（管理科学与工程专业论文）收益共享契约下供应链的应急管理研究.pdf

摘要 摘要 近年来供应链协调面临的最大挑战是全球竞争环境的快速变化以及各种突发 事件的频繁发生。为了适应这些变化，实现协调的手段就是各种形式的供应链契 约。在供应链管理的研究中，供应链应对突发事件的协调策略问题越来越引起学 者和管理实践者的重视。本文采用定性与定量相结合的方法探讨了供应链契约中 的几个问题，并且着重研究其中的一种契约方式收入共享契约。 在随机需求环境下，结合收益共享契约和运筹学中的报童模型，探讨了不同 层级结构的供应链协调方式，设计了有效的契约参数，建立了抗突发事件性的收 益共享契约，有效地实现整个供应链应对突发事件。据此，论文主要开展了下述 几个方面的研究工作： 阐述了随机需求环境下的收益共享契约问题，结合斯坦克尔伯格博弈理论， 对收益共享契约进行了建模分析，在两阶段供应链结构的前提下，建立了收益共 享契约的基础模型，分析了模型的协调机理。当突发事件使需求发生变化时，原 有的收益共享契约不能使供应链实现协调。为此研究了最优应对策略，并提出利 用调整的收益共享契约可以实现对突发事件的协调应对。并进行了算例分析。 阐述了收益共享契约下的供应链应对突发事件的问题。在供应商、制造商和 销售商都为风险中性的三阶段供应链结构前提下，建立了协调的三级收益共享契 约的供应链模型。突发事件发生后，销售商所面临的市场需求发生了变化，证明 了原有的供应链协调被打破，给出了整个供应链的最优应对策略。举例说明了随 着突发事件造成的生产成本的变化，零售商的最优订货量的变化趋势。 阐述了多阶段收益共享契约的问题，建立了多阶段的收益共享契约模型，分 析了其协调机理。考虑市场价格不变的情况下，突发事件造成市场需求发生变化， 供应链的协调被打破，为此设计了新的契约参数，改进后的收益共享契约能够实 现供应链的协调，并且举例说明适当选择合适的合同参数可以达到双赢。 关键词：收益共享契约供应链协调应急管理最优应对策略 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ec h a l l e n g et h a ts u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nf a c ei st h ec u r r e n tc o m p e t i t i v e m a r k e te n v i r o n m e n ta n de m e r g e n te v e n t am e a n st oa c h i e v et h ec o o r d i n a t i o ni st h e v a r i o u sf o r m so fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t t h i sp a p e rd i s c u s s e ss o m ep r o b l e m so ft h e s u p p l yc h a i nc o n t r a c ta n d f o c u so nr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t b a s e do nt h er e s e a r c ho fr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t 诹t l lt h en e w s v e n d o rp r o b l e m ， am e a n st oa c h i e v et h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o ni nd i f f e r e n ts t a g ea l ed i s c u s s e d ，a l l e f f e c t i v ec o n t r a c tp a r a m e t e r sa r ed e s i g n e d ，a i li m p r o v e dr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tt h a t h a sa n t i - d i s r u p t i o na b i l i t yi sp r o p o s e d ，a n ds u p p l yc h a i nt od e a l 诵mt h ee m e r g e n te v e n t i se f f e c t i v ea c h i e v e d t h ep r o b l e mo ft h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nw i mr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c ti s d i s c u s s e d b yu s i n gs t a c k e l b e r gg a m et h e o r y , am o d e li sb u i l tu pt od i s c u s s r e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t