（管理科学与工程专业论文）内河集装箱码头均衡规模问题研究.pdf

1 一一 撒通大学学瞰胁陛声明y 1 9 0 19 4 帆4 眦 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或集体已 经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：了隆雾 日期：o ，f 卢月 彷日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不 限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留在其它媒体发表论文的权 利。 学位敝储虢丁後幸 指剥雠：露二 日期：山f ，车争月倍日 日期：莎年年月扩日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n 系列数 据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相 关权益。 学位论文作者虢丁後手指剥币躲夥三 日期：山f 年争月胗日日期：汐矽年铲月矿日 摘要 近年来，随着我国综合国力的增强以及人们生活水平的提高，国际国内贸易 持续高速增长。由于集装箱运输发展与社会经济之间有着非常紧密的联系，集装 箱码头作为世界物流体系的重要节点，对社会经济、产业结构调整和发展具有较 强的促进作用，因此，集装箱运输方式获得了蓬勃发展，相应地也推动了集装箱码 头的建设。在这种形势之下，各级政府对于集装箱码头的发展高度重视，给予了 多种支持，集装箱码头的建设也由南到北如火如茶地进行，建设速度和规模进入 了高峰。另一方面，2 0 0 8 年以后，全球金融危机强烈地冲击了我国的外向型经济， 导致我国的经济逐渐由外向型经济向内向型经济转变，需求由投资、外贸协调拉 动。因此，由于码头建设后吞吐能力的提升和金融危机后经济方式的转型，都加 大了我国集装箱码头供过于求的风险。因此，如何规划好集装箱码头的建设，科 学地确定集装箱码头的规模，避免资源浪费和重复建设，已成为业界关注的焦点。 本论文以内河集装箱码头作为主要的研究对象。以内河集装箱码头的建设规 模和启动机制作为主要研究内容。具体内容包括对港口特性、功能及内河集装箱 码头建设现状的分析；对内河集装箱码头建设相关的利益主体政府、港口企 业和船公司等的行为分析；对内河集装箱码头建设规模和启动机制的分析等。 在研究方法上，从政府、港口企业和船公司的角度对内河集装箱码头的建设 规模进行分析，提出码头建设中“均衡规模点”的观点。在阅读和参考大量文献 和实地走访的基础上，本文建立了集装箱码头建设规模的评价指标体系，较为合理 地反映了集装箱码头的运行。考虑到集装箱码头规模评价是一个较复杂的系统问 题，本文运用了基于模糊综合评判的决策优选方法，采用模糊关系合成原理将一 些边界不清、不易定量的因素定量化进行综合评价，实现定性与定量的结合分析， 使方法具有科学性和可行性。并以重庆集装箱码头为例，做了进一步的针对性讨 论与应用。 关键词：集装箱码头；利益博弈；均衡规模；评判与启动 c o n t a i n e rs h i p p i n gh a sc l o s er e l a t i o n s h i pw i t hs o c i a le c o n o m y , c o n t a i n e rp o r t ，a sa n i m p o r tp o i n ti nw o r l dl o g i s t i c ss y s t e m ，b o o s t st h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y , t h ea d j u s t m e n ta n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r e c o n t a i n e rs h i p p i n gw h i c hi sa k i n do ft r a n s p o r t a t i o n ，h a sb e e ng r e a t l yd e v e l o p i n g ，a n dw h i c hl e a dt ot h ec o n t a i n e r p o r tc o n s t r u c t i o n s oo u rg o v e r n m e n t sa t t a c hm u c hi m p o r t a n c et ot h ed e v e l o p m e n t o fc o n t a i n e rp o r t ，c h i n a sc o n t a i n e r p o r tc o n s t r u c t i o nf r o ms o u t ht on o r