（管理科学与工程专业论文）协同供应链的成员利益分配研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着科学技术尤其信息技术不断发展和经济全球化的深化，企业面临的市场 竞争日趋激烈，逐渐从企业的单打独斗转向供应链之间的对抗。在协同供应链中， 各成员企业既要考虑整个供应链资源的有效利用，又要考虑自身资源的有效利 用，实现单个主体效用的最大化，如果达不到此目的，整个供应链的协同合作关 系就会丧失基础。虽然供应链管理已经有了长足的发展，但是高协同水平下的利 益分配问题一直没有得到很好的解决。 本文在前人研究的基础上，运用博弈论的方法研究了协同供应链中成员企业 之间的利益分配。本文采取了新的分类方法，并给出了应用案例，具有较强的理 论和实践意义。 第一章是本文的绪论部分，探讨了研究的背景、目的、意义、研究方法以及 思路。第二章是研究的理论综述。，重点探讨了供应链的协同管理和供应链利益分 配的研究现状及不足。第三章主要研究了协同供应链中成员企业利益分配的概 念、作用，面临的主要问题以及呈现的主要规律，是后面探讨利益分配具体措施 的理论基础。研究发现，协同供应链的利益分配存在三大基本规律，即利益分配 呈现“微笑曲线、利益的分配向核心资源倾斜和随着协同水平的提高成员间 更加重视分享。在第四章，本研究参照博弈论的基本分类方法，通过贡献纬度、 信息纬度和持续度将协同供应链中的成员企业划分为战略型、优先型、伙伴型和 普通型四大类。在贡献纬度的计算中，本文运用了层次分析的方法；而信息纬度 和持续的计算本文采取简单的权重法。第五章，通过运用博弈论的方法来探讨各 不同类型成员的利益分配。普通型成员利益分配的研究主要运用的是完全信息的 静态博弈；伙伴型运用的是完全信息动态模型；优先型运用的是信息不完全的非 合作博弈分析；而战略型运用的是合作博弈的分析方法。最后的第六章是对本研 究的总结和展望。 关键词：供应链协同利益分配层次分析法博弈论 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hu n c e a s i n gd e v e l o p m e n to fs c i e n c e & t e c h n o l o g y , e s p e c i a l l yt h et t , a l s o w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m y , t h es u r r o u n d i n go fc o m p a n i e si sb e c o m i n gm o r e a n dm o r es e r i o u s ，a n dt h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h es u p p l y - c h a i n sb e c o m et h em a i n f o r m a to ft h em a r k e tc o m p e t i t i o n i nac o l l a b o r a t i v es u p p l yc h a i n ，t h em e m b e r s s h o u l dc o n s i d e rt h es u p p l yc h a i na saw h o l e ；m e a n w h i l et h e yw a n tt o g e tg o o d p a y m e n t sf o rt h e i ri n v e s t m e n t o t h e r w i s et h eb a s eo fc o o p e r a t i o nw i l lc o l l a p s e h o w e v e r , t h ee f f e c t i v ew a y so fs o l v i n gt h ep r o b l e mo fp r o f i td i s t r i b u t i o nh a v en o t b e e nf o u n d b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e w , t h et h e s i sm a i n l yd i s c u s s e st h ep r o f i td i s t r i b u t i o n i nac o l l a b o r a t i v es u p p l yc h a i n t h i sp a p e ru s e ss o m en e ww a y st od i v i d et h e m e m b e r so f c o l l a b o r a t i v es u p p l yc h a i na n dp r o v i d e se x a m p l e s t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o no ft h ep a p e r , w h i c hd