p e d f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eo w n e ro rd e v e l o p e ri nt h ec o n s t r u c t i o n t h ep a p e r h i g h l i g h t sk e yc o n s i d e r a t i o n s a n de l e m e n t si nt h e p r o c e s s o fc o n t r a c ts c h e m e a r r a n g e m e n t t h e s ec h a r a c t e r i s t i c sp r e s e n tad i f f e r e u tp r a c t i c ei na w a r d i n gc o n s t r u c t i o n c o n t r a c t sf r o mt h a ti nt h ew e s t s p e c i a le m p h a s i sw a sa l s op u to nt h ea n a l y s e so fs e v e r a l d e l i v e r ys y s t e m sa n da c c o r d i n gc o n t r a c ts c h e m e sc h a r a e t e r i s t i c sa n di t sp o t e n t i a lr o l ei n c h i n am a i n l a n dc o n s t r u c t i o nd e v e l o p m e n tb yc o n t r a s t i n go n ab a s i so fc o n s t r u c t i o n h i s t o r y n l ec o n c h i s i o no ft h er e s e a r c hi st h a tt h ec o n s u l t a n ta n dg e n e r a lc o n t r a c t i n gw i l l p l a yam o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ec o n s t r u c t i o na c t i v i t i e s t i l i sr e s e a r c hw i l li n e r e a s et h e a b i l i t yo fo w n e r s ，e n g i n e e r sa n dp l a n n e r st o t l l i n kl o g i c a l l ya b o u tp r o j e c tc o n f i g u r a t i o n a n dp r o c u r e m e n tb ye i n c i d a t i n gs u c c e s s f u lc o n t r a c ts c h e m ea r r a n g e m e n tf o rs u c c e s s f u l c o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；c o n t r a c ts c h e m e ；d e l i v e r ym e m o d 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所里交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：如日期：鲨z ! ：塑 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所，国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：躯之二导师签名： 必鼽纠 第一章引论 1 1 问题的提出 第一章引论 由于中国经济的持续快速增长，全国固定资产投资总额逐年大幅递增。根据国家统计局网 站公布的数据，2 0 0 1 年全国全年完成崮定资产投资3 7 2 1 3 4 9 亿元，比上年增长1 3 0 5 ，2 0 0 2 年，2 0 0 3 年、2 0 0 4 年完成固定资产投资的年增长率分别达到了1 6 8 9 、2 7 7 4 、2 6 8 3 。