（管理科学与工程专业论文）基于知识产权战略的企业技术创新扩散机制研究.pdf

摘要 技术创新扩散作出技术创新过程中重要的一环，是创新的目的和价值体现， 只有借助技术扩散，一项技术创新的潜在经济效益才能最大限度地发挥出来。企 业要在日益激烈的市场竞争中占有一席之地，不仅需要不断加强自身技术力量， 同时也应注意吸收消化新技术，将引进的技术真正据为己有，形成自有优势。 与技术创新理论相比，国内外对于技术创新扩散的研究相对较少。并且现有 理论研究多以采用创新企业为主要研究对象，采用多种数学模型对技术创新扩散 过程进行研究，缺乏对创新技术供给企业的实际指导意义。因此本文试图从技术 创新路径与技术成果形式两类知识产权战略的不同划分对技术创新扩散过程的影 响出发，主要为创新技术供给企业建立起基于知识产权战略的技术创新扩散机制。 本文首先对国内外有关知识产权战略和技术创新扩散、技术创新扩散机制的 理论成果进行了回顾阐述，在此基础上进一步分析了企业整体战略、各种知识产 权战略与企业技术创新扩散机制之间的内在联系。通过上述分析，笔者对基于知 识产权战略的技术创新扩散机制的独有特点提出个人解析，并解释了技术创新扩 散机制是如何通过一定渠道采取某种具体扩散方式而形成的。由于技术创新扩散 是企业技术创新活动的后续过程，因此本文对于在不同创新路径下形成的知识产 权战略导向的技术创新扩散机制进行了分析。 基于以上分析，本文对具有代表性的两类不同创新路径下知识产权战略导向 的技术创新扩散机制进行了研究，即合作创新路径下专利知识产权战略导向的技 术创新扩散机制与技术引进路径下技术秘密知识产权战略导向的技术创新扩散机 制。文章首先分别对两种机制的特点及其适用条件作出了分析。由于技术特性的 不同，专利战略与技术秘密战略的实施过程存在差异，因而两种扩散机制的适用 范围与动力机制也不尽相同。随后文章通过计算专利技术可能为企业带来的预期 收益，分析了在基于专利知识产权战略的技术创新扩散机制之下，企业应在何时 具体采用何种技术扩散形式( 专利许可或转让) 。采取合作创新路径的企业，应建 立公平的扩散收益分配机制以保证技术创新扩散机制的正常运作，本文利用模糊 数学的方法确定各创新主体的投资额风险系数。其次，利用博弈分析法对基于技 术秘密知识产权战略的技术创新扩散过程作出分析。文章的第六部分以广西某大 型汽车企业为案例，经过对企业自身以及外部环境分析之后，利用a h p 层次分析 法判断企业在基于专利知识产权战略的技术创新扩散机制与基于技术秘密知识产 权战略的技术创新扩散机制之间选择。 关键词：技术创新扩散机制；知识产权战略：技术创新路径；技术创新成果形式 a b s t r a c t a sap r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o nr e f l e c t sa n i m p o r t a n tp a r to ft h ep u r p o s ea n dv a l u eo fi n n o v a t i o n o n l yt h r o u g ht e c h n o l o g y d i f f u s i o n ，t h ep o t e n t i a le c o n o m i cb e n e f i t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a n b em a x i m i z e d i no r d e rt oe a r nap l a c ei nf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，e n t e r p r i s e s n o to n l yn e e d c o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e ni t so w n t e c h n i c a lf o r c e ，b u ta l s os h o u l dp a ya t t e n t i o nt oa b s o r b n e wt e c h n o l o g i e st of o r mt h e i ro w na d v a n t a g e c o m p a r e dw i t ht h et h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd i f f u s i o ni sr e l a t i v e l yf e w e r m o r e o v e r , t h ee x i s t i n g r e s e a r c ht o o kt h e a d o p t i o no fi n n o v a t i o ne n t e r p r i s e s a sm a i no b j c o to fs t u d y , u s i n gav a r i e t yo f m a t h e m a t i c a lm o d e l st os t u d