（管理科学与工程专业论文）政府和科技中介在产学研合作技术创新体系中的作用研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 荔垒壶 日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：斑导师签名： 摘要 摘要 在经济全球化背景下，创新能力日益成为影响企业和国家参与国际竞争的重 要因素。在我国当前的建设中，政府将提高自主创新能力和建设创新型国家作为 目前乃至今后一段时间发展的一项基本国策，而企业和国家创新能力提升的关键 是以企业为主体的产学研合作技术创新体系的建设。在此背景下，本论文是对政 府和科技中介在产学研合作技术创新体系中功能和作用进行了研究。 首先，论文阐述了技术创新的内涵，明确了产学研合作和产学研合作技术创 新体系的概念，构建了产学研合作技术创新体系的框架结构，分析了体系中各类 主体的功能和作用。 接着，从理论上分别分析了政府和科技中介参与产学研合作技术创新体系的 必要性，讨论了政府和科技中介在产学研合作技术创新体系中的功能。 具体来说，政府的作用主要体现在：制定产学研合作发展规划和政策，引导 产学研合作的方向；合理配置各类资源，加大科技投入，促进产学研合作技术创 新体系的发展；设立管理协调结构，化解合作中的各种矛盾；完善监督评价和知 识产权保护机制，为产学研合作的发展保驾护航等等几个方面，科技中介机构的 功能可分为经济功能和服务功能。从经济角度看，科技中介机构的建立，有助于 协调整合市场生产要素，实现资源的优化配置，为企业增加经济效益；从社会服 务角度看，科技中介机构功能的发挥，可以优化创新环境，提高企业的创新能力， 建立中间转化渠道，加速科技成果的转化等等。 之后，论文选择了美国、英国、日本、德国等几个国家，分析了这些国家中 政府和科技中介在产学研合作中的一些优秀举措，总结了他们的经验。 最后，论文利用江苏企业的调查数据分析了目前我国产学研合作技术创新体 系中政府和中介的作用，剖析了我国政府和科技中介在产学研合作技术创新体系 中作用发挥面临的问题，并提出了相应的对策建议。 关键词：产学研合作技术创新体系，政府，科技中介 a b s tr a c t u n d e rm ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o nb a c l q 粤旧u i l d ，t l l e c a p a c i 够a i l dl e v e lo f m o v a t i o nb e c o m em o r ea n dm o r e曲p o r t 觚t砌u e n c e f a c t o r s f o rc o 咖a 1 1 d e n t e 印n s e st ot a k ep a r ti i lt h ei 1 1 t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o n c u n e m l y ，d u r i n gt h e c o n s t r u c t l n go to u rc o u l l t 巧， o u r g o v e m m e n tm a k e sb u i l d i n gi n d e p e n d e n ti i l n o v a t i o n c 印a c l t ) ra n d1 衄o v a 【t i v ec o u n t 巧ab a s i cn a t i o n a ls 饥l t e g ya tp r e s e n te v e ns o m e 如t u r e t i m ea n dt h ek e yp o i mo ft h es p e e d u pb u i l d i n g0 fi 彻o v a t i o nc 印a c i 锣i st h e c o n s t r u c t i n g o f廿1 e 砌u s 蚵一嘶v e r s 峥r e s e a r c hc 0 1 l a b o r a t i o n t e c | 1 1 1 0 l o g i c a l l m o v a t l o ns y s t e m o nm i sb a c k g r o u n d ，w es 砌ya t t h eg o v e m m e n ta 1 1 ds c i e n c e a g e n c y s 向n c t i o n i i l i n d u s 姆一u i l i v e r s 时r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n t e c h n o l o g i c a l i 1 1 i l o v a t i o ns y s t e m f i r s t l y ，m ec o n c e p t so fn l et e c h i l o l o g i c a li i l l l o v a t i o na 1 1 d i n d u s n y u 1 1 i v e r s 蛔 - r e s e a r c hc 0 1 l a b o r a t i o na r ee x p l a i n e d o nt h eb a s i so f t i l e s e 铆oc o n c e p t s ，t h e 丘锄e s t l l j c t u r eo f i 1 1 d u s 仃y 。