i s c u s s e st h eb a c k g r o u n d ， t h er e s e a r c hm e t h o d s ，a n dt h ef r a m e w o r ko ft h et h e s i s t h es e c o n dc h a p t e ri sa b o u t t h es u m m a r yo fa v a i l a b l er e s e a r c h ，a n di td i s c u s s e st h ec o n c e p to ft h ec o l l a b o r a t i v e s u p p l yc h a i na n dt h er e s e a r c ho np r o f i td i s t r i b u t i o n i nt h et h i r dc h a p t e rt h i sp a p e r d i s c u s s e st h ec o n c e p t ，t h ep r o b l e m sa n dt h er u l e so ft h ep r o f i td i s t r i b u t i o ni na c o l l a b o r a t i v es u p p l yc h a i n a n dw ef i n dt h a tt h e r ea r et h r e eb a s i cr u l e s t h e ya r et h e s m i l ec u r v ei nb e n e f i ts h a r i n g , t h ep r o f i ts h a r i n gb er e l a t e dt oc o r er e s o u r c e sa n dt h e s u p p l yc h a i n w i t hh i g h e rc o l l a b o r a t i v el e v e lm o r el i k et os h a r e i nt h ec h a p t e rf o u r , t h i sp a p e rd i v i d e st h em e m b e r so fs u p p l yc h a i ni n t of o u rd i f f e r e n tt y p e st h r o u g ht h e l a t i t u d eo fc o n t r i b u t i o n ，t h el a t i t u d eo fi n f o r m a t i o na n dt h el a t i t u d eo fc o n t i n u a n c e i n t h ec a l c u l a t i o no fc o n t r i b u t i o nl a t i t u d e ，t h i ss t u d yr i s e sa h p , w h i l ei tu s e sw e i g h t m e t h o di nt h eo t h e rl a t i t u d e s t h ef i f t hc h a p t e rd i s c u s s e st h ew a y st os h a r et h ep r o f i t o ft h ed i f f e r e n tm e m b e r st h r o u g ht h em e t h o d so fg a m et h e o r y t h i sp a p e rm a i n l yu s e s c o m p l e t ei n f o r m a t i o ns t a t i cg a m ea n a l y s i st os t u d yt h ep r o f i td i s t r i b u t i o no fo r d i n a r y m e m b e r s ，e x t e n d e dg a m ea n a l y s i st os t u d yp a r t n e r s h i p - t y p em e m b e r s ，i n c o m p l e t e i n f o r m a t i o nd y n a m i cg a m ea n a l y s i st os t u d yp r i o r i t y - t y p em e m b e r s ，a n dc o o p e r a t i v e g a m es o l u t i o nt os t u d ys t r a t e g y - t y p em e m b e r s i nt h el a s tc h a p t e r , t h i sp a p e rm a k e sa s u m m a r ya n da no u t l o o k 6 k e y w o r d s ：t h ec o l l a b o r a t i v es u p p l yc h a i n p r o f i td i s t r i b u t i o na h p g a m et h e o r y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：熊建戍 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：鬓衄导师签名：睥日期：上掣 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 随着市场经济尤其信息技术的发展，企业面临的市场竞争日趋激烈： 1 ) 经济全球化进一步深化。