（行政管理专业论文）论中国行业协会发展中的政府作用.pdf

中文摘要 行业协会是以市场为边界、以行业为标识的同行业企事业单 位为实现行业的共同利益目标，在自愿基础上依法组织起来的非 营利性、非政府性、互益性的社会中介组织。行业协会能有效地 制约国家权力、克服市场失灵和国家失灵，它在完善市场运作机 制、规范市场竞争秩序、推动生产力发展、特别是在转移政府职 能、协助政府管理等方面发挥着明显的职能优势。 改革开放以来，社会公共事务管理主体多元化已经成为公共 管理发展的基本趋势，行业协会作为当代中国公共管理领域的新 主体和非营利组织的特殊代表，借此有了较大的发展空间。我国 政府对行业协会的培育、发展工作也取得了一些成绩。但是，由 于我国行业协会是在市场经济内在需求和政府部门职能转移的双 重作用下得以产生和发展的，我国权力格局尚未完全转型，这就 使得我国政府对行业协会的发展不仅在当前而且在较长的一段时 间内都将发挥主导作用。因此，研究行业协会发展中的政府作用 这一问题具有重要的现实意义。 本文既对我国行业协会发展中的政府作用进行了历史考察， 又对国外行业协会发展中的政府作用进行了比较研究，发现在中 外历史上都运行良好，作用巨大的行业协会，目前在我国却没有 发挥出其应有的作用。究其原因，是我国政府对行业协会的定位 模糊、政策取向不明确；政府对行业协会的法律保障不完善；政 府职能转变不到位限制了行业协会的自主性；政府对行业协会的 监管不力等。因此，我国政府应尽快转变观念，转换职能，完善 立法，改革对行业协会的双重管理体制，加强对行业协会的监督， 充分发挥作用，与行业协会建立互动合作关系，以促进行业协会 的快速发展。 关键词：政府作用，行业协会，双重管理体制，政策建议 a b s t r a c t t r a d ep r o m o ti o na s s o c i a ti o n so nt h em a r k e t a st h e b o r d e r ，a n di n d u s t r i e sf o r t h el o g oo f t h es a m ei n d u s t r y e n t e r p r i s e sa n di n s t i t u t i o n st oa c h i e v et h ec o m m o ni n t e r e s t s o fi n d u s t r yg o a l s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h el a wo nav o l u n t a r y b a s i st on o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，n o n g o v e r n m e n t a l ，m u t u a l b e n e f i to f t h e s o c i a li n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n scanb ee f f e c t i v e l yc o n s t r a i n i n g s t a t ep o w e rt oo v e r c o m em a r k e tf a il u r e sa n ds t a t ef a il u r e i ni m p r o v i n gt h eo p e r a t i o no ft h em a r k e tm e c h a n i s m ，r e g u l a t e m a r k e tc o m p e t i t i o no r d e r ，a n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v ef o r c e s ，e s p e c i a ll yi nt h et r a n s f e ro fg o v e r n m e n t f u n c ti o n s ，a n da s sis tt h eg o v e r n m e n ti nm a n a g i n g ，a n dp l a y e d a no b v i o u sf u n c ti o n a la d v a n t a g e s s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ， s o c i a lm a n a g e m e n to f p u b li ca f f a i r sh a sb e c o m et h em a i nd i v e r s i f i e dd e v e l o p m e n t o ft h eb a s i cp u b l i cm a n a g e m e n tt r e n d s ，t h et r a d ep r o m o t i o n a s s o c i a t i o n sa sac o n t e m p o r a r yc