（管理科学与工程专业论文）电信普遍服务质量管制研究.pdf

摘要 电信技术的高速发展，电信市场的逐步开放，以及电信业垄断特 性的逐渐减弱，使传统电信普遍服务补偿机制不再适应市场竞争。导 致建立在传统补偿机制下的普遍服务举步维艰，为此电信普遍服务再 一次成为学者们研究讨论的焦点问题。从电信普遍服务的内容定义到 融资方式，学者们分析国外电信改革的成功经验，结合本国电信业的 实际特点，积极探索适合我国电信市场的发展模式。 本文首先从电信业的行业特性出发，提出电信普遍服务的顺利开 展离不开政府管制，同时电信普遍服务发展对社会发展有很大的促进 作用。其次，从电信普遍服务基本含义出发，分析说明高质量服务能 促进普遍服务，而低质量服务却阻碍普遍服务发展的逻辑关系。在以 上分析基础上，以博弈论为基本研究方法，建立政府与普遍服务承担 商之间的质量监督博弈模型，分析政府应该如何提高普遍服务质量， 实现社会福利最大化。在分析过程中，根据监督模型中博弈方之间的 利益统一性，本文又分两种情况政府部门和监管单位利益统一与 政府部门和监管单位利益不统一建立模型分别进行讨论。在分析 政府部门和监管单位利益不统一时，由于政府完全不承诺性引起的合 谋可能性，模型中又引入合谋因素，分析合谋因素对服务质量和政府 效益的影响。最后，根据分析结果，就如何提高电信普遍服务质量、 提高政府监督效率提出自己的意见。 关键词普遍服务，政府管制，质量，博弈分析 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y , t h e w e a k e n i n gm o n o p o l yc h a r a c t e ro ft e l e c o m m u n i c a t i o n ，a n dt h ec h a n g eo f t h et r a d i t i o n a lf i n a n c eo ft e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a l s e r v i c e ，t h e t e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a ls e r v i c ei sd e l a y e d a n dm a n ys c h o l a r sh a v e b e e nf o c u so nt h i sp r o b l e m o nt h eb a s i so fo u rc o u n t r y c o n d i t i o n ， s c h o l a r sa r es e e k i n gf o rb e t t e rm e t h o db ys t u d y i n gs u c c e s s f u le x p e d e n c e o fo v e r s e a st e l e c o m m u n i c a t i o nr e f o r mt or e s o l v et h ed e e pd e v e l o p m e n t o f t e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a ls e r v i c e f i r s t l y , l e a r n i n gf r o mt e l e c o m m u n i c a t i o nm o n o p o l yc h a r a c t e r , w e k n o wt h a tg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o ni ss t i l l p l a y i n gak e yr o l l i nt h e d e v e l o p m e n t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n ， a n dt h e d e v e l o p m e n t o f t