（历史文献学专业论文）秦汉爵制问题再探讨.pdf

内容提要 本文以传统文献为主，结合简牍资料，在专家学者研究的基础上，对秦汉爵 制及其相关问题作一粗浅探讨。 本文由四部分构成： 第一部分介绍了秦汉爵制从春秋末到东汉末的发展概况； 第二部分概述了秦汉赐爵的方式，主要包括军功赐爵、事功赐爵、国家赐爵、 以德赐爵、因亲封爵、尊贤继绝等六种方式； 第三部分以简牍资料为主，从政治、经济、法律三个方面分析了获爵者的权 益； 第四部分研究了秦汉爵制对当时社会的作用与影响，主要有：一、有利于统 治者夺取、巩固政权，促使国家迅速富强：二、推动了早期官僚体制的产生与发 展：三、它最终不利于官僚体制的发展：四、加速了人们社会地位的变动；五、 是国家控制土地和编户民的有效手段；六、纳粟授爵是重农抑商政策的反映；七、 军功赐爵造成秦民尚武功、好功利、不重礼仪的社会风气。 本文认为秦汉爵制的价值在于它是实现人民利益与国家利益的一个契合点， 因而基本上处于良性循环中。这一制度对后世乃至当今社会某些政策的制定和实 施有一定的借鉴作用。 关键词： 爵、秦汉、方式、权益、作用、影响 i i a b s t r a c t t h i st e x tc o m b i n e st h ed a t ao ft h ew o o dt a b l e t sa n db a m b o o s l i p sw i t ht h e t r a d i t i o n a lc u l t u r a ll i t e r a t u r ea n dt h e p r o d u c t i o no fe x p e a s ，s t u d i e s t h ep e e r a g eo fe i n a n dh a l ld y n a s t ya n ds o m e p r o b l e m sa b o u t i t t h ea r t i c l ec o n s t i t u t e sf r o m f o u r - p a r t c e n t s ： t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h eg e n e r a l d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n a b o u tt h e p e e r a g e o f q i na n dh a n d y n a s t yf r o m c h u nq i ut od u n gh a n t h es e c o n d p a r t n a r r a t e st h es i x w a y so f v o u c h s a f ep e e r a g eo fq i na n dh a n d y n a s t y i n c l u d e st h e c o n t r i b u t i o nf o r m i l i t a r y ，c o n t r i b u t i o nf o rc o u n t r y ，b e s t o w e db y g o v e r n m e n t w h e nt h e r ew e r ev i t a ln a t i o n a la f f a i r s ，a n dt h em o r a lc h a r a c t e r ，t h e c o n s a n g u i n i t y ，t h em e r i t sa n d v i r t u e so ff o r e b e a r ，a n ds oo n t h et h i r dp a r tr e g a r d st h ew o o dt a b l e t sa n db a m b o o s l i p s sd a t aa sp r i n c i p l e ， s t u d i e st h er i g h t so ft h ep e o p l ew h o g e tt h ep e e r a g ef r o m t h r e ea s p e c t s ，w h i c ha r e p o l i t i c s ，e c o n o m y ，a n dl a w t h e f o u r p a r tc e n ts t u d i e st h ef u n c t i o na n di n f l u e n c eo fp e e r a g e t ot h es o c i a la t t h a tt i m e t h er e f e c t i o ni n c l u d e s ：1 i tm a k ef o r t h em l e rt oc a p t u r et h ek a i s e r d o ma n d m a k ei ts o l i d ，f o r c i n gt h en a t i o n a lb e c o m er i c ha n d s t r o n g ；2 p u s h t h ec r e a t i o na n d t h ed e v e l o p m e n to ft h eb u r e a u c r a ts y s t e mi ne a r l yd a y s ；3 , i tb a f f l et h ed e v e l o p m e n to f t h eb u r e a u c r a ts y s t e m f i n a l l y 4 a c c e l e r a t et h ec h a n g e o f p e o p l e s s o c i a ls t a t u s ；5 i ti s t h ev a l i dm e , a r t so fc o n t r o ll a n da n d p e o p l eb yc o u n t r y ；6 i ti st h er e f l e c t i o no f t h e p o l i c yt h a ta t t a c hi m p o r t a n c e t oa 鲥c u l t u r eb u tr e s t r a i nt h e d e v e l o p m e n t o f c o m m e r c e ； 7 r e s u l ti nt h es o c i a lv o g u eo f a d v o c a t e f o r c e ，e n j o yu t i l i t ya n d n o tt h i n km u c ho f c o m i t y t h et e x tt h i n k st h a tt h ev a l u eo ft h e p e e r a g e i nq i na n dh a n d y n a s t y i st h ep o i n t o f p e o p l e sb e n e f i t sa n d n a t i o n a li n t e r e s t s ，s oi ti si nt h ev i r t u o u sc y c l e b a s i c a l l y t h i s s y s t e mw o u l d h a v es o m eu s e sf o re s t a b l i s h m e n ta n d a c t u a l i t yo fs o m ep o l i c i e si n n o w a d a y s k e y w o r d s ： p e e r a g e ；q i na n dh a nd y n a s t y ；w a y ；r i g h t s ；f u n c t i o n ；i n f l u e n c e l u 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名导师签名：f j 期 秦汉爵制问题再探讨 一、研究概况与不足 绪论 ( 一) 近年来学术界关于秦汉爵制研究的现状： 1 、综论： 朱绍侯军功爵制研究( 上海人民出版社，1 9 8 0 年) ，详细考察了秦汉爵制的演 变、等级划分、赐爵步骤、管理机构等问题。杨光辉汉唐封爵制度( 学苑出版社， 2 0 0 2 年) 以秦汉至隋唐的封爵制度为对象，研究了封爵的形式，封国，食邑户及衣食 租税，封爵的授受、传袭及推恩，封爵制度与其它政治制度的关系，封爵的社会、政 治、经济功能等几个方面。除这两部著作外，还有柳春藩秦汉封国食邑赐爵制( 辽 宁出版社，1 9 8 4 年) 。有关爵制综论的论文主要有朱绍侯的军功爵制试探( 丌封 师院学报( 哲社) ，1 9 7 8 年第1 期) 和秦军功爵制简论( 河南大学学报( 社科) ， 1 9 7 9 年第6 期) ，前文探讨了军功爵产生和消亡的全过程，并分析了军功爵的本质和 作用。高敏从云梦秦简看秦的赐爵制度( 云梦秦简初探，河南人民出版社，1 9 7 9 年第1 期) 、秦汉赐爵制度试探( 秦汉史论集) ，研究了赐爵制度的类别与爵名、 赐爵对象、条件、获爵者权益、以爵抵赎罪、高低爵界限、爵位转移等问题。李均明 张家山汉简所反映的二十等爵制( 中国史研究，2 0 0 2 年第2 期) 对爵位的等序 与权益、拜赐与削夺、继承与转移、爵位与增减及赎免刑罚等四个方面作了研究。黄 瑞云汉爵述略( 衡阳师专学报( 社科) ，1 9 8 2 年第1 2 期) 研究了汉代爵制 的总体概况。 2 、专论： ( 1 ) 与爵制相关问题的研究： 漆侠 - - 十等爵与封建制度战国秦汉社会阶级构成初探之一( 历史教学， 1 9 6 1 年第1 2 期) ，文章认为二十等爵制创始于商鞅，崩溃于东汉末，它推动了贵族特 权阶层的形成，加速了农民的分化和依附化，对这一阶段封建制的发展和社会阶级构 成有重大影响。