（管理科学与工程专业论文）工程项目监理的全过程投资控制研究.pdf

摘要 在对我国工程建设市场需求分析，以及国内外建设项目监理现状进行调研的 前提下，提出了工程项目监理应对投资进行全过程控制的观点，并展开对监理的 全过程投资控制方法的系统研究。监理的全过程投资控制就是发挥监理的职能作 用，对项目建设投资决策阶段、设计阶段、施工阶段和竣工验收阶段的工程造价 进行控制，以保证项目管理目标的实现。为了合理确定和有效控制工程投资，本 文详细论述了各阶段监理的投资控制方法，从而保证建设项目能合理使用人力、 物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。在项目决策阶段，监理应严格监 控影响投资决策的主要因素，并采用显著性成本理论和b p 神经网络相结合的方 法，建立投资估算模型，提高投资估算的精度。设计阶段也是投资控制的重点阶 段，设计阶段的有效控制可以节约大量资金，在系统分析了目前我国对设计阶段 监理投资控制认识的不足后，重点介绍了如何将价值工程理论应用到设计方案的 优选中。本文运用了统计学、经济学、数学的方法，采用比较和归纳相结合、理 论评价与实践分析相结合作了定性分析，同时使用价值工程等定量分析的方法对 具体问题进行论证，使文章在实际操作中更有现实意义。 关键词：工程；监理；全过程；投资控制 a b s t r a c t b ya n a l y z i n go u rc o u n t r yc o n s t r u c t i o nm a r k e td e m a n da n ds u r v e y i n gc u r r e n t s t a t u so fs u p e r v i s i o na th o m ea n da b r o a d ，t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h a ts u p e r v i s i o n o u g h tt oc a r r yo u ta l lp r o c e s sc o n t r o lo ni n v e s t m e n t ，a n dd e v e l o pr e s e a r c hw i t ha l l p r o c e s si n v e s t m e n to fc o n t r o lm e t h o dt os u p e r v i s i o n t h ea l lp r o c e s si n v e s t m e n to f c o n t r o lt os u p e r v i s i o ni sb r i n g i n gt h es u p e r v i s i o nf u n c t i o ne f f e c ti n t op l a y ，c o n t r o l c o n s t r u c t i o nc o s t si ni n v e s t m e n td e c i s i o ns t a g e ，d e s i g ns t a g e ，c o n s t r u c t i o ns t a g e ， c o m p l e t e ds t a g e ，t oe n s u r et h a tt h ep r o j e c tm a n a g e st h et a r g e tr e a l i z a t i o n i no r d e r t o g e ta n dc o n t r o li n v e s t m e n tr e a s o n a b l y ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ei n v e s t m e n tc o n t r o l m e t h o do fe v e r ys t a g ei nd e t a i l ，t oe n s u r et h a tt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tc a nu s e m a n p o w e ra n dm a t e r i a lr e s o u r c e s ，f i n a n c i a lr e s o u r c e sr a t i o n a l l ya n dg e tf a i r l yg o o d b e n e f i to fi n v e s t m e n ta n ds o c i a lb e n e f i t i np r o j e c td e c i s i o n - m a k i n gs t a g e ， s u p e r v i s i o ns h o u l d m o n i t o rk e yf a c t o r sw h i c hh a v ea ni m p a c to ni n v e s t m e n t d e c i s i o n m a k i n gs t r i c t l y ，b u