u n j v e r s i 够一r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n t e c l u l 0 1 0 9 i c a l i n i l o v a t i o n s y s t 锄i se s 协l i s h e d 觚dt h er o l ea n d 劬c t i o no ff i v es u b j e c t si n t l l es y s t e ma r e a 1 1 a l y z e d 。 t h e n ，t h e o r e t i c a l l y ，t h en e c e s s i t ya n d c t i o no fg o v e n u l l e n t 觚ds c i e l l c ea g e n c y mt 1 1 e s y s t e m a r ed i s c u s s e d s p e c i f i c a l l y ， m eg o v e m m e n ts h o u l df o 肌u l a t e d e v e l o p m e n tp l 枷n ga 1 1 dp o l i c i e st o g u i d et h ed i r e c t i o no fi i l d u s n y - u i l i v e r s i t y 。r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n t e c l l l l o l o g i c a li l u l o v a t i o ns y s t e m ，d i s 劬u t ec o o p e r a t i v e r e s o u r c e s距d i n c r e a s e i n v e s n i l e mt o d e v e l o p t h em a t e d a l b a s i s o f 1 n d u s 蚵。u 1 1 i v e r s i t ) ，。r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o nt e c l u l o l o g i c a li r m o v a t i o ns y s t e m ，e 嘲b l i s h c o o r d m a t e ds 觚咖r et 0 r e s o l v e舭 c o n 虹a d i c t i o n i 1 1 “s 峥砌v e r s 峥r e s e a r c h c o l l a b o r a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ，i m p r o v e s u p e i s i o n ， e v a l u a t i o n m e c h a n i s ma i l d i n t e l l e c 舰l p r o p e 啊 p r o t e c t i o nm e c h 砌s mt 0 p r o t e c t 1 n d u s 仃y 。砌v e r s i 够。r e s e a r c hc o i l a b o r a t i o n t e c l h l o l o g i c a li 芏啪v a t i o ns y s t 锄n e s c l e n c ea g e n c yc a na c to ns o c i a le c o n o m y a i l ds o c i a ls e r v i c e n ss o 舀a 1 丘m c t i o n sc a l l l i h e l pi i l t e 鲈a t i n gf a c t o r so fm a r k e te c o i l o m y 孤do p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s s c i e n c ea g e n c yc o u l d b u i l da 晰d g ef o rt e c l l i l o l o g i c a le x c h a j l g ea 1 1 dt r a n s f e r s o 嬲t o o p t i r n i z et h e c o n d i t i o l l so f 劬o v a t i o n觚d i m p f o v et h ei l l n o v a t i o na b i l i 够 o f e n t e