（管理科学与工程专业论文）山西省省级企业技术中心评价研究.pdf

摘要 摘要 企业技术中心的建设是原国家经贸委1 9 9 2 年提出在有条件的大中型国有企业建 立技术中心，原国家经贸委汇通财政厅、税务局、海关等联合认定国家级企业技术 中心，山西省省级经委、财政厅、税务局、海关等联合认定山西省省级企业技术中 心。有经财政厅、税务局、海关等主要单位联合认定的企业技术机构，仅此一种。 企业技术中心是企业技术创新研体系的核心，是一个支撑企业核心技术竞争力 的技术经济组织机构，是企业参与市场竞争能力的必然选择。山西省省级企业技术 中心是山西省区域技术创新体系的重要组成部分，是带动山西省区域经济发展的核 心动力源。山西省省级企业技术中心的发展具有明显的区域性特色，在发展上没有 固定的范式去依存，也不能照搬国家企业技术中心的模式，其中省级企业技术中心 的评价工作是影响企业技术中心发展的重要因素，所以对山西省省级企业技术中心 的评价工作和评价指标体系的研究势在必行。 本文结合山西省省级企业技术中心的实际情况，提出了企业技术中心是技术经 济组织机构的创新概念，并对企业技术中心的职能进行研究分析，提出了具有山西 区域特色的山西省省级企业技术中心的职能。又结合山西省省级企业技术中心的企 业实际情况，提出了企业技术中心对企业自主创新的核心作用。同时阐述了企业技 术中心与企业其他部门的渗透融合和相互影响的交错关系。对山西省省级企业技术 中心负责人、各市经贸委负责主管技术中心的政府官员以及部分国家级企业技术中 心负责人进行问卷调查，通过调查结果分析，对企业技术中心的评价意义和企业技 术中心的发展问题进行分析，并对山西省省级企业技术中心历年的指标体系进行分 析研究，得出了相关结论，提出了建立适合山西省省级企业技术中心发展的指标体 系和评价方法。 本文运用了调查分析、实证分折、数学统计和系统工程理论等方法，通过运用 计算机软件计算分析，对技术中心的绩效和发展进行综合评价，总结出企业技术中 心的优势、劣势，为增强管理和促进发展提供理论依据。主要创新之处是：以山西 省省级企业技术中心为例，对省级企业技术中心的发展进行研究，提出了企业技术 中心建设的创新理论，以及省级企业技术中心的概念和功能，为省级企业技术中心 的发展提供了有价值的参考模式，尝试提出了山西省级企业技术中心的评价指标体 系和评价方法，易于操作，具有一定的科学性。 关键词企业技术中心；技术经济组织；自主创新；评价指标体系 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e ri so n ei m p o r t a n tp a r to f t h es y s t e mo f t h e i n n o v a t i o n r e s e a r c h i n g a n d e x p l o i t u r e r i sa h i g h e r - l e v e lt e c h n i q u e e c o n o m i co r g a n i z a t i o na n dan e c e s s a r yc h o i c eo fp a r t i c i p a t i n gi nt h em a r k e t c o m p e t i t i o n f o r a d v a n c i n gt h ee n t e r p r i s e c o r e c o m p e t i t i o n f o r c e t h e p r o v i n c el e v e le n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e ri ns h a n x ip r o v i n c ei st h ec o r eo f t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nd e v e l o p m e n ta n db r i n ga l o n gt h ea r e ae c o n o m i c d e v e l o p m e n ti ns h a n x ip r o v i n c e t h ed e v e l o p m e n to fh ep r o v i n c el e v e l e n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e ri ns h a n x ip r o v i n c eh a so b v i o u sa r e at e r r i t o r i a l f e a t u r e i t sd e v e l o p m e n th a sn ot h ep a t t e r nt oa d h e r ea n di tc o u l d n tc o p yt h e m o d eo fn a t i o ne n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r t h ep r o v i n c el e v e le n t e r p r i s e t e c h n i q u ec