（工商管理专业论文）探索河南省工商行政管理系统实施电子政务.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 加入w t o 及网络经济的高速发展，带给中国政府特别是政府管理体制和行为方 式最直接、最强烈的冲击。目前，国内外政府正如火如荼地推行电子政务，并且已经 初见成效。作为监管市场文明执法政府职能部f q - - 工商行政管理系统面对全球经济一 体化、市场主体变化大、网络经济的蓬勃发展又如何实现监管方式的变革，实现由管 理型向服务型职能转变呢? 本文通过工商行政管理系统所处的背景分析提出工商行政管理部门实施电子政务 的紧迫性和必要性，根据工商行政管理部门目前电子政务现状分析及存在的问题提出 实施河南工商电子政务的设计方案及相应的保障措施。在电子政务方案设计中，依据 信息管理系统的综合思想，结合工商行政管理部门的具体管理职能和业务流程，对电 子政务内涵具体工商化，提出由各级工商管理部门的“局域网”、“共享网”、“外网” 三个层面数据平台之上的业务处理与信息服务软件系统构成的河南省工商电子政务系 统，把电子政务的思想精髓渗透到对河南工商电子政务的网络结构及功能模块设计中， 并运用供应链管理思想建立企业信用信息系统，包括信息的采集、整理、评定及公示 等过程，形成了一个以工商行政管理部门为核心采集企业信用信息的供应链网络结构， 并提出构建“学习型”工商、制定相应的保障措施确保河南省工商电子政务的成功实 施。 电子政务是一项复杂而不断变化的系统工程，工商行政管理部门应根据环境变化 不断完善电子政务系统。 关键词：电子政务工商行政管理信息系统电子商务网络 一 i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r i n gw t o a n db o o m i n go fe e c o n o m ya r eb r i n g i n gs t r a i g h t ，s t r o n gi m p a c to n g o v e r n m e n to fc h i n a ，e s p e c i a l l y o n g o v e r n m e n t sa d m i n i s t r a t i o ns y s t e m a n dt h e i ro p e r m i o n w a y c u r r e n t l y , m a n yg o v e m m e n t sa l lo v e rt h ew o r l da r ep u s h i n g t h e i re g o v e r n m e n ta n d s o m ea c h i e v e m e n t sa r e r e p o s e d a s a g o v e r n m e n t s f i m c t i o n a l d e p a r t m e n t w h i c h r e s p o n s i b l e f o r s u p e r v i s i n gt h e m a r k e ta n dr e l a t i v el a wa f f a i r s ，w h a tc h a n g e ss h o u l d i n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o ns y s t e m ( i c a s ) h a v e i nw a yo f s u p e r v i s i n gi no r d e r t oa d a p t i n gt ot h ei n t e g r a t i v eg l o b a le c o n o m y , e x q u i s i t ec h a n g i n gi nm a r k e t p r i n c i p l ep a r t i e s a n d b o o m i n g o fe c o m m e r c e ? w h a ta c t i o ns h o u l dt h e yt a k et ot r a n s f o r m i n gf u n c t i o nf r o m c o n t r o lt os e r v i c e ? g r o u n d i n g o nb a c k g r o u n d a n a l y s e s o ni c a s ，t h i sa r t i c l ew a r nt h e u r g e n c ya n d n e c e s s a r yo fe - a d m i n i s t r a t i o na c c o r d i n gt oc u r r e n ts i t u a t i o na n de x i t i n gp r o b l e m sd u r i n g h e n a n si m p