h i n ao ft h en e wp u b l i c m a n a g e m e n ta r e a sa n dt h em a i nr e p r e s e n t a ti v eo ft h es p e ci a l n o n p r o f i to r g a n i z a t i o nt oal a r g e rs p a c ef o rd e v e l o p m e n t m y g o v e r n m e n ta s s o c i a t i o nf o r t h ec u l ti v a t i o no ft h e i n d u s t r y ，h a sa l s ob e e nm a d ei nt h ed e v e l o p m e n to fan u m b e r o f a c c o m p lis h m e n t s h o w e v e r ，d u e t oc h i n a st r a d e a s s o ci a t i o nisa ni n h e r e n td e m a n do ft h em a r k e te c o n o m ya n d t h et r a n s f e ro ft h ef u n c tio n so fg o v e r n m e n td e p a r t m e n tst o b eu n d e rd u a lr o l ea n dd e v e l o p m e n to fc h i n a sp o w e rs t r u c t u r e i sn o t y e tf u l l y i nt r a n s i t i o n ，i ti sm yg o v e r n m e n t a s s o c i a ti o nf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r yn o to n l yi n t h ep r e s e n tb u ta l s oi nal o n g e rp e r i o do fti m ew illp l a y i i a l e a d i n gr o l e t h e r e f o r e ，t h ed e v e l o p m e n to ft r a d e a s s o c i a t i o n so nt h eg o v e r n m e n t sr o l ei nt h i si s s u ei so f g r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r ，b o t ho fc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o n si n t h ed e v e l o p m e n to ft h er o l eo ft h eh i s t o r i c a lr e v i e w ，a n d t h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ca n df o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o n o ft h eg o v e r n m e n ti nt h er o l eo fac o m p a r a ti r es t u d yf o u n d t h a ti nt h e h i s t o r y o fb o t hc h i n e s ea n d f o r e i g n w e l l f u n c t i o n i n g ， r o l e e n o r m o u st r a d ea s s o c i a t i o n s c u r r e n t l yi nc h i n ad i dn o tp l a yi t sd u er o l e t h er e a s o ni s t h ec h i n e s eg o v e r n m e n tt r a d ea s s o c i a t i o n sa n dp o s i t i o n i n g v a g u e ，n o tc l e a rp o l i c yd i r e c t i o n ：t r a d ea s s o c i a t i o n sa n d t h eg o v e r n m e n t o f l e g a lp r o t e c t i o ni m p e r f e c t ：t h e t r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n si sn o ti n p l a c e l i m i t i n g t h e a u t o n o m yo f t h