（管理科学与工程专业论文）协同产品设计供应商管理.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 客户需求的多变和市场竞争的加剧，迫使企业通过与其他企业的广泛合作，从 大规模生产模式转向以客户为中心、关注客户真实需求的大规模定制模式。另一方 面，各种先进管理理念和企业信息化工具e r p s c m 在不同层次、不同方面为企业应 对客户需求多变和市场竞争加剧提供解决方案的同时，也导致了企业“信息化孤岛” 的大量出现，各种异构信息系统之间的“深层次沟通与协作”成为企业面对的重要 课题。 正是市场和客户定制产品的商业驱动因素，加上以w e b 为中心的联邦式产品合 作开发，还有以知识的重用共享为特征的技术驱动因素，导致了协同产品商务 ( c o l l a b o r a t i v ep r o d u c tc o m m e r c e ，c p c ) 的出现。协同产品商务强调在产品全生命 周期内客户与供应商的深度协同。本文研究产品全生命周期的初始阶段产品设 计阶段的供应商管理问题，属于协同产品商务供应商关系管理的一个子课题。 本文在分析产品设计阶段供应商管理特征的基础上，对协同产品设计供应商的 选择以及供应商关系的维持问题进行研究。以实用性为出发点，着重对协同产品设 计中的供应商管理模型与方法进行了深入研究，并提出了协同产品设计供应商管理 系统的实现框架。 本文首先回顾了外包的基本概念、效用与风险、实施外包战略的影响因素、决 策依据和决策框架，指出传统的外包方式已不再适应当前变化和不确定的竞争环境。 然后运用协同产品商务这一研究成果，根据本文的研究主题，建立了协同产品商务 环境下的协同产品设计模式，对协同产品设计的特点进行了系统的总结与归纳。根 据协同产品设计数据与过程互动的特点，论述了协同产品设计中的决策特点，为进 一步研究协同产品设计供应商管理系统奠定了基础。 在供应商管理方面，比较分析了传统的供应商管理模式、供应链管理环境下的 供应商管理模式和协同产品设计的供应商管理模式。在对三者的比较分析中，总结 出协同产品设计的特点与优势，指出在协同产品设计中除了物流、资金流和信息流 外，还多了一层双向的知识流，提出协同产品设计不是对供应链的否定，而是对供 应链的深化的观点。并针对协同产品设计的新特征和新要求，重新定位制造商与供 应商的关系，并对制造商与供应商战略伙伴关系的内容、实施协同产品设计供应商 华中科技大学博士学位论文 管理的前提条件做了探讨。 在供应商评价指标体系方面，本文在对供应链细分的基础上，根据网络组织的 管理特点和产品研究与设计过程的要求，对协同产品设计供应商评价指标体系进行 了专项研究，构建了相应的综合评价指标体系，形成了较为完整的综合评价模型。 在供应商选择方法方面，针对协同产品设计供应商选择的多目标性，将协同产 品设计供应商选择的定量方法归为两类：一种是用加权的单目标函数，利用单目标 数学规划模型进行求解，将多目标问题转化为综合单目标问题；另一种是用多目标 规划进行求解。然后，针对协同产品设计的动态性和交互性，建立了供应商与制造 商的双向互动模型。 在信息表示方面，把基于动态指针标准驱动的“超文本”链接和面向对象技术 运用到数据挖掘中，开发产品设计知识库系统，保证对数据挖掘结果进行有效的知 识表示，从知识启发的角度实现数据挖掘功能，并建立了以c o r b a 技术为支撑、 面向企业应用的数据挖掘系统框架结构和知识互动管理模型。 作为对协同产品设计供应商管理模型与方法的总结及应用，本文把数据仓库、 数据挖掘的研究成果与智能决策系统相结合，提出了一个基于w e b 的协同产品设计 供应商管理系统的实现框架。该框架的构建强调供应商与制造商的实时交互，并针 对协同产品设计过程中的数据实时更新、动态重构这一关键问题，提供了技术保证 和安全保证。 最后，在总结全文的基础上，提出了有待进一步研究的问题。加 关键词；协同产品商务协同产品设计供应商数据挖掘决策模型 u 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t t h e c h a n g eo f c u s t o m e r sd e m a n d a n dt h ea g g r a v a t i o no f m a r k e t c o m p e t i t i o n ， f o r c e e n t e r p r i s e st o e x t e n d c o o p e r a t i o nw i t h o t h e r e n t e r p r i s e s ，t u r n f r o mt h e l a r g e s c a l e p r o d u c t i o nm o d et ol a r g e s c a l ec u s t o m i z a t i o nm e d eb a s e do nc u s t o m e ra n dp a y sc l o s e a t t e n t i o nt oc u s t o m e r st r u ed e m a n d o nt h eo t h e rh a n d ，a tt h et i m eo fv a r i o u