i l d u pi n v e s te s t i m a t i n gm o d e lb yi n t e g r a t i n go fn o t a b l e c o s tt h e o r yw i t hb pn e u r a ln e t w o r k s ，r i s ei n v e s te s t i m a t i n gi nt h ea c c u r a c y d e s i g n s t a g ei sa l s oi m p o r t a n tf o ri n v e s t i n gc o n t r o l ，t h ee f f e c t i v ec o n t r o lo fd e s i g ns t a g ec a l l s a v el a r g ea m o u n to ff u n d ，a f t e rs y s t e m a t i ca n a l y s i so ft h ed e f i c i e n c yt h a to u r c o u n t r yk n o w sa b o u ts u p e r v i s i o ni n v e s t m e n tc o n t r o lt od e s i g ns t a g e ，i n t r o d u c eh o w t oa p p l yv a l u ep r o j e c tt h e o r yt oc h o o s ee x c e l l e n td e s i g np l a n a t t r i b u t e dt or e a s o n i n g t h r o u g ht h em e t h o d o l o g i e so fs t a t i s t i c s ，e c o n o m i c s ，m a t h e m a t i c s ，c o m b i n i n gw i t ht h e m e t h o d o l o g i e so fc o m p a r i s o na n dg e n e r a l i z a t i o n ，b o t ht h eq u a l i t i v ea n a l y s i sb a s e d o n t h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e s ，t h eq u a n t i t i v ea n a l y s i sb a s e do nv a l u ee n g i n e e r i n gi nt h e c o n t e n tm a k et h ed i s s e r t a t i o nm o r em e a n i n g f u li nt h ep r o j e c t sp r a c t i c e s k e yw o r d s ：p r o j e c t ；s u p e r v i s i o n ；a l lp r o c e s s ；i n v e s t m e n tc o n t r o l 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：逻丹 日期：二1 年p 月j 1 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行 信息服务( 包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留 在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名：吕丹 指导教师签名：己倡伽 嗍1 年1 1 月1 1 日吼吁嗍帅 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k i 系列数 据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享 受相关权益。 学位论文作者签名：吕舟 日期邳i 年阶1 1 日 指导教师签名：、，丸倜孓刀 嗍叩年，砂月f 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 业主的需要 第一章绪论弟一早珀t 匕 工程投资是对项目业主而言的，是为了确保工程质量和建设要求所投入的资 金。因此如何以最经济的投入获得最大的经济效益和社会效益，一直是业主亟待 解决的问题之一。由于建设项目本身具有投资额度大、投资周期长、投资一次性 的特点，项目建设各个阶段彼此相互影响、相互制约、相互作用，因此需要进行 从前期就开始的全过程的投资控制和管理，所谓全过程的投资控制就是对项目投 资决策、设计、施工、直到竣工验收的各个阶段进行投资控制，为了使各阶段的 投资控制做到很好的衔接与协调呼应，并且分清责任，业主需要委托专门从事工 程项目控制的行业对工程项目实现全过程的投资控制，众所周知，工程项目监理 的中心工作是实施投资、质量、进度三方面的控制，监理的特殊身份决定其行为 的客观性、科学性，也决定其实施投资控制的合理性、有效性，因此可由监理实 施全过程的投资控制，那么则需要一套系统的监理全过程投资控制方法，本文将 对此进行深入研究。 