l e m e n t so fi n f o r m a t i o ns y s t e m s t h e nad e s i g na n di m p l e m e n t a t i o np l a nf o r e - a d m i n i s t r a t i o no fh e n a na r ef o r m e d b a s e do ni d e ao f i n t e g r a t i o no f i n f o r m a t i o ns y s t e m ， c o m b i n e dw i t hp a r t i c u l a rm a n a g e m e n tf u n c t i o n sa n d p r o c e d u r e s ，e a d m i n i s t r a t i o n b e c o m ea d e t a i l e d r e a l i t y a ne - a d m i n i s 仃a t i o ns y s t e mf o ri c a sh e n a ni sp r o p o s e d t h i ss y s t e m i n c l u d eb u s i n e s s o p e r a t i o n a n ds e r v i c e s y s t e m ，i ti n t e g r a t e a l ld a t a b a s e sf r o ma l l d e p a r t m e n t so ni n t r a n e t ，s h a r e n e ta n di n t e m e t t h i sw i l lb r i n ge - a d m i n i s t r a t i o ni d e ai n t o d e s i g no f a l ln e t w o r ks t r u c t u r ea n df u n c t i o nm o d u l e si ns y s t e mo fi c a s h e n a n c o n c e p to f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i sa l s oa p p l i e dt ob u i l du pac o r p o r a t ec r e d i ti n f o r m a t i o ns y s t e m ， w h i c hc o v e r sd a t a c o l l e c t i n g ，d a t ap r o c e s s i n g ，a s s e s s i n ga n dp r o c l a m a t i o ne t c t h i sw i l l s h a p eas u p p l yc h a i ns t r u c t u r ef o rc o l l e c t i n gt h ec r e d i ti n f o r m a t i o nb yi c a s a ne - l e a r n i n g i c a si sa l s os u g g e s t e d t h e e g o v e r n m e n t i sa c o m p l i c a t e d a n d c h a n g e f u ls y s t e me n g i n e e r i n g t h e d e p a r t m e n t s o fi n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o ns h o u l d p e r f e c tc o n s t a n t l y t h e e g o v e r n m e n ts y s t e ma c c o r d i n gt ot h ec h a n g eo f e n v i r o n m e n t s k e yw o r d s ：e g o v e r n m e n ti n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n i n f o r m a t i o ns y s t e m se b u s i n e s si n t e m e t i i 独甸性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：誓型1 日期：俳钥日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密口。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名磊型f 日期：、，华年9 月日 指导教师签名： 日期：g 睁牛 华中科技大学硕士学位论文 引言 网络经济以其不可阻挡之势，席卷全球，对企业、对政府都引起极大的冲激，无 论是国内还是国外都在寻求提高政府管理最佳模式。