yt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o np r o c e s s ，a n dl a c k i n g p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h es u p p l yc o m p a n i e s t h i sa r t i c l ea t t e m p t s t oe s t a b l i s hi p s t r a t e g y b a s e dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o nm e c h a n i s m ，s t a r tf r o mt h ei n f l u e n c et o t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o np r o c e s sw h i c hm a d eb yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tf o r m s f i r s t l y , t h i sp a p e rr e v i e w e d t h et h e o r i e sa b o u ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y , t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o nd i f f u s i o na n dt h em e c h a n i s mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o n b a s e do nt h a t ，t h ew r i t e ra n a l y z e dt h ei n t r i n s i cl i n ka m o n ge n t e r p r i s eo v e r a l ls t r a t e g y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g ya n dm e c h a n i s m so fe n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n d i f f u s i o n t h r o u g ht h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rp r o p o s e di n d i v i d u a lo p i n i o na b o u t c | h a f a c t e r i s t i c so ft h em e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nd i f f u s i o nb a s e do ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g y , a n de x p l a i n e dh o w t h em e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nd i f f u s i o nf o r m e db yc e r t a i n c h a n n e l s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o n i saf o l l o w u p p r o c e s s o ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h u st h ep a p e rd i dt h er e s e a r c ho fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yd i r e c t e d t e e h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o nm e c h a n i s m st h a tf o r m e dt h r o u g hd i f f e r e n ti n n o v a t i o n p a t h b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rs t u d i e dt w ot y p e so fi ps t r a t e g yd i r e c t e d m e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nd i f f u s i o ni nd i f f e r e n ti n n o v a t i o np a t h ，i