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江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究- 摘要 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究 研究生：朱卜荣 摘要 指导教师：李启明 作为我国国民经济的支柱产业，建筑业在国民经济的发展中处于重要的地位，然而 长期以来建筑业采用粗放型的生产方式，生产效率低下，科技进步贡献率低，资源能源 消耗量巨大。本文结合江苏省建筑业的具体情况，运用近年来国内外有关资源能源的最 新研究成果，对江苏建筑业经济增长与资源能源的关系进行研究及定量测算，并制定相 应的对策建议。 首先，本文分析了经济增长理论的发展历程，并通过比较分析选择新古典经济增长 模型和能值分析理论分别作为测算工具和资源估价方法； 其次，本文研究了江苏建筑业资源能源利用现状。结果表明，江苏建筑业资源利用 效率明显高于全国建筑业、农业和工业的水平，但与发达国家建筑业相比，仍存在较大 提升空间； 再者，本文探讨了建筑业经济增长与资源能源之间的关系，从理论上论证了资源能 源是建筑业经济增长的物质条件和基础，资源能源对建筑业经济增长具有正反两方面作 用；在实证中分析了江苏建筑业资源能源投入与经济增长之间存在显著的长期均衡关 系，并通过g r a n g e r 因果检验方法检验出资源能源投入是江苏建筑业产值的g r a n g e r 原 因： 最后，本文从产业和企业层面深入研究了资源能源及其它因素对建筑业经济增长的 贡献作用并提出相关对策。从理论上优化了资源能源视角下的经济增长模型；从产业层 面对江苏省建筑产业经济增长贡献率进行测算，结果表明江苏建筑产业经济增长主要依 赖要素投入，资源能源利用效率水平不高；从企业层面对江苏建筑企业经济增长贡献率 进行分析，结果表明江苏建筑企业正逐渐改变以投入为主导的粗放型增长方式，但资源 能源利用效率并无显著提升；从建筑产业和建筑企业层面提出了建筑业提高资源能源利 用效率的建议。 关键词：江苏建筑业经济增长资源能源关系模型 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h er e l a t i o nm o d e lb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ho f j i a n g s uc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ，r e s o u r c ea n de n e r g y g r a d u a t es m d e m ：z h ub u - - r o n g s u p e r v i s e db y ：p r o f e s s o rl iq i m i n g a b s t r a c t a so n eo fp i l l a ri n d u s t r i e si nn a t i o n a le c o n o m yo fc h i n a , c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yh o l d si t si m p o r t a n tp o s i t i o n i nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , i th a sl o n gb e e na ne x t e n s i v ef o r mi n d u s t r yw i t hh u g e c o n s u m p t i o no fr e s o u r c ea n de n e r g y , l o wp r o d u c t i v i t y , c o n t r i b u t i o nr a t eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c c o r d i n gt os i t u a t i o no fj i a n g s uc o n s t r u c t i o ni n d u s t r ya n dt h el a t e s tr e s e a r c ho u t p u ta b o u tr e s o u r c e - e n e r g y a th o m ea n da b r o a d ，t h i st h e s i sf o c u s e so nt h er e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m yg r o w t ho fj i a n g s uc o n s t r u c t i o n i n d u s t r ya n dr e s o u r c e - e n e r g y , c a l c u l a t e sq u a n t i t a t i v er e l a t i o n ，a n de s