e l e c o m m u n i c a t i o na l s or e a c tg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n e f f i c i e n c y s e c o n d l y ，l e a r n i n gf r o mt h eb a s i cm e a n i n go fu n i v e r s a ls e r v i c e ，w e f i n do u tt h a tt h eh i g h e rq u a l i t yi sa c c e l e r a t ea n dt h el o w e ri sd e c e l e r a t e d b ya n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a l s e r v i c eq u a l i t ya n d p r o g r e s s a n dt h e nw e e s t a b l i s ht h eg a m eb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n dt e l e c o m m u n i c a t i o ne n t e r p r i s e i nf u r t h e rs t u d y , w e a n a l y z et h eg a m em o d e lf r o mt w oa s p e c t s ，c o n s i a e n c eo fg o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s ea n di n c o n s i s t e n c eo ft h e m i nt h ec o n d i t i o no fc o n s i s t e n c e ， t h ec o l l u s i o ni st a k e ni nb e c a u s eo ft h eg o v e r n m e n tp r o m i s e a n dt h e nw e s t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a ls e r v i c e q u a l i t y a n d g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o ne f f i c i e n c y w h e nc o l l u s i o ni s i n c l u d e d f i n a l l y , b a s e do nt h ep r i o ra n a l y s i ss o m es u g g e s t i o n sa r eg i v e nt o i m p r o v et h et e l e c o m m u n i c a t i o nu n i v e r s a ls e r v i c eq u a l i t ya n dg o v e r n m e n t s u p e r v i s i o ne f f i c i e n c y k e yw o r d su n i v e r s a ls e r v i c e ，g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ，q u a l i t y c o n t r o l ，g a m e u 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：! 虱釜日期：卫兰年且月生日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：l 亟趋导师签名 硕士学位论文 第一章导论 1 1 问题的提出 1 1 1 全球电信行业的改革 第一章导论 电信业一直以来被认为是与交通、能源一样具有自然垄断性的产业，所以， 直到7 0 年代末，世界上各国电信都采用独家垄断的市场结构，美国是最早在电 信业引入竞争的国家。