（管理科学与工程专业论文）工程总承包的评标系统分析.pdf

中文摘要 工程总承包是一种设计、采购、旋工一体化的建设模式，在国内尚处于学习 阶段，在理论和应用方面都不如传统模式那样成熟。目前，工程总承包招投标方 面的研究主要集中在总承包商的投标决策上面，而对业主的评标程序和选择方法 的综合运用方面则鲜少涉及，不利于从项目前期即进行管理和控制。由于我国尚 未制定出一套系统、科学的有关工程总承包的行动指南，因此，结合我国国情和 建筑市场的实际状况，准确认识工程总承包的内涵，研究和分析适用于我国工程 总承包的系统评标机制，以填补我国工程总承包评标体系的研究空白是十分必要 的。 本文首先简要论述工程总承包的发展和几种常见的工程招标方式，并依据工 程总承包的特点构建出一个具有普遍意义的适用于这种建设模式的评标程序。然 后在决策理论和系统分析构想的基础上，以系统的思维方式和多属性效用理论构 建工程总承包评标系统。此后，论文采用网络分析法和层次分析法，通过调查问 卷来确定具有相互影响的评标指标的权重，再借助模糊综合评价法解决定性分析 与定量比较的矛盾。最后，论文试图通过一个演算示例来进步说明评标系统的 运作。 关键词：工程总承包评标系统分析网络分析法模糊综合评价法 a b s t r a c t e p cc o n t r a c t i n gi sam o d eo fp r o j e c te x e c u t i o ni n t e g r a t i n gd e s i g n ，p r o c u 佗m e n t a n dc o n s t r u c t i o n t h ed o m e s t i cp r a c t i c e so fe p cc o n t r a c t i n ga r ej u s t i nt h es t a g eo f l e a m i n g 粕dn o tm a n l r ea sm u c ha st h e t r a d i t i o n a lc o n t r a c t i n gi nt h ea s p e c t so ft h e o 叮 a n da p p l i c a t i o n n o w a d a y st h es t u d yo fe p c i t ba n db i df o c u s e so nt h ed e c l s l o no f c o n 臼a c t o r sb i d 锄dr e f e r sl e s st ot h es y n t h e t i c a lu s e o ft e n d e re v a l u a t i o np r o c e d u r e s a n ds e l e c t i o n ，w h i c hi sa g a i n s tm o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n tc o n c e p to fm a n a g e m e n t a n dc o n t r o li na d v a n c e d u et ot h ea b s e n c eo f as y s t e m a t i ca n ds c i e n t i f i cg u i d a n c eo f e p cc o n t r a c t i n ga n dt a k i n go u rn a t i o n a l s i t u a t i o na n ds t a t u sq u oo fc o n s t m c t l o n m a r k e ti n t oa c c o u n t ，i ti sn e c e s s a r yt or e a l i z et h ec o n c e p t o fe p cc o n t r a c t i n g ，s t u d y a n da n a l y z et h et e n d e re v a l u a t i o no f e p c p r o j e c tt of i l lt h i sg a p t h i st h e s l 。sf i r s ti n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fe p cc o n t r a c t i n ga n d s e v e r a i t c n d e r i n gs t ) ，l e sa n dp r o p o s e sa na p p r o p r i a t ea n dg e n e r a lp r o c e d u r e a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c r e r so fe p cc o n t r a c t i n g t h e ni te s t a b l i s h e sa t e n d e re v a l u a t i o nf r a m eo fe p c p r o j e c tb ya p p l y