i nt h et w o s t a g es u p p l yc h a i n , w ea n a l y s et h em o d e lo fc o - o r d i n a t i o n m e c h a n i s m y e t ，t h i sc o o r d i n a t i o nm a yb ei m p a k e db ya ne m e r g e n te v e n tw h i c hr e s u l t s i nd e m a n dd i s r u p t i o n a no p t i m a ls t r a t e g yf o rs u p p l yc h a i nt od e a l 、析t 1 1t h ed i s r u p t i o n i sg i v e n ，a n da ni m p r o v e dr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tt h a th a sa n t i - d i s r u p t i o na b i l i t yi s p r o p o s e d an u m e r i c a le x a m p l ei sm a d et oi l l u s t r a t et h e m t h ep r o b l e mo fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nu n d e rd i s r u p t i o n sw i t h r e v e n u e s h a r i n g c o n t r a c ti sd i s c u s s e d t h es u p p l yc h a i ns y s t e mc o n s i s t so fo n es u p p l i e r , o n em a n u f a c t u r e r a n do n er e t a i l e r w h e nf a c e dw i t hs t o c h a s t i cm a r k e td e m a n d ，c o o r d i n a t i o ni sp o s s i b l e 、) l ，i t l lr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tu n d e rs o m es e t t i n g s y e t ，t h i sc o o r d i n a t i o nm a yb e i m p a i r e db ya l le m e r g e n te v e n tw h i c hr e s u l t si nd e m a n dd i s r u p t i o n a no p t i m a ls t r a t e g y f o rs u p p l yc h a i nt od e a lw i t ht h ed i s r u p t i o ni sg i v e n , a n da ni m p r o v e dr e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tt h a th a sa n t i d i s r u p t i o na b i l i t yi sp r o p o s e d t h ep r o b l e mo fr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c to fm u l t i p e r i o ds u p p l yc h a i ni sd i s c u s s e d ， a n dam o d e lo fm u l t i - p e r i o ds u p p l yc h a i ni se s t a b l i s h e d t h i sc o o r d i n a t i o nm a yb e i m p a i r e db ya ne m e r g e n te v e n tw h i c hr e s u l t si nd e m a n dd i s r u p t i o n a no p t i m a ls t r a t e g y f o rs u p p l yc h a i nt od e a lw i t ht h ed i s r u p t i o ni sg i v e n ，a n da ni m p r o v e dr e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tt h a th a sa n t i - d i s r u p t i o na b i l i t yi sp r o p o s e d k e yw o r d ：r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c ts u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n