固 定资产投资中很大的部分需要建筑业来实现，改善投资效果和提高建设效率需要加强对各个具 体上程建设项目的管理。合同是工程项目组织的纽带，它将工程所涉及到的生产、材料和设备 供应、运输、备专业设计和施l ：的分工协作关系联系起来，协调上程各参加者的行为【1 1 ，所以 工程项目管理的重点是合同管理。巨额的建设投资及越来越复杂的工程建设项目对合同管理提 出了更高的要求。目前我国的l ：程建设合同管理水平亟需提高，而对于我国j ：程建设业主方来 说工程合同管理工作更待加强。 由于人们对工程项目增加功能、适应环境、自动化、智能化、综合利用资源等方面的要求 越来越高，使得现代上程建设项目中大型、特大型、复杂、高科技的项目越来越多。比如在桥 梁建设领域，一些发达国家开始构想更大跨度和规模的跨海工程，以期使世界各大洲可以用陆 路相连形成交通网i z j ，其项目规模将是前所未有的。现代工程建设项目不仅规模大，而且运作 复杂。如我国已经建成的上海南站主站屋及南北广场总投资估计1 6 亿元，为探索重犬1 ：程建设 投融资新机制，部分建设资金筹措与土地增值收益相捆绑。南站广场投资公司负责南站建设， 徐汇仄政府负责城市规划，参与的地产集团则利用专业优势，推进土地储备，进行基础性开发 后提供熟地招标出让p 】，在这个项1 1 1 中物业开发建设、土地开发整理、建设资金融通等均需通 过合同来保证实施。同时由于现代t 程建设项目在客观上的复杂性，使得在1 ：程建设过程中有 了更犬的主观复杂性，合同变得更加重要。 中国加入w t o 已经百| 年多了，中国的建筑市场已经逐步融入国际建筑市场，更多的外国 设计事务所、承包商、建筑材料和设备供应商将进入中国市场，中国的建筑设计单位、承包商 和供货商也将更多地在国外承接 程任务，双向交流形成全球化的建筑市场。在这种背景- 卜i ， 我国的工程建设将越来越多地采用采用国际通行的建设模式与合同体系，如i n t e l 公司在上海 的投资项目采_ j 以美国a 1 a 合同范本为基础的合同体系，香港廖刨兴房地产开发公司在上海的 投资项目一廖创兴金融大厦采_ 嘲英国皇家特许测量师学会( 香港分会) 的标准合同。工程建设实 际对项目合同体系设计j ：作提出了更高的要求，如何做到既吸取国际成熟合同体系的成功经验。 又结合中国的工程建设实际进行科学、合理的合同体系设计将是工程理论界面临的一火课题。 进行合同体系设计的相关研究，对于加深丁程管理者对工程合同的认识、提高工程建设水 平进而提升我国的工程投资效果有很强的现实意义。 1 2 国内外研究现状 ( 1 ) 国外研究现状 e a d e t o k u n b o 等【4 】提出建立工程项目发包系统一s m a r t s ( s i m p l em u l t i a t t r i b u t er a t i n g 东南大学硕士学位论文 t e c h n i q u ew i t hs w i n gw e i g l l t s ) ，该系统定义项目有关各方的角色和责任。研究表明结构化的、 量化的决策分析程序被证明比简单的或非正式的程序有较多的优点。 e d b o w e r 5 1 在其博十论文中研究了工程建设项目定义阶段的意义。项目定义阶段定义项目 参与各方的需求和价值并提出正确的设计方法来满足它们。作者提出了一个系统性的程序以通 过结构化的方法将各方需求转化为项目t l 身的要求，文章研究的重点是项目经理在这一阶段的 角色以及他们如何推动各自目标的协作发展。 国外在合同体系设计与合同策划方面的研究现在重点在于研究如何促进项目参与者之间的 良好合作、如何克服文化差异带来的沟通和管理障碍、如何通过合理分配风险和设计激励( 奖 惩) 机制来促进良好的合作。 ( 2 ) 国内研究现状 在中国期刊网上进行相关查询显示国内有关合同的研究集中在以下几方面： 项目管理模式、建设模式与承发包模式的介绍、分析、比较和应用研究 中外合同范本的比较研究及外国合同范本的应_ j 研究 ：程建设项目风险管理研究 工程建设项目索赔管理研究 合同法律问题 目前国内对于合同体系设计的研究较少，较系统地阐述这一问题的是东南大学成虎教授， 在其合同管理专著中专门有两章论述工程合同体系及其设计【6 】。在“工程合同体系”一章中介 绍 程中的主要合同关系和合同体系，并介绍了：l ：程施i ：合同、e p c 总承包合同、分包合同、 工程联营承包合同、勘察和设计合同、项目管理合同和采购合同的主要内容；在“工程合同总 体策划”一章中主要介绍合同总体策划的概念，承发包策划、合同种类的选择、合同风险策略、 合同体系的协调。