sk i n d so f a d v a n c e dm a n a g et h e o r i e sa n de n t e r p r i s e si n f o l t n a t i o n i z a t i o nt o o l se i 冲，s c mo f f e rt h e s o l u t i o nf o re n t e r p r i s e st ot a c k l et h ec h a n g eo fc u s t o m e r sd e m a n da n dt h ea g g r a v a t i o no f m a r k e tc o m p e t i t i o ni nt h ed i f f e r e n tl e v e l s ，d i f f e r e n tr e s p e c t s ，al a r g ea m o u n to f ”d e t a c h e d i a f o r m a t i o n i s l a n d s ”o f e n t e r p r i s e s a p p e a r t o o ，v a r i o u s k i n d s o f ”d e e p i e v e i c o m m u n i c a t e a n dc o o p e r a t e ”b e t w e e nt h ed i f f e r e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m sb e c o m et h ei m p o r t a n ts u b j e c ti n e n t e r p r i s e s i ti s e x a c t l yt h ec o m m e r c i a ld r i v ef a c t o ro fm a r k e ta n dc u s t o m e rc u s t o m i z et h e p r o d u c t s ，i n a d d i t i o n ，t h eu n i o n t y p ep r o d u c t st a k i n g w 曲a sc e n t e r d e v e l o p e d c o o p e r a t i v e l y ，a n d t h et e c h n i c a ld r i v ef a c t o r r e g a r d s s h a r i n gk n o w l e d g e a st h e c h a r a c t e r i s t i c ，t h a tc a u s e dt h ea p p e a r a n c eo fc p c ( c o l l a b o r a t i v ep r o d u c tc o m m e r c e ) c p c e m p h a s i z e s t h ed e g r e eo f d e p t ho f t h ec u s t o m e r a n d s u p p l i e ri nc o o r d i n a t i o n t h i st e x ts t u d i e st h e q u e s t i o n s o nh o wt oc h o o s ea n dm a i n t a i n s u p p l i e r i n c o l l a b o r a t i v ep r o d u c td e s i g nb a s e do i la n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co f s u p p l i e r sr e l a t i o n m a n a g e m e n ti nt h ep r o d u c td e s i g ns t a g e i no r d e r t or e g a r dp r a c t i c a b i l i t ya st h es t a r t i n g p o i n t 。t h i st e x tf o c u so n t h es u p p l i e rm a n a g e m e n tm o d e la n dm e t h o di nt h ec o l l a b o r a t i v e p r o d u c td e s i g n 。