t a b l i s hc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s a n ds u g g e s t i o n s f i r s to f a l l ，i ta n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to f t h e o r yo f e c o n o m yg r o w t h , c h o o s e sn e o c l a s s i c a lg r o w t hm o d e l f o rm e a s u r e m e n t , a n ds e l e c t se m e r g yt h e o r yf o rc a l c u l a t i n gr e s o u r c e s e c o n d l y , i ts t u d i e sp r e s e n tu t i l i z a t i o ns i t u a t i o no fr e s o u r c ea n de n e r g yo fj i a n g s uc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , w h i c hi n d i c a t e st h a tr e s o u r c e - e n e r g yu s ee f f i c i e n c yi nj i a n g s uc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi so b v i o u s l yh i g h e r t h a nt h a to fc h i n ac o n s t r u c t i o n ，a g r i c u l t u r a l ，a n do t h e ri n d u s t r y , b u tl o w e rt h a nt h a to fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e n , i td i s c u s s e st h er e l a t i o nb e t w e e nc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yg r o w t ha n dr e s o u r c e - e n e r g y i td e m o n s t r a t e s i nt h e o r yt h a tr e s o u r c ea n de n e r g yi sm a t e r i a lc o n d i t i o no fc o n s t r u c t i o ng r o w t h , a n dh a sb o t hp o s i t i v ea n d n e g a t i v ee f f e c t s a tt h em e a n t i m e ，e m p i r i c a la n a l y s i sd i s p l a y st h el o n gr u ne q u i l i b r i u mr e l a t i o nb e t w e e n t h e m ，a n dr e s o u r c e - e n e r g yi st h eg r a n g e rc o u r s eo fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yo u t p u tb yg r a n g e rm e t h o d f i n a l l y , t h i st h e s i si n t e n s i v e l yt a k e sb o t hi n d u s t r y - s p e c i f i ca n df i r m - s p e c i f i cs t u d yo nt h ec o n t r i b u t i o nt o c o n s t r u c t i o ne c o n o m yg r o w t ha n dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s i to p t i m i z e si nt h e o r yt h ee c o n o m y g r o w t hm o d e lc o n s i d e r i n gr e s o u r c ea n de n e r g y , c a l c u l a t e st h ec o n t r i b u t i o nr a t e so fj i a n g s uc o n s t r u c t i o n i n d u s t r yw h i c hd e m o n s t r a t e st h a tj i a n g s uc o n s t r u c t i o nm a i n l