e n t e r se v a l u a t i o nb e c o m eac r u c i a lf a c t o ro fe n t e r p r i s et e c h n i q u e c e n t e r sd e v e l o p m e n t i nt h er e s u l t ，i ti si m p e r a t i v eu n d e rt h es i t u a t i o nh o w t h ew o r ka n dt h eg u i d e l i n e ss y s t e mo ft h eg u i d e l i n e ss y s t e mo ft h ee n t e r p r i s e t e c h n i q u ec e n t e r se v a l u a t i o nd o t h i st h e s i sb r i n gf o r w a r dt h ei n n o v a t i v ei d e aa n dt h ec o r ef u n c t i o nf o r e n t e r p r i s et h a tt h ee n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e ri st h et e c h n i q u ea n de c o n o m i c o r g a n i z a t i o na c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h ep r o v i n c el e v e le n t e r p r i s e t e c h n i q u ec e n t e ri ns h a n x ip r o v i n c e t h et h e s i sa n a l y z e st h ei n t e r l a c e d c o n n e c t i o nt h a ti s p e n e t r a t i n g a n di n t e m a t i o n a lb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e t e c h n i q u ec e n t e ra n dt h eo t h e rd e p a r t m e n t so ft h ee n t e r p r i s ei nd e t a i l t h e r e i sai n v e s t i g a t i v eq u e s t i o n n a i r ea b o u tt h ee n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r s oi ti s u s e f u lf o rt h ef o r e g r o u n do ft h ee n t e r p r i s e t e c h n i q u ec e n t e ri n s h a n x i p r o v i n c e f i n a l l yt h ea u t h o ra n a l y s e st h eg u i d e l i n e ss y s t e mo ft h ep r o v i n c e l e v e le n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r se v a l u a t i o ni ns h a n x ip r o v i n c ei n2 0 0 5a n d 2 0 0 6a n db r i n gf o r w a r dt h en o wg u i d e l i n e ss y s t e mo ft h ep r o v i n c el e v e l e n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r se v a l u a t i o ni ns h a n x ip r o v i n c ea n dt h em e t h o d o ft h ee v a l u a t i o n i t h et h e s i se x e r c i s e st h em e t h o d sf o rc o m p l e t i n gt h ea r t i c l e s u c h 嬲 d i a g n o s e , d e m o n s t r a t i o n , s t a t i s t i c a la n a l y z i n ge t c s u m m a r i z i n g t h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ep r o v i n c el e v e le n t e r p r i s et e c h n i q u e c e n t e r , i ti su pt ob o o s tu pt h