自此之后，各国电信业引入竞争成为一种世界性潮流。 到目前为止，不仅在发达国家引入电信竞争，在发展中国家也逐步放开电信市 场引入竞争。 1 国外电信业改革 ( 1 ) 美国电信改革历程 3 6 1 1 3 8 l 长话市场引入竞争阶段 1 9 8 4 年之前，美国电信业基本处于垄断经营阶段。之后，美国a t & t 公司 解体，分成属于竞争领域的提供长途通信的新a t & t 公司和仍属垄断领域的7 个地区控股公司( 1 m c ) 及2 2 家经营地方电话业务的贝尔电话运营公司，在国 际和州际长话市场建立竞争机制。美国a t & t 公司的解体，标志着美国电信业 及世界电信业进入了电信市场对内开放和有限竞争的阶段。 本地电话市场引入竞争阶段 1 9 9 2 年8 月，批准从事有线电视网( c a l r v ) 经营的科克斯公司兼并在美 国主要城市利用光纤提供地方电话服务的电信公司，打破了任何公司不能兼营 c a t v 和市内电话业务的禁令。从此，c a t v 公司和市内电话相互进入对方业 务市场不受限制，打破了原来由各地贝尔电话经营公司地方电话的垄断，在本 地电话市场建立了竞争机制。 电信市场的全面开放阶段 1 9 9 6 年，随着电信法的出台，美国电信市场实现了全面开放。电信 法允许符合要求标准的市话公司进入长话经营，同时允许长话公司经营市话 业务，还鼓励外商外资金进入美国电信市场参加竞争。9 6 年美国电信法的出台 硕士学位论文第一章导论 标志着美国电信业已经从垄断性行业变为竞争性行业。 ( 2 ) 英国电信改革历程 双寡头垄断竞争阶段 8 0 年代之前，英国邮政和电信一直由国有企业英国邮政局垄断经营，另外 大东电报公司( c & w ) 主要经营海外电信业务。1 9 8 1 年，英国政府通过电 信法将国营的英国电信( b t ) 从邮局中分离出来，建立英国电信公司( b t ) 和皇家邮政公司。同年1 1 月份，英国政府对c & w 进行私有化改造，成立m e r c u r y 通信公司( m c ) ，并于1 9 8 2 年获准建立第二个固定电话网络，与b t 在国内进 行竞争，双寡头垄断竞争阶段形成。随后，英国出台电信法，并成立英国电 信办公室( o f t e l ) 。1 3 s 【4 i 】 电信市场逐步开放阶段 1 9 9 1 年，英国政府颁布了竞争与选择：9 0 年代的电信政策的白皮书， 正式结束“双寡头垄断”局面，全面开放了英国的国内电信业务，并于1 9 9 2 年 修订了有线广播法案，允许有线电视公司兼营电话业务，之后又逐步取消电信 企业经营广播电视业务的限制。英国电信市场逐步进入完全开放阶段。 ( 3 ) 巴西电信改革历程【2 1 1 电信垄断经营阶段 7 0 年代初，巴西政府对国内的电信业实施国有化改革，将近千家独立分散 的小电信企业合并组建成一家全国性的国有控股电信公司氍l e b r a s ，垄断了 巴西电信市场，进入独家企业垄断经营阶段。 电信市场逐步开放阶段 1 9 9 8 年，巴西政府对国有电信公司t e l e b r a s 进行解体重组，分拆为1 2 家公 司，并于1 9 9 7 年成立了独立的电信管制机构国家电信管理局( a n a t e l ) ， 全权负责发放电信经营权许可证、规范电信市场竞争和管理服务质量。2 0 0 2 年， a n a t e l 颁发许可证的数量不受限制，而且许可经营的业务可以涵盖本地、州 内长途、州际长途、国际和移动等几乎所有的电信业务，巴西电信市场开始推 行全面竞争，并于2 0 0 4 年结束了原t e l e b r a s 公司对本地市话的专营权，电信市 场开始真正的竞争。 ( 4 ) 印度电信改革历程 电信垄断经营阶段 1 9 8 5 年，印度电信业开始第一次改革，实行了邮电分离，成立了电信管理 局( d o t ) ，并于1 9 8 6 年成立m t n l ( t h em a h a m a g a r t e l e p h o n e n i g a ml i m i t e d ) ， 由政府部门电信部和通信部全资拥有，为孟买和德里提供电信服务。