吴太等关于汉代的訾选与卖爵制度( 光明日报，1 9 6 3 年3 月2 4 日第4 版) 认为訾选是汉代的一种卖官制度，卖官与卖爵息息相关，互为表罩。光烈 读 ( 光明同报，1 9 6 3 年6 月1 9 门第4 版) 反驳 了上文观点，认为訾选是汉代的任官制度，是政府选官的财产标准，卖爵与卖官并非 密不可分。高敏试论商鞅的赐爵制度( 郑州大学学报( 哲社) ，1 9 7 7 年第3 期) 秦汉爵制问题再探讨 认为二十等爵制不是商鞅所刨赐爵制的原貌，这种制度对旧贵族具有革命性和先进 性，对农民则有压迫性和反动性。陈直秦汉爵制亭长上计吏三通考( 西北大学学 报( 哲社) ，1 9 7 9 年第3 期) 中关于爵制的通考包括：爵级总论；秦汉官、爵之比较； 两汉侯爵的概况；两汉侯爵各项制度；居延汉简关于民爵的记载，及受王杖者不书爵 名。朱绍候试论名田制与军功爵制的关系( 许昌师专学报( 社科) ，1 9 8 5 年第1 期) 认为名田制是军功爵制的经济基础，与军功爵制同时产生、发展并破坏的。汪锡 鹏入粟拜爵与重农抑商( 江西师范大学学报( 哲社) ，1 9 8 5 年第1 期) 认为晁错 的入粟拜爵是重农抑商政策的继续与发展。高孔修秦始皇的统一与改革计首授爵政 策( 四川师院学报( 社科) ，1 9 8 5 年第2 期) 认为计首授爵可使战争变为大屠杀， 秦始皇改变了这一政策，加速了统一进程。朱绍侯简论关内侯在汉代爵制中的地位 ( 史学月刊，1 9 8 7 年第1 期) 认为是否有封国是区别贵族爵与官爵的关键，关内侯 无封国，所以应属官爵。张铭洽、刘文瑞军功爵制与秦汉大一统官僚文化( 秦汉 史论丛第5 辑，法律出版社，1 9 9 2 年版) 认为军功爵制是地主阶级打破“贵族文化”， 建立“官僚文化”的一种尝试，但随着大一统局面的形成与巩固，军功爵制被逐步否 定。朱广贤东汉的卖官鬻爵( 中州今古，1 9 9 4 年第5 期) 论述了东汉卖官鬻爵 的后果。朱绍侯u a 看汉初军功爵制的几个问题( 简帛研究第2 辑，法 律出版社。1 9 9 6 年) 研究了奏谳书中爵级与官级的对比关系、以爵减罪、免罪、 赎罪政策及刘邦施行楚爵制等问题，并对第十六简中的文字解释发表了自己的看法。 刘敏承袭与变异：秦汉封爵的原则和作用( 南开学报( 哲社) ，2 0 0 2 年第3 期) 认为秦汉封爵的原则既承袭先秦旧爵，又有明显差异，总体看封爵原则更加复杂多样； 对君主和国家而言，新爵制的作用体现为统治方法和策略，而对个人的好处，它也比 旧爵复杂细微。张家山汉简的公布，为爵制研究提供了新材料，朱绍侯先生根据其中 的二年律令展开了一系列有关爵制问题的探讨：西汉初年军功爵制的等级划分 ( 二年律令) 与军功爵制研究之一( 河南大学学报( 社科) ，2 0 0 2 年第5 期) 一文认为汉初军功爵曾划分为侯级爵、卿级爵、大夫级爵和小爵四大等级。吕后二 年赐田宅制度试探( 二年律令) 与军功爵制研究之二( 史学月刊，2 0 0 2 年第 1 2 期) 认为吕后二年赐田宅的法律条文，是一种按爵位不同赐予阡 宅的制度，它不是 西汉通制，而是吕后时的具体政策，这一政策造成了汉初军功地主掌权的局面。从 ( 二年律令) 看与军功爵制有关的三个问题( 二年律令) 与军功爵制研究之三 ( 河南大学学报( 社科) ，2 0 0 3 年第1 期) 研究了军功爵级与官爵的对比关系、军 功爵制与妇女待遇及爵位继承等三个问题。除以上论著外，还有西汉爵之类别( 秦 秦汉爵制问题再探讨 汉史论丛第3 辑，福建人民出版社，1 9 8 6 年) ，刘邦时的关内侯浅述( 怀化师专 学报，1 9 9 4 年第2 期) 。 ( 2 ) 对爵制发展演变过程的研究： 高敏论商鞅赐爵制度的历史演变( 文史哲，1 9 7 8 年第1 期) ，论述了爵制在 刘邦时期、吕后时期、西汉中后期、东汉时期这四个阶段的演变历程。杨一民战国 秦汉时期爵制和编户民称谓的演变( 学术月刊，1 9 8 2 年9 月) 认为爵在西周春秋 时期是以宗法血缘关系为基础，随着生产力的发展和战争的需要，军功爵制产生，后 因战争的结束与统一王朝的建立，民爵制出现，然而由于赐爵和买爵的盛行，爵制渐 滥，最终被新的等级制所代替。朱绍侯军功爵制在西汉的变化( 河南师大学报 ( 社科) ，1 9 8 3 年第1 期) 认为这种变化主要表现为民爵、吏爵有了严格界限，改变 无功不封的原则，军功封爵界限转严三个方面，反映了西汉军功地主集团衰落和豪强 地主集团的兴起。文中提出“民爵、吏爵界限森严不可逾越”，杨际平先生对此观点 提出疑问，他在西汉“民爵、吏爵界限森严不可逾越”说质疑( 河南大学学报 ( 哲社) ，1 9 8 4 年第4 期) 一文中认为秦汉无民爵、吏爵之分，“民爵、吏爵不可逾越” 说与史实不符。对此，朱绍侯先生在同期千h 物上发表文章再谈汉代的民爵与吏爵问 题兼答杨际平同志( 河南大学学报( 哲社) ，1 9 8 4 年第4 期) 举例论证汉代民 爵、吏爵的界限确实不可逾越。