（管理科学与工程专业论文）研究型大学科研管理评价体系研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 进入2 l 世纪的知识经济时代，关乎国家创新能力和核心竞争力的研究型 大学的建设与发展成为了各国政府和高等教育界关注的一个焦点。科学研究 处于研究型大学的中心地位，是发展理论和探索高新科技前沿的重要基地。 而我国的大学，尤其是那批近年来被政府给予了极好政策和极大资金支持的 建设中的研究型大学，在科研管理中还存在着一些问题。目前，中国社会正 处于迅速变动之中，中国研究型大学既要在外部和内部的需求与应对之间错 综复杂的矛盾冲突中寻求出路，还要与时俱迸，不断适应社会的变动。我国 研究型大学科研管理面临着新的挑战。 本文对我国研究型大学科研管理评价体系研究的相关理论进行了综述， 阐述了国内外研究型大学科研管理的经验与教训，对我国研究型大学科研管 理的现状进行了深入的剖析，了解了我国研究型大学科研管理存在的问题， 对我国研究型大学科研管理所面临的环境进行了分析，从而建立了科研管理 评价模型，构建科研管理评价体系。 本文选用层次分析法，在构建了评价模型的基础上进行计算，得出各评 价指标的权重。并运用此评价模型对哈尔滨工程大学五各院系进行分析，具 有现实的应用性。 关键词：研究型大学；科研管理；评价体系 a b s t r a c t e n t e r i n gt w e n t i e t hc e n t u r y - k n o w l e d g ee c o n o m ye r a ，o n ep r o b l e mw h i c hi s f o c u s i n g o n g o v e r n m e n to fe v e r y c o u n t r ya n dh i g h e re d u c a t i o ni st h e e s t a b l i s h m e n ta n d d e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t yf o c u s i n go ns c i e n t i f i cr e s e a r c h n a t i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n dc o r ec o m p e t e n c e s c i e n c ei st h ec e n t r es t a t u so f t h eu n i v e r s i t y f o c u s i n go ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ，a n di ti st h ei m p o r t a n tb a s eo f d e v e l o p i n gt h e o r ya n dd e p l o y i n gt h ef r o n t e d g eo fa d v a n c e ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g y b u tt h e r ea r es t i l ls o m em a n a g e m e n tp r o b l e m si nt h eu n i v e r s i t i e so f o u r c o u n t r y , e s p e c i a l l yt h e s e u n i v e r s i t i e se s t a b l i s h t h em o d e lw h i c hw e r e p r e s e n t e dag r e a ta m o u n to fg o o dp o l i c ya n ds u p p o r t e dc a p i t a l a tp r e s e n t c h i n a i si nt h es t a t eo fs h a r p l yc h a n g e ，t h eu n i v e r s i t yf o c u s i n go ns c i e n t i f i c r e s e a r c h n e e dt of i n dt h ew a yf r o mt h e r e q u i r e m e n to ft h ei n t e r i o ra n de x t e r i o ra n d c o m p l e xc o n t r a d i c t i o n ，a n dk e e pu pw i t ht h en e wt i m ea n da d a p tt h ec h a n g i n 20 f t h es o c i e t ya tt h es a m et i m e u n i v e r s i t i e si no u r c o u n t r yf a c et h en e wc h a l l e n g e a b o u ts c i e n t i f i cm a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ea n a l y z e sa n de x p a t i a t