em a n a g e m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e p r o v i n c el e v e le n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r st h e o r y t h ei n n o v a t i o nt h e o r y h a v i n gb r o u g h tf o r w a r dt a k i n gt h ep r o v i n c el e v e le n t e r p r i s et e c h n o l o g y c e n t e ra se x a m p l e ，d e v e l o p m e n to fl e v e le n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t e rh a s p r o v i d e dt h ev a l u a b l er e f e r e n c ep a t t e r nt ot h ep r o v i n c e ，h a sa t t e m p t e dt o a p p r a i s e i n d e xs y s t e ma n dt oa p p r a i s em e t h o dt oh a v eb r o u g h tf o r w a r d s h a n x ip r o v i n c el e v e le n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t e r t h et h e s i sh a sb r o u g h t f o r w a r da ni m p a c to fr e s e a r c ha n dv a l u a t i o nj o bt op r o v i n c el e v e le n t e r p r i s e t e c h n o l o g yc e n t e ro v e ra r e ae c o n o m i cg r o w t ha n dh a v ed r i v e n k e yw o r d s t h ee n t e r p r i s et e c h n i q u ec e n t e r ；, t h et e c h n i q u ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ；t h eg u i d e l i n e ss y s t e mo fe v a l u a t i o n 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指 导下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。 如果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相 关的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的 文献资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的成果。 学位论文作者( 签章) ： 2 0 0 7 妙月娟 孙妨 引言 引言 企业技术中心的建设是原国家经贸委1 9 9 2 年提出在有条件的大中型国有企业建 立技术中心，原国家经贸委汇通财政厅、税务局、海关等联合认定国家级企业技术 中心1 9 9 7 以后山西省省级企业技术中心开始建设、认定和评价。山西省省级经委、 财政厅、税务局、海关等联合认定山西省省级企业技术中心。由经财政厅、税务局、 海关等单位联合认定的企业技术机构，仅此一种。 1 研究目的 为加强对企业技术中心工作的指导，促进技术中心建设进一步规范化、制度化， 不断提高企业技术中心的水平和能力，国家经贸委有关部门于1 9 9 8 年组织制定了“企 业技术中心认定与评价办法”及“企业技术中心评价指标体系”，并以国家经济贸 易委员会文件“国经贸技术( 1 9 9 8 ) 8 4 9 号”正是下发执行。脚从1 9 9 9 年开始，每 年对各国家级企业技术中心进行考核、评价，并实行动态管理方法。与此同时，省 级企业技术中心也开始建立并实施考核评价。山西省省级企业技术中心的建设和发 展也具有初步规模，为推动企业自主创新发展，增强企业在市场上的竞争力，以技 术中心为基础和核心的技术创新体系也初步建立。嘲 山西省省级技术中心的评价工作从2 0 0 1 年开始执行，同时省级企业技术中心评 价指标体系也初识设定，包括定量、定性两部分，各个指标给予不同的权重，总分 为1 0 0 分，各企业技术中心的评价结果按总分高低排序。山西省省级企业技术中心 的建设和发展初具规模，需要进一步的完善和加强，对技术中心的评价指标也在不 断的实践中进行完善，但省经贸委相关部门对技术中心的评价仍在探索实践中精益 求精。 2 国外研究现状 国外针对企业的评价研究有多年的历史，特别是在西方国家，对企业经营业绩进 行的评价已经作为一项有效的企业监管制度和重要的市场竞争力提升手段。