1 1 2 监理行业发展的需要 我国从1 9 8 8 年开始试点运行建设监理制，经过二十年的发展，建设监理行业 和监理市场已经形成。国内的监理行业从理论到实践，经历了一个从引入机制到 发展壮大再到长期稳定发展的阶段，目前几乎所有的大中型建设项目都实行了监 理，很大程度上保证了工程质量，节约了投资，缩短了工期，取得了显著效果， 监理在取得巨大成绩的同时，也存在一个今后向什么方向发展的问题。现阶段，我 国工程监理的主要内容还是停留在施工监理阶段，并且监理的“三控职能被异 化，实际操作中绝大多数监理单位仅是以“质量监理为主 ，投资控制基本上由业 主单位实施，这同发达国家相比还存在一段差距，虽然加入w t o 使我国监理行 业有机会进一步开拓国际市场，引进国外先进技术、学习发达国家先进管理经验 和管理模式，但由于建设监理制在我国起步晚、与国际接轨时的工程建设市场发 育不全等影响，导致我国监理业面临着巨大的压力和挑战。这种差距以及压力和 挑战在对工程项目建设的全过程投资控制方面表现得尤为突出。按照市场需求多 样化的规律，积极扩展监理服务内容，增强监理在国际上的竞争力，在工程建设 2 第章绪论 项目中实施全过程监理将成为完善建设监理制度的项主要举措，目前对这方面 系统全面的分析研究及提出对策尚不多见。因此，研究监理的全过程投资控制成 为一项重要的课题。 1 2 国内外建设项目监理投资控制的现状 1 2 1 国内监理投资控制现状 据有关统计数据显示，我国目前实施监理的工程中，真正开展项目投资控制 的不到3 0 ，如对北京、上海、江苏、浙江等十六省市1 7 2 1 5 6 个监理工程的调 查统计，从事旌工阶段投资控制的有1 4 8 1 9 2 个，占8 6 0 8 ，而从事项目前期、 设计阶段、施工阶段和竣工验收等阶段咨询服务的仅占1 3 9 2 t 。长期以来， 我国监理的投资控制工作仅限于以下几个方面： 收集、整理有关的施工和监理数据，建立月完成工程量和工作量统计表， 对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，根据施工合同约定 的工程量计算规则和支付条款，及时按规定程序签认、支付合格工程的工程款， 并作好索赔和调解工作。 依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并 应制定防范性对策。其作用是防范施工单位的索赔与纠纷，减少无谓的资金损失。 造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在 工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。其作用是对设计后 期服务阶段的投资进行控制。也只有在这个作用中，监理的投资控制是积极主动 的，但此阶段的作用是有限的哺儿7 1 。 应当说这种控制存在明显缺陷。一个项目从决策到实现，始终贯穿着资金的 筹集和使用，而建设项目最后实现的经济效果，很大程度是由设计工作决定的， 而设计工作又是体现和贯彻项目决策意图的。所以在项目决策和设计上失误是重 大的失误。相反，在项目决策和设计上的节约是重大的节约。当今我国监理恰恰 未能在这两个阶段参与投资控制，因而，监理在项目建设过程中的投资控制作用 是有限的。 1 2 2 国外监理投资控制现状 为业主方项目管理的服务称为工程咨询，建设监理的工作性质属于工程咨 询性质，在国外是由咨询工程师来承担。在国外咨询行业发挥很大的作用并且具 第一章绪论 有很高的地位，咨询工程师被誉为“工程建设的经济专家 和“管理财务的经理 口j 。 工程咨询涵盖从项目策划开始、包括招标代理、勘察设计咨询评估、施工阶 段监督管理、项目建成后的评估和保修期监督管理的全过程咨询管理服务。很显 然，这是以项目建设为对象的、全过程、全方位的项目管理活动。当然对于投资 控制也是从项目决策开始到项目运营使用阶段的全过程的投资控制，这种投资控 制方法有利于整体目标的实现，并且重视建设项目的前期投资控制，例如，德国 把基础设施项目投资估算的严肃性、科学性和合理性作为首要问题，项目投资估 算的确定是根据国家质量标准的要求进行，该标准规定：在计算所需费用时，必须 要有一定的预测与浮动，由工程造价专业人员，根据各自掌握的大量己完工的工 程数据，结合建筑市场和材料市场的发展趋势，应用相关软件，严格、准确地计 算投资额，工程项目投资额确定后，在实施过程中不能随意修改和突破。在美国， 实行建设项目投资管理一元化，从工程方案选择、优化设计、施工组织等各阶段 进行投资控制，并且业主只委托一家咨询公司来全面负责，以保证前后工作的各 环节衔接一致与协调呼应，这样也容易分清责任，最后以控制的成功实例和业绩 争取树立良好的信誉，赢得市场畸儿8 】 1 训。 1 3 监理的全过程投资控制所需环境 目前我国监理对投资的控制只局限于施工阶段，按照市场需求多样化的规律， 积极扩展监理服务内容，可将投资控制工作向前、后延伸，因此需处理好以下几 方面的工作。 