e p a t e n ti ps t r a t e g y b a s e dm e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nd i f f u s i o n i n c o o p e r a t i o n i n n o v a t i o n p a t h a n d k n o w h o wi p s t r a t e g y b a s e dm e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nd i f f u s i o ni nt e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o np a t h t h ea r t i c l e f i r s t a n a l y z e d t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da p p l i c a b l e c o n d i t i o n so ft w om e c h a n i s m s b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c e so fc h a r a c t e r i s t i c s o f t e c h n o l o g y , t h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s so fp a t e n ts t r a t e g ya n dk n o w - h o ws t r a t e g ya r e d i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r t h u s ，t h ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n sa n dd y n a m i cm e c h a n i s ma r e n o tt h es a m e t h e n ，b yc a l c u l a t i n gt h ee x p e c t e db e n e f i t sw h i c ha r eo f f e r e db yp a t e n t n t e c h n o l o g y , t h ea r t i c l ea n a l y z e du n d e rt h ep a t e n ti ps t r a t e g y , w h i c hs p e c i f i cf o r mo f t e c h n o l o g yd i f f u s i o ns h o u l db ea d o p t e d e n t e r p r i s e sw h i c h t a k ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n p a t hs h o u l de s t a b l i s he q u i t a b l ed i f f u s i o ni l l c o m ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m ，t oe n s u r et h a t t e e h n i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o nm e c h a n i s mo p e r a t en o r m a l l y a f t e rt h a t ，t h ep a p e r r e s e a r c ho np r o c e s so fk n o w - h o ws t r a t e g y b a s e dt e c h n o l o g yd i f f u s i o nb yu s i n gt h e g a m ea n a l y s i s t h es i x t hp a r to ft h i sa r t i c l et a k e sg u a n g x ie n t e r p r i s e sa sr e s e a r c h o b je c t ，b a s e do nt h e r e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o ns t a t u si ng u a n g x i ， t a k e nag u a n g x ie n t e r p r i s e sa sas p e c i f i cc a s e ，u s i n ga h pt od e c i d ew h i c hm e c h a n i s m s h o u l db ec h o s e nb ye n t e r p r i s e k e yw o