（管理科学与工程专业论文）天津市水利工程监理招标的研究.pdf

摘要 天津地处九河下梢，防洪建设是工程建设中的重点。为了保证水 利工程的质量，天津市在工程建设中逐步实行了包括项目法人制、建 设监理制、招标投标制、合同管理制的四项建设管理制度。其中建设 监理工作是天津市水利工程建设管理中最基本、最重要的环节之一。 因此，通过招标投标选择一个合格的监理企业，在整个工程建设中有 着举足轻重的作用。 本文首先简要地介绍了国内外建设监理制度的现状、天津市水利 工程建设情况：通过对现阶段天津市水利工程建设监理实施情况的分 析，针对天津市水利工程的监理工作存在的不足，提出了天津市水利 工程建设应全面推行监理招标；结合天津市水利工程的特点，对监理 招标如何实施进行了详细分析，最后采用定性与定量相结合的方法， 建立了a h p 模糊综合评价模型，提出了监理评标的定量方法，并进 行了实例分析。 关键词：水利工程：监理；招标：模糊综合评价 a b s t r a c t a st i a n j i nl o c a t e sa tt h ee n do fn i n er i v e r s ，f l o o dc o n t r o li sv e r yi m p o r t a n t s o w a t e rc o n s e r v a n c yc o n s t r u c t i o ni st h em a i np a r to f t i a n j i n se n g i n e e r i n gp r o j e c t s i n o r d e rt og u a r a n t e et h eq u a l i t y ，t i a n j i nh a se s t a b l i s h e dc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t s y s t e mg r a d u a l l y ，w h i c h i n c l u d e s p r o j e c tc o o p e r a t i o ns y s t e m ，c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m ，a n dr e c o m m e n d i n gb i d ss y s t e m ，c o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e m a m o n gt h e m ，c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mi st h em o s ti m p o r t a n ta n db a s i c w h ow i l ld oi t ? it h i n kb yt h em e a n so fb i d s ，w ec a ns e l e c ta q u a l i f i e de n t e r p r i s e s w h i c hc a nd oc h e c ka n d s u p e r v i s i o n i nt h i st h e s i s ，f i r s t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n ta b r o a da n dd o m e s t i c ，a sw e l la si t sc i r c u m s t a n c ei nt i a n j i n sw a t e r c o n s e r v a n c ye n g i n e e r i n gp r o j e c t s a f t e rr e a d i n gt h a t ，w ec a nk n o wt h es t u d ym e a n i n g a n dw o r k i n gc o n t e n to ft h i st h e s i s a n dt h e nw ec a nr e a dw h a tt h ei m p o r t a n tr o l et h e c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tp l a y si nt h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ta n da n a l y s i sh o w i n v i t i n gp u b l i cb i d d i n gt or u n ，f o l l o w i n gt h ea u t h o rs u m m a r i z e si t ss h o r t a g ee x i s t i n g n o wa n da d v i s e st h a t r e c o m m e n d i n gb i d si n t