而杨际平先生以再论汉无民爵吏爵之分答朱绍 侯同志( 厦门大学学报( 哲社) ，1 9 8 5 年第4 期) 一文，坚持“民爵、吏爵界限 森严不可逾越”说不符合历史事实。这种在学术上的相互质疑与商榷，对提高学术研 究，促进学术发展，有重要意义。爵制与官制关系密切，二者互为补充，是秦汉政治 制度中不可分割的一部分，因此，官爵关系也是史学界研究对象之一。如林剑鸣秦 代官、爵制度变化的奥秘( 光明日报，1 9 8 3 年5 月2 5 日第3 版) ，认为统一前， 官、爵合一，当官为吏，必须有爵：统一后，有爵者不一定为官，为官者不一定有爵。 h 宪群赐爵制与官僚制( 秦汉官僚制度第5 章，社会科学文献出版社，2 0 0 2 年) 认为官爵合一的特征在秦统一前后发生变化，到西汉时官爵开始分离，东汉时， 二十等爵已处于分崩离析之中，文章还分析了官、爵关系演变的原因。 ( 3 ) 对爵制的评价： 李永田试论汉初赐爵制度的历史进步作用( 徐州师范学院学报( 哲社) ，1 9 7 9 年第4 期) ，作者认为汉初赐爵制对稳定社会、恢复和发展农业有积极作用。朱绍侯 军功爵制在秦人政治生活中的地位( 河南师大学报，1 9 8 0 年第6 期) 认为军功 爵制对秦人的政治地位、生活待遇都有实际的影响和作用，因而秦人对军功爵非常重 秦汉爵制问题再探讨 视。祝中熹战国秦汉新爵制的社会基础及历史作用( 青海社会科学，1 9 8 9 年第 4 期) 认为新爵制的社会基础是农村公社瓦解后自耕农阶层的出现，其历史作用是加 速了地主阶级的成长，促进了封建社会的发展。在以二年律令为中心写了一系列 有关军功爵制的文章后，朱绍侯先生又推出新作从( 二年律令) 看汉初二十级军功 爵的价值( 二年律令) 与军功爵制研究之四( 河南大学学报( 社科) ，2 0 0 3 年第2 期) ，研究了军功爵制的经济和政治价值，说明军功爵在当时非常重要。 ( 4 ) 有关爵制问题的考证： 胡大贵商鞅制爵二十级献疑( 史学集刊，1 9 8 5 年第1 期) 认为“商鞅制爵 二十级”之说缺乏证据，商鞅制爵究竟为多少级，还有待进一步研究。朱绍侯( 奏 谳书) 新邦信案例爵制释疑( 史学月刊，2 0 0 3 年第1 2 期) 认为案例中三次提到新 郭信等四人的不同爵位，反映了三个不同时期他们的爵位变化情况，并研究了这四个 人由楚爵转为汉爵的问题。此外还有：朱绍侯刘邦施行过楚爵制已有实证( 南都 学坛，1 9 9 4 年第2 期) 、高敏商鞅的赐爵并非二十等爵制( 中国古代史论丛， 1 9 8 1 年第3 辑) 。 ( 5 ) 对爵制专著的评论： 文以明评朱绍侯( 军功爵制研究) ( 史学史研究，1 9 9 0 年第3 期) 认为该书 具有“材料详实精审具体”、“重视阶级分析方法”、“吸收其他研究成果”等特点，并 提出：爵制究竟是应看作“军功爵制”的演变、因革、泛滥、衰亡呢? 还是看作两汉 社会政治结构的一种框架或形式? 对秦汉爵制，“是否也可像西崎定生那样称为二 十等爵制，或如高敏先生那样称为赐爵制，而不必正名为军功爵制昵! ” 除这篇文章外，对军功爵制研究的评论还有王奇探赜索隐，厥谊可传：评介( 军 功爵制研究) ( 历史教学，1 9 9 0 年第6 期) 。 ( 二) 研究不足： 1 、研究对象不平衡。学者多侧重于对秦爵和西汉爵制的研究，较少涉及战国其 他国家的爵制、东汉爵制及朝代过渡期间的爵制；多局限于爵制本身的研究，而对与 其有密切关系的制度如官制、皇权、礼制之间的关系关注较少。 2 、爵制研究需要深化。秦汉爵制与政治、经济、军事、法制等各个方面都有密 切联系。它们之间有怎样的联系? 当时，政府为何要推行赐爵制? 它对当时的社会有 何种作用与影响? 这方面的研究有待深入。 3 、对史料的关注与发掘不够。相对于其他制度而言，传世典籍对秦汉爵制的记 载相对较少。幸运的是，二十世纪以来简牍的大量出土在很大程度上弥补了这方面的 缺憾。然而较之f 1 本与台湾学者，大陆学者对简牍资料的充分运用还相对薄弱。 秦汉爵制问题再探讨 二、选题动因及论文构思 秦汉赐爵制是中国古代的一项重要制度，与当时的政治，经济，军事及人民生活 息息相关，因而一直受到广大学者的关注，研究论著颇丰。但在诸多论著中，学者多 侧重于对二十等爵制实施状况的研究，而关于爵制价值的研究却相对较少且缺乏系统 性，并对简牍资料的运用也略显不够。本文拟在诸位专家研究的基础上，以传统史籍 结合简牍资料，重点对秦汉爵制的价值及相关问题作一粗浅探讨。 文章由四部分构成。第一章为秦汉爵制发展概述，由于秦汉爵制是一种激励 机制，因而本章拟在介绍这一机制从春秋末到东汉末的发展演变概况；第二章为秦 汉赐爵方式述略，目的在于解决统治者是如何将人民纳入这套机制当中，使人民与 爵发生直接联系；第三、四章为本文重点，第三章为简牍中所见获爵者的权益， 由于爵与人民有直接关联，且在简牍中有关这方面的资料比较丰富，故以简牍资料为 主，研究爵对个人的价值；第四章为秦汉爵制对社会的作用与影响，讨论爵的社 会价值。 本文所讲的秦汉赐爵制不只仅限于秦代和汉代，还包括春秋、战国时的爵制。