r d s ：m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g y ；p a t h so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；f o r m so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i l l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： i 鼙朔日期：w f 刁年厂肋莎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到 中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 ， 2 、不保密哪 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名：王链蝴 日期：b f d 年厂月日 导师签 日期：峨f ，月彤日 第一章绪论 1 1选题背景及研究意义 随着知识经济和全球化深入发展，技术创新在经济、科技发展以及企业综合 实力竞争中的地位和作用更显突出。越来越多的企业把知识产权工作摆在了更加 重要的位置，随着其知识产权意识的提高，企业对于技术创新活动的要求日益提 高。但一项技术创新对社会经济发展的推动作用实则是通过技术创新扩散来实现 的，如果该项技术创新成果不能得到扩散和广泛应用，它便不能以任何物质形式 影响经济的发展。技术创新扩散“不仅是创新大过程中的后续子过程，而且同时 又是一个完整独立的技术与经济结合的运动过程【i 】。单纯一项技术创新本身对 于社会经济的影响是有限的，真正对技术进步、经济发展和社会的全面进步起到 举足轻重作用的是技术创新扩散过程。 直至2 0 世纪5 0 年代中叶以后，人们才把技术创新扩散抽象为一种科学理论 进行分析和研究，而将此项活动作为一个独立的内容加以深入研究更是近2 0 年的 事情。1 9 5 9 年，美国经济学家曼斯菲尔德对技术扩散模型展开研究；1 9 7 2 年，美 籍德国经济学家门施提出了技术创新群集决定经济长波理论；技术创新扩散研究 的代表人物美国经济学家斯通曼，于1 9 8 3 年出版了专著技术变革的经济分 析，对技术创新扩散模型进行了更加深入的研究。此后，越来越多的专家学者投 入到技术扩散的研究中，研究主要集中在技术创新扩散模型、技术创新扩散的过 程及其影响因素等方面。 与技术创新的其他内容相比，技术创新扩散理论与方法还不完善，各种理论 之间尚缺乏有机的联系，没有形成一个独立完整的科学体系。纵观各专家学者对 于技术创新扩散的研究，有关技术创新扩散模型的研究占绝大部分，尽管数理型 的理论研究是主干，但仍需要更多的实例研究为企业的技术创新活动提供参考、 借鉴。经调查发现，国内大部分企业内部尚未建立起独立的知识产权部门，虽然 各企业积极开展自主创新，但作为对经济影响更重要的技术创新后续过程一一技 术创新扩散却受到忽视。不管是对于作为扩散源的企业还是作为采用者的企业而 言，技术创新扩散过程不仅提供了学习、借鉴他人技术成果的渠道，有利于推动 企业技术创新活动的开展，并且能为企业直接创造经济效益。 就总体而言，我国企业的知识产权意识同发达国家企业相比落后较多。通过 对大中型企业调查显示：仅有1 2 企业知道知识产权的基本含义：8 0 的企业对知 识产权的理解仅限于某个领域；其他企业对知识产权没有正确的认识。在被调查 企业中，对知识产权比较重视，且在管理中采取相应措施的仅占5 ；没有采取相 应措施的占6 4 ；并且有6 1 的企业认为知识产权对企业不太重要。据统计，超过 9 3 的外资企业在我国有技术扩散行为。2 0 0 1 年，我国技术引进的3 0 属于跨国公 司内部的技术转移，而到2 0 0 2 年，这一数值则超过了4 5 。与此相比，由于技术 资源的缺乏、研究开发费用不足、产权不清晰、管理科学化水平低等因素的存在， 我国企业技术能力在很大程度上制约了技术创新扩散。在加快知识产权制度与国 际接轨的步伐同时，如何在企业知识产权战略平台下建立与之相适应的技术创新 扩散机制对企业同样具有重要的现实指导意义。建立技术创新扩散体系，通过骨 干龙头企业把共性技术推广给中小企业，大企业带小企业，以配套、有偿转让等 多种形式，能够加速向中小企业转移扩散技术，使产业技术明显升级，大大增强 企业应对市场竞争的能力。 1 2 研究思路及论文框架、创新点 1 2 1研究思路 现有技术创新扩散研究多以采用创新企业为主要研究对象，采用多种数学模 型对技术创新扩散扩散过程进行研究，缺乏对创新技术供给企业的实际指导意义。 本文从国内外技术创新扩散理论以及知识产权战略的相关研究入手，在分析了企 业整体战略、知识产权战略与技术创新扩散的内在联系的基础之上，首先对基于 知识产权战略的技术创新扩散机制的形成过程作出描述，提出企业的技术创新扩 散机制的形成是创新技术拥有者企业根据企自身条件与市场要求，通过不同的渠 道、选择适合本企业的技术创新扩散方式的过程。然后本文试图从技术创新路径 与技术成果形式两类知识产权战略的不同划分对技术创新扩散过程的影响出发， 主要为创新技术供给企业建立起基于知识产权战略的技术创新扩散机制。