1 3 1 变革管理体制 我国现行的工程项目建设管理体制是在长期、大量工程建设实践的基础上建 立、发展起来的，在国家经济建设中发挥着重要作用。但是，随着社会的进步和 经济、技术的发展，特别是在2 0 0 1 年加入w t o 后所面临的形势，都正在对我国 的工程项目建设管理体制不断提出更新、更高的要求，原有管理体制中某些不适 应性也在不断显现出来，并且日益恶化。尤其在工程项目投资全过程控制的大量 实践中，在很多主要工作程序和运行环节上都会遇到由于体制的不适应性所带来 软环境方面的束缚与困扰。一项国有投资的工程项目从立项、筹资、开工建设， 一直到投入生产或使用，往往要数易其责任管理单位，即在项目决策和建设前期 工作阶段可能是某级政府职能部门，或者某个行业主管部门；在项目实施阶段可 能是某个工程项目基建指挥部，“指挥部”为临时机构，工程基建期结束即完成历 4 第一章绪论 史使命；工程项目投入生产或使用后的管理，又交付给另行组建的新机构承担， 这种“接力赛 式的分阶段工程项目建设管理模式造成项目建设投资责任主体多 元化、分散化，责任归属模糊化、消亡化。实际的情况往往是：从形式上看，人人 都在对工程项目建设的投资负责，对国家负责，而实际上谁都无法真正做到，或 者说无法自始至终的做到对工程项目建设投资负责，对国家负责，可以说几乎没 有哪一个机构或法人实体被赋予自始至终的责任、权利和义务代表国家对该项目 进行全面、系统的管理。从长期以来我国大量的工程项目建设实践中不难看出， 几乎所有的工程项目在其全寿命周期内都存在以下共同特点：工程建设项目的法 人主体不明确；法人行为和责任不连续，尤其是建设期与生产使用期之间的法人 行为、责任完全脱节；法人利益主体多元化；法人行为往往并不真正符合法人的 根本利益，两者在具体事务尤其是权力行为的实施中经常发生严重错位等。比较 典型的情况是，各阶段的工程项目建设管理主体往往只注重本阶段的利益，很少 考虑整体和衔接。比如在工程项目前期，有些项目申报部门为了局部利益、地方 利益，为了“政绩”，忽视科学性，搞短期行为，有的为了立项得到通过，甚至不 惜弄虚作假，大肆“攻关 。于是，可行性研究变成了可“批”性研究，建设投资 “钓鱼”项目层出不穷，“胡子”工程屡见不鲜。项目实施期间的基建管理班子只 管建设，不管生产，更不会去考虑还贷偿债和工程项目整个生命周期的投资效益。 很多项目从交付之日就已经注定成为在其全寿命周期内永远无法偿清基建投资的 负效益项目。在这方面有不少惨痛的教训。因为“受业主委托”和“授权”是依 法对工程项目建设实施监理的基本条件和前提，工程建设项目的法人主体不明确， 不统一，法人行为和责任不连续、不规范，必然造成监理工程师在履行对工程项 目建设投资控制的职能行为时缺乏必要的支持和基本保证，从而直接影响建设投 资全过程监理的效果。因此，推进工程建设项目法人负责制的工作必须进一步加 大力度。工程建设项目法人负责制，就是通过规定性的程序让工程项目的最终使 用方或生产经营方，从工程建设的决策立项开始就以工程项目法人身份参与并负 责组织工程项目筹备和建设的全过程。实行工程建设项目法人负责制对投资控制 最重要的意义，就是通过法定程序明确了工程建设项目在其全寿命周期中的法定 责任人。由于法定责任所系，在工程建设的各个阶段从工程项目决策立项、确定 投资目标、筹资、资金运用一直到还贷偿债、实现项目投资效益这投资实施全 过程中，项目法人的责任动机和责任行为作用的结果，必然会极大地促进并提高 工程建设主体各方投资控制意识和行为的系统性、连续性、整体性及自觉性，从 而为监理工程师组织实施对工程项目投资的全过程控制创造良好的软环境。 第一章绪论 1 3 2 投资的集中式管理 我国现行的投资管理大多还处于阶段性的分散管理模式，工程造价管理的各 阶段相互脱节。投资估算、初步设计概算、施工图设计预算、承包合同价、工程 结算价、竣工决算价，这六个阶段的造价分别由建设单位及其主管部门、设计单 位、施工企业各自管理，没有建立起前者控制后者，后者补充前者的有效的工程 造价管理控制体系。由于对建设项目投资的全过程综合管理、控制的意识普遍淡 薄，业主单位、设计单位、施工单位之间缺乏统一的造价管理目标和相互勾通； 工程建设监理单位往往仅限于施工阶段的质量与进度管理，很少介入投资决策分 析；设计单位在设计阶段虽做了工程概算甚至细化到预算，但由于缺少对设计方 案造价指标的控制约束，导致设计保守、投资偏高；在施工招投标阶段，标底和 标价估价不准，使得工程在实施阶段，或者由于资金短缺，或者成本管理不严， 导致投资管理失控、工程不能按期完成、贷款利息不断增加；原本就紧缺的工程 项目建设资金，由于各关键环节上的管理不到位和失控而处于恶性循环状态，给 企业、金融机构和国家都带来巨大损失。解决上述问题的根本途径就是将国内各 类工程相关的咨询单位以监理为核心进行整合，扩大监理的业务范围，使监理成 为综合的咨询单位，并且取得各类相关业务资质，比如，可以对投资估算进行编 制与审核；对设计概算、施工预算、竣工决算等进行管理，即对工程项目实施以 建设监理为主线的建设项目投资全过程动态控制，这也是本文所研究的主题。 1 3 3 建立高素质、稳定的职业监理队伍 人员素质差异是制约投资控制水平提高的根本性原因，当前，在我国工程建 设实践中从事工程项目建设投资管理、工程造价定额管理以及建设投资监理的人 员素质参差不齐，不能适应造价管理工作的需要，也是大多数工程项目投资控制 水平难以得到提高，工程项目建设投资得不到有效控制的根本性原因之一。