世界贸易额是经济全球化的一个重要标志。从世 界出口贸易额来看，1 9 5 0 年还仅有6 0 7 美元的世界贸易额到1 9 8 0 年跃至2 0 0 1 4 亿美元，1 9 9 8 - 年为5 4 2 2 0 亿美元，而到2 0 0 6 年这一指标更是突破了1 0 万亿美 元。可见经济全球化正在进一步地深化，而经济全球化除了使企业能够在更大的 范围内调动资源、建立并经营跨地域甚至全球化的市场外，还意味着每一个市场 中都充斥着来自全球的竞争者。 2 ) 客户需求变得多样化和个性化。随着生活质量的提高，客户不再满足于企 业提供的大规模生产的同质的产品和服务，他们希望得到满足其个性化需求的产 品和服务。制造商们发现，最好的产品并不是他们为客户设计出来的，而是他们 和客户一起设计的。 3 ) 产品生命周期不断缩短。据统计，电子产品的平均市场寿命( 一个产品从 投放市场到被市场淘汰所经历的时间) 已经从1 9 7 8 年的8 年左右缩短到2 0 0 7 年 的不到1 2 个月。与这种趋势相反，由于产品结构日益复杂，功能不断增强，新 产品的平均开发周期却呈现递增趋势。这种现象并不仅仅发生在电子行业，产品 寿命的缩短在市场中已极为普遍。 4 ) 响应速度成为竞争力的关键。市场机会稍纵即逝，能否更快、更好、更便 宜地响应市场需求，成为了企业获取市场竞争力的关键。虽然产品成本和质量仍 然是竞争的主要因素，但是以时间为基准的竞争已蔚然成风。 5 ) 创新是企业生存和发展的根本。市场的瞬息万变、科学技术的突飞猛进， 这些都要求企业能迅速创新以占领市场。创新是一个宽泛的概念，它不仅仅包括 开发新产品、研发新技术，也包括开拓新的市场、采用新的方法、使用新的理念 等等。 在这样的环境下，企业要想生存和发展，就要对瞬息万变的市场做出快速响 应，不断地开发出满足用户需求的、个性化的产品去占领市场。另一方面，当今 市场中一个产品从设计、采购、制造、检验、运输到销售往往要涉及多个行业或 7 山东大学硕士学位论文 企业，而任何一个企业都不可能在所有业务上做到卓越。于是自上世纪7 0 年代 开始，越来越多的企业开始利用企业外部的资源快速响应市场需求，而企业自身 则更加专注于核心能力的培养。渐渐地，从供应商到制造商再到分销商，这些关 注自己核心业务的企业首尾相连，构成了“企业链 。由于相邻节点企业表现出 一种需求与供应的关系，便称其为“供应链 ( s u p p l yc h a i n ) 。 供应链管理因为强调对市场的快速响应、高度的柔性、可控的低风险、较高 的成本一效益目标等，吸引了许多学者和企业界人士来研究和实践它。国际上一 些著名的企业，如惠普公司、i b m 公司、戴尔计算机公司等在供应链管理实践中 取得的巨大成就，使人更加坚信供应链管理是进入2 1 世纪后企业适应全球竞争 的一种有效途径。随着将协同理论引入供应链合作，供应链管理理论产生了新的 飞跃，更加证明供应链将是新世纪重要的竞争方式。 任何人或单位参与某种合作或竞争都是出于某种动机，对于作为市场中的经 营主体一企业来说，为利益相关方赚取利润是其行动的根本动机。如果供应链管 理中协调好各成员的利益，则有利于充分调动各成员的积极性，实现高水平协同， 从而获取高竞争力；相反，如果利益分配引起成员企业的不满，则会妨碍供应链 的协同合作。因此，供应链中成员企业的利益分配研究一直是供应链管理研究的 重点内容之一。 1 2 研究的目的与意义 供应链是将一系列成员组合在一起，取各成员的长处，以获取最大的竞争优 势。如何在全面优化供应链合作的同时，合理分配各成员的利益，有效调动它们 的积极性，是保证供应链管理成功的关键因素。如果供应链成员企业的合作不能 得到科学、公平、合理的报偿，则成员企业间将很难形成稳定、高效的合作关系， 甚至整个供应链都有瓦解的风险。只有科学合理的利益分配方案才能确保供应链 合作的顺利进行，也才能充分实现供应链的优势。但是，供应链成员的利益分配 是一个非常复杂的问题，它不仅仅是合作产品和利润在各成员间的分配还应该包 括其合作经营过程中所产生的诸如专利权、r 技术诀窍、商标、营销售渠道以及顾 客忠诚度等无形资产的分配；然而，各成员在供应链合作投入的各类成本、间 接运用或占有的资源，在供应链合作中扮演的角色、发挥的作用以及它为此所承 。张青山，郑国用，赵忠华虚拟企业联盟对象问的风险分担和利益分配【j 】商业研究，2 0 0 1 ( 0 1 ) ：1 1 1 5 8 山东大学硕士学位论文 担的风险等等都是难以量化的。因此，供应链成员的利益分配是供应链管理的一 个难点。 