r i s e s t h i 】d l y ，m ea d v a l l c e de x p e r i e n c eo ft h eu s ，u k ，g e 册a 1 1a n dj a p a i li ss u m m e d u pb yt h e i rp r a c t i c e so fg o v e m m e n ta n ds c i e n c ea g e n c y f i n a l l y ， t 0 i m p r o v ei n d u s t 巧一u n i v e r s i t y - r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n t e c l l n 0 1 0 9 i c a l l 加o v a t l o ns y s t e m ，s o m ei m p r 0 v e m e mm e a s u r e sw e r es u g g e s t e d a c c o r d i n gt ot h e a i l a l y s i so ft h ec a s ea b o u te n t e 叩r i s e si i l j i a i l g s up r o v i n c ea 1 1 dt h ec o n c l u s i o n so f p r o b l e m si nc h i n a k e yw o r d s ：i n d u s t i y - u n i v e r s i 锣- r e s e a r c hc o u a b o r a t i o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e l 缸，g o v e m m e n t ，s c i e n c ea g e n c y 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录：i v 1 绪论1 1 1 论文的背景与意义1 1 1 1 问题的提出1 1 1 2 研究的意义3 1 2 相关研究现状4 1 3 论文主要内容7 2 产学研合作技术创新体系的理论基础9 2 1 技术创新的内涵9 2 2 产学研合作技术创新体系的内涵1 2 2 2 1 产学研合作的概念1 2 2 2 2 产学研合作技术创新体系的概念1 3 2 2 3 产学研合作技术创新体系的结构与主体分析1 4 3 政府和科技中介支持产学研合作技术创新体系的理论分析2 0 3 1 政府支持产学研合作技术创新体系的理论分析2 0 3 1 1 基于“三螺旋”理论的分析2 0 3 1 2 政府支持产学研合作技术创新体系的必要性2 2 3 1 3 政府在产学研合作技术创新体系的作用2 4 3 2 科技中介支持产学研合作技术创新体系中的理论分析2 7 3 2 1 科技中介支持产学研合作技术创新体系的必要性2 7 3 2 2 科技中介的特征与分类2 8 3 2 3 科技中介在产学研合作技术创新体系中的作用3 2 4 政府和科技中介支持产学研合作技术创新体系的先进经验3 4 4 1 政府支持产学研合作技术创新体系的先进经验3 4 4 1 1 政府作用3 4 4 1 2 政府作用的经验总结4 2 4 2 科技中介支持产学研合作技术创新体系的先进经验4 4 4 2 1 科技中介作用4 4 4 2 2 科技中介作用的经验总结5 6 5 我国产学研合作技术创新体系现状与建议5 9 5 1 我国产学研合作技术创新体系现状5 9 5 2 关于我国产学研合作技术创新体系中政府和科技中介功能建设的建议6 5 结束语7 0 参考文献7 2 研究生期间发表的学术论文7 4 致谢7 5 第一章绪论 1 1 论文的背景与意义 1 1 1 问题的提出 1 绪论 科学技术是第一生产力，是推动人类文明进步的主要力量。当今世界科学技 术迅猛发展，技术成果转化和产业更新换代的周期越来越短，科学技术与社会、 经济、文化的一体化趋势越来越明显，日新月异的科学技术正在以巨大的力量改 变着人类社会。当知识经济上升为社会的主要经济形态，走以市场为导向，以企 业为主体，产学研合作一体化的创新道路，己经成为当今世界各国发展经济，增 强综合国力和提高国际竞争力的一般规律，也成为当今社会发展和经济发展的必 然趋势。 技术成果转化与推广应用主要依赖于两个主体：一是高校和科研机构，二是 企业。高校和科研机构拥有先进的科学技术，拥有掌握先进科学技术的科研人才， 拥有各种科研装备和多学科等优势。企业则拥有市场及资金方面的优势，掌握市 场需求，了解市场运作规律，拥有生产设备和具有实践经验的技术人才及技术成 果产业化的必需资金。如果高校及科研机构能与企业进行合作，将科研成果转化 为现实生产力，就能够同时实现技术成果的经济价值和社会价值，提升企业和高 校及科研机构的核心竞争力。高校及科研机构和企业的产学研合作是这二者合作 的桥梁和纽带。 我国对产学研合作的发展十分重视。