yr e l i e so nf a c t o ri n p u ta n dr e s o u r c e e n e r g y u s ee f f i c i e n c yi sl o w r i s e ，a n a l y z e st h ec o n t r i b u t i o nr a t e so fj i a n g s uc o n s t r u c t i o nf i r mw h i c hi n d i c a t e st h a t c o n s t r u c t i o nf i r mi nj i a n g s ui sc h a n g i n ge x t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t hm o d eb u tr e s o u r c e - e n e r g yu s e e f f i c i e n c yi s n tu p g r a d i n gr a p i d l y , a n dp r o v i d e sb o t hi n d u s t r y - s p e c i f i ca n df i r m - s p e c i f i cs u g g e s t i o n st o i m p r o v et h er e s o u r c e - e n e r g yu s ee f f i c i e n c yo fj i a n g s uc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：j i a n g s u ，c o n s t r u c t i o n ，e c o n o m yg r o w t h ，r e s o u r c e ，e n e r g y , r e l a t i o n ，m o d e l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： 齄 ：象e l期：呈1 2 ：生。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名： 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 研究依据 第一章绪论 随着我国经济的发展，资源能源利用与经济发展之间的矛盾日益凸显，可持续发展面临严峻的 挑战。有关资源能源耗竭等方面的问题不断困扰着中国经济的发展。建筑业作为我国经济发展的重 要支柱产业，在国民经济的发展中处于重要的地位。但长期以来建筑业也是一个资源能源消耗大户。 尤其是我国的建筑行业多采用粗放型生产方式，生产效率低下，科技进步贡献率低，资源能源消耗 量巨大。江苏是全国的建筑大省，而目前江苏省建筑业正处于转变经济增长方式的关键时期，如何 保持建筑业持续、快速和健康发展是需要研究的重要问题。因此，选用合适的方法模型研究江苏建 筑业经济增长与资源能源利用之间的关系，并与国内其它产业和国外建筑业相对比，对定位江苏省 建筑业的发展阶段和促进江苏省建筑业未来的发展具有重要的意义。 1 1 2 研究目的 ( 1 ) 结合江苏省建筑业的实际情况和具体特点，运用近年来国内外经济增长模型中有关资源能 源的最新研究成果，科学、系统地对江苏省建筑业经济增长与资源能源的关系进行研究及定量测算， 找出存在的问题，制定相应的措施建议； ( 2 ) 为江苏省建筑业未来的发展目标、发展战略、发展思路的制定提供依据，引领和促进江苏 省建筑业持续、快速和健康地向前发展，迸一步增强江苏省建筑业的国际竞争力。 1 1 3 研究对象 本文研究对象定义如下： 建筑业：专门从事土木工程、房屋建设、设备安装以及工程勘察设计工作的生产部门，详细分 为房屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业和其他建筑业四火类。 资源：除能源资源以外的其它投入生产过程的自然资源，如钢材、木材和水泥等。 能源：亦称能量资源或能源资源，是能够直接取得或者通过加工、转换而取得有用能的各种资 源，包括煤炭、原油、天然气、煤层气、水能、核能、风能、太阳能、地热能、生物质能等一次能 源和电力、热力、成品油等二次能源，以及其他新能源和可再生能源。 东南大学硕： 学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对于资源能源与经济增长之间的关系研究起步较早，理论体系比较成熟，已建立起资源视 角的新古典及内生经济增长模型。 2 0 世纪6 0 年代以来，随着社会生产力和科学技术的飞速发展，人类改造自然的规模空前扩大， 从大自然索取的资源越来越多，导致大量资源能源短缺并不断耗竭，资源能源利用问题成为当前人 类面临的重要问题之一，关系到全人类和子孙后代的利益，已构成未来经济社会可持续发展的瓶颈 制约。早在2 0 世纪7 0 年代，为了应对石油输出国组织( 0 p e c ) 的挑战和罗马俱乐部的悲观论调， 经济学家们就开始把能源与自然资源问题引入到新古典增良理论框架中，探讨在资源稀缺或不断耗 竭条件下的经济可持续增长问题。