et r a d ea s s o c i a t i o n s ：t h e g o v e r n m e n to ft r a d e a s s o c i a t i o n s ，s u c ha st h el a c ko f s u p e r v i s i o n t h e r e f o r e ，t h ec h i n e s eg o v e r n m e n ts h o u l d c h a n g eo u rc o n c e p t s ，a n dc h a n g et h e i rf u n c ti o n s ，i m p r o v e l e g i s l a t i o na n dr e f o r m so nt r a d ea s s o c i a t i o n sa n dd u a l m a n a g e m e n ts y s t e ma n ds t r e n g t h e nt h es u p e r v i s i o no ft h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，i nf u l lp l a y ，i n t e r a c t i o nw i t ht r a d e p r o m o t i o na s s o c i a t i o n st oe s t a b l i s hc o o p e r a t i v er e l a t i o n s ， i no r d e rt o p r o m o t et h er a p i dd e v e l o p m e n to ft r a d e a s s o c i a t i o n s k e y w o r d s ：g o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，t r a d ep r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s ，t h ed u a lm a n a g e m e n ts y s t e m ， m 1 1 h ep 0 上1 c yr e c o m m e n d a t l o n s 1 1 1 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：王辉 8 年9 易月c 了日 l 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师 范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 王择 日期：棚年拶月l1 日 导师一日粉脚占月磅日 论中国行业协会发展中的政府作用 引言 一、选题背景与意义 ( 一) 选题由来 2 0 世纪7 0 年代以来，在“全球性的社团革命”的大背景下， 非营利组织在世界范围内得到了空前的发展，其活动领域渗透到 文化、教育、社会服务、医疗保健、休闲娱乐、扶贫救困、环境 保护、国际和平与安全、人权问题、妇女儿童老人权益保护等方 面，其兴起引起了社会各个领域的变化，使国家从二元结构逐渐 转变为三元结构，也使得政府在提供公共服务上遇到了竞争对手。 从我国的现实国情看，社会公共事务管理主体多元化已经成 为公共管理发展的趋势，政府已无法成为唯一的治理者。在多元 化的公共管理主体中，除开政府这个主要公共事务管理主体外， 非营利组织的大量涌现和飞速发展引起了人们的普遍关注。中国 的非营利组织在改革开放后得到了长足发展：1 9 8 9 年全国性的非 营利组织共有1 6 0 0 多个，是改革开放初期的1 6 倍；地方性非营 利组织增加到2 0 万个，是19 7 8 年的3 3 倍。目前，全国各类民 间组织已发展到2 6 6 万多个，其中社会团体1 4 1 万多个。进入9 0 年代中期以后，随着政府职能转变问题提上议事日程，产生了政 府放弃的职能由谁来接管的问题。在这种情况下，社团的发展进 入了一个新阶段，出现了一些具有行政管理职能的行业协会，如 中国轻工总会、中国汽车工业协会、中国棉纺织协会等等。截止 2 0 0 3 年底，在登记的1 4 2 万个社会团体中，行业性社团有4 1 7 2 2 个，与其它类社团( 专业性社团、学术性社团和联谊性社团) 相 比，行业性社团发展最快，数量最多，占了总数的3 0 。行业协 会作为市场中介组织，在当今世界各国发挥着重要作用。在美国， 行业协会不仅在经济领域活跃非常，而且还构成了政治活动中最 大的团体。在日本，有学者指出，行业协会是完全理解日本在2 1 王名等：中国社团的兴起，社会科学文献出版社，2 0 0 1 年版第5 页 资料来源于中国工商协会网：h t t p ：w w w i c a g o v c i i d a y i dk n o k e ，“t r a d ea ss o c i a t i o ni nt h ea m e r i c ap o l i t i c a le c o n o m y ”；a t “n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o ni nam a r k e te c o n o m y ，j o s s e y b a s si n cp u b lis h e r ”，1 9 9 3 ，p 1 3 0 1 硕士学位论文 世纪政治经济的关键。