1 9 9 2 年，由国家经贸委、教育部、中 国科学院共同组织实施了产学研联合开发工程，经过了二十多年的发展，我国的 产学研合作己经逐步形成了优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的模式， 并有力地推进了高校、科研机构以及企业的技术创新工作。目前，我国己将产学 研合作发展列为经济发展中的一项重要战略规划，江泽民同志在党的“十五大 报告中就提出了“充分发挥市场和社会需求对科技进步的导向和推动作用，支持 和鼓励企业从事科研、开发和技术改造，使企业成为科研开发和投入的主体。有 条件的科研机构和大专院校要以不同形式进入企业或同企业合作，走产学研结合 銮塑奎兰堡主兰垡丝奎 的道路，解决科技和教育体制上存在的条块分割、力量分散的问题。鼓励创新、 竞争和合作。的指示精神。1 9 9 9 年发布的中共中央、国务院关于加强技术创 新，发展高科技，实现产业化的决定( 中发 1 9 9 9 】1 4 号) 中也明确提出了：“高 等学校要充分发挥自身人才、技术、信息等方面的优势，鼓励教师和科研人员进 入高新技术产业开发区从事技术成果商品化、产业化工作。支持发展高等学校科 技园区，培育一批知识和智力密集、具有市场竞争优势的高新技术企业和企业集 团，使产学研更加紧密地结合。 自从我国实施了产学研工程以来，我国应用高新技术发展传统产业的步伐明 显加快，企业自主创新能力有效的增强，技术成果转化率和高新技术产业化率有 了明显提高。据统计，近年来，我国高校的技术转让合同数目及收入、知识产权 授权数、专利出售数量和实现金额都有不同程度的增长。 但我国的产学研发展也存在着很多问题，对于企业来说，产权不清晰，责任 主体不明确，管理不到位，技术创新主动性不够、动力不足，r & d 资金、人才 等资源投入严重落后等问题经常会阻碍企业的发展；对于基础研究、前沿高技术 研究和社会公益研究主体的高等院校和科研院所来说，办学、科研的封闭，人才 创新意识较差，不能面向企业、面向市场，技术成果难于产业化，远离经济建设 主战场成为产学研合作中高校面临的主要问题。 我国的产学研合作一个比较突出的问题就是技术创新成果的产生与最终创 造出商业价值之间的脱离问题。产学研合作与企业技术创新能力的提升与发展都 是为了最终能够实现技术成果的顺利商业化，并且推动我国的科技进步和综合国 力的提高。在实际合作过程中，由于企业与学研方在社会职责、价值取向上的差 异，常常导致了合作中观念上的分歧和利益上的冲突，使得合作难以达到预期的 效果。如果“产与“学研”两方之间合作不当，那么无论企业方或者高校与科 研单位自身作出怎样的努力，两者之间合作模式如何选择，也只是前功尽弃，严 重影响合作的效率和合作目标的实现。因此，就需要一个不同于两方的“第三方 来担负起引导、促进和协调的具体作用，而积极探索“第三方”的内涵以及其在 我国产学研合作与技术成果转化过程中的调控与引导作用正是本文要研究的问 题，而这个问题对我国的技术成果应用和增强我国综合国力都具有重要意义。 2 第一章绪论 1 1 2 研究的意义 在2 0 0 5 年发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 中，将建立“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合”的技术创新体系，作 为建设创新型国家的关键环节，作为全面推进国家创新体系建设的突破口。因此， 通过借鉴发达国家经验，发挥政府与科技中介的作用，整合资源，通过合理的政 策制度和科技中介体制安排，为产学研合作搭建有效的合作平台，创设畅通的运 行机制，促进技术创新所需的各种生产要素的组合，最终才能形成产、学、研三 方合作共同提高国家与企业技术创新能力的共赢局面。 本论文通过对产学研合作技术创新体系中政府和科技中介的价值与职能的 研究旨在：推进科技管理体制的改革，合理配置我国的科技创新资源，提高产学 研合作的效益和效率，提高企业技术创新能力，健全国家科技创新体系，以增强 我国科技与经济的融合程度，提高我国经济的核心竞争力。具体来说，可表现为 以下几个方面： 1 、有利于提高社会的科技创新资源配置能力 科技资源是科技创新的物质基础，科技创新离不开科技资源的合理配置和高 效利用。由于产学研合作的实质是不同社会主体之间在技术创新要素组合方面的 联合与协作。通过产学研完善的机制运作，可把不同区域科技型组织的科技人才 优势、科技创新优势、产品技术优势与不同区域经济型组织的市场营销优势、经 营管理优势、经济实力优势以及企业家的社会资源优势等根据需要结为一体，实 现社会创新资源的优化配置和高效利用。 2 、有利于增强企业特别是中小企业的技术创新能力 在创新是发展和竞争的灵魂时代，企业要生存，要实现产业化，必须提高自 身的技术创新能力。对于数量众多的中小企业来说，要投入大量资金进行基础研 究、风险投资，来独立实现产业化，显然是不明智和不现实的。产学研合作是提 高企业技术创新能力的有效途径，本论文着重对产学研合作的机理进行研究，就 是为了具体地提出推进产学研合作，提高企业创新能力的对策措施。企业通过产 学研合作，实现借资挂靠，不断缩短技术开发的时间、降低研发成本，分散研发 风险，从而增强企业的技术创新能力与企业竞争力。 