在经 济全球化和我国已经加入w t o ，国际、国内建筑市场竞争日趋激烈的今天，建筑工 程项目建设管理人员专业水平的上述状况显然不能满足现代化工程项目建设投资 管理、控制以及造价管理的要求。如不尽快改变现状，普遍提高队伍和人员的整 体业务水平和管理水平，迅速弥补我们与国际同行之间的差距，我国建筑企业失 去的将不仅是国际建筑市场，甚至可能会出现国内建筑市场被国外建筑商严重冲 击的局面。加之全过程监理投资控制涉及面广，涉及内容深，监理从业人员必须 熟悉全过程监理的各个环节，而目前国内这样的人才很缺乏，因此必须加快建立 高素质、稳定的职业监理队伍。培养一批既有高超专业知识，又有良好职业道德， 6第一章绪论 懂经济、懂管理，有设计施工和组织协调经验的监理人才，其具体表现： 具有较高的职业道德素质，能够公正、客观的处理相关事物； 具有高超的专业技术素质，能独立果断地处理复杂的工程技术经济问题， 投资预控能力强，能做到事前控制； 具有组织协调工程项目各主体间关系的能力； 具有经济和法律方面知识的高智能群体，能够应对和处理索赔，尤其要理 解和掌握国际工程项目建设管理中的f i d i c 合同条件； 懂施工、懂设计，能够在设计阶段为设计人员提供合理建议，节约投资； 1 3 4 提高建筑行业认识、转变观念 受计划经济模式下旧思想观念的长期束缚，人们，尤其是工程项目建设主体 各方以及建设管理部门，对工程项目建设投资管理和控制的科学认识严重滞后。 普遍存在着下列错误认识：“重施工，轻设计，更轻监理”；在监理中又“重质量 控制，轻投资控制，更轻工程决策阶段和设计阶段的投资控制。上述思想认识 基础十分不利于工程项目建设全过程投资监理工作的开展，尤其不利于以工程建 设决策阶段和设计阶段为投资控制重点的工程项目建设全过程投资监理工作的开 展，同时，也不利于有关部门和人员积极学习和掌握科学的建设投资控制方法、 技术手段以及国外的先进模式和经验。 要改变这种落后的现状和不利局面，首先应当通过在全国建筑行业中有针对 性的大力开展宣传、教育、培训工作，彻底扭转上述错误的思想认识和落后的观 念障碍；真正树立起工程项目建设全过程投资控制的观念、以工程项目决策阶段 和设计阶段为重点进行投资控制的观念；促使工程项目建设各主体行业以及各级 政府建设行政主管部门的人员迅速提高对工程项目建设投资管理和控制的科学认 识水平，尤其要尽快学习和掌握科学、先进的建设投资控制方法、技术手段以及 国外的先进管理模式和经验，使我国在工程项目建设投资管理和投资监理控制技 术方面迅速缩小与世界先进水平的差距。 第一章绪论 7 1 4 本文所做的主要工作 1 4 1 主要研究内容 将建设项目全过程分为决策阶段、设计阶段、施工阶段、竣工验收阶段， 提出项目监理应对投资实行全过程控制的观点，并且将控制的重心前移，加强对 决策和设计阶段的投资控制。 着重针对在工程项目决策阶段、设计阶段、施工阶段、竣工阶段这四个工 程建设的主要阶段中，实施监理投资控制的具体方法进行了研究分析。 1 4 2 拟达到的研究目标 在本论文中对监理的全过程投资控制进行系统的阐述和研究，提出监理全过 程投资控制的观点，详细阐述了项目建设各阶段监理的投资控制具体的实施方法， 并提出了一些切实可行的节约投资的具体方法和策略，这些方法和策略对进行工 程项目建设的业主具有一定的指导和借鉴作用，可以有效控制工程建设项目“三 超 的现象，在保证工期、质量前提下，确保项目投资额度合理，实际投资不超 过投资限额，并有所节余，杜绝滥用资金现象，对工程建设投资控制的研究和实 践，具有一定的实际意义和参考价值。 1 4 3 研究方法 在大量查阅国内外研究与实际调查的基础上，将理论研究与实际项目相结合， 综合运用统计学、运筹学、显著性成本理论、人工神经网络评价法、价值工程以 及计算机辅助手段来开展本课题研究。 第二章项目监理决策阶段的投资控制 第二章项目监理决策阶段的投资控制 2 1 决策阶段对投资的影响 所谓投资决策是指选择和决定投资行动方案的过程，对拟建项目的必要性和 可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较和判断，并做出决 定和选择的过程。据有关统计数据显示，在项目建设各阶段中，投资决策阶段影 响工程造价的程度很高，此阶段发生的费用不到工程项目总费用的1 - 2 ，但是这 1 一2 的费用对工程造价的影响程度却占6 5 一9 5 以上b 1 。项目决策的正确与否，直 接关系到其建设的成败，关系到工程投资的高低和投资经济效果的好坏。 2 2 决策阶段控制投资的意义 决策阶段控制投资具有十分重要的意义。不论何种项目，其前期工作的核心 是编制符合实际的投资估算值，正确确定投资估算值，对以后控制初步设计概算、 施工图预算，实现投资者预期的投资效果有着重大的影响。其次，相对建设项目 的其它后续工作来说，决策阶段对投资的控制直接影响到建设项目经济效果。因 此，在此阶段控制投资，对整个建设项目来说，节约投资的可能性最大。 