另一方面，稳定的合作仅仅是供应链管理的基本要求；如何通过利益分配激 励供应链成员，以获得协同、高效的供应链合作和由此带来的高竞争力才是供应 链管理中利益分配的最终目的。本文选题的目的也正是基于此，即通过探讨利益 分配的方法来探寻提高供应链竞争力的途径。 目前站在核心企业研究如何对成员进行利益分配的还比较少。这也是很多企 业不能得到很好的理论指导的原因之一。因此，开展以提高供应链的竞争力为目 的的供应链利益分配研究，具有非常重要的理论和实际意义，它可以为打造一流 供应链、提高竞争力提供指导。 1 3 基于的理论工具 1 3 1 层次分析法 层次分析法( a n a l y t i c a lh c e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p ) 是2 0 世纪7 0 年代中 期由美国的运筹学教授t l s a t t y 提出来的。它是一种整理和综合人们主观判断 的客观方法，也是一种新的定性分析与定量分析相结合的系统分析方法。a h p 法通过分析系统所包含的因素及其内在关系，将问题分解成不同层次的一些基本 要素，从而得到一个多层次的分析结构模型。它在分析时不需要很多定量的数据， 但是要求问题所包含的因素及其相关关系必须具体明确。 1 3 2 博弈论 博弈论( g a m et h e o r y ) 又称对策论，是研究决策者在决策主体各方相互作用 情况下如何进行决策及有关这种决策的均衡问题的理论。它强调决策主体各方面 策略的相互依存性，即任何一个决策主体必须在考虑其他局中人可能的策略选择 基础上来确定自己的最优行动策略，精髓在于博弈中的一个理性决策者必须考虑 在其他局中人反应的基础上来选择自己最理想的行动方案 。 博弈可以分为合作博弈( c o o p e r a t i v eg a m e ) 和非合作博弈( n o n c o o p e r a ti v e g a m e ) ；而非合作博弈又可以从时间和信息两个角度来划分 。 1 ) 合作博弈和非合作博弈的主要区别在于：当参与者的行为相互作用时，参 。杨学津，何钧，齐瑜系统科学理论与方法唧山东：山东人民出版社，1 9 9 8 1 。苏广伟浅谈博弈论【j 】决策管理，2 0 0 8 ( 5 ) ：2 4 每王文举博弈论应用与经济学发展【m 】北京：首都经济贸易大学出版社, 2 0 0 3 9 山东大学硕士学位论文 与者之间是否存在或形成一个具有约束力的协议( b i n d i n ga g r e e m e n t ) ；如果有， 就是合作博弈，没有则是非合作博弈l o 例如，在寡头垄断市场上，寡头企业之间 就达成一个协议，并且各自按协议生产，获取最大化垄断利润，这就是合作博弈。 但是，如果两个寡头企业没有形成协议，或者协议不具有约束力，每个企业都只 选择自己的最优产量( 或价格) ，这就是非合作博弈。合作博弈强调的是团队理 性，强调的是效率、公正和公平；而非合作博弈强调的是个人理性和个人最优决 策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。 2 ) 非合作博弈的划分：第一个角度是从时间上来划分，即考虑局中人行动的 先后顺序，将博弈论划分为了静态博弈和动态博弈。在静态博弈中，局中人同时 选择行动或者虽然不是同时，但后行动者并不知道先行动者的具体行动。动态博 弈指的是局中人行动有先后，而且后行动者能够知道先行动者选择的行动。在协 同供应链中的合作伙伴一般是长期合作者，而且利益分配的激励效果只有在核心 企业分配之后才能体现，所以供应链中的利益分配行为通常是一个动态的博弈过 程。划分非合作博弈的第二个角度是从信息方面来划分，即局中人对有关其他局 中人的特征、策略空间以及支付函数的认识。从这个角度，博弈可以划分为完全 信息博弈和不完全信息博弈。完全信息是指每个局中人对其他局中人的特征、策 略空间以及支付函数都有准确的认识；否则就是不完全信息。 将上述两个角度划分的结果结合起来就可以得到四种不同类型的非合作博 弈，而这四种非合作博弈又对应了四个均衡，它们关系如表1 1 所示。 裹1 1 博弈论的基本类型 ： 完全信息不完全信息 行动顺序 完全信息静态博弈 不完全信息静态博弈 静态 ( 纳什均衡)( 贝叶斯一纳什均衡) 完全信息动态均衡 不完全信息动态博弈 动态 ( 子博弈完美纳什均衡)( 完美贝叶斯一纳什均衡) 本文用到的博弈论中的具体方法主要包括：纳什均衡、子博弈完美纳什均衡、 信号博弈模型、夏普利值法、简化m r c s 法以及最小核仁法。这些方法的简要介 绍如表1 2 所示。 1 0 山东大学硕士学位论文 表1 2 博弈论的基本类型 模型模型概述。 假设有n 个局中人参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个局中人 选择自己的最优策略( 个人最优策略可能依赖于也可能不依赖于他人的战 略) 从而使自己效用最大化。所有局中人策略构成一个策略组合 纳什均衡7 ( s t r a t e g yp r o f i l e ) 。纳什均衡指的是这样一种战略组合，这种策略组合 由所有参与人最优策略组成，即局中人单方变动策略不能给自己带来更大 利益。 对于扩展式博弈的策略组合s ( s 1 * , - - - , s i 。