电子政务已经被全世界都认为是 有效提升政府职能部门管理、服务、协调的手段之一【l l ；也是打造透明、廉洁、高效 的服务型政府的最佳途径之一1 2 】，电子政务及政府管理服务职能的电子化、自动化、 无纸化目前正在一些国家尤其是发达国家中快速发展。在世界各国积极提倡的“信息 高速公路”的五个应用领域中，“电子政务”也一直被发展中国家列为第一位。电子政 务建设也已经引起我国政府的高度重视，我国政府也在尝试通过电子政务的推行实现 政府体制改革。 电子政务是一种面向政府机关内部、其它政府机构、企业、社会公众的基于互联 网技术的信息处理系统，主要通过机关内部处理流程模拟、协作、信息发布，以及受理各 类申请、投诉、建议、要求来实现，既有信息的发布与接收，也有交互式的处理。电子政 务的根本目的是通过电子方式提高政府管理和服务的质量、效率及社会效益。具体来 说，电子政务的主要目的是通过建立恰当的信息收集、交换、处理机制，并采用适当 的信息技术手段，使政府工作和决策拥有必要、及时、准确、适用的信息；建设适当 的管理信息系统和办公自动化系统，使政府工作的效率与质量得到提高，能适应快速 变化的外部环境需要；建设先进的计算机辅助信息分析系统和决策支持系统，促进政 府信息资源的深层次开发利用，为政府管理决策提供信息保障，提高政府管理决策水平； 建设可靠、高效、综合的政府信息网络，将政府的服务快速、方便、廉价地传给每个公 民，减轻公民接受政府管理与服务而付出的经济和时间负担；通过建立适当的信息公开 与发布制度，利用网络公开与发布信息，使公众能够监督政府工作，促进廉政、勤政建设。 作为监管市场文明执法的政府职能部门一工商行政管理系统，在经济浪潮席卷全 球的同时，在内忧外患的紧迫形势下，又该如何利用电子政务这一最佳途径，更新工 商管理模式和监管手段，打造“服务型工商”? 笔者，一名长期工作在工商信息化前 线的公务员亲身经历了工商行政管理系统十余年的发展历程、亲眼目睹工商行政管理 部门信息化的发展过程，觉得很有必要在河南工商系统实施全面的电子政务系统。为 此笔者根据所学知识和相关的工作经验对工商电子政务实施进行探索研究，根据工商 行政管理部门目前电子政务现状分析及存在的问题提出实施河南工商电子政务的设计 方案及相应的保障措旌。在电子政务方案设计中，依据信息管理系统的综合思想，对 一。p一 l 华中科技大学硕士学位论文 电子政务内涵具体工商化，提出河南省工商电子政务系统由各级工雨管理鄱门酌“局 域网”、“共享网”、“外网”三个层面信息服务系统构成框架并进行功能模块设计与描 述。运用供应链管理思想建立企业信用信息系统，包括信息的采集、整理、评定及公 示等过程，形成了一个以工商行政管理部门为核心采集企业信用信息的供应链网络结 构，并提出构建“学习型”工商、制定相应的保障措施确保河南省工商电子政务的成 功实施。 具体章节安排如下，本文除引言外共六章，第一章是电子政务概述，共分三节： 第一节是电子政务的概念及构成，第二节是阐述实施电子政务的意义，第三节评论国 内外电子政务发展状况及带给我们的启示。第二章是工商实施电子政务的必要性和紧 迫性，分四节：第一节是加入w t o 要求工商转变职能；第二节是电子商务呼唤工商 更新传统的监管方式；第三节中国企业信用体系呼唤工商电子政务系统；第四节是工 商行政管理部门自身需要更新监管手段。第三章对河南工商电子政务方案进行总设计， 共分六节：第一节是分析河南工商目前电电子政务现状，第二节阐述工商系统建设目 标及原则，第三节通过电子政务网络结构设计、应用系统组成及功能模块设计等方面 为河南工商电子政务系统搭建一个总体框架，第四节是系统选型及软件设计思想；第 五节谈数据仓库在工商电子政务信息系统中的运用；第六节说明电子政务建设中其它 有关问题。第四章从信息资源角度谈如何加强信息资源管理，落实电子政务实施的具 体保障措施，分四节：第一节转变观念、实施二个工程、制定相应的资金政策；第二 节成立统一协调的电子政务组织机构、制定战略规划；第三节根据电子政务的流程实 施对组织结构的改造；第四节开发人力资源。第六章构建学习型工商，确保电子政务 实施，共分三节：第一节讲述学习型组织的定义、基本特征及优点：第二节学习型工 商的构建；第三节挖掘信息化队伍。 一一 2 华中科技大学硕士学位论文 1 电子政务概述 2 1 世纪是一个以计算机、网络技术和现代通信技术为核心的信息化时代。随着计 算机技术和网络技术的高速发展，特别是因特网在全球的广泛应用，电子政务已被联 合国经济社会事务部确立为“信息高速公路”五大应用( 电子政务、电子商务、远程 教育、远程医疗、电子娱乐) 领域之首1 3 】。近年来，中国的信息产业也得到了迅猛发 展，电子商务、电子支付、远程教育已为人们广为接受，但对于电子政务始终是雾里 看花，尽管中国部分机构已经开始尝试实施电子政务。为此，这一章笔者先从电子政 务的概念入手，介绍电子政务的定义、特点、基本内容，阐述实施电子政务意义，为 后面河南省工商行政管理部门实施电子政务先做一个坚实的铺垫。 