本文选 取两种典型情况，对企业的技术创新扩散机制进行研究。即合作创新路径下的专 利知识产权战略导向企业技术创新扩散机制，以及技术引进路径下的技术秘密知 识产权战略导向企业技术创新扩散机制。 专利知识产权战略与技术秘密知识产权战略是企业较常使用的两类知识产权 战略，并且以专利或技术秘密为载体的创新技术通过市场渠道产生技术扩散能为 。企业创造巨大效益。本文分析两种机制适用于何种企业，并对两种机制的具体过 程进行分析。通过以上研究，将有助于企业对其技术创新扩散机制的建立作出决 策，选择最适合企业当前发展的技术创新扩散机制，从而帮助企业提高扩散效率， 最终提高企业整体竞争力。 1 2 2论文框架 本文共分为五章。主要章节内容如下： 第一章，绪论。简要介绍本文的选题背景以及意义，确定本文主体的研究内 2 容与重点，理清本文的研究思路与基本框架，并对论文创新点、研究方法进行了 描述。 第二章，相关理论及其研究成果。首先对国内外学者有关知识产权战略的相 关理论发展进行概述，并就研究现状进行评价。同时介绍了技术创新扩散不同学 派的相关理论发展、技术创新扩散不同分类，进而对技术创新扩散机制的涵义与 构成进行解释。 第三章，企业知识产权战略与技术创新扩散机制的形成过程分析。本章首先 就企业战略、企业知识产权战略与技术创新扩散机制三者之间的关系进行阐述， 并对基于知识产权战略的技术创新扩散机制的特征提出个人解读。在此基础之上， 解释了技术创新扩散机制是如何通过一定渠道采取某种具体扩散方式而形成的。 分析在知识产权战略的导向下六种不同创新路径与不同创新成果模式中企业技术 创新扩散机制的特征。 第四章，合作创新路径下专利知识产权战略导向的技术创新扩散机制研究。 本章首先对该模式下企业技术创新扩散机制适用条件作出分析，而后针对经济利 益趋动力与市场竞争压力两方面对其动力机制进行研究。本章的后半部分利用 m a n s f i e l d 模型以及专利商品的价值来确定技术创新扩散的预期收益，为企业决策 采取何种具体专利技术扩散形式提供依据。并引入“投资额收益修法为采用合作 创新路径的企业建立起合理的扩散收益分配机制。 第五章，基于技术秘密知识产权战略的技术创新扩散机制研究。本章同样首 先对该机制的适用条件与动力机制进行研究。然后利用博弈法对技术秘密知识产 权战略导向下的技术创新扩散过程作出分析，计算博弈参与者在单期垄断、双寡 头竞争以及多寡头竞争中所获收益。 第六章，案例分析。本文以广西某大型汽车企业为案例背景，在对地区、行 业、企业发展现况的分析之上，分剐利用s w o t 分析法与a h p 层次分析法为企业 选择何种创新路径以及建立何种知识产权战略导向的企业技术创新扩散机制作出 决策。 3 全文具体结构如图1 1 所示。 图1 1 文章结构图 1 2 3 论文创新点 纵观国内外学者对于技术创新相关内容的研究，对技术创新扩散机制的研究 显得相对较少，以知识产权战略为视角对技术创新扩散机制进行研究的更是没有。 本文的研究创新点主要体现在以下几个方面： l 、企业知识产权战略的不同形式因其特性，与企业技术扩散机制之间的联 系存在着异同。深度分析企业战略与企业知识产权战略之间的内在联系，以及企 业知识产权战略与技术创新扩散机制之间的作用关系； 2 、在此研究基础之上，对基于知识产权战略的技术创新扩散机制的特征提出 个人见解，阐述了其形成过程。提出了企业的技术创新扩散机制的形成过程是创 新技术拥有者企业根据企自身条件与市场要求，通过不同的渠道，选择适合本企 业的技术创新扩散方式； 3 、首度从技术创新的不同路径与以不同创新成果形式为主体的知识产权战略 出发，分析多种情况下企业技术创新扩散机制的特点。并以合作创新路径下专利 知识产权战略导向的企业技术创新扩散机制与技术引进路径下技术秘密知识产权 战略导向的企业技术创新扩散机制两种典型情况为研究重点，展开了深入研究。 4 1 3研究方法 本文综合运用系统分析方法，坚持定性分析与定量分析相结合，同时注重吸 收、借鉴自然科学的某些科学思想和研究分析方法，去分析建立在知识产权战略 平台之上的技术创新扩散机制。 第一，系统分析方法。技术创新扩散是技术创新随着时间和空间的变化而不 断伸展、演变、扩大应用范围的过程，它以扩散的行为参与者为基础，以信息、 物资的流通为条件，同时涉及技术、经济、社会等众多因素，是一个复杂的大系 统。因而要采用系统分析的方法，进行全方位，多角度的审视和分析研究，全面 系统的分析基于知识产权战略的企业技术创新机制。 第二，定性分析与定量分析相结合的方法。充分运用组织设计方法、模糊数 学方法、统计分析法等经济学与管理学方法，以能较准确地测度有关知识产权战 略对企业技术创新扩散的关联性、对提升企业技术创新能力的贡献度。并通过大 量的定量分析，为定性分析提供有效的量度支撑。 第三，理论与实践相结合的研究方法。仅以现有的经济理论、决策分析理论 和技术创新扩散理论还不能全面、有效地解决企业如何建立技术创新扩散机制的 问题。因此，在进一步研究原有的技术创新扩散理论的同时，同时应注重理论联 系实际，把研究重点放在结合实证分析的经济与管理理论的基础性研究上，通过 实证分析，规范分析、理论提升，获得有关知识产权战略导向的科技型企业技术 创新扩散机制的基础性研究成果。 