如环境经济学的元老级人物d a s g u p t a 和h e a l ( 1 9 7 9 ) i l i 以及s t i g l i t z ( 1 9 7 4 ) i s i 、s o l o w ( 1 9 7 4 ) 、g a r g 和s w e e n e y ( 1 9 7 8 ) 等运用新古典增长模型对可耗竭性资源的 最优开采、利用路径进行了分析，研究结论是相对乐观的：一定技术条件下，即使自然资源存量有 限、人口增长率为正，人均消费( 产出) 持续增长仍然是可能的。但问题是在他们的模型中，技术 进步都是外生给定的，这引起了广泛争议；2 0 世纪8 0 年代中后期，以r o m e r ( 1 9 9 0 ) 1 3 l 、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 等人为代表的内生增长模型的出现，摆脱了新古典模型中长期人均增长率被外生技术进步 率所盯住的束缚，使得分析长期经济增长成为可能，研究者开始从不同的方面揭示资本的边际报酬 不再递减，提出了a k 模型、边干边学模型、人力资本积累模型、r & d 与技术变迁模型等。这些内 生增长模型与当时全球气候变化和可持续发展理论相结合，使得环境污染问题成为2 0 世纪9 0 年代 以来内生增长理论分析的重点。 然而，现有的内生增长研究文献的分析重点是环境治理政策与经济增长和社会福利的关系，却 较少关注资源能源问题对长期经济增长的影响，代表性文献有：r o b s o n ( 1 9 8 0 ) 将不可再生资源纳 入u z a w a ( 1 9 6 5 ) 的模型分析，t a k a y a m a ( 1 9 8 0 ) 强调非竞争性的技术进步作为增长的引擎，但 他们的模型只对社会最优解进行了分析。s c h o u ( 1 9 9 5 ) h i 、s c h o l z 和z i e m e s ( 1 9 9 6 ) i s l 通过把不可 再生资源引入生产函数，建立了以研发为基础的内生增长模型，强调了由于不完全竞争性引致的市 场失灵。最近，g r i m a u d 和r o u g e ( 2 0 0 3 ) 嘲则构建了一个基于“创造性破坏”的新熊彼特模型， 通过同时对社会计划者最优均衡问题和分权经济条件下的市场均衡问题进行分析，探讨了不可再生 资源对长期经济增长的影响，研究结论表明如果r & d 产出足够有效，人均产出具有正的最优增长率 是可能的，而市场均衡往往不是帕累托最优，但该模型仅仅只考虑了一种中间产品的最简单形式1 w 。 1 2 2 国内研究现状 国内关于资源能源与经济增k 关系的研究尚处于起步阶段，有代表性的研究成果主要有：陈权 宝、戴撕超1 8 i 等人( 2 0 0 5 ) 根据我国能源消费的实际数据，将面板数据模型应用到我国初级能源消 费结构变化分析中，建立了煤炭、原油、天然气和电力消费的4 个初级能源的面板数据模型，并用 此模型分析了工业、农业、建筑业、交通运输业和批发零售业等5 个行业初级能源消费结构的特征 2 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第一章绪论 和1 9 9 9 年至2 0 0 2 年问4 种能源消费趋势变化特征。陶爱元( 2 0 0 7 ) g j 以实际g d p 表示经济增长， 能源资源用能源消费量表示，通过协整技术得出了二者之间确实存在着显著的长期关系，并利用误 差修正模型得到两者之间长期关系失衡后的短期调整行为，并根据所建模型对下一年度g d p 进行 预测，我们发现预测值与国家统计局公布的结果非常接近。王海建( 1 9 9 9 ) i l o l 、马利民( 2 0 0 1 ) i l l l 、 彭水军、包群( 2 0 0 6 ) 1 7 1 分别研究了资源约束下的内生经济增长模型和机制。杨永华、诸大建f n l 等 人研究了资源生产率视角下的经济增长模型。江林茜( 2 0 0 0 ) 1 1 3 i 则研究了在自然资源的不同利用方 式下自然资源与经济增长之间的关系。 建筑业是我国经济发展的重要支柱产业之一，同时建筑业又是一个资源能源消耗大户，人类从 自然界所获取的5 0 以上的资源用于建造各类建筑物及其附属设施。因此研究建筑业经济增长与资 源能源关系具有重大的意义。而目前国内探讨建筑经济增长与资源能源关系的文献尚不多见，且研 究方法多停留在理论阶段，很少有研究从定量模型的角度对其关系模型进行实证分析。张建利、谷 岷( 2 0 0 6 ) 1 1 4 1 等人从循环经济的角度对建筑业的可持续发展进行了探讨，并得出建筑业的几项运行 原则，减量化原则、再利用原则、资源化原则等。杨德钦、金维兴( 2 0 0 5 ) i i $ l 等人引用了1 9 9 0 年至 2 0 0 0 年间中国投入产出表中建筑业的投入产出数据，运用增长函数法，研究中国建筑业的资本投入、 劳动投入与建筑业增加值之间的关系，分析中国建筑业产出增长源泉与经济增长方式。庄焰、郑贤 q 等人( 2 0 0 6 ) 对中国建筑业1 9 9 1 2 0 0 3 年的投入产出整体效率及各投入要素效率进行了测算和分 析，结果显示：中国建筑业的整体投入产出效率在1 9 9 1 - 1 9 9 3 年问取得了显著的进步，并在随后的 l o 年间均保持较高的效率值，但无明显提高。 