2 3 决策阶段监理的工作内容 2 3 1 监理应加强对项目投资决策主要影响因素的监控 在工程项目建设前期，影响项目建设投资决策的因素很多，其中对投资决策 影响较大的因素主要有：项目的规模、项目建设地区和建设地点的选择、建设标准 水平的确定等h 1 。在工程建设项目投资决策阶段，监理工程师的重要任务就是积 极协助业主针对上述主要影响因素进行重点监控，以实现对项目投资决策阶段的 投资控制。 合理的确定项目的规模 项目规模的大小直接决定了工程投资的多少，每个建设项目都应该严格确定 合理的建设规模，避免规模过小所造成的资源配置不合理、单位产品成本高、经 济效益低下以及规模过大导致的产品积压或降价销售，因此，必须充分考虑规模 效益、综合市场、技术及环境等主要因素，合理确定项目建设规模。项目规模合 第二章项目监理决策阶段的投资控制9 理化的制约因素有以下3 方面： 1 ) 市场因素：市场因素是项目规模确定中需考虑的首要因素。因为，项目产品 的市场需求状况是确定项目生产规模的决定性因素。在确定项目建设规模之前， 一定要仔细认真的调查需求状况，这样才能合理确定规模，此外，原材料市场、 资金市场、劳动力市场等因素也需认真考虑。 2 ) 技术因素：先进的生产技术及技术装备是项目规模效益赖以存在的基础，先 进的技术可以带动生产效率，同时又节约成本，因此技术先进与否也是决定项目 规模的重要因素，而相应的管理技术水准则是实现规模效益的保证。 3 ) 环境因素：项目的建设过程中以及建成后的使用和运营都离不开一定的社 会经济环境，项目规模确定中需考虑的主要环境因素有燃料动力供应、协作及土 地条件、运输、通讯条件等。 合理确定项目的建设地区及地点 对拟建工程项目所在建设地区选择的结果合理与否，首先直接影响到工程建 设项目资金投入的多少，也往往反映出对拟建项目投资决策水平的高低，甚至有 时在很大程度上还决定着该拟建项目的命运。同时，工程项目建设地区选择的合 理与否还会影响到建设项目的工程质量、建设工期、项目建成后生产或使用阶段 经营管理的基础条件状况、运营成本和经济效益、项目投资效益、社会效益等。 建设地区选择的基本要求具体应当根据市场的需要，结合不同地区的社会经济状 况，资源、能源、交通以及环境保护等条件，按照靠近原料、能源、消费地及工 业规模适当聚集的原则来选择。项目建设地点首先应当满足拟建项目生产建设和 实现功能的需求，其次是满足选址所在地的总体布局的规划要求。 合理确定建设标准水平 建设标准水平的高低直接关系到项目投资的多少，建设标准的主要内容包括： 建设规模、占地面积、工艺装备、建筑标准、配套工程、劳动定员等方面的标准 或指标。建设标准能否起到控制工程投资、指导建设的作用，关键在于标准水平 确定的是否合理，建设标准水平应从经济发展水平出发，区别不同地区、不同规 模、不同等级、不同功能来合理确定。 2 3 2 监理应提高投资估算的精度 做好投资估算的意义 投资估算是拟建项目前期可行性研究的一个重要内容，是经济效益评价的基 础，是项目决策的重要依据。因此在工程项目建设前期的投资决策全过程中，投 资估算的作用和影响绝不可低估，它对工程建设项目投资起到的是总指导和总控 1 0第二章项目监理决策阶段的投资控制 制的作用，具有不可替代性。投资估算可帮助业主对工程建设的各项技术经济方 案做出正确的分析、判断和决策，同时也是工程项目建设初步设计阶段的投资控 制目标，对工程项目总投资的控制具有决定性的影响，准确可靠的投资估算可使 业主避免决策失误，投资决策阶段可分为项目建议书阶段、初步可行性研究阶段、 详细可行性研究阶段，投资估算工作也相应分为3 个阶段。随着决策由浅到深、不 断深化，投资估算的准确度逐渐加强，这样才能使投资估算真j 下起到控制项目总 投资的作用。因此，只有加强决策深度，采用科学的估算方法和可行的数据资料， 合理地计算投资估算，才能保证其他阶段的投资控制在合理范围，避免“三超 现象的发生。此外，确保投资估算的准确性，必须保证估算指标的科学性和合理 性。在工程项目建设投资的决策阶段，监理工程师的重要工作之一就是帮助业主 做好工程建设项目的投资估算。为使投资估算达到应有的准确度，首先要密切结 合设计方案，开展深入细致的调查研究，充分掌握第一手资料，所采用的各种技 术指标和经济指标尽可能符合实际，能客观、真实地反映投资情况，以预防今后 “概算超估算”，甚至投资失控现象的发生。正因为投资估算是业主进行正确决策 所不可缺少的重要经济依据，做好客观、全面、准确的投资估算是把好工程项目 建设投资控制的第一关n 钔。 投资估算的主要内容 整个工程建设项目的投资估算费用总额，是指从筹建、施工直至建成投产的 全部建设费用，其包括的具体内容应根据项目的性质和范围而定。基本建设项目 投资估算包括以下内容： 1 ) 工程费用包括主体工程、工艺设备、电源、水源、动力供应等辅助工程、 设施，室外总图工程( 比如大型土方工程、道路、管线及构筑物和绿化工程等) ， 市政工程( 或摊销) 等建设费。 2 ) 工程建设其它费用包括建设单位管理费、征地费、勘察设计费、生产准备 费等。 3 ) 预备费包括设备、材料价差，设计变更、施工内容变化所增加的费用以及 应考虑的不确定情况发生的费用等。 4 ) 协作工程投资、拟建工程项目预计缴纳的固定资产投资方向调节税、项目 建设期的贷款利息等n 5 m 6 m 钉。 