i n gt h eu t i l i t yt h e o r yo f m u l t i a t t r i b u t e ，b a s e do nt h ed e c l s l o nt h e o r y a n ds v s t e m a t ca n a l y s t a f t e rt h a t ，i tu s e sa n p , a h p t oc a l c u l a t et h ew e l g h ts c o r e so t i n t e r a c t i v ef a c t o r s 仔o mq u e s t i o n n a i r e ，a n dd e a l sw i t ht h ec o n f l i c tb e t w e e nq u a l i t a t l v e 鲫a l y s i sa n dq u a n t i t i v ec o m p a r a t i o nb ym e a n s o ff u z z ys y n t h e t i c a la n a l y s t f m a l l y ，a d e m o n s t r a t i o ni sg i v e nt oe x p r e s st h eo p e r a t i o no f t h ee v a l u a t i o ns y s t c m k e yw o r d s ：e p cc o n t r a c t i n g ，t e n d e re v a l u a t i o n ，s y s t e m a t i c a n a l y s i s ， a n a l y t i cn e t w o r k p r o c e s s ，f u z z ys y n t h e t i c a la s s e s s m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他入已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞蠢堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：禹融 签字日期：立口矽年，月j 3 日学位论文作者签名：幻胁签字日期：立口矽年，月j 3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤生苤鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨盗苤堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：而两、 签字日期：如产 月书日 翮签名：缸坎 签字同期：年月日 刀却，w 第一章工程总承包评标的研究背景 第一章工程总承包评标的研究背景 对于建设过程中工程项目采用的建设方式，根据其工作范围和内容性质的不 同，我国工程管理界的叫法并不统一，如：项目管理模式、工程建设模式、项目 融资模式等。为避免出现理解上的误区和偏差，本论文均采用了“工程建设模式” 这一用语。目前，国内外的建筑领域中出现了许多类型的工程建设模式，如传统 模式、建设管理模式、工程总承包模式、项目管理承包模式等等。传统模式是指 由业主委托咨询工程师执行项目前期工作( 如投资机会研究、可行性研究等) ， 待工程立项后再通过委托或招标方式选择设计单位进行设计，同时进行施工招标 文件的编制，待设计完成后再通过招标方式选择承包商。建设管理模式 ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，以下简称c m ) 是指由业主委托c m 经理与工程师 组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，当主体设计 方案确定后，每完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行施工招标，c m 经理在这种边设计边施工的建设模式中通常只对设计管理起协调作用。项目管理 承包模式( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t ，以下简称p m c ) 是指业主委托p m c 承 包商在项目前期策划、项目定义、项目融资安排以及工程设计、采购、施工、试 运行等阶段，对工程质量、进度和费用进行全方面的管理l l j 。还有其他一些类型 的建设模式，如设计一建造、采购一施工模式、更替型合同模式等等，它们可以 看作是上述四种模式的变型或衍生物，都可以归类为其中的一种。传统模式、工 程总承包模式、c m 模式和p m c 模式各有特色，适用于不同的领域和工程，在 不同国家的建筑市场也占有不同的份额。但是，与过去相比，传统模式已经不再 占据绝对的主导地位，建筑市场已经出现了多种建设模式各有发展的新局面。 1 1 工程总承包概述 1 1 1 工程总承包的定义 工程总承包作为一种建设模式，其概念在国际上与国内并没有统一的定义。 