成虎教授的研究比较重视业主与承包商之间的施工合同。 笔者搜索万方学位论文全文数据库发现 承发包模式和合同范本的介绍、分析和比较 国内的研究大多集中在对国外的建设管理模式、 其中与合同体系相关的研究成果如下： 沈翔1 7 1 从我国监理：期晕师的角度，对监理制度下的项目合同规划进行了研究，指出“合同 规划是在工程项目建设的早期阶段，根据项目的总体要求( 总目标) 、工程项目的特点和环境， 对整个工程的合同及其管理_ j ：作作全面地长远地策划，以便确保项目目标的最终实现”，合同规 划中必须解决的主要问题就是如何确定合同结构、合同范围、合同形式和合同文件。文章还给 山了合同结构的定义：“合同结构是指业土与参与项目各单位之间的合同关系，以及这些单何相 互之间的合同关系。”该文讨论认为合同结构与发包模式对应。文章最后讨论了监理进行合同规 划的步骤。 张琼”对基于j c t 合同条件的工程合同策划进行了研究。该文通过对合同策划方法的研究 提出合同策划的主要t 作内容及步骤，对合同策划的各个重大问题作出决策和安排。提出合同措 施通过对j c t 系列合同条件及j c t 条件下的各种承包方式的研究，分析各种承包方式的具体应 用环境和使用限制，说明各种承包方式的优缺点和相应的风险分配情况，从而提出j c t 合同条件 下的合同策划方法。 姜荣荣9 1 对建设丁程合同策划进行了研究。该文主要对业主方合同策划的问题：项目承发 包模式的选择、项目采购方式选择及合同类型的选择进行了研究，提出了承发包模式选择依据。 2 第一章引论 金睿【”1 对于总分包合同结构进行了研究。文章给出了合同结构的一个简单定义：“所谓合 同结构，从广义上讲，是指一个项目上所有合同之间的构成状况和相互联系。任何项目都有合 同结构”，文章对我国现行合同法律制度环境中的总分包权力义务进行分析，总结归纳法律制度 权利义务规定与现实情况的矛盾，参考国际惯例提出对基于专业分包的总分包体系进行调整的 观点，并以此对现行几种总分包模式的合同结构进行重新设计。 从以上的相关研究成果可以看出，目前国内合同管理理论界尚未明确提出合同体系的概念， 对于合同体系的研究常用的概念是合同结构，而对于合同体系设计则称之为合同规划或者合同 策划。另外，合同法的相关研究中也有学者用到合同体系这一名词，但该处的含义是从法律意 义上的各类合同构成的一个完整范畴】，与1 ：程合同没有直接联系。从整体上看，国内目前缺 乏对于合同体系设计的系统研究，相关理论体系尚未建立。 工程建设项目合同体系涵盖t 程项目全寿命期的全部相关合同，但由于篇幅的限制本论文 研究的范围仅限于与j ：程产品形成直接相关的合同。从工程项目全寿命期看，本论文的研究范 围主要涵盖可行性研究阶段、策划阶段、施丁准备阶段、施工阶段等对于概念阶段及物业运营 阶段不做详细探讨。从专业上看，主要涵盏管理、设计、施工、采购等方面的合同，而对于融 资、土地、销售、转让、处置等方面的合同不做详细探讨。由于在工程建设过程中业主处于主 导地位，所以本文从业主的角度展开讨论。本论文的研究是在项目层次，属于应用研究。 1 3 本文研究的内容与研究思路 本文紧扣建造史及我国建设行业现代转型的大背景对合同体系设计进行了系统研究，研究 的主要内容如幽1 1 所示。 构建合同体系及合同体系 设计的概念 合同体系的内涵分析 常见建造模式及其合同 体系分析 基于t 程建设各专业的 合同体系设计内容分析 基于丁- 程建设各阶段的 合同体系设计内容分析 合同体系设计的基本过程 及其实证研究 图1 1 本论文研究的主要内容 文章的研究内容共分为两个部分，即合同体系研究与合同体系设计。其中第二章主要研究 合同体系的概念、内涵及各类建设模式下的典型合同体系；第三章和第四章主要研究合同体系 3 东南大学硕士学位论文 设计，较为系统地研究了合同体系设计的内容、原则、基本过程等；第五章结合具体1 二程项目 进行了实证研究。 工程建设项目合同体系设计的研究范围较为广泛，它横跨项目管理与合同管理两个学科 涉及项目管理与合同管理有关的法律，文化等相关内容。本课题主要采用以r 研究思路： ( 1 ) 借鉴国内外最新研究成果通过收集和阅读资料，调查和分析国内外研究状况借鉴国 内外在项目管理领域、投资控制领域、合同管理领域，建筑业信息化领域最新的相关研究成果。 ( 2 ) 理论分析将1 ：程建设项目全寿命期集成管理理论，系统工程理论、并行r 程、合同管 理理论与建设项目的特殊性相结合，进行理论分析和逻辑推理，以对建设项目合同体系设计的 影响因素进行分析并建立其基本过程； ( 3 ) 理论与实践的结合注重结合我国建设项目管理与合同管理的具体情况。