（工商管理专业论文）建设监理项目风险管理研究.pdf

南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 摘要 本文从项目监理方角度出发，以项目风险管理理论为基础，结合建设项目监理 过程的特点，对建设监理项目全过程的风险管理方法与应用进行了深入的研究。 本文以项目风险管理工作程序为主线，针对建设项目监理的特点，系统探讨了 风险识别、风险估计、风险评价、风险应对的内涵、方法及具体应用；对建设监理 的一般风险进行识别，评估；建立了适合监理风险评估的模型，即层次分析法与模 糊综合评价法相结合的分析评估模型，用此模型对识别出的监理风险进行排序，对 总体风险水平进行评价；并根据评估结果探索监理风险的应对策略及措施。最后， 根据项目风险管理的基本过程和内容，结合工程监理实际，介绍一监理风险管理案 例。 本文旨在为如何提高工程建设项目监理的风险管理水平，使监理项目风险管理 工作不断走向规范化，为建设项目监理方潜在风险的分析、处理、决策提供一套切 实可行的方法体系，为进一步从事建设监理项目风险管理工作起到指导作用。 关键词；风险管理项目管理建设监理 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 a b s t r a c t t h et h e s i sm a k e sad e e pr e s e a r c hf o rc o n s t r u c t i o nr i s km a n a g e m e n tm e t h o da n d a p p f i c a t i o no ft h ec o n s t m c t i o np r d j e c t so ft h ew h o l ep r o c e s sf r o mt h et r a i to ft h e c o n s t r u c t i o np r o j e c ts u p e r v i s i o np r o c e s s 。w h i c hi sb a s e do nt h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t t h e o r ya n df r o mt h ea n g l eo fs u p e r v i s i o n a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c ts u p e r v i s i o n ，f i r s to fa l l ，t h 蠢 t h e s i sl a k e st h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n tp r o c e d u r ea st h em a i nc l u e ，a n dm a k e sa s y s t e m a t i c a la p p r o a c ht ot h ec o n n o t a t i o n 、m e t h o da n dc o n c r e t ea p p l i c a t i o no fr i s k d i s c e r n 、r i s ke s t i m a t e 、r i s ke v a l u a t i 衄a n dr i s kr e a c t i o n s e c o n d l y ，t h et h e s i ss h o wh o w t od i s c e r na n de s t i m a t et h er i s ko fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u p e r v i s i o n m e a n w h i l e ，t h e e s t i m a t i v em o d e lo fv a g u ei d e a sa n ds t r a t i f i c a t i o na n a l y t i cm e t h o di se s t a b l i s h e d b a s e d o nt h em o d e l ，t h er i s ko fp r o j e c ts u p e r v i s i o ni so r d e r e d , a n dt h ew h o l er i s kl e v e li s e v a l u a t e d ；t h 的t y , t h et h e s i se x p l o r e dt h er e a c t i o ns t r a t e g ya n dm e a s u r eo fr i s k f i n a l l y , b a s e do nt h ep r o c e s sa n dc o n t e n to fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ，t h et h e s i si n t r o d u c ea n a c t u a lr i s km a n a g e m e n te x a m p l e t h ep r o p o s a lo ft h i st h e s i si st oi m p r o v et h el e v e lo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s k m a n a g e m e n ta n dm a k ep r o j e c ts u p e r v i s i o ns y s t e m a t i c a ls t e pa n ds t e p t h et h e s i sa l s o p r o v i d e das e r i e so fp r a c t i c a lm e t h o d sf o rt h ep o t e n t i a lr i s ka n a l y s i s ，s o l u t i o na n d d e c i s i o no fc o n s t