因 为它们虽不能与秦汉时期的赐爵制即二十等爵制完全相同，但二十等爵制却滥觞于 此，所以，本文所讨论的秦汉赐爵制实际上是包括春秋至东汉末的赐爵制度。 第一章秦汉爵制发展概况 爵，本酒器。甲骨文和金文里“爵”字皆为酒器形状，是青铜酒器中的一种专用 名称。古人在饮宴过程中，常常用爵表示尊卑贵贱，于是久而久之，爵就成了一种身 份和地位的象征，并常常用“爵”表示一定的社会等级。 用“爵”表示社会等级最早应在殷代，史书记载：“殷爵三等，谓公、侯、伯也。” 1 至周时发展为五等，即公、侯、伯、子、男。2 五等爵制是与分封制和宗法制同步实 施的，是周天子依血缘关系的亲疏远近分配政治权利的一种制度。它仅在贵族范围内 实施，普通庶民无权进入，因此，人们的身份是世袭的，一般很难改变。 但是秦汉赐爵制却与此不同。由于春秋末期特殊的政治环境之需要，它最初被确 立时是一种激励措旌，主要用来奖励军功，以j | i h 激将士奋勇作战。无论贵族，抑或庶 人，甚至奴隶、刑徒，只要建立了军功，都可获得爵位，并得到多种权益。因此，从 1 ( 清) 陈立撰、吴刑虞点校白虎通疏证卷一爵，第1 2 贞中华书局，1 9 9 4 年。( 版本f 间从略) 2 盂予万章下的说法与此略为不同，认为“无了_ 一位公一位，侯一位，了男嗣位，凡五等也。”见杨们 峻盂了泽注卷l 万章章句下，第2 3 5 负，中华书局，1 9 6 0 年。( 版本下蚓从略) 6 秦汉爵带j 问题再探讨 某种意义上说，新爵制其实是一种激励机制。 春秋末期，各国普遍实施了新爵制。新爵制主张“国以功授官予爵”，1 赐爵的依 据已是军功，而非血缘。由于这时新爵制的发展处于萌芽状态，因此虽然各国都已实 施赐爵制，但爵称却备不相同。当时新爵制的爵称主要有侯、关内侯、三公( 又称三 旌、三琏) 、上卿、中卿、( 又称亚卿) 、下卿、五大夫、上大夫( 又称右大夫、卿大 夫、令大夫) 、中大夫( 又称亚大夫) 、下大夫( 又称嬖大夫) 、士( 又称国士) 等等。 2 这些爵称大部分不见于以后的二十等爵制，有些爵有别称，有些爵称甚至还被多国 采用，如齐、鲁都有关内侯，管子小匡云：“鲁有夫人庆父之乱，而二君弑死， 国绝无后，桓公闻之，使高子存之，请为关内之侯。”尹知章注：“请为齐关内之 侯。”3 吕氏春秋贵信日：“齐桓公伐鲁。鲁人不敢轻战，去鲁国五十里而封之。 鲁请比关内侯以听，桓公许之。”4 齐、晋、秦、吴等国均有上卿爵，说苑尊贤： “齐桓公使管仲治国，管仲对日：贱不能临贵。桓公以为上卿。”5 吕氏春秋介 立：“( 晋文公) 令士庶人日：有能得介子推者，爵上卿，田百万。”6 韩非子一卜 过：“由余归，因见戎王，戎王弗听，由余遂去之秦。秦穆公迎而拜之上卿。”7 史 记刺客列传：“阖阊乃封专诸之子以为上卿。”8 此外，还有“上大夫”见于晋、鲁、 秦，“士”见于晋、越等等，可见当时的爵称较为混乱，爵序也不太统一。这与春秋 时特殊的历史环境和政治局势有关。当时地方政权林立，各国都在推行本国的各项制 度，不像以后的秦代和汉代，所有的铕4 度律令都由统一的中央制定下达，所以出现爵 制混乱的状况在所难免，更何况是制度的初创时期。 到战国时，赐爵制有了进一步的发展，相对于春秋时期，此时的赐爵制种类更加 繁多，等级也更为严密，而有关爵制的记载也更加丰富。这时，各国都建立了一套比 较系统的赐爵制，爵称也相对清楚。据先秦职官表所记，当时卫国有“上卿”爵， 9 上卿在卫国属于“高级爵称”，1 0 则卫国的爵称肯定不止上卿一种，应该还有其它爵 称。除卫国外，燕国的爵称有君一e 卿、亚卿、大夫；u 韩国有客卿、大夫：1 2 赵国 1 商亨商君书注译靳令，第1 0 5 页中华书局，1 9 7 4 年。( 版本下同从略) 2 左言东编著 先寨职官表第3 5 2 页，商务印书馆，1 9 9 4 年。( 版本下同从略) 3 戴望著管子校正卷八小匡，第1 2 7 页，见诸子集成第5 册，中华书局，1 9 5 4 年。 4 张双棣、张万彬、股国光、陈涛吕氏春秋译注离俗览贵信，第6 9 0 贞，吉林文史出版社，1 9 8 6 年。( 版 本下同从略) 5 卢元峻注译说苑今洼今译卷八t 尊贤第2 6 1 页，天津古籍出版社，1 9 8 8 年。 6 张双棣、张万彬、艘国光、陈涛吕氏眷秋详注季冬纪介证，第3 2 4 页。 7 ( 清) 王先慎撰、镭哲点校韩非子集解卷三1 过，第7 2 贝，中牛书局，1 9 9 8 年。( 版奉下唰从略) 8 ( 汉) 司马迂撰史记卷八十六刺客列传，第2 5 1 8 受，中华书局，1 9 5 9 年。( 版奉下同从略) 9 左斋东先秦职官表，第3 5 8 页。 左言东先秦职官表，第3 5 8 页。 “左爵东先秦职官表，第3 6 1 页。 “左斋东先秦职官表，第3 6 7 页。 7 秦汉爵制问题再探讨 有君、侯、上卿、客卿、五大夫、上大夫、大夫；1 魏国有君、侯、关内侯、上卿、 五大夫、公大夫、上大夫( 又称国大夫、长大夫) 、大夫、五乘将军、公乘；2 中山国 有大夫：3 齐国有君、侯、上卿、卿、客卿、上大夫；4 楚国有君、侯、执圭( 又称上 执圭) 、五大夫、上官大夫、大夫：5 秦国有君、侯、关内侯、公、上卿、客卿、显大 夫、大夫、君子、后子、有秩吏。