立足我国实际 并借鉴国外优秀理论与实践是本论文研究的出发点之一。 ( 4 ) 实证研究本论文将结合本人在实习单位( 香港利比工料测量事务所上海办事处) 的工 作实践进行相关实证研究。 1 4 本文的研究意义 ( 1 ) 理论意义 1 ) 有关合同体系设计的研究对于充实合同管理的理论具有重要意义。合同是项目全寿命 周期的一条主线，通过这条线可以将各个过程串在一起。目前理论界的合同管理研究多数仍集 中在合同签订后阶段，而实际上合同签订之前的合同体系设计对于合同管理的意义更大，比如 是否可以通过通盘考虑建设阶段的合同与运营阶段的合同来达到良好的质茧管理，是否可以通 过咨询合同与建造合同的良好协调来促进建筑上程项目可建造性的提高等等。 2 ) 有关合同体系设计的研究对于实现项目管理理论与合同管理理论的良好搂合有理论意 义。合同体系是项目建设模式与项目管理思路的具体体现，通过合同体系设计的研究可以将项 目管理的备大职能模块落实到合同层次，以合同体系的制度功能来实现项目管理的目标。中国 的项目管理理论研究与实际应用存在脱节现象。很多研究者脱离中国的实际进行各种所谓模式、 范本的优缺点分析。项目管理的思想必须要落实到合同体系中去，才能更好的获得检验与发展。 3 ) 可以通过合同体系设计打通项目组织与企业组织，将企业组织中的研究成果借鉴到项 目组织中，以实现项目管理理论的更大发展。 ( 2 ) 现实意义 1 ) 合同体系设计的研究对于我国界正确认识国际通行的工程建设模式与合同体系具有现 实意义。长时间以来，我国借鉴国外建设模式与合同体系时存在一些误区，比如盲目引崩国外 的合同范本与建设模式，但国外的合同范本及建设模式的背后均反映了一国的建筑管理体制背 景，甚至是一定的文化背景，所以如果不能结合国内的环境和项目的特点进行具体的分析和应 用将起不到应有的作用。 2 ) 合同体系设计的研究解决我国建设项目的投资控制特别是政府项目的投资控制问题有 4 第一章引论 现实意义。从国内各地的政府投资工程项目管理改革的实践可以看出，其改革基本都是从政府 对上程项目的管理这一角度来进行，贯彻的思想是政府职能的转变，而具体到工程项目的实践 层次，仍需要有单位对1 ：程的实际投资进行管理控制，本论文的研究即是在项目层次上对投资 进行控制，相较于各地的改革可以说是在微观层面。 3 ) 对促进我国建筑业建设模式转型和国际化有重要意义。长期以来，中国建筑业的发展 模式基本上是以低水平自给白足为主导、封闭型的模式，脱离了国际市场和国际惯例，阻碍了产 业结构高级化的进程。随着国内外建筑市场的融合，国内建筑业的发展战略以及国际化经营的 内涵需要重新考虑。本论文通过全面系统地分析国际上常用的融资模式、建设模式等，有利于 我国的工程界开阔思路、拓展服务、提高合同意识、参与国际竞争。 5 东南丈学硕士学位论文 第二章工程建设项目合同体系研究 2 1 合同在工程项目建设中的作用 对于建设t 程项目，由于其专业的限定，有其自身的独特性。我国颁布的建设t ：程项目 管理规范对丁= 程建设项目所做的定义是：“建设工程项目( c o n s t i u c f i o np r o j c c t ) ：经政府批准 立项的新建、改建或扩建的各类建设工程( 建筑物、设施等) 并已进行前期策划、规划、勘察、 设计、采购、施_ l 、竣【交验、试运行等工作”。 从上述对建设工程项目的定义可知，工程项目建设一股具有以下的特点【1 ： ( 1 ) 建设项目工作具有阶段性且各阶段工作可能由不同的单位承担； ( 2 ) 实施过程参与单位多，包括显在和潜在的参与者，组织关系和合同关系复杂； ( 3 ) 实施过程中界面管理的要求高； ( 4 ) 进展过程中变化因素多，干扰因素多； ( 5 ) 往往涉及社会公众的利益。 工程项目建设的特点决定了合同在 ：程建设过程中具有越来越重要的作用【1 1 ( 注：除有特 别说明外，本文所称“合同”均指作为整体生效的合同文件) ，表现在： ( 1 ) 合同作为工程项目实施和管理的手段和工具。工程项目的融资模式、承发包方式、管 理模式、实施策略和各种管理规范是通过合同定义和运作的。工程项目的建设过程实质上又是 一系列工程合同的签订和履行过程。 ( 2 ) 合同确定了工程实施和管理的主要目标，是合同各方在工程中各种活动的依据。合同 在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标。 ( 3 ) 一i ：程任务通过合同委托，业主和承包商之间的经济和法律的关系主要通过合同调整。 合同规定了双方的责任和权益。