1 1 电子政务的概念及构成 1 1 1 概念 “电子政务”一词是相对于传统政务和电子商务而言的。电子政务是国民经济信 息化的先决条件。一个国家的信息化需要多个方面力量的推进，而政府作为国家组成及 信息流的“中心节点”，在社会信息化进程中起着责无旁贷而又无可替代的作用。 政务有广义和狭义之分。其中，广义的政务活动泛指各类行政管理活动，而狭义 的政务活动则是指政府部门的管理和服务活动【4 】。 相应的电子政务也有广义和狭义之分。广义的电子政务是指所有政府部门依托电 子信息技术所从事的现代政务活动的总称，最终表现为基于统一的软件平台实施的广 义的电子政府。而中义的电子政务是指各级政府职能部门依靠现代化通信技术、以数 字化网络和计算机为工具、改变传统政务模式的政务活动。狭义的电子政务仅指各级 政府的网上政务活动。本文中提出的工商行政管理部门实施的电子政务是基于工商管 理职能部门，故是一种中义的电子政务。 根据美国i b m l o t u s 公司技术白皮书中的描述：“电子政务( eg o v e r n m e n t ，即电子 政府) 是电子商务( e c o m m e r c e e b u s i n e s s ) 应用体系中，基于网络的符合i n t e m e t 技术标 准的面向政府机关内部、其它政府机关、企业以及社会公众的信息服务和信息处理系 统。主要通过机关内部处理流程模拟、协作、信息发布，以及受理各类申请、投诉、建 议、要求来实现，既有信息的发布与接收，也有交互式的处理。电子政务的物质基础是计 一_1p一 3 华中科技大学硕士学位论文 算机网络技术。 电子政务是政府办公自动化系统在深度和广度的延伸，即从内部办公延伸到对外 服务，从内部网( h t r a n e t ) 延伸到政府机关间交换网( e x t r a l l e t ) 乃至因特n ( i m e m e t ) 。可以 这样说，电子政务是解决信息化过程中从个体到连接，从物质到习惯乃至文化的核心所 在，也是解决当前条块分割的突破点。从技术应用的角度，它可以分为i m r a n e t 应用，包 括电子公文处理、电子资料处理等；e x t r a n e t 应用，包括跨部门的电子公文处理、电子资 料交换等，如会签文件、信访文件、督查文件；i n t e r n e t 应用，包括政府网站、电子福利支 付、电子税务、电子身份认证等【5 】o 相对于传统政务而言，电子政务具有如下特点【6 1 ： ( 1 ) 电子政务是以改革流程为基础的人机结合的信息系统：电子政务是一个在政 府业务流优化的基础上包含计算机网络软硬件、政府工作人员、社会公众和企业在内 的一个完整的人机结合的应用系统和社会公共系统。 ( 2 ) 电子政务以互联网为其运行环境：互联网的开放性、全球性、低成本、高效 率等特点使得电子政务同样具有这些特征，它不仅改变政府本身的业务活动过程，促 进政府业务流程的重组，而且对整个社会及其机关的运行模式都将产生积极的作用。 ( 3 ) 电子政务要以安全为保障：在享受网络带给我们便利的同时，严格控制信息 的访问权限，保证信息的完整性对于政府部门来说是最重要的问题。电子政务的安全 决定了政府机构的业务、权力能否正常开展和执行。因此，安全是电子政务重要的基 石。 ( 4 ) 电子政务以政府、企业和社会公众为行为主体：电子政务行为主体分为政府 机构、企业和社会公众三大块。因此电子政务的实施也要紧密围绕这三个行为主体展 开，即包括政府与政府之间的互动、政府与企业之间的互动，以及政府与居民的互动。 ( 5 ) 电子政务将实现新经济条件下企业和公众对政府的新要求：电子政务可使政 府运用所获取和掌握国家政治、经济、社会发展诸领域的准确、可靠的信息，做出正 确的决策；并根据网络的优势，与民众建立一个迅速高效的沟通途径和意见反馈机制， 从面达到建立真正的“服务型政府”的目的。 1 1 2 构成 电子政务主要包括以下三个方面【7 1 ： ( 1 ) 政府部门内部的电子化和网络化办公：利用先进的科学技术( 主要是计算机 技术) ，使机关业务处理和日常事务工作物化于各种现代化设备当中，由机关人员与 一。 4 华中科技大学硕士学位论文 设备共同构成服务于某种目标的人机信息处理系统。 ( 2 ) 政府部门之间通过计算机网络而进行的信息共享和实时通信：电子政务的构 建，正经历着由以技术为中心向以数据为中心的方向转变。没有数据也就没有信息， 也就没有政府网站及电子政府。数据资源的完整性、准确性、现时性、共享性直接决 定电子政务应用的深度和广度。在传统等级森严的层次管理中，信息的交流经过了层 层过滤。政府部门只与自己业务密切相关的部门有联系，政府内的各种信息被分割成 了一个个孤岛。电子政务系统数据资源开放，信息共享的特点，将会把这个孤岛联成 一片大陆，实现信息一对多、多对一的瞬间响应，使信息的传导模式出现多元化的趋 势，比如信息的垂直传导、双向传导、横向传导等一这就为电子政务所体现的“扁平 化管理”提供了可能性。 ( 3 ) 政府部门通过网络与民众之间进行的双向信息交流：政府通过网络向社会发 布有关政府信息及在政府部门内部形成的完整、准确的业务信息。 