e st h em a n a g e m e n te v a l u a t i o ns y s t e ma n d r e l a t i n gt h e o r yo ft h eu n i v e r s i t yf o c u s i n go ns c i e n t i f i cr e s e a r c h i ts e t sf o r t ht h e e x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so fh o m ea n da b r o a da n dt a k e sa p a r ta d m i n i s t r a n ta c t u a l i t v o fo u r s w i t hk n o w i n gt h es c i e n t i f i c m a n a g e m e n tp r o b l e m sa n da n a l y z i n gt h e e n v i r o n m e n t ，w ee s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o nm o d e la n d s y s t e m o fs c i e n t i f i c m a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ea d o p t sa h p t oc a l c u l a t eo nt h eb a s i so ft h ea s s e s s i n gm o d e la n d e d u c e st h ei m p o r t a n td e g r e eo fa h ei ti sp r o v i d e dw i t h a c t u a l i t ya p p l i c a t i o n s m o b i l i z i n gt h i sm o d e lh a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i tv k e yw o r d s ：u n i v e r s i t yf o c u s i n go ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ； s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ； e v a l u a t i o ns y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的 指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、 数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对 应。除文中己注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 作者( 签字) ：幽荔熬 日期：年月日 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作背景及意义 进入2 l 世纪以来，我国高等教育在社会需求的强烈拉动和国家投入的支 持下，得到了快速发展。高等教育由数量增长向质量方向发展，一批以高水 平研究型大学为建设目标的高等学校相继出现。目前，随着科技的不断创新 以及高等教育事业的日益进步，尤其是国家实施建设创新型国家的战略，研 究型大学作为国家科技创新体系的重要组成部分，其科研在国家的科技发展 中发挥了不可替代的重要作用。研究型大学科研活动在我国科技创新及科技 发展中发挥着越来越重要的作用。研究型大学科研活动一方面为培养具有创 新能力的高层次人才提供了土壤，另方面为大学在竞争激烈的高科技时代 的牛存与发展提供了不竭动力。在知识经济迅猛发展的2 l 世纪，研究型大学 作为人类社会发展的动力站，积极开展高水平的科研工作、创造出更多的知 识创新成果，这些成果服务于社会经济建设又将是促进研究型大学发展的重 要推动力。研究型大学科研在学校自身的发展及整个社会的发展进程中扮演 着越来越重要的角色。 对于研究型大学科研而言，有效的管理是提高科研水平、增强科研实力 的强有力支撑，研究型大学科研管理工作是影响科研活动质量和科研活动效 益的重要因素之一，也是影响我国科技发展的一个重要因素。管理被称为支 持现代经济的三大车轮( 科学、技术、管理) 之一。有人估计，我国的现有设 备不变，只改善管理，生产效率就可以增加一倍以上。所以，国外甚至有“三 分技术，七分管理”的说法。为了加强研究型大学科研实力、增强研究型大学 科研创新潜力，我们有必要研究完善科研管理、提高科研管理效益的方法。 科研管理的内容主要包括机构管理、队伍管理、人员管理、经费管理、计划 管理、成果管理、科研情报信息管理及设备和实验室管理等。不论哪一种管 理都离不开评价，在对事物进行管理时首先必须对事物有一个合理的认识与 判断，这便是一种评价。科研评价作为科研管理的重要组成部分是完善科研 管理、提高科研管理效益的有力抓手，有必要发挥科研评价在研究型大学科 哈尔滨1 = 程大学硕士学位论文 研管理中的主导作用。 