a n dp u t sf o r w a r d t h er e a l i z a t i o nf r a m ei nc o i l a b o r a t i v ep r o d u c td e s i g na n d s u p p l i e r sm a n a g e m e n ts y s t e m t i l i st e x tr e v i e wt h eb a s i c c o n c e p t i o n ，u t i l i t y ，r i s ko f o u t s i d ec h a r t e r i n g ， i n f l u e n c e f a c t o r ，d e c i s i o n - m a k i n gb a s i sa n df r a m eo fo u t s i d em a k ea tf i l s t ，p o i n t o u tt h a t t r a d i t i o n a lo u t s i d em a k em e t h o dc a n n o tm e e tt h e c h a n g ea n d u n s u r ec o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n ta tp r e s e n ta n yl o n g e r t h e nu s i n gc p c ，a n d a c c o r d i n g t ot h er e s e a r c ht h e m e o f t h i st e x t ，t h et e x te s t a b l i s h e sc o i l a b o r a t i v ep r o d u c t d e s i g nm o d e lu n d e r t h ec o i l a b o r a t i v e p r o d u c tc o m m e r c i a le n v i r o n m e n t ，a n ds u m s u dt h ec h a r a c t e r i s t i co f c o l l a b o r a t i v ep r o d u c t d e s i g n a c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ei n t e r a c to fc o u r s ea n dd a t ao ft h e c o i l a b o r a t i v e p r o d u c td e s i g n ，t h i st e x t d e s c r i b e st h ed e c i s i o nc h a r a c t e r i s t i ci nt h e c o l l a b o r a t i v ep r o d u c td e s i g n ，a n de s t a b l i s h e st h ef o u n d a t i o nf o rs t u d y i n gc o i l a b o r a t i v e p r o d u c td e s i g na n ds u p p l i e r sm a n a g e m e n ts y s t e mf u r t h e r i ns u p p l i e r m a n a g e m e n t ，t h i s t e x ta n a l y z e st h et r a d i t i o n a ls u p p l i e r m a n a g e m e n t ，t h e s u p p l i e rm a n a g e m e n tu n d e rt h ee n v i r o n m e n to ft h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a n dt h e s u p p l i e rm a n a g e m e n to nt h eb a s i so fc p d ( c o l l a b o r a t i v ep r o d u c td e s i g n ) t h i st e x tu s e s t h ec o m p a r a t i v ea n a l y t i c a lm e t h o d ，s u m m a r i z e so u tt h ec h a r a c t e r i s t i ca n da d v a n t a g ei n c p d ，a n d p r o p o s e s t h a tc p di sn o td e n i a lt os u p p l yc h a i n ，b u ti st h e d e e p e n i n go f s u p p l y n i 华中科技大学博士学位论文 c h a i n t h i st e x ta l s op o i n t so u tt h a tt h e r ea r en o to n l yt h em a t e r i a lf l o w ，f u n df l o wa n d i n f o m l a t i o nf l o w ，b u ta l s oo n et w o - w a yk n o w l e d g ef l o wi nt h ec o i l a b o r a t i v ep r o d u c t c h a i n ，a n dt h i si se x a c t l yt h eb a s e so f u s i n gd a t a m i n i