具体地来说，目前各级政府所使用的办公自动化系统，属于第类电子政务的范 畴；国家最近完成的“三金”工程和电子口岸执法系统是第二类电子政务的典型例子， 政府之间通过自己的互联网站发布消息，以及进行网上招标、网上招聘、接受网上投 诉等，则属于第三类电子政务的范畴。一个完整的电子政务系统( 见图1 1 ) ，应当是 以上这三类系统的有机结合。 l - 一旦三堕缝堑一一j 图1 - 1 电子政务系统结构圈 1 2 实施电子政务的意义 电子政务是近几年才在我国开始的政府服务方式，并正快速普及到各级政府职 能部门。电子政务的实施，意味着在国家信息基础建设初步形成的基础上。政府部门及 一= 5 华中科技大学硕士学位论文 其部门之间开始通过信息化手段处理主要的日常事务，高效履行政府部门的职贾， 全面改进与公民和社会之间的对话机制，同时也提供了结合政府管理流程再造，构 建和优化政府内部管理系统、决策支持系统、办公信息系统，为政府信息管理、服 务水平的提高提供强大的技术支持，进而促进政府由管理型向管理服务型的转变。 具体地说，电子政务的实施可转变政府部门的工作模式，提高办公效率，加强监督 功能，反腐倡廉，它在实现各级政府问的信息传递，改变政府在公众心目中的形象 等方面有着不可估量的作用。p f a f f 学者认为，通过完整的电子政务为公众提供新的 服务l 。电子政务的根本意义在于通过构建w e b 服务系统改善政府与群众的交流， 直接与人民群众沟通，收集群众意见，传达政府信息，从而高效率、低耗费地实现 “为人民服务” 9 1 。 。 电子政务与传统政务在性质上有很大的区别( 见表1 1 ) 。 传统政务实际上是一种高成本、低效率的粗放管理方式。传统政务容易疏远政府 与群众的关系，也容易使中间环节发生腐败。电子政务则通过高科技的信息网络等技 术这种先进生产力来解放管理能力，减少中间环节，降低管理成本的同时，却在提高 管理效率u 。尽管电子政务在今天还只是政府上网、政府建立网站，把一些可以公开 的信息资源开发出来，但其最终的目标将是政府对群众的要求进行更快捷的反应，更 直接地为人民服务。 表1 - 1 传统政务与电子政务的区别 |传统政务电子政务 实体性虚拟性 区域全球 政府实体性管理系统程序性管理 垂直化分层机构扁平化辐射结构 在传统经济中运行在以知识为基础的数字经济中运行 政府部门是电子政务的推选者，更是电子政务受益者，具体有以下益处： ( 1 ) 电子政务为政府机构向全国乃至全世界的开放创造了条件，同时也促使政府 先例系统对信息变化的反应更为敏捷。 ( 2 ) 电子政务将使政府咨询与合作的双向渠道得以贯通，从而进一步增强政府和 社会各界之间的相互理解、技术与合作。 ( 3 ) 电子政务将通过高效的政府办公效率来大大减少边际行政成本，进而降低 6 华中科技大学硕士学位论文 各项税收费用。 如果以高成本、低效率为粗放的标志，那么，传统政务实际上是一种粗放管理方 式，行政成本的高成本表现在进行同等程度的社会组织，所需的管理者人数多，管理 费用高。行政人员规模、行政费用是管理费用的重要指标，表l 一2 给出我国传统政务 的边际成本递增现象的有关数据。 表1 2 中边际成本递增的现象在我们每一个政府管理部门中都存在。传统政务下 成本高的原因是管理技术手段低下，而随着管理的任务加剧，势必感到人手不够，相 应的费用就加大，并且进来的人并不一定是所需要的人，这样就会造成人浮于事，任 务完成不了，还需要进人的恶性循环。而电子政务可凭借现代高科技技术，扩大管理 范围，提高行政效率，而且不需要追加过多费用，故随着社会化任务越重，管理范围 越大，相对的管理成本却越低。 表1 - 2 我国传统政务边际成本数据 参照年份从政人口占总人口比重( )行政费用占财政总支出比重( ) 1 9 5 00 4 9 65 4 3 1 9 8 50 6 86 5 1 1 9 9 09 8 3 1 9 9 50 8 4 8 1 9 9 60 8 7 81 3 1 1 数据来源一新浪科技：电子政务与电子商务比较 ( 4 ) 电子政务政府工作高度透明度，有利于政府的勤政、廉政建设，有利于杜绝 一切腐败现象和不正之风。 绝大多数的官僚、腐败产生的原因都是缺少监督。而网络是增加政府办公透明度、 提高民主法制水平、加强社会监督的最好途径之一。 国家工商局局长王众孚曾认为，工商行政管理信息化，可以防止办人情案、发人 情照，遏制消极腐败现象，促进廉洁执法、公正执法、文明执法。 ( 5 ) 电子政务有助于提高人员素质。 现代社会中，计算机水平是一个人知识水平的重要体现。如果一个干部能够学习 好、使用好计算机和互联网，他的知识水平必定会有一个很大的飞跃。信息网络化工 7 华中科技大学硕士学位论文 作就是将日常的工作业务和计算机结合起来的最好途径，它会让每个干部在不知不觉 之中就和计算机交上了朋友。而这些同志在信息化建设中培养起来的学习、思考、交 流的方法，更是让他们收益无穷，不断推动他们学习、掌握其他的知识、技能。 