近些年来，随着科研评价理论的发展，我国大学科研评价研究也有所发 展，但大部分研究或者不够系统、不够深入，或者不具备普遍指导性，又或 者只是一些尝试性的理论探讨，很少有专门针对大学科研从评价理论到实际 应用进行系统深入的研究，也很有对大学的自然科学和人文社会科学两大类 不同学科进行系统的分类评价研究。而对于研究型大学及其科研发展来讲， 这些恰好是最为需要的。为此，本轮纹看重对研究型大学科研管理工作做一 些有益的探索，结合现阶段我国大学科研工作及科研管理工作的现状，以构 建我国研究型大学科研评价指标体系为目标开展科研评价研究，形成既适合 目前我国研究型大学自身特色和发展目标、又符合科学研究活动自身规律的 科研评价指标体系，以切实提高研究型大学科研管理效益，促进研究型大学 科研实力再上新台阶，更好的服务于经济建设和社会发展。可见，结合目前 我国科技事业和高等教育事业的发展现状以及科研评价发展现状，进行我国 研究型大学科研评价研究有着重要的理论价值和实践应用前景。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于高校科研管理的研究 对高校科学研究的管理问题，一直是国内外关注的重点和热点。 目前，国外高校科研管理研究所从事的学术研究领域主要集中在以下几 个方面：高校科研管理的内容、原则、方法，科研成果转化问题、产学研合 作问题和电子化科研管理。国内，关于科研管理的学术著作不断问世。最早 产生较大影响的有1 9 8 3 年栾早春编著的科技管理基础，该书认真探讨了 科学技术组织管理活动中的各种重要课题。该书作者认为，科技管理学的研 究对象和研究内容十分广泛和丰富，不但包括科研工作和研究所的管理，而 且包括各行各业的技术进步管理，以及国内外的科学技术交流和全社会的科 学普及管理。 1 9 8 7 年5 月，梁其建、姜英编著的高校科研管理概论，率先对高等 院校科学研究事业的管理进行了全方位审视探讨。作者认为，高校科研管理 活动是一项系统工程，作者注意到了系统的层次性和各个子系统之间的关系， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 并试图为这个系统及其子系统的运行建立一套行之有效、能指导实践的理论 原则和系统方法论。为科研管理理论的发展，尤其是为高校科研管理理论的 发展，奠定了基础。 1 9 8 7 年，华东师范大学出版社出版了由薛天祥主编的高等学校科研管 理一书，该书从高等教育管理学的角度，对高校科研管理进行了研究，并 有大量的案例分析，是一部不可多得的、富有理论建树的著作。对科研管理 进行全方位研究的学术专著还有一些，如1 9 9 2 年1 2 月云南大学出版社出版 的高校科研发展探索；陈震、赵经贵主编的1 9 9 6 年1 2 月黑龙江教育出 版社出版的高校科技管理等等。 2 0 0 5 年由中南大学出版社出版了一本新的科研管理著作一杨力的高校 科研管理研究。全书从科研管理对象研究、科研管理主体研究、科研管理 方法研究、科研管理关系研究四大领域分别论述而成为一个有机整体。对我 国高校科研管理传统模式的诸多弊端的深入论述，并集中笔墨论述了高校科 研管理主体的现代意识系统，高校科研管理的激励机制、柔性管理、创新体 系、科研团队建设、基金项目管理、成果转化等高校科研管理研究与实践最 重要的问题。对于高校科研管理的研究的文章也较多。例如，王彩萍、乔以 刚的高校科研管理的创新原则与实践，陈英德的高校科研管理的闲惑 与思考，张婵爱、吕永卫的浅谈增强高校科研创新能力问题，从不同 的角度探讨了提高高校科研管理效率，增强高校科研创新能力的对策。李莉， 陈忠在高等学校科研管理信息化的探讨、何淑贞的关于科研管理网络 化的几点思考、钱智勇高校科研成果智能管理系统设计与实现等文章 强调了科研管理网络化是信息时代科研管理手段的一种变革，对实现科研管 理创新，促进科研管理决策科学化，提升科研管理水平具有重大的现实意义。 在高校科研管理方面对高校科研组织的研究比较少。董安然、马跃高校科 研管理组织结构探讨，根据高校科研管理的基本特点和组织结构现状，对 实行校、院( 系) “二级管理”后可能涉及的法律问题进行了分析，提出高校科研 管理体制的改革应将“依法管理”作为改革的切入点，加强校级管理力度。王 建萍的高校科研系统自组织理论初探，马扬等的科研组织的管理熵问 题初探从自组织理论、熵理论的基本原理的视角出发，提出科研组织的管 理的新的理论思考。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 综上所述，科研管理组织结构变革的研究尚处于研究的初始阶段，没有 比较完整的学科规范结构，学科框架也不严密，学科内容也不完整。许多研 究仅仅停留在经验总结的层次，而且由于受时代发展的限制，他们没有论述 科研管理与知识经济的关系，科学经济一体化、科学研究与科教兴国的关系， 可持续发展与科学研究等问题，但是他们都为科研管理作为一门学科的发 展，提供了理论基础。无论从适应社会深刻变化发展的形势要求来看，还是 从高校自身发展的需要审视，高校改革的历程并没有结束，改革的目标远没 有完成，新的形势要求改革在理论和实践上都要有新的突破。随着时间的推 移，高校科研管理的研究也必将朝着规范化、严密化、整体化、系统化方向 发展【l 】o l 。2 2 关于评价方法的研究 评价方法及其应用研究是近年来管理科学与工程学科最活跃的研究领 域，大量的研究成果为社会、经济和科技等方而的科学分析与决策提供了先 进科学的方法手段。