双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方。 ( 4 ) 合同是工程过程中双方争执解决的依据。由于双方经济利益的不一致，在工程过程中 争执是难免的。合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致、合 同实施环境的变化、有一方未履行或未正确地履行合同等。 2 2 工程建设项目合同体系及其内涵分析 2 2 1 工程项目建设过程涉及的各类合同 在1 ：程建设项目全寿命周期中要有很多既相互影响、相互联系，又相互独立的专业一r 作或 内容，需要由具有专业资质、资格或专业能力的机构或人员完成。工程任务通过合同委托，合 同确定了1 ：程实施和管理的主要目标，是合同备方在一l 程中各种活动的依据。合同作为t 穰项 目实施和管理的手段和j ：具。：1 ：程项目的融资模式、承发包方式、管理模式、实施策略和各种 管理规范是通过合同定义和运作的。工程项目的建设过程实质上又是一系列工程合同的签订和 履行过程。一个建设项目的全过程要涉及到众多的参与方，作为业主需要签订许多不同种类的 6 第一二章工程建设项目合同体系研究 合同，具体参见表2 - 1 。 表2 - 1 工程建设项目各阶段的典犁合同 项目阶段划分 主要合同( 基于业主方) 概念阶段咨询合同 可行性研究阶段咨询合同、融资合同、士地相关合同 策划及施【：准备阶段咨询合同、勘察合同、设计合同、担保合同、保险合同 施【：阶段施i ：合同、材料设备采赌合同 运营阶段 运营管理合同、物业管理合同、保修合同，拆除合同 2 2 2 工程建设项目合同体系 建设项目全寿命期中的各个合同具有纵向关联性和横向关联性。所谓纵向关联性主要是指 从时间维度上考察而得到的关联性，比如咨询合同的【程对象系统可能与融资合同、招标代理 合同的i ：程对象系统有重台的关系，而设计阶段的勘察合同的结果用来指导设计合同的顺利执 行，设计合同的成果图纸或技术规范( s p e c i f i c a t i o n s ) 将抖 来作为施f 合同文件中对目标f 程 进行描述的主要i ：具。所谓横向关联性是指在某一阶段内，各个合同之间的关联性，比如在施 工阶段监理单位与业主签订的监理合同、设计合同、施工合同之间存在着横向关联性，在总分 包机制f 总承包合同与专业分包合同之间同样存在着横向的关联性。所有这些合同将构成一个 系统，并且是一个动态的系统。 工程建设项目中的合同构成一个系统是因为其满足下述条件0 3 ： ( 1 ) 系统必须由两个或两个以上的元素构成； ：i ：程建设项目一般都由两个或两个以上的合同构成，对于特燃简单的一1 ：鞋建设项目不是本 论文的讨论对象。j 【程建设项目包括几大阶段和几大功能，即使是e p c 合同，在其前面也可能 有工程咨询合同，与其平行的也可能还有e p c 范围外的工程合同。 ( 2 ) 系统并要素之间存在着相互联系、相互依赖、相互制约、相互作用的关系，这些关系体 现在它们之间进行的物质的、能簧的和信息的交换上i 工程建设项目的各个合同之间是相互联系、相互依赖、相互制约、相互作用的关系，各个 合同之间是要进行物质的交换体现在设计合同的成果提供给施工合同、材料供应合同的成果提 供给施。c 合同、而施【合同的成果提供给物业管理艇营维护合同等等；能量交换体现在其相互 作用上；而信息交换则是合同管理的基本内容，是工程建设活动得以顺利开展的前提条件。 ( 3 ) 系统必须具有目的性和完整性。 工程项目中的各个合同具有统一的目标或者是在统一的目标指导下协同工作，各个合同之 问界面清晰而在整体上有是完整的，不允许出现责任盲区。 综上所述，本文将全部：f ：程合同构成的系统称之为工程建设项目合同体系。具体地讲，工 程建设项目合同体系可定义为在i j 程建设项目全寿命期中各相关合同构成的一个有机整体以及 组成该整体的各合同之间的逻辑关系。 只有从合同体系的高度认识与分析工程建设项目全寿命期中中的合同才能够对于整个= 程 建设项目的方方面面进行协调，反映各种不同的利益关系，约束每个参与方的行为。在合同体系 7 东南人学硕士学位论文 内，各种合同之间所涉及的利益分配、风险分担、工作程序等方面应该是互相印证、互相协调 的，从而形成一个严密的系统。 2 2 3 工程建设项目合同体系的内涵分析 要准确把握“【程建设项目合同体系的内涵，需要注意下面几点： ( 1 ) 合同体系是基于具体项目的。合同体系体现的是具体项目的建设思路和管理思想，而且 项目的一次性和独特性决定了合同体系的一次性和独特性。 ( 2 ) 合同体系是由各个相互联系的单个合同构成的有机整体。