在国外， 企业评价大致分为两种：一种是社会中介机构为主体，以社会所有类型企业为评价 山西省省级企业技术中心评价研兜 对象的社会评价；另一种是以政府部门为主体，以国营( 公营) 企业为主体的政府 评价。国外企业评价大致经历了统计性绩效评价、财务性绩效评价和战略性绩效评 价的过程。目前国外在企业评价上更加强调的是全面的业绩、组织的发展、质量的 管理及企业的竞争力等方面的完整评价，推出基于这些基础理论层面上的评价研究。 在企业技术创新研究中，技术创新的测度与实证分析是一个崭新的前沿领域。测 度是指把非数世界的某种状态转换为量化的数。企业技术创新的测度研究是指以企 业技术创新调查的统计数据和经验数据为基础，对技术创新进行系统的定量的实证 性研究。国威针对项目的技术创新测度与评价已开展多年，主要研究创新项目的成 败因素、创新项目的产业分布、创新项目的产生和使用等，对针对企业的技术创新 测度研究刚刚开始。响 创新测度研究成就的数据收集、技术仓新铡度的理论以及测度的指标分析都有待 深入研究，西方的研究仅仅是开始，我们可以借鉴，但是不能效仿。 3 国内研究现状 受到我国市场和政策上的机制不同程度的影响使得企业要成为自主创新的主体 依然存在许多障碍。虽在我国的大中心国有企业在技术中心的发展中心有良好势头， 但是缺乏政策和理论基础，技术创新投入不足，创新机制不健全以及大型企业的组 织机构存在很大的缺陷在很大程度上限制了企业技术中心的发展。【刁 随着国家对企业自主创新能力的政策支持力度加大和国际经济形势的不断变化， 为了在国际竞争中置于不败之地，许多企业也纷纷建立企业技术中心并对企业技术 中心的建设开始关注起来，专家也开始关注企业技术中心的发展，相对的理论总结、 政策分析和创新理论不断涌现，在2 0 0 5 年，有陈启鑫编著的企业技术中心建设与 管理及评价认证实务手册出版，同时也有宁夏出版社出版的国家认定企业技术 中心管理办法与创新能力建设达标手册等相关政策性文献，对企业技术中心的假 设国家政策和具体发展方案都有进行比较和分析，对企业技术中心的初期发展有很 好的指导作用。同时，还有武汉东湖高新区战略发展研究院的刘进先编著的企业 技术中心研究，这本书是我国第一部关于企业技术中心的系统专著，得到了国家经 贸委的认可，尤其是本书对发达国家的研发机构进行案例分析，通过大量数据的分 析和检验，总结出对我国企业技术中心发展有指导性意义的结论，为许多企业技术 中心的研究者和管理者做出了参考。 2 引言 中国人民大学的梁雨谷编著的企业技术中心价值导向管理对我国企业技术中 心管理的运行机理进行了探讨，针对目前我国企业技术中心管理上存在的问题，提 出了价值导向管理的概念，并阐述了技术中心价值导向管理的内涵在此基础上，提 出了技术中心价值导向管理的集成模型。认为技术中心是一个价值创造单位，其管 理过程是一个价值创造过程，因此，技术中心的管理必须以价值为导向，系统解决 时间的延续性和空间的拓展性的融合问题，形成价值机会的寻找、获取能力和市场 价值的实现能力，才能为企业的核心竞争力的塑造和可持续发展提供强有力的支撵。 但是对于企业技术中心的评价上还是一片空白，企业技术中心的评价工作是由国 家统一规定的企业技术中心评价工作管理办法执行跚 由于国家企业技术中心在政策支持力度上和国家关注上都远远大于省级企业技 术中心，许多理论的出现都是针对国家大中型企业的发展，对于省级的中小型企业 技术中心的发展缺乏理论上支持。省级企业技术中心的评价工作是根据国家企业技 术中心评价工作的宏观调控下进行的，缺乏区域性的发展优势，也使得企业技术中 心的发展变成单纯向国家级企业技术中心的发展学习 企业技术中心是企业中从事关键技术和新一代产品研究开发活动的专门机构，是 企业技术创新体系的重要组成部分。技术中心是为企业长期发展战略服务的，企业 进行技术储备、增强发展后劲和和形成新的增长点的重要依托。 4 主要研究方法与研究内容 企业技术中心的发展首先要有很好的基础建设，省级企业技术中心的建设是国家 级企业技术中心建设的基础建设层，本文重点研究分析了山西省省级企业技术中心 的建设发展，同时对山西省省级企业技术中心的评价指标体系进行了详实的分析。 运用了调查分析、实证分析等数学统计和系统工程理论方法，对企业技术中心评价 指标体系的建设和评价方法进行了分析。通过计算机软件分析，对技术中心的运行 情况综合评价，总结出企业技术中心的优势、劣势，为增强管理和促进发展提供理 论依据。 主要研究内容为： ( 1 ) 分析企业技术中心的概念和职能，提出企业技术中心在企业自主创新中的 核心作用，针对现行的山西省省级企业技术中心评价指标体系的重要性，分析了企 业技术中心与企业中其他部门之间的关系 山西省省级企业技术中心评价研究 ( 2 ) 对当前山西省省级企业技术中心评价指标体系进行分析，通过逐年来指标 体系的变化情况，提出指标体系中存在的问题和解决措施，提出了新的评价指标体 系的建设意见 ( 3 ) 通过对山西省6 0 多家企业技术中心主要负责人和数名各行业的专家以及企 业管理部门的管理者的调查情况，统计分析了企业技术中心各项指标的实用性和作 用。 ( 4 ) 对现有的指标评价体系的评价方法进行研究，针对系统评价问题的特点， 着重研究主成分分析法和层次分析法的原理和方法步骤 ( 5 ) 对山西省省级3 0 家企业进行实例分析。