在西方同家，这一模式通常被称为“设计一建造( d e s i g n b u i l d ，以下简称d b ) ”、 “设计一采购一施工( e n g i n e e r - p r o c u r e c o n s t r u c t ，以下简称e p c ) 或“交钥匙 ( t u r n k e y ) ”模式。虽然称谓不同，但是他们的含义基本相同，即由一位总承包 第一章工程总承包评标的研究背景 商对工程的设计和施工进行一体化的承揽。在我国，根据建设部于2 0 0 3 年出台 的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见中的描述，我们 可以将工程总承包的定义规范为：“从事工程总承包的企业受业主委托，按照合 同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实施全过程或若干阶段 的承包”。该文件还列举了“设计一采购一施工交钥匙总承包”、“设计一施工 总承包”、“设计一采购总承包”以及“采购一施工总承包”等方式【2 】。鉴于“设 计一采购一施工交钥匙总承包”包含的工作范围最为广泛，因此本论文将此种 方式作为评标的研究对象，论文以下所述“工程总承包 即是指“设计一采购一 施工交钥匙总承包”。 1 1 2 工程总承包的演变 工程总承包在发达国家起源较旱，并以设计一建造为典型模式，已有近百年 的历史，而且近年来日益流行，己成为项目建设的一种趋势3 1 。根据美国设计一 建造学会( d b i a ) 的统计报告( 如图1 1 所示) ，截至2 0 0 5 年，美国采用设计 一建造模式的项目，其在非住宅类项目的市场份额已接近4 0 ，预计2 0 1 0 年将 达到4 5 ，赶超传统模式【4 1 。 骚 鑫 姆 怛 + 设计一建造模式 + 传统模式 j t ，q 么十风险型c m 模式 、e 刀哆石 、q 眦，。，、 = 爿： y 瓯一” ，1 5 吃氟 1 ：孑确? 1 71 71 71 7 ，5 瓦 。 一 1 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 52 0 1 02 0 1 5 时间 图1 1 美国非住宅类项目的设计与施工 我同工程总承包的提出，起源于基本建设管理体制改革。1 9 8 4 年，国务院 颁布了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定，提出由工 程总承包企业对项目建设的叮行性研究、勘测设计、设备选购、材料订货、工程 喘 室| | 砉喜 碱 姗舭 姗揣嗍泓 第一章工程总承包评标的研究背景 施工、直到竣工投产实行全过程的总承包或部分承包1 5 j 。此文件的颁布，是我国 建筑业采用工程总承包建设模式的起点标志。 其后，随着国内建筑业企业对工程总承包模式的不断学习和探索，以及相关 法律法规的制定和完善，建设部于2 0 0 3 年2 月1 3 日发出了关于培育发展工程 总承包和工程项目管理企业的指导意见，正式开始在全国范围内推行工程总承 包模式。 从1 9 8 4 年至今的2 0 多年来，工程总承包模式已经得到了一定的发展，在国 内已有很多设计单位和工程公司取得了工程总承包的资格证书，并承揽了石化、 机械、冶金、水力、电力、公路等行业的总承包项目，为这一模式的研究和推广 积累了一定的素材和经验【6 】。 1 1 3 工程总承包的特点 美国宾夕法尼亚州立大学的k o n c h a r 博士和s a n v i d o 教授援受夭国设计一建 造学会( d b i a ) 委托，从费用、工期和质量三个方面对工程总承包( 设计一建 造) 模式、传统模式和风险型c m 模式进行了比划7 】。该项研究耗时6 年，共在 美国调查了3 7 8 个房建项目，其中用于数据分析的有效项目为3 5 1 个。他们将调 查数据分为工程费用、进度和质量三类，每类使用的指标如下： 1 工程费用，即基本建筑物的设计、施工费用，不包括征地费等相关费用， 具体包括 单位费用= 堡罨曩蒿器 超支费用率= 翌旦量蔫嘉蓦妄产 建设强度= 篱 2 i 程进度，即工程项目队伍将整个建筑物完成并交付使用所耗费的时间， 具体包括 施工速度2 歪酥菊夏i 百霸兰翼蔫萌丽 整体建设速度2 耍谅蒜 工程拖期率= 茎堕堂岳豸怎铲，。 3 工程质量，即根据业主评定，竣工建筑物满足预定要求的程度，具体包 括 设施启用酐l 难摩： 第一章工程总承包评标的研究背景 召回承包商维修的次数与程度； 操作维修费用； 维护结构、项部、结构、基础； 室内空间和布局； 通风、采光等环境系统； 工艺设计质量。 经过数据分析，c m 模式、设计一建造模式和传统模式在工程费用、工期和 质量三方面的对比数据如下表1 1 所示。 表1 1 工程建设模式费用、工期、质量对比表 对比指标风险性c m 模式设计一建造模式传统模式 单位费用1 1 4 08 6 11 2 9 1 超支费用率3 3 72 1 74 8 3 建设强度5 06 24 0 施工速度7 6 l4 8 54 7 7 整体建设速度 4 3 86 3 63 0 2 工程拖期率0o4 4 4 启用难度7 4 3 7 5 5 9 6 召回承包商8 0 77 9 47 0 4 操作维修费用6 6 97 6 76 8 8 维护结构、项部、5 3 65 7 l 4 9 5 结构、基础 室内窄间和布置6 3 8 6 1 5 5 1 9 通风、采光等 5 - 3 45 2 44 8 6 工艺设备、布置5 6 35 6 l5 0 7 通过对比表1 1 中的数据可以发现：与传统的建设模式相比，c m 模式和设 计一建造模式在费用、工期和质量三方面均具有一定的优势，特别是在费用、建 设强度、操作维修费用、结构等方面，设计一建造模式具有明显的优越性。