第四，采用典型调研与面上调查相结合的方法。在充分收集国内外有知识产 产权战略与企业技术创新扩散的实际资料的基础上，进一步开展调研工作：选 择有关具有典型代表性的广西地区科技型企业进行调研工作，并从政府行业管理 部门、统计部门、行业协会、重点企业等多渠道获取有关产业的第一手实际资料， 从而保证资料的全面性，真实性和可靠性。对所选择的科技型企业，采用以面 上收集资料为主的方式，包括通过查询和收集各种资料，以及设计科学合理的调 查问卷，进行发放、收集和整理；进一步调查、座谈探讨、咨询。 5 第二章相关理论及其研究成果 知识产权战略以及技术创新扩散的基本理论为本文的研究提供了理论支撑， 本章将较为系统的回顾和梳理这些领域的研究成果。以获取对后续研究的指导和 借鉴。 2 1 知识产权战略概论 企业知识产权战略是企业针对怎样利用其知识产权去最大限度地谋求市场竞 争优势，怎样有效地避免侵犯他人的知识产权以及怎样有效应对他人的侵权指控 而制定并实施的全局性谋划。 2 1 1 知识产权战略的理论发展 最早使用知识产权战略的是美国，2 0 世纪中期之后，随着美国逐渐成为世界 第一强国，其国内知识产权制度也不断完善。美国一方面注重为权利人提供有效 的知识产权保护，如大力促进其版权产业的形成和壮大，将能够获得专利保护的 范围扩大到微生物、与计算机程序有关的商业方法等，规定大学和科研机构对利 用国家投资完成的发明能够享有并自主处置专利权等；另一方面，也注重知识产 权权利人利益与公众利益之间的合理平衡。日本紧随其后，也对知识产权战略进 行了多年的研究与实施。相比之下，我国知识产权制度刚刚建立2 0 多年，对知识 产权战略的研究相对起步较晚。我国的知识产权战略的文献研究主要集中在对西 方发达国家知识产权战略理论和一些跨国公司成功的实践经验介绍，对知识产权 战略实施的重要性、必要性和迫切性的论述较为充分，为我国企业实施知识产权 战略提供了可借鉴之处。 国内外学者并未对知识产权战略作出一个统一的定义，很多学者从不同角度 对知识产权战略的涵义提出了自己的观点，其中比较有代表性的有以下几位： s a m s o n ( 2 0 0 5 ) 眵1 提出，以往当人们提到知识产权只会联想到知识产权是通过 专利、商标等手段进行法律保护的，但知识产权的真正价值在于其作为企业整体 战略、企业经营战略、和企业发展整体营销战略的一部分而为企业创造的价值。 以专利形式存在的知识产权被认看作企业经营战略的重要组成部分。 a i a h i h ( 2 0 0 0 ) 通过对日本专利授权量最多的前1 0 家大型跨国企业的研究，提 出了知识产权战略体系是将企业组织战略、技术战略、信息战略、知识资产经营 战略、国际化发展战略、诉讼和风险管理战略等综合为一体的动态体系，其研究 为跨国企业建立知识产权战略体系提供了理论参考口】。 6 陈昌柏( 1 9 9 9 ) 从制度经济学的角度界定了知识产权战略，企业利用所拥有 的知识产权及建立起的知识产权制度两者的特殊属性及功能是企业通过知识产权 战略去寻求市场竞争中的有利地位的途径。从国家的角度出发，一个国家的知识 产权战略主要是从国家战略的高度规定如何利用知识产权制度充分发挥其投资的 效用，从而促进国民经济的发展h 1 。 韩为友( 2 0 0 3 ) 陆1 和徐森( 2 0 0 3 ) 随1 等人从企业经营战略的角度，阐述了知识产 权战略的概念和内在结构，认为知识产权战略是指为获取与保持市场竞争优势， 运用知识产权制度提供的保护手段和信息，从而为企业谋求获取最佳经济效益的 总体性谋划。它是企业经营战略的重要子战略，其本身也是一个系统，有一定的 基本结构要素，主要包括知识产权战略思想、战略方案、动态调节机制。 范德成，贾爱梅( 2 0 0 4 ) 认为，知识产权战略是指企业结合自身技术、经营发展 的实际情况，通过对知识产权信息及其有关信息的收集与研究，获取有关技术发 展信息、市场竞争信息、法律信息等，预测相关的技术、经济发展趋势与方向， 争取赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争的主动权，而在知识产权方面采取的相 应对策的总和h 1 。 冯晓青( 2 0 0 5 ) 在企业知识产权战略中指出，综述其他国内外的相关研究 成果，知识产权战略是指运用知识产权保护制度，为充分地维护自己的合法权益， 获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和 采取得一系列的策略与手段阳，。 除了对知识产权战略进行界定以外，国外很多学者对知识产权战略的其他方 面也作出了一定研究，比较有影响力的包括以下几位。 日本学者高桥明夫( 1 9 9 0 ) 阳1 进一步将企业知识产权战略细化为专利战略，在 对企业专利战略作出定义后，将其划分为进攻型战略和防守型战略两类。 y o f f i e ，d a v i d b 和f r e i e r ，d e b b i e ( 2 0 0 4 ) 从法律上和企业战略两方面解释了 专利、商标、商业秘密以及版权之间区别，进而研究了企业应如何根据这些知识 产权的不同形式之的区别制定合适的战略以获取竞争优势。 