r u c t i o np f d j e c ts u p e r v i s i o n , a n dp l a yag u i d i n gr o l ei ns u p e r v i s i o n s f u r t h e rr i s km a n a g e m e n tw o r k “y w o r d ：r i s km a n a g e m e n t , p r o j e c tm a n a g e m e n t ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n u 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名： 洲净舌月f g 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 加了年6 月，g 曰 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 l 引言 1 1 论文选题背景和意义 随着科学技术的进步和生产力的发展，经济全球化和竞争全球化不断深化，企 业处在一个复杂的时代，面临着各种各样的风险。这些风险严重威胁着企业的生存 和发展，因而，企业只有对风险管理的理论和方法进行研究，才能科学的认识、评 估和预测风险，有效的转移风险和合理地回避风险，从不确定性中把握机会，促进 企业健康发展。对于全国刚形成不久的建设监理企业，则更是如此。 2 1 世纪，项目管理将成为企业管理的重要内容，项目是在复杂的自然和社会环 境中进行的，面临着各种因素的影响，可以说风险无处不在，风险不仅仅会带来损 失，同时也可能蕴藏着机遇，因而，必须正视风险，深刻理解风险的内在含义，系 统掌握风险管理的理论和方法。 随着高新技术的快速发展，以及经济的全球化，国外工程领域的项目风险管理 得到了高度重视和快速发展。而我国目前对项目风险的管理仍是一个薄弱环节，风 险意识不强，风险管理机制不健全，监理企业对项目监理的风险管理则更是缺乏考 虑。 本文从特定监理企业的项目监理出发，以风险管理理论为基础，研究监理企业 在监理过程中的风险识别、评估及应对，研究如何提高项目监理的风险管理水平， 建立项目风险管理机制，使监理项目风险管理工作不断走向规范化。从而，减少风 险发生的概率，消除和减少风险造成的损失，保障监理企业持续健康发展。 本文研究成果对于我以后的监理工作以及我国新兴的监理企业实际的项目风 险管理工作有较大的指导作用，对别的建设监理企业从事风险管理有一定地借鉴参 考价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外的风险管理现状及主要研究成果 从出版的著作和发表的论文看，英国学者j r t u r l l e r 所著( t h eh a n d b p o ko f p r o j e c t - b a s e dm a n a g e m e n t ) ) 有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代 表性的期刊是由英国b u t t e r w o r t h h e m e m a n nl t d 主办的( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o j e c - t m a n a g e m e n t ) ，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。常刊登有关工 程项目风险方面文章的杂志还有：英国的( p r o j e c t a p - p r a i s a d 、美国的( j o u r n a l o f r i s k a n du n c e r t a i n t y ，( r i s k a n a l y s i s ，n ce n g i n e e r i n ge c o n o m i s t 等，与此有关的 还有其他杂志( i ns u r - a n t e ：m a t h e m a t i c sa n de c o n o m i c s ，( d e c i s i o ns c i e n c e s ， ( m a n a g e - m e n ts c l e n c e e c o n o m e t r i c s 等，论文的主要内容集中在技术方法的 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 开发和理论体系的完善上，也有一定数量的应用报告和体会的文章。 从开发的软件和应用方面来看，己经开发的软件如美国p a l i s a d ec o r p o r a t i o n 的 “a n a l y t i c a lp o w e rt o o l s ”系列软件、英国的“ris k n c t ”软件、挪威的“d y n r i s l 软件、芬兰的“r i s k m a n ”软件等。计算机的发展为风险管理的应用和发展提供了有 力的支持，如蒙特卡罗模拟、敏感性分析等风险管理技术目前已有相关软件。 在西方发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，风险管理技术已较多， 象核查表，蒙特卡罗模拟、计划评审技术、敏感性分析等已有较为广泛地应用。值 得注意的是，英美等国的许多部门在应用工程项目风险管理技术的同时，还编著并 且不断修订针对本部门特点的工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风 险管理的科学化、规范化和制度化，如美国国防系统管理学院编著的( r i s k m a n - a g e m e n t ：c o n c e p t sa n dg u i d a n c e ) ) 就是美国国防部关于在武器装备研制中，如 何减少和控制风险的规范化著作。 1 2 2 我国风险管理的研究现状 我国对于风险问题的研究是从风险决策开始的，起步很晚，“风险”一词是在 1 9 8 0 年由周士富首次提出的，这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央 计划经济体制是相适应的。