1 3 9 1 j 度电 信业进入垄断经营阶段。 硕士学位论文第一章导论 非自然垄断性电信业务开放阶段 1 9 9 1 年，印度政府开放了国内电信市场，取消了所有电信设备的生产许可 证，取消公营部门专有生产权：制造项目外商投资自动批准；进口政策自由化， 允许具有开放的通用许可证的电信基础设备进口。同年印度政府开放了多种非 基本电信业务，其中包括：电子信箱，语音信箱，利用v a s t 的数据国内业务， 声频文本，直接存取代码拨号，公告牌服务，图文视频，电视会议，晨钟服务， 无线寻呼业务，蜂窝移动电话业务，移动无线集群业务。 电信市场逐步开放阶段 1 9 9 4 年，印度电信业引入了本地电信业务竞争，并于1 9 9 6 年成立电信监 制局，从政策上摆脱了电信管理者与经营者的双重身份。2 0 0 1 年，印度政府开 始对国有控股公司v s n l 进行私有化改革，政府把v s n l 公司2 5 的股权出售 给t a t a 集团，同时把管理也移交给t a t a 集团，并于2 0 0 2 年4 月1 日建立了 电信普遍服务基金，印度通信及信息技术部电信司设立普遍服务基金管理部。 2 0 0 4 年，印度政府将普遍服务基金写入印度电信法中，使其成为法律。 以上四个国家电信改革都经历了从垄断到竞争的过程，国家逐步放宽对电 信业的管制，并出台相应电信法律，电信步入法制化，电信市场进入规范化。 1 1 2 我国电信业改革 8 0 年代之前，我国电信业是由政府部门( 原邮电部) 直接垄断经营的公用 电信业，基本上处于不盈利甚至亏损的局面，电信基础设施及服务短缺成为经 济增长的瓶颈之一。8 0 年代之后，国家逐步放宽对电信业的管制，批准实行电 话初装费、附加费补贴政策，对电信业的发展起到了重要的促进作用。 1 电信市场“5 + 1 ”格局形成 电信市场“5 + 1 ”格局，是指中国电信、中国移动、中国联通、中国网通、 中国铁通以及中国卫星形成的电信市场分层竞争格局。 1 9 9 4 年7 月，中国联合通信有限公司成立，简称中国联通。中国联通取得 了几乎所有电信业务的经营许可权，打破了中国电信独家垄断的局面，成为我 国第二家经营电信基础业务和增值业务的全国性大型国有电信企业。 1 9 9 8 年，邮电部在全国范围内推行邮电分营。 1 9 9 9 年，原中国电信总局一分为四，组建中国电信集团公司、中国移动通 信集团公司、国信寻呼( 后并入中国联通) 和中国卫星通信公司。同年，中国 网络通信有限公司成立，简称中国网通。 2 0 0 0 年，中国铁通通信信息有限责任公司成立，简称中国铁通。 2 0 0 2 年5 月，中国电信南北拆分。北方由中国电信与吉通、中国网通合并 硕士学位论文第一章导论 组建中国网络通信集团公司，南方保留“中国电信集团公司”名称。至此，中 国电信市场“5 + 1 ”格局最终形成，标志着电信业全面竞争的开始。 2 电信市场规范化进程 1 9 9 8 年，国务院成立信息产业部。在原邮电部、电子部的基础上组建信息 产业部，作为主管全国电子信息产品制造业、通信业和软件业推进国民经济和 社会生活信息化的国务院组成部门。 2 0 0 0 年，国务院颁发施行中华人民共和国电信条例，标志着我国电信 业的发展步入法制化轨道。 2 0 0 1 年7 月，固定电话初装费及移动入网费的政策取消。 2 0 0 5 年初，电信法列入国务院2 0 0 5 度年度一类立法计划，同时提出了 应该取消固定电话月租费的建议。 2 0 0 5 年9 月，出台关于调整部分电信业务资费管理方式的通知，进一 步把电信资费定价权交给企业，实现电信市场化。 1 1 3 提出问题 电信业引入竞争以后，以传统补偿机制交叉补贴机制为基础的普遍服 务机制难以为继，作为普遍服务主要承担商的中国电信逐步减小投资力度，普 遍服务进程明显放慢，东中西部在电信服务能力和普及程度上的差距进一步扩 大，数字鸿沟日益明显。另外，我国电信行业并没有自己专门的法律电信 法，电信监管无法可依，使我国电信监管体系的一直处于不完善阶段，导致“村 通工程”等电信普遍服务项目不能有效地推进，电信普遍服务质量问题不能受到 应有的保证。