目前国内外学者提出和应用的评价方法达近百种之多， 在科技评价中主要的常用方法有：专家评价法、层次分析法( a h p ) 、多指标综 合评价方法、指数法及经济分析法、多目标决策方法、数据包络分析一d e a 方法、数理统计法、模糊评价方法、人工神经网络评价法、基于规则的评价 方法以及综合使用这些方法的复合评价法。在科技管理方面可采用的方法主 要有以下几类： l 、专家评价法。它是基于一组有关专家的知识、经验和主观判断能力， 根据评价目的，按照规范化的程序和评价标准，对某一评价对象提取最一致 的信息，并形成专家的群决策意见的方法。主要包括专家咨询法( d e l p h i 法) 、 规范评分法、加权平均法和调整表法等方法。这类方法由于简单、易于操作、 又能有效的吸收专家的知识和经验。因此，它被广泛的应用于科技评价方面。 但这类方法在使用中受专家知识、经验和主观见解影响较大。 2 、层次分析法( a h p ) 。这是一种应用得最为广泛的方法。该方法是由美 国运筹学家t l ，s a a t y 于7 0 年代中期提出的。其基木思想是：先按问题的要 求把复杂的系统分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系分组，建立起 一个描述系统功能或特征的有序的递阶层次结构；然后对因素间的相对重要 哈尔滨工程大学硕十学位论文 性按一定的比例标度进行两两比较，由此构造出上层某因素的下层相关因素 的判断矩阵，以确定每一层次中各因素对上层因素的相对重要序；最后在递 阶层次结构内进行合成而得到决策因素相对于目标的重要性的总顺序。它体 现了人们决策思维的基本特征：分解、判断、综合，具有系统性、综合性与 简便性等特点。a h p 法的核心在于通过两两比较来构造判断矩阵。判断矩阵 一经确定即可用多种方法求出排序权值，一些学者先后提出了e m 法( 特征向 量法) 、l s m 法( 最d , - 乘法) 、g l s m 法( 几何最d x - - 乘法) 、l l s m 法( 对数最 小二乘法) 、l d m ( 最小偏差法) 等等。值得指出的是，a h p 法也有其缺陷与限 制条件：判断矩阵是由评价者或专家给定的，因此其一致性必然要受少数有 关人员的知识结构、判断水平及个人偏好等许多主观因素的影响；判断矩 阵有时难以保持判断的传递性；如判断矩阵难以满足一致性要求，进一步 对其分组往往难以进行等；评价方案集中方案数的增减有时会影响方法的 保少节性；综合评价函数采用线性加权和式，因而有属性的线性及独立性 的限制，不能盲目应用。 3 、多目标决策( m o d m ) 方法。多目标决策( m u l t io b j e c t i v e d e c i s i o n m a k i n g ) 方法类本身有很多种方法，但大体上有以下几种：一是化多为少法， 即通过多种汇总的方法将多目标化成一个综合目标来评价，最常用的有加权 和方法、加权平方和方法、乘除法和目标规划法等；二是分层序列法，即将 所有目标按重要性依次排列，重要的先考虑：三是直接求所有非劣解龅方法； 四是重排次序法，例如e l e c t r e 法；五是对话方法等。 4 、模糊综合评价法( f c e ) 。对于有着复杂特性的评价对象，评价者往往 很难或无法直接给出所评价对象的量化结果，而模糊综合评价法以自然语言 方式表达了信息的本质，并以数值计算方式处理了评价信息，从而为定性信 息和定量信息提供了一种统一的表达与处理模式。由于模糊综合评价法具有 坚实的数学基础和良好结构的概念和技术系统，因而应用广泛。目前模糊综 合评价法的研究主要集中于对定性客观问题的量化评价和评价方法本身理论 的完善。 5 、数据包络分析方法( d e a ) 1 9 7 8 年美国a c h a r n e s h 和w w c o o p e r 等 人提出了数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ) 方法。它是一种根据同一 类决策单元( d m u ) 的输入输出数据来评价各决策单元相对有效性的多指标评 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 价方法。d e a 法可以得出每个方案综合效率的数量指标，据此将各方案定级 排队，确定有效的( 1 i l j 相对效率高的) 方案，并可给出其它方案非有效的原因 和程度。d e a 方法可以看作是一种非参数的经济估计方法，实质是根据一组 关于输入输出的观察值来确定有效生产前沿而，可以证明，d e a 有效性与 相应的多目标规划问题的帕雷托( p a r e t o ) 有效解( 或非支配解) 是等价的。该 方法是基于对前期决策数据分析的基础上进行评价的，强调所评价对象的整 体效果最优，为未来决策提供大量的经验信息。与其它评价方法相比，d e a 方法的长处就在于它不仅能够判断决策单元的相对有效性，而且还能有针对 性地给出决策单元的改进信息。另外，d e a 方法求解的最终变量为权重，所 以避免了事先人为设定权重的困难，使评价结果更具客观性。1 9 8 6 年，周泽 昆、陈王廷在国内较早地介绍了d e a 方法在管理中的应用；1 9 8 8 年魏权龄 出版了评价相对有效性的d e a 方法一书，1 9 9 6 年盛昭瀚等出版了d e a 理论、方法与应用，更加系统地阐述了d e a 方法的理论及应用，有力地推 动了国内对d e a 法的研究与应用工作的开展。 