t hi sr a g i n gi n t h i sc o n d i t i o n s o nt h eo t h e rh a n d ，t h ew o r l d w i d ef i n a n c i a lc r i s i sh a sh i tc h i n a s e x p o r t - o r i e n t e de c o n o m yf i e r c e l ya f t e r2 0 0 8 ，c h i n a se c o n o m yg r a d u a l l yt r a n s f o r m s f r o mt h ee x p o r t - o r i e n t e de c o n o m yt oi n t e r n a l - o r i e n t e de c o n o m y , a n dd e m a n di s p u l l e db yi n v e s t m e n ta n df o r e i g nt r a d e t h e r e f o r e ，b e c a u s et h en e wi n c r e a s ei n t h r o u g h o u ta n dt h et r a n s f o r m a t i o ni ne c o n o m i ca f t e rt h ef i n a n c i a lc r i s i s ，t h er i s ko f t h es u p p l ye x c e e d st h ed e m a n do fc o n t a i n e rp o r t sh a si n c r e a s e d ，e v e nt h ev i c i o u s c o m p e t i t i o nb e t w e e nc o n t a i n e rp o r t s i th a sb e c o m et h ef o c u so fa t t e n t i o nh o wt o p r o g r a m a n dc o n s t r u c tac o n t a i n e r p o r t t oa v o i dw a s t i n gr e s o u r c e sa n d r e c o n s t r u c t i n g t h i sp a p e r , b yu s i n gi n l a n dr i v e rc o n t a i n e rp o r t st h ea c t u a lo b j e c t ，m a i n l y s t u d i e dt h ec o n s t r u c t i o na n dt r i g g e rm e c h a n i s mo fi n l a n dr i v e rc o n t a i n e rp o r t s t h e c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o na n dp r e s e n ts i t u a t i o no ft h ep o r ti sa tt h eb e g i n n i n go ft h i s p a p e r s e c o n d l y , t h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n t ，p o r tc o m p a n ya n ds h i p p i n gc o m p a n y o nt h eb u i l d i n go ft h ei n l a n dr i v e rc o n t a i n e rp o r t si sa n o t h e rs e c t i o n ；f i n a l l y , t h e c o n s t r u c t i o na n dt r i g g e rm e c h a n i s mo fi n l a n dr i v e rc o n t a i n e ri sa tt h ee n d i nt h er e s e a r c hm e t h o d s ，t h i sp a p e rm a k ea ne v a l u a t i o no ni n l a n dr i v e rc o n t a i n e r p a r t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n t ，p o r tc o m p a n ya n ds h i p p i n gc o m p a n y , a n d p r o p o s e “e q u i l i b r i