合同体系由各个合同构成并不 意味着其是数个合同的简单堆砌，构成合同体系的单个合同必须有一致的目标并且它们之间存 在着复杂的关系，比如配合、协调、管理、制约等，并且其内部还可能包括子体系或子系统。 ( 3 ) 组成合同体系的合同是动态变化的。比如在设计阶段，主要是设计合同、勘察合同、工 程顾问咨询合同等构成此时的合同体系，而到了下一阶段( 施i ：阶段) 则可能有施工合同、设 计合同、勘察合同、材料供应合同、监理合同、造价咨询合同等。对业主来讲，在各个阶段中 构成合同体系的各个合同在地位上不是完全平等的或者说重要性是不同的，有主从之分，比 如在施i ：阶段，可能合同体系中最重要的是施工合同，而设计合同、监理合同、材料供应合同 等就是为了施工合同的顺利执行的从属合同。对于工程过程系统的每一个阶段都有一个或几个 主要合同。 ( 4 ) 合同体系起到联系各个系统的作用。根据1 ：程系统论，工程项目由对象系统、过程系 统、管理系统、技术系统、支持系统、环境系统等构成，只有站在合同体系的高度才能把握各 个系统的发展过程。合同体系是为j = 程管理系统服务的，或者是为了达到j 二程管理系统的目标 的工具，是保证各个系统连贯性的工具。 ( 5 ) 合同体系与合同范本之问存在区别与联系。首先，合同体系具有很强的系统性，而标准 合同范本体系不具有系统性，仅仅是数个合同范本的罗列，具体在运用时必须选择其中的一个 或数个：其次，合同体系是针对具体_ t 程项目的，而标准合同范本是在行业高度上的，不针对 某个具体项目；最后，合同体系往往以标准合同范本为基础，在进行合同体系设计时往往要考 虑选择运用合同范本；而对大量的针对具体项目的合同体系的实行效果的总结，又会为修订合 同范本提供良好的借鉴与参考。 2 3 各类建设模式下的典型合同体系分析 2 3 1 业主自营建设模式下的典型合同体系分析 在这种情况下，业主自己负责项目的整体协调与管理，面对设计、施工、采购等承包商。 其典型的合同体系如图2 1 所示。 8 第二章工程建设项目合同体系研究 亘妇 厂百雨订， 1 ，、j 匝困匝困圃 合同关系圈同斟圈 图2 ，1 业主自营建设模式下的典型合同体系 图2 1 代表了我国计划经济时代的常见合同体系模式。由于我国建设监理制度、招投标制 度等相关制度业已建立，我国已经普遍聘用顾问单位来协助管理。这种模式只在小型工程项目 上使用。在自营模式下，业主也可以采用施工或设计总承包。 工程建设项目的管理工作是是很复杂的，往往涉及进度、质量、造价的管理及其之间的均 衡，目前在管理上应用最多的是业主+ 顾问的模式，顾问提供给业主各种数据和进行具体的管 理上作，而业主则进行重要的决策。 2 3 2d b b ( d e s i g n b i d b u i l d ) 建设模式下的典型合同体系分析 传统建设模式是指由业主委托建筑师或咨询一 程师进行前期的各项有关工作f 如进行机会 研究，可行性研究等) ，待项目评估立项后再进行设计。在设计阶段编制施f ：招标文件，随后通 过招标选择承包商。业主和承包商订立施工合同：而有关单项j 二程的分包和设备、材科的采购 一般都由承包商与分包商和供应商单独订立合同并组织实施。业主单位一般只派业主代表与咨 询方和承包商联系，负责有关的项目管理t 作。这种项目管理模式在国际上最为通用。与这种 传统d b b 建设模式对应的合同体系如图2 2 所示： 图2 2 传统d b b 建设模式下的典型合同体系 此模式的优点是管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉，业主可自由选择咨询设计人 9 东南大学硕士学位论文 员，对设计要求可控制，可采 ；| 各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理、风险管理和减 少投资。但实践证明，由于承包商无法参与设计阶段的 ：作，设计的可建造性较差，当设计变 更或承包人等待细部图纸旋二1 ：时，将导致施工现场等待或低效，延误施1 ：进度和打乱止常的工 作次序；此外，设计单位和承包人之间的争端，其结果往往会使发包人的利髓受纠损害“。我 国目前的工程建设背遍也是采用这种传统模式，图2 3 是在d b b 模式下我国的某工程建设项目 的合同体系。 厂 广 厂_ l竺竺堡竺兰竺竺竺三竺竺竺 叵互叵 合同关系 协调关系 圈圈国 图2 3 我国某建设项目的合同体系 从合同体系上看，业主需要面对众多的管理对象，签订多份合同，管理界面复杂，很多信 息传递的过程需要经由业主，这也_ 人大增加了业主被索赔的机会。但在我国内地该合同体系最 易为工程参与者所接受。