l e e es n ) 如果它是原博弈 的纳什均衡；它在每一个子博弈上也都构成纳什均衡，则它是一个子博弈 子博弈完美纳完美纳什均衡。 什均衡， 子博弈：一个扩展式表示博弈的子博弈g 是由一个单结信息集x 开始 的与所有该决策结的后续结( 包括终点结) 组成的能自成一个博弈的原博 弈的一部分。 信号博弈是不完全信息动态博弈中的一种，它是深入研究具有信息传递 作用的信号机制的一般博弈模型，其中信号是具有信息传递作用的行为， 通过信号传递信息的过程称为信号机制。信号博弈中有两个( 或两类，每类 信号博弈模型有数个) 博弈方，分别为信号发出方和信号接收方，他们先后各选择一次行 为，其中信号接收方具有不完全信息，但它们可以从信号发出方的行为中 获取部分关于发出方的信息，并把该信息作为自己选择下一步行为的依 据。 提出n 个局中人合作的利益分配公式，是最早的从定量方面的研究。博 弈问题中的局中人，通常都会事先预测他们可以获得多少利益。事先的预 期对这些局中人决策参加博弈与否十分重要。s h a p l e y 值是局中人对联盟 夏普利值法 的贡献期望边际价值。在重大联盟中的获利能力的基础就是全部收益分配 中的“公平”概念，这种方法就是将合作对策( n 。y ) 的s h a p l e y 值作为每个 成员的分配额。 思想是：优先考虑最不满意的联盟，选择分配使这种联盟的怨言达到最 核仁法小；再考虑次不满意的联盟，并选择分配使其不满意程度尽可能地小。如 此循环，直到所有联盟的不满意度都尽可能小为止。 1 4 研究的基本思路及创新点 1 4 1 本文的研究思路 供应链企业之间的合作关系影响着供应链企业之间的利益分配。同时，协同 供应链除了具有供应链的基本属性外还有自己的特性，本文通过深入研究协同供 应链中成员企业之间的博弈关系，将协同供应链的成员企业划分为四种不同的典 山东大学硕士学位论文 量量量| 量| 量一i ii 量皇舅量| 量量量量璺罾曼璺置量皇皇量量量量量宣皇皇囊量量鼍罾 型类型；然后在此基础上，通过运用博弈论的方法来探讨各不同类型成员的利益 分配，如图1 1 所示。 绪 论 供应 链合 作关 系与 供应 链利 益分 配之 间的 相互 关 系， 以及 各自 的影 响因 素分 。析 确定 影响 协同 供应 链合 作关 系的 因 素， 并对 其进 行评 价 战略型成员企业 优先型成员企业 伙伴型成员企业 普通型成员企业 图1 1 论文结构安排 竞 争 博 弈 下 的 利 益 分 配 合作博弈下的 利益分配 完全信息静态博弈 完全信息动态博弈 不完全信息动态博弈 1 4 2 研究的创新点 本文的创新点主要集中在下面两个方面： ( 1 ) 对供应链成员企业的合作关系进行评价，从而其划分为战略型、优先型、 普通型和伙伴型四类。 ( 2 ) 本文将博弈论的方法有针对性地应用于供应链的不同成员，探寻有效的 利益分配方法。 供应链协同及利益分配的概念、研究现状 山东大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 协同供应链理论 2 1 1 供应链 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是上世纪8 0 年代提出的，然而直到今天依然没有 形成统一的概念，不同学者在不同的时期对它有不同的认识。早期的概念局限于 企业内部操作层上，注重企业自身的资源利用，认为供应链是指从外部采购原材 料和零部件，通过生产、销售等活动，再传递到零售商和用户的一个企业内部过 程。这一概念由于忽略了与外部供应链成员企业的联系，常常造成成员企业间的 目标冲突。后来的概念注意了供应链的完整性，考虑了供应链中成员企业间的联 系及供应链韵外部环境。近期，对供应链的认识趋向形成网链的概念，更加注重 围绕核心企业的网链关系，突出强调供应链上下游企业的管理协同和战略伙伴关 系。 本文采用了国家标准物流术语中供应链的定义。 g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 给出的供 应链定义为：“供应链是生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户 活动的上游与下游企业所形成的网链结构 。这个定义包含了下面几层意思： 供应链是一种集成性、协同性的管理思想和方法；供应链是由节点企业构成的 网络；供应链是一条物料链、信息链、资金链、增值链；供应链追求总成本 最低；供应链上的各个环节都含有供应和需求两个方面的双重含义；供应链 的目标是实现整体效率最高。 供 应 源 业声- - n 用 户 需 求 源 一物彩祝 m 一信息流 一 r 资金沥o 。 一增值2 就”一 图2 1 供应链模型 由供应链的概念我们知道，供应链具有如图2 1 所示的结构。通过对模型的 分析可以看出，供应链由其加盟的各企业组成，一般有一个核心企业。供应链企 函周立华，宋殿辉，王玉民供应链协同的竞争优势研究【j 】长春工业大学学报, 2 0 0 7 ( 2 ) ：4 - 6 1 3 山东大学硕士学位论文 业在需求信息的驱动下，通过供应链中各企业的分工与合作，以物流、资金流、 信息流为媒介实现整个供应链的不断增值。 