当干部们每一个工作环节都处于公开的网络流程之下时，责任心就会增强，自我 全面学习的激情也会迸发，近而出错的现象就会非常少；并且依托网络优势，实施三 项措施：一是将工作流程和结果上网公开，接受全方位的监督：二是将工作内容用计 算程序固定死，减少人为地暗箱操作；三是让计算机做好日志，一旦出现问题能够马 上分清责任，则公务员的素质不由自主地迅速提高。 ( 6 ) 打破当前条块分割的局面。我国电子政务公共管理目标就是要逐步打破现有 的“条块分割”的行政管理体制，实施政府再造。北大学者汪玉凯曾提出“小规模、 严管理、大服务”的公共管理目标发展模式。在这一发展模式中，“小规模”体现在政 府的职能配置方面，应该是注重发挥市场在资源配置中的基础性作用，并按照权责一 致的原则，合理划分各部门的职责权限，切实转变政府职能，真正找准政府的职能定 位；“严管理”体现在政府规模的控制方面，要建立办事高效、运转协调的行政管理体 系；“大服务”体现在政府职能的转变方面，要建立“廉洁高效、开放创新、公开公正” 的服务型政府。电子政务应用功能发展目标，就是整体要确立一种政府对政府、政府 对社会、政府对企业的功能架构，打破当前条块分割的局面。根据我国国情和政府工 作的特点，应用功能发展目标：一是跨地区、跨部门的综合业务服务，实现决策信息 资源化；二是实现指挥调度和快速反应现代化；三是实现日常办公业务规范化、网络 化、无纸化；四是在国际互联网上为公众服务，开展电子福利支付、电子税务、电子 身份认证等。 1 3 国内外电子政务发展状况及给我们的启示 电子政务及政府管理服务职能的电子化、自动化、无纸化目前正在一些国家尤其 是发达国家中快速发展。在世界各国积极提倡的“信息高速公路”的五个应用领域中， “电子政务”也一直被发展中国家列为第一位。l a y n e 等学者认为功能齐备的电子政 务发展要经过四个阶段：网上起步阶段，政府在线介绍；事务处理阶段，在线提供表 格和服务：垂直整合阶段，与当地系统连接，但功能很少；水平整合阶段，通过集成 具有不同职能的政府的信息系统，实现居民网上消费【l ”。 在众多实旋电予政务的发达国家之中，美国是起步较早、发展最为迅速的国家， r 华中科技大学硕士学位论文 目前已进入扩建和推广实施阶段。一张包罗县、市、州、联邦以及各行各业在内的电 子政务超级无形大网正在这个网络业最为发达的国家中一步步张开。2 0 0 0 年9 月，美国 政府开通“第一政府”站( w w w f i r s t g o v g o v ) 。这是个超大型电子网站，旨在加速政 府对公民需要的反馈，减少中间工作环节，让美国公众能更快捷、更方便地了解政府， 并能在同一个政府网站站点内完成竞标合同和向政府申请贷款的业务。美国政府的网 上交易也已经展开，在全国范围内实现了网上购买政府债券、网上缴纳税款以及邮票、 硬币买卖等。 经过几年的建设，美国电子政务已初见成效。据统计，由于实现政府信息化，1 9 9 2 年到1 9 9 6 年，美国政府的员工减少了2 4 万人，关闭了近2 0 0 0 个办公室，减少开支1 1 8 0 亿美元。在对居民和企业的服务方面，政府的2 0 0 个局确立了3 0 0 0 条服务标准，作废了 1 , 6 万多页过时的行政法规，简化了3 1 万多页规定。在美国，全国雇主税务管理系统、 联邦政府全国采购系统和转账系统等网络的建立，不仅节省了大量的人财物，而且提 高了政务透明度，堵住了徇私舞弊的渠道。这些成效主要缘于信息技术的广泛应用 1 2 】。 另外，英国政府也提出了到2 0 0 8 年在英国全面实现政府电子服务的目标。日本政 府于2 0 0 0 年3 月正式启动了“电子政务工程”。新加坡从2 0 世纪8 0 年代开始发展电子政 务，现在已成为世界上电子政务最发达的国家之一【1 2 】。其他一些国家也相继成功地实 施了电子政务【1 3 1 。 从目前情况来看，国内电子政务做得比较好的主要有：北京市工商行政管理局的 “红盾3 1 5 网上工作平台”以及“中国电子口岸”。 以北京市工商管理局来说，他们的电子政务选择了网站备案登记管理制度作为切 入点，进行了网络监管尝试。通过一段时间的摸索，具备了一定的管理经验，从此实 现了网上办公和跨部门操作，并得到了全国上万家网站经营单位的积极响应和支持。 而“中国电子口岸”最早建设是在1 9 9 8 年1 2 月。当时海关总署与信息产业部联合 开发建设国家口岸专网，利用中国电信宽带数据网，仅用三个月时间就建成运行了全 国海关外汇报关单联网核查系统，全国每一个县所有外汇局和银行，不论当地是否有 海关机构，都能在本地1 6 9 网上很方便地验核所有海关报关单底账，及时有效地遏制走 私、骗汇、骗税势头，保护了国内经济发展和经济安全。海关专网的应用显示了政府 上网具有的巨大的经济效益和社会效益。2 0 0 1 年1 1 月，中编办正式同意海关总署设立 两个新部门一一口岸电子执法系统协调指导委员会办公室( 简称“电子口岸办”) 和 中国口岸电子数据中心，两个部门对同一个新的委员会负责即中国口岸电子执法系统 9 华中科技大学硕士学位论文 协调指导委员会。有网络基础、有执法系统，“中国电子口岸”就使全国所有海关都 加入进来了，实现了跨部门、跨地域的海关报关业务【1 4 】。