d i s r u p t i o nm a n a g e m e n to p t i m a ls t r a t e g y 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名： 日期丝丑主：i 艺 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名：蚴影卜一 日期 导师签名： 日期磁掣 第一章绪论 第一章绪论弟一早珀v 匕 1 1 研究背景及意义 随着社会经济的飞速发展，近几十年来经济结构和市场也都发生了巨大变 化，卖方市场向买方市场转变，顾客需求突出个性化、多样化，产品更新周期缩 短，市场不确定性加大，用户对产品质量、价格、服务、快速反应( q u i c kr e s p o n s e ) 等方面的要求更高，企业在复杂多变的市场环境中面临着激烈的竞争和高成本的 压力，更感到自身资源( 人才、技术、管理、资金等) 的不足。面对复杂多变的外 部环境，众多企业已将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配 置企业内、外部资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、高质量、快速响应 的目标。于是，传统企业间的竞争方式在今天已转变为供应链间的竞争。 当供应链各节点企业间产生正常的交易时，必然要发生企业间物流、信息流、 资金流的流动或转换，表达这种流动或转换的重要的方式之一就是契约关系，供 应链上的成员通过建立契约关系来协调上下游节点企业的利益。目前供应链在实 际的运作中，供应链契约已成为供应链协调的主要手段。有效的供应链契约可以 协调和控制供应链成员间的生产、运作、资金和库存管理，实现收益共享和风险 共担，降低供应链总成本，从而提高供应链整体利润，实现多边共赢。供应链契 约中的良好协调机制既能调动节点企业的积极性又能实现供应链的整体动态的 优化目标，不断提升其核心竞争力，对于供应链所处的外部环境来说，充满了许 多不确定的因素，经常会遇到各种各样的突发情况，就使得原先制订的契约很少 能顺利平稳地得以执行。1 9 9 3 年，日本知名半导体原料供货商住友化工工厂发生 爆炸，严重威胁全球半导体供货：1 9 9 8 年，香港赤腊角机场在启用时发生计算机 故障，延误了货物与人员的运输，造成严重的损失：2 0 0 0 年台湾发生大地震，造 成全球计算机配件价格的上涨：2 0 0 0 年3 月美国新墨西哥州飞利浦公司第2 2 号芯 片厂的车间发生了一起火灾，飞利浦公司需要几星期才能使工厂恢复生产，这家 工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯片。这场火 灾导致爱立信失去了4 亿美元的销售额，市场份额也由1 2 降至9 ，最终导致其 将手机业务外包。不确定性已经成为许多经济和管理决策问题中普遍和内在的现 象，因此，供应链风险应该值得企业管理者充分重视。 而在这方面，宝洁公司在2 0 0 3 年的“非典 中的管理决策堪称典范，在这方 面，宝洁公司堪称成功的典范。2 0 0 3 年“非典”刚刚在广东现身的2 月份，宝洁 公司的供应链风险预警体系己经发出警告，并迅速制定预警方案。当时宝洁的风 险分析人员对整个疫情事件预警采取的步骤分为两步：第一步风险估计，估计疫 2 收益共享契约下供应链的应急管理研究 情的性质、估算“非典”事件带来的后果的大小，一旦疫情扩散，人们对于清洁 用品的需求会迅速增长，宝洁必须保证不缺货。之后就是个人清洁用品市场受到 s a r s 的影响，需求会出现大幅度上涨，于是宝洁适当调高了一些城市的安全库存 线，以适应正在上升的需求。第二步风险处理，启动供应链的紧急反应系统。这 样做的结果是一旦市场对“舒肤佳等洗护产品的需求增加到一个数值，该系统 启动，宝洁的整个生产线就可以根据计划满负荷生产，到时候上游供应商的材料 准备、宝洁生产线的人员和设备只需要一天就可以达到这个要求。4 月，疫情大 规模爆发，宝洁的供应链应急反应系统启动，结果，“舒肤佳 洗护产品在北京 等疫情重点地区没有断货。借助风险预警体系，在其他公司业务严重受损的情况 下，宝洁中国公司在2 0 0 3 年“非典中不仅没有受到损失，反而盈利。 因此，对于供应链应急管理的研究就显得十分重要和必要。本文将从供应链 契约的角度，探讨在供应链契约中具有重要意义的收益共享契约框架下，供应链 该如何应对突发事件的干扰。 1 2 国内外研究现状 应急管理的产生是一个长期的积累过程，在造船、电信，特别是航空领域已有 广泛应用。 最近一段时期，特别是“9 1 1 事件以后，供应链中的应急管理引起 了企业界和学术界的广泛关注。例如，m i t 的运输与物流中心开展了全球恐怖主 义威胁下的供应链管理的研究n ，。 供应链应急管理的定量研究，根据所研究模型的性质可分为确定性模型和随 机性模型。确定性模型假定需求变量为确定性的乜叫。扰动主要表现为生产启动成 本、存储成本、生产成本及需求等参数的突然变化。研究的主要目的是如何对该 系统进行实时管理，即扰动发生后，如何尽快求出相应的解决方案，并对最优解进 行定性分析。该类模型的一个特点就是引入了偏离成本。偏离成本的存在，使得 当扰动幅度不太大时，继续执行原来的计划可能是最优选择。