存在的问题主要有以下几个方面： ( 1 ) 国内外近年来关于经济增长与资源能源关系的测算方法方面新的研究成果未被建筑业充分 吸收和利用，未能与建筑业自身的经济增长特点相结合； ( 2 ) 有关建筑业经济增长与资源能源的关系仍停留在定性研究阶段，目前几乎没有相关文章对 建筑业经济增长对资源能源带来的影响进行相关实证研究； ( 3 ) 在建筑业经济增长中对资源能源消耗的测算方法不科学，数据的采用情况较为混乱，统计 口径不一，在模型假设、参数估计等方面也比较混乱。 总之，只有结合江苏省建筑业经济增长的具体特点和实际情况，探讨建筑业经济增长与资源能 源的关系，才能够更好地指导江苏省建筑业持续、快速和健康地发展。 1 3 研究方法 本论文将采用理论研究、经验研究与实证分析相结合，定性分析与定量分析相结合的方法进行 系统化研究。 1 ) 理论研究与定性分析 根据国内外包含资源视角的经济增长理论对江苏省建筑业经济增长方式进行探讨，定性地分析 江苏省建筑业经济增长与资源能源之间的关系，此部分将充分结合江苏省建筑业的特点和现状进行 有针对性的分析。 3 东南大学硕f ：学位论文 2 ) 经验研究与定量分析 对经济增长理论中不同种类的增长模型进行研究与比较，尤其是近期研究多采用的新古典经济 增长模型。结合江苏省建筑业的特点，具体从模型假设、数据选用、参数估计和结果的经济意义着 手进行全面的定量分析。 3 ) 实证分析 从课题研究的需要出发，选择江苏省、全国和其他国家的建筑业数据进行实证分析，并将其数 据进行比较，分析江苏省建筑业资源能源的利用水平和不足之处，并对未来的发展提出切实可行的 发展建议，转变江苏省建筑业的增长模式。 1 4 论文框架 江苏建筑业经济增长与资源能源关系实证研究江苏建筑业经济资源能源贡献率实证研究 研究内容： 研究内容： 资源能源在建筑业经济增长中的作用 建筑业经济增长模硝 协整理论 江苏建筑业影响刚索贡献率测算 江苏建筑业经济增长与资源能源协整关系实证 图1 - 1 论文研究框架 4 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第一章绪论 1 5 小结 本章概述了江苏建筑业与资源能源关系的研究背景、研究现状、研究方法以及全文研究框架和 研究内容。 5 东南人学硕士学位论文 2 1 经济增长理论 2 1 1 经济增长的概念 第二章理论基础 ( 1 ) 经济增长的涵义 在经济学的发展历史上，不同时期的经济学家对经济增长的涵义有不同的看法，目前比较公认 的表述是美国经济学家s 库兹涅茨在接受诺贝尔奖时发表的演说中提到的：一个国家的经济增长， 可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济商品能力的长期上升，即国民财富或社会财富的增长， 这种不断增加的能力是建立在先进技术及其所需要的制度和思想意识相应调整的基础上的。 它包括三层含义：经济增长集中体现在经济实力的增长上，而这种经济实力的增长就是商品 和劳务总量的增加，即国民生产总值的增加；技术进步是实现经济增长的必要条件；经济增长 的充分条件是制度和意识形态的相应调整按库兹涅茨的说法，经济增长一般有六个特征：按人口 计算的产量的高增长率和人口高增长率，生产率本身的增长是迅速的，产业变革的速度快， 社会结构和意识形态的改变，经济增长在全世界范围扩大，世界经济增长的情况不平衡。 经济增长一般分为外延式扩大再生产和内涵式扩大再生产两种，前者主要依靠要素投入量的增 加使生产扩大，劳动和资本要素是生产要素投入的两个重要部分；后者主要依靠提高产品质量和设 备的装备水平，改进工艺流程，提高劳动者素质以及加强管理等手段来达到经济增长的目的，它可 以在同样投入的条件下使产业增加，或同样的产出只需较少的投入，显然内涵式扩大再生产的实现 主要依靠技术进步和资源能源利用效率。 ( 2 ) 经济增长的影响因素 西方经济学家在分析经济增长因素并估计它们对经济增长的贡献时，许多经济学家做了大量的 工作，其中最有名的是索洛和丹尼森。索洛在实证分析了1 9 0 9 年到1 9 4 9 年问美国的经济增长因素 时发现，在此期间，美国的每人小时产量翻了一番，而其中只有1 2 5 的增长可以用每个工人占有 资本的增加解释，其余8 7 5 都被解释为剩余，索洛笼统地将其归因于技术进步( 即全要素生产率) ， 并提出著名的“索洛余值法”来计算技术进步对经济增长的贡献，但对技术进步仍是一个黑箱，索 洛并没有指出技术进步究竟是什么。丹尼森( d e n i s o n ) 对“索洛余值”进一步划分，主要涉及两个 方面，一是劳动质量和资本不同类型的考虑，二是把作为“索洛余值”的全要素生产率增长率分离 出资源配置的改善和规模经济后其余的全部列入“知识进步”一项中，具体来说，丹尼森把引起经 济增长的诸因素进行分解( 图2 1 ) 。 6 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第二章理论摹础 经 济 增 长 因 素 要 素 投 入 耋茎囊萎娄配置 就业人数 工作时间 年龄性别构成 教育年限 存货 非住房建筑和设备 住房 国际资产 图2 1 经济增长因素图 ( 3 ) 经济增长理论的发展阶段 纵观经济增长理论的整个发展演变过程，我们可以粗略地将其划分为三个阶段，即从亚当斯 密的国富论到凯恩斯的通论诞生，是古典经济增长理论发展时期；从哈罗德多马模型到1 9 8 0 年代内生经济增长理论的出现，是新古典经济增长理论时期：以罗默( 报酬递增与长期增长，1 9 8 6 ) 和卢卡斯( 论发展规划的机制，1 9 8 8 ) 的著作为开端，八十年代中期以来，经济增长理论出现了 新高潮，这就是新经济增长理论阶段。