以上两个电子政务工程，除 了通过电子信息技术办理有关的行政事务外，还实现了业务的重组与组织的再造，体 现了电子政务的基本要求，因而是成功的。 国内外电子政务基本都实现了办公自动化、资源共享、政务公开、提供网上服务、 安全保障等功能。世界各国纷纷加入电子政务建设行列，其目的主要有几点：一是提 高国家竞争力，二是提高政府办公效率和服务意识：三是促动业务流程改造：四是促 进经济增长和国民经济和社会的信息化程度。正是基于这个目的，电子政务的热潮才 会席卷全球。当前，电子政务在世界范围内的发展有两个主要的特点。第一特点是以 互联网为基础设施构造和发展电子政务。第二特点是电子政务的内涵是更强调政府服 务功能的发挥和完善。但电子政务发展遇到两个主要的难点：第一是电子政务的一体 化问题，第二个问题是所谓的数字鸿沟问题。电子政务的发展还面临两个比较大的制 约因素：其一是所谓个人隐私问题【1 5 】，另一个则是安全和认证问题【1 6 1 。 总之，电子政务已经被全世界都认为是有效提升政府职能部门管理、服务、协调 的手段之一：也是打造透明、廉洁、高效的服务型政府的最佳途径之一。电子政务建 设也已经引起我国政府的高度重视，我国政府也在尝试通过电子政务的推行实现政府 体制改革。那么作为虢管市场文明执法的政府职能部门一工商行政管理系统，在经济 浪潮席卷全球的同时，又该如何抓住党中央高度重视电子政务建设的这一良好契机， 在工商管理系统推行电子政务建设，借电子政务的全面实施，打造服务型工商，提升 工商行政管理部门整体形象呢? 让我们先来目睹一下工商管理系统现在所面临的环 境。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 2 工商行政管理实施电子政务的必要性和紧迫性 加入w t o ，带来的不仅是对企业的挑战，更直接是对政府变革的挑战。在经济全 球化、信息化的今天，现实迫切需要工商行政管理部门加快信息化建设步伐，实施电 子政务体系，使其业务流程在依法规范化的前提下实现数字化、信息化和服务的网络 化、更新j i 矗管方式、建立信用体系，实现由管理型向服务型的快速转变。 2 0 0 2 年1 2 月2 2 日，朱镕基同志为国家工商总局做出重要批示：“工商行政管理 部门是市场监管和行政执法的政府职能部门，承担着规范和维护市场秩序的重要职责。 就是说，各级工商管理部门要把好市场主体的入门关，当好市场运行的裁判员，做好 市场秩序的坚强卫士。所有工商管理人员都要忠于职守，勇于负责，清正廉洁，执法 如山。这是建成社会主义市场经济的保证。”这是工商管理部门完成体制改革后，国务 院领导对工商管理部门职能的精辟概括，也是对工商管理部门下一步深化改革，实现 监管机制、监管制度和监管方式创新的重要指示。 2 1 加入w t o 要求工商转变职能 入世后工商行政管理部门市场监管任务更重：在w t o 规则的约束下，关税的降 低，非关税壁垒作用减弱甚至取消，我国正在进行的行政审计制度改革和行政许可法， 使传统的、起“把关”作用的行政许可前置审批大大减少，市场准入把关的任务很大 程度上由工商行政管理机关的企业登记注册来承担，在维护我国的经济安全、保护消 费者权益方面，工商行政管理机关将具有更加重要的责任。 加入世贸组织后，市场将逐步成为开放、竞争、平等、透明的市场，市场竞争更 为激烈，监管的对象更加多样化，监管的领域更加全面，监管层次将得到提升，监管 的任务会更加繁重，监管的难度会更大。所谓监管对象的多样化，其主要表现在，不 仅有国有企业、集体企业，还有个体私营企业；不仅有公司企业( 股份公司、有限责 任公司) 还有个人合伙企业、个人独资企业、中外合资企业，还有外资独资企业、跨 国公司等。所谓监管的难度会更大，其主要表现在新的市场营销方式，新的营销策略， 新的市场行为，新的服务行业将会涌入国内市场，市场经济秩序将会更加复杂化，保 护消费者和经营者的权益工作更加繁重f j 7 】。 经过体制改革后的工商管理系统还面临人少的不利条件。在人少任务重的情况下， l l 华中科技大学硕士学位论文 w t o 还要求工商管理部门能真正做到透明、规范、科学行政。 透明度原则是w t o 一条基本原则。透明度原则是指成员方所实施的与国际贸易 有关的法律、法令、条例、司法判决、行政决定等都必须予以公布，以使各国政府及 贸易商熟知。工商行政管理系统作为监管社会主义大市场和文明执法的政府职能部门， 按照透明度原则，应当公开行政执法的法律、法规、规章阱及其他规范性文伴；公开 行政执法决定，包括行政执法机关的行政处理、行政处罚和行政复议等各种决定：公 开行政执法过程，包括行政执法办事程序、各种手续等，公开行政执法信息资料，包 括工商行政管理机关机构和职责的设置信息以及行政执法机关所掌握的不涉及国家机 密和个人隐私的信息 1 8 】。近年来，工商系统政务公开虽然有所变化，但离w t o 透明 度原则要求甚远，我们仍习惯于颁布“内部红头文件”，特别是还存在作为执法依据的 规范性文件，尚以“通知”形式在系统内散发。