6 从这些爵称可见，其中很多已被后来的二十等爵 制采用，爵称较春秋时期更为丰富，说明新爵制有了进一步的发展。当然以上这些可 能不是当时各国的全部爵称，由于史书记载的缺失，出现漏记或错记的现象在所难免， 如秦爵中的君子、后子、有秩吏是否是爵称还有待进一步研究，因而这些爵称并不能 完全反映出战国时期各国赐爵制的原貌，但不管怎样，我们从中仍可感受到爵制在此 期的发展。 在各国爵制中，要数秦国的爵制最完备，这与商鞅变法密切相关。商鞅试图通过 农战政策以达到富国强兵之目的，而推行农战政策的关键是以功赐爵，只要在战争中 建立军功，或在农业方面作出贡献，无论任何人，都可因“功”获爵。此时爵已不单 纯是名誉与地位的象征，与之相伴的还有许多权益。后汉书百官志关内侯注引 刘劭爵制云：“商君为政，备其法品为十八级，合关内侯、列侯，凡二十等，其 制因古义。”7 似乎二十等爵是商鞅所创，其实并非如此。我们知道，商君书虽不 完全是商鞅本人的作品，但其主要内容仍可视为是商鞅变法时的重要文献。其中的境 内篇所记载的赐爵制度最为详备，大体上可以视为是商鞅变法时的原貌。境内篇 中有一条资料集中反映了当时的爵称和爵序：“行间之吏也，故爵公士也，就为上造 也。故爵上造，就为簪袅。故爵簪袅，就为不更。故爵不更，就为大夫。爵吏而为县 尉，则赐虏六，加五千六百。爵大夫而为国治，就为官大夫。故爵官大夫，就为公大 夫。故爵公大夫，就为公乘。故爵公乘，就为五大夫，则税邑三百家。故爵五大夫， 就为大庶长。故大庶长，就为左更。故四更也，就为大良造。皆有赐邑三百家，有赐 税三百家。爵五大夫，有税邑六百家，受客、大将、御、参皆赐爵三级。故客卿相， 论盈，就正卿。”8 这一段中，关于“故爵五大夫，就为大庶长。故大庶长，就为左更。 故四更也，就为大良造”一句，清人俞樾认为：“大庶长之大，并衍文也。此庶长兼 1 左言东先秦职官表第3 8 1 页。 2 左著东先秦职官表，第3 9 2 页。 3 左苦东先秦职官表，第3 9 4 贞。 4 左苦东先秦职官表，第4 0 2 页。 5 左吉东先秦职官表，第4 1 2 负。 6 左寿东 先秦职官表，第4 4 5 页。 7 ( 南朝来) 扎晔攫后汉书。占第一叶八盯宫五关内侯，第3 6 3 1 砸，中芦书局，1 9 6 5 年。( 版本 f 删从略) 5 扁亭商君书沣详境内第1 4 9 页。 秦汉爵制问题再探讨 左右庶长而言。”又说：“此四字乃三字之误，三更者并左更中更右更而数之也。”1 笔 者的看法与此略有不同。因为从这段文字中所反映的爵称和爵序看，已不同于前文所 记秦国爵称，说明它已有发展变化，其实它更接近于以后的二十等爵制，但与二十等 爵制并不完全相同。如果认为大庶长是左右庶长之并称，三更是左更、中更、右更， 那么则有附会二十等爵制之嫌。所以笔者认为大庶长就是商鞅变法时的爵称，而四更 之“四”字，依句法看，可能为左更之“左”字之误。后面的“客卿”与“正卿”按 照句法，也应是爵称，实际上客卿本来就是秦国原有爵称。据此，则境内篇中所 反映的商鞅变法时的爵称与爵序应表示如下：公士、上造、簪袅、不更、大夫、官大 夫、公大夫、公乘、五大夫、大庶长、左更、大良造、客卿、正卿共十四级。很明显， 此时的赐爵制已与秦国旧爵不同，它应是在旧爵的基础上，吸收他国的赐爵制，并有 所发展而成的。从形式上看，它更接近于以后的二十等爵制，而二十等爵制也应是在 这一赐爵制的基础上发展并最终成为定制的。 二十等爵制真正形成应是在秦统一以后。汉书百官公卿表载：“爵，一级日 公士，二上造，三簪袅，四不更，五大夫，六宫人夫，七公大夫，八公乘，九五大夫， 十左庶长，十一右庶长，十二左更，十三中更，十四右更，十五少上造，十六大上造， 十七驷车庶长，十八大庶长，十九关内侯，二十彻侯。皆秦制，以赏功劳。”2 这里的 “秦制”之“秦”，应是指秦王朝而言，至此，二十等爵制才成定制。 秦统一之前，爵制与宫制是合一的。当官为吏必须有爵，有爵是为官的前提，其 表现为某些爵名即为官名，如商鞅实居相位，却被封为“大庶长”、“大良造”；吕不 韦相秦被封为“文信侯”；甘茂、樗里疾、魏冉等均曾率兵出征，却有“侯”、“庶长”、 “右更”等封爵。这些都体现出官爵合一的特征。统一以后，这种状况开始发生变化， 为官不一定有爵，有爵也不一定居官。如睡虎地秦墓竹简置吏律规定：“官啬 夫节( 即) 不在，令君子毋( 无) 害者若令史守官，毋令官佐、史守。”3 其中“君子” 即指有爵的人。简文大意是官府的啬夫如果不在，就让办事不出差错的有爵的人或令 史代理，而不要让佐史代理。可见小吏中既有有爵者也有无爵者，说明爵已不是为官 的必要条件。而有爵也不一定居官，如睡虎地秦慕竹简封诊式中所记载的“某 里公士”、“某里五大夫”等有爵者，皆无官职之迹象。这些都说明在秦统一以后，官、 爵开始分为二途。 高亨商君书注译境内，第1 5 0 页。 2 ( 汉) 班吲撰汉书卷f 几雨官公卿表卜，第7 3 9 7 4 0 斑，中华书局，1 9 6 2 年。