这些理论流派在传承前人的研究成果的基础上不断创新、向 前发展，从外生的增长机制向内生的增长机制演进，研究的重心也从物质资本转向以人为本的知识 和技术等软性资本。 1 ) 古典经济增长理论 重商主义 重商主义产生于1 5 世纪，全盛于1 6 一1 7 世纪，衰弱于1 8 世纪下半叶。重商主义是反映商业资 本利益的经济观点和经济政策。重商主义者认为货币即财富，财富即货币。重商主义把财富归结为 货币，又将金银同货币混为一谈，并将经济增长的内在原冈解释为对外贸易。 威廉配第的经济增长理论 威廉配第提出“土地为财富之母，而劳动则为致富之父和能动的要素”，从而把对财富的源泉 由流通领域转移到生产领域，并把劳动看作是财富的主要源泉。也就是说，威廉配第认为，经济 增长的原冈并非重商主义所提出的“贸易”，而在于生产领域的劳动。威廉配第的经济增k 理论中 看到了人力资源的数量( 从事生产性劳动的人数) 和质量( 技艺水平) 、劳动率、资本结构以及技术 进步( 科学技术) 是促进经济增长的内在原因。 重农学派 “自然秩序”是重农学派思想体系的理论基础。重农学派继承了先驱者重视农业的思想，并加 7 -，、l、；，、l 入 入 入 投 投 投 动 本 源 劳 资 资 厂，、 东南大学硕：l ：学位论文 以发展，建立其系统的理论。他们认为，社会财富是从土地上生产出来的农产品，农业是社会财富 的真正源泉，是国家繁荣富强的根本。重农学派对经济增长理论的贡献在于：认识到批驳了重商主 义者关于货币即财富、商人是财富之源的观点，将对剩余价值的研究从流通领域转入生产领域。 亚当斯密的经济增长理论 距当斯密在其著作国富论中提出，构成一国国名财富的不是金银和货币，而是人民的生 活必需品和便利品。财富的源泉不是贸易和流通，不是土地自然力，而是一国国民每年的劳动。因 此，经济增长就是人均产出的提高，或者是劳动产品( 社会纯收入) 的增加。 亚当斯密的经济增长思想注意到了使得一个国家的潜在产出水平提高的基本要素包括劳动力 的分工，资源投入以及由于资本积累和技术的进步所导致的效率提高，其思想中指出了自然资源对 经济增长的推动作用。 李嘉图的经济增长理论 大卫李嘉图在政治经济学与赋税原理( 1 8 1 7 ) 中提出了认识经济增长的一个重要概念，即： 报酬递减规律。他同意斯密对资本积累的强调，然而通过其论证却得出了一个悲观的结论。他认为， 在土地上增加投资，得到的回报会不断减少。他的模型缺少技术进步的概念，在报酬递减规律的支 配下，人口增长和资源消耗与资本积累和市场扩大之间的竞争，最终使资本积累停止，人口保持稳 定，经济进入稳定状态。这就意味着经济增长过程最终会停止，尽管对外贸易会暂缓这一过程。 哈罗德一多马增长理论 哈罗德和多马的增长理论都是因袭凯恩斯的有效需求学说和投资等于储蓄时总供求达于均衡的 论点，都试图论证资本主义经济稳定增长的条件。对此哈罗德强调的是收入水平的变化对本期投资 ( 也就是引致投资) 的影响。这就是说，为了资本主义能够持续地稳定增长，本期的储蓄必须全部 转化为投资，哈罗德的增长模型就是要确定前一期的收入增长率究竟高到什么程度才能使本期的储 蓄全部转化为投资。因此，哈罗德的增长理论是建立在加速原理的基础上。在投资和收入的关系上， 凯恩斯只谈到投资增加后，通过乘数作用，扩大了有关资本家和工人的收入和消费，因而将进一步 刺激消费品的需求和生产。资产阶级经济学家认为凯恩斯在投资和收入的关系上，忽略了另外一面， 即当投资增加引起收入和消费增加以后，为了满足这些新增加的消费，就需要扩大厂房，增添设备， 进行生产，这就是说收入的增加，通过加速原理从而进一步刺激生产资料的需求和生产l 嵋i 。 2 ) 新古典经济增长理论 上世纪五十年代由索洛对经济增长理论的一个贡献( 1 9 5 6 ) 和斯旺经济增长和资本积累 ( 1 9 5 6 ) 奠定了新古典经济增长理论。他们的模型描述完全竞争的经济，产出的增长是对应于资本 ( 各种物质资产) ) 和劳动投入的增长。 经济遵循报酬递减法则，即在劳动供给不变时，新增资本得剑的报酬会递减，要素之间存在正 的平滑的替代弹性。新古典生产函数与储蓄率不变的假设相结合，形成一个极为简单的一般均衡模 型。与哈罗德模型不同，索洛认为，通过资本主义市场机制的作用调整生产中资本劳动的组合比例， 充分就业稳定状态的经济增长是可以实现的，长期均衡增长率就是由劳动力增长率与技术进步决定 的哈罗德所说的自然增长率g 。新古典增长模型同哈罗德一多马增长模型的主要区别是：其一，如果 说哈罗德和多马强调投资作为需求冈素对经济增长的决定作用，正是人们意愿的储蓄与厂商意愿进 8 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第二章理论基础 行的投资的不一致导致累积性紧缩和扩张。瘃洛则沿袭古典理论，认为通过利率的变动，有使储蓄 与投资趋于一致和充分就业的必然趋势。