利用经贸委提供的已有评价数据， 将建议的评价指标体系和评价方法对技术中心进行检验性评价，并与公布的评价结 果对比分析。 第一章企业技术中心的创新理论 1 1 企业技术中心的职能 1 1 1 企业技术中心的概念 企业技术中心是企业创新研究开发体系的重要组成部分，是一个具有较高层次 和水平的技术经济组织机构。“经济组织”是指拥有独立资产，以营利为目的。自主 经营，自负盈亏，独立核算，具有一定组织结构，从事生产、流通和服务活动的经济实 体，面“技术经济”则是目前世界新的技术改革深入发展所引起的一种新型经济， 它取决于智力资源和技术创新的知识经济体系，技术经济是经济发展的更高形态。o “技术经济组织机构”是组织在技术经济系统下，以盈利为目的，自主经营，自负 盈亏，独立核算，从事生产、流通和服务活动的经济组织机构，是一个层次结构分 明的社会运行机构企业技术中心就是这样的组织它是以企业的盈利为目的，自 主经营，自负盈亏的机构，是企业为了提高核心竞争力与参与市场竞争能力的必然 选择。企业技术中心是提高企业的技术创新能力，促进科技成果向现实生产力转化， 整合各种资源，协调各种关系，促进创新技术和产品的商业应用，特别是对于企业 形成有效的技术创新机制、获得持续稳定发展的保证。企业技术中心是不同于企业 原来的科技开发机构和技术管理机构，它是一个与有关决策、管理机构相协调的综 4 第一章企业技术中心的创新理论 合性组织。 1 1 2 企业技术中心的主要职能 企业技术中心是企业组织结构中一个相对独立的重要部门，它在企业内外都有 着多方面的职能，主要表现在以下几个方面： 第一、企业技术中心是新产品、新技术、新工艺、新装备的研究开发中心。主要 职能是从事较为长远的，并具有市场前景的新产品开发和将重大科技成果转化为商 品的中间试验，并以产品为龙头，带动相关技术、工艺、装备和材料的研究开发。 尤其要重视引进技术的消化、吸收和创新，以及己有科技成果的综合集成和二次开 发工作，形成具有自己知识产权的主导产品和专有技术。 第二、企业技术中心是信息咨询和市场战略的中心。企业技术中心对本行业及 摆关的全球技术孝市场信息有较强的获取能力，并具有综合分析和判断能力，结合 企业实际情况提出有关建议，供企业在决策时参考。企业技术中心同时参与企业发 展战略和技术进步规划的制定，以及参与重大技术引进和技术改造项目的论证工作。 第三、企业技术中心是对外合作交流中心。企业技术中心不仅要开发创新、收 集信息还要根据具体情况确定如何使投入最小而收益最大技术中心负责组织和 应用国内外的技术和智力资源，开展范围广泛的、多种形式的国际技术交流与合作。 第四、企业技术中心是人力资源开发、凝聚的中心。企业技术中心关注人才的 精神激励，给予员工尊重、名誉和事业上的鼓励，因此，技术中心现已变成国内外 人才的聚集地同时，技术中心通过推荐到国内外高校学习和大型企业集中培训等 方式，为企业培养和造就了一大批高科技人才。 第五、企业技术中心是技术、服务、体制和文化的辐射中心。企业技术中心应 对企业内其它技术开发机构的工作提供系统的指导、咨询、评价和服务，对科技成 果进行技术经济评估；企业技术中心为企业的体制创新也提供建议；企业技术中心 也为企业的文化建设提供模式，技术中心的员工为整个企业的文化建设做出主体模 范作用。 1 1 3 企业技术中心的组织结构 企业技术中心应该是一个矩阵型的体系结构，能够吸纳、整合、调动企业内、外 部的综合资源为企业发展服务，成为企业在全球竞争中获取胜利的中心部门 山西省省级企业技术中心评价研究 企业技术中心只有拥有比较完全的组织结构，才能保证企业技术中心各项职能的 正常运行，促进技术创新机制的形成。企业技术中心一般的组织结构如图1 所示： 1 0 l 科技研发部；开发设计新材料、新工艺、新产品，提供可试验或生产的技术明细、 工艺文件。 信息咨询部：广泛收集、整理国内外相关技术情报、市场情报，以及政策分析研 究。 合作规划部：组织对外合作开发，产品流水线服务合作，参与开发项目、企业战 略的规划制定。 中试基地：组织小批量生产、测试和用户试用；组织产品鉴定。 知识产权保护管理部门：掌握产品标准、专利情况，负责实施企业专利战略及专 利申报工作，知识产权保护。 综合办公室；包括专家委员会，财务统计，风险管理、人才激励、培养措施的制 定和实行以及人力资源的管理 1 2 企业技术中心是企业自主创新的核心 1 2 1 企业是创新的主体 1 9 1 2 年，熊彼特( j o s e p h s c h u m p c t e o 在他的经济发展理论一书中把“创新 ( i n n o v a t i o n ) ”引入经济学中，提出了创新理论。他认为。创新”包括5 种情况： 引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术新生产方法；开辟新市场； 获褥新材料的新来源；实现企业组织的新形式。熊彼特的创新概念主要属于技 术创新范畴，也涉及到了管理创新、组织创新等。1 创新是指企业家将生产要素和生 产条件进行的一种从未有过的新。组合”，引入生产系统以获得。超额利润”的过程， 。傅家囊技术剖簧企业管理出版社，1 9 9 2 6 第一章企业技术中心的创新理论 并将创新的内容概括为五个方面：引入新的产品、采用新的技术、开拓原材料的新 的供应源、开辟新的市场、采用新的组织与管理方式方法。