n gt od e s i g nc o l l a b o r a t i v ep r o d u c t n 圯n e wc h a r a c t e r i s t i co fs u p p l i e rm a n a g e m e n ti nc p d r e q u i r e su st om a k e ar e s e r v a t i o n w i t ht h er e l a t i o nb e t w e e nm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e ri nc p da g a i n t h i st e x to r i e n t a t e st h e r e l a t i o na sl o n g - t e r mp a r t n e r s h i pr e l a t i o n ，a n dp u t sf o r w a r dt h ec o n t e n to ft h el o n g - t e r m c o o p e r a t i o nb e t w e e nm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e r t h ep r e c o n d i t i o nt oi m p l e m e n tc p d i s d i s c u s s e di nt h ea r t i c l ep r i m a r i l y i nc h o o s i n gt h es u p p l i e ro f c p d ，a c c o r d i n gt ot h em a n a g e m e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n d o o u r s ec h a r a c t e r i s t i c si nc p d ，f r o ms h e r t - t e r r at y p e ，1 0 n g t e r mt y p e ，i n n o v a t i o nt y p e , e f f i c i e n c yt y p ec a t e g o r y o f f o u r m a j o r i n d e x e s ，t h et e x te s t a b l i s h e st h ea p p r a i s e ds y s t e mo f c h o o s i n g a s u p p l i e r t h i st e x ta n a l y z e st h ec o u r s eo f c h o o s i n g as u p p l i e ri nc p d , a n ds e t s u p a g e n e r a l c o u r s em o d e l o f c h o o s i n g as u p p l i e r i nc h o o s i n gm e t h o d ，i nc o o r d i n a t i o nw i t ht h es e t t l e m e n to fm a n yg o a lq u a l i t ya n d m a n yg o a lp r o b l e m s i nc h o o s i n gt h es u p p l i e ro f c p d ，w er e d u c et h eq u a n t i t a t i v em e t h o d t ot w ok i n d s ：o n eu s e ss i n g l e9 0 a lw e i g h t i n gf u n c t i o n ， g e t st h ea n s w e ru t i l i z i n gs i n g l e g o a lm a t h e m a t i c sp l a n m o d e l ，t u r n s m a n yg o a lq u e s t i o n si n t ot h ec o m p o s i t i v es i n g l eg o a l q u e s t i o n ；a n o t h e ri st og e tt h ea n s w e r w i t hm a n y t a r g e tp l a n n i n g i nc o o r d i n a t i o n w i t ht h e d y n a m i cq u a l i t ya n d i n t e r a c t i o no f c p d t h i st e x ts e t su pt h et w o - w a y i n t e r a c t i n gd y n a m i c m o d e l so f t h e s u p p l i e ra n d m a n u f a c t u r e r i ni n _ f o r m a t i o ne x p r e s s i