鉴于 其设计、采购、施工和试运行的一体化集成方式，工程总承包的特点可归纳如下： 1 优点 ( 1 ) 合同结构简单，各方责任清晰； ( 2 ) 设计与旌工相互衔接紧密； ( 3 ) 质量有较高的保证； 第一章工程总承包评标的研究背景 ( 4 ) 工期和投资可得到有效控制【8 l ； ( 5 ) 推动科学化管理； ( 6 ) 减轻业主的管理负担； ( 7 ) 适应融资体制的改革。 2 缺点 ( 1 ) 承包商承担了更多的风险； ( 2 ) 合同价格较高【9 1 ； ( 3 ) 招投标和评标工作较为复杂。 1 1 4 工程总承包的适用范围 e p c t u r n k e y 项目的设计、采购和施工的全部职责由承包商承担，业主介 入很少，其合同一般具有固定的最终价格和工期要求。对于此类项目，业主往往 愿意支付更多的费用，而承包商相应的也要承担更多的风险。根据国际咨询工程 师联合会( 以下简称f i d i c ) 1 9 9 9 年新版合同条件的说明，工程总承包的建设模 式特别适用于设计、采购、施工、试运行交叉关系密切，业主缺乏项目管理经验， 承包商以交钥匙方式提供的电气和机械、加工或动力设备、工厂、基础设施项目 或其他类似开发项目，并且此种模式特别适合于民间融资( p r i v a t ef i n a n c e i n i t i a t e ) 项目、政府部门特许经营的“建设一运营一移交( b u i l d o p e r a t e - t r a n s f e r ， 以下简称b o t ) 项目、以及业主希望收到一个只需“转动钥匙”即可使用的具 有完整配套设施的项目【1 。正是由于工程总承包将设计、采购和施工全部交由一 个承包商来完成，要求承包商对业主要求有全面的理解和响应，并承担与此相关 的风险，因此，该种模式适用于那些业主要求可以客观描述，投标人有足够的时 间或资料研究业主要求并进行设计、风险评估和投资估算，项目风险不具有极大 的不确定性的工程。 1 2 工程总承包的评标 1 2 1 评标的产生与发展 评标与工程的招标投标是密不可分的。招标投标作为一种交易方式，其萌芽 产生于英国早期的商品经济时期。那时，个别买主为了降低成本，在购买货物时 会有意识地接触多个卖主，借以选出供货价格和质量比较理想的成交对象。1 8 世纪后期，英国政府和公用事业部门实行“公共采购”，这便形成了公开招标的 第一章工程总承包评标的研究背景 雏形。至1 9 世纪上半叶，随着机器大生产和社会分工的发展以及军用设施的大 量需求，在大规模的投资项目和货物交易中，投资者或买主认识到采用招标方式 可以节省建设费用和购货成本，此时，成熟而独立的招标评标便正式产生了。进 入2 0 世纪，招标投标制度不断地发展和完善，先是西方发达国家，特别是政府 采购项目和公共事业部门，其工程多采用招标方式。近二三十年来，发展中国家 也日益重视和推行设备采购、工程建设招标的交易方式。在我国，目前可查的最 早的招标投标活动为1 9 0 2 年张之洞创办湖北制革厂时的开价比价。而解放后的 招标投标活动开始于1 9 7 9 年的土木建筑企业参与国际市场竞争，以投标方式在 中东、亚洲、非洲和港澳地区开展的国际工程承包业务j 。1 9 8 0 年，世界银行 向我国提供第一笔贷款用于大学发展项目时，国内首次采用了国际竞争性招标。 1 9 8 4 年1 1 月2 0 日，国家计委、建设部联合发布了建设工程招标投标暂行规 定，提出改变计划经济体制下的行政分配建设任务的手段，代以实行招标投标， 大力推行工程招标承包制【1 2 】。自此以后，招标活动在国内获得了广泛的应用与推 广，特别是在深圳、上海等沿海城市得到了很好的发展，而2 0 0 0 年1 月1 日施 行的招标投标法则标志着我国建筑市场的招标投标进入了一个有法可依、程 序规范化的新阶段i l 。 评标伴随着招标投标的发展而发展。最初，评标只是针对报价的高低而言的。 随后，业主除关心投资的多少以外，还注重采购的质量、交货的时间等因素。此 时，评标已经不再是简单的单准则决策问题，而是一个较为复杂的多准则决策问 题各个准则( 即业主关注的因素) 之间往往存在一定的矛盾性，备选方案已 不可能完全序列化，一般很难找出最优方案。而按照美国管理学家和社会科学家 赫伯特西蒙提出的“满意解原则”，这个问题得到了较好的解决i l 引。此外，借 助于应用数学、管理学，特别是运筹学的应用，上述量纲不统一的评价因素在很 大程度上可以进行量化，从而找出“满意解”。 从运筹学的角度来讲，现实生活中存在着广泛的多准则决策问题。经典的多 准则决策问题分为多属性决策和多目标决策两大类1 14 1 。多属性决策问题研究的是 如何在事先已有的多个备选方案中进行选择，而多目标决策问题考虑的则是在事 先没有给定备选方案的条件下，根据各种资源的限制要求，找到一个相对最佳的 方案。