这一过程不是按简单的 不可逆的线性模式发生的，它受企业各部门、政府、金融、法律、文化等因素的影 响。 技术创新活动是经济发展与社会进步过程中非常普通的技术经济活动。与技术创 新关系比较密切的社会组织包括：企业、高等院校、科研院所、政府部门、金融机 构、法律部门、各种专业服务机构、各种行业协会和科学技术学会、民间自发性的 经济组织和社团组织。许多学者认为，我国技术创新的主体是高等院校和科研院所， 因为我国的国有企业基本上没有技术创新的能力，其实是缺乏研究开发的能力，但 是技术创新中各种生产要素的创新组合只有在企业中才可以实现，光有技术是不行 的，而高等院校和科研院所的职能仅仅是提供及你行新组合的部分新要素，主要之 知识和技术。 1 1 1 企业要作为自主创新的主体，才能起到带动经济发展的作用，因此 要形成以企业为创新主体实旄国家重大科技项目的机制，充分发挥企业在创新活动t 中的组织作用和引领作用，鼓励企业广泛建立技术创新联盟，推动企业对创新的应 用基础性、行业共性和技术开发的创新主体作用。 1 2 3 企业技术中心在技术创新、体制创新、文化创新上的核心作用 企业的自主刨新体现在技术、体制和文化上的共同创新发展，下面从五个方面体 现了企业技术中心能为企业自主创新起到核心作用： ( 1 ) 建立企业技术中心是技术创新工作的重要内容，有利于巩固企业改革的成 果 企业改革成果最终要体现在市场竞争力上，必然要求企业有很强的产品和技术开 发能力，建立以技术中心为核心的技术创新体系及有效运行机制。深化企业改革是 增强企业的活力和动力，建立企业技术中心是提高企业的实力和能力，两者相辅相 成，缺一不可。建立企业技术中心是企业进行技术创新的要求，可以促使企业把技 术和人才优势转化为竞争优势，增强企业发展后劲和市场竞争力。 ( 2 ) 建立企业技术中心是新型科技体制的必然发展，又是科技优势转化为竞争优 势的有效途径 要从根本上保证科技与经济的紧密结合，必须通过改革建立起适应社会主义市场 经济体制和科技自身发展规律的新型科技体制。现代企业在技术领先发展的同时， 7 山西省省级企业技术中心评价研究 要有先进的体制和现代的管理相配合，才能使企业在国际竞争中不被打垮。改革开 放二十多年。我国的市场己发生很大变化，形势的发展也要求企业加快科技体制与 生产结合的步伐，否则就不可能适应日益激烈的市场竞争“” 随着世界经济逐步一体化，在经济、文化和西方体制的相互融合下，许多企业加 大对技术方面的研发创新，忽略了体制上得更新。企业技术中心的发展目标就是要 在技术创新的同时，建立新型的科研体制，使科研体制和生产相结合。 ( 3 ) 企业技术中心具有完成技术创新成果孵化器的功能 高校、科研院所的科技源与高技术开发区被认为是科技成果的孵化器。事实上， 企业的技术中心也是大多数科技成果的孵化器。我国部分大型企业根据自身的实力 及开发的需求，吸收国内高水平的设计机构与企业内的开发、设计、试验、试产队 伍组成产品开发实体，构成企业技术中心的刚性核心，配套技术开发及研究机构构 成外围，形成一个类似原子结构的企业研究开发体系。因此，大企业的技术中心在 科技成果孵化过程中更有优势，甚至有人称大企业的技术中心为科技成果转化的第 一孵化器。 ( 4 ) 企业技术中心为企业营造创新型文化，形成良好的社会文化氛围 企业技术中心的建设就是要加强以创新为核心价值观的企业文化建设，形成一个 有利于企业自主创新的内部文化氛围。大力倡导鼓励创新、宽容失败、脚踏实地、 不骄不躁的创业风尚，逐步形成创新的社会文化氛围。要培养造就企业家精神，切 实维护企业家的合法权益，强化企业家作为自主创新活动的核心地位，造就一支具 有创新精神和创新意识的企业家队伍。企业技术中心在企业内部文化建设上，加强 对企业人才激励机制的创新。要建立和完善企业吸引科技人才的机制，改革和完善 企业分配和激励机制，引导企业在分配上向关键岗位、关键人才倾斜。转变对人才 在物质激励上的误区，加强精神上的激励，允许企业对做出突出贡献的科研骨干实 施股权激励政策，加大对人才的奖励力度，将知识产权转让、许可实施所获得的部 分收益用于奖励。要鼓励企业探索股权、期权等激励方式吸引科学家和工程师到企 业创新创业，不断壮大勇于为企业创新的人才队伍 同时，企业应建立完善的知识产权部门，这样将有利于增强企业内部知识产权的 保护，也为企业在外部知识产权纠纷中寻求支援包括政府在内的各方面支持的力量。 企业技术中心的知识产权保护部门，加快完善知识产权法律体系，健全执法队伍， 努力形成知识产权主管部门与工商、文化、公安、法院等部门齐抓共管的局面。完 善的知识产权服务体系，能更好的支持企业形成自己的核心技术和专有技术，增强 第一章企业技术中心的创新理论 核心竞争力。蚴 企业的技术中心作为企业技术开发体系的重要组成部分，它既是新产品、新技 术、新工艺、新装备的研究开发中心，也是企业进行产品和信息咨询和市场战略的 中心、对外合作交流中心、人力资源凝聚中心、以及技术服务辐射中心。所以，自 主创新战略的实现必然要通过企业技术中心的实力体现出来。 1 3 企业技术中心评价工作的重要性 1 3 ，1 企业技术中心评价工作的目的 山西省省级企业技术中心的评价工作是在国家的评价工作的宏观指导下进行 的，但是根据当地的地域文化和区域经济的发展进行必要的微调。