3 、有利于进一步加强科技、教育、经济的紧密结合 3 东南大学硕士学位论文 我国从经济大国向经济强国转变，提高我国经济的国际竞争力，需要依赖教 育和科技，尤其是需要依赖产学研三者的合作，来提供人才支撑和技术支持。但 更重要的是产学研合作的质量和效率，能积极整合国内外的资源优势，努力为提 高我国经济的核心竞争力服务。因此，从某种程度上说，加强产学研合作的理论 与实践研究，将对产学研合作水平的提升起到事半功倍的作用。 4 、有利于“w t o 背景下我国活力强、绩效高的国家创新体系的激励整合 政府是具有组织体系的公共权力的执掌者，是国家创新体系的组织者、促进 者和调节者。在“w t 0 背景下，我国要建立起活力强、绩效高的国家创新体 系，政府必须起到激励整合主体的作用。政府、企业、研究机构、高校、科技中 介等构成了国家创新体系的要素，一个完善的、能适应未来发展的和与国际接轨 的国家创新体系，不仅要求各种构成要素自身有活力和效率，而且要求各种构成 要素之间进行广泛的、有效的相互协调、合作和交流。所以本论文在对我国入世 后产学研合作的科技环境进行分析的基础上，围绕国家创新体系各构成要素的激 励整合，提出财政的创新政策工具和非财政的创新政策工具配合使用的加强产学 研合作的对策，对我国入世后产学研等科技工作的改革思路进行了有益的探索。 1 2 相关研究现状 产学研合作的理论与企业技术创新的理论都来源与熊彼特的“创新 理论， 在1 9 1 2 年提出“创新是经济最重要的驱动力 的经典论断之后，产学研合作与 企业技术创新的各种理论都开始蓬勃发展。 1 、技术创新理论 技术创新过程论的提出者，梅耶( m y e r s ) 和马奎斯( m a r q u i s ) 提出了需求 拉动模型，卡特( k 积) 和威廉斯( w i l l l 锄s ) 提出了技术推动模型。但随着认 识的深入，简单的需求拉动和技术推动模型被认为是一般的、极端的状况。之后， 克莱因( i n e ) 和罗森伯格( i b s e n b e 玛) 提出了技术创新过程的链式模型。这 个模型被认为包括了交互作用的内容。厄特拜克和阿伯纳西( j m u t t e r b a c k & w j a b e m a t h y ) 提出的技术创新周模型( a - u 创新模型) 揭示了产品与工艺创新在 产品生命周期的不同阶段的具体表现，认为产品生命周期各阶段中的创新数量与 4 第一章绪论 创新分布模式具有可预见性。产品生命周期理论作为技术创新理论中重要的思考 方式之一，在下文中也有所提及。而随着技术创新的逐渐复杂化和市场化程度加 快，合作创新逐渐成为了技术创新体系研究的主要论题。罗斯韦尔( r i b t l l w e l l ) 、 罗森罗格( r o t h b e 玛) 等人提出创新过程具有动态化、集成化和综合化的观点【1 1 ， 因而创新活动的主体不仅包括企业，而且包括与之相关联的其他社会集团( 如研 究机构或个人等) 。阿亚佐夫( l va z a r o 行) 、伯乐( k b o y l e ) 等人主要从高校 的角度研究了合作创新行为产生的要素特征【2 】。贝蒂特( f b i d a u l t ) 和费舍尔 ( w a f i s h e r ) 从微观项目层次应用现代厂商理论，探寻在不完全的市场环境中， 最优的合作项目安排。 2 、产学研合作理论 英国经济学家克里斯托弗弗里曼( f r e e m a n c ) 提出产学研合作的概念， 并指出产学研合作与企业技术创新能力应该置于更宏观的角度来考察，指出创新 行为不仅是企业的市场行为，更是一种国家行为。弗里曼的这一研究不仅深化了 对产学研合作创新的本质的理解，更重要的是明确了政府在产学研合作中的重要 作用。 关于产学研合作机制的研究，国外有学者研究的较为深入。其研究主要集中 在产学研合作的障碍因素、动力因素、利益分配以及创新行为主体的沟通机制等 方面。而对于业已发达的风险投资机构以及科技中介等产学研合作支撑系统的研 究较少。s s i e g e ld o m l d ，a w a l d m 锄d a v i d ，e a t w a t e rl e a n n e ，n l i n k 砧b e r t 指出影响高校同企业间技术转移的主要障碍在于文化存在冲突、机构缺乏灵活 性、利益分配体系设计不合理以及高校技术转移机构缺乏有效的管理等等【3 j 。 a 1 1 e nk a t l d e e n ，t a y l o rc y n j s 在分析影响高校新技术商业化效果的主要障碍基础 上，提出以构建合作网络环境来解决这一问题的思想【4 】。施莫克乐、麦尔斯、马 奎斯等提出了“市场拉动( m a r k e t - p u s h ) 的观点。他们认为，企业能否主动采取 联合的态度，首先取决于供求关系。如果供不应求，而且不存在竞争，那么企业 无需与高等学校、科研院所等联合进行技术创新，就可以获取利润甚至高额利润。 从这种观点看，联合的动力来自于市场需求及其竞争。罗森伯格等提出了“技术 市场拉动的综合作用观点，还有人提出和研究“政府启动 以及“企业家偏 好 等问题。 5 銮堕盔堂堕土兰垡堡茎 h 秭s r 提出，在创办高技术区的实践中，政府、企业和高校三方面都存在 许多问题，而这些问题很难由一方自身解决，需要三方面的协调、沟通。