6 、数理统计方法在科技分类与评价中主要是应用数理统计方法中的主成 分分析( p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ) 、因子分析( f a c t o ra n a l y s i s ) 、聚类分析 ( c l u s t e ra n a l y s i s ) 、差别分析( d i s c r i m i n a t ea n a l y s i s ) 等方法。该类方法不是基 于专家判断的客观方法，这样可以排除评价过程中人为因素的影响，而且适 宜于评价指标彼此相关程度较大的对象系统的综合评价，但该方法给出的评 价结果仅对方案决策或排序比较有效，并不反映现实中评价目标的真实重要 性程度，其应用时要求评价对象的各因素要有具体数据值。 7 、人工神经网络评价法神经网络主要用于分类、聚类、特征采掘、预测 和模式识别。神经网络模仿生物神经网络，本质上是一个分布式矩阵结构， 它通过对训练数据的采掘逐步计算网络连接的权值。神经网络可分为以下三 种：前馈式网络；反馈式网络；自组织网络。它以a r t 模型、k o h o l o n 模型为代表，用于聚类。人工神经网络具有分布式存储信息、并行地处理信 息和进行推理、以及自组织自学习等特点，解决了众多用以往方法很难解决 的问题。基于人工神经网络的综合评价方法已越来越显示出它的优越性。在 基于人工神经网络的综合评价模型中，b p 人工神经网络是应用最为广泛的一 种，但它存在着收敛速度慢、可能陷入局部极小点的弱点。因此，出现一些 6 哈尔滨工程大学硕十学位论文 改进算法。由于人工神经网络具有自组织、自适应和自学习能力，以及具有 非线性、非局域性、非定常性和非凸性等特点，所以被广泛应用于各个领域。 近年来，我国科技评价理论方法研究方而过分注重评价方法单纯案例应 用研究，往往只追求一个案例或少数案例模拟研究效果，而忽视评价方法的 实际运用的系统研究，尤其是忽视科技评价管理规范的研究。这使得现有先 进科学的评价方法不能充分发挥理论指导作用和难以对具体科技评价工作提 供有效的方法支持。 1 2 3 研究现状综述 从1 9 9 9 年到2 0 0 7 年末，关于科研管理的文章共有3 2 8 3 篇，其中研究高 校科研管理的文章共有7 0 8 篇，大部分研究都集中于研究高校科研管理中部 分问题，而对高校科研管理整体水平的研究少之又少。自1 9 9 9 年以来，对高 校科研管理水平的文章共有1 2 篇，都集中在2 0 0 0 年以后，对于高校科研管 理水平评价的文章至今还是空白，所以本文在前人的基础上，对高校科研管 理水平进行研究，建立评价体系。 1 3 研究总体思路及主要内容 1 3 1 论文写作的总体思路 本研究力图通过对研究型大学科研管理的现状出发，结合国内外研究经 验与教训，对研究型大学科研管理存在的弊端进行了详细的分析，并以此为 指导，运用先进的评价方法，结合我国研究型大学科研管理实际情况，确定 科研管理评价指标，构建研究型大学科研管理评价体系的总体构架。通过对 评价体系的分析和诊断，设计出适合研究型大学科研管理的基本策略。在此 基础上，结合哈尔滨工程大学实际情况进行实例分析。因此，在文中，研究 型大学科研管理评价指标的选取，评价体系的构建，国内外研究型大学科研 管理经验与教训的总结，以及对问题的诊断、分析，到最后提出策略将是本 文要解决的重点问题。 1 3 2 论文内容结构 本文共分八章，具体如下： 7 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第一章绪论。首先简要阐述了研究型大学科研管理评价体系研究的背景 和研究的现实意义。其次描述了高校科研管理评价的发展现状。从国内国外 两方面加以研究。其次介绍了论文写作的总体思路和写作内容结构。最后简 要说明了本论文的创新之处。 第二章相关理论。研究型大学科研管理相关理论基础。分析了研究型大 学概念和产生背景，详细介绍了科研管理评价的基本内容。并对评价程序进 行了分析。 第三章研究型大学科研管理的国内外基本经验与教训。本章从研究型大 学科研管理的发展历程出发，从经验和教训两个层面分别对高校科研管理的 体制、内容、原则和方法等问题进行了阐述，指出现行体制下我国高校科研 管理工作所存在的问题。 第四章我国研究型大学科研管理的现状进行分析。分别从科研管理机 制、科研管理制度、科研管理人员素质、科研管理信息化建设和科研创新度 五个方面进行分析。 第五章我国研究型大学所面临的科研环境分析。分析了我国研究型大学 所面临的环境。首先分析国内环境，如经济环境、政策环境、科技环境和产 业环境。其次分析了我国高校科研管理所面临的国外环境。 第六章我国研究型大学科研管理基本任务的确定与评价体系的构建。本 章主要分析了研究型大学科研管理评价的基本任务，构建了研究型大学科研 管理评价体系的总体构架，并对研究型大学科研管理评价方法进行了分析， 通过计算，得出研究型大学科研管理水平评价模型。 第七章基于管理指标的我国研究型大学科研管理的基本策略。经过前几 章的分析以及第六章中科研管理评价体系的构建，在本章中提出我国研究型 大学科研管理的基本策略。 第八章以哈尔滨工程大学为例，进行实例分析。 