u mp o i n t ”p o i n to f t h ev i e wo nt h eb u i l d i n go fc o n t a i n e rp o r t s i n t h i ss t u d y ，as e r i e so fi n d i c a t o r sh a sb e e np r o m o t e da f t e rr e a d i n gl a r g ea m o u n to f l i t e r a t u r ea n di n t e r v i e w st om a k ef u l li n v e s t i g a t i o no nt h ec o n s t r u c t i o no fi n l a n d r i v e rc o n t a i n e rp o r t s t h ee v a l u a t i o nf o rc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o nc o m p e t i t i v e n e s si s a c o m p l i c a t e ds y s t e m ，s ot h i sa r t i c l eu s ead e c i s i o n - m a k i n ga n a l y t i c a lm e t h o db a s e d o nf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r y b yu s i n gt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v e l e v a l u a t i o nm e t h o d s ，s o m eq u a l i t a t i v ef a c t o r sa r et u r n e dt oq u a n t i t a t i v ef a c t o r st o a c h i e v eac o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dm a k es u r et h e a l g o r i t h mi ss c i e n t i f i ca n df e a s i b l e t h e nt h ep a p e r m a k e saf u r t h e rd i s c u s s i o no ft h e r e l e v a n c ea n da p p l i c a t i o nb yt a k i n gc h o n g q i n gc o n t a i n e rp o r tf o re x a m p l e k e yw o r d s ：c o n t a i n e rp o r t ；i n t e r e s tg a i n e ；e q u i l i b r i u mp o i n t ；e v a l u a t i o na n d t r i g g e rm e c h a n i s m 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景、内容与意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究内容与意义3 1 2 国内外研究现状与发展动态4 1 2 1 国外研究现状分析5 1 2 2 国内研究现状分析6 1 3 研究方法与研究思路7 1 3 1 研究方法8 1 3 2 研究思路8 第二章港口的相关概念、特性与功能1 0 2 1 相关概念介绍1 0 2 2 港口的功能1 1 2 2 1 港口的传统功能1 l 2 2 2 港口的现代功能1 2 2 3 港口的特性1 3 2 3 1 港口的自然特性1 3 2 3 2 港口的经济特性1 4 2 3 3 港口的社会特性1 4 第三章我国内河集装箱码头建设现状1 5 3 1 我国内河集装箱码头现状1 5 3 1 1 我国集装箱码头总体现状1 5 3 1 2 我国内河集装箱码头现状1 8 3 2 内河集装箱码头建设特点2 1 3 3 我国内河集装箱码头建设中出现的问题2 3 第四章内河集装箱码头建设中利益主体行为博弈分析2 6 4 1 政府对内河集装箱码头建设规模的行为取向分析2 6 4 1 1 中央政府的行为取向分析2 6 4 1 2 地方政府的行为取向分析2 7 4 2 港口企业对内河集装箱码头建设规模的行为取向分析3 1 4 3 船公司对内河集装箱码头建设规模的行为取向分析3 6 4 4 均衡规模点3 8 4 4 1 均衡规模点的提出3 8 4 4 2 均衡规模点确定中利益主体的博弈4 0 第五章集装箱码头规模的研究方法与模型4 