为此，在电信市场进一步开放，电信业竞争日益激烈的情况下， 如何进一步完善电信监管体系，有效推进普遍服务，保证电信普遍服务质量成 为我国电信业所要解决的重要问题。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 电信普遍服务的起源与发展 电信普遍服务最早出现在美国。1 9 0 7 年，a t & t 总裁维尔提出了：“o n e n e t w o r k ，o n ep o l i c y , u n i v e r s a ls e r v i c e ”的口号。但是当时的“u n i v e r s a ls e r v i c e ” 还不具有普遍服务的含义，直至1 9 1 3 年美国政府强制让a t & t 公司承担普及电 话服务( u n i v e r s a ls e r v i c e ) 的责任，“u n i v e r s a ls e r v i c e ”才第一次带有“普遍服 4 ”苎型 硕士学位论文第一章导论 务”的含义。2 0 世纪8 0 年代以来，电信技术领域发生的一场革命，促使全球 电信市场发生巨大变革。世界上许多国家纷纷效法美国，解除对电信市场的管 制，打破垄断，引进竞争。普遍服务机制也随之建立、健全起来。2 0 世纪8 0 年代末，国际经济合作与发展组织( o e c d ) 对电信普遍服务定义为“任何人 在任何地点都能以承担得起的价格享受电信业务，而且业务质量和资费标准一 视同仁”。 1 2 2 国内外电信普遍服务现状 1 国外电信普遍服务现状 由于世界经济发展的不平衡，作为国家的基础产业电信产业，国家之 间的差距也很大，导致各国电信普遍服务的实施现状很不相同。 经济发达地区，如美、英、法、日等国，固定电话的普及率相当高，有的 甚至达到1 0 0 ，以语音通信为内容的普遍服务已基本实现，更高层次的普遍服 务已经开始实施，如：i n t e r a c t 服务、远程教育、远程医疗等数据业务和信息服 务。美国已开始通过互联网提供普遍服务。【3 6 l 某些经济较发达地区，如欧洲国家及亚洲较富裕国家已经开始实施普遍服 务政策，提高电话普及率，实现以语音通信为内容的普遍服务。【3 6 l 德国的普遍 服务主要是指基本语音业务，主要由德国电信提供服务，确保用户以负担得起 的价格和规定的质量得到最低限度的电信服务。澳大利亚在1 9 9 7 年出台的电信 法中规定，为保证在公平的基础上，让澳大利亚全体国民都能合理的得到标准 电话服务、付费公用电话服务，以及所规定的传输服务。巴西电信在经过机构 重组之后，从9 9 年的1 6 8 提高到2 0 0 5 年的3 3 【2 “。 有些经济不发达地区，如非洲、亚洲及拉丁美洲等一些国家，经济发展较 为落后，固定电话普及率较低，电信普遍服务还只是个遥远的目标。 2 国内电信普遍服务现状 在9 8 年邮电分营、政企分开之前，我国的电信普遍服务一直由中国电信( 原 中国邮电部电信总局) 承担。在投入资金上，主要依靠电话初装费、附加费的 社会性补贴以及长途业务的交叉性补贴。9 8 年之后，随着寻呼、移动等增长、 高利润业务的剥离，2 0 0 1 年取消电话初装费及附加费，以及长途电话领域引入 竞争，使企业内部交叉补贴困难，中国电信开始逐步放慢投资，普遍服务进程 明显放慢。 硕士学位论文第一章导论 我国电信业1 9 9 9 年到2 0 0 4 年的固定资产投资参见图1 - 1 ：单位( 亿元) 图卜1 我国电信业1 9 9 9 年到2 0 0 4 年的固定资产投资 资料来源：邮电部颁布的年报 2 0 0 1 年之前，我国电信业的投资总额处于上升的趋势，1 9 9 9 年有一个小滑 坡，是因为9 8 年电信进行改革重组影响的投资额度。但是0 2 年开始，我国电 信业固定资产的投资总额出现明显的下降趋势，集中表现为中、西部投资总额 的缩小。运营商的投资目标都集中在东部地区，而对高成本、低利润的地区都 采取能避则避的态度，阻碍了普遍服务的全面推进。 我国电信业从1 9 9 5 年到2 0 0 3 年普遍服务推行状况参见图1 - 2 。 