确定性模型主要解 决扰动发生后供应链恢复问题，而随机性模型主要是对一些应急管理措施进行事 前评估。应急管理措施主要有两大类，预防性措施和应急措施。预防性措施主要 有购买保险、持有库存和多头采购等。应急措施主要包括重新制订计划和需求管 理。 在国外的早期研究主要集中于研究供应扰动下的库存或生产管理策略。他们 把供应扰动表示为连续或离散的m a r k o v 过程，需求或为确定的或为随机的。其中 m o i n z a d e hk ，p a r l a rm 等人讨论了只有一个供应商的模型，分别给出了不同情况 下各自的最优库存或生产管理策略璐棚。而h a y y aj ，a n u p i n d ir 进一步考虑了含有 两个供应商的问题西- 1 0 1 ，给出了在各个供应商处的最优订货数量。他们在评估供应 第一章绪论 扰动下的库存或生产管理策略方面做了很多工作。最近一段时期t o m l i nb 则进一 步分析了在应急管理中如何在各种预防性措施和应急措施中进行权衡选择h 卜搦。 国内关于供应链应急管理的研究也是刚开始不久。雷臻和徐玖平介绍了供应 链突发事件的应急管理问题，对供应链上的突发事件进行了定义和分类，并分析了 突发事件对供应链的影响，最后提出了供应链突发事件应急管理的体制、机构和流 程u 引。于辉，陈剑和于刚研究了突发事件对于经典的利用数量折扣协约协调的供应 链所造成的影响，给出了供应链对突发事件的最优应对策略，提出了新的具有抗突 事件的数量折扣协约的建议n 到。他们也分析了突发购契约协调的供应链所造成的 影响，给出了供应链对突发事件的最优应对策略，并改进了回购契约使其能协调应 对突发事件，即改进后的回购契约具有抗突发事件性n 引。x u 等研究并讨论了需求突 然发生变化对有一个供应商和零售商组成的供应链的影响，他们分别考虑了独自 决策和集中决策两种情况下如何达到供应链的协调n 力 l 。3 本文的主要工作及章节安排 本文在查阅国内外有关文献的基础上，进行了整理归纳并理论综述，将应急 管理的理论和供应链管理理论相结合，在收益共享契约的基础上研究突发事件对 供应链协调的影响。 在市场需求信息是对称的，供应链上的各方都是风险中性的假设前提下，利 用斯坦尔博格博弈理论，研究以供应商为中心的两级供应链和以制造商为中心的 三级供应链以及多阶段的供应链的协调问题，建立模型，给出了协调的契约参数； 其次，研究了突发事件对原来协调的供应链的影响；最后，设计了抗突发事件的 契约参数，给出了抗突发事件性的收益共享契约。此外还研究了多阶段的收益共 享契约应对突发事件的协调策略。 第一章为绪论，介绍本文研究的背景和意义，并且对应急管理的国内外研究 现状进行了整理归纳。 第二章对供应链和供应链管理以及供应链契约和供应链协调的基本概念和基 本理论进行介绍。对应急管理的产生、发展以及应急管理的概念进行介绍，此外 还阐述了应急管理研究的基本方法以及应急管理在供应链中的应用。 第三章建立了两级收益共享契约的基本模型，假设供应链各方都是风险中性 的，研究在对称信息下的，制定收益共享契约参数来协调二级的供应链，并且给 出了收益共享契约的使用条件。突发事件发生后，证明了原来的契约参数不能再 协调整个供应链，并且给出了抗突发事件性的收益共享契约。 第四章建立了三级收益共享契约的基本模型，假设供应链各方都是风险中性 的，研究在对称信息下的，制定收益共享契约参数来协调三级的供应链。突发事 4 收益共享契约下供应链的应急管理研究 件使得原来的契约参数不能再协调整个供应链，并且给出了抗突发事件性的收益 共享契约。 第五章研究了多阶段的收益共享契约的协调问题，建立了多阶段收益共享契 约的基础模型，讨论了突发事件对整个供应链的影响，并且给出了抗突发事件性 的收益共享契约。最后给出数值算例。 第六章是结束语，总结本文的主要研究成果和本文的不足之处，展望未来的 应急管理在供应链中的应用，指出了未来的研究方向。 第二章基础知识 5 第二章基础知识 本章将只对供应链和供应链管理以及应急管理的概念及一些理论特征进行 简单的介绍而不进行详细的讨论，因此本章下面的部分主要是基于作者对供应 链、供应链管理和应急管理的理解以及文献1 8 4 1 】综合概括而成。 2 1 1 供应链的定义及基本特征 2 1 供应链概述 一供应链定义 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指相关企业联合起来共同完成一个商业过程。这个过 程使原料进入到生产环节，然后再将产品传递给最终客户，形成一个“供 、“需” 的网状结构。在这个供应链的网状结构中包括了信息流、物流和资金流的上下流 动，深层次的理解还包括了人力资源的流动。中华人民共和国国家标准物流术 语对供应链的定义是：“生产和流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户 活动的上游与下游企业所形成的网链结构【2 0 】。供应链的一个典型定义是：“供应链 是组织机构的网络结构，通过结构中正向和反向的衔接，以不同的运作过程和业 务活动，产生以最终用户获得产品和服务的形式表现出来的价值幽j 。”供应链的 另一个定义是：“供应链是所有参与企业之间关于物资流、信息流和财务资金流等 的协调关系f 2 。 