对应于这种合同体系的合同范本很多，比如f i d i c 、n e c 系列合同范 本、a i a 系列( 如a 1 0 1 a l l l + b 1 4 1 + c 1 4 1 ) 、c c d c ( c a n a d a ) 系列、j c t 系列等。在各系列下 又有不同的合同类型可供选择，以满足业主不同的风险分配要求。 2 3 3c m ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 建设模式下的典型合同体系分析 1 9 6 8 年c h a r l e sbt h o m s e n 等人在一份题为( f a s tt r a c k ( 快速路径法) 的研究报告详细研究 了设计与施工的搭接、施：j 二阶段的管理和系统工程的管理方法。由于采用f a s t - t r a c k ，业主将根 据设计进展，按先后分别委托施：l 这将使施工招标工作量、承包合同的数量明显增加，也使 合同管理工作变得复杂，对分包单位的组织协调i ：作也增加了一定的难度。由此产生了新的工 程建设参与者- c o n s t r u c t i o nm a n a g e r ，由他负责协调设计、管理施：，以解决田采用f a s t t r a c k 方式而使业主管理r 作复杂化的矛盾。这种以c m 为特点的工程建设模式也可称之为c m 建设 模式。c h a r l e sbt h o m s e n 指出c m 的全称应为“f a s t - t r a c k c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ”他认为， 在这一模式中“项目的设计过程被看作一个由业主和设计人员共同连续地进行项目决策的过程， 这些决策从粗剑细，涉及到项目各个方面，而某个方面的主要决策一经确定，即可进行这部分 工程的施f ”。1 9 8 4 年，b a t 给出了一个定义“c m 被认为是那些和某一设计过程( 施l = 阶段) 有关的管理活动，并经常地包括项目的设计和审批阶段的咨询服务，c m 经理与业主签订合同， 提供专业性的咨询服务并收取服务费”【1 5 】。 c m 建设模式一般适用于： l o 第二二章工程建设项目合同体系研究 ( i ) 业主熟知一般建设过程，并且熟悉专业顾问团队； ( 2 ) 业主最看重的是快速完一i ：与投资的合理性； ( 3 ) 项目涉及复杂技术及多个专业子系统； ( 4 ) 业主需要保留在项目进行当中进行小规模变更的权力： ( 5 ) 项目的自身特点决定了可以明确划分设计者的责任与施工者的责任； ( 6 ) 业主需要尽早开工； ( 7 ) 业主要求报价有一定竞争性，但需在“物有所值”( v a l u ef o rm o n e y ) 的前提下而不是 单纯追求最低价。 c m 单位仅以业主代理的身份参与工作，施工合同由业主与各阶段承包商直接签订。c m 建 设模式f 的典型合同体系如图2 4 所示： i 设计瞥位l 一堕堕亟 l 阶段承包商i l 阶段承包商1 l 阶段承包商i 叵一 一 合同关系 一 协调关系 圆圈圈圈圈 图2 4c m 建设模式下的典型合同体系 c m 建设模式具有以下的特点【l q ： ( 1 ) c m 的基本指导思想是缩短建设周期，但分部招标可能导致承包费用较高，并且在明确 整个工程项目的成本之前，已有较大投入； ( 2 ) c m 班子的早期介入在定程度上有利于设计优化，使设计变更在很大程度上减少： ( 3 ) 信息沟通难度大，施工与设计的协调难度非常大，有可能会带来更多的变更、争端。 c m 模式产生于美国并且在北美得到了广泛的应用，在a i a 合同范本体系中颁布了专门适 用于c m 的标准合同文本，但在f i d i c 、j c t 、i c e 体系及我国的合同范本体系中均没有适_ l j 的 合同范本。 c m 建设模式及其合同体系设计对我国的工程建设项目合同体系设计有一定的借鉴意义。 在有条件的情况下尽旱开工并加快进度一赢是业主特别是房地产开发业主的愿望，在实际操作 中，业主往往由自己项目班子里面的总工程师等做各专业设计接口及设计与施一 的接口i ：作， 但效果往往并不理想，如果社会上能提供此类服务，则合同体系设计时可以考虑c m 的参与。 2 3 4m c ( m a n a g e m e n t c o n t r a c t i n g ) 建设模式下的典型合同体系分析 为了解决设计与施c 分离带来的问题，业主在项目早期就希望雇用具有一定施 ：经验的人 1 1 东南大学硕士学位论文 员参与到项目中来，为设计提供施_ t 方面的建议并( 可能) 在施t = 阶段管理施i ：过程。