其二，如果说哈罗德假定k y 固定不变，也就是假定生产 技术( 用资本劳动比率，即每单位劳动配备的资本k i l 来表示) 固定不变，那么，在索洛增长模型 中，是假定n 和s 给定条件下，通过k l 从而k i y 的调整变化，以保证宏观经济动态均衡n = s v 。 新古典增长模型说明：( 1 ) 资本劳动比率是可变的，从而资本产量的比率也是可变的。这是对 哈罗德一多马模型的重要修正。因此，经济增长不仅可以通过改变储蓄率即资本增长率来实现，而 且可以通过改变资本与劳动的组合比例，从而改变资本产量比率来实现。( 2 ) 资本劳动比率的改变 是通过价格的调节来进行的。如果资本量大于劳动量，则资本的相对价格下降，劳动的相对价格上 升，从而就使生产中更多地利用资本，更少地利用劳动，通过资本密集型技术来实现经济增长。反 之，如果资本量小于劳动量，则资本的相对价格上升，劳动的相对价格下降，从而就使生产中更多 地利用劳动。更少地利用资本，通过劳动密集型技术来实现经济增长。这样通过价格的调节使资本 与劳动都得到充分利用，经济得以稳定增长。因为这一模型强调了价格对资本劳动比率的调节作用， 与新古典经济学的观点相似，故称新古典模型。 索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进 步或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增长。这一理论的缺陷是明显的：一方面，它将技 术进步看作经济增长的决定因素；另一方面，它又假定技术进步是外生变量而将它排除在考虑之外， 这就使该理论排除了影响经济增长的最重要因素。 3 ) 新经济增长理论 如果一个经济活动在生产技术方面进步的速度和路径由这个经济中的家庭、厂商的行为决定， 而不是外生决定的常数，这种技术进步称为“内生技术进步”由于经济增长原因除了要素供给的增 长以外，就是生产率的提高，而生产率的提高主要依靠技术进步的作用，因此内生技术进步是内生 经济增长的一个重要的源泉。新经济增长理论( n e wg r o w t ht h e o r y ) ，或称“内生技术变革理论”，是 基于新古典经济增长模型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古 典增长理论的假设并把相关的变量内生化l 例。 2 1 2 经济增长理论相关模型 ( 1 ) 哈罗德一多马经济增长模型 哈罗德增长模型的概念和有关假定： 全社会所生产的产品只有一种，这种产品可以用来满足个人消费，也可以作为生产要素投入生 产，投入生产过程的产品称为资本； 生产过程只使用两种要素，即劳动l 和资本k ； 储蓄s 被假定同国民收入y 呈一种简单的比例关系：s = s y ，这里s 代表整个社会的储蓄比例， 即储蓄在国民收入中所占有的份额，同时储蓄被假定为能够有效转化为投资； 劳动力l 被假定在不变的外生率n 下增长，外生性假定的含义是劳动力的增长率完全不受经济 系统中其他成分的影响； 9 东南大学硕士学位论文 没有技术进步，也不存在资本折旧问题； 不管生产规模的大小，单位成本所需成本不变，这种情况称为相对于生产规模的报酬不变。 哈罗德增长模型的基本公式：二= g ， ( 2 1 ) 1 ， 。 其中：s 代表储蓄率；v 代表资本；g ，代表劳动力增长率。 为了保证经济中的资本和劳动力都被充分使用，其总产出增长率( 即经济增长率) 就必须与储 蓄率和劳动力增长率( 人口增长率) 相协调，只有在将储蓄、投资、劳动力增长统筹兼顾的情况下 按照比例发展，才能保持经济的“均衡增长”。如果这一条件不能满足，如劳动力增长率过高，即 c g l 号，失业率就会上升，从而使该经济的平均工资水平降低；反之如果储蓄率过高g a f ( k ，k ) ，即规模收益递增。 通过求解上述模型，罗默证明了竞争均衡的存在，但由于引进了收益递增的假设，不存在帕累 托最优。进一步，罗默将生产函数特殊化，即设定为柯布一道格拉斯生产函数： f ( k ，酗= k 。k 9 = n p k a q 乒 并取效用函数为u = l nc ( t ) 通过求解这类特殊问题的解， 式： 增长率= a n p k 甜户一一万 ( 2 5 ) 罗默得出了如下经济增长率的表达 ( 2 石) 在规模收益递增的条件下，口+ 1 ，因而经济增长率与知识资本k 呈正相关关系，即随着知 识资本的增加，经济增长率也随之不断提高，加之知识资本的无限性，从而可实现经济的长期持续 增长，这便是罗默模型的基本结论。 2 ) 卢卡斯的人力资本积累模型 1 9 8 8 年，卢卡斯( l u c a s ) 在宇泽弘文( u z a w a ，1 9 6 5 ) 模型的基础上，发展了一个用人力资本 积累解释经济持续增民的模型。卢卡斯将投入要素分为物质资本和人力资本，物质资本与物质生产 部门相联系，人力资本与教育部门相联系，因此有的文献又称卢卡斯两部门模型。卢卡斯模型的基 本假设有：物质部门生产的产量y 既可以川于消费c ，义可作为物质资本k 使用。物质生产部门的 生产过程使用人力资本h ，其人力资本投入比例为t l ，于是，教育部门的人力资本存量为( 1 - u ) h 。 