3 5 1 集装箱码头规模的常用研究方法4 3 5 1 1 集装箱码头规模的几种常用研究方法简介4 3 5 1 2 集装箱码头规模的几种常用研究方法的不足4 5 5 2 集装箱码头规模的模糊综合评价法4 6 5 2 1 模糊综合评判的原理与优点4 6 5 2 2 模糊综合评价的一般步骤4 6 5 3 模糊综合评价指标体系构建4 7 5 3 1 指标体系构建中存在的问题及遵循的基本原则4 7 5 3 2 指标体系中的具体指标及含义4 8 5 4 模糊综合评价方法应用以重庆集装箱码头为例5 0 5 4 1 重庆集装箱码头简介5 0 5 4 2 重庆集装箱规模与区域经济的关系5 2 5 4 3 重庆集装箱码头建设指标体系与规模预测5 4 第六章内河集装箱码头建设启动机制5 8 6 1 内河集装箱码头建设时机常用模型介绍5 8 6 1 1 建设时机滞后型模式5 8 6 1 2 建设时机适应型模式5 9 6 1 3 建设时机超前型模式5 9 6 2 内河集装箱码头的启动机制模型5 9 6 2 1 以码头的通过能力为标杆5 9 6 2 2 码头吞吐量增长曲线6 0 6 2 3 码头建设期6 0 6 3 内河集装箱码头建设的信息公开6 1 第七章展望与建议6 3 7 1 集装箱码头建设重点与趋势6 3 在学期间发表的论文7 0 1 1 1 研究背景 我国内河港口建设发展新契机 2 0 0 8 年金融危机以来，我国出口受到抑制，逐步强调拉动内需，经济由外向 型向内向型转变，港口建设也从沿海港口转向内河港口；2 0 0 9 年1 2 月1 2 日，国 务院召开内河航运发展座谈会，指出要从战略和全局高度，充分认识内河航运的 战略地位和重要作用，采取更有力的政策措施，加快发展内河航运；2 0 1 0 年年初， 交通运输部也强调，内河航运是构建综合运输体系的重要组成部分，要提升内河 航运的地位和作用，重点建设一批原油、矿石、煤炭及集装箱等专业化码头。 在这种宏观政策之下，我国的内河港口的建设迎来了新一轮的发展契机。 由于集装箱码头在服务内外贸和促进地方经济中作用明显，也是各级地方政 府港口建设的重中之重。因此，本文重点针对当前内河集装箱码头建设中的建设 规模及建设时机等问题进行探讨。 沿海港口经济的“先发效应 ，助推了内河港口的建设热 自2 0 0 0 年以来，我国的经济增速、进出口增速、港口集装箱吞吐量增速，分 别达到1 1 、1 8 、2 1 以上。经济增长特别是依靠出口拉动的国际贸易的高增长 刺激了港口的建设发展，港口的发展又支撑了经济发展，两者相得益彰。沿海、 沿江( 如长江、珠江下游出海口段) 的城市大受港口之益。据统计，沿海、邻出 海口的沿江城市与内陆沿江( 长江、珠江上游) 城市相比，前者的人均g d p 是后 者的2 2 倍，人均外贸额是后者的3 倍，人均实际利用外资是后者的5 2 倍。我 国5 0 0 强企业，沿海省市有2 9 5 家，占5 0 0 强企业数的5 9 ，而营业收入和利润 贝0 分另0 占至0 了7 3 5 和6 9 4 。 受港口经济“先发效应”的影响，借新一轮内河港口建设的契机，内陆临江 地区的各级政府，纷纷推出了宏伟的港口建设规划，并正紧锣密鼓地付诸实施。 如长江沿线的“六省一市”( 不包括上海市和江苏省) 有3 家提出建设长江航运中 心的计划，有7 个省市确定了“以港兴市 或“以港兴城”的城市发展战略等。 政府是该轮港口建设的最大推手 随着港口功能的拓展，在各地方政府看来，港口已不仅仅是货物装卸的场所， 港口及临港区域已经成为吸引经济要素积聚的节点。发展港口也不仅仅是建设交 通基础设施，而是政府实施“土地财政 的重要途径，是招商引资的重要条件， 第一章绪论 是发展外向型经济的优势资源2 1 。 可见，港口的发展和建设对于地方政府意义重大，发展和建设港口已经成为 沿海、沿江地方政府的共识。大力支持和推动码头建设使地方政府大受裨益，因 此，各地政府往往都制定了远大的港口发展目标。 表3 4 长江沿江各省( 市) 干线港口集装箱吞吐量及规划 比较指标( 万t e l l )泸州重庆宜昌荆州城陵武汉 长沙合计 矶 2 0 0 9 实际吞吐量 6 65 15 25 81 0 83 9 61 0 3 1 2 9 3 年设计吞吐能力4 01 5 01 01 53 0 7 82 83 5 l 2 0 1 2 规划吞吐能力万t e u 7 0 2 8 0 2 0 1 2 0 2 0 1 5 规划吞吐能力 1 0 05 0 08 01 0 0 旅5 03 9 84 01 2 6 8 伴随内河集装箱码头建设热的争论 内河集装箱码头的建设涉及到的利益主体很多，如码头的经营方港口企 业、码头的使用方船公司( 包括货代公司、船代公司和货主企业等) 、码头行 政方各级政府等。出自担当的角色不同和利益目标的不完全一致，各利益主 体对内河集装箱码头建设的规模、时机、地点等认识上有差异，特别是对建设规 模的争论最大。据统计，2 0 0 9 年以来仅中国港口就发表了1 9 篇对我国现有 集装箱码头规模能力是否过剩的研究文章。