o n ，t h i st e x tp u t st h ef o c u so nt h ed e s i g no ft h es y s t e mo f k n o w l e d g e b a s e ，u s e st h eh y p e rl i n kb a s e do f d y n a m i cf i n g e rd r i v i n ga n do b j e c to r i e n t e d t e c h n o l o g yi n t od a t a - m i n i n g ，g u a r a n t e e se f f e c t i v ek n o w l e d g ee x p r e s s i o no f t h er e s u l t so f d a t a - m i n i n g ，a n d r e a l i z e st h ef u n c t i o n o f d a t a m i n i n gf r o m t h ep o i n to f v i e w o f k n o w l e d g e s u g g e s t i o n t h i sa r t i c l es e t su pt h ef r a m eo fc o r b at e c h n o l o g yb a s e da n de n t e r p r i s e o r i e n t e dd a t a m i n i n gs y s t e ma n dt h em o d e l o f i n t e r a c t i n gd y n a m i ck n o w l e d g e a st h es u m m a r ya n da p p l i c a t i o no ft h em o d e la n dm e t h o di nc p da n ds u p p l i e r m a n a g e m e n t ，t h i st e x t c o m b i n e st h er e s e a r c hr e s u l t so fd a t a - m i n i n gw i t hi n t e l l i g e n t d e c i s i o ns y s t e m ，p u t sf o r w a r dar e a l i z a t i o nf r a m ei nc p da n ds u p p l i e rm a n a g e m e n t t h e c o n s t r u c t i o no f t h i sf r a m ei sb a s e do nt h et h o u g h to f m a n m a c h i n e i n t e g r a t e d ，e m p h a s i z e s t h er e a l t i m ei n t e r a c to f s u p p l i e r a n dm a n u f a c t u r e r ，a n do f f e r sc o m m u n i c a t i o n g u a r a n t e e i n ga n ds a f e t ya s s u r a n c ea c c o r d i n gt om ek e yp r o b l e mo fd y n a m i cr e p e a t i n g s t r u c t u r ea n dr e a l - t i m e u p d a t i n go f d a t ad u r i n gt h ec o u r s eo f c p d a tl a s t ，t h et e x tp u t sf o r w a r dt h eq u e s t i o nr e m a i n e dt os t u d yf u r t h e ro nt h eb a s i so f s u m m a r i z i n g f u l lt e x t s k e y w o r d s ：c o l l a b o r a t i v ep r o d u c tc o m m e r c ec o l l a b o r a t i v ep r o d u c td e s i g n s u p p l i e r d a t a m i n i n g d e c i s i o nm o d e l i v 华中科技大学博士学位论文 1 绪论 1 1 课题研究的背景、目的与意义 1 1 1 现实背景 供应商关系管理( s u p p l i e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ，s r m ) 是一种用来改善企 业与供应商关系的管理理念和软件系统“1 。即如何与供应链的上游企业实现业务往来 间的紧密联系和协同运作，如何既经济又准确地获得最好的策略资源，如何与其结 成长期、稳固的战略伙伴，使供应商及其资源能够更有效地参与到自己的产品设计 和生产制造甚至是投放市场的过程中，降低成本，减少库存，缩短产品开发、生产 和投放市场的周期。 