一般地，供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、资 金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络 把产品送到消费者手中，并将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连 成一个整体的功能网链结构模式。一个典型的供应链包括：客户，零售商，批发商 配送商，制造商，原材料( 或部件) 供应商。供应链包括满足顾客需求所涉及的各 个直接或间接的所有成员。通常来说，供应链不仅包括制造商、供应商，还包括 运输业者、仓储业者、配送商、零售商和顾客。在每一个成员的内部( 如制造商) ， 供应链还包括满足顾客需求的所有功能，主要有：新产品的研发、市场、日常运作、 配送、金融和客户服务等。同时，供应链又是动态的，包括不同各级之间的信息 流、产品流和资金流。客户是供应链不可分割的一部分，任何供应链之所以存在 是为了满足客户的需要。供应链的各种活动始于顾客的订购而终于顾客的需求得 到满足。 二供应链的基本特征 人们对供应链的认识经历了一个发展的过程，早期的观点认为供应链是制造 6 收益共享契约下供应链的应急管理研究 企业中的一个内部过程，后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供 应链的外部环境。但是，无论人t f j 女n 何定义供应链的核心功能，单从形式上而言， 供应链就是一个由涉及到把产品或服务提供给最终消费者的过程和活动的上、下 游企业所组成的网络。在这一网络中包括以下四个并行的分链： ( 1 ) 物流链。这是一个发送货物( 商品) 的程序。由于商品是肉眼可见的硬件，所 以这是最被认可的一个程序。它的主要议题是如何在较短的时间内以低成本将货 物发送出去： ( 2 ) 信息链。这是商品及交易信息的流程。要想引进供应链管理机制，如何建 立一个完备的信息流通体系是成功的关键； ( 3 ) 价值链。也就是货币的流通。为避免运营资金不足，必须确保资金收回， 否则无法建立起完善的经营体系； ( 4 ) 服务链。是接受订货、签订合同等商业流程。具有店铺销售、上门销售、 邮政销售( 通过商品目录及因特网) 等多种形式。 2 1 2 供应链契约 一供应链契约的定义 契约主要用于经济和法律领域，供应链契约是经济学契约理论在供应链中的 一种表现形式，其研究主要源于多阶段库存理论。多阶段库存研究的核心问题是 通过对库存时间和库存数量的优化来使上下游企业的利益同时最大，但是上下游 企业往往以各自利益最大为目标，从而无法实现整体的最优。于是学者们开始把 研究的目光转向了整个供应和销售系统的协调，希望通过对供应商和零售商之间 的交易进行安排和约定，使个体及整体同时达到最优，以实现协调。这些安排和 约定主要包括决策权力的分配、库存数量和成本的优化、定价策略、信息共享以 及供应商和零售商之间的协调等问题。由于供应商和零售商之间的合作一般是通 过契约安排来实现，因此学者们开始将法律和经济学中的契约理论运用到供应链 中，以期通过相应的契约条款实现上述的安排和约定。p a s t e r n a k 2 4 1 1 9 8 5 年最早提 出了供应链契约的概念。此后，国内外学者们针对供应链契约开展了大量的研究， 供应链契约研究也在很多方向上取得了长足的发展。 供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，优化 销售渠道绩效的有关条款。通过实施这些条款，即使供应链达不到最好的协调， 也可能存在帕累托( p a r c t o ) 最优解，保证每一方的利益至少不比原来差。 二供应链契约的类型 根据供应链契约的研究现状，可以将供应链契约主要分成以下四种主要类型： 批发价契约( w h o l e - s a l ep r i c ec o n t r a c t ) 、回赌契约( b u y b a c kc o n t r a c t ) 、收益共享契 第二章基础知识 7 约( r e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t ) 、数量弹性契约( f l e x i b i l i t yq u a n t i t yc o n t r a c t ) ，其中批发 价格契约与回购契约是最早研究的也是最为常见的契约类型，而收益共享契约与 弹性数量契约则分别研究了供应链中的核心内容：成员收益和产品数量。除了上述 四种契约模型以外，还有数量折扣契约( q u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t ) 、数量承诺契约 ( q u a n t i t yc o m m i t m e n tc o n t r a c t ) 、期权契约( o p t i o nc o n t r a c t ) 、延迟补偿契约0 a yt 0 d e l a yc o n t r a c t ) 、预购契约( a d v a n c ep u r c h a s ec o n t r a c t ) 和回购与惩罚契约( r e b a t ea n d p e n a l t yc o n t r a c t ) 等契约模型。但是，这些契约模型都可以由上述四种契约中的一 种演变而成，或者是由其中的两种或者是几种契约组合而得。例如，数量承诺契 约可以由弹性数量契约衍生而来；期权契约和预购契约则可以由回购契约演变而 成，或者由批发价契约与弹性数量契约组合得到；在批发价契约中增加激励和惩罚 机制则可以演变为数量折扣契约和回购与惩罚契约。