oc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m s h o u l d b ea d o p t e da ss o o na s p o s s i b l e a c c o r d i n gt ot h ew a t e rc o n s e r v a n c y c h a r a c t e r i s t i c st h ea u t h o rp o i n t so u th o wt op u tb i d si n t oe f f e c ti nt h ec o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n tt om a k ei ta d v a n c e d ，s c i e n t i f i ca n df e a s i b l e b yt h eq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rs t u d i e st h ew a y so fs e l e c t i n gq u a l i f i e de n t e r p r i s e s i n o r d e rt oh e l pt h es e l e c t i o n ，t h ea u t h o rr a i s e st h ei d e ao fu s i n gt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t os e l e c tc h e c k i n g s u p e r v i s i n gc o m p a n yf r o mb i d ，b yt h ew a y so fe s t a b l i s h i n ga n a h p f u z z ym a t h e m a t i c a ls y n t h e t i ce v a l u a t i o nm o d e la n de x p l a i n si tt h o u g ha n e x a m p l e k e y w o r d ：w a t e rc o n s e r v a n c ye n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t i n v i t i n gb i d d i n gf u z z ym a t h e m a t i c a ls y n t h e t i ce v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盘鲞盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：被 签字r 期： 2 。也年2 月器r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨洼盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：高曼 签字r 期：2 叼3 年，? 月，0r 导师签名：王亏菘 签字同期：- 2 1 口 o j - - 年工月山口同 天津市水利1 ：程监理招标的研究 第一章绪论 1 1 国内外监理制度的现状 1 1 1 国外建设监理( 咨询) 的现状 世界上多数发达国家的工程建设管理机制是在市场经济条件下自发形成的 建设方( 业主) 、咨询工程师和承包商三方制约的管理机制。能否通过有效的管 理使项目的工期、费用及质量等目标得以实现，成为项目管理咨询公司在激烈竞 争中取胜的关键。国际上通行的项目管理方式就是在工程项目建设过程中，项 目管理公司为建设方提供全过程和全方位的服务。依据我国目前的建设程序， 它包括了为建设方办理有关政府手续，编写招标文件，组织招标投标，选择勘 察、设计、施工等队伍以及材料、设备供应商；提供勘察监理、设计监理，并 对设计进行优化；提供施工监理服务；对项目进行后评估：从而最大限度地使 建设方受益。在整个建设过程中，项目管理公司通过集成管理、范围管理、时 间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、卧调管理、风险管理以及采购 管理，使项目在预算内按要求准时完成，达到或超越建设方的要求及期望。建 设方在项目建设中仅是提出项目建议以及对重大问题进行决策。如果建设方愿 意还可以将项目融资交给项目管理公司操作。 发达国家项目管理咨询的发展有如下趋势： ( 1 ) 项目管理咨询的内容、范围、深度、广度以及规模j 下在逐步扩大，对 工程项目的成功起着决定性的作用。 ( 2 ) 现代项目管理咨询f 在向高层次、高水平、多模式方向发展，这对建设 方从事委托项目管理的人员和机构提出了更高的要求。 ( ：j ) 越复杂的工程项目，实施项目管理咨询的作用和效果就越好。 ( 4 ) 项目管理咨询的委托与被委托方的能力和社会信誉、合作关系以及信任 程度有关。 ( j ) 项嗣管理咨咖正朝专业化方向发展。 ( 6 ) 建设方委托的项f i 管朋怂。i f 【| 佟咖服务，组织睽t 要有p m ( p i o j c c t m a n ；i g c m e n t ) t ：ic m ( c o n s l i i t c o l l m a n a t c n l c r l i ) j 目种 天津市水利：f ：程监理招标的研究 国外建设方项目管理一般采用三种方式：自行管理：部分自行管理：全部委 托项目管理咨询公司管理。项目管理咨询的委托与否完全由建设方自己来确定， 但政府作为政府项目的建设方，有权强制性提出实施项目管理的模式( 如委托项 目管理咨询公司) 。建设方对项目管理咨询公司的委托一般视工程的规模大小、 技术复杂性、实施的难易程度以及项目管理咨询委托范围、深度、广度而定。 一般工程建设项目由建设方根据自身对项目管理咨询的需要，选择能力符合要 求、市场信誉良好的咨询公司就建设项目的有关事宜进行业务陈述和商务洽谈， 直至签订合同。对于工程规模大、技术复杂、实施难度大或委托项目管理咨询 全过程介入的项目，才通过招投标的方式选择l 3 家项目管理咨询公司。 委托项目管理咨询，有其深刻的原因和必要的条件： ( 1 ) 国外工程咨询行业的工程建设管理机制是在长期的市场经济条件下形 成的建设方、咨询工程师、承包商三方制约的机制。 ( 2 ) 国外政府工程的比例远小于私人投资工程，且目前有进一步减少的趋 势。私人作为投资工程的建设方，其自身利益和项目的成败休戚相关，他们既是 投资的拥有者和经营者，又是风险的承受者。 ( 3 ) 国外咨询公司一般经过激烈的市场竞争，优胜劣汰。建设方对咨询公司 的能力、实力和社会信誉等情况能够有所了解。 ( 4 ) 发达国家有比较完善的法律体系，咨询工程师的工作和行为受到法律、 法规和行业协会管理条例、职业道德规范的严格约束，他们的遵纪守法和履约意 识较强。 1 1 2 我国建设监理制度的现状 工程建设监理制是工程项目建设管理体制的重要改革措施。我国的工程建设 监理制已经基本形成了规模，并从试点阶段转为全面推行的新阶段。建设部、国 家工商行政管理局和建设部、国家计委先后颁布的工稗建设监理合同示范文 本和工程建设监理规定两项文件以及九届全国人大常委会第十一次会议审议 通过的中华人民共和国招标投标法都标志着我困工程建设监理制朝着制度化、 规范化、科学化的管理方向迈进。 现阶段我旧：睇t 建i 殳监理 j 二、n 经济体制l i i 处阳h f 统的计划经济向社会 天津市水利工程监理招标的研究 主义市场经济转变时期，多数的监理企业尚未经过充分的市场竞争，也未产生一 批实力强、社会信誉良好、知名的监理企业。 简单地醯在建设监理制实施过程中存在以下的问题： ( 1 ) 建设单位行为不规范，尚未形成完善的项目法人制度。 ( 2 ) 国内有关建设法律、法规尚不完善，参与工程建设各方的法律意识淡 薄，履约意识淡薄。 ( 3 ) 监理企业自身行为不规范。存在行业保护、部门分割和政企不分的状 态，难于形成公正、统一、竞争的监理市场：还有些政府职能部门成立监理企业， 从而弱化了正常、公平的竞争。现实情况决定目前国内选择监理企业不宜采用 直接公开招标方式。 然而，在选择监理企业过程中，目的还存在的主要问题表现在以下几个方 面： ( 1 ) 选择监理企业的方式 多数工程建设单位采用直接委托监理任务或与一、两家监理企业议定监理 企业，很少采用竞争性招标方式。过窄的选择范围，不仅不能保证选到最有能 力的监理企业，而且往往会出现一些不规范行为。建设监理是市场经济的产物， 因此，对监理企业的选聘泣应遵循市场经济的规律。在工程建发监理规定 中明确地要求：“项目法人一般应通过招标投标的方式择优选定监理企业”。 ( 2 ) 竞争条件 建设单位在选择监理企业时，通常把监理企业的资质、监理大纲的内容作 为合格性条件来对待，而将价格因素作为主要竞争条件。 ( 3 ) 可行性方面 在各种比较选择的因素中，建设单位对监理企业的资质等级、总监理工程 师的资格能力、监理大纲的内容是否完整较为重视i 而往往缺乏对监理企业派 驻工程现场的监理机构为了完成监理任务，在组织、管理、技术方面所采取的 措施是否科学、合理、可行进行审查和比较。 存在上述不舰范行为的原因，一方面足没有将选择监理的过程提高到市场 行为来认识；另一方而是没有正确地区分采用招标投标方式在选择j 瞌理企业和 施一 i 承包单缸之问的麓圳。 天津市水利l ：榉监理招标的研究 1 2 天津市水利工程建设概况 1 2 1 天津市水利工程存在的主要问题 天津市水利工程建设虽然已经取得了很大成就，但是水利形势仍然十分严 峻，水利与全市整个经济建设、社会发展的要求还不相适应，还存在许多突出问 题和薄弱环节亟待解决。 天津市位于海河流域下游，面临洪水灾害、水资源短缺和水生态环境恶化 三大问题，水利已成为制约国民经济发展和社会发展的重要因素。 根据洪灾损失分析和缺水损失风险分析，当发生5 0 年一遇以上、2 0 0 年一 遇以下洪水时，天津城市及周围地区将损失8 3 0 9 4 6 亿元；如果遇到特枯年份， 天津工业将因缺水损失9 7 4 亿元。 天津水利工程存在以下几方面的问题： ( 1 ) 防洪标准尚低 经过建国5 0 年来的建设，已经形成了比较完整的城市防洪体系。