企业业务对外的两个最重要的出口就是广义的“买”和“卖”。在“卖”的方面， 在2 0 世纪末，管理软件供应商纷纷推出了客户关系管理( c u s t o m e rr e l a t i o n s h i p m a n a g e m e n t ，c r m ) 产品，企业利用这种管理思想和工具来更好地开拓市场、提高 客户的忠诚度，争取新客户和维护老客。 然而，在“买”的方面，在与供应商的关系方面，却一直未能引起企业的重视， 也许是由于是买方市场的原因，买家认为只要有购买需求，就会有卖家找上门来， 企业无须下太多的工夫去关心与供应商之间的关系。 在2 l 世纪，随着资源在全球范围内调配，当众多企业发现彼此的贡献可以融合 成一种新能力并产生综合效益时，这隐含着产业供应商之间的合作与创意共享。这 种与供应商合作创造的市场价值，是业务合作的一个重要问题。 如何选择供应商、控制库存量，在降低库存的同时又能为生产不同产品提供保 障；如何使供应商积极参与和加入到产品的设计过程中，为工程更改提供快速的响 应支持、以不断加快产品创新的节奏、缩短产品从研发到投放市场的时间“1 ；如何在 动态环境中面对组织结构、业务流程不断变化的情况下，实现快速适应和调整；同 时，财务上的压力比以往更大，这就要求在条件合适的情况下，尽可能采用外包方 式，使企业将主要精力集中在核心技能上，从而保持核心竞争力和对市场状况的敏 捷反应。 实现这些目标的有效途径，就是与供应商建立合作关系，共享计划、产品设计 华中科技大学博士学位论文 和规范信息，以及运作方式上的改进，只要有利，就采取外包的方式。有关机构对 财富前1 0 0 0 家公司的大量研究表明，在新产品推介过程中，越早让供应商参与 其中，接个项目所节省的资金也就越多。随着产品生命周期的缩短，从一开始就做 好设计、货源组织、计划制定和物料生产，已变得至关重要。通过开拓更广泛、更 灵活、响应更积极的供应商关系，主导公司获得了新的增长点，同时也建立起了能 够增加盈利的新商业模式。 对许多组织而言，与其它供应商之间的伙伴关系已然成为物品与服务传送的主 要模式。1 。研究表明，至少有两个强烈的理由支持这种模式： ( 1 ) 效率与规模经济 人们发现，供应商可以通过与同业的伙伴合作，运用科技的合力削减成本与改 善效率，这在零售业中尤其盛行。 ( 2 ) 新市场价值 在某些产业中，供应链上的企业之间的伙伴关系进入了一个更新的层次结 合力量创造更多的市场价值。也就是说，企业之间结合彼此的核心能力，研发新的 产品或推出新的方案，在更高的层次上，这种核心能力的结合甚至会扭转整合产业 的方向。这是一种双赢的伙伴关系，双方都是大赢家。 这种采用了s r m 的新型供应链的特点是：企业间业务关系相互关联紧密，其整 个业务运作基于快速的信息传递和合理的业务流程；着眼于提高交流速度；根据事 实做出决策；完全透明和通用的衡量标准；与传统的方式相比，由供应商来帮助降 低进入市场的门槛。这样，供应链上的企业通过实施和运用s r m 和c r m 来实现与 其上下游企业的紧密联系和协同运作，可实现整个供应链的快速响应。 根据产品的8 0 2 0 原则，产品的成本耗费( 或总价值) 约8 0 是在产品设计阶段 决定的。如果从产品价值增值的角度考虑，产品设计阶段特别是前期的价值增值远 大于后期的制造过程。所以企业实力的增强、核心竞争力的提升要求他们将更多的 精力集中于设计阶段的产品创新叫。 正是基于这样的背景，本文将研究协同产品设计中的供应商管理模型与方法。 1 1 2 理论背景 2 0 世纪8 0 年代以来，企业战略管理理论的研究重点从市场定位逐步转移到企业 竞争优势的获得和保持上来，并由此产生了企业的能力理论。1 。它逐渐演化为两个相 互独立又互为补充的学派，即资源学派和能力学派。 华中科技大学博士学位论文 从企业能力理论的产生与发展来看，战略管理研究的焦点和核心从研究企业外 部环境中的行业结构对企业竞争行为和竞争战略的影响逐渐转移到研究组织内部的 资源、能力对企业建立和维持竞争优势的作用上来”1 。这种转变是有其深刻背景的， 即竞争环境的变化使得竞争优势的创造和维持成为人们关注的焦点，人们必须从一 个全新的角度来研究竞争优势的产生和维持。以沃纳菲尔特、巴尼、柯利斯、蒙哥 马利、普拉哈拉德、哈默和提斯等人为代表的资源学派和能力学派在对企业持续竞 争优势的探求上以一种比较深入透彻的思路从公司内部资源和能力的角度对公司竞 争优势的产生和维持进行了阐述，具有一定的代表性，从而为战略管理理论做出了 自己的贡献。 1 1 3 课题研究的目的 客户需求的多变和市场竞争的加剧，迫使企业通过与其他企业的广泛合作，从 大规模生产模式转向以客户中心、关注客户真实需求的大规模定制模式。另一方面， 各种先进管理理念和企业信息化工具e r p s c m 在不同层次、不同方面为企业应对客 户需求多变和市场竞争加剧提供解决方案的同时，也导致了企业“信息化孤岛”的 大量出现，各种异构信息系统之间的“深层次沟通与协作”也就成为企业的重要课 题。 