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 研究型大学科研管理的国内外基本经验与教训 基本经验基本教训 国内国外国内国外 我国研究型大学所面临的科研环境分析 国内国外 图1 1 文章结构图 9 哈尔滨工稃大学硕士学位论文 1 4 论文的创新之处 本文创新之处主要体现在以下四个方面： 1 、本文通过比较研究，确定了研究型大学科研管理评价指标，构建了研 究型大学科研管理评价体系，得出科研管理水平评价模型。 2 、本文采用实证研究方法，对影响科研管理水平的科研指标进行专家打 分，依此作为依据并结合层次分析法来确定科研管理指标的重要程度，具有 较高的科学性。 3 、根据国内外研究分析，有针对性的提出对研究型大学科研管理的建议 与对策。 4 、根据所建立的模型，以哈尔滨工程大学为例进行实例分析，解决实际 问题。 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第2 章基本概念与理论方法 2 1 研究型大学 2 1 1 研究型大学基本概念 所谓研究型大学，按卡内基教学基金会的解释，是指那些给研究以优先 权、开展高层次研究教育并以拥有可观的研究经费来体现其核心要素和竞争 力的大学。由于研究型大学一般均需在承担各级各类研究课题的数量、能力 方面，以及在总体研究经费、学科与专业设置、博士学位授予点及研究生教 育规模等方面达到某种基本标准，故研究型大学首先是一个特殊的类型、具 有特定的内涵；有时我们也将其理解为一个相对独立的层次【2 】。 卡纳基教学促进会把研究型大学分为广博型和集中型。我国习惯将广博 型授予学士学位的研究型大学称为研究型大学。广博性的标准是每年至少在 1 5 个学科授予5 0 个博士学位。而集中型的标准是每年至少3 个学科至少授 予2 0 个博士点。对于研究型大学的定义全国学位与研究生教育发展中心常务 副主任王战军教授这样定义：研究型大学是以知识的传播、生产、应用为中 心，以高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济 建设和科教兴国战略中起重要作用的大学。 2 1 2 中国研究型大学判据 借鉴卡内基分类法，我们认为，可以按二级学科博士点的数量、年授予 博士学位数量以及大学的科研经费来作为中国研究型大学的判据。 1 、博士点数。中国目前的学科按一级学科和二级学科划分。需要说明的 是，按照二级学科博士点数统计，目前，中国拥有2 5 个博士点以上的大学有 3 9 所；2 0 个博士点以上的大学有6 2 所；1 5 个博士点以上的大学有8 2 所； 1 0 个博士点以上的大学有1 1 0 所。根据国家“2 1 1 ”工程建设的规模和目标，以 及中国大学的现状，将拥有1 5 个二级学科博士点作为研究型大学的基本判据 之一。 2 、授予博士学位数。博士学位数在一定程度上动态地反映了大学近三年 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 的学科建设情况。根据国务院学位办公布的数据，1 9 9 8 1 9 9 9 学年度中国大 学授予博士学位数在4 0 个以上的有5 5 所，博士学位授予总数为1 0 1 6 0 。目 前，博士招生急剧增长，2 0 0 1 年中国大学的博士生招生已经超过3 万人。在 一些热门领域，一个博士导师每年招6 , - - , 7 个博士生已成为中国大学的普遍现 象。如果不能建立有效的评估体系，很难说中国的博士生质量是可靠的。而 且，在中国目前博士生招生数原则上由国家下达指令的情况下，授予博士学 位数不足以说明一所大学的研究能力。 3 、科研经费。中国目前的科研经费管理体系十分复杂。有国家、部委、 省市层面的多个资助渠道，企业资助则是五花八门。原则上说，研究型大学 的科研经费的统计应当以政府的纵向科研经费作为判据。关键在于中国目前 没有一个权威的部门对所有大学的科研经费进行统计和发布。教育部直属高 校工作办公室每年发表的统计资料对其所属的4 1 所重点大学的科研经费迸 行了详细的统计，包括纵向、横向和自筹。中华人民共和国教育部科技司发 布的资料如1 9 9 8 年高等学校科技统计资料汇编只是对大学的科研经费作 一个粗略而笼统的统计。教育部直属高校工作办公室每年发表的统计资料比 较详细，建议按照这个模式进行统计，由国务院学位办每年定期公布各大学 授予博士学位的情况。那么，在目前资料不全的情况下，怎样研究中国的研 究型大学? 我们首先关注中国设有研究生院的大学这个特殊的群体。高校研 究生院在中国的高等教育中具有领导性和示范性。这些大学在知识创新、人 才培养、科学研究、学科建设和服务社会方面实现了较高水平的有机结合。 因此，作为一个过渡的办法，我们以中国建有研究生院的大学作为研究对象， 即先做出中国建有研究生院的大学是研究型大学的假设是具有现实意义和理 论意义的。 2 2 高校科研管理 2 1 1 高校科研管理的概念 高校科研管理就是根据高校科研工作目的和高校科研发展规律，有意识 地调节高校科研系统内外的各种关系和资源，以便达到既定的高校科研系统 目的的过程。高校科研管理的这一定义包含了三层意思：一是指明了高校科研 1 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 i i 管理活动的依据是高校科研工作目的和高校科研发展规律；二是指出了高校 科研管理的任务是有意识地调节高校科研系统内外关系和可资利用的高校科 研资源；三是高校科研管理的结果是不断地促成高校科研系统的实现。所以， 高校科研系统目的的实现过程，实质上是高校科研系统与环境的矛盾，以及 高校科研系统内部系统与系统、系统与个人矛盾不断得到解决的过程。 