1 1 东南大学硕士学位论文 并假设物质资本和人力资本的折旧率相同，记为万，则卢卡斯模型中的物质生产部门和教育生产部 门的生产函数可表示为： z = c ，+ k ，+ 卤一= a k _ ( 鸬q ) 1 叫 ( 2 7 ) h t + 观= b ( i - , u ，) q ( 2 8 ) 门i - 0 设效用函数为u ( c ) = 二0 l - a ) 时间偏好率为p ，则卢卡斯的人力资本积累模型可表示为： ，10 - e ) m a xc o 孚i g 一出 ( 2 - 9 ) 山1 一秒 s t r = c ：+ k t + 蕊，= a 群( 以e ) 1 。 ( 2 1 0 ) 日，+ 7 - , = b ( 1 - , u ，) 耳 ( 2 1 1 ) 2 1 3 经济增长理论的适用性评述 经济增长理论以经济长期增长为研究对象。分析各增长因素在经济长期增欧过程中的作用按 其发展的脉络和内在逻辑关系，经济增长理论经历了三个发展阶段：资本决定论、外生技术进步决 定论、以及内生技术进步决定论，分别对应上述模型。本文将从测算资源能源对经济增长贡献率的 角度来评述这些模型的适用性。 ( 1 ) 亚当斯密经济增长模型仅仅考虑了土地投入，忽视了其它资源能源投入，模型有失偏颇， 模型仍处于雏形阶段； ( 2 ) 新古典经济增长理论通过在经济增长模型中引入技术进步，新古典增长理论说明了技术进 步是经济增长的主要源泉。因而在新古典增长理论的模型中，经济增长不仅取决于资本和劳动的投 入，还取决于技术变化因素。但在另一方面，新古典增长理论也存在一些重要的缺陷，这主要表现 在规模收益不变、外生技术进步和缺乏资源能源视角这三个问题上。新古典增长理论一方面把技术 进步看作经济增长的决定因素，另一方面又假定技术进步是外生变量，外生技术进步的假设不仅使 该理论忽略了那些导致技术进步的因素对经济增长的影响，而且使该理论无法解释一些重要的增长 事实，如各国增长率的差异；新古典增长模型是建立在边际生产力递减和规模收益不变的假设之上， 这使得该模型无法解释技术进步因素使规模收益递增的现象；新古典经济增长理论由于其所处的时 代所限，并未意识到资源能源对经济增长的重要贡献。总的来说，虽然新古典经济增长理论有一定 的缺陷，但作为一种主流的经济增长理论其还是能从本质上解释各国各行业的经济增长现象，而且 由于人多数国家和行业均采用该理论进行贡献率的测算，因此，本文将主要以该理论为基础，对模 型进行适当修正优化，对江苏建筑业资源能源对经济增长的贡献展开测算： ( 3 ) 以罗默和卢卡斯模型为代表的新经济增长理论分别在新古典经济增长理论的基础上考虑知 识积累和人力资本对经济增长的促进作用，应该说构建了知识经济的理论基础，但该理论的模型相 1 2 江苏建筑业经济增长与资源能源关系模型研究第二章理论基础 对比较抽象，尚处于理论阶段，相关的变量无法找到统计数据支撑，不适宜进行实证研究。 2 2 技术进步理论 2 2 1 技术进步概念 “技术进步”一词在现代经济增长理论的文献中通常是与“经济增长”同时出现的，经济学家 对这一词的理解有多种看法。目前，还没有形成一个对技术进步概念的公认说法，但大家均承认技 术进步是一个经济学概念，根据笔者的理解，技术进步是一个广义的概念，它可以使各种生产要素 使用效率得以提高，在产出中扣除劳动力和资本的投入量增长的因素后，所有其它的因素就是技术 进步的影响。按此概念，当产出的增长率大于投入要素的增长率，即单位投入量对产出量的贡献增 大，就发生了技术进步。因此，广义的技术进步不仅包括生产设备的更新、生产工艺和方法的完善、 劳动者素质的提高、管理制度的改善和管理水平的提高，而且包括采用新的组织与管理方法，改善 资源的配置方式及制度变迁等等。一般来讲，技术进步包括两大部分：硬件部分和软件部分，硬件 部分就是以机器设备为代表的人类技术的沉淀物，这种技术水平的高低来源于研究和开发( r & d ) 部门所生产的新设计、新发明等，软件部分就是从事教育，研究开发及产品生产的人力资本水平， 包括劳动者的素质和技能等，它体现了劳动者从事生产和管理的效率水平，这种技术水平来源于人 力资本的教育和培 j l l ，硬件部分与软件部分密不可分，共同促进生产的高效率，共同推动经济的增 长。 2 2 2 技术进步促进经济增长的原理 ( 1 ) 技术进步不断改进劳动工具和扩大劳动对象。劳动工具也就是生产工具，尤其是指机器设 备，一般来说，技术的重大变化主要体现在机器设备等劳动工具的变化上，如机器设备水平的提高， 大机器代替工人劳动，自动化机器代替人工操作机器等，而这些工具正是由于技术进步的结果，才 能大大提高产出水平。技术进步扩大劳动对象主要是通过不断发现和创造新的资源来代替旧的濒临 枯竭的资源，保证了经济增长的必要条件，如新能源技术，新材料技术，空间技术，海洋技术，生 物技术等高新技术维持了经济的持续增长。同时技术进步使稀缺资源得到综合、高效的使用，这种 使用不仅提高了单个要素的使用效率和效益，而且使要素之间协调、配合，从而使各要素集成作用 的效率提高，这在一定程度上改善了人对自然资源的无限制耗竭性使用，从而有利于经济的持续增 长。 ( 2 ) 技术进步改变了各种生产要素( 资源) 的替代关系。资本，劳动和自然资源等生产要素在 经济活动中总要按一定的比例，以某种具体形式结合在一起才能形成现实的生产力，而各种生产要 素结合的比例及具体形式，从根本上讲是由技术决定的，技术进步能