供应链具有以下几个主要特征： ( 1 ) 复杂性 供应链往往由多个、多类型甚至多国家的节点企业构成，因此其结构模式的 复杂性一般会超过单个的企业。 ( 2 ) 动态性 供应链在运行过程中会因为市场的变化、战略的调整以及成员的表现而对其 成员企业进行动态地更新，这体现为供应链的动态性。 ( 3 ) 顾客导向 供应链是为了响应顾客需求而产生的，它的物流、信息流和资金流都来源于 顾客需求的驱动。 ( 4 ) 交叉性 同一个节点企业可以属于不同的供应链，这样链与链相接构成了交叉结构， 增加了协调管理的难度。 ( 5 ) 整体性 供应链应是一个整体网络，包括供应网络、核心企业、销售网络三个组成部 分。供应链的整体性要求任何决策都要从全局考虑，因为供应链中任何一个企业 的决策行为都会波及其他企业的利益，最终对整个供应链的运作绩效产生影响。 2 1 2 供应链管理 国家标准物流术语 g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 对供应链管理的定义为：“利用计算机 网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等并进行计划、组织、 协调与控制，。供应链管理的这个概念体现了四层意思： 1 ) 供应链管理是全过程的集成化的管理，它包括从战略层次、战术层次一直 到作业层次的协同。 2 ) 供应链管理的目的在于追求效率和整个系统的费用有效性。 3 ) 注重成员企业之间的密切合作、共享利益和共担风险。 4 ) 供应链管理是以最终客户为中心，将客户服务、客户满意和客户成功作为 西马士华，林勇，陈志祥供应链管理【m 】北京：机械工业出版社，2 0 0 0 5 1 4 山东大学硕士学位论文 管理的出发点、归宿点。 从概念可以看出，供应链管理包含以下几个关键的业务流程： 1 ) 需求管理。重视市场调查，利用系统和关键顾客的相关数据提高供应链的 效率和减少不确定因素，保证供应商与需求之间的供求平衡。 2 ) 产品开发。要让供应链的上下游企业尤其是顾客参与到新产品的开发中 来，以期在更短的时间内、以更低的成本开发出满足顾客需要的产品。 3 ) 订单管理。将整个供应链的采购、制造、分销以及物流计划整合起来，以 做好订单管理。 4 ) 采购管理。与供应商建立良好的合作关系，做好供应商的管理。 ( 5 ) 生产管理。采用先进的生产技术，缩短生产周期，增强柔性，提高顾客 相应速度。 ( 6 ) 顾客服务与客户关系管理。与顾客做好沟通，提供优质的服务，提高顾 客忠诚度。 可见，供应链管理覆盖了从供应商到客户的全部过程。供应链管理是以同步 化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以i n t e m e i n t r a n e t 为依托， 围绕供应、生产作业、物流、满足需求来实施的。供应链管理的目标在于提高用 户服务水平和降低总的交易成本，并且寻求两者之间的平衡。 2 1 3 传统供应链管理的不足 供应链管理的思想形成于2 0 世纪8 0 年代，经过3 0 年的发展已经取得了举 世瞩目的成就；然而，传统的供应链管理也存在一些弊端，供应链的优势并没有 得到充分地显现。综合来看，传统的供应链管理仅仅是一个横向的集成，通过通 讯介质将预先指定的供应商、制造商、分销商、零售商和客户依次联系起来，它 仅限于点到点的集成，一个环节断了，整个供应链就不能进行。这样的供应链管理 具有两大弊端： ( 1 ) 对市场的反应迟钝 在一个传统供应链中，若客户定单需求发生变化，从销售部门到生产部门，再 由采购部门再通知供应商采购计划的变化，整个过程大约需5 _ 6 天。这表明传统 的供应链管理无法对市场进行快速反应，供需不能配套，降低了客户的满意度。 。江雨燕，边富强，王晓蓉协同商务下供应链管理模式的研究川技术经济，2 0 0 7 ( 1 0 ) ：6 4 - 6 7 1 5 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 上下游企业之间缺乏信赖 传统的上下游企业是两个不同利益的组织，并经常处于对立的地位，缺乏信 赖。这会引起一系列不良后果：首先是信息不能共享。合作伙伴的私有信息不会 轻易地提供给其他成员，结果供应链各成员需要为信息不对称付出沉重的代价。 其次，因为供需双方的关系是临时的或短期的，所以产生了严重的短视和短期行 为，使交易成本提高，增加了采购过程中的不确定性。最后，采购方很难参与供应 方的生产过程和有关质量控制活动，对产品质量、交货期缺乏预测和提前控制， 而供应方也无法有效参与到采购方的产品研发等过程中。 2 1 4 供应链协同管理 为了弥补传统供应链管理的弊端，充分发挥供应链的优势，将协同学引入供 应链的管理，形成了供应链管理的高级形式供应链协同管理。 ( 1 ) 协同思想的提出 协同学由德国著名物理学家赫尔曼哈肯( h e r m a n nh a k e n ) 于2 0 世纪7 0 年 代创立。在协同学中，哈肯把协同定义为：系统的各部分之间相互协作，使整个 系统形成个体所不具有的新的结构和特征。随着系统科学研究的不断深入，管理 界也逐渐接受了协同的观点，而协同效应原理为协同管理奠定了理论基础。