所以，从研究的内容和模型 通用性来说，上述四种契约模型更具有代表性【2 习。 除了该分类方式以外，还可以按照契约协调参数的不同对供应链进行分类， 然而契约参数的协调机理和不同参数间的相互作用往往能够通过契约模型得到 更为具体的体现，所以从研究方式上来看，按照契约模型的不同对其阐述显得更 为细致和深入。 三收入共享契约 l 、收入共享契约的含义 收入共享契约( r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ) 是供应商( 卖方) 以优惠的价格供给零 售商( 买方) ，而零售商以收入的一部分与供应商分享。 利用收入共享契约零售商可以增大购买批量，减少缺货几率，使收入增加并 使零售商与供应商之间的利润增大。如果零售商可以使供应商降低批发价格，则 零售商会有增加订购量的动机。当然如果供应商无法售出更多数量的商品，将会 造成供应商收益降低，而这方面的缺陷可以通过收入共享契约来克服。在收入共 享契约下，零售商让供应商分享其部分的收入，作为获得批发价折扣的回报。 当然这种机制也不是完美无缺，因此在有些文章中也讨论到两点不适合的使 用收入共享契约的时机： 收入共享策略是必须靠组织与组织间的努力沟通协调来推行的策略，如 果实施的绩效与批发价格契约比较，只增加了2 而不是2 0 ，则收入共享契约 不值得去推动。 收入共享会造成销售量的变化。零售商在收入共享契约下只能获得少许 的利润，则零售商不会努力销售产品，使得整体的销售量下降，则收入共享契约 不值得去推动。 2 收入共享契约的签署流程 在收入共享契约模型中，供应商和零售商的契约签署流程按照下列顺序发生： 8 收益共享契约下供应链的应急管理研究 供应商向零售商提供收入共享契约( 咖，w ) ，零售商接受或者拒绝这种契约；假如零 售商接受，那么它向供应商订购一定数量的产品，供应商生产并向零售提供产品， 零售商支付货款。当市场需求发生变化，双方重新预测市场并考虑是否继续供应 链合作。这种契约的签署流程如图2 1 所示： 图2 1 供应链契约的签署流程 通常情况下，是供应商制定契约而不是零售商制定，因为零售商比供应商掌握着 更多的市场信息。供应商利用契约形式或条款来弥补自己在信息不对称中的不利 地位。通过供应链契约可以提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，优 化销售渠道绩效的有关条款，即使供应链达不到最好的协调，也可能存在帕累托 最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。 3 收益共享契约的应用步骤 收益共享契约的实际应用步骤如下： l 、签订收益共享契约 这一步非常关键，涉及到买卖双方的利润。在供应商和零售商签订契约时要 涉及一系列相关的参数，要求双方互相信任、立足于长远的发展，实现双赢。契 第二章基础知识 9 约中涉及的参数有供应商单位产品生产成本、批发价格、以及零售商所得销售收 益的份额。在签订契约时，零售商需要公开需求的预测情况，与供应商共享，而 供应商也应该和零售商共享其生产成本。 2 、构建基础设施 实旄收益共享契约需要准确地知道零售商的总收益，所以零售商必须实施信 息化管理，如采用p o s 机、条形码技术、构建计算机内部网络，并与供应商的网 络系统相连，这样供应商可以准确知道零售商的收益状况，从而有利于收益共享 契约的成功实施。 3 、契约的实施 根据契约的有关条款实施契约。举例如下： 在收入共享契约案例中，最著名的是由b l o c k b u s t e r 录影带租赁公司与其供应 商实行收入共享策略。由于新发行影片或唱片市场需求的不确定以及录影带的成 本相对于租金收入而言却过高，在传统的销售契约中，零售商付给供应商每片6 5 元的录影带成本，并从消费者处收取每片3 元的租金收入。也就是说，在出租出 去2 2 次后，零售商才有利可图。b l o c k b u s t e r 公司每次进货量有限，这样就导致 有些顾客的需求得不到满足。再者，高峰需求期并不长，而需求量却非常大，供 应商往往无法提供充分的录影带来满足每一位顾客的需求，过了高峰需求期之 后，需求便迅速下降，此时零售商会提供折扣或者是租一送一的行销策略来刺激 消费者，但往往成效不彰。为了解决这个问题，b l o c k b u s t e r 公司和其供应商协商 提出了一种新的方案：每张碟片的进价由原来的$ 6 5 降到$ 8 ，b l o c k b u s t e r 公司则将 其出租碟片收入的一部分分给供应商。在实施新的方案情况下，公司增加了其碟 片的进货量，增强了顾客服务水平。该公司的租赁业务比原来高出了7 5 ，市场 份额也从2 5 上升到3 1 。在这个案例中，可以看出收入共享契约是一个相对有 效的协调手段。在本文中，主要考察这种契约对供应链的协调作用，利用模型来 刻画该契约在供应链下的协调作用，分析供应，链的绩效及契约参数的制定。 2 1 3 供应链协调 一供应链协调的定义 为完善供应链管理，实现供应链的同步化运作，需要建立一种供应链的协调 机制。协调供应链的目的在于使信息能无缝地，顺畅地在供应链中传递，减少因 信息失真而导致过量生产、过量库存现象的发生，使整个供应链能根据顾客的需 求而步调一致【2 6 j 。 