2 1 2 高校科研管理的本质 高校科研管理活动是在高校科研系统目标的指导下，把对高校科研系统 的资源投入组成系统的元素( 如高校教师、学生、管理服务人员、经费、信息 等) 结合在一个统一的有机体内，以实现不同的分目标，并最优地实现高校科 研系统整体目标。因此，高校科研管理的本质就是解决对高校科研系统有限 的资源投入与高效益地实现高校科研系统目的的矛盾。关于高校科研管理的 本质，我们可以从系统学的观点出发。高校科研管理就是为了如何实现高校 科研工作在有限的资源条件下使高校科研研究和科研产业达到最大产出，达 到高校科研系统整体性最优化。 2 1 3 高校科研管理的特殊性 高校科研管理相对于其他社会系统的管理和高校科研系统以外的其他教 育系统的管理有其特殊性，这主要是由高校科研系统的目标、组成、活动、 结构与功能的特殊性所决定的。高校科研系统及高校科研管理的特殊性表现 在如下几点： 1 、高校科研系统目标的特殊性。高校科研系统的主要目标是发展和创造 知识，同时直接或间接地为经济建设和培养各类高级专门人才服务。高校科 研管理正是要使系统中的每一个成员根据这个目的、按高校科研规律办事， 改进本职工作，努力提高科研活动效益，多出成果，多出人才。在这个意义 上，高校科研系统的管理活动不同于其他系统( 如企业) 的管理活动。 2 、高校科研系统组成人员的特殊性。组成高校科研系统的主导性成员是 教师，是掌握先进科研知识和对品质、职业道德有很高要求的知识群体，这 种知识群体主要从事科研工作，也从事教学活动，特别同研究生培养结合起 来，这是与独立研究机构的研究人员有很大不同之处的。 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 3 、高校科研系统活动的特殊性。高校科研系统中主要目的是发展的创造 知识，所以在高校科研系统中，学术活动是高校开展一切活动的中心，学术 水平的高低是高校科研系统内主要组成人员的科研与教学活动成果的指示 器。 4 、高校科研投资的特殊性。作为战略性投资的高校科研投资，不能同具 体的物质生产部门相提并论，因为它的实质是对提高全民族的科学文化水平、 发展尖端科学技术的投资，是对未来经济发展的投资。 5 、高校科研系统结构与功能的特殊性。作为上述四种特殊性的必然结果， 高校科研系统在同其他社会系统进行物质、能量、信息交换时，一方面它为 社会提供科研成果，并转化为商品直接为经济建设服务；另一方面它提供的 主要是精神产品，通过科研培养主要从事科研的研究生、高年级大学生，这 决定了高校科研管理结构、功能的特殊性。这些特殊性构成了区别于其他社 会系统以及其他教育系统的本质特征的基础。 2 1 4 高校科研管理的作用 高校科研管理的重要作用主要体现在高校科研管理对科研发展的推动， 进而推动社会和经济发展的重要性上。现代社会经济逐步迈入了知识经济的 发展阶段，“科学技术是第一生产力”的理论对诊释知识经济，特别是“发展高 科技，实现产业化”，具有重大的现实指导意义。根据“科学技术是第一生产 力”理论所提供的新视角，以社会生产力的三大物质要素劳动力、劳动手段和 劳动对象为基础，结合现代经济运行的必要社会条件，以及现代管理科学对 社会生产力在组织、决策、控制、沟通、激励方面所产生的乘数效应，可以 将现代社会生产力及其要素内在关联概括为如下的基本表达式： 社会生产力= 科学技术( 劳动力+ 劳动手段+ 劳动对象+ 基础结构) 管 理科学 上式中把“科学技术”作为牵引性、主导性、渗透性、决定性的生产要素 置于首位，将本属科研范畴的“管理科学”做殿后的乘数，与“科学技术”这个 主导牵引要素首尾环顾，从“软”、“硬”两个方面共同对括号内的四个基本要 素进行渗透、融合、放大。而高校在科研发展中占有极其重要的地位，发挥 着重要的作用。高等教育担负着培养高级专门人才、发展科学技术文化和促 1 4 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 进现代化建设的重大任务。在整个科研事业中，高校是重要方面军。在基础 性研究、高科技研究、攀登科技高峰方面，部分知名、重点高校是主力；在 为经济建设和社会发展进行应用研究和技术开发方面，高校是重要力量。高 校科研管理的重要作用概括起来说有以下方面： 1 、培养输送适应经济建设和社会发展所需的各层次、各类型高级专门人 才。 2 、围绕国家目标进行研究开发、大力加速科研成果转化和产业化，为促 进企业技术进步、形成我国自主开发技术创新系统作出贡献。 3 、发展基础和高技术研究，努力攀登科研高峰，为我国下世纪发展做好 科研储备。 4 、大力开展现代科学技术普及工作，促进全民素质提高和全社会科研进 步。 5 、为基础教育、高等教育、职业教育和成人教育培养输送新生力量，促 进整个教育事业全面协调发展【3 】。 2 3 相关评价理论 2 3 1 评价的定义 评价最初的含义是指商业活动中的讨价还价，比如宋史戚同文传中 有“市场不评价，市人知而不欺”。后来，“评价”也泛指评定货物的价格。随 着社会生产活动的日益丰富，评价的含义逐渐引申为衡量人或事物的作用或 价值。评价是事物价值在人的意识之中的反映，是一种带有主观性的评价判 断活动。斯塔费尔比姆( s t u f f l e b e a m ，1 9 6 9 ) 认为评价是“为决策提供有用信息的 过程”，斯坦福评价协作组把评价定义为“对当时方案中发生的事件以及方案 的结局的系统的考查”，美国评价标准联合委员会发表的评价的定义是：“评 价是对某些对象的价值和优缺点的系统调查”。