图卜21 9 9 5 年到2 0 0 3 年我国村通比例推进程 数据来源：邮电部颁布的年报 9 9 年之前，我国村通比例增长幅度较大，呈明显的上升趋势。但是9 9 年 之后，我国村通比例增长缓慢，9 9 军到2 0 0 3 年四年之间，只上升了9 个百分 点，离“十五规划”中提出的到2 0 0 5 年底9 5 的行政村通电话的目标还有一段 距离，电信普遍服务任重而道远。针对这种情况，我国政府在2 0 0 4 年1 正式启 动“村村通工程”，有六个主营业商分区包干。虽然该方案出台取得了明显效果， 但是存在很多不公平的地方，比如人为的划分“包干”区域，忽略了电信业的 6 硕士学位论文第一章导论 经济规模性。为此，如何在新形势建立普遍服务机制，继续推行普遍服务成为 当前关注的重要问题之一。 为了加快我国普遍服务进程，政府及相关部门采取了一系列措施，取得了 一定的成绩。根据信息产业部统计，到2 0 0 5 年3 月底，我国固定电话普及率达 到2 4 9 部百人，城市固定电话3 7 6 部百人，住宅电话普及率1 9 0 部百人，移 动电话普及率2 5 9 部百人，已通固定电话的行政村比重为8 9 9 。 0 5 年3 月底全国及东、中、西部地区的电话用户数量参见表1 - 1 ：单位( 万 户) 表1 - 12 0 0 5 年3 月底全国及东、中、西部电话用户数量 固定电话 地区移动电话 合计城市电话农村电话 全国3 2 5 4 0 42 2 0 5 1 21 0 4 8 9 33 4 9 0 5 0 东部 1 5 7 0 5 2 1 0 9 1 9 94 7 8 5 31 8 1 3 0 1 中部1 0 0 4 9 26 2 2 6 23 8 2 3 09 5 9 5 3 西部6 5 4 0 84 6 9 0 41 8 5 0 a7 1 7 9 6 数据来源：信息产业部 目前我国电信普遍服务由中国电信、中国移动及中国联通等几个主要营业 商承担，采取“分片包干”政策，根据各营业商的业务收入和营业利润，中国 移动的试点省份为四川省，共计6 1 1 2 个行政村；中国电信在陕西省试点，为 3 4 5 7 个行政村；中国网通的试点区域为内蒙古，为1 5 5 7 个行政村；中国联通 则在广西，负责1 6 8 0 个村庄；中国铁通和中国卫通，分别在河南和四川试点分 别负责1 9 3 个以及1 3 2 个行政村。 1 2 3 国内外研究文献成果 长期以来，自然垄断理论一直被垄断势力用来为其垄断行为辩护，同时也 是制定相应管制政策的重要理论依据。2 0 世纪8 0 年代，经济学家们开始用交 易理论、委托一代理理论、博弈论等新的理论和方法来研究电信等基础设施产业 的运营和管制问题，并取得了很多有意义的成果。 1 博弈论的形成与发展【”】 博弈论，是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决 策的均衡问题的，也就是说，当一个主体，好比说一个人或一个企业的选择受 到其他人、其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业选择时 的决策问题和均衡问题。 硕士学位论文第一章导论 博弈论来自于人们的社会实践，伴生于人们在社会实践中的决策活动。博 弈论方法的应用最早可以追溯到2 0 0 0 多年前，孙膑利用博弈论原理帮助田忌赛 马取胜，另外1 5 0 0 年前，巴比伦犹太教法典中的“婚姻合同问题”也应用了博 弈论原理。有关博弈论早期零星研究开始于1 8 3 8 年古诺关于寡头之间通过产量 决策进行竞争的模型。不过古诺并没有使用“博弈”这个词，也没有用这种分 析方法分析更多的经济问题，更没有从对该模型的分析进一步发展出一般的博 弈理论。1 8 8 3 年，伯特兰德提出的通过价格进行博弈的寡头竞争模型与古诺模 型相似，也包含了博弈思想，但也是只做了零星研究。对博弈问题比较系统密 集的研究是从本世纪初期开始的。本世纪初齐默罗和波雷尔对象棋博弈等的系 统研究可以代表系统研究博弈理论的发端。齐默罗在1 9 1 3 年提出的关于象棋博 弈的定理是博弈论的第一个定理，提出的“逆推归纳法”则是博弈论的第一种 有一般意义的分析方法。