但是，由 于河道淤积、堤防下沉，河道行洪的能力明显下降。“九五”期问，虽然加大了 防洪工程投资，海河干流、永定新河、独流减河三条主要行洪河道总的泄流能力 由2 5 1 0 立方米每秒提高到3 7 0 0 立方米每秒，相当于设计泄洪能力5 8 0 0 立方米 每秒的6 4 。但城市防洪仍达不到2 0 0 年一遇的防洪标准。其它行洪河道均需按 规划防洪标准安排治理。 ( 2 ) 蓄滞洪区安全设臆基础薄弱 全市共有1 2 个蓄滞洪区和1 个行洪道，设计淹没范围3 0 7 6 7 6 平方公里， 蓄滞洪水量5 8 6 7 亿立方米，区内有耕地2 1 3 1 5 万亩，人口1 0 1 8 3 万人。近几 年来，蓄滞洪区经济发展迅速，但除永定河泛区的安全建设较好外，东淀、贾口 滓的安全建设刚刚起步，其余蓄滞洪区的建设基本还没有丌展，一旦分洪，人民 生命财产及经济损失将很严重。 ( 3 ) 水资源短缺和水环境污染 天津市地表水资源量少，且分布不均，水质污染也缀严重，城市供水基本上 以外调水为主，水资源短缺和水环境污染成为制约天津市 ：农业发展的重要因 嚣。预汁2 0 1 0i 1 i 令i h 城乡川水量将达1 22 1 5 5 亿 力米，d 需矛盾 分突出。 天津市水利：程监理招标的研究 而且随着排污量的增加，水污染r 趋严重，达标的治理任务和依法管理任务还很 艰巨。 ( 4 ) 农罔水利基础设施薄弱，设备老化失修严重 天津市农阳水利基础设施尚不完善，工程设施老化失修效益衰减，全市仍有 1 4 2 0 平方公罩农阳的排涝标准低于五年一遇的标准；有1 4 l 平方公里农用缺少 排涝设施，至1 9 9 8 年底统计，现有的2 8 1 座国有扬水站中，设备老化的占3 3 ， 更新改造和维修配套量大；节水灌溉工程控制面积小，中低产阳面积大，加上科 学管理水平低，抗御自然灾害能力差，农业生产基本上还得靠天吃饭；此外，北 部蓟县山区水土流失和人畜饮水困难仍需进一步解决。 由此可见，天津市水利工程建设任重道远。还需要加大水利工程建设投资， 完善水利设施，以保证天津市的安全。 1 2 2 天津市水利工程监理招标的实施情况 天津市水利工程建设监理行业的经济体制萨处在出传统的计划经济向社会 主义市场经济转变时期，现在天津市水利工程监理企业基本上是依附于科研院 所、勘察设计、基建管理等单位，导致了监理企业产权不清晰、责权不明确、法 人管理结构不健全，不能作为完整的独立法人自主经营、自负盈亏。这些监理企 业往往缺乏活力与市场竞争意识，监理作用不能得到充分有效的发挥。所以天津 市水利工程建设还没有丌展监理招标的工作，也没有一套完整的招标程序。监理 企业的选择采用由建设单位指定的方式。由于监理工程师是具有一项专业技术知 识、有一定的现场实践经验又有管理知识和法律知识的复合型的管理人爿，在监 理工作中有着至关重要的作用。 目前，天津市水利工程监理队伍中监理人员素质不高，也制约了监理招标工 作的进行，主要体现在：一是监理工程师的知识结构不合理；二是监理人员缺乏 现场实践经验；三是总监理工程师和专业工程师的数量和质量不能满足监理工作 的需要。 1 2 3 天津市水利工程建设管理需要进一步完善 水利足豳民经济n 嘲l ；i 艾施剧j , ! i i ：l b 。! 【| ! 越吲尔社会、经济、环境l j j 持续发 天# 社市水利t 程监理招标的研究 展的重要因素，水利要为国民经济发展提供防洪安全、水资源供给和水生态环境 保护三大保障，在国民经济和社会发展中占有十分重要的地位。天津市位于海河 流域下游，面临洪水灾害、水资源短缺和水生态环境恶化三大问题，水利已成为 制约天津市国民经济发展和社会发展的重要因素。自1 9 9 8 年长江流域发生大洪 水，国家更加重视水利工程的建 媸，加大了对水利的投资力度。在i 9 9 5 年以前 天津市的水利投资为1 4 8 3 亿元；1 9 9 5 2 0 0 0 年天津市的水利投资共投资2 8 。5 1 亿元：2 0 0 1 至2 0 0 5 年预计水利投资1 1 1 4 6 亿元。 天津市水利投资与r 俱增，但随着改革丌放的不断深入，投资包干制、工程 招标承包制和承包单位经营责任制等改革措施的实行，各个承包单位都获得了一 定的独立权益，其积极性也提高了，与此同时，不顾国家利益和他人利益的倾向 也增氏了。有的建设单位利用投资的自主权，盲目上建设项目，扩大建设规模和 提高建设标准，有的建设单位利用工程建设招标权，不合理地压低发包价格，拖 欠工程款等，有的承包单位为了追求自身利益，高估冒算，偷工减料，以次充好， 不顾施工质量。建设单位与总包单位之间，总包单位与分包单位之间，为了追求 自身利益，相互扯皮的事情也增多了。这些问题的出现，都与注入激励机制的同 时，缺乏建立相应的胁调约束机制有关。 因此，在天津市的水利工程建没中，为了能够充分发挥工程的经济效益，完 成投资巨大，工期紧，任务重的各项工程，建设单位必须选择有经验、懂管理的 合格的监理企业来参加工程建设。拍i 即天津市水利工程实行监理招标刻不容缓1 1 3 本文研究的意义与主要工作 虽然我国在监理事业方面取得了一些成绩，但是我国的监理事业仍然处于起 步阶段，并不十分成熟，以社会主义计划经济为其存在前提的中国工程建设监理， 必然要受到市场经济发展及其规范化程度的影响。