( 版奉f 刖从略) 睡虎地秦墓竹简整理小组编睡虎地秦墓竹简置吏律，第9 5 贞，文物出皈社，t 9 7 8 年。( 敞本下i 司从 略) 秦汉爵制问题再探讨 汉承秦制，但汉在承秦制之前有一个先承楚制的过程，在赐爵制上亦不例外。如 樊哙与秦将司马声i 拨。“斩首十五级，赐爵国大夫”：不久击章邯于濮阳，“斩首三十二 级，赐爵列大夫”；后又“破李由军，斩首十六级，赐上闻爵”：接着又以连续杀敌有 功而被“赐爵五大夫”；“赐爵卿”及“赐重封”。1 再如曹参，也以军功先后被“赐爵 七大夫”、“迁为五大夫”及“封参为执帛”、2 “迁为执琏”3 ；夏侯婴也因击章邯军有 功而“赐爵执琏”。4 这些因战功所获的爵名如国大夫、列大夫、上闻、五大夫、卿、 封、重封、七大夫、执帛、执珐等等，大部分为楚爵名，或者与楚爵名有关。刘邦之 所以先承楚制，主要是因为刘邦既是楚人，又起兵于楚地，且距张楚政权很近，所以 他初起后的政治活动目标，就是寻求楚王的庇护，获得明确的政治身份，在名义上是 楚王领导下的反秦势力的一支，因而使用楚爵制也理所当然。汉高祖五年( 公元前 2 0 2 年) ，刘邦发布了一道“复故爵田宅”5 的诏令，恢复了秦代的爵制秩序及相应制 度，标志着刘邦废除楚爵制，正式实行秦爵制，走上汉承秦制的道路。 从西汉初期丌始，二十等爵制已有民爵和官爵之分。民爵与官爵并非民与官的划 分，民爵所涉及的对象实际上也包括部分官吏。一般而言，第一级爵公士到第八级爵 公乘是授予一般庶民及秩六百石以下官吏的，因而被称为“民爵”，也称“吏爵”，人 们常说的“民爵八级”即是指此；而第九级爵五大夫至二十级爵彻侯是授予秩六百石 以上高级官吏的，因而被称为“官爵”。刘劭在爵制中称“吏民爵不得过公乘”6 ， 因而民爵的最高级为公乘，如果国家所赐的爵级或本人因故所获的爵级累积超过了第 八级公乘，那么就要将多余的部分转移给子侄，即所谓的“爵过公乘，得移与子、若 同产、同产子”，这一规定屡见于两汉史籍，7 居延汉简中也较多记载了表示身份的爵 称，但其中却很少有第八级公乘以上的爵称，因为这些人多为普通庶民或边塞小吏， 他们所能获得的也只能是第八级以下的爵，可见“吏民爵不得过公乘”的规定在汉代 是被严格执行了的。民爵与官爵的出现，说明统治者企图将部分特权限定在一定的范 围内，这应是出于统治需要之目的，但也说明此时爵制已开始出现轻滥迹象。 从西汉中期以后，爵制轻滥的现象渐趋明显。其原因是多方面的，主要包括官僚 制因素、皂权因素及西汉中后期的滥赐爵位和买卖爵位的增加。清人钱大昕曾说过： 1 汉书卷四十一樊哙传，第2 0 6 1 页。 2 汉书卷三f 九曾参传第2 0 1 3 页。 3 汉书卷三十九首参传，第2 0 1 4 页。 4 汉书卷列十一夏侯婴传，第2 0 7 7 负。 5 汉书卷一下高帝纪下，第5 4 5 5 页。 6 刘劭爵制，见( 朱) 卜应麟币海卷一再二二f 叫官制封爵列侯日j ，第5 4 1 负，立渊阁叫库今书影 印奉，第9 4 6 册台湾商鳋印书馆，民国7 2 年( 1 9 8 3 年) 。 7 可参后汉书- 删帝纪、后投书章帝纪、后汉书顺帝纪，此虽为后汉之制，世儿渊源仍是两汉官、民 爵的分离。 1 0 秦汉爵制问题再探讨 “然考之史汉，自h 式、桑羊而外，书赐爵者寥寥，非无爵也，赐爵不以为荣， 史家略而不书也。”1 亦反映了爵制轻滥的严重。 表明爵制轻滥的例证之一是武功爵的创制。汉武帝在发动对匈奴的战争中，本来 是想利用赐爵制调动军队的作战积极性，但是在经过文景时期大量的赐爵、卖爵之后， 到武帝时期，赐爵制已失去了原有的价值，已无法发挥它本来的激励作用，因而汉武 帝只好考虑创建新的赐爵制，经过讨论，决定“置武功赏官，以宠战士。”2 汉书食货志载：“有司请令民得买爵及赎禁锢免减罪；请置赏官，名曰武 功爵。级十七万，凡直三十余万金。诸买武功爵官首者试补吏，先除；千夫如五大夫； 其有罪又减二等；爵得至乐卿，以显军功。军功多用超等，大者封侯卿大夫，小者郎。” 3 臣瓒注日：“茂陵中书有武功爵，一级日造士，二级日闲舆卫，三级日良士，四 级日元戎士，五级日官曹，六级日秉铎，七级日千夫，八级日乐卿，九级日执戎，十 级日政戾庶氏，十一级日军卫。”4 汉武帝设置武功爵的目的在于“以显军功”、“以宠 战士”，但汉武帝在设置武功爵的同时，并未废止原有爵制，因而在社会上实际是两 种爵制并行，且武功爵亦可买卖，这些都使得爵制更为混乱与轻滥，“吏道杂而多端， 则官职耗废”5 。汉武帝以后，随着战争的结束，武功爵自动趋于消亡。 秦汉爵制到西汉末年，已接近衰亡。王莽篡汉，废除二十等爵制，恢复了周的五 等爵制。汉书王莽传载居摄三年( 公元8 年) 王莽提出“诸将帅当受爵邑者爵 五等，地四等”，“于是封者高为侯伯，次为子男，当赐爵关内侯者更名为附城。”6 刘秀建立东汉政权后，又废除了五等爵制，重新实施二十等爵。但刘秀在战争中 已不像刘邦那样倚重于赐爵，此后也没有给广大士兵普赐爵位，而是对跟随他参加反 莽斗争的功臣分封列侯。据后汉书所载：“光武之世，候者百余。”