评标的实质，便是一种不确定多属性决策技术。正是由于运筹学的不断发 展，使得评标方法从简单的加减计算演变为复杂的多属性决策问题在实践中具有 了可操作性，在评标指标的考虑上也相应地从定量、定性发展为定量与定性二者 相结合。可以说，评标是以招标投标为基础，以应用数学为依托，以业主要求为 目标的一项决策支持手段。 第一章工程总承包评标的研究背景 1 2 2 评标的特点 任何项目的评标均具有以下特点【1 5 ： i 主观性 评标，是一个主观思维的过程。不管是从评价方法的选择，还是从评价指标 的设置，抑或从评价分数的确定，方方面面都显示出评标主体的主观能动性。评 标是否合理、科学、成功，都取决于评标主体的知识、经验、心理状态以及所处 的背景和环境。 2 目的性 评标，带有鲜明的目的性，即通过适当的技术和手段对各个投标方案进行比 选，选择出令业主最满意的方案。这一方案有可能是报价最低的，也可能是工期 最短的，还可能是费用、进度、质量等方面综合最优的，至于从哪一方面或哪几 方面进行考量，则依赖于业主的主观偏好和项目的实际情况。因此，评标人在进 行方案评价时，首先要明确评价问题的状况，对问题认识的越清楚，评选起来就 越准确有效。 3 风险性 评标是一种主观判断，项目的未来环境又带有很强的不确定性，而决策者对 风险的偏好程度也会在很大程度上影响评标人的评价活动，进而影响到评标的结 果。因此，不论评标人采用什么样的技术和手段来进行方案比选，其结果仍会带 有一定的风险性。并非聘请了最具资历的专家和选用了最高科技的评价系统，其 评选出来的方案就一定能够保证项目获得成功，这也是任何决策所具有的通性。 鉴于所有的工程都是唯一的，总承包商实施的项目只能是一次性的，业主不可能 再雇佣其他承包商将完工项目推翻重做一遍，以此来检验总承包商的工程绩效。 因此，业主通过评标方式选择总承包商只是一种相对消极的保守做法，即最大限 度地避免项目失败，而不是保证工程获得最大成功【1 6 】。这种风险是固有的，也是 无法消除的。 4 科学性 评标的目的，在于通过专家的群体智慧和适当的决策技术来帮助业主选择出 最适合的项目实施方案。也就是说，评价过程和比选结果应该是科学和合理的， 这就需要评标人掌握足够可靠的信息，遵照一定的决策程序和借用一定的数理方 法，使其主观判断最大限度地符合客观实际，保证其评价结果尽量准确。 5 实践性 评标本身就是一项实践活动，而该项活动是否科学，仍然需要项目执行的实 际结果来进行检验。所以，评标人应该从每一次的工程活动中学习新知识、掌握 第一章工程总承包评标的研究背景 新技术、总结经验教训，为以后的评标做好知识积累。 6 时间性 评标需要在一定的时间段内完成。时间太短可能会因准备不够充分便贸然评 选而造成决策的失败；而时间过长也会因延误开工而造成项目的拖期竣工，进而 影响项目的投产使用并降低其经济效益。因此，评标的时间应考虑项目的复杂程 度，在满足信息收集、整理、分析和处理要求的基础上尽可能地短。 7 经济性 评标可以看作是对项目资料和备选方案信息的搜集、整理和加工，这些信息 搜集地越充分、加工地越精细，评价结果也就越准确。但是，信息的搜集、整理 和加工等各个环节均需要以资金作为支持，同时也需要耗用一定的时间。当评标 的资金成本和时间成本过高，甚至超过评标所带来的经济效益时，评标便失去了 其实际价值。因此，评标应从价值工程的角度出发，考虑其“性价比”，而不应 一味地追求其准确性。 8 动态性 评标受到信息、项目环境和人们认知的局限，而这些因素会随着时间的变迁 而有所改变。决标之前的任何变化，应该在评标过程中及时掌握和应对；而决标 之后的任何变更，也应该在合同谈判和执行过程中尽快进行处理，必要时甚至还 应适当撤换中标人。 9 模糊性 当今的评标，己不拘泥于投标报价的高低，更多的是关注进度、质量、风险 和安全等方面的保证，在这些评价指标中，很多是没有绝对数量上的标准的，这 就需要评标人以隶属度的观点来评价备选方案，从而导致其评价结果带有很强的 模糊性。 1 2 3 评标的宗旨 评标的首要宗旨在于取得最佳效果【1 1 1 ，即可以最大限度地满足业主的各项要 求。业主进行招标的目的，主要是试图通过对互具竞争性的投标书进行比较，从 而选择出在价格、质量和工期等各方面最令业主满意的投标书，进而与该投标人 谈判和签订工程合同。 评标时还应该提高评价的效率。从交易成本的角度来讲，评标工作应该是科 学、合理而高效的，不能因为项目复杂或是为了找出最佳中标人而在评标上耗费 过多的时间、人力和费用，这便是上文所说的评标的时间性和经济性特点。因此， 评标工作应该兼顾质量与效率并存的原则，评标机构应该选择合适的评标程序和 评标方法，帮助业主选择相对“最优 的中标候选人。 第一章工程总承包评标的研究背景 评标还必须遵循公平、公正的原则i l7 1 8 j 。在公开开标到通知中标人的期间内， 招标人和评标机构不应将与投标书审核、澄清与评估有关的信息泄漏给投标人和 与评标无关的其他人。在评标期间，投标人可能会根据业主的质询而做出澄清或 修改投标书，但不应被允许修改其报价或投标书的实质内容从而造成对其他投标 人的不公平。 评标的另一个宗旨是要提高招标项目的质量【1 1 1 。在评标时，评标专家不仅要 对各个方案进行比较和筛选，还要涉及到对各个投标书的质询和澄清，甚至还要 要求投标人对方案的某些环节进行修改和补充。