虽然许多工商行政管理机关已经把受 理结果通过电话查询系统、报纸向社会发布，但政务过程不透明、申请人很难了解审 批进度，特别是传统媒体很难满足企业和个人，尤其是跨国公司对工商行政管理信息 查询的要求更难得到满足。 从w t o 的要求看，工商管理部门的行政工作仍存在着一些不规范的地方，如注 册登记把企业分为内资、外资、私营以及市场注册等多个窗口、多种渠道来进行登记 工作，导致注册因人而异、因地而异、因权而异。入世后，这种现状需要逐步规范， 要彻底改变市场主体类型划分与登记标准不统一、登记法规之间调整范围相互交叉、 管理标准、法律责任等方面的不统一，真正做到“四个统”，即窗口统、程序统一、 标准统一、权限统- - ”1 。 目前由于监管信息的不畅，削弱了工商管理机关履行行政职能的能力：一是经济 主体数据库不健全，制约了日常监管有效性；二是现代大物流和双向实时陛、交互性 的市场运作特征，市场灵敏度大幅度增加，使得传统的监管模式和手段显得力不从心； 三是还没有利用计算机网络形成统一指挥中心，形成内部资源整合、有机联动优势。 加入w t o 后，工商行政管理将面临新的经济运行时代，行政执法需要借助于现 代通信技术深入开展，进一步拓宽监管内容、形式，把监管的触角向基层延伸；还同 时要求工商部门要有较强的信息吸纳、处理、分析和反馈能力。 2 2 电子商务呼唤工商更新传统的监管方式 随着信息化技术为代表的科技革命迅猛发展，经济全球化、信息化成为不可逆转 1 2 华中科技大学硕士学位论文 的潮流，据美国国际数据公司( 著名的信息市场研究公司) 的调查报告，未来5 年内， 世界上可能出现的最大产业是“电子商务和电子金钱”，电子商务代表未来贸易方式的 发展方向，将成为全球的最大经济增长点之一。电子交易商务也越来越被人们所认识。 电子商务的出现和发展产生了新的交易方式和消费方式，突破了交易时间和交易地点 的限制，加上互联网本身具有开放性、自由性、全球性和方便性的特点，使得电子商 务出前所未有的速度迅速向经济和社会生活的各个领域渗透、扩展、延伸，它不仅改 革了企业的生产、经营管理，而且影响到整个社会的经济运行和结构，也出现了许多 新问题，如无证经营、超范围经营、发布虚假广告、发布法律禁止的商品( 服务) 信 息，虚拟市场电子商务的迅速发展，对传统监管观念、监管方式、监管职能产生巨大 的冲击。 那究竟什么是电子商务? 电子商务总是和新媒体和互联网技术相关联 2 0 】。它是一 种商务活动的新形式，它通过采取现代化信息技术，以数字化通信网络和计算机替代 传统交易过程中纸介质信息载体的存储、传递、统计、发布等环节，从而实现商品和 服务交易以及交易管理等活动的全过程无纸化，并达到高效率、低成本、数字化、网 络化、全球化等目的。电子商务是以货币为媒介、通过买卖方式使商品流通的有关事 务，实质上是与商品交易有关的事务，是一种商品交易活动。商品交易不是政治行为，也 不是管理活动，而是属于经济活动的范畴。同样，电子商务仅仅是采用了电子方式进行 商务活动，只是活动手段的变化和创新，也不改变其工作性质。因此，电子商务从本质上 讲是一种交易活动，从更大的范围来看，是一种经济活动【2 ”。 工商行政管理机关作为市场监管部门，监管网络市场、督导电子交易行为，维护 网络经济正常秩序义不容辞，但是电子商务是建立在信息化基础上的，对它的监管也 必须借助信息化的手段阱】，由于电子商务涉及计算机网络，网上的信息发布和交易系 统，网上合同的签证等等，是一个技术经济体系，而目前全国工商行政管理系统的信 息管理机构还没有明确的职能和针对性的技术体系来对电子商务监管提供支持，监管 探索只是区域性的，不可能完全适应电子商务跨地域、虚拟性的特点。 2 3 中国企业信用体系急需工商实施电子政务系统 世贸组织前总干事穆尔曾尖锐地指出，中国加入世贸组织后，从长远看，最缺乏 的不是资金、技术和人才，而是信用，以及建立和完善信用体系的体制。 入世后，随着政府职能的转变，对市场监管部门提出了很高的要求。市场监管应 一r一 1 3 华中科技大学硕士学位论文 监管创造一个各个经济主体更能够平等竞争、守法经营的环境。监管不仅仅局限于当 前存在的问题，要构筑企业可持续发展的基础信用。 信用是现代市场经济的生命，是企业从事生产经营活动的一个必具要素，有着真 金白银般的经济价值。在以信用为本质的市场经济体系中，信用评价对促进资本市场 的形成，提高市场运行效率、维护市场和交易的稳定，发挥着不可替代的作用。在规 范的市场竞争中，社会信用好的企业能够保持旺盛的生命力，而社会信用低、信誉度 差的企业终将被淘汰，优胜劣汰机制迫使人们不敢欺诈或不得不放弃失信行为。 2 3 1 我国当前信用状况 我国二十多年的经济体制改革取得了巨大成就，与二十年前相比，尽管我国经济 的市场化程度已经相当高了，但是离健全的市场经济还有相当大的距离。信用观念淡 薄是计划经济“犬锅饭”体制的意识形态遗产，尽管我们已经远远地离开了计划经济， 但是它留下的这份思想遗产还在妨碍并扭曲着市场机制的功能，还在妨碍着我们正常 的经济和社会生活。全国人大常委会副委员长蒋正华指出：中国企业在市场交易中因 信用缺失、经济秩