在德国，政府不直接管理企业，而是通过 行业管理组织与企业进行密切联系，行业协会在管理协调等方面 做了大量实际工作。西方发达国家的行业协会在行业内部发挥了 自我协调、自我约束、自我管理等重要作用，政府也已逐渐形成 一整套完整而成熟的行业协会运行机制，政府与行业协会之间形 成了良性的互助合作关系。 但是，在发达市场经济国家有效运转的行业协会在我国的生 长却并未完全发挥出应有的作用，尽管我国的行业协会在“政府 患得患失的推动下和民间小规模探索的艰难实践中 ( 余晖语) 取得了很大的发展，但仍存在很多问题。如大多数行业协会行政 色彩浓厚，为企业服务的意识和能力较差，沦为“二政府”或“部 分行业管制职能的转移和延伸 ；政会不分、行业协会的独立性 差，其活动受政府部门干预过多，行业自律、自治功能欠缺；结 构不合理，部门分割、交叉重复；行业覆盖面窄，所做工作停留 在宣传、执行政策、收取会费等层面上，没有真正起到行业治理 作用，甚至还出现了兼职严重、收费困难、公信度差、难以吸收 到人才等恶性循环状况；在有些地方，由企业自发组建的行业协 会纷纷抱怨政府管得太死，无法有力地开展工作。同时，在利益 驱动下，行业协会从事损害社会福利的行为也并不是个别现象： 如企业价格共谋、实施排他性措施以限制竞争等等。这些行为导 致了行业协会整体素质差，无法应对中国加入w t o 后所面临的竞 争日益激烈的全球化经济形势，也使得行业协会的进一步发展遭 遇了困境。 我国现阶段正处于转型时期，随着改革开放的深入和社会主 义市场经济的快速发展，政府与社会的关系需要重理与重构已成 为普遍的共识，而对政府在行业协会发展中所起作用的研究，是 调整政府与社会关系的一个很好的切入点。鉴于此，本文选取了行 业协会发展中的政府作用作为研究对象，试图从政府作用角度探 寻促进行业协会发展的对策。 ( 二) 理论意义 u 1 r i k es c h a e d e ，c o o p e r a t i v ec a p i t a i is m ”，o x f o r dh 1 1 i v o r s i t yp r o ss ，p 6 李桂菊：( ( 德国行业协会的的特点与启示，载中国电力企业管理2 0 0 0 年第7 期 2 论中国行业协会发展中的政府作用 纵观国内外对行业协会的研究，主要集中在行业协会产生的 背景因素、发展历史、功能作用等方面。但是这些研究都是在牛 顿经典模型的基础上的，其研究前提是一个静态的、稳定的、无 差别的环境，并认为行业协会是一个毫无私欲的研究对象，进而 造就了行业协会近乎全能的形象。但事实证明，行业协会由于经 济政治环境的不同，其发展状况也不同，也存在着缺陷。在中国， 行业协会刚刚起步，面对国内经济政治体制的转变和来自国外的 种种理论观念，行业协会的发展一时失去了方向。而政府作为惟 一具有法律权威的组织，理应对行业协会的发展起促进和正确的 引导作用。所以，本文关于行业协会发展中政府作用研究的根本 之处在于理顺政府与行业协会的关系，这不但丰富了公民社会的 研究内容，而且对于将来整个非营利组织，乃至整个公民社会的 地位功能研究都起着抛砖引玉的作用。 ( 三) 现实意义 目前，在中国，行业协会与政府之间的关系并不健康：要不 就是过分依赖，要不就是消极抵抗。如果不改变这一状况，很难 发挥行业协会的作用，政府也无法减轻包袱。目前中国政府正在 推进“把专业经济管理部门逐步改为不具有政府职能的经济实体， 或改为国家授权经营国有资产的单位和自律性行业管理组织 ， 也就是从部门管理到行业管理。因此，通过对中国政府在行业协 会发展过程中所起作用的现状分析，提出政府在行业协会发展过 程中的应然作用，首先将对转变政府职能、正确处理政府与行业 协会关系具有非常重大的实际意义，并且也为解决政府与其它社 会团体的矛盾问题提供了新视角。 其次，行业协会发展中政府作用的研究对推动政府改革，促 进行业协会的发展，提高社会公共事务的管理水平，满足社会公 众利益的需要，也具有十分重要的现实意义。 另外，本文通过借鉴国外行业协会发展中政府作用的成功模 式和国内两种地方政府作用创新模式，以期有助于我国政府对行 业协会的培育和发展。但是，各国都有自己独特的国情，我国政 府不能照搬照抄地移植国外经验，而应该从我国的实际情况出发， 硕士学位论文 制定出有利于我国行业协会发展的政策。如果能对我国的行业协会 起到一种买椟还珠式的思考与创造，也是本文的实践意义之所在。 二、国内外研究现状述评 为了清楚地描述国内外本课题的研究动态，本文拟从国内外 学者对行业协会的研究以及对行业协会与政府关系两个方面来加 以概括和整理。 ( 一) 国内外学者对行业协会的研究 行业协会的理论研究是市民社会理论和国家干预理论延展的 结果。