这使得 一部分施工承包商由传统的施f 者身份转换成为业主的专业顾问( p r o f e s s i o n a l s ) ，即 m c ( m a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，以下简称m c ) 。这种以m c 的参与为特征的建设模式本文称之为 m c 建设模式。m c 不直接进行任何施工活动，而是将施t = 任务全部分包出去，专心致力丁i 项目 的管理_ j ：作。其典型的合同体系如图2 5 所示。 图2 5m c 建设模式下的典型合同体系 由于m c 的参与，建设过程必然要划分为施工前阶段( p r e - c o n s t m c t i o ns t a g e ) 与施l ：阶段 ( c o n s t r u c t i o ns t a g e ) ，在进入施l 二阶段之前业主需要给m c 发一份确认函，否则m c 与业土的 合同即告终j r ，这实际上给了业主一个机会在设计阶段结束而实际施j ：尚未开始的时候终止与 c m 的合同关系。m c 提供的服务：施_ 丁前阶段主要提供顾问服务，比如建议发包模式( b r e a k d o w n o f w o t kp a c k a g e s ) 、协助谈判等；施t 阶段主要提供 ：程管理服务，比如编制实施方案，进度计 划、监视场外准备情况、协助造价控制、处理劳资关系、地盘管理等 1 q 。 m c 建设模式一般适用于i l q ： ( 1 ) 业主希望设计f 作由一个独立的建筑师及其设计团队来完成，即设计单独发包，独立于 施工承包商： 一 ( 2 ) 项目相当大，项目要求( p r o j e c t r e q u i r e m e n t s ) 复杂，风险大，承包商无力承担风险或要 求的价格太高对业主来讲非常不经济； ( 3 ) 业主需要尽快完成项目且希望在施一r 发包价格上有最大可能的竞争； ( 4 ) 业主在施一l ：阶段可能改变项目要求。 在这种合同体系下，设计确定点( d e s i g n f r e e z e p o i n t ) 被相对推迟了，所以业主减少了由 于设计变更引起的索赔，而各施：任务分开发包，业主仍可以得到有竞争力的报价。相对而言， m c 面l 临的风险与传统的总承包商相比要小得多。事实上。早期的m c 建设模式是为了减小总 承包者的风险，但后米业主义倾向于把所有的风险推给m c ，所以m c 只有两种选择，要么是 提高服务费用以吸收风险，要么以更苛刻的条件分包其工程，将风险转移到施工承包商“】。 j c t 在1 9 8 7 年推出了m c 合同范本一j c t 8 7 。基于该合同范本，m c 建设模式下的合同体 系有以下特点： ( 1 ) 业主在招标选择m c 时一般采用项目描述( d e s c r i p t i o no fp r o j e c t ) 进行功能招标，合同 1 2 第二章工程建设项目合同体系研究 中规定允许业主提出项目变更( p r o j e c tc h a n g e ) 。 ( 2 ) 合同价格不是确定的，而是合同计划价格( c o n t r a c tc o s tp l a n ) ，包括暂定金额( p r i m ec o s t ) + 服务费( f e e ) ，其中的暂定金额即为以后各施下承包商之合同价的暂定数额，如果以后实际的 造价超出暂定金额，c m 不承担责任：而服务费是支付给m c 的，可能采用同定价( l u m ps u m ) 或者暂定金额的百分比分为施j 二前阶段的咨询费和施上阶段的管理费分别列支，其中施j ：阶 段的管理费随着施j ：承包商的分期支付而相应支付。 ( 3 ) m c 的风险较小。j c t 8 7 规定，如果由于两个施工承包商之间相互影响造成一方向m c 索赔，则m c 负责向另一施：承包商索赔，而如果向另一承包商朱果( 比如破产) ，此时业主需 要支付该( 未能得到补偿的) 索赔费 j 。m c 的质量责任也仅限于能够通过追查相应施c 承包 商而得到修复或补偿的部分。 ( 4 ) m c 与篪i ：承包商之间的合同一般采用专门的j c t 系列合同条件，包括w k s l l l 、 w k s i 2 、w k s l 3 、w k s 2 、w k s 3 等，其中w k s 3 ( e m p l o y e r w o r k sc o n t r