另外，在2 0 1 0 年度重庆市港口协会召 开的二次常务理事会上，协会和政府主管部门希望港口业界和学术界针对当前的 争论开展专题研究，来回答当前集装箱码头规模是否过大、怎样科学地确定合适 的集装箱码头建设规模、码头建设涉及的各方利益主体行为怎样来认识评价等。 1 ) 争论的缘由 当前，我国港口业界有关规模能力的争论看似源于2 0 0 8 年底的全球金融危 机，实际上则是多年来港口建设的路子、规模能力论证公式及方法等所遗留的问 题广积薄发的体现。主要集中在以下三个方面。 吞吐能力过剩。2 0 0 8 年世界金融危机爆发，次年，我国港口集装箱吞吐量下 滑近1 0 ，绝对数达到近1 0 0 0 万t e u 。而同年港口集装箱吞吐能力却增长了1 2 0 0 万t e u ，这一进一出就有2 0 0 0 多万t e u 的缺口。中港协集装箱分会会长、上海国 际港务集团总裁陈戎源在0 9 年1 1 月6 日的港协理事会上表示：“以后港口再也不 可能回到以前高速发展的时期，目前港航产业大部分能力过剩，仅上海港集装箱 码头吞吐能力就过剩2 0 多。 第一章绪论3 经济方式转变。金融危机后，经济增长方式由过去的出口和投资拉动转向依 靠出口、投资、内需三者协调发展拉动。国家4 万亿投资使内河集装箱码头建设 再掀热潮，为争取获得更多的中央财政资金，在地方政府的主导下，内河集装箱 码头无论是建设规模还是开建速度都引起业界( 主要是港口企业) 、专家学者的关 注和质疑。如某市2 0 1 0 年实际完成港口吞吐量近6 0 万标箱，可建设完工的吞吐 能力已达1 5 0 万标箱，再建和近期将启动建设的规划能力还有1 5 0 万标箱左右。 设计规范过于保守。近年来，不少码头都反映，码头实际完成吞吐量在超过 设计吞吐能力1 5 0 多的情况下，码头都还能正常、安全、有序运转。即码头原先 按统一设计规范核定的吞吐能力大有潜力可挖。通过对吞吐能力重新核定挖掘， 既可提高港口企业资产的综合使用效益，又能节省大量投资。 以上三方面因素相互纠结：一方面码头需求增长速度变缓，另一方面码头的 供给能力和提供供给的热情仍在持续增长，加之，用以评价码头供需是否平衡的参 照指标设计吞吐能力在实践中又显保守。这些就成为争论的主要缘由。 2 ) 各种争论观点综述 在港口业界存在两种观点。一种观点认为，码头的建设应该超前。主要代表 性观点有： 为有利于国民经济的发展，港口和码头建设应该有所超前，不能等到需求到 来了再开始建设，这将制约经济的发展口1 。交通部水运局李宏运。 我国港口还有1 0 一2 0 年的中速增长期，港口能力即使富裕较多也可以在这一 时期得到缓解和消化，码头能力的适当富裕是社会发展的需要h 1 。中国港口 协会杜其栋。 港口作为物流系统的重要环节，若能力偏小，损失的是物流系统( 船东、货 主) 的效率和效益，大了讲是增加了社会运行成本和经济运行质量，码头能力保 持一定宽松是必要的畸1 。薛红卫。 另一种观点则认为，集装箱码头的建设应该持谨慎态度，主要代表性观点有： 从许多集装箱码头能力已大于吞吐量的事实出发，认定港口建设已经过热， 必须降温，码头存在晒太阳之忧哺，。交通部水运科研院彭传圣。 近几年诸多码头实际吞吐量普遍大于设计能力，因此，引发了对港口规模是 否可适应现实需要的大讨论。我们认为，它至少反映出以往码头吞吐能力计算和 核实不够严谨和不尽科学n 3 。中国港口协会秘书长其东。 1 1 2 研究内容与意义 4第一章绪论 研究内容 港口业界的争论缘于行业外部环境的变化和对我国港口十多年高速发展后转 型的思考。争论的主体主要是码头行政方政府、码头经营方港口企业、 码头使用方船公司。争论主要围绕“当前码头生产能力是否过剩、码头的合 理规模能力大小 等展开。争论主要涉及到正确地认识和评价各级地方政府在推 动内河集装箱码头建设规模方面，是违背港口发展规律、片面追求政绩，还是符 合港口经济规律、促进地方经济长远发展；正确地认识港口企业( 或船公司) 需 要的码头规模能力是应满足自身利益，还是应该服从社会利益。 以上问题的评判或回答，首先，要弄清几个指标如港口预测吞吐量、实际完 成吞吐量、港口吞吐能力等，把握其准确涵义、相互之间的关系及计算方法。其 次，要深入分析港口规模大小与政府方利益、港口方利益、船公司方利益之间的 关系。再次，要明确码头规模的衡量标准，也就是三方总体利益最大的均衡规模 问题。 研究意义 当前我国港航业正处于转型期，对建设规模的大小出现不同的观点之争与担 忧属于正常现象，争论可以启迪思想、明辩正误，从而形成全面科学的观点方法。 本文的研究意义具体体现在四个方面： 1 ) 理清目前港航业界在码头预测吞吐量、实际完成吞吐量、码头吞吐能力方 面存在的模糊认识。 2 ) 揭示内河集装箱码头超过设计能力运行的可行性和效果性，进一步说明我 国码头能力设计的规范标准存在一定的保守，在码头设计建设时应考虑这一因素。 