7 从刘秀开始， 除关内侯和列侯照旧分封外，公乘以上的其他爵位已很少赐人。这说明到东汉时期， 爵制进一步轻滥，甚至可以说处于分崩离析的状态当中，原来所谓的“高爵”己名存 实亡，特权也仅限于侯爵当中。 与上述情况形成对比的是，东汉时期政府常常下令普赐民爵，无论赐爵的次数还 是级数，都高于西汉。在西汉，民爵赐予多为一级，只有在极个别的情况下才出现赐 1 ( 清) 钱火听摄、吕友仁点校潜研堂集卷三i 四书再替袭简斋书，第6 1 4 斑，j ：海古籍出版社，1 9 8 9 年。 2 汉* 卷六武帝纪，第1 7 3 页。 3 汉书卷二t - v 4 下食货忠下，第1 1 5 9 贝。 4 汉书卷二l 四下食货志下，第1 1 6 0 贝。 5 汉书卷二十旧下食货忐下，箔1 1 5 9 血 6 汉书卷九1 九上i ：葬传l ：，第4 0 8 9 虹、 7 ( 南朝宋) 范哗撰后汉书卷一l 一二论l - ，第7 8 7 页。 秦汉爵制问题再探讨 民爵二级的事例1 ，而到东汉，情况则发生了变化，民爵赐予的级数以二级较为普遍， 有时甚至可达三级2 。另外，在西汉，很少见对三老、孝悌、力田的赐爵，而到东汉， 对他们的赐爵在史籍中俯首可拾，且往往都是以赐爵三级而出现。而且，那些原本不 被纳入赐爵范围的流民，此时若申请登录在籍，也可被赐爵一级。这些现象看似爵在 东汉相当重要，其实恰恰表明政府对爵的重视程度已大不如前，说明爵制轻滥的现象 已相当严重。 在政府这样滥赐爵位的举措下，人民的爵位很容易超过八级，所以政府常常三令 五申地宣布“爵过公乘，得移与子、若同产、同产子”3 ，这样，社会上便形成了普 遍有爵的现象，而爵的价值却无从体现。王粲在爵论中说：“古者爵行之时，民 赐爵则喜，夺爵则惧，故可以夺赐而法也。今爵事废矣，民不知爵者何也，夺之民办 不惧，赐之民亦不喜，是设空文书而无用也。”4 生动地反映了这一历史事实。 东汉分封高爵，己只限定在列侯和关内侯之内，但由于翠帝的滥封滥赏，侯爵不 断增多，土地和民户越封越少，故又出现县侯、乡侯、亭侯、朝侯、恃祠侯等等，以 适应不断扩大的等级分封之需要。后汉书百官志云：“列侯功大者食县，小者食 乡、亭。”5 又云：“旧列侯奉朝请在长安者，位次三公。中兴以来，唯以功德赐位特 进者，次车骑将军：赐位朝侯，次五校尉；赐位侍祠候，次大夫。“东汉末期，始置 名号侯、关中侯、关内外侯，玉海云：“建安二十年( 公元2 1 5 年) 冬十月，始置 名号侯十八级，关中侯爵十七级，皆金印紫绶，置关内外侯十六级，铜印龟钮墨绶。” 7 这些新爵称的出现及旧爵称的废弃不用，说明到东汉末期秦汉赐爵制已走向衰亡。 第二章秦汉赐爵方式述略 秦汉爵制是一种激励机制，在这种机制下，广大庶民都有权获爵，人民的获爵方 式呈现出多样化的特点，而统治者也是通过这些方式将人民纳入这套机制当中，使人 民与爵发生直接联系。 1 如宜帝甘露三年二月，嗣凤凰群集新蔡，所以用样瑞而赐天下民爵二级。见汉书卷八宜帝纪，第 2 7 2 页。 2 如州帝水平十五年，封备皇子为下，“赐天下男子爵，人三级。”见后汉书卷一娃宗孝明帝纪，第1 1 9 页。 3 见后汉书明帝、虫帝、顺帝纪。 4 ( 唐) 欧阿1 洵撰、汪绍壤校芝空类聚卷五_ | 一封爵部，第9 1 6 负，f 一海古辆出版引- 1 9 8 2 年。( 版奉下 吲从略) 5 后没书占第一f 八雨官五列供，第3 6 3 0 贞。 6 后汉怕忐第一：订官五列侯，第3 6 3 0 负。 7 l 粜) 嘲薛e 海卷一丌_ = - t 叫官制封爵汉( 田i 作魏) 六等爵，第5 4 3 啦殳渊阁州库= 牟= 书彬印 奉，第9 4 6 咐行湾商务印书馆，民国7 2 年( 1 9 8 3 年) 。 秦汉爵制问题再探讨 一、军功赐爵 战国秦汉时赐爵制一经建立，就强调以爵赏军功，各国都实行军功赐爵，作为激 励将士奋勇作战、提高军队战斗力的有效措施。其中数秦国的军功爵制发展的最完备， 施行的也最成功。 秦商鞅变法以“建立一个以勤劳的农民和有纪律的军队为基础的统一而强大的国 家”1 为目的，军队的士兵主要征自农民，广大庶民被纳入军事体制的范畴。为增强 军队的战斗力，他采取的手段是奖励军功。商君书境内篇明确规定：“能得甲首 一者，赏爵一级，益田一顷，益宅九亩，一除庶子一人，乃得入兵官之吏。”2 这应是 当时秦国军功赐爵的基本内容，人们不仅可以因功获爵，还可以以爵名时宅、役使庶 子甚至当官为吏。史记秦始皇本纪载秦始皇六年( 公元前2 4 1 年) ，长信候嫂毒 作乱，“王知之，令相国昌平君、昌文君发卒攻骞。战咸阳，斩首数百，皆拜爵，及 宦者皆在战中，亦拜爵一级。”3 这也是用爵以赏战功。 楚汉战争中。刘邦也积极推行军功赐爵，如曹参因“虏秦司马及御史”4 有功， 赐爵为执圭；夏侯婴因击章邯军也被赐爵为执圭；5 项羽自杀后，由于“王翳取其头， 杨喜、吕马童、郎中吕胜、杨武各得一体”而被视为有功，故刘邦“分其地以封五人， 皆列侯。6 战争结束后，刘邦对跟随他作战的武力功臣论功行赏，大量封侯，汉书高 惠高后文功臣表记载：“( 汉) 五年东克项羽，即皇帝位，八载而天下乃平，始论功 而