编制投资估算的传统方法 主要包括静态投资部分估算方法：资金周转率法、生产能力指数法、比例估 算法、朗格系数法、指标估算法；动态投资部分估算方法：涨价预备费、建设期 贷款利息n 羽，这些方法计算简便，精度低，适用范围小。 在分解总目标基础上，利用b p 神经网络和显著性成本理论，构造投资估算 第二章项目监理决策阶段的投资控制 模型，提高投资估算精确度。 1 ) 目标分解思想 将建设项目的投资估算作为一个总体目标，对于具体的建设项目可按照不同 的方式将投资估算划分为若干组成部分，然后分别对各个部分建立投资估算模型， 最后将各个部分估算结果汇总即为整个项目的投资估算值。将复杂的问题分解可 使问题简化，又可以提高计算速度、增加准确性n 引。 2 ) “显著性成本c s 的基本思想 意大利经济学家v i i f r e dp a r e t o 发现：社会财富不是均匀分布的，大约2 0 的 人口占有了社会8 0 的财富n 踟。人们称该发现为“显著性理论”。除了财富外，在 现实社会中还有很多现象也是符合此理论的，国外已经有一些实证研究结果，表 明工程项目符合此理论，h s i f ( 1 9 8 8 ) ，a i - h a j j ( 1 9 9 1 ) ，s a k e t ( 1 9 8 6 ) ，z a k i e h ( 1 9 9 1 ) 都发现工程量清单中大约2 0 的最大分项大约占工程总造价8 0 的现象n 吼孤2 。应用 于工程上称为“显著性成本( c o s t - s i g n i f i c a n t ，简称c s ) 。一个工程可以分解为 众多的分部分项工程( i t e m s ) ，这些分部分项的造价分布非常不均匀，我们将分 部分项工程造价从高至低排序，排在前2 0 的分部分项称为显著性成本项目c s i s ( c o s t s i g n i f i c a n ti t e m s ) ，其余的分部分项称为非显著性成本项目( n o n - c s i s ) ，按照上述理论2 0 的项目造价应占总造价的8 0 。因此我们只要关注项目中 的显著性成本项目，就能极大简化计算工作量，又能保证投资估算的精确度n 鲫啪1 。 a 找出显著性成本项目用“均值理论 区分显著性成本项目和非显著性 成本项目即：假设项目总成本为a ，i t e m s 个数是n ，那么分部分项工程的平均成本 就是a n 。我们把成本大于平均成本的分部分项工程，称为显著性成本项目，小于 平均成本的分部分项工程，称为非显著性成本。如果显著性成本项目不能保证在 3 0 之内，可进行二次平均。投资确定常需利用已有同类工程数据，同类工程确定 往往根据人们的经验。找出拟建项目的c s i s ，并计算c s i s 的造价。 b 同类工程具有几乎一样的显著性成本项目，而且显著性因子( c s i s 造价占 项目总造价的比率) 非常稳定，这点在国外的研究中已经得到了证明，( s a k e t1 9 8 6 发现在同类工程中，c s i s 几乎相同) 乜“2 2 瑚2 们因此可计算同类工程的显著性因子， 并对显著性因子求均值，将其作为拟建工程的显著性因子c s f 的估算值。 c 拟建项目的总投资即为：显著性成本造价显著性因子均值。 d 利用神经网络估算显著性成本项目造价。 3 ) 人工神经网络评价法思想和原理。 a b p 网络简介：人工神经网络是模仿生物神经网络功能的一种经验模型，输 入和输出之间的变换关系一般是非线性的。首先根据输入的信息建立神经元，通 过学习规则或自组织等过程建立相应的非线性数学模型，并不断进行修正，使输 1 2 第二章项目监理决策阶段的投资控制 出结果与实际值之间差距不断缩小。人工神经网络通过样本的“学习和培训”，可 记忆客观事物在空间、时间方面比较复杂的关系。由于人工神经网络本身具有非 线性的特点，且在应用中只需对神经网络进行专门问题的样本训练，它能够把问 题的特征反映在神经元之间的相互联系的权值中，所以，把实际问题特征参数输 入后，神经网络输出端就能给出解决问题的结果。也就是说它不需要任何经验公 式，就能从已有数据中自动地归纳规则，获得这些数据的内在规律。因此即使不清 楚预测问题的内部机理，只要有大量的输入、输出样本，经神经网络“黑箱”内部 自动调整后，便可建立良好的输入、输出映射模型瞳副。 b b p 网络模型：b p 网络可以有多个隐层，但单隐层b p 网络最为常用。单隐 层b p 网络有三部分组成：输入层，输入向量x = ( x ，x 2 ，五，x 。) r ，隐层，输出 向量为y = ( y ：，y j ，) r ，输出层实际输出向量为0 = ( d 1 ，0 2 ，0 护，0 。 期望输出向量为d = ( 吐，畋，巩，。4 ) 7 。输入层到隐层之间的权值矩阵用v 表示， v = ( v l ，v 2 ，v j ，v - ) ，其中列向量v i 为隐层第j 个神经元对应的权向量；隐层 到输出层之间的权值矩阵用w 表示，w = ( ，哌，彤) ，其中列向量吸为输 出层第k 个神经元对应的权向量【2 6 】。