一旦确定中标人，则这些澄清和 修正通常会构成合同文件的一个组成部分，对双方形成约束力，而业主可以通过 在评标过程中的质询来要求投标人的方案更大程度地满足其要求，从而提高拟建 工程的质量、降低工程投资或缩短工期。 1 2 4 工程总承包的评标 从工程总承包的特点来看，这种建设模式虽然具有很多优点，但同时又存在 着一些缺陷。若要发挥这些优点且避免其不足之处，一个必要条件就是要有高水 平的项目管理团队，包括业主、业主的咨询管理人员、总承包商、分包商等项目 参与方。从“图1 2 工程总承包的组织关系与合同关系”我们可以看出，工程总 承包商在整个项目的组织关系中处于核心地位，他与其他各方不仅存在着合同关 系，同时也存在着协调关系，其承担的工作不但包括工程施工，而且还包括工程 设计。因此，作为工程总承包项目的业主，其关心的核心问题就是能否选择到报 价合理且能保证质量和工期的总承包商。 一一一- 协调关系 图1 2 工程总承包的组织关系与合同关系 第一章工程总承包评标的研究背景 最低投标报价法是竞争性招标最常用的决策方法，但是在国际上还有其他一 些做法0 9 。在法国，业主会拒绝异常的低价标书；而在意大利、葡萄牙、秘鲁和 韩国，最高投标报价和最低投标报价都是废标，最接近剩余标书投标报价的平均 值的标书将会中标；此外，丹麦的做法和第二种相似，但是他们不接受报价最高 的两个和最低的两个标书。不管采用何种方法，其核心都在于业主要求承包商在 高水准地实施工程( 一般说来应至少在工期和质量方面是优良的，此外业主可能 还会对安全、环保等方面提出要求) 的前提下提出一个低报价。正如前文所述， 工程总承包是对工程项目的设计、采购和施工等实施全过程的承包，其移交给业 主的将是一个具备基本使用功能的项目。因此，业主在选择总承包商时，其注意 力并不仅仅只是针对投标报价的高低，而往往放在工程实施的结果是否能够满足 业主在进度、质量、费用和风险等方面的要求上，至于总承包商如何具体实施工 程，则是业主不愿意或不能够过多干涉的环节。也就是说，工程总承包的评标， 其焦点在于投标人的设计和施工安排1 2 0 n j 。 1 3 本文研究的背景与核心问题 随着我国建设行政主管部门对工程总承包模式的推广以及建筑企业对该模 式的摸索和实践，我国理论界和实业界都对其进行了一定的研究，但目前大多数 研究主要集中在总承包商的项目管理方面，而从业主角度研究这一模式的还比较 少。通过对中国期刊网上收录的学位论文、期刊论文以及会议论文进行检索和统 计，可以发现系统分析以及系统工程在评标方面的研究，大多集中于设计、采购 或施工某一个方面，而且其焦点往往是关注于数学工具的应用，在工程总承包方 面则鲜少涉及，所以同内尚无一套适用于业主选择工程总承包商的公正、透明、 可操作性强的评标体系。因此，本文将从业主的角度出发，提出一套适合于工程 总承包的评标程序，并运用决策理论和系统分析的方法，针对该模式建立一个系 统评标的体系以帮助业主解决实际的招标评标问题。论文第一章说明了工程总承 包评标的研究背景，第二章将简要介绍几种常见的工程招标方式，并依据工程总 承包的特点提出适合的评标程序。接着在第三章对系统分析的构想进行阐述，然 后在此基础上，以系统的思维方式和多属性效用理论构建工程总承包的评标系 统。论文第五章将模拟一个算例对上述系统进行演示，以便于辅助理解和应用。 最后，第六章将给出本论文的结论。 第二章工程总承包的评标过程 第二章工程总承包的评标过程 要保证能够选出适宜的总承包商，必须要有科学、完善的招标评标程序作为 支持。在我国相关法律法规的框架体系内，采用系统的评标程序来确保评标过程 的准确性和公正性，既能保证合同的竞争性，又可以节省一定的精力，从而使得 业主选择工程总承包商的过程可以达到最高效率和取得最佳效果。 2 1 招标方式的研究 按照不同的标准，可以对招标方式进行不同的分类。从竞争机制来看，业主 选择承包商的策略可以是公开竞争性招标、邀请招标或议标。我国招标投标法 并没有把议标规定为招标方式，这不仅与防范幕后交易、暗箱操作的腐败行为有 关，还与法学界对招标含义的理解存在分歧有关1 1 。由于本文的研究重点在于评 标系统的建立，并不涉及法理的分析，故而在此不作过多的阐述和推断。此外， 如果采取议标方式，则评标工作便没有存在的价值，所以本文的讨论仅考虑公开 招标和邀请招标两种情况，不涉及议标方式。 按招标的阶段进行划分，招标可以分为单阶段招标和两阶段招标1 2 2 。二者的 区别在于招标是按照一个阶段进行还是分成两个阶段进行，即技术标与商务标的 提交是否同步。不管是公开招标抑或邀请招标，它们都可以按照单阶段和两阶段 进行划分，其具体操作如下文所述。 2 1 1 单阶段招标( s i n g l es t a g eb i d d i n g ) 单阶段招标是指承包商将技术标与商务标同时提交给业主，业主在评标时同 时考虑商务标和技术标。这种招标方式通常适用于设计相对简单、不确定性较低 的项目，如土木工程含量较大的建设项目、输变电线路工程等。在此种方式下， 为降低双方的招投标成本以及避免评标工作中不必要的麻烦，业主通常会对有意 参加投标的总承包商进行资格预审，从而确保由那些技术实力强的公司参加投 标，然后采取公开竞争性招标方式选择总承包商，其具体流程见图2 一l 。 