国外对行业协会的研究主要来自社会学家、政治学家、经 济学家和管理学家，研究的角度包括应用博弈论工具对古老的“基 尔特 等行业组织之发生衰变进行分析，阐发其对中世纪海外商 业扩张的积极作用( g r e i f , 19 9 3 ，19 9 4 ) ，用交易成本理论分析行业协 会行为；把行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式 网络或门阀的第五种经济制度或社会秩序，并一道参与对资本主 义经济的治理( s t r e e c k ，s c h m i t t e r ，h o l l i n g s w o r t h 等，19 8 5 ， 1 9 9 4 ) 。关于行业协会的经济功能及其与市场、企业之间关系的讨 论，国外文献也比较多( 主要来自社会学家、政治学家和管理学家) ， 比较经典的见o u c h i ( 1 9 8 4 ) 和a o k i ( 1 9 8 8 ) 的著述。关于行业协会 与政府之间的关系，以及多元主义与法团主义模式的比较见 s c h m i t t e r ( 1 9 8 8 ) 的著述。 当前我国也有不同学术领域的学者从不同的角度对行业协会 进行了研究。 在经济学领域，国内关于行业协会的研究由于改革开放前计 划经济导致的总体性社会特征而无从谈起，直到2 0 世纪9 0 年代 初期才开始对行业协会的正式研究。其中，余晖先生与其合作者 以制度经济学的视角对行业协会进行了深入的探讨，不仅研究了 行业协会的社会合法性与法律合法性，而且还对行业协会的四种 生发机制进行了诊释与论证，同时还通过对个案的研究进而分析 了转型时期行业协会的发展不足及阻碍因素。 在社会学领域，学者们从社会团体与政府互动入手，对第三 部门募捐机制、激励机制、监督机制、法律环境、国际比较以及 第三部门与我国权力格局的变迁等诸多理论问题进行了探究。 4 论中国行业协会发展中的政府作用 在公共管理学领域，代表性的是由王名先生主编的喜玛拉 雅学术文库n g o 论丛，该论丛主要讨论了非营利组织的内 部管理、评估以及发展路径等问题。论丛中贾西津等著的转型 时期的行业协会一角色、功能与管理体制将行业协会在社会结 构中的定位与其功能分析结合起来，认为：行业协会在功能本质 上与企业一样，均是减少交易成本的产物；我国目前的行业协会 由于产生于不同的国家与社会关系模式中，表现为“自上而下”、 “市场内生”和“中间模式”三种形态，相应地体现了减少不同 方面交易成本的功能，从而形成行业协会的不同功能定位；行业 管理的实现，必须放诸于国家与社会关系的变迁趋势之中。作者 通过对行业协会管理体制创新经验的实证分析提出了行业协会的 发展方向和管理体制变革的战略选择。 在法学领域，学者们从不同的法学视角对行业协会进行了研 究。黎军先生首次从行政法角度较系统的对行业组织诸多问题进 行了探究，着重探讨和分析了行业组织在行政法律关系中的地位 和作用。通过对行业组织与政府及社会成员之间形成的各种行政 法律关系，及它们体现在不同关系中的权利、义务的具体分析探 讨，明确了行业组织在政府和公民之间所起的中介作用一一既代 表或协助政府实现对社会的管理以维持秩序，又作为社会成员的 利益代表对政府形成一定的监督制约力量。鲁篱博士认为自治是 行业协会最本质的特征和最基础的结构性条件，也是在理论上最 应当廓清的问题，所以其站在充分肯定和支持行业协会经济自治 的立场上，运用多学科的知识，对行业协会经济自治所涉及的诸 多关联问题进行了探讨，并就我国行业协会自治的现状进行了揭 示、解释和前瞻。 另外，金晓晨先生运用比较研究和实证分析的方法，从中国 商会与行业协会的发展现状入手，分析了目前商会与行业协会发 展进程中所存在的突出问题及造成这些问题的原因；并通过对他 国商会与行业协会的法律制度及实践进行比较研究，结合政府职 能的转变，重点阐述了如何通过立法构建适应中国市场经济的商 会和行业协会法律制度。陈清泰等通过对商会发展的历史考察， 论述了商会在社会经济生活和资源配置中的性质、特点和作用， e 硕士学位论文 介绍了一些国家及地区保障商会健康有序发展的法律规范，阐明 了加快我国商会发展的紧迫性和重要性，进而探索了加快我国商 会健康有序发展的改革对策和立法对策。 ( 二) 国内外学者对行业协会与政府关系的研究 在西方国家，行业协会与政府间的关系是比较松弛并相对独 立的。行业协会一般是自愿参加、自愿组织的，政府极少对其进 行资助或过问其活动。查尔斯泰勒在他的公民社会的模式 中指出：公民社会是独立于国家而存在的；黑格尔所提倡的是“国 家高于公民社会 ；而以洛克为代表的自由主义者认为“公民社 会先于或外于国家 ；1 9 9 2 年j l c o h e n 和a a r a t o 所著的公民 社会与政治理论一书中确立了“国家一经济一公民社会”三分 模型。这都揭示了西方国家行业协会与政府的关系。 在国内，行业协会刚刚起步，与政府之间的关系尚未理顺， 因而此方面有相当的学者进行研究。有学者认为，政府对行业协 会应是指导而非领导；行业协会应是参与议事，而非替政府办事； 行业协会与政府在结构上应是分化而非重叠。也有学者认为，行 业协会与政府之间体现的是一种既相互协作又相互制约的关系： 政府一方面授权或委托行业协会，让其积极配合政府，成为调控 经济和管理社会的左右手；另一方面政府依法对行业协会进行管 理，行业协会代表大众对政府进行监督。