1 9 2 1 年一1 9 2 7 年期间波雷尔给出了混合策略的第一个 现代表述，并给出了数种策略的两人博弈的极小化极大解等。 博弈论真正的起点是1 9 4 4 年冯诺伊曼和摩根斯坦写的博弈论和经济行 为一书的出版。书中提出的标准型、扩展型和合作型博弈模型解的概念和分 析方法，奠定了博弈论的理论基础。4 0 年代末5 0 年代初是博弈论发展的高潮 时期。1 9 5 0 年，纳什提出了将博弈论扩展到非零和博弈，提出了纳什均衡的概 念和证明了纳什均衡存在性，发展了以纳什均衡概念为核心的非合作博弈的基 础理论。t u c k e r 于1 9 5 0 年定义了“囚徒困境”。他们两个的理论基本上奠定了 现代非合作博弈的基石。1 9 世纪5 0 年代以后，塞尔腾、海萨尼等人进一步完 善了博弈论原理。 2 管制理论研究 ( 1 ) 管制公共利益理论 管制的公共利益理论的代表人物是卡恩，他将公共部门和公用事业视为两 种“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济。他认为，“管制的 实质是政府命令对竞争的明显取代，作为一种基本的制度安排，政府试图用管 制来维护良好的经济绩效”。【l i 】【4 9 】 传统意义上的管制公共利益理论的管制是以纠正市场失灵为主要目标，以 进入管制和价格管制为主要管制手段，这种理论的假设前提是政府的管制是没 有成本，而且管制者关于被管制者的信息是完备的。显然这两种假设条件都是 不成立的。考虑到管制成本，以及管制者与被管制者之间的信息不对称，形成 了新管制公共利益理论。主要代表有罗伯和马加特( 1 0 e b 幽m a g a t ，1 9 7 9 ) 【1 2 l 【4 9 】将 管制看成是委托一代理问题，巴龙和梅耶森( b a r o n m y e r s o r ，1 9 8 1 ) 、拉丰和泰勒 ( l a f f o n t & t t r o l e ，1 9 8 6 ，1 9 9 3 ) 也对现代管制理论的发展做出了很大贡献。【3 】1 5 j 磅 硕士学位论文第一章导论 m 】拉丰和泰勒( 1 9 8 6 ) 在委托一代理模型基础上，提出一个规范的( c a n o n i c a l ) 管 制模型。首先模型假定政府和公司都是风险中立者，但是政府面临两种信息不 对称公司效率，是公司私有信息；管理者努力，管制者无法得到这种信息。 被管制公司集总成本函数：c = c ，e ，g ) ，被管制产品的生产成本取决于被管制 公司的效率特征，同时还取决于管理者为减少成本而付出的努力e 【3 】【l o 】。该 模型的提出为以后电信研究提供了理论基础，很多学者的研究都是基于此模型 及其扩展模型分析电信业的竞争与管制。拉丰和泰勒还从电信管制和竞争的关 系从理论上进行了深入分析。【2 】1 7 8 1 ( 2 ) 管制的利益集团理论 从2 0 世纪6 0 、7 0 年代开始，以斯蒂格勒为首的芝加哥学派开始从政治经 济学角度来研究管制的起因和管制的实际效果，该理论为全球的放松管制运动 提供了理论基础。他们认为，那里存在垄断或无法产生竞争，哪里就有垄断利 润；当垄断利润被管制者控制之时，那些利益集团就存在影响管制者的动机使 自己最终从管制寻租中获利。斯蒂格勒( 1 9 7 1 ) 描述了管制实体的行为和决策 可以像税收一样影响收入的重新分配；波斯纳( 1 9 7 4 ) 和斯蒂格勒( 1 9 7 5 ) 描 述了有组织的利益集团如何“俘获”管制机构；佩尔兹曼( 1 9 7 6 ) 对管制的供 给和需求纳入管制分析框架，认为管制的供给源于政客和机构寻求选票的最大 化，而对管制的需求产生于各利益集团由于同的管制对不同的利益集团意味着 不同的产出；【2 0 】随后费奥雷纳和诺尔、古德伯格、欧文等人分别对管制利益集 团理论的完善做出了很大的贡献。【4 9 】 3 国内研究成果 张昕竹，引用t h - o l e ( 1 9 8 6 ) 和t i r o l e & l a f f o n t ( 1 9 9 3 ) 的硬信息模型，结 合委托代理理论，构建一个简单的非对称信息模型，分析发展中国家特定的普 遍服务问题【”j 。分别对区别定价和统一定价两种情形进行了对比，同时还考虑 了企业间合谋对企业激励的问题。 