于是， “三元参与理论就成为高技术区的基本理论 5 】。 以托宾( t u 叩i n t ) 和盖洛特( s g 绷t t ) 为代表的学者从宏观制度角度对 产学研合作创新进行考察，剖析了不同制度环境下的合作特征【6 】。他们认为，知 识是链接科学与产业的介质，科学与产业链接是由知识的生产方式决定的。相异 的制度环境孕育了不同的知识生产方式，进而形成了各异的科学产业链接模 式；在制度环境中，科学技术与经济增长的现实水平对知识的生产方式起着至关 重要的作用。从他们的观点中，可以看出宏观层面上的产学研合作就是科学与产 业的结合，不同的国家制度环境决定了不同的科学产业链接模式。换句话说， 一个国家可以通过制度环境的孕育形成科学、先进的科学产业链接模式。这 也正是一国政府通过政策设计等方式实现产学研合作的出发点。 国外对于科技中介的研究兴起于“国家创新体系”的研究。克里斯托夫弗 里曼所提出的国家创新体系中就包括了政府及政策、企业及其研究与发展、教育 和培训机构及其产业结构，其中教育和培训机构及其产业结构之中，就包括了科 技中介的部分。 经济合作发展组织( o e c d ) 1 9 9 7 年在国家创新体系报告中则指出：“创 新是不同主体和机构问的互相作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式 出现，而是系统内部各要素之间互相作用和反馈的结果。这一系列的核心是企业， 是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企 业、公共或私有的研究机构、高校和中介组织。 由此可见，科技中介同企业、 高等院校和科研机构一样，都是构成创新体系中的重要组成部分。 我国科技中介的理论研究起步比较晚，迄今鲜有对科技中介进行系统研究的 著作。宋光华在市场中介组织研究【7 l 书中较早对技术中介进行了专章阐述； 路甬祥等在面向知识经济时代的国家创新体系【8 1 著作中也较早地对科技中介 的作用给予了一定的重视。 近年来，对科技中介总体的、一般性的理论研究也时有出现，如李恒光的市 场中介组织、含义和类别的探讨f 9 】，还有和金生的技术中介运行模式探讨 【1 伽等。由于市场中介与科技中介存在定程度的重合性和交叉性，对市场中介的 6 第一章绪论 理论研究对研究科技中介无疑也具有启发和借鉴意义。另外，近年来对一些具体 类型的科技中介的研究逐渐兴盛，这对从整体上研究科技中介具有更为直接的启 发意义。国内学者如石定寰、柳御林等认为，计划经济体制下创新体系由三部分 构成，即政府、企业和科研机构，而在由计划经济向市场经济过渡的过程中，支 撑服务部门( 或科技中介) 将独立出来，与上述三部分共同发挥作用【1 1 】。这里所 说的支撑服务体系担负这将技术成果向市场转化的任务。具体来说包括工程( 技 术) 服务中心、生产力促进中心、科技创业服务中心、技术市场、高新技术园区 等【l2 1 。学者汤世国认为，广义的技术创新支撑服务体系包括科研支撑服务体系、 中介服务体系、生产支撑服务体系等。狭义的技术创新支撑服务体系则仅指中介 服务体系。从目前的活动方式来看，中介服务机构可分为三类：一类是对技术成 果作进一步的修改和完善；一类是为解决技术创新过程中的各类问题提供信息和 咨询服务；第三类是为技术创新活动提供场所、设备等硬件服务【1 3 1 。 综上所述，我们可以知道，产学研合作技术创新体系主体狭义来说包括企业、 高校和科研机构三方，但是广义来说，创新主体不仅包括企业、高校和科研机构， 还包括了政府和科技中介等外部机构。在本文中，采用广义的参与主体来讨论。 1 3 论文主要内容 本文基于创新理论、三螺旋理论及系统理论等等，采用案例分析、系统分析 的方法，对政府与科技中介在产学研合作技术创新体系中的地位、作用等等方面 进行了综合研究与思考。本文的主要研究内容包括五章，各章主要内容分别为： 第一章，绪论。主要介绍本文的研究背景及研究意义，阐述本文的研究思路、 研究内容与研究路线。 第二章，阐述产学研合作技术创新体系相关理论基础。本章首先系统地解释 产学研合作与技术创新的概念，继而阐述产学研合作技术创新体系的内涵，以及 其中各参与主体的职责与功能，进一步推导出在产学研合作技术创新体系背景 下，企业技术创新能力的提升与国家经济实力的增强都与政府和科技中介的作用 息息相关。 第三章，进一步阐述产学研合作技术创新体系中，政府和科技中介作为非核 心主体参与创新，所扮演的角色与地位和发挥的职能与作用。 7 奎堕查兰堡皇兰垡丝壅 第四章，通过介绍国外发达国家在政府引导和产学研合作中科技中介的经 验，在成熟市场化条件和多种产学研合作模式下，对政府与科技中介的功能做一 一阐释，并由此归纳总结出对我国实际的启示。 第五章，主要介绍我国现有政治与经济体制下，产学研合作创新体系现状， 以及其中政府作用和科技中介机制的现状，并归纳总结出实际问题，并提出我国 产学研合作技术创新体系中“第三方构建的建议。 