东京大学的儿玉文雄( 1 9 9 8 ) n ”构建了包括定量和定性两大类指标的知识产权 战略评价指标，其中定量指标共有百余项，定性指标主要包括五大战略方向，评 价指标体系的建立为企业评价自身知识产权管理能力提供了一定依据。 m a r k u sr e i t z i g ( 2 0 0 4 ) n 列系统论述了知识产权战略对企业的影响，分析了知识 产权战略是如何使企业获得竞争优势并帮助企业达到战略目标的。 德国的j a nf r i e s e ，u d oj u n g ( 2 0 0 6 ) 等人通过分析各类知识产权战略的优缺点 进行，从知识产权战略的制定及实施几个步骤论述了企业知识产权战略的具体应 用过程m 】。 7 2 1 2 研究现状评价 国外学者分别从两方面对知识产权战略进行了深入研究，一是宏观层面，即 国家知识产权战略以及知识产权体制问题；二是微观层面，即实施知识产权战略 的最终主体一一企业。同时以知识产权客体、知识产权战略运作过程等为对象， 对知识产权战略进行了划分。一些发达国家对企业知识产权战略进行了实证研究， 将理论与实际有机的相结合，提出了知识产权战略的评价指标，为建立知识产权 战略选择机制奠定了基础。 相较于西方国家的知识产权战略而言，我国对于知识产权战略的研究尚处于 起步阶段。国内学者对企业知识产权战略的研究内容一部分集中于对国外相关理 论研究的介绍与进一步延伸，例如提出了区域性专利战略的概念、利用知识产权 保护模型对我国知识产权保护现状进行解释并进行经济学分析等。 尽管目前有关企业知识产权战略的研究已有相当长的时间，并积累了很多值 得借鉴的理论知识与经验，但现有的研究仍然存在一些问题。首先，学者对于企 业知识产权战略的概念有不同表述，尚未对其形成统一的定义，且没有一个确定 的研究领域和内容；除此之外，对企业知识产权战略的运用实施过程研究不够深 入，即实证研究成果不多。 总而言之，企业知识产权战略大体上应包涵两方面的内容：其一，怎样利用 本企业的知识产权去最大限度地谋求市场竞争优势的全局性谋划；其二，怎样有 效地避免侵犯他人知识产权以及怎样有效地应对他人的侵权指控的全局性谋划。 2 2 企业技术创新扩散的基本理论研究 当前，技术创新扩散还没有形成完整的理论体系，尚处于初创阶段。自2 0 世 纪6 0 年代以来，随着技术创新扩散的加速发展，国际上的学者从不同角度和不同 层次对技术创新扩散的机制、过程、模式和政策等提出了若干理论，并在此基础 上先后发展了不同的技术创新扩散理论研究流派。由于遵循的研究传统与理论前 提假设各不相同，这些理论之间缺乏有机的联系，所以不能认为目前已经形成具 有完整体系的理论，而只能说具有构造技术创新扩散独立理论体系的趋势。 2 2 1 技术创新扩散的理论发展 国内外众多学者分别从不同视角分析了技术创新扩散，因此对技术创新扩散 有多种不同的阐述，为代表的主要有以下几类： ( 1 ) 技术创新扩散传播论，也是迄今为止最有影响的一种观点。此种观点从 传播学的视野对技术创新扩散赋予具体的内涵，其中以罗杰斯( 1 9 8 3 ) 为其代表。 传播论认为技术创新扩散起始于最初的技术创新供给方，随着时间的推移，新技 术逐渐被潜在采用者采用，而新的采用者又会对他周围的潜在采用者构成影响， 加速创新的扩散过程，甚至有些新的采用者还会变成新的供给者，随着潜在采用 者数目的不断减少，最后变为零，至此，该项新技术的扩散过程宣告结束n 引。 传播论的主要研究成果体现在以下几个方面：对影响技术创新扩散的技术 特性进行分析；对技术创新扩散中的信息传播过程进行研究，从信息传播学的 角度来看，技术创新扩散过程的实质是以创新思想的交流为手段，形成人与从之 间的共同活动；以技术创新供给方为对象，对技术创新扩散效果进行研究。 ( 2 ) 以斯通曼和曼斯菲尔德为代表的学习论。斯通曼认为，技术创新扩散的 过程是一个贝叶斯学习过程，也就是说，某企业通过学习其他已采用技术创新的 企业经验，来调整它对采用技术创新效果的不确定性和风险的预期n6 1 。当对技术 创新的预期采用效果感到满意，同时不确定性和风险又足够低时，企业就采用技 术创新。斯通曼在研究中把企业之间的扩散和企业内部扩散综合起来加以考察， 指出：即使企业已经采用技术创新，在后续扩散过程中也还是有“学习”的情况， 不过这时主要是通过“学习”自己的采用经验，寻求最佳的在企业内部应用新技 术的比例。与斯通曼所不同的是，曼斯菲尔德所指的学习是一个模仿学习过程， 他认为技术创新扩散在很大程度上，是因为企业受到了已采用新技术的企业影响， 企业受到的影响越大，企业模仿的可能性就越大n 引。 与传播论不同的是，学习理论有两个基本要素，一是信息传播不作为技术创 新扩散的关键解释性变量，认为扩散需要时间并不是因为信息的不完整；二是假 设采用者的行为是最优化的，未采用创新技术的潜在采用者不是因为信息不准确， 而是在等待最优的采用时机。 ( 3 ) 以梅特卡夫、阿瑟为代表的选择论。此观点将技术创新扩散理解为技术 与经济、社会相互结合、相互统一的有机体，他们认为技术创新是通过企业对技 术的选择和个人对产品的选择来得到扩散的。企业为了降低成本，总是会倾向于 接受效率更高的先进技术，当先进技术在市场上得到广泛采纳时，即技术创新扩 散得到实现，社会经济也得到不断增长。 