谢雪梅、张珂( 2 0 0 4 ) 等人也运用委托代理理论，建立了普遍服务基金分 配发放模型，并进一步说明了在目前电信业发展环境下交叉补贴方式实现 电信普遍服务的机制无法适应目前的竞争环境，普遍服务基金是相对可行有效 地解决方案。【5 0 】吴永涛的博士论文( 2 0 0 2 ) ，从电信业自身发展方向、政府和企 业决策等方面，运用博弈论经济研究方法，对电信业在竞争环境中的定价理论 和策略进行比较深入的研究和探讨，对电信管制部f q $ , j 定行业管制政策、电信 企业制定竞争策略提供参考。 4 8 1 林涛的硕士论文( 2 0 0 3 ) 电信普遍服务问题之 研究，对电信普遍服务若干重要问题进行分析，包括普遍服务的经济学基础、 硕士学位论文第一章导论 普遍服务的融资机制、普遍服务的成本测算、比较竞争下的普遍服务。尤其对 比较竞争下的普遍服务问题进行模型分析，并利用软信息模型对普遍服务的合 谋问题进行了分析，对我国实现普遍服务所采取的最优规制政策提出建议。【3 l 】 唐守廉( 2 0 0 2 ) 在其专著电信管制中对自然垄断理论和政府管制理论 的演进进行了较为详细地论述，它主要侧重于理论阐述，在对国内外电信管制 分析的基础上，提出自己的看法。【3 8 】张听竹( 2 0 0 0 ) 主编的规制与竞争研究丛 书：中国规制与竞争：理论和政策、网络产业：规制与竞争理论研究了包 括电信、电力、交通等行业在内的规制与竞争理论，对规制和竞争的关系阐述 较为明确。胡汉辉( 2 0 0 2 ) 主编的产业经济学译丛电信成本电信管制政 策及成本代理模型主要通过方法论的研究，对新管制经济下电信产业的一些 基本问题如自然垄断问题、各种管制机制的比较、普遍服务责任与交叉补贴等 进行了探讨【3 j 。黄海波著电信管制：从监督垄断到鼓励竞争一书研究了电 信业在放松管制后是否还需要政府管制，说明了在现实社会中管制政策在自然 垄断、竞争和互联互通三个领域仍然需要发挥难以替代的作用。圈 1 3 本文研究的目的、内容和方法 1 3 1 研究的目的与意义 电信产业是国家的基础产业，电信业的发展是国民经济发展的前提和基础， 普遍服务的衍生扩展是实现国家、地区平衡发展的重要内容之一。本文通过普 遍服务质量影响因素分析，建立政府与服务承担商之问博弈模型，目的在于系 统地分析普遍服务质量问题，建立高效的监管机制，从而提高电信普遍服务质 量，推进普遍服务建设。 1 3 2 研究的主要内容 电信业是典型的网络产业，具有高投入性和高沉淀性。本文从电信业经济 内涵出发，研究电信业的政府管制需求，用博弈论经济研究方法分析建立电信 的服务质量与电信监管之间的博弈模型，就如何提升政府管制效益，提高电信 普遍服务质量、实现社会福利最大化提出建设性的意见。 论文共有五章，主要内容如下： 1 导论 这部分内容主要介绍了论文写作的背景，包括全球电信业的改革、电信普 遍服务的起源和发展，电信业研究的理论综述以及论文写作的目的、内容与方 1 0 硕士学位论文第一章导论 法。 2 电信普遍服务的经济学分析 这部分内容主要分析了电信产业的经济特性，电信产业发展与政府管制的 紧密关系，以及电信普遍服务的职能与作用。 3 电信普遍服务的质量分析 这部分内容从两个方面对服务质量进行阐述。首先，分析了电信普遍服务 与电信普遍服务质量之间的关系，高质量服务推动普遍服务，低质量服务阻碍 普遍服务推进。其次，在国家利益与监管单位利益统一的大前提下，建立政府 与普遍服务承担商之间的博弈模型，并对模型结果进行分析。 4 最优监管机制分析 本部分内容主要是在国家利益与监管单位利益不统一的前提下进行分析。 考虑到监管单位与承担商合谋因素，本章分两种情况存在合谋和不存在合 谋分别建立博弈模型，进行博弈分析。当存在合谋时，就政府应采取何种有效 方式来防止合谋，提高普遍服务质量，实现社会福利最大化，进行分类讨论。 5 建议与对策 这部分内容是在前面分析基础上，就如何完善政府监管，提高电信普遍服 务质量，推进普遍服务提出建设性意见。 1 3 3 研究方法 本文主要采用博弈论经济研究方法，结合统计技术和计算机技术对我国普 遍服务现状进行定性定量研究。在此基础上，运用经济学博弈模型分析电信普 遍服务