3 ) 从与内河集装箱码头建设有关的三方主体的利益关系入手，探讨码头规模， 有利于解释三方关于规模分歧的合理性，特别是对政府行为的诠释分析。结合港 口的外部经济性考察内河集装箱码头建设规模( 现有设计思想对码头规模的考虑 仅是为满足预测吞吐量，实际是港口企业根据自身的需要确定自身建设规模。) 的 思想，对地方政府、港口企业确定码头建设规模也有一定借鉴意义。 4 ) 科学准确地确定内河集装箱码头规模和建设时期，有利于发挥码头资源在 地方经济建设中的作用，适度的码头规模也有利于社会资源的节省和使用效率的 提高。 1 2 国内外研究现状与发展动态 内河集装箱码头作为港口建设的一部分，其优势是运量大、成本低、污染少。 发展内河集装箱运输既响应了我国“低碳物流 的理念，又符合我国经济可持续 很多成果。 在实践中，国外对于集装箱码头建设的探索已经有半个多世纪的历史，从 1 9 5 5 年美国人马克林提出实施海陆联运的设想开始，国外便开始了对集装箱运输 方式的研究与探索。第二年四月，美国泛大西洋公司改装了一艘油轮，在甲板上 装载1 6 个集装箱，试运行了两个月，集装箱运输的优越性便完全体现出来，每吨 货物的装卸成本从5 8 3 美元下降到o 1 5 美元。这是对集装箱运输方式的第一次 实践。此后，集装箱运输所带来的巨大经济效益，促使海上运输进入集装箱运输 的新时代。接下来，一些集装箱航线获得开辟，例如美洲欧洲航线、亚洲一 一美洲航线等，而且专用的集装箱船舶开始出现。与此同时，许多国家和地区的 港口为了适应集装箱运输的发展，专门改建、新建了一批集装箱码头，集装箱码 头便由此诞生了。 欧洲、北美和苏联是国外对内河集装箱码头实践较早、也是经验较为丰富的 国家。其中，内河集装箱运输发展最快的是欧洲西部地区，主要集中在以莱茵河；。 为主干的内河航运网中。其集装箱运输发展过程，大体可以分成两个历史发展阶 段：一是1 9 7 5 年叫o 年代是西欧地区内河集装箱运输发展的建设时期，二是8 0 年代中后期现在为西欧地区内河集装箱运输系统发展和完善时期。美国开展 内河集装箱运输的地域主要位于密西西比河和五大湖流域。从集装箱运输方式第 一次在美国水路运输中得到采用后，内河集装箱运输便迅速发展，带动了一大批 内河集装箱码头的建设。前苏联也是开展内河集装箱码头研究较早的国家之一。 前苏联拥有世界上最大的内河航道网，总长度达到2 5 0 万公里，前苏联一直很重 视内河航道网的建设，早在二战前，就在改造伏尔加航线和人工运河方面进行了 规模巨大的工程，建成了莫斯科一伏尔加运河航线和白海一波罗的海运河航线。 8 0 年代前苏联大多数内河港口已经拥有了内河集装箱专用码头8 1 。 在国外比较有名的内河集装箱码头有莱茵河下游的内河集装箱码头地带，该 内河集装箱码头为鹿特丹码头提供了广阔的货物来源；比利时安特卫普港内河码 头；美国的纽约新泽西港口的内河集装箱码头群带等。这些码头的建设都为 6 第一章绪论 内河集装箱码头建设提供了实践的经验。 在理论上，国外对集装箱以及集装箱码头的研究开始于2 0 世纪7 0 年代，许 多港口方面的学者和专家对集装箱码头的形成与发展等进行了初步的研究分析， 比较著名的有b i r d 、m a y e r 以及s l a c k 等9 1 。在2 0 世纪7 0 年代末，著名的以色 列港口专家h a y u t h 在他的博士论文中，提出了集装箱码头的概念，并在该篇文章 中根据2 0 世纪7 0 年代美国集装箱运输发展状况和港口体系演变过程，从技术扩 散和技术创新的角度，将集装箱码头的发展划分成一个五阶段体系演变过程。并 用这五个阶段的发展模型来演示集装箱码头产生和演变机制n 盯。2 0 世纪8 0 年代 瑞典港口学家j 0 詹森与d 施尼尔森在港口经济学中，从港口运输生产的运 行过程方面入手，对港口生产效益问题进行了系统的理论分析和实例举证。1 9 9 0 年，史莱克通过研究集装箱各种运输方式联运和内陆地区集装箱中转站的发展趋 势，对集装箱港口腹地的物流发展内在机制进行了分析研究n 。到2 0 世纪9 0 年代后期，b a i r d 通过研究欧洲集装箱港口的发展状况及趋势，提出集装箱码头 的生命周期模型n 钉；而n o t t e b o o m 1 钉、s t a r rn 5 1 和j a m e sn 6 1 等人则通过研究 和实证，对h a y u t h 的理论提出了质疑。在有一批专家对集装箱码头产生、发展、 建设进行研究的同时，也有一些专家对集装箱码头与地区经济之间的关系进行了 研究，如国外对港口与区域经济影响分析的成功范例是美国的美国港口产业的 经济影响一水运业投入产出分析，港口对地区的社会效益分析中比较有代表性 的研究成果有弗吉尼亚港口群对本州的经济影响及收益率和朗维尤港对地 区及当地的经济影响等。 1 2 2 国内研究现状分析 我国国内对内河集装箱码头的研究和探索相对国外来说起步较晚，但是发展 却十分迅速，在实践和理论上都获得了巨大的发展。 在实践中，我国内河集装箱码头目前发展最完善的是珠江水系和长江水系。 