现阶段市场经济尚不够规范， 市场经济条件下各监理企业应当具有的j e 常合同意识、质量意识、竞争意识尚未 能达到期望的水平。那么，如何进行监理的管理工作，使其在工程建设中充分发 挥作用，迅速提高监理企业的管理水平与工作能力，是一个值得各方面都关注的 课题。 ”；j ：火i e j 水f 0 i ：，f ￥ # j ：i i ! i j ：_ kn 0 ：队；儿if l 口j j ：，i 脱“：l j i i 力| i 力i | | f j 吐 天泮市水利f ：程监理招标的研究 监理市场的不成熟；另一方面是监理企业及人员素质问题。本文主要论述在目前 的状态下，作为天津市水利工程的建设单位，面对国家巨额水利投资，为了确 保投资的社会效益和工程建殴的顺利实施，应当通过招标投标的方式选择优秀的 监理企业参加工程建设活动的全过程以及监理招标实旋过程的分析。 本文共分为四章，第一章为绪论，简要地介绍了国内外建设监理制的现状、 天津市水利工程建设情况，以及本文的研究意义与工作；第二章通过对现阶段天 津市水利工程监理实旋情况的分析，针对天津市水利工程监理工作存在的不足， 提出天津市水利工程建设应尽快全面推行监理招标制。第三章结合天津市水利工 程的特点，对监理招标如何实施进行了详细地分析，充分地显露了监理招标先进 性、科学性和可行性。第四章通过建立a - i p 一模糊综合评价模型，提出了监理评 标的定量方法，并进行了实例分析。 天津市水利：i ：程监理招标的研究 第二章天津市水利工程建设监理实施情况的分析 2 1 天津市水利工程监理实施的现状分析 自1 9 8 8 年7 月建没部发出“关于开展建设监理工作的通知”后，天津市的 建设监理工作先开始在部分地区试点，初见成效后，建漫监理工作在1 9 9 6 年f 式开始进入水利工程施工中，至今已经作为一项工程建设的管理制度得到了各 级政府和社会各界的广泛承认和接受，成为水利建设领域一个颇具影响的新兴 行业。 这六年来，天津水利建设监理工作从无到有，从起步到发展，取得了可喜 的成就，在监理规模、监理法规建设与完善、人才培养、监理服务水平等方面 取得了明显的进步。目前，全市水利工程监理覆盖面达9 0 左右，市级重点项 目1 0 0 实行了监理。 然而，近几年来随着水利工程建设监理制的推行，监理企业暴露出的问题 也越来越多，给工程的实施，给建设单位的利益也带来了一定的损失。 2 1 1 建设监理制是在计划经济下运行 众所周知，水利工程建设是基本建设，是公益性的项目，其大部分投资来 源于国家、市政府。现在随着社会的发展，我国加入了l ! r r o ，全国的监理企业 正处在由传统的计划经济逐步向社会主义市场经济转变之中，然而天津市水利 工程建设大多仍沿用传统的计划经济的模式，对监理企业的选择采用由建设单 位指定的方式( 世行、亚行贷款的项目除外) 。 从目前天津市从事水利监理企业的现状来看，取得水利水电监理甲级资质 的监理企业只有四家，取得乙级资质的监理企业只有一家，所有的监理企业依 托在设计、科研、基建管理等单位没有独立出来，不少企业还是按照传统的固 有企业模式成立公司，有些企业虽然牲上了公司的牌子，但都存在着产权关系 彳：明晰、法人管理结陶不健全、分配帆制不合理的现象，从而使氽业缺乏f 1 我 天津市水利i ：挥监理招标的研究 发展的内在动力，难以充分调动职工积极性，严重制约了监理企业和行业的进 一步发展，甚至难以经受市场竞争的风浪。这种运行机制不但直接影响到监理 企业的生存，而且也会给工程的建设实施以及建设单位带来一定的损失。 由于天津市水利：l ：程建设瓶理制在计划经济下运行，在很大程度上导致了 监理企业自身存在着许多不足： 目前水利监理工程师专业结构不合理，水利专业多，其它专业少，工民建、 交通、电力、通讯等基础性行业的监理力量薄弱；监理企业不注重自身竞争能 力的培养，不注重自身人员的优化组合，监理人员素质有待进一步提高；监理 人员主要来源于两类人，一是设计、勘察、施工、科研院所、基建管理部门等 单位退休的高级工程师、工程师、技术工人，这些人尽管有较丰富的工程的实 践经验，但他们年龄较大，没有充沛的体力与精力，在客观上已经不能胜任监 理工作，二是近年来大、中专院校毕业生，这些人年轻好学，但缺乏专业实践 能力，大多为监理员。监理队伍出现了老少二级分化，年轻力壮的、有一定专 业知识、管理经验、懂监理的中青年骨干却很少。 监理企业自身存在的不足，势必会导致产生监理企业对质量管理不到位的 现象，也会给建设单位带来一定的损失。例如：在某项工程中，承包单位在夜 间进行混凝土浇注，由于有经验的老工程师没有精力担任旁站监理，只能让没 有施工经验的年轻人来担任旁站监理，结果拆除模板后，发现混凝土的石子外 露，这是出于在进行浇注混；疑土时振捣不够而产生的，这种情况不符合设计和 规范的要求。为了保证工程的质量，建设单位只能下令拆了重建，导致工期延 误，增加了工程投资。 2 1 2 建设单位控制着监理的权限 目前，天津市水利工程建设单位仅把监理当作质量检查的工具，仅给监理 人员授予施工阶段的质量控制权，不愿授予监理投资、进度控制权( 尤其是投 资控制权) ，或者授予进度、投资的部分控制权。