省级企业技术中 心的每年一度的评价工作，对于政府相关部门来说，是为了更好的了解企业技术中 心的发展现状，对企业技术中心的发展进行必要的指导和管理，从而推进企业技术 中心的创新工作和科技进步，带动整个区域经济的发展；对于企业来说，企业技术 中心的评价工作能使企业更加系统能够的了解技术中心的工作，并且通过评价结果 了解到自身在同行业中的位置，结合政府相关部门的宏观指导和自身的差距与问题， 改进企业技术中心的工作和发展方向。 企业技术中心的评价工作不仅仅是政府相关部门对企业技术中心的了解，更是 为了推进企业技术中心的发展和进步。省级企业技术中心的评价工作更应该立足于 区域经济的发展现状和区域产业结构对企业进行指导，不同于国家技术中心的完全 宏观性的调控，要在进行“小宏观”调控。 本文将对山西省省级企业技术中心的评价工作进行研究和改进，提出新的企业 技术中心评价指标体系和评价方法。更好地引导省级企业技术中心，发挥其在产业 或区域范围内的竞争优势，逐渐从主要为本企业服务提升到成为行业技术创新的主 力军，以发挥其在产业发展和区域经济结构调整中的基础性和群体性优势，进而逐 步建设起以企业技术中心为核心的技术创新体系。 1 3 2 企业技术中心的评价指标体系的内容 企业技术中心不仅是企业的一个研发机构，已经成为企业的信息、决策、咨询、 培训和研究的中心，成为支撑企业长久发展的核心技术经济组织。因此对企业技术 9 山西省省级企业技术中心评价研究 中心的评价内容应基于企业技术中心的职能设定，与企业的评价不同，企业技术中 心作为为企业服务的一部分，它的评价是与它对企业自主创新的提升和自身的机构 素质有关，同时，对它的评价也要从它对企业的经济效益出发。1 1 6 】 评价的内容主要包括：创新实力、机构素质、经济效益 创新实力：企业技术中心的创新效益与创新的投入、创新队伍和创新条件有关， 同时企业技术中心的创新资源如何整合，循环利用也在创新之中。 机构素质：企业技术中心要成为企业的信息、决策、咨询、培训和研发的机构， 就必须有完整的企业文化运行机制和人才激励培训机制，企业技术中心作为研发机 构当然要肩负着技术储备和市场开拓的功能 工作效益：企业技术中心的技术创新产出、经济效益和科研成果是工作效益主 要体现 1 ，3 4 技术中心的品牌效应 由于技术中心评价指标体系可以体现出技术中心的建设和认定给企业的发展带 来了品牌效应。 企业建设技术中心的最终目的就是提高企业的经济效益，企业技术中心的建设 也使科研院所、大专院校以及其他中介机构的科研创新成果从研究报告、论文、样 品阶段迸入市场检验和大批生产阶段，最终实现自主只是产权的产品进入国际竞争 市场，提升了企业的核心竞争力 企业技术中心作为企业的一个部门有先天的优势，在市场分析、市场信息反馈 方面有很大的方便，同时技术中心在获取创新项目资金上也显得更加容易，企业技 术中心已成为能结合科研院所、大专院校之优势的一支重要的技术创新力量。由于 企业技术中心与企业与市场具有一种天然的纽带，在产学研工作上就可以发挥一种 中枢及联结作用。通过技术中心企业把自己的人才送往科研院所、高等院校进行培 养，同时，利用它们的科技人才优势及研发条件进行自己需要的项目研究，让中心 和大专院校之间进行科研项目的相互实旄，使得科研项目最终转化为商品。技术中 心是市场经济的产物，其规模、水平和作用与市场经济的发展程度相关，它随着市 场经济的兴起而兴起、发展而发展、成熟而成熟，与独立的科研院所和高校相比， 企业技术中心具有市场信息丰富、技术人才齐全、熟悉生产的全过程和全套的试验、 试制条件优越等特点。【1 7 l 随着市场经济体系在我国的不断深入，产学研结合方式的 第一章企业技术中心的创新理论 科研已经成为企业创新的生力军，要想让产学研结合更具辐射力，让企业在产学研 合作中获得更大的能量，企业技术中心无疑已经成为产学研结合最合适的“胚胎”。 企业技术中心己从过去蛀虫课题获奖为主转变为注重投入产出效益，从纯技术 性组织转变为面向市场和整个企业的长远发展的综合性经济组织。企业技术中心的 最根本目标是把技术变为商品，并追求最大的经济效益。在国家的创新正政策支持 下，技术中心已经成为企业必不可少的部门之一，也是企业在国际竞争中的杀手锏， 技术中心在企业的发展中已经具备了品牌效应。i l ” ， 1 4 企业技术中心与企业各部门之间的关系 企业技术中心是企业的一个技术机构，也是一个技术经济组织，它不仅是以往 企业技术开发部、科技部和研究设计院的合并机构，还是包括了信息分析部门、市 场研究部门的技术经济组织，企业技术中心与企业其它部门之问有关密切的关联关 系。( 如下图所示) ( 企业技术中心与企业部门的关系图) 由图可以看出，企业技术中心的功能在企业的其他各个部门都起到了辐射作用。 尤其是在企业管理部门、财务部门和技术中心之间形成了循环圈，在企业技术中 心、销售部门和生产部门形成了循环圈。企业领导者对企业的重视程度体现在企 山西省省级企业技术中心评价研究 业对技术中心的建设和发展的投入上，同时还有企业技术中心项目资金支持力度。 但是对于企业来说，“不是怕花钱，要有利可图。”企业管理者在对企业技术中心的 投资上存在着很大的风险因素，因此企业技术中心的发展要给企业管理者一个明确 的宏观发展战略，这样就形成了循环圈，是一个半闭合的双循环圈。