1 9 7 2 年广东省在珠江水系率先建立内河集装箱码头，开展内河集装箱运输。长江 水系的集装箱运输从上个世纪八十年代开始以后，每年保持2 0 - 3 0 的增长速度， 尤其是长江水系的许多内河集装箱码头现在都已有相当规模。截止到2 0 0 8 年底， 我国共拥有内河航道里程1 2 3 万公里，主要的内河集装箱码头分布在长江水系， 珠江水系、京杭运河与淮河水系、松花江水系及松辽水系等。 在理论上，内河集装箱码头建设中各个利益主体之间的关系，集装箱吞吐量 的预测，集装箱码头的建设规模，码头建设的启动时间与启动点等方面的问题已 经引起了我国一批学者、港口工作人员、政府工作人员的极大关注和兴趣。从上 第一章绪论 7 世纪9 0 年代末我国的学者就开始关注并开展了对内河集装箱码头建设中出现的 一些问题的研究，如2 0 0 0 年，蔡其斌对上海内河集装箱运输发展研究，提出了发 展上海内河集装箱运输的必要性，最后提出发展内河集装箱的一些观念、经营模 式与相关建议等。2 0 0 3 年，朱方海的内河集装箱运输发展研究，对长江水系 内河集装箱发展进行了探讨和研究。2 0 0 5 年，钟慧于进行了长江水系水路集装箱 运输发展研究，主要工作是通过分析长江水系集装箱运输发展现状，对长江水系 水路集装箱吞吐量进行了预测，最后提出发展战略及建议。2 0 0 9 年5 月，同济大 学张峰在我国港口集中化思考中提出，沿海港口经济效应显现，各级地方政 府对港口重视程度不断提高，直接干预越来越多。因此，我国港口发展是政府主 导模式，而不是市场化手段配置资源n7 1 。2 0 1 0 年7 期，何业纲在正确认识港口 行业的新变化中认为，在港口经营设施的投资建设上，如果任由地方政府的介 入干预，则往往为满足政府现任领导对港口能力政绩的追求，而忽视港口企业经 营成本和利润，终将出现港口市场的恶性竞争n 引。其它比较有代表性的作品还有： 把握好港口建设的度、集装箱码头建设启动机制探讨、集装箱码头泊 位能力及相关指标研究与港航合作的战略价值与策略模式等。不仅如此， 我国还积极举办了一些关于港口建设的会议，借鉴国外集装箱码头建设的经验来 指导国内集装箱码头的建设，如近两年陆续在香港举办了亚洲港口会议，在上海 举办了第十二届泛太平洋港口会议，交通部和各级政府也召开了一些港口建设方 面的重要会议，从理论上进行了总结，从实践角度进行了交流和借鉴。 尽管目前各个国家和地区对集装箱码头的研究已经比较重视，但纵观中外集 装箱码头研究方面的现状和成果，我们可以发现：国内外现有的研究对建设工程 方面研究较多，对建设的规模方面研究较少；对建设工期方面研究较多，对建设 的启动时间研究较少；对大型集装箱码头、沿海集装箱码头研究的较多，而对小 型集装箱码头、内河集装箱码头研究较少。而目前我国正面临一批内河中小型的 集装箱码头的建设和发展，虽然研究成果较多，但是针对性不强，参考意义不大。 因此，在如何规划、布局和确立合适的内河集装箱规模方面，都缺乏一些理论上 的引导和成功经验的借鉴参考。 研究内河集装箱码头建设理论的现实意义在于可以指导我国目前各地的内河 集装箱码头的建设，避免盲目建设，防止码头建设过热，以免造成建设资源和建 。设资金的不合理利用。 1 3 研究方法与研究思路 8 第一章绪论 1 3 1 研究方法 首先，实证与规范相结合。规范分析，说明“应该是什么 的问题。港口作 用的外部性、港口的企业属性和社会属性、三方主体的自利行为分析以及思路框 架的建立，都是采用规范分析方法；实证分析，主要回答“是什么”、“为什么 的问题。本文借鉴了国内外有关学者、业内领导的讲话，对当前港航业在内河集 装箱码头建设规模上的争论和缘由，进行了实证分析。 其次，理论与实践相结合。在综述国内有关港口功能作用、拥挤效果、政府 作用和市场作用理论的基础上，探讨与内河集装箱码头建设规模相关的三方主体 的自利动机、行为及其结果。依据港口投资和港口经济的外部性理论，揭示出港 口企业与地方政府在内河集装箱码头建设规模认识上不一致的基本原因。并尝试 建立三方利益协调的规模分析模型。这些理论的探讨对于内河集装箱码头建设中， 统一各方认识、选择合理规模、确定建设期等具有一定的指导意义。目前，内河 集装箱码头建设的发展实践，正逐步检验码头均衡规模的命题。 再次，静态与动态相结合。静态分析方法考察某一时点下各种经济变量的相 互关系，在确定码头均衡规模时，依据对码头需求的预测，采用静态指标基准， 然后按港口外部利益的大小划定超前系数范围，各港可根据地方情况进行选择。 在确定码头建设的“启动点 时，非常明显地体现了动态分析思想。论文研究中 始终注意静态和动态分析的结合。 1 3 2 研究思路 在查阅、分析大量国内外相关文献资料和港口及相关单位调查的基础上，对 内河集装箱码头建设中各个利益主体行为、均衡规模点、启动机制进行重点研究， 结合重庆市集装箱码头建设的规划方案和点、线、面的港口物流布局，运用运输 学、统计学，模糊数学，港口经济学等相关理论，探究集装箱码头建设中各个利 益主体的行为和均衡规模点的确定；探究集装箱码头建设中的启动时间和启动点 问题。