过来作用于技术经济环境，使之渐进地、 同时，企业对产品和技术选择结果又反 动态地变化。所以梅特卡夫指出，将扩 散与经济结构变化一视同仁，在创新扩散的任何研究中，关心的是新技术形式与 经济相结合而使经济结构发生变化的过程。在他看来，技术创新扩散是技术经济 系统渐进进化的一个重要方面，是经济增长的一个因素“ 。 ( 4 ) 博弈论则认为如果需要是线性，那么企业数量增加将使多数企业推迟采 用新技术的时间；从实质上看，技术创新扩散是垄断性博弈对策的结果，新技术 的潜在采用者通过博弈对策确定使用新技术的时间。首次将博弈论运用至技术创 新扩散的是伯格曼( 1 9 8 1 ) ，伯格曼模型假定，随着市场引入新产品，新产品带来 的收益会发生变化，任一时间新产品的采用程度由采用新产品的利益与采用成本 相等来决定1 。随着采用者的增加，新产品产和的利益将随之下降，但企业选择 9 的采用时间越晚，付出的采用成本也越低。只包含一次博弈，即在新产品首次出 现的时刻。 博弈论作为一种研究主体行为相互作用及均衡状态的方法，可以帮助企业在 极具风险的竞争环境下，更透彻地分析竞争者、供应商、顾客的决策行为，以指 导企业的产品营销决策。作为一个博弈过程的技术创新扩散需要具备的要素包括 以下几点，作为参与者的技术创新扩散供应方、采用者；参与博弈的各方行 动或策略选择的集合，在技术创新扩散过程中，价格是影响参与者决策的关键因 素，过高的价格可能导致需求的下降，而消费者对未来价格的预期又可能导致推 迟购买；博弈的次序，在实际情况中，参与者的决策有先后之分，并且后行动 者知道先行者的选择；博奔的最终结果表现为各方的得益，技术创新扩散供给 方的得益可用净利润现值来表示。 以上几种观点分析从某一角度或层面对技术创新扩散问题进行了分析，研究 包含个体层面与系统层面，只有将微观与宏观角度结合起来审视技术创新扩散的 过程，我们才能正确的把握与理解技术创新扩散的内涵。综上所述，技术创新扩 散是指一项技术创新成果产生以后，通过不同的途径，将其向社会其他领域转移 和渗透的商业化过程式，同时又是一个受社会系统及其环境影响的社会化过程， 是实现生产技术进步、推动社会发展的重要手段。 2 2 2 技术创新扩散的分类 按照技术创新扩散的层次不同，技术创新扩散可分为：企业内部技术扩散， 即某企业第一次使用新技术开始，直到该新技术在企业的应用达到饱和为止的整 个时间过程；企业之间的技术扩散，即技术创新在产业中不同企业之间传播采 用的过程；总体扩散，即企业之间在生产中被应用的总水平增长变化的过程n 9 1 。 企业内的扩散是以使用创新的产出占潜在总产出的比率来度量。如曼斯菲尔 德认为，企业内的技术创新扩散速度是其赢利预期、初期应用时问、企业流动性 以及企业规模的线性函数，其扩散速度将随着企业上述变量的不同而不同。贝叶 斯理论则认为，新技术扩散的速度取决于企业家对风险的态度、初次使用新技术 所带来的不确定性、调整费用的在小以及收益的协方差。通常情况下，新技术的 实际利润越大，扩散的速度就越快；调整费用的存在，使得技术扩散的速度不可 能太快，新技术扩散的水平取决于企业家效用最大化的决策。 企业间的技术创新扩散常以采用创新的企业数占潜在采用者总数的比率来度 量。曼斯菲尔德理论主要研究产业内采用新技术的企业数量的扩散，而不研究新 技术的使用程度，并且要求扩散通过所有权的扩展进行。他认为：产业内的技术 创新扩散将按照一定的逻辑曲线运行；具有较高预期利润和较投资的扩散得最快； 从一项技术中获得较高利润的行业会将新技术较快地扩散开来；某产业技术存量 的耐久性、销售量的增长速度以及部门发展在商业周期中所处的阶段都会影响扩 l o 散速度心0 1 。研究企业间扩散的另一种方法是概率法，即由于鼓励企业采用新技术 的“刺激变量 或“临界水平不是一个对于所有企业都相同的数值，而是存在 一个不同数值的分布，因此，在一项新技术问世后的任一时刻，只有潜在采用者 中的一部分能够越过“临界水平 而采用新技术。 总体扩散是指企业之间的扩散和企业内部扩散的叠加，表示创新在产业中被 采用的总体水平的增长变化过程，以整个产业中使用创新的产出所占比率来度量。 主要有名牌产品理论、存量调整理论、国际扩散理论和熊彼特理论四种。 2 2 3技术创新扩散机制的涵意与构成 我们可将技术创新扩散视为一种特殊商品的流通过程，企业双方的供求机制 影响、支配着整个过程。研究企业技术创新扩散机制首先要对其中各项研究对象 通过一定的途径联结起来，使各对象有机的联系起来；其次，分析各对象之间联 系方式的内在逻辑关系，从而对技术创新扩散机制的发生过程进行研究；最后由 于技术创新扩散机制是一个动态过程，因此还需考虑所处环境以及内在条件的变 化情况，以此调节机制。 r o g e r s 曾指出，一个技术创新扩散系统至少应包括四个必不要少的基本要素 聆：作的专播为扩散对象的技术创新本身：技术创新的信息传播渠道；描 述扩散速度和过程的重要参数时间；技术创新扩散所处的社会系统。四种 要素在技术创新扩散机制中发挥着不同作用，对技术创新扩散机制的研究就应包 含对各要素在系统内运行的逻辑关系及相互作用的机理。 国内外有关技术创新扩散机制研究的文献较少，具有代表性的研究主要有以 下几位学者。傅家骥教授( 1 9 9