第二章工程总承包的评标过程 图2 - 1 单阶段选择总承包商 1 2 第二章工程总承包的评标过程 2 1 2 两阶段招标( t w os t a g eb i d d i n g ) 两阶段招标是指业主邀请某些知名的工程公司或施工企业先提交技术标，然 后对技术标加以评审和比较，从中选择设计方案最适合的几家总承包商，再邀请 他们递交商务标。这种招标方式可以算作邀请招标的一种，适用于项目前期工作 不太深入，业主对拟建项目只有一些基本要求，而对技术方案和规范标准等均未 确定的工程。同时，业主也可以通过这种方式借助总承包商的技术力量来明确项 目的具体范围和工艺流程。由于业主的招标文件在技术方面的描述比较简单，每 个投标人对其理解不同，这必然导致他们提出的设计方案存在较大差异。因此， 在这种情况下，对各个投标书、特别是技术标的评价，将会涉及很多的技术澄清 会，并且会花费较长的时间，两阶段招标的流程见图2 2 。 第二章工程总承包的评标过程 第 - 阶 段 第 二 阶 段 2 1 3 工程总承包的评标流程 图2 2 两阶段选择总承包商 综上所述，单阶段招标和两阶段招标根据不同的项目情况，各有其适用的范 围。在两阶段招标方式下，由于总承包商的投标成本很高，业主往往只邀请3 至 5 家优秀的总承包商进行投标且不进行资格预审，有时甚至连资格后审的工作也 不做。但是，鉴于公开竞争性招标方式较为普及，而评标系统应具有普遍适用性， 本文将融合这两种方式，制定出适合于工程总承包评标的通用流程。对于具体项 目，则可以参照此流程进行适当的修改和删减。本文认为，工程总承包的评标流 程应如图2 3 所示，每一环节的具体工作将在本章后面各节中给予分析和论述。 第二章工程总承包的评标过程 图2 3 工程总承包的评标流程 1 5 第二章工程总承包的评标过程 2 2 资格预审 2 2 1 资格预审的定义 资格预审是指在招标开始之前，招标人通过对潜在投标人的资质条件、业绩、 信誉、技术、资金等多方面进行审查，选择出他认为具有实施该项工程能力的承 包商，即合格的投标人，向其颁发邀请函和招标文件，邀请他们参加投标。资格 预审就如同一个过滤器，筛选出有能力胜任项目工作的投标人，淘汰不合格的投 标人，减少业主的评标工作量和费用，降低工程失败的风险【2 3 】。 2 2 2 资格预审在工程总承包中的适用 业主在招标前是否对投标人进行资格预审，应该考虑项目的规模、复杂性、 对竣工时间的要求、工程的性质、环境影响以及项目风险等因素。通常，各个国 家和国际组织都对招标项目的资格预审有一定的要求。如世行采购指南就规 定：“通常对于大型或结构复杂的土建工程、或者编制投标书成本很高而不利于 竞争的其他情况，诸如为用户专门设计的设备、工业成套设备、专业化服务，以 及交钥匙合同、设计一建造合同或者管理承包合同等，对投标人进行资格预 审是必要的”【2 4 1 。类似规定还有很多，究其原因，是因为通过资格预审可以排除 不合格的投标人，降低招标人的采购成本，并提高其招标的工作效率。此外，招 标人还可以通过资格预审，对合格的投标人有一个初步的了解，并针对这些企业 的资历和情况对招标过程进行必要的调整。可以说，资格预审和招标过程，构成 了业主选择合格的总承包商、避免项目失败的两层过滤器1 1 6 1 。 总承包项目的招标需要吸纳上述优点来减轻业主的工作量和防止不合格的 投标人以不合理低价中标，不管是私人业主还是公共部门，在公开竞争性招标方 式下，对工程总承包商进行资格预审都是很有意义的。 2 2 3 资格预审的内容 在进行资格预审时，招标人首先要在特定刊物上发布预审通告，说明业主的 名称和地址、招标项目概况( 范围、位置、计划、资金来源等) 、资格预审文件 的发放、申请文件的提交以及预审的资格标准等内容。资格预审公告后，业主向 申请人发放资格预审文件及调查表，要求他们提交相应的资料以证明其具备实施 工程的基本资格。然后，业主会在通告中说明的时间内，按照资格预审文件中规 第二章工程总承包的评标过程 定的标准和方法对申请文件进行分析，对每个潜在投标人进行资格审查并编制资 格预审报告。最后，业主将按照此报告的结果编制投标人名单，通知所有合格的 申请人，邀请其参加项目的投标。 在具体的操作中，各个地区和公司的做法各有不同，下文将列举香港和澳大 利亚一些部门的资格预审方法【哼】。香港公共事务局编制了一套关于投标人的专 家、财务状况、技术和管理能力、其他项目完成情况的表格，只有列入相应表格 的承包商才有资格申请项目投标；香港房屋专署构建了一套综合绩效评估系统， 用以考察已注册的承包商对在建工程的履约情况，通过对承包商进行打分可形成 综合评分的排序表，只有位于排序表前面部分的承包商才有资格接受投标邀请： 而香港地铁公司则使用一套资格预审标准评价承包商，这些标准( 括号中为子指 标) 包括公司的机构( 管理和组织关系) 、经验( 公司所有的合同、类似项目的 实施经验以及在香港的工作经验) 、资源和设备( 员工、建筑设备、计划、设计、 制造、分包商) 、工作量( 在建项目、拟建项目) 以及其他支持性职能( 安全、 质量管理) ，由其委员会的委员根据这些指标和子指标对候选承包商打分，然后 推荐出资格预审合格的承包商。