正是市场和客户定制产品的商业驱动因素，加上以w e b 为中心的联邦式产品合 作开发，还有以知识的重用为共享为特征的技术驱动因素，导致了协同产品商务 ( c o l l a b o r a t i v ep r o d u c tc o m m e r c e ，c p c ) 和协同产品设计( c o l l a b o r a t i v ep r o d u c t d e s i g n ，c p d ) 的出现m 。 本课题将在分析产品设计阶段供应商管理的基本特征的基础上，对协同产品设 计中供应商的选择、供应商的管理、制造商与供应商互动等问题进行深入研究，以 实用性为出发点，构建具有可操作性的供应商选择模型与方法，研究协同产品设计 供应商管理系统的体系结构。 1 1 4 课题研究的意义 随着经济全球化趋势和信息技术的不断发展，市场竞争的日益加剧，资源在全 球范围内调配的趋势越来越明显。企业与供应商合作创造市场价值是业务合作中的 一个重要问题。目前，西方企业已经对s r m 进行了卓有成效的尝试。例如，微软与 英特尔结合力量共同开发微电脑芯片与操作系统，他们一起改写了个人电脑行业的 版图。相对而言，我国企业总体面临着企业管理模式与信息化水平的双重劣势，迫 3 华中科技大学博士学位论文 切需要具有可操作性的管理理论与方法应用于自身的价值重构。特别是加入w t o 后，我国企业面临的将是全方位的开放和来自全球的影响和冲击。大多数企业凭目 前的管理水平、资金规模以及技术水平尚不足以与国外大企业相抗衡。如果加强供 应商关系管理，在保持核心能力的基础上，充分利用外部资源，采取一系列广泛的 货源组织策略、产品设计策略，如批量采购、评估最优价格、联合制定产品规格、 改进经营流程，以及关系重组0 1 。这些先进的管理思想可以使企业实现与其上下游企 业的紧密联接和协同运作，可实现整个供应链的快速响应和运作，对于我国企业迎 接加入w t o 将面临的机遇和挑战，在理论和实践上都有十分重要的意义。 1 2 国内外研究现状概述 早期战略理论可追溯至古典经济学中的贸易理论，其中比较优势理论为其思想 渊源。比较优势的思想源于古典学派，以1 8 世纪的丑e 当斯密的社会分工理论、1 9 世纪初李嘉图的比较成本理论，以及俄林的资源禀赋差异论为代表。 大卫李嘉图的比较成本理论说明不同国家具有不同的资源禀赋条件，通过国 际分工和交换可产生比较优势，由此进一步证明了亚当斯密的观点，即专业化可 提高生产率，可导致产业在一定地域范围内的集中。俄林的资源禀赋差异论认为， 各国资源的差异决定了一国的产业类型是资本密集型还是劳动密集型，由此可推论 企业战略可资利用的资源类型。但比较优势理论只静态地考察了资源存量和生产的 相对成本的差异对各国贸易竞争优势的影响，而没有考虑规模经济的因素，尤其当 技术的变化非常大，需要大量投资时，少数大的竞争者会排挤小的竞争者，从而出 现垄断竞争现象，从前的比较优势就会变成垄断优势。这也导致了后来的对产品生 产率的研究转向了对生产要素的研究。 2 0 世纪6 0 7 0 年代美国学者海默的垄断竞争理论，认为在本国受反托拉斯法禁 止的垄断优势在r e # l , 不完全竞争市场中可以得到充分发挥，从而说明了国际投资与 竞争的动力与条件。 日本学者小岛清在比较了哈默的垄断竞争理论之后认为，在一国具有劣势的产 业在其他国家不一定是劣势。如果两个国家的技术差距比较小，则有利于东道国对 技术的吸收消化，从而能够降低成本；相反，把具有绝对优势的本国产业投资到国 外，容易造成资源浪费和形成出口替代，不利于本国的利益。所以小岛清不赞成具 华中科技大学博士学位论文 有绝对优势的企业或产业向国外扩展，这与后来波特的竞争理论是不同的。波特认 为只有首先在本国具有竞争优势的产业才能在国际市场上获取竞争优势。1 。 8 0 年代，有关竞争战略的研究更多地是从产业经济学、组织行为学与管理学角 度进行研究，代表人物有美国的肯尼斯安德罗斯( k e n n e t hk a n d r e w s ) 和迈克 尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 。 安德罗斯认为战略是企业内部优势、劣势与外部的机会与威胁的平衡。而波特 构建了产业结构分析的战略框架，提出了五种市场力量模型。模型的基本含义是， 产业结构特征决定了企业在产业内的竞争定位状态和赢利水平，因此，企业选择一 个正确的产业是获得竞争优势的关键。波特的产业结构分析强调的仍是环境对竞争 优势形成的重要性，其思想仍然属于资源学派的分析框架。 到9 0 年代，有关战略的研究还在强调资源对竞争优势的影响，但此时对资源的 界定不仅仅指企业外部的资源，还包括企业内部的资源，既包括有形的物质资源， 也包括无形的智力资源以及网络资源“。这一方面完善了资源学派的思想，另一方 面也对当时出现的核心竞争力的理论进行了批判1 。尽管如此，关于企业核心竞争 力的研究、关于能力的竞争以及全球化和知识经济时代企业持续竞争力的研究仍然 是9 0 年代以后战略研究的主旋律。 1 2 1 能力学派的产生及主要观点 2 0 世纪8 0 年代以来，随着战略管理理论和企业经营实践的发展，尤其是随着企 业经营环境的变化、企业之间的竞争日益激烈，企业战略管理理论的研究重点逐步 转移到企业竞争方面，特别是企业如何获得和保持竞争优势的研究上。同时经济学 和管理学的交叉融合也有力地推动了企业竞争战略理论的发展并产生了企业能力理 论。回顾近2 0 年来竞争战略理论尤其是能力理论的发展历程，主要演化为资源学派 和能力学派两大理论派别“”。