供应链协调是基于供应链成员之间物流、资金流和信息流等要素，设计适当 的协调激励机制，通过控制系统中的参数，有效地控制系统的整体，使之从无序 1 0 收益共享契约下供应链的应急管理研究 转换为有序，达到协同状态，从而在供应链成员之间建立起战略性合作伙伴关系， 合理分配利润，共同承担风险，提高信息共享程度，减少库存，降低总成本，最 终实现系统的整体效益大于各部分子系统的效益之和【2 1 丌。 二供应链协调的分类 从宏观和微观角度考虑，把供应链协调机制分为两个层次：宏观层次上，是指 供应商、制造商和销售商之间的相互协调，包括各企业之间的物流、资金流和信 息流的协调，供应商、制造商和销售商之间的有效协调能够减少库存，降低成本， 提高整个供应链的管理水平和运作效率，从而提高供应链整体绩效；微观层次上， 企业内的协调是指供应商、制造商和销售商企业内部部门之间各项活动的协调， 包括产品开发、原材料采购、生产、库存、销售等部门之间的协调【27 1 。 1 、宏观层次上的分类 根据企业在供应链中所处的地位和所起的作用，企业之间的协调还可分为以 下两种：一种是垂直协调，指贯穿于整个产品生命过程的相关企业( 上下游企业) 之 间的协调，也就是说从原材料的采购到产品的生产、销售直到最终顾客的相关供 应商、制造商和销售商之间的协调；另一种是水平协调，指供应链中处于同一地位 的各个企业之间的协调，例如在各个分销商之间的协调。当制造商的库存不能满 足分销商的需求时，不同的分销商之间可以进行库存间的调拨。 2 、微观层次上的分类 企业内部的协调又可分为以下两种协调：一种是功能间协调，指企业内不同 功能部门之间的协调。例如，仓储管理和生产部门或者生产和销售部门之间的协 调；另一种是功能内协调，指在企业的一个功能部门内部的各项活动和过程的协 调。例如，生产部门内部的生产计划和生产实际调度之间的协调。 2 2 1 供应链管理的定义 2 2 供应链管理概述 f l _ - 十世纪八十年代以来，供应链管理受到越来越多的研究者和实际工作者 的重视。然而并没有供应链管理的准确定义，其概念还没有得到很好的理解，仍 在发展演化中。许多研究者基于自己的理解给出供应链管理的定义，有些文献对 供应链管理的文献进行了综述整理，讨论了供应链管理的发展并对一些研究者给 出的供应链及供应链管理的定义进行了分类和分析 2 2 2 3 1 。 尽管供应链管理有许多不同的定义，但一般来讲，供应链管理( s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ) 是一种供应链中各个成员之间的集成与协调的管理思想和方法，它 是一种通过前馈的信息流和后馈的物料流及信息流将供应商、制造商、分销商、 零售商，直到最终用户连成个整体的管理模式，这种管理模式能够获得比其他 第二章基础知识 链更具竞争性的优势。为了获得竞争性，企业必须最小化费用，生产出高质量的 产品，最大化总产出，缩短流程并强化供应链伙伴关系。随着全球竞争的加剧， 迫使国内和国际的制造商去寻求开发竞争优势的机会，供应链管理给企业的管理 者提供了这样的一个机会。 从考虑整体功能出发，供应链管理是围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网 络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户 连成一个整体的功能网链结构模式。 2 2 2 供应链管理的内容 供应链管理主要涉及到四个领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、物 流( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) 。每一个方面的管理都会影响到整个供应链的性能。 供应链管理是以同步化、集成化的生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以 i n t e m e t i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过程) 、满足需求 来实施的。 供应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低总交易成本( 或提高所产生 的总价值) ，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲突) 。供应链的利 润性( p r o f i t a b i l i t y ) 越高，说明供应链的性能越好。一个成功的供应链是通过整个 供应链的利润性来衡量的。对供应链中的信息流、产品流和基金流进行合理的管 理是供应链成功管理的关键。随着因特网和信息技术的飞速发展，使得供应链中 商业伙伴之间的无缝电子数据交换( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ) 成为可能。现代的 供应链管理，是利用因特网、电子数据交换系统等将供应链整体考虑进行设计和 性能优化。现在的市场竞争也正逐渐从厂商与厂商之间的竞争变成为供应链与供 应链之间的竞争。 