而有些项目，即使监理被授予 投资控制杈，在实际工作过程中也是流卜形式，离真正意义上的“三控制、两 管理、一胁m 目”还相差甚远。 j i 授了施i r 段质i i 扣蚓“ 义n 0l + n ! 1 l ；t s i t 人- ! 托! 水4 质砒f 门：f j 业! _ 嵯l ：ij 。丈 天津市水利工程监理招标的研究 旋全面监理的工程。这是因为建设单位未授予监理投资控制权，承包商拿工程 款不需经过监理批准，不管工程质量优劣都一样能拿到钱，所以对监理人员的 要求可听可不听，往往监理人员喊破了嗓子，磨破了嘴皮，也不能很有效地对 工程质量进行监控。倘若建设单位授予监理投资控制权，只对检验合格的工程 签发付款通知书，监理工作就不会那么吃力，监理人员就可以运用经济手段来 约束施工单位的行为，从而更有效地保证工程质量。 实施局部监理的工程，进度控制往往不能落到实处。而水利工程进度与资 金控制是密切相关的，如果工程进度加快，就意味着建设单位投入更多的赶工 费，如果由于承包单位的原因造成延误工期，则需缴纳误工赔偿。这样就可以 有效的控制施工进度。没有实施全方位监理的工程，其进度往往是失控的，因 而也就影响了建设单位的投资。 监理权力之所以未能全面下放到监理企业，是因为建设单位认为把这些权 力授予监理人员，自己的管理权限就相应减小了，这主要也是基于控制工程开 支的愿望，并未意识到监理权限下放后，自己可以腾出相当一部分精力来研究 其它的重要工作。 故此，不同的监理授权权限，就带来了不同的监理效果。 2 1 3 离全方位全过程监理还有一段距离 全方位、全过程的建设监理，应该是从项目的可行性研究、设计、施工直 至项目交付使用的整个过程。这基本上是国外工程建设运营体制的主要部分。 从目前天津市水利工程现阶段的建设监理工作状况来看，监理工作还仅仅局限 于施工阶段，一方面是现阶段建设单位对监理工作尤其是设计监理工作的重要 性没有足够的认识；另一方面，监理人员的业务素质和专业水平也制约着全方 位、全过程监理的全面推行。而且，从目前国家有关建设监理的相关法规、规 定来看，也主要是针对施工阶段的，对全方位、全过程的监理工作则无明确的 监理规范。 2 1 4 需要加快对监理企业招标的进程 按照 “机：投h ：浊的州定，天泮盯水刊i 艇缱改h 刘改汁、躲川! 等1 j | _ ： 天津市水利l 榉监理招标的研究 务的招标工作应该与施工招标同步实行，但由于在新旧体制转轨过程中，现有 的监理企业尚未完全脱离旧的“母体”单位，全面实行招标投标竞争的机制没 能形成，由此而带来的是设计质量欠缺，监理企业不能形成对投资、进度和质 量等全方位控制，影响了水利t 程建设的诈常发展。为了改变这种情况，应从 以下两方面入手：一方面建设单位要充分利用天津市已经形成的水利工程建设 交易中心所提供的各种服务，按照招标投标法的要求加快推进监理企业的 招标工作，使监理企业通过市场竞争实现优胜劣汰；另一方面通过市场整顿， 建立有效的市场运行机制，使监理企业尽快从“原母体”中脱离出来，形成独 立的水利建筑市场中的经营单位，在市场经济中自我提高，自我完善。 2 2 实行监理招标的优越性 2 2 1 实行监理招标是提高水利工程质量的重要保证 招标投标法的实施是为了保护国家利益、社会公共利益和招标投标活 动当事人的合法利益，也是为了提高经济效益，保证项目质量。 监理招标投标作为现代市场经济下一种较为成熟的、高级的、规范化交易 方式，其所反映的公平、公正、透明性和科学的组织性、决策的民主性、竞争 的充分性、行为的规范性是任何其它方式都不能比拟的。其最显著的特征是将 竞争机制引入了交易过程，与原来采用的供求双方“一对一”直接交易等非竞 争性的方式相比，具有明显的优越性，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 监理招标机制的基本前提是丌放水利建筑市场，要求依照法定程序公 丌进行，有利于堵住多种腐败现象和不f 当竞争行为的“黑洞”，能够使符合条 件的临理企业，在公开、公平、公f 的竞争环境中投标，择优决定，丌展市场 竞争，增强企业活动，发展和振兴水利事业，也保证工程质量。 ( z j 天津市水利工程投资额大，因此工程质量直接关系着社会安定和固民 经济的发展，实行监理招标川+ 以减小投资风险，有效地节约和合理使用资会， 保证丁程质量，降低工程造价，缩短工期，使社会资源更加合理配胃和节约使 用，较好地提高投资效果。 c ： ) f 干u “二也q 造公、l i 党膏一n l l l ，场1 f = e ， t 进：! “f u 自j 、| l in ij | 。门公、r i t ，j r ，t r 以 天津市水利：i ：程监理招标的研究 使建设单位有更加广泛的选择。通过对投标竞争者的各种条件进行综合比较， 从中选择技术力量强、质量保障体系可靠、造价低且具有良好信誉的监理企业 作为中标者，并与其签订监理合同。这种竞争环境显然有利于促进监理企业为 了在竞争中取得生存与发展，必将改善经营管理，提高企业素质，同时建没单 位也有了更大的选择空间来确定一个合格监理企业。 ( 4 ) 增强招标投标双方的法律意识，增强合同内容的可靠性和可行性，促 进合同双方按照合同管理依法办事。 ( 5 ) 有利于打破建设单位或建设单位领域的地方、行业、部门的垄断及保 护政策。 2 2 2 规范政府的行为 实行监理招标有利于各行政管理部门转变政府职能，改变以往的管理模式 和方法，从市场上退下来，不利用职权为所属的企业包揽业务，不干扰正常的 市场秩序，减少微观监控，加强对工程的宏观监督管理，从而形成一个公开、公 平的竞争机制，创造一个良好的市场环境。 2 2 3 规范建设单位的行为 在去年的全国建筑市场执法检查中，建设单位违舰行为占7 0 8 0 。直接 或问接导致工程方面问题暴露较多。虽然在建设领域已经推行项目法人制，但 建设单位的地位特殊、监督管理环节薄弱，对工程干预多或搞暗箱操作，任意 压价，拖欠监理费用，或者对基建程序不懂瞎指挥，致使监理工作运行举步维 艰。尽管建设单位与监理的项目主体地位平等，但许多建设单位总想扮演着行 政领导的角色，总认为你得听我的，甚至于不敢放手投资控制，导致了目前的 监理企业大多停留在施工阶段的质量控制。通过监理招标促使建设单位能够做 好施工前期准备，避免随意性和自发性，按照基本建设程序管理工程，避免盲 目施：亡，实现既定计划，这样1 ：程质量彳有保证。 2 24 能够促进水利建筑市场的健康发展 ，k 利l 。p l ! ；i ：f j ：q ! 舯 叶； 盐n ；j 疆场竞，了”i i ；l i 出、i 陵。：x 址f j ：j 厅 ! j j 0 。匕j 行f 天津市水利r 科监理招标的研究 的竞争方式一样，在水利工程监理招标投标过程中，也存在着一些不f 当竞争 行为，这些不正当的行为限制和阻碍了招标投标工作的公正与平等。 然而，水利工程监理招标投标是一个十分复杂的竞争方式，不可统一而论， 只有根掘不同工程的特点和实际情况，采用公丌招标或邀请招标形式选择一个 合格的监理企业，然后让其协助建设单位进行施工招标及其它工作。这样在很 大程度上加强了招标投标的透明度。同时也促进了交易中心的健康发展，使市 场主体统一纳入交易中心，保证工程信息有公开发布的场所，工程建设的各项 管理审批工作实现集中办理，爿能提高工作效率，真f 实现“公开、公平、公 诈和诚实信用”的竞争原则，用尽可能少的人力物力和财力的消耗，为建设单 位取得尽可能大的经济效益、社会效益和环境效益。 2 2 5 推进水利工程建设领域的法制建设 水利工程建设项目对社会和生态的影响极大这就隐含着与社会和生态的 冲突，而在现代社会，解决冲突的主要方式是法律，这就决定了监理企业会被 卷入到工程法律的纠纷之中。由于工程建殴项目所隐含的冲突往往是经过很氏 时间彳。能体现出来的，这样监理行业将背负着很长时间的法律压力。在当前， 我国法制还不十分健全，监理企业的法律压力还不大，而且也形成了许多极不 规范的经营习惯。然而，随着我国加入w t o ，工程建筑市场逐步对外丌放，我 国工程建设领域的法制建设将会加快，我国监理行业的法律压力必将加大，而 且由于形成了不规范的经营习惯，也必将容易被法律制裁。在我国加入w t o 之 后，由于我国各个领域的法制建设主要是与国际惯例接轨，因而工程领域的法 制建设实际上是有利于围外的j 氍理企业顺利进入我国工程建筑市场，同时也更 加有利于扩大建设单位选择监理企业的范围，而对于在不规范环境下发展起来 的我国监理行业，面对即将加快的工程建设领域的法制建没，无疑是一项挑战。 天津市水利l ：程监理招标的研究 第三章监理招标实施过程的分析 通过前一章的分析可以看出对天津市水利工程实行监理招标势在必行。现在 全国部分省市的水利工程建设已经实行了监理招标。虽然北京市水利工程建设 尚未实行监理招标，但其建筑工程的监理招标工作最为规范。北京市建筑工程 监理招标实行的方式是公开招标或邀请招标。招标单位采用公开招标方式的， 应在北京市建设工程发包承包交易中心或指定的报刊上发布招标公告。招标单 位采用邀请招标方式的应当向三个以上具备资质能力的特定的监理企业发出邀 请通知书。招标公告和邀请通知书应当说明招标单位的名称和地址、招标项目 的性质和数量、实施地点和时问以及获取招标文件的办法等事项。北京市监理 招标是按照下列程序进行：( 1 ) 招标单位自行办理招标事宜的，到市招标办办 理备案手续；( 2 ) 编制招标文件：( 3 ) 发布招标公告或发出邀请招标通知书；( 4 ) 向投标单位发出投标资格预审通知书，对投标单位进行资格预审；( 5 ) 向投标 单位发出招标文件；( 6 ) 组织必要的答疑、现场勘察、解答投标单位提出的问 题，编写答疑文件或补充投标文件等：( 7 ) 接受投标书：( 8 ) 组织开标、评标、 决标；( 9 ) 招标单位自确定中标单位之同起十五开内向市招标办提交招标投标 情况的书面报告。( 1 0 ) 向投标单位发出中标或未中标通知书；( 1 1 ) 与中标单 位订立书面委托监理合同。 由于天津市水利工程建设处于新旧体制的交管中，水利建筑市场也不很成 熟，不宜采用北京建筑工程监理招标的方式。根据天津市实际情况和水利工程 的特点，天津市水利工程监理招标直采用邀请招标的方式，从中选择业务能力 较强的监理企业，待天津市水利建筑市场逐渐完善后，再逐步过渡到公开招标 的形式。 