8 第二章产学研合作技术创新体系的理论綦础 2 产学研合作技术创新体系的理论基础 2 1 技术创新的内涵 创新一词最早是起源于经济领域，但随着社会经济和科学技术的迅猛发展以 及人们对创新意识的加强和创新水平的提升，创新已不再仅仅指代经济现象，而 是拓宽到政治、科技、文化、军事、社会生活的各个方面，出现了许多新的创新 内涵。 我们现在所说的创新理论来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特，他力 图用创新理论来解释经济周期和经济增长问题。在他1 9 1 2 年出版的经典著作经 济发展理论一书中，第一次以统一的理论体系和概念框架研究了技术进步促进 经济增长的内在机制。他认为，创新是对原有的生产要素，进行新的组合的一种 经济行为。包括以下五种情况： 第一，创造一种新的产品，或者是使已有产品具备一种新的特性。 第二，采用一种新的生产方法。 第三，开辟一个新的市场。 第四，取得或控制一种原材料或半成品的一种新的供给来源。 第五，实行一种新的组织形式。 熊彼得之后，概括起来，创新理论朝着两个不同的方向发展：一个是技术创 新学派，二是制度创新学派，即新制度学派。技术创新学派主要是冲技术的创新 与模仿、推广和转移的关系角度对技术创新进行了深入研究，并由此建立新的分 支学科技术创新经济学；而制度创新学派则将“制度 与“创新 结合起来， 强调制度安排与环境对经济发展的重要性，由此研究制度要素与企业技术创新及 经济效益的关系。 由于熊彼得在提出创新概念后，对于技术和经济的互动关系进行了深入的探 讨，因此，创新的概念也可以说是技术创新的始祖，在本文中，我们将主要关注 的正是技术创新的相关理论。 关于技术创新的概念，比较有代表性的有几种，不同的时期不同的人都有不 同的界定。 9 东南大学硕士学位论文 美国学者曼斯菲尔德在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散认为：“一项 发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新 ；技术创新方面的著名学者弗 里曼在1 9 8 2 年的商业创新经济学中明确指出：“从经济学角度认为，技术创 新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 ；索罗在在资 本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中提出技术创新的两个条件，即 “新思想来源和以后阶段的实现发展 。这“两步论 ，被认为是技术创新概念界 定上的一个里程碑；缪尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期以来对技术创新概念和定义上 的多种主要观点，搜集了3 0 0 多篇论文，并作了较系统的整理分析后，将技术创 新重新定义为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连 续性事件；经济合作与发展组织( 0 e c d ) 从技术的产品创新和工艺创新角度 认为，技术创新是新产品的产生及其在市场上的商业化以及新工艺的产生及其在 生产过程中应用的过程。 在我国，对于技术创新定义，也有许多不同的看法。 傅家骥( 1 9 9 8 ) 等在结合国内外研究成果的基础上，从企业的角度对技术创 新给予了较为全面的界定，即认为技术创新是指企业家抓住市场的潜在盈利机 会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率 更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法， 开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是 包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程；1 9 9 9 年中共中央、 国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定指出，“技术创新， 是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式， 提高产品质量，开发新的产品，提供新的产品，提供新的服务，占据市场兵实现 市场价值”。 根据以上论述，技术创新的概念尚难统一。综合国内外各学者的研究成果， 本文定义技术创新：技术创新是指企业由技术的新构想运用创新的知识和新技 术、新工艺，获得实际应用，以提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服 务，并产生经济或社会效益的有机过程。 技术创新概念涵盖了以下几方面的内容： 第一，技术创新是一个科技与经济结合的概念。技术创新既具有科学技术开 l o 第二章产学研合作技术创新体系的理论基础 发的本质操作性，又具有宏观经济措施调控实践性的特征。 第二，技术创新在空间上表现为一个系统，在时间上表现为一个过程。它是 发明一开发一设计一试制一产品化一商品化的系统在时空条件下的连续发展过 程。因此，也可以说技术创新是一个过程创新的概念。 第三，技术创新是使发明的成果向商品化不断逼近的过程。 