对于输出层，有： o k = f ( n e t k ) ，n e t k = 乃，k = 1 ，2 ， 式( 2 2 ) 对于隐层，有： 脚 月 y j = f ( n e t ) ，n e t = 毛，j = l ，2 ，嬲 式( 2 - 3 ) 以上两式中，转移函数为s i g m o i d 函数： m ) = 专 对于多层网络进行训练时，首先要提供一组训练样本，其中的每个样本由输 入样本和理想输出对组成心7 1 。样本的实验输出作为期望输出( 目标输出) ，计算得 到的网络输出为模型输出( 实际输出) 。当网络的所有实际输出与理想输出一致时， 表明训练结束。否则，通过修正权值，使网络的理想输出与实际输出一致。假设 b p 网络每层有n 个处理单元，训练包含m 个样本模式对。对第p 个学习样本 ( p = 1 ，2 ，m ) ，如果任意设置网络初始权值，那么对每个输入样本p ，网络输出 与期望输出间的误差为： e = 砟= ( ( 叱一) 2 p ) 2 式( 2 5 ) pj 式中：厶第p 个输入样本输出单元j 的期望输出； d 印第p 个输入样本输出单元j 的实际输出； 若有误差，则修正权值，权值修正是在误差反向传播中逐层完成的【2 8 1 。由输 第二章项目监理决策阶段的投资控制 出层误差修正各输出层单元的连接权值，再计算相连隐含层单元的误差量，并修 正隐含层单元连接权值【3 1 】【3 2 】【3 3 】。如此继续，整个网络权值更新一次后，我们说网 络经过了一个学习周期。往往需要经过多个学习周期的迭代，才能使实际输出模 式达到输出期望模式的要求。对于给定的一组训练模式，不断用一个个训练模式 训练网络，重复此过程，当各个训练模式都满足要求时( e o 1 ) ，我们可以认为 b p 网络已经学习好了【2 9 】【3 0 】。可以用于实际工作中了。 4 ) 应用实例： 例如对某公路进行投资估算，可以按用途将整个公路分为若干部分，先分别 对各个部分建立投资估算模型，各个部分估算结果之和为整个公路工程的投资估 算值。本文以在公路工程投资中所占比例最大的路基工程部分进行模型建立，若 通过大量相同工程的调研发现显著性成本项目为挖方、填方，并且测算出显著性 因子c s f ，找出主要反映c s i s 成本和c s f 构成的主要工程特征。众所周知，影响路 基工程造价的重要因素为公路的长度与设计断面等。路基工程的土壤岩石类别也 对其工程量有较大的影响，一般分为6 类：松土、普通土、硬土、软石、次坚石、 坚石。同时也会受到因路基加宽所应增加的填方数量的影响。这是因为填方路基 边缘部分需要压实，解决的方法就是将填方区边缘处宽填，但这样就要增加土方用 量，也会受到因路基沉降而增加土方用量。随着高等级公路的修建，路基高度一般 较高，由路基沉降而引起土方量增加的因素愈加明显，对于软弱地基处的路基尤为 如此。此外，还会受到一些具体因素的影响。如：伐树、挖根等额外工程。因此参 照历史工程资料的统计和分析，根据专家的经验确定。通过对影响路基工程投资 估算的因素进行分析，确定公路长度x l ( 1 ( m ) 、设计断面挖方x 2 ( 1 0 0 0 m 3 ) 、平均填 土高度x 3 ( m ) 、平均边坡长度x 4 ( m ) 、宽填厚度x 5 ( m ) 、路基平均占地宽x 6 ( m ) 、 土质类型x 7 、可借用土方x 8 ( 1 0 0 0 m 3 ) 、其他因素的工程量x 9 ( 1 0 0 0 m 3 ) ，共9 种 主要因素作为工程特征。 根据以上分析，确定输入x = ( x l ，x 2 ，x 3 ，x 4 ，x 5 ，x 6 ，x 7 ，x 8 ，x 9 ) ：输出指标为： 总投资金额y 1 ( 百万元) ；总计价土石方量y 2 ( 1 0 0 0 m 3 ) ；路基因加宽所应增加的填 方数量y 3 ( 1 0 0 0 m 3 ) ；路基因沉降而增加的土方量y 4 ( 1 0 0 0 m 3 ) ：其他工程增加量而增 加的费用y 5 ( 百万元) 。即y = ( y l ，y 2 ，y 3 ，y 4 ，y 5 ) 。输入输出之间的关系为：y = f ( x ) 选取不同时期的9 个路基工程样本，其中8 个用来训练学习，学习完成后用1 个样本 来进行测试。 网络输入层为9 个单元，输出层为4 个单元。为确定隐含层单元数，采用实验 法，让中间层单元在7 2 0 个之间变动，记录每次的误差，比较选取误差最小的状 态，网络对应的隐含层单元数为该模型的中间层单元个数。利用m a t l a b 语言编写 相应的程序，训练达到满意后，可对其进行测试，若测试结果的相对误差令人满意， 1 4 第二章项目监理决策阶段的投资控制 则此模型可以用于对拟建项目投资估算进行预测，只需输入拟建项目的特征值即 可测算出c s i s 投资。最后总投资= c s i s 投资c s f 均值。 2 3 3 监理应加强投资估算的审查与监控 为了充分发挥工程建设项目投资估算的重要作用，努力提高估算的准确性至 关重要。监理工程师应当认真做好对投资估算的审查与监控工作，以切实保证投 资估算的质量和深度。投资估算在按照规定报有关主管部门审批之前，应当经过 有资格的建设监理单位或工程咨询公司进行评估，建设监理单位在对工程建设项 目进行技术经济效益评价的同时，还必须专门对该工程建设项目投资估算的完整 性、准确性以及项目所需投资的筹措、落实情况做出全面、公正的评价。监理工 程师应认真进行调查研究，收集并核实有关数据和资料，在