协同 效应原理认为：系统的有序性是由诸要素的协同作用形成的，协同作用是任何复 杂系统本身所固有的自组织能力，是形成系统有序结构的内部作用力。 ( 2 ) 供应链协同管理 供应链的协同效应是指供应链中各节点企业为了提高供应链的整体竞争力 而进行的彼此协调和相互努力圆。各节点企业通过公司协议或联合组织等方式结 成一种网络式联合体，在这一协同网络中，供应商、制造商、分销商和客户可动 态地共享信息，紧密协作，向着共同的目标发展。供应链协同管理就是针对供应 链上各节点企业间的合作所进行的管理。 本文将实施协同管理的供应链统称为协同供应链。它主要包含三个层次的含 义：组织层面的协同，由“合作一博弈 转变为彼此在供应链中更加明确的分工 和责任，即“合作一整合 ；业务流程层面的协同，在供应链层次即打破企业界限， 围绕满足终端客户需求这一核心进行流程的整合重组；信息层面的协同，通过 。潘开灵，白列湖管理协同机制研究【j 】系统科学学报，2 0 0 6 ，1 4 ( 1 ) ：4 5 - 4 8 回d a v i da n d e r s o n , h a l ll e e s y n c h r o n i z e ds u p p l yc l m i n s ：1 t 圮n e wf r o n t i e r j a s c e t , 1 9 9 9 ，6 ( 1 ) 1 6 山东大学硕士学位论文 i e i l l 毫量量鲁曹量量量量量量鼍曼量皇皇璺皇皇鼍曼曼曼罾曼置置罾鲁量量鲁量量| 詈置量曼置置皇皇量罾置量皇鲁薯置一 i n t e r n e t 技术实现供应链伙伴成员间的信息系统的集成，实现运营数据，市场 数据的实时共享和交流，从而实现合作伙伴间更快、更好地协同响应终端客户需 求。 这三个层次是一个事物的不同侧面，都要贯穿供应链协同的始终，而每个层 次的协同都离不开合作伙伴的积极参与。因此，保证合作伙伴积极地、有效地参 与供应链协同便成为了本研究的出发点。 ( 3 ) 协同供应链的优势 与传统的供应链相比协同供应链具有如下优势： 1 ) 强调了整体性 协同供应链中成员企业不再孤立地看待各个企业及部门，而是考虑所有相关 的内外联系，把整个供应链看成是一个有机的整体。 2 ) 增强了沟通 各节点企业在信息共享的基础上，以提高供应链的整体表现为目标，进行相 互沟通后协同决策。这个过程能够增强企业之间的信赖程度，加快对市场的响应 速度，有效抑制了“牛鞭效应。1 3 ) 形成了新型的合作关系 协同供应链中各节点企业的目标都指向最终客户的需求和整个价值链的增 值，于是各合作伙伴建立起新型合作关系，即基于“共赢 意识的紧密合作关系。 4 ) 供应链功能增强 供应链系统实现整体协同后，从供应商、制造商、分销商、零售商，一直到 最终用户连接成一个整体功能网链结构，克服或明显减少了机会主义行为在非协 同状态下出现的一系列负面效果，从而减少或避免不确定因素所造成的内耗和外 耗，突出关键业务。对于非核心业务则通过供应链上合作伙伴的资源进行高效配 置来快速响应需求。由此，供应链产生了互补效应，系统功能得到了放大，产生 了大于各个独立部门之和的协同效应。 2 2 供应链利益分配 2 2 1 供应链利益分配的概念及意义 供应链的利益分配可以简单地理解为：各合作伙伴企业从供应链总收入或总 邱灿华，蔡三发，沈荣芳供应链的协同管理协同计划、预测与补给【j 1 上海企业，2 0 0 5 ( 9 ) ：3 1 - 3 5 1 7 山东大学硕士学位论文 利润中分得各自应得的份额。供应链之所以能形成，就是因为这种合作方式可以 创造更多的利益。供应链的合作伙伴都是理性的，没有收益的合作在市场中是不 存在的。供应链中的企业是一个利益共同体，在供应链整体利润一定的条件下， 某些企业利润的提高会导致其他企业利润的降低，某些企业获利水平过低，将导 致其采取其他机会主义行为来弥补受到的不公平分配或者其他消极合作，甚至退 出供应链。因此保证供应链的稳定，这也就成为了利益分配的第一层意义。 如果用公式来表达，利益分配是指对n 个合作伙伴来说，存在一个n 维向量 x = ( x l ，x 2 ，x n ) ，它完全满足条件： ( 1 ) x i = v ( n ) ； ( 2 ) x i v ( i ) ； 其中，x 。即为成员企业的利益，v ( n ) 表示n 个合作伙伴的总利益，v ( i ) 为第 i 个合作伙伴不加入供应链时的利益。这两个条件含义是：条件( 1 ) 说明各人 分配的利益之和正好是供应链总的最大利益；条件( 2 ) 说明从供应链中各人分 配得到的利益不小于单独“经营 利益所得，即分配必须使每个人都能得到更多 的好处。 假设合作伙伴都是经济人，会受到利益分配的激励，于是我们得到了利益分 配的第二个意义：激励作用。保证供应链的稳定是利益分配的基本作用，它也是 供应链协同的基本要求，但是要促进供应链的协同则主要还是考虑利益分配的激 励作用。 2 2 2 国外相关研究的现状 本文主要是研究供应链整体获得的收益如何在合作伙伴之间分配。早在1 9 5 3 年s h a p l e y 就提出n 个局中人合作的利益分配方法，这是从定量方面研究利益分 配问题的比较早的方法。尽管供应链管理的出现相对晚一些，但是s h a p l e y 提出 的方法对今天供应链的利益分配依然具有很高的参考价值。 