还有学者对政府与行业 协会之间的责、权、利关系进行了研究，并指出，政府将部分权 力还给社会，行业协会拥有了政府分给的权力，同时就承担了相 应的任务。政府和行业协会都代表着公共利益，同时又各怀私欲， 因此需要相互的监督。 在我国转型时期的特殊国情下，思考我国行业协会与政府关 系的成果也很多。康晓光( 19 9 9 ) 在转型时期的中国社团中 提出，政府与行业协会实际上是国家与社团的关系；还有的学者 提出了两者间存在着三种形式的关系：合作互补关系、补充关系、 对抗关系；台湾学者则认为，政府的社会行政机关已改变观念， 愿意接纳非营利组织一起输送福利服务，然而由于福利资源配置 的失衡，使得政府空有意愿，却没有充足的能力，而无法实现“合 伙”的目标，使许多非营利组织希望获得政府的补助时，却遭遇 6 论中国行业协会发展中的政府作用 了许多阻碍，因此将这种非营利组织与政府的关系称之为“不情 愿的伙伴关系”或“不对称的伙伴关系”。颜文京( 1 9 9 9 ) 写了调 整国家与社会关系的第三种模式试论组合主义；张静( 1 9 9 8 1 ) 在法团主义一书中思考了社会与国家之间的关系；顾听和王 旭( 2 0 0 5 ) 探讨了我国专业社团国家法团主义的监管模式；安戈、陈 佩( 2 0 0 1 ) 研究了东亚和中国式的组合主义。 另外，还有一些文献也不同程度地提到了政府与行业协会之 间的关系问题，如胡浩志、王玲的政府职能的转变与行业协会 的建立( 2 0 0 4 ) ，刘洋、张琳的中国行业协会与政府关系的重塑 ( 2 0 0 4 ) ，马敏的论新时期政府、商会和民营企业的新型关系 ( 2 0 0 4 ) ，陈兆忠的浅谈政府与行业协会的关系( 2 0 0 4 ) ，蔡啤琦 的协会、制衡与政府信誉( 2 0 0 4 ) 等。 ( 三) 自己的见解 纵观目前中国关于行业协会的理论研究，笔者认为具有以下 几个方面的特点：一是多领域、多视角。经济学、社会学、公共 管理学、法学、历史学以及政治学学者等都对行业协会进行了观 察和研究，这对于我们理解行业协会的发展、结构、性质、地位、 功能、运行机制等都有很大的帮助。二是多调查、重实证。很多 专家、学者对不同地方不同特色的行业协会进行了深入的调查并 作了细致的分析，为我国行业协会的建设和发展指出了路径，也 为其他学者提供了宝贵的第一手资料。三是重制度、轻机制。目 前行业协会研究中，比较重视制度因素，较少提及行业协会的内 部机制。普遍认为行业协会发展与国家经济体制改革、行政管理、 市场经济发展等宏观制度因素密切相关，不改变外部环境，行业 协会便难以健康发展。 三、研究方法与创新 ( 一) 研究方法 1 、文献分析法。在本文的研究过程中，通过学校图书馆、互 联网等途径，收集了大量的文献资料，系统掌握了国内外及相关 领域的研究现状。 2 、规范分析法。本文从我国行业协会发展中政府所起作用的 历史与现状入手，对制约我国行业协会发展的因素进行了分析， 7 硕士学位论文 并在借鉴国内外经验的基础上提出了促进我国行业协会发展的政 策建议。 3 、比较分析法。本文对国外三种类型行业协会发展中政府作 用和国内两种政府作用创新模式进行了比较、分析，意图在借鉴国 内外成功经验的基础上，找寻促进我国行业协会发展的政策措施。 ( 二) 研究创新 1 、虽然目前国内外对行业协会的研究比较多，但大多也只是 从行业协会的角度出发，较少从政府作用角度去研究，或者也只 是笼统地分析政府与行业协会之间的关系，基于此，本文在研究分 析的基础上，从政府角度论述了中国行业协会发展中的政府作用， 并提出了一些方向性的指导意见，其灵活性和可操作性较强，为我 国政府未来政策法规的制定提供了建设性的对策。 2 、本文采取纵横对比相结合的分析方法，既纵向分析了我国 行业协会发展中政府作用的历史演进，又横向比较了国外行业协 会发展中的政府作用，并阐述了国内行业协会发展中两种地方政 府作用的创新模式，从而在借鉴国内外行业协会发展中政府作用 成功经验的基础上，提出了促进我国行业协会发展的政策性建议。 论中国行业协会发展中的政府作用 第一章行业协会发展中政府作用研究的一般学理分析 1 1 行业协会的概念及特征 1 1 1 行业协会的概念 行业协会，英文为“t r a d ea s s o c i a t i o n ”或“t r a d ep r o m o t i o n a s s o c i a t i o n 。b u s i n e s sa s s o c i a t i o n 4 。e m p l o y e r a s s o c i a t i o n ”我国理论界和实际工作部门，对什么是行业协会众 说纷纭，不同国家对行业协会的定义也不完全一样。日本经济界 认为，行业协会是“指事业者以增进共同利益为主要目的而组织 的事业者的结合或联合体。”美国出版的经济学百科全书认 为，行业协会“是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或 商人的团体。 