德雷斯( p d r e s s e l ) 认为，评 价就是决定某种活动、目的及程序价值的过程。评价所追求的目的便是为了 达到目标而最有效地去灵活使用手中所掌握的资源。美国学者格朗兰德 ( g r o n l u n d ，n e ，1 9 7 1 年) 对于评价有一种极为简洁的表述，他认为，评价可 以简单地用这样式子表述：评价= 测量( 量的记述) 或非测量( 质的记述) + 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 i i 价值判断，这就是说，评价是在记述量( 或质) 的基础上进行价值判断的活 动，这一公式抓住了评价活动的本质。以上各种有关评价的定义都从某个侧 面阐述了评价的实质。笔者认为，评价是指人们通过明确的评价目标，采用 科学的评价方法对某一事物或活动进行价值判断，检验其是否达到预期目标， 并以此为依据进行下一步决策的活动。在实际生活中，评价、评估的概念使 用比较混乱，它们被当作同义语使用的情况屡见不鲜。在新华词典中评估就 是指根据标准衡量、评价( 事物) 。侯定丕等人在非线性评估的理论探索与 应用一书中认为，评估一般是指明确目标测定对象的属性，并把它变成主 观效用( 满足主体要求的程度) 的行为，即明确价值的过程。评估，亦称评 价，是科学管理工作中的一个重要环节。在系统科学和经济科学中，中国学 者常把“评估”与“评价”当成内涵相同、不过运用起来略有不同的两个术语。 评价常与理论探讨匹配，例如评价理论、评价学说、评价函数、高等教育评 价等；而评估则常与实务结合，例如质量评估、论文评估、项目评估、无形 资产评估等。王汉澜认为，评估这一术语多是用于对评价对象没有确定的把 握的情况下，作些预测性的、估计性的评断。它缺少评价那样的肯定性和准 确性。可见，评价与评估的意义往往没有严格的区分，但评价更为精确、具 体，而评估则更倾向于宏观、抽象。如果说评价是一把度量精确到毫米的尺， 评估的刻度则只是厘米。由于本研究采用综合评价方法，所涉及的评价内容 既有可以精确的量的表述，也有一般的质的描述，因此，不对评价与评估作 概念上的严格区分。 2 3 2 评价的功能 评价在管理决策中具有不可缺少的重要作用。具体地说，评价的基本功 能有以下几个方面。 2 3 2 1 判断功能 评价最基本的功能是判断，即判断客体( 被评价者) 所具有的价值及其 对主体需要的满足程度，评价应做到合规律性与合目的性的统一。在评价中， 判断主要表现为两种类型，一是要做出是否有价值的判断，二是要做出价值 的大小和满足程度的判断。根据一定的价值标准可以判断出被评价者是否达 到预期目标及其好坏优劣程度，评定被评价者的综合地位，并鉴定被评价者 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的不足之处。判断功能是科研评价的基本功能，其他功能是在科学、正确的 判断的基础上实现的，只有认识对象才能改变对象。 2 3 2 2 选择功能 评价的选择功能主要表现为根据主体的评价要求，对若干个客体所具有 的价值在满足主体评价要求的程度上进行比较、排序或选择出满足程度最高 的对象。通过判断区分优劣、分等定级，为认可、选拔、评优、管理服务。 在一些选拔性评选中，评价的选择功能表现得尤为突出。 2 3 2 3 导向功能 评价是一种管理工具，评价活动的目的不仅仅是描述和判断实践活动的 价值，而且也是对被评价者的一种引导，使之向着符合价值主体目标的方向 发展。在实践中，管理者常常通过评价活动本身，通过在评价中使用的指标、 指标的增删及其权重的确定，向被评价者发出引导性信号。通过评价，可以 引导科研管理决策按社会发展需要及科学自身发展需要的方向进行，并对研 究者的研究方向加以引导。当评价指出某些方面有待改进时，研究者便会集 中精力去探讨如何改进。因此，导向功能也是评价活动的最基本、最重要的 功能之一。 2 3 2 4 调控功能 各领域的管理都有控制作用，在其运行过程中，根据反馈信息不断调整 行为，以期实现预定的目标。评价活动系统地收集信息，用科学的方法对其 加以整理分析，并做出肯定或否定的评判，对优点加以强化，对缺点加以改 进，以期提高管理水平。当然，评价本身不是调控，而是替有关方面提供调 控的依据，是改进管理的前提性工作。 2 3 2 5 激励功能 通过评价能激发被评价者的积极性，产生认真工作、奋起直追的效果， 评价的激励机制受四个方面的影响。第一，评价本身含有目标，被评价者必 然为达标而积极工作。第二，评价有结论，肯定的结论使被评价者受到鼓舞， 享受成功的喜悦，增强信心；如果是否定的结论，也可从中吸取教训，找到 差距，改进工作。第三，评价有“压力”，多数评价不只对某一个人或某一个 科研单位进行评价，评价后自然有横向比较。在相似的条件下，为什么有的 1 7 哈尔滨工程大学硕士学何论文 得到好评，而有的却不能，必然引起思考，激发竞争的热情，使“压力”变为“动 力”。第四，评价关系到被评价者的利益，可能影响到被评价者的声誉或者待 遇，这种与功过得失有关的事使被评价者不能不认真对待。评价过程往往在 较深的层次上影响人们的工作动力，激励人们自我发展、自我完善。 2 3 3 评价方法的分类 如前所述，由于被评价对象有不同的属性、特点、类型及层次等，相应 地评价也有不同的分类。下面根据不同的评价分类标准详细阐述评价分类。 评价方法可以分为三大类，即定性评价、定量评价和综