企业技术中 心通过市场信息调查和市场分析创新进行研发项目，通过中视基地的验证进行大规 模的生产，当新的产品和服务上市的时候，销售机构将销售情况的消费者的要求回 馈到生产部门和技术中心，准备进行下一轮的创新开发；同时生产部门也将生产过 程中的大量实践数据反馈于技术中心，使锝技术中心的创新工作更加贴合实际；技 术中心的组成人员中有销售部门的人才，可以对销售工作具体进行指导和收集信息， 使得销售，生产和创新形成了个全闭合的双循环圈。 不论大型国有企业还是中小型私营企业，大多数企业技术中心都参与了企业重 大技术问题及企业发展战略方向的决策咨询活动、企业发展规划的制定、论证工作， 在资金使用、人员选择、项目管理上拥有较大的自主权，能有效地组织实施企业的 技术开发活动。 第二章山西省省级企业技术中心评价指标体系的建设研究 2 1 山西省省级企业技术中心的现状分析 笔者有幸跟随山西省省级企业技术中心评价组对山西省省级企业技术中心2 0 0 5 年年度的评价工作进行参与，对数据的整理、考核进行参与性的学习，并实地考察 了部分企业技末中心。山西省省级以上的企业技术中心共通过评选的有8 3 家，其中 国家级的企业技术中心有1 1 家，还有许多技术中心正在申请国家级企业技术中心， 山西省的企业技术中心的建设和发展己进入国家的中上游水平。省级企业技术中心 认定和年度评价工作是政府对企业技术中心的管理的重要环节，确保企业技术中心 为企业的创新工作起到核心作用。几年来共有1 2 户省级企业技术中心因为评价不合 格被取消资格，2 0 余户技术中心受到黄牌警告。严格的评价制度，使山西省技术中 心保持了一个较高的发展水平。通过评价可以看到，现在山西省省级以上技术中心 绝大多数都有自己专用的技术中心办公楼或办公场所，有相当一部分技术中心有了 对项目经费的决策权。2 0 0 2 年，全省5 0 户企业技术中心的技术开发经费投入达2 5 6 6 第二章山西省省级企业技术中心评价指标体系的建设研究 亿元，超过了2 0 0 0 年全省企业科技活动经费的总支出，比2 0 0 1 年增长4 1 6 是近年 来增幅最大的。“” 2 2 山西省省级企业技术中心指标体系的动态分析 2 2 1 省级技术中心指标体系自正式下发执行以来的变化 山西省省级技术中心的评价工作从2 0 0 1 年开始执行，同时下发企业技术中心评 价指标体系。根据企业技术中心的概念和职能等理论框架，构建起来一个三个层次、 三级评测指标体系，确定各个指标的权重以及行业系数等。在2 0 0 2 年对部分指标做 出调整，同时在一些指标的权重上，也发生了变化，2 0 0 5 年企业技术中心评价指标 体系的部分评价标准和权重进行了修订。该指标体系遵循国家级指标体系的宏观指 导，与山西省企业技术中心的实际情况相结合。整个体系分为三级，一级指标有三 项：体制与机制、研究开发实力与能力、工作绩效；二级指标由一级的三个类别分 出来的有2 0 项组成，三级指标共3 7 项 ( - - ) 2 0 0 1 年评价指标体系 一、体制与机制 二级捏标三级糖标权重分值 技术创新指标体系建设及完善程度，技术中d 运行得规范 31 技术创新化，制度化 体幕 技术中心创新战略及年度工作目标得制度及实际效果 1 技术中心是否单独记账，经费是否列入企业年度预算及孚 l 实程度 研发经蠹企业技术开发经费支出顿占主营业务收八得比重 i 41 2 覆入 比上年增加得百分点 2 技术中心年人均收入与企业职工人均收八之比 72 技术中。人员最高年收入与中心人均收八之比 1 5 人才培养 技术中心国内外培训经费及奖励资金占中。人员总收入 2 度激励 之比 技术申。科技人才引进人敷与流出人敷之比 o 5 技术中年海外技术交流人次 l 技术中心是否进入国际信息网络并建立企业的网站 60 5 技术中，o 是否在国外合作或单驻建立研究开发设计机构 o 5 整合技术 来技术中工作得国内外专家人数( 人月) 1 5 资潦 与国内高等学校科研院所合办开发机构情况 1 舍办开发机构当年完成并应用得开发磺目数 l 产学研项目经费占全部项目经费得比例 1 5 二、实力与能力 二级指标三级指标权重分值 创新队伍企业技术开发人员占职工总人数的比例 1 25 建设技术中m 人数 3 山西省省级企业技术中心评价研究 技术中心专家，高级职称、硕士以上人员比重 4 开发反检测分析仪嚣设备原值 l o 3 捡测分析设备及中试夺件及在行业中的地位 l 创新条件 企业通过国际组织，国家及省级认证的实验宣、 2 建设检测中m 情况 技术中m 信息化建设与运行情况 3 技术中。是否有市场分析机构及分析活动情况 1 技术中m 中长期( 3 年及3 年以上) 研发项目敷 82 创新能力技术中心中长期研发项目投资颠占全部研发经费 2 建设支出的比例 是否拥有主导产品关键技术及知识产权情况 2 自主技术在主导产品中的比重 2 三、产出与绩效 二级指标三级指标 权重分值 当年完成新产品，新工艺新技术研究开发项目 l8 4 敷 其中：省媛以上新产品厦新技术研究开发项目微 2 其中：国内领先水平以上的项目敬 1 技术创新 当年申请及授权专利敷 4 产出 其中：中请及授权发明专利敷 3 企业技术贸易总收入 1 企业主持或参与制定的国际国家行业标准数 3 及企业当年新制定的企业标准敷 技术创新新产品销售收入占企业主营业务收入的比重 1 88 效益 新产品科满占企业主营业务利润总额的比重 g 主导产品市场占有率 2 企业经济企业主营业务收入在全国同行业排序 4 2 效益