它们既相互独立又互为补充。 能力学派的起源最早可以追溯到经济学家阿尔弗雷德马歇尔( a m a r s h a l ) 所 提倡的企业内部成长论。马歇尔认为由于专业化分工导致技能、知识和协调不断增 加从而推动企业不断进化，同时他认为每个行业是由一系列生产规模、企业寿命、 专业知识、组织结构、生产成本、市场份额都不同的异质企业组成的，单个企业的 成长、衰落是经常性的，但一个行业则可以经受长期的波动，甚至出现长期平稳向 前发展的态势。其后艾迪斯彭罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 进一步深入研究企业成长问题并 提出了企业内在成长论的思想。她认为被新古典企业理论视作“黑箱”的企业资源 华中科技大学博士学位论文 和能力是构成企业经济效益的稳固基础。企业不仅仅是一个管理单位，而且是一个 具有不同用途、且随着时间推移由管理决策决定的生产性资源的集合体“”。企业的 内部存在着通过知识积累以拓展生产领域的机制，而且这种知识的积累是一种内部 化的结果，这一过程节约了企业稀缺的决策能力资源，从而新的管理者才能释放出 可以用来解决新问题、促进企业成长的能量。乔治理查德森( g e o r g eb r i c h a r d s o n ) 则在2 0 世纪6 0 7 0 年代从企业与市场间的协调制度入手提出了组织经济活动的企 业知识基础论，进一步发展了企业成长论。 此后对企业能力的研究不断深入“”，纳尔逊( r i c h a r dn e l s o n ) 和温特( s i d n e y w i n t e 0 借鉴企业的能力理论，以企业拥有的智力资本对企业进行分类。里普曼 ( s t e p h e nl i p p m a n ) 和罗曼尔特( r i c h a r dr u m e l t ) 认为如果企业无法有效仿制或复制 优势企业产生核心能力的资源，那么企业间业已存在的效率差异将无法消除。 随后企业能力理论分化为两个相对独立又互为补充的流派，这两个流派都建立 在企业内在成长论的基础上并为企业内在成长论的深入发展作出了突出的贡献。其 中一派是资源基础论“”，它以沃纳菲尔特为代表，经过罗曼尔特、里普曼、温特、 巴尼( j a yb b a r n e y ) 、申德尔( d a ne s c h e n d e l ) 、库尔( k a r e lc 0 0 1 ) 、迪瑞克斯 ( i n g e m a rd i e r i c k x ) 、德姆塞茨( h a r o l dd e m s e t z ) 、库勒( k a t h l e e nr c o n n e 0 、皮 特瑞夫( m a r g a r e ta p e t e r a f ) 、柯利斯( d a v i dj c o l l i s ) 、蒙哥马利( c y n t h i a a m o n t g o m e r y ) 等人的发展，成为一个比较完整的理论体系；另一派则延续能力理 论对于企业能力的关注，提出了核心能力和动态能力学说，即我们现在所说的能力 学派。这一派以普拉哈拉德和哈默为代表人物，经过斯多克、伊万斯、舒尔曼、提 斯、匹萨诺( g p i s a n o ) 、苏安( a s h u e n ) 、福斯( n j f o s s ) 、兰格路易斯( r n l a n g l o i s ) 、 贺尼( a h e e n e ) 等人的发展，成为另一个比较完整的理论体系。 从8 0 年代后期开始，为克服波特战略思想的局限，同时在研究多元化公司选择 相关性或非相关性多元化战略以获得新的经营领域的竞争优势等问题的过程中，以 普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、哈默( g a r yh a m e l ) 、斯多克( g e o r g es t a l k ) 、伊万斯( p h i l i p e v a n s ) 、舒尔曼( l a w r e n c ee s h u l m a n ) ，提斯( d a v i d j t e e c e ) 等人为代表的一批学 者提出的企业核心能力理论逐渐兴起，并取代定位学派而成为战略管理领域的主流 理论之一，同时也意味着对竞争战略和竞争优势的研究从企业外部的行业结构与定 位观向企业内部的能力观转变。 6 华中科技大学博士学位论文 能力学派是一种强调以企业生产经营，经营能力和过程中的特有能力为出发点， 来制定和实施企业竞争战略的理论思想。该学派有两种代表性的观点：一是以普拉 哈拉德和哈默为代表的核心能力观。二是以斯多克、伊万斯、舒尔曼为代表的“整 体能力观”。哈默和普拉哈拉德在1 9 9 0 年提出了核心竞争力的概念。他们认为对企 业而言，在全球竞争中处于主宰地位的强有力的方法往往是无形的。管理的最关键 的任务在于创造一种组织，这种组织有能力赋予产品难以抵制或超越的功能，或者 更好的方法是能够生产消费者需要但目前还不能想象得到的产品。在短期，企业的 竞争来自于产品的价格绩效的贡献。在长期，竞争来自于比竞争对手更低的成本、 更快的速度去大量生产市场还未预见到 的产品的能力。竞争优势的真正来源，在于企业能巩固企业整体的技术和生产技能， 并将其转化为企业单个业务单