供应链管理包括降低费用的目标：如经济订货批量( e c o n o m i co r d e r i n g q u a n t i t y ) 、物料需求计划( m a t e r i a l sr e q u i r e m e n tp l a n n i n g ) 、制造资源计划 ( m a n u f a c t u r i a gr e s o u r c ep l a n n i n gi i _ ) 和即时生产管理( j u s t - i n - t i m ep r o d u c t i o n m a n a g e m e n t ) 等，还包括提高收益的目标：全面质量管理( t 0 t a lq u a l i t y m a n a g e m e n t ) 、约束理论( t h e o r yo f c o n s t r a i n t s ) 和基于时间的竞争( t i m e b a s e d c o m p e t i t i o n ) 等。 供应链管理所关心的并不仅仅是物料实体在供应链中的流动，除了企业内部 与企业之间的运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以下主要的内容： 战略性供应商和用户合作伙伴关系管理： 供应链产品商和用户合作伙伴关系管理； 1 2 收益共享契约下供应链的应急管理研究 供应链的设计( 全球节点企业、资源、设备等的评价、选择和定位) ； 企业内部与企业之间物料供应与需求管理； 基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成化计划、跟踪和控制； 基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存等) 管理； 企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) ； 基于i n t e m e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等。 2 2 3 供应链管理的特点 供应链管理具有以下特点： l 整体性。组成供应链的元素是企业或企业内的部门，供应链系统的整 体功能取决于它的结构系统中的各组成企业或部门间的协调关系。供应链的 整体性不仅在于我们借助计算机和通信设施将各部分组成混然一体的直观 表现，更在于它功能表现的整体性。 2 相关性。供应链内的企业或部门之间相互影响、相互依赖、相互制约， 形成了特定的关系。从单个企业看，企业内部各组成部门之间的关系对供应 链的性质和功能肯定起很大的作用，但是供应链的性质和功能更受供应链各 企业之间关系的影响，它重视各组成企业之间形成的战略联盟关系，认为它 是供应链获得成功的保障。 3 结构性和有序性。供应链的组成是按供需关系组成的结构，制造商与 供应商之间、供应商的供应商之间、销售商之间、销售商的销售商之间组成 层层分布的网络结构。供应链的结构不是杂乱无章的，它呈现出有序的特性。 只有供应商将制造商需要的部件或原材料按时送达，制造商才能组织生产， 只有供应商的供应商将部件或原材料按时送给供应商，供应商才有可能及时 将部件或原材料送达制造商。 4 动态性。供应链内部有三种形式流在流动( 物质流、信息流和资金流) 。 上游企业得到下游企业的信息需求，向下游企业传递供给信息和物资，同时， 资金流由下游企业向上游企业流动。另外，组成供应链的企业或部门也在不 断变化，在市场经济下，有的自己主动离开，有的被动离开。 5 目的性。供应链的产生是为了增强各节点竞争力，使其拥有更大的竞 争优势而建立的动态联盟。供应链存在的目的性是显而易见的，当此供应链 的存在不能增强各节点竞争力时，该供应链也就没有存在的必要，它或者消 失，或者重组。 6 环境适应性。供应链系统处于全球市场范围内，它是为了充分利用全 球范围的优势资源而建成的。它的适应性表现在能自我调整，包括重组，以 第二章基础知识 适应外部条件的变化。 供应链管理注重总的物流成本( 从原材料到最终产成品的费用) 与用户服务水 平之间的关系，为此要把供应链各个职能部门有机地结合在一起，从而最大限度 地发挥出供应链整体地力量，达到供应链企业群体获益的目的。 现在，供应链管理已经成为2 1 世纪运筹管理科学研究的重点和热点。由于 供应链管理涉及的范围很广，并且其定义还在不断地发展演化中，有非常多的理 论和实际课题需要研究者去探索和解决。就我国而言，供应链管理的研究还刚刚 起步，还有很多工作需要去做。而供应链中的不确定性严重影响着供应链的性能， 本文提供了一种用应急管理的思想来处理供应链中的不确定性( 扰动) 的有效方 法。 2 3 应急管理简介 2 3 1 研究应急管理的目的和意义? 在当今充满竞争和压力的社会中，企业为了自己的生存和发展，不但要花 费巨大的人力、物力和财力制订长期发展战略，还要制定中短期的经营运作计划 ( 如长期的商业发展计划，中短期的资源分配计划，短期的生产、管理等运作计划) 。 这些计划建立在市场需求、竞争、可利用的资源以及运作的要求上，以最大化自 己的利润。通常这些计划的制订都是运用当前最好的运筹管理的工具得到的( 就是 说，在当前的技术水平条件下所能制订的最优或最好的计划) ，同时也是建立在当 前的运作环境以及对未来一段时间内环境的预测的基础上的。这些计划的目的， 都是为了在计划的执行过程中使得企业的成本最小化或利润最大化，并且希望能 够顺利平稳地运行这些计划。 但是，“计划赶不上变化，在我们生活的这个快速多变的信息时代，充满 了许多不确定的因素，经常会遇到各种各样的突发情况，使