英国关于行业协会的权威性定义是：“行业协会 是由独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定利益的非盈 利组织”；我国关于行业协会的定义也有许多，一种看法是：“行 业协会是根据社会生产技术的进步和发展需要由行业中各企业自 愿组织起来的一种组织形式。”，另一种定义是：“行业协会是 同行业企业联合的服务性组织，是建立在企业自愿参加基础上的 非盈利的社会经济团体。” 我国学者普遍认为，行业协会的定义 应包括由谁组成，怎样组成、为什么组成以及其性质四方面的内 涵。因而，行业协会应该是以同行业企业为主体、在自愿基础上 为增进共同利益而组织起来的社会经济团体。这个概念包括以下 几方面的内容。 第一，行业协会是以同行业企业为主体组成的。这里的行业 是以企业生产的同类产品( 劳务) 为标准划分的。即行业是同类 生产或劳务的集合。所谓生产的同类性就是产品的经济用途相同 或生产的工艺过程相同或使用的原材料相同。一个企业根据其生 产的同类性可以同时加入几个行业协会。以同行业企业为主体， 【英】斯坦利海曼著：行会管理，中国经济出版社1 9 8 5 年版，第1 2 5 页 工业经济管理丛刊，1 9 8 5 年第5 期，第3 7 页 行业发展与管理，1 9 8 7 年1 1 、1 2 期( 合订) ，第s 7 页 硕士学位论文 意味着行业协会中除了包括同行业企业以外，还包括有关单位， 例如科研单位等。 第二，行业协会应在自愿基础上组建。行业协会的发起要坚 持自上而下的原则，也就是在行业协会发展的总体规划内，应由 企业按自己的需要发起，自己筹备，自愿参加，经政府审批而组 成。在确定协会章程、选举领导成员等问题上，要坚持平等协商 的原则，会员企业无论全民集体，企业规模不论大小，应一律平 等。 第三，行业协会要以增进共同利益为目的。在我国社会主义 商品经济条件下，企业是相对独立的商品生产者和经营者。企业 要得到生存和发展，需要有同行业企业的组织来维护同行业企业 的利益。而行业协会也只有立足于为同行业企业服务，增进共同 的利益，才会有生命力。 第四，行业协会是社会经济团体，具有社团法人资格。它既 不同于政府行业管理部门也不同于经济实体。 1 1 2 行业协会的特征 在我国，行业协会属于社会团体的范畴，而社会团体又是非 营利组织的一部分，在实践中常有对这三类组织的混淆，在理论上， 也必须要对他们以分类厘清，以得到关于行业协会的清晰认识。 论及分类问题，必须涉及分类标准。在此，本文为避免不同 标准的交叉混用，根据受益群体的不同，将我国非营利组织分为 互益型和公益型两大类别，前者按照其所体现的经济社会关系性 质，又有经济性和社会性两类。经济性团体包括行业协会、商会、 同业公会、职业团体等；社会性团体包括各种学会、同学会、联 谊会、兴趣团体等；两者之间的区别就在于是否远离市场。后者 根据是否为会员制性质，分为会员制和非会员制两类，其中非会 员制公益型组织根据活动类型，分为运作型组织( 如各种基金会) 和实体型社会服务组织( 如各种非营利学校、非营利医院、宗教 组织、社会服务和福利机构等) 。 通过对比，可以发现行业协会既有作为非营利组织的共同特 征，又具有其自身的特征： 作为非营利组织的共同特征： 1 0 论中国行业协会发展中的政府作用 第一，非营利性。行业协会作为一种社会中介组织，虽然其 本身具有经济性( 为行业经济利益服务) ，有时也可以从事一些以 营利为目的的经营性活动，但它不能以营利为目的，也不能将利 润进行分配。 第二，非政府性。行业协会不是政府机关及其附属物，也不 采用政府行政式的管理与运作机制，行业协会独立于政府和其它 组织，其合法活动不受非法干涉。 区别于其它非营利组织的个性特征： 第一，市场性。行业协会与社会团体不同，离开了市场就失 去了存在的土壤，而市场经济的存在和发展也不可缺少行业协会 的活动。 第二，行业性。行业协会以市场经济中客观存在的业种、品 种、工种等行业差异作为组织标识，以同行业企业或企业家为主 体组成不同的行业协会。 ， 第三，互益性。行业协会不像企业那样谋取自身利益，也不 是为整个社会谋福利的社会公益组织，而是为特定群体的共同利 益服务的团体组织。 第四，自愿性，即行业协会的建立、运作和发展体现成员自愿。 如果依照以上严格的定义与特征来考察我国现阶段的行业协 会，会发现许多都“不符合条件”，大多存在政府性、营利性、依 附性等特征。但本文的主旨是研究行业协会发展过程中的政府作 用，在逻辑起点上即包涵了这些未在完整意义之内的行业协会， 因此，在本文的探讨中，将凡具备市场性、行业性和互益性的社 团组织都列入研究范围。 1 2 政府与行业协会关系的理论基础 由于行业协会属于非营利组织范畴，所以行业协会与政府关 系研究的理论基础同非营利组织与政府关系研究的理论基础是一 致的。关于政府与非营利组织关系的研究，自2 0 世纪7 0 年代以 来，学界形成了几种较为公认的理论。 1 2 1 政府失灵理论( g o v e r n m e n tf a i l u r et h e o r y ) 这是美国经济学家伯顿韦斯布罗德( b u r t o na w e i s b r o d ，1 9 7 4 ) 提出来的。韦思布罗德采用经济学中需求一一供给的分析方法来 1 1 硕士学位论文 解释在政府和市场之间为什么会存在非营利部门；哪些因素决定 了物品由政府、私人、市场还是非营利部门来提供；政府部门、 私人市场和非营利部门之间的关系是怎样的。