i y e r 和b e r g e n 主要研究了如何减小提前期闯题，并对供应链企业间的合作 利益分配进行了一定的描述，指出如果生产者和零售商采取的是快速响应的合作 方式，那么获益的往往是零售商而不是生产者，因此生产者不过热衷于此种合作 方式；他们认为生产者通过对零售商的服务水平进行约束，就能降低风险，增加 。m a s e h l e rm ，p e l e gb ，s h a p l e yls g e o m e t r i cp r o p e r t i e so f t h ek e r n a l n u e l e o l u s , a n dr e l a t e ds o l u t i o n c o n c e p t s j m a t h e m a t i c so f o p e r a t i o n a lr e s e a r e h , 1 9 7 9 ，4 ：3 0 3 - 3 3 8 1 8 山东大学硕士学位论文 利益。 c h r i s t o p h e rc a s e y 研究了企业投资过程中的风险管理策略，通过对企业投 资当前价值分布的仿真，描述了未来资金流的风险，同时计算出了预期的收益， 以及这些参数如何影响企业利益的分配策略。其中最重要的是公司的负债成都， 每年发行的负债需求，平均资本回收率和每年回收的风险状况 。 k a r lm o r a s c h 研究了在各节点企业均具有垄断性的供应链中如何通过“委托 一代理力激励实现供应链上的传递价格和利益共享，确定了在不同结构下供应链 成员的利益分配结构，进而分析了联盟的形成过程 。 s r i n a g e s hg a v i r n e n i 主要研究了包含一个生产商( 核心企业) 和多个经销 商的典型供应链中的生产和利润分配问题，探讨了影响供应链整体利益增长的相 关因素。他的研究表明，在假设条件下，合作收益的变动与供应商供货能力、销 售商数量的变动成反比，与惩罚成本和消费者需求的变化成正比。 意大利的m a r i o t t i 认为收益的实现与分配取决于商务模型的特性，他讨论 了在电子商务模式下利益分配的形式和含义，分析了企业收益增长的途径 。 i l a r i ag i a n n o c c a r o 提出了一个供应链契约模型。在该模型中，可以通过改 变契约参数来实现利益在成员之间的合理分配，从而促进它们的同步合作 。 d u c a 和v a n h o o s e 研究了有关市场竞争与利益共享的理论模型。他们通过对 大量企业的实际研究发现，激烈地市场竞争促使企业通过优化合作来增加收益； 他们认为，市场竞争越激烈，就越需要通过通力合作来增加收益o 。 p a u l 等人主要研究了在利益分配中员工如何参与企业决策 。 b u r r o w s 等进行了对相关企业的合作关系及其利益共享的调查研究。对有关 利益分享的方法采用模糊理论进行了描述，探讨了供应链成员企业之间及企业内 。l y eavb e r g e nme q u j c kr 豁p o n s ei nm a n u f a c t u r e rr e t a i l e r sc h a n n e l s # m a n a g e m e n ts c i e n c e , 1 9 9 7 , v o i4 3 ， n 0 4 ：5 5 9 5 7 0 c h r i s t o p h e rc a s c y c o r p o r a t ev a l u a t i o n c a p i t a ls t r u c t u r ea n d r i s km a n a g e m e n t ：as t o c h a s t i cd c fa p p r o a c h j e u r o p e a nj o u r n a lo f o p e r a t i o n a lr e s e a r c h 2 0 0 l 。1 3 5 ：3 l l - 3 2 5 锄k a r lm o r a s c h s t r a t e g i ca l l i a n c e sa ss t a c k e l b c r gc a r t e l s - c o n c e p ta n d l u i l i b d u ma l l i a n c es t m a u 把p i n t e m a t i o n a lj o u m a lo f l n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , 2 0 0 0 ，1 8 ：2 5 7 - 2 7 8 锄s r i n a g e s hg a v i m c n i p r o f i to fc o - o p e r a t i o ni nap r o d u c t i o nd i s t r i b u t i o ne n v i r o n m e n t j e u r o p e a nj o u r n a lo f o p e r a t i o n a lr e s e a