技术创新的内容主要包括三个方面： 首先是技术本身的过程创新。产品、工艺、设备、原材料等的创新都是技术 的过程创新的具体体现，其核心是技术的过程创新。 其次是经济的过程创新。在技术形态的转化过程中，必然伴随这一系列的经 济决策与经济行为的创新，市场创新或销售创新等只是经济决策与经济行为创新 的表现。 最后是组织和管理的过程创新。没有组织和管理上的创新，就不可能实现技 术和经济的过程创新。正是由于组织和管理的创新，才能使生产过程中技术的诸 要素、生产力诸要素得以完善地组织、协调、平衡和配置，实现生产经营系统在 功能和结构上的整体优化。 从某种意义上说，技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研究体 系和相对独立性及其现实价值。如果将技术创新概念任意扩大，认为只要导致最 终经济收益增长的所有方面的积极创造活动都视为技术创新，就容易在理论和实 践上使技术创新与组织创新和制度创新等概念相混淆；相反如果将技术创新的 “新 严格限制在“首创”和“第一次 上，则对经济落后的地区而言，很可能 过于限制了技术创新研究领域，将极大的降低技术创新对经济发展的推动作用。 技术创新具有三个鲜明特征：一是强调市场实现程度和获得商业利益是检验 创新成功与否的最终标准；二是强调从新技术的研究开发到首次商业应用是一个 系统工程；三是强调企业为技术创新的主体。在技术进步、经济增长过程中，技 术创新有着十分突出的地位。因为科学技术要成为推动经济增长的主要力量，必 须从知识形态转化为物质形态，从潜在的生产力转化为现实的生产力。而此种转 化正是在技术创新这一环节中实现的。技术创新实现了经济与技术的结合。因此， 技术创新是技术进步的核心。 东南大学硕七学位论文 2 2 产学研合作技术创新体系的内涵 2 2 1 产学研合作的概念 产学研合作理论从1 9 1 2 年美国经济学家熊彼特的创新理念发端，经过近百 年的发展，从各种不同角度加以定义和分类，例如创新理论、交易费用理论、协 作理论、系统理论、集群理论以及三螺旋理论等等，在本文中，为了从根本上理 解技术创新体系与产学研合作之间的联系，故我们从产学研合作最初的起源和发 展来追溯产学研合作的概念。 产学研合作的概念和实践都发源自美国，契机则是二次世界大战期间国家对 于科学研究和产品开发事业的极大需求。伴随着众多的科研工程和军工项目取得 了显著的成果，例如“曼哈顿计划”和橡树岭实验室等，美国政府和社会开始认 识到，产业与高校和科研机构的联盟合作不仅仅可以带来战争的胜利，也同样可 以为和平时期的社会经济发展作出贡献。在战争结束的1 9 4 5 年，美国科学研究 与发展局局长布什向总统提交了著名的科学政策报告科学无止境的领域。 报告提到了前瞻性的预见：政府应该制定政策以支持高校和研究机构去探索“无 止境的领域，同时让科研成果流向企业和市场。 在这样的背景下，堪称“硅谷 之父的，斯坦福高校教授、工程系的主任和 工程学院院长特曼首先提出了学术界与产业界结成伙伴关系的创意。他于1 9 4 6 年提出了“尖塔 ( s t e e p l e - b u i l d i n g ) 计划。该计划鼓励高校教师对外咨询，安排 企业界的研究人员来校讲授课程，并设立荣誉合作项目，加强高校与企业之间的 密切联系。在各种因素的影响下，斯坦福高校对于师生创业以及加强产学研合作 持以非常积极的态度，在1 9 5 1 年做出了在高校内开设高新技术园区的首次尝试 龟i j 立了“斯坦福工业园区 ( 吐l es 伽怕r di n d u s t r i a lp a r k ) ，随后在其周边区位 兴起的享誉世界的“硅谷也印证了这种积极合作态度的成功，而产学研合作的 理念也随之正式建立并蓬勃发展，形成了由政府组建的北卡罗来纳州“三角研究 园 和由企业组建的波士顿1 2 8 号公路高技术园区等不同的合作模式。而现今， 美国的工业化和现代化发展的成就显见于世，可以说，作为最早实现产学研合作 的国家，其发展与产学研合作的成功有着必然的联系。 回顾美国产学研合作的发展历程，可以发现高校和产业原本是两个独立分开 茎三兰兰堂堡垒堡塾查墅堑堡垒堕墨丝苎型 的系统，在外部力量的促成和推动下，双方的合作和融合产生了一个全新的系统， 最终带来了社会生产力的极大进步。因此，产学研合作的过程不仅仅是一种学术 活动过程，更是一种产业活动过程。而作为产业活动，它与其他产业活动最根本 的区别在于，产学研合作是一种创新的产业活动。学界和研究机构的知识和科技 优势，正是企业创新能力的最有价值的来源。而产学研合作过程实际上就是创新 过程。 综上所述，我们给产学研合作定义如下：产学研合作是指企业( 产) 、高等 院校( 学) 、科研机构( 研) 以创新为目标，对生产要素进行重新组合，致力于 科研成果产业化，将科学研究、技术开发、生产制造以及市场营销一体化，从而 获得产、学、研三方独自所无法获得的高效益的过程。也可以说，产学研合作是 一个从新思想的产生，到产品设计、制造直至市场化的一系列活动的整体，其实 质是新科技的产生和商业化的应用。 2 2 2 产学研合作技术创新体系的概念 产学研合作技术创新体系则是一个相对复杂的系统，在产学研合作的基础之 上，它