在他看来，任何投 票者都有对于物品的需求( 包括公共物品和私人物品) ，而政府和 市场在提供公共物品方面存在局限性，导致了对非营利部门的功 能需求，政府、市场和非营利部门都是满足个人对于公共物品需 求的手段。这三者在满足个人的需求方面存在相互替代性，政府 和非营利部门在提供公共物品上是互补关系。这是非营利组织存 在的根本原因。但他在论证非营利组织存在的必要性时，没有对 非营利组织为什么能够提供公共物品、它的组织特性是什么等重 要问题做出分析。非营利部门自身的组织特点和运作方式在韦期 布罗德的理论中仍然是一个黑箱。韦斯布罗德的理论解释了行业 协会存在的必要性，分析了政府与行业协会的关系，为行业协会 发展中政府作用的研究奠定了理论基础。 韦斯布罗德的论证逻辑可用图1 1 表示 图1 1 韦斯布罗德的分析逻辑图 1 2 2 契约失灵理论( c o n t r a c tf a ；iu r et h e o r y ) 这是美国法律经济学家亨利汉斯曼( h e n r y 田凯：西方非营利组织理论述评，中国行政管理，2 0 0 3 6 ，第6 0 页 1 2 论中国行业协会发展中的政府作用 b h a n s m a n n 1 9 8 0 ) 提出的理论。汉斯曼从营利性组织的局限性入 手来开始对非营利组织的功能需求的分析。他认为，在再分配的 慈善( r e d i s t r i b u t i v ep h i l a n t h r o p i e s ) 、提供复杂的个人服务、服务的 购买者和消费者分离、存在价格歧视和不完全贷款市场、提供公 共物品等制度条件下，都会出现契约失灵现象。如果这类商品或 服务由非营利组织来提供，生产者的欺诈行为就会少得多。这是 因为非营利组织受到了“非分配约束”( n o n d i s 仃i b u t i o nc o n s t r a i n t ) 。 所谓“非分配约束，是指非营利组织不能把获得的净收入( n e t e a r n i n g s ) 分配给对该组织实施控制的个人，包括组织成员、管理人 员、理事等。净收入必须得以保留，完全用于为组织的进一步发 展提供资金。在汉曼斯看来，“非分配约束”是非营利组织区别于 营利性组织的最重要的特征，实际上是在市场上可能出现“契约 失灵”情况时，对生产者的机会主义行为的另一种有力的制度约 束。非营利组织是消费者无法通过通常的契约方式来监督生产者 ( 即“契约失灵”) 时的一种制度反映。 契约失灵理论很好地解释了非营利组织本身存在的局限性， 因此也需要政府和社会对其进行管理和监督，也就提出了政府应 在行业协会发展过程中发挥作用这一问题，这正是本文研究的出 发点。 1 2 3 第三方管理理论( t h et hlr d - p a r t yg o v e r n m e n t ) 这是美国公共政策学者、非营利组织研究专家萨拉蒙( l e s t e r ms a l a m o n ，1 9 8 1 ) 提出的理论。在萨拉蒙看来，在政府失灵和市场 失灵理论中，志愿部门往往被视为在政府和市场失灵之后的辅助 性衍生物。萨拉蒙认为，这些观点忽略了非营利部门本身的缺陷。 志愿部门作为人类服务的提供者也是有着固有的缺陷的，会产生 “志愿失灵”( v o l u n t a r yf a i l u r e ) ，而政府，可以视为是“志愿失灵” 之后的衍生性制度。他引入了“交易成本( t r a n s a c t i o nc o s t ) 的概 念来比较分别由政府和非营利组织来提供公共物品的成本。他认 为，利用政府提供公共服务的交易成本会比利用非营利组织高得 多。因此，在市场失灵的时候，非营利部门应该作为最初的提供 公共服务的制度，只有在非营利部门提供的服务不足的情况下， 硕+ 学位论文 政府才能进一步发挥作用。因此，政府的介入不是对非营利部门 的替代，而是补充。政府、市场组织、非营利组织三者的关系可 以用图1 2 表示： 弥补市品在量和质上的不足 弥补信息不对称问题 图1 2 政府、市场组织、非营利组织三者的关系 资料来源：王绍光，多元与统一一一第三部门国际比较研 究，浙江人民出版社，19 99 年，第3 5 页 第三方管理理论在政府失灵理论和市场失灵理论的基础上， 进一步分析了非营利组织的局限性，揭示了政府组织、市场组织 与非营利组织三者之间的关系，提出了行业协会发展过程中为什 么需要政府发挥作用的问题，是本文研究的理论前提。 1 2 4 政府一非营利组织关系的类型学理论 这是吉德伦( b e n j a m i ng i d r o n ) 、克莱默和萨拉蒙等人提出的 理论( b e n j a m i ng i d r o n ，k r a m e r , s a l a m o n ，1 9 9 2 ) 。在吉德伦等人看来， 政府与非营利部门的关系远比政治上的论争要复杂，因此他们希 望提出一种基本模式，来更好的描述福利国家中政府与非营利部 门之间的关系。他们认为，所有的福利服务中有两个关键要素： 一是服务的资金筹集和授权( f i n a n c i n ga n da u t h