澳大利亚建筑业发展委员会同样使用资格预审程 序，他们将评审标准分为强制性、补充性和保留性3 类：强制性标准包括技术能 力、财务能力、质量保证、及时履约、职业健康和安全、人力资源管理以及技能 构成，用以在预审的最初阶段过滤掉不合格的申请人；补充性标准包括索赔纪录、 遵守法律以及持续改进管理，保留性标准则包括研发机构以及出口状况，这两类 标准用以进一步评价申请人的技术和能力。昆士兰州市政工程部使用技术能力、 管理方式、人力资源、商务关系和财务能力作为资格预审的指标，通过对这些指 标的评价，承包商可以享有2 年的相应资质等级，在招标时根据项目的具体情况 使用前4 个指标作为评估标准，从而保证承包商的实力与工程的规模和复杂程度 相匹配。 资格预审与评标是有区别的，资格预审应该侧重于对一个组织的整体能力进 行审查，而评标则应该关注于对投标人实施具体项目的适宜程度进行评价，这种 区别可以近似的看成是宏观与微观、概括与具体的关系。参照f i d i c 、世界银行 推荐的招标程序 2 4 , 2 5 , 2 6 l ，资格预审应包括以下几个方面： 1 机构和组织； 2 可能分包出去的工程范围； 3 在该类型工程和该工程所在国或地区实施工程这两个方面的经验； 4 现有合同任务； 5 。质量保证程序和环境政策； 6 在管理能力、技术人员、施工安装设施、维修培训设施或其他有关方面 第二章工程总承包的评标过程 所拥有的资源： 7 财务稳定性和实施项目的必要资源： 8 仲裁或诉讼史； 9 对联营体的要求。 针对上述9 个检查方面，各潜在投标人应提交一份资格预审申请书和相应的 资料表，其中资料表是各申请人按照资格预审文件的要求提交的各项说明和证 明，也是业主对他们进行资格审查的主要依据，它具体包括以下几个方面 2 3 , 2 5 j ： 1 公司的基本情况，包括公司注册名称、成立日期、详细地址、注册资金、 法定代表人、经理、资质等级、公司性质、许可经营范围、市场准入资格和相关 法律证明文件等等； 2 拟分包的工程计划，包括拟分包的工程范围、分包企业的资质等级和市 场准入资格等； 3 近5 年承担类似项目的工作经历，包括项目名称、结构类型、建设规模、 开工和竣工日期、合同价格、履约情况、工程获得奖励或处罚的情况、以及业主 对工程的竣工评价等等； 4 在建工程一览表，包括公司在建未完工程和已签订合同但尚未正式开工 的工程的项目名称、结构类型、建设规模、开工和计划竣工日期、合同价格、业 主和监理工程师对履约情况的评价等等； 5 质量保证程序和环境政策的说明，包括公司是否通过i s 0 9 0 0 0 系列标准、 为投标项目是否建立了完善的质量管理体系、环境保护方针和保证体系、安全文 明施工规章、职业健康计划等等； 6 公司的资源状况：人员能力和劳务状况，包括公司现有技术管理人员的 说明、项目经理候选人的履历以及拟派遣到工程上的主要技术管理人员的概述； 设备能力，包括关键设备的现有情况和为项目拟配备的设备说明； 7 财务状况，包括开户银行名称和地址、资产负债情况、经审计的近期财 务报表( 资产负债表、利润表、现金流量表) 、财务指标( 年生产能力和营业收 入增长率指标、流动比率和速动比率指标、现金流入流出比、应收帐款周转速度 指标、销售净利率指标) 的说明； 8 履约信用情况，包括过去5 年中因实施工程而导致的诉讼或仲裁的原因、 牵涉单位、争端事项、争议金额和裁决情况； 9 如果申请人为联营体，那么除了在整体上满足上述l 7 项的要求外，它 还应该另外填写和提交每个联营体成员的类似项目工作经历、现金流量说明、经 审计的财务报表以及诉讼史。 业主将对每一份申请书和资料表进行审查，核对每个潜在投标人的资质是否 第二章工程总承包的评标过程 符合预先设定的评审标准和合格要求，只有符合标准的申请人才能进入工程的投 标阶段。j e f f r e ys r u s s e l l 在其著作( c o n t r a c t o rp r e q u a l i f i c a t i o n ) ) i l q 一书中对如 何采用资格预审来选择最佳承包商和避免承包商违约有很好的研究和论述，y l l k e rt o p c u 在其论文【1 9 j 中也对资格预审模型进行了具体的分析和应用。此外，由 于资格预审在严格意义上来讲，并不能算作是评标的一部分，故鉴于篇幅的限制 和本文研究的重点，对于资格预审的各项指标和评审方法，在此不予深入分析和 讨论。 2 2 4 资格预审评审报告 资格预审评审报告通常包括简介、评审机构成员名单、资格预审评审办法、 申请人基本情况和评分比较、资格预审合格入名单等【1 6 1 ，每一部分常以文字叙述 和列表比较为表达方式。资格预审评审报告可以分为以下几个部分： 1 工程概况，包括资格预审介绍、业主名称和地址、项目名称和特点、投 资估算、招标方法、拟用合同类型等； 2 评审机构的组成，并附成员名单； 3 评审标准，包括评审目标、评审准则、选用的评价指标及其相对重要程 度； 4 评审程序和方法，即按照资格预审的程序写明工程采购通告时间、通告 发出数量、预审文件颁发时间、颁发数量、申请人登记、是否对预审文件进行了 修改、申请提交期限和数量等，还应列出资格预审模型、计算公式等用于进行资 格审查的数学工具； 5 资格预审的结果，可以采用预审通过名单一览表( 全面通过、有条件通 过、拒绝) 、总结和建议、详