以此来科学合理的进行港口的建设，引导政府确定合理的建设规模和启动 时间，引导建设资金的合理流向，避免港口的盲目建设和建设资金的不合理利用 等。论文具体研究思路如下图。 第一章绪论 9 码头建设“启动 点”选择及分析 保证码头适度规 模的措施和建议 1 港口发展背景； 2 争论缘由； 3 争论的内容。 1 需求规模； 2 供给规模； 3 设计规模。 1 港口概论( 功能、作用、管理体制等) ； 2 港口需求规模、供给能力、设计规模； 3 港口基本属性( 企业属性、社会属性) 。 1 政府在码头建设上的白利动机； 2 港口企业在码头建设上的自利动机； 3 船公司在码头建设上的自利动机。 1 科学预测码头需求规模是基础( 推荐适合的 预测模型) ； 2 根据预测确定均衡规模( 即超前系数) ； 3 注意把握现行设计规范偏保守的影响。 1 码头建设的启动时间和启动点； 2 信息公开。 图1 1 本文研究思路 f i g u r e1 1r e s e a r c ht h o u g h to ft h ep a p e r 1 0 第二章港口的相关概念、特性与功能 第二章港口的相关概念、特性与功能 2 1 相关概念介绍 港口是位于江河湖海具有一定设施和条件，供船舶进行作业，及在恶劣气候 条件下靠泊、旅客上下、货物装卸、生活资料供应等作业的地方。我国在2 0 0 3 年颁布的中华人民共和国港口法中，对港口作了如下定义：港口是指具有船 舶进出、停泊、靠泊、旅客上下、货物装卸、搬运、储存等功能，具有相应的码 头设施，由一定范围的水域和陆域组成的区域。港口可以由一个或者多个港区组 成。港口一般都处于交通要塞之上，一般有内河、铁路、公路以及管道与其经济 腹地相联系盯。 码头最初是指在江河湖海内，供船舶停靠、装卸货物以及乘客上下用的岸边 建筑。码头内最重要的是泊位，泊位是供船只安全停泊的位置。早期的码头主要 是在江河湖海沿岸，为了方便船舶靠泊，对水岸略作修整而成“们。随着社会经济 的不断发展，这种码头由于过于简单而不能满足需要，码头结构不断向陆地延伸， 建筑规模不断扩大，同时各种配套设施也随之出现，码头的区域范围不断扩大， 并发展成为早期的港口。因而，在过去码头曾一度作为港口的代名词或是作为狭 义上的港口概念进行使用。 对于港口和码头的关系，在现代社会经济中认为，码头与港池、锚地、浮筒、 道路、仓库、堆场等一样，是一种港口基础设施，被视为一种为停靠船舶或从事 港口生产、经营活动而建造和设置的人工构造物2 。 集装箱码头就是指专门进行集装箱装卸的码头。码头按照用途可以分为集装 箱码头，散货码头和液体码头等，相对于散货、件杂货和液体货物码头，集装箱 码头面对的是世界工业体系所生产的大部分制成品和中间产品，货物品种最广泛， 在港口中地位也最为重要。随着世界集装箱运输体系发展，港口集装箱业务的重 要性逐步得到加强心。 码头吞吐量又称码头通过能力或码头吞吐能力。是衡量码头规模大小的最重 要的指标。反映在一定的技术装备和劳动组织条件下，一定时间内码头为船舶装 卸货物的数量。码头吞吐能力有设计吞吐能力和实际吞吐能力之分。设计吞吐能 力一般由设计单位根据码头具体情况来计算核定的；实际通过能力是码头每年的 集装箱实际的吞吐量。 内河是处于一个国家之中的河流，称为该国家的“内河 。内河集装箱码头就 图2 1 部分概念的关系 f i g u r e2 1t h er e l a t i o n s h i po fp a r to ft h ec o n c e p t 因此，内河集装箱码头作为港口中的一部分，既具有港口的共性，又具有自 己的特性。所以，在对内河集装箱码头进行探讨时，既要从宏观上先对港口的特 性、功能、作用等进行探讨，又要专门针对内河集装箱码头的建设规模、启动机 制等进行探讨。 2 2 港口的功能 港口的功能具有多元性和发展性两大特征。多元性是指港口在社会经济运行 过程中的许多方面或多或少地发挥着一些作用。发展性是指港口所具有的功能不 是一成不变的。随着经济运行方式的日趋复杂和世界科学技术水平的不断提高， 港口的功能也由少变多，由简单到复杂。因此，港口的功能可以分为传统功能和 现代功能两个方面。 2 2 1 港口的传统功能 从传统意义上来讲，一般港口应具有装卸储存、中转换装、运输组织、通信 信息和生产生活服务等功能，但概括起来，可以归纳为下表。 第二章港口的相关概念、特性与功能 表2 1 港口的传统功能 f i g u r e2 1t h et r a d i t i o n a lf u n c t i o no fp o r t 装卸和仓储功能运输管理功能商业与贸易功能： 业加工功能服务功能 对货物装卸、搬通过合理的运输是商品在流通过使工业生产能够提供优质的口岸 运、储存保管、组织、管理将各程中货物集散、进行，使工业产服务和生产、生 分拨、配送等。种运输方式连接转运和储存的场品价值得以实