3 1 监理招标的前期准备工作 3 1 1 精干的招标小组是监理招标的前提 进行精理招桕：i 口，应山建设单位或尚委托招际代理勾成立一个招干，j ：r ：作小 纠【，( 责从! 托仃关航_ u 招 = ；| ：的。j i 务性r 作。i 袭俐际小的l 竖工n ：足垭过t j 。| ；j 天津市水利f ：科监理招标的研究 导的沟通，确定监理委托服务范围及拟授予监理企业的权力和要求达到的监理 目标，收集并筛选潜在的监理投标单位进而确定参选者，确定监理招标方式并 编写招标文件和评标标准，组织丌标、评标等工作。该小组成员的素质和水平 的高低将直接影响监理招标工作的成败，其数量宜少，质量应高，以3 5 人为 宜。各成员应该十分熟悉本工程项目的情况和有关需求，了解有关监理方面的 知识和业务以及监理行业的情况，能秉公办事且有一定的公关能力。 3 1 2 完善的监理招标文件是招标的基础 招标文件的作用是招标单位向投标单位交代招标工程的具体情况和招标的 有关要求，据此引导投标单位编制投标文件。 招标文件主要包括：( 1 ) 工程项目综合概况；( 2 ) 拟委托的监理服务范围、 拟授予监理企业的权力、监理深度要求及应达到的监理效果；( 3 ) 建设单位可 以提供的人员和现场办公条件：( 4 ) 对监理企业和所配备的现场监理人员的具 体要求；( 5 ) 对监理检测手段的要求：( 6 ) 监理大纲的编制要求；( 7 ) 监理酬 余的计价方式；( 8 ) 监理大纲的有效期( 在此期限内不允许改变监理人员的配 置方案和监理酬金) ：( 9 ) 投标起止时问和- 丌标、评标、定标的时问、地点：( 1 0 ) 评审程序、评审内容及标准；( 11 ) 其它有关事项等。 招标文件除了应该力求完善外，还应注意对投标单位所提出的要求应合理恰 当，使投标单位能够接受并能真正实现。而不能因为是建设单位，手罩有项目， 就一味地对投标单位提出过高的要求，这样将使投标单位难以接受，即使有些 投标单位为了获得监理业务，对招标文件所提的过高要求也违心地答应下来而 中标，但实际上却很难实现或仅由监理企业单方努力根本无法实现，从而导致 招标工作的失败，最终受损的仍然是建设单位。 3 1 3 选择合适的招标方式 中华人民共和囡招标投标法明确规定招标分为公丌招标、邀请招标和议 杯三种方式，监耻招标采用何者为i ? 鉴于天津市水利工程现状，在 ：| 【理招标 l - 采用邀清招标比公丌招标和议怀更为合适。因为监理 - f l 柄i 是对备投标单位的 矧以、技能、经验q i l f q t a ，l ! 等综合尖力n ，j 比铰选择，雠个投n ；l - 位j 趣交的投 天津市水利一r ：程监理招标的研究 标文件都是经过精心编制完成的。如果选择公丌招标，邀请过多的单位投标， 虽然建设单位选择的余地较大，但需要花费大量的时间和精力审阅投标文件， 并对其逐一进行比较。这无疑将增加招标的时间和费用，甚至会因为投标单位 数量较多，各投标单位之间差异过小，以致影响对投标书质量的辨别。止l # i - ， 如果参选的单位过多，投$ , j i s r l 位中标的机率很小，必将影响实力雄厚，信誉卓 著的监理企业投标的积极性，他们会拒绝参加或不尽力提高监理大纲和方案的 质量，致使建设单位失去有实力的选择对象。因而宜采用邀请招标方式进行监 理招标，邀请投标单位的数量，视工程规模和性质而定，以3 5 家为宜。 3 1 4 公正科学的评标是确保监理招标的关键 评标是整个招标过程中关键的一环，评标的标准是否科学、方法是否公正， 都将直接影响着招标投标的质量和水平，决定着建设单位是否能够选择到理想 的监理企业。故此，在丌标、评标前，应先根据招标工程的具体特点和建设单 位的有关需求制订出科学的、可以量化的评标标准，再由评标专家根据已制订 的评标标准对各投标文件进行公正客观地评审并排序，供建设单位最终决策。 而不宜采用难以量化的集体评议方式，因为这种方式没有具体的量化方法存 在评标人凭自己的喜好和印象进行主观判定的可能。 3 2 监理招标的工作内容和程序 3 21 招标选择监理企业工作程序 水利部颁布的水利工程建设监理规定中规定：在我国境内的大中型水利 工程建设项目，必须实行建设监理，小型水利工程建设项目也应逐步实施建设 监理。本规定中的“水利工程”包括防洪除涝工程、灌溉排水工程、水力发电 工程、乡镇供水工程、给排水工程、水土保持工程、环境水利工程、水利系统 的地方电力工程及其配套和附属工程，以及外资、中外合资兴建的水利工程。 建没部等部门也有类似的规定。 峪理招标的目的是选择以知以、技能和经验为建设单位提供监督、管理、咨 询服务的对象。建设单位采用邀消批机i 的厅式选扦临州企、。对舱理企、选择 n ，jj 占小群序，翻l 矧：卜l 厅i ，j j ? 天津市水利l ：程监理招标的研究 图3 一l监理企业选择的基本程序 3 2 2 各个阶段委托监理的工作内容 工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量，进 行工程建设合同管理，协调有关单位问的工作关系。 一个建设项目，按照实施的程守来吞，可划分为如h l 个阶段的炝理内容； 建发r i fj t lj 1 f f 里，设汁阶段雌硝!