1 9 9 1 年，顾昌耀和邱苑华在 航空学报上首次将数扩 展到复数并且应用于风险决策研究。十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论 著己经有一些，但是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程监理项目风险管理 的则更少。 从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目 进度、费用的控制，这主要是从引进国外的网络计划技术开始的。 从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算技术所、北京梦龙科 技开发公司、大连同渊电脑有限公司等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软 件，但主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我 国也曾经应用于实践，如三峡工程项目、上海地铁建设工程项目、大亚湾核电站工 程项目等。 从上述国内外研究的状况可以看出：在工程项目风险管理方面，无论是理论研 究还是实务应用，与西方发达的国家相比，我国都有很大差距，我国的水平仍然处 于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小国内外差距并力争有所突破和创新，不仅 要求我国的工程项目经理们提出一系列直接针对现实工程项目风险问题的对策，也 要求经济管理科学工作者们提出一整套有利于解决现实问题、适合中国国情的工程 项目风险管理理论，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富 详实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断拓宽应 2 宿京理工大学硕士学位论文 建设监理项耳风硷管理研究 用范围，这些都是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实际管理人员面前 的一些艰巨的任务。 1 j 研究的思路和方法 本文研究的思路是：立足于监理企业的角度，本着减少工程项目实施监理过程 中风险的原则，首先分析项目监理风险识别的方法及应用，并根据监理风险的不同 来源分别进行识剐；其次，分析、估计风险，主要是方法的介绍、应用及项目监理 的风险估计；第三，在项目监理风险识别、估计的基础上，重点研究如何对风险进 行评价，并确定项目的整体风险水平；然后研究如何进行项目监理风险应对和控制。 本文豹主要研究方法：定性分析法、定性和定量相结合的分析方法，其中，对 监理风险的识别主要采用定性分析钓方法，对各种监理风险进行风险分析、评价时 则采用定性与定量结合的方法，如层次分析法，模糊综合评价法等一 1 4 本文的主要内容和结构 本文从监理企业的角度出发，以项目风险管理理论为基础，结合建设项目监理 过程的特点，对建设监理项目风险管理方法与应用进行了深入研究，分别对风险识 别、估计、评价等几个方面进行研究并根据评价的结果，提出监理项目风险应对策 略 本文结构如下： 第一章：引言，主要介绍选题的背景与意义、本文的研究方法和研究内容； 第二章：项目风险管理理论，着重介绍了风险的含义，并对项目风险管理的过 程进行了分析； 第三章：建设监理现状分析，主要介绍监理业的现状，并对监理的含义和建设 监理制度进行介绍； 第四、五、六章：分别介绍建设监理项目风险识别、估计与评价、应对，是本 文的重点。对一般监理项日的监理风险进行识鄹，并对风险进行估计、评价，并据 评价结果对风险应对措施进行了研究。 最后一章根据自身的工作经历，介绍一高层小区监理风险管理案例。 3 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 2 项目风险管理概论 2 i 项目风险管理概述 2 1 1 风险、风险类型 ( 1 ) 风险与风险损失 i ) 风险 由于对风险定义的角度不同，因而有不同的解释，但较为通用的是：风险是损 失发生的不确定性。即风险由不确定性和损失两个要素构成。风险是在一定条件下， 一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险 越大；反之，则越小。 2 ) 风险损失 风险损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可以分为 直接损失和问接损失两种。其中直接损失是指风险事故对于目标本身所造成的破坏 事实，而间接损失则是由于直接损失所引起的破坏事实。 ( 2 ) 风险类型 不同的风险具有不同的特性，为有效地进行风险管理，有必要对各种风险进行 分类。 1 ) 按风险后果划分 a ) 纯粹风险：纯粹风险是指风险导致的结果只有两种，即没有损失或有损失。 b ) 投机风险：投机风险导致的结果有三种，即没有损失、有损失或获得利益。 2 ) 按风险来源划分 a ) 自然风险：自然风险是指由于自然力的不规则变化导致财产毁损或人员伤 亡。如风暴、地震等。 b ) 人为风险：人为风险是指由于人类活动导致的风险。人为风险又可细分为行 为风险、政治风险、经济风险、技术风险和组织风险等。 3 ) 按风险可否管理划分 a ) 可管理风险：可管理风险是指用人的智慧、知识等可以预测、可以控制的风 险。 b ) 不可管理风险：不可管理风险是指用人的智慧、知识等无法预测和无法控制 的风险。 风险可否管理取决于所收集资料的多少和掌握管理技术的水平。 4 ) 按风险后果的承担者划分 按风险后果的承担者可分为：政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、 供应商风险、监理工程师风险、担保方风险等。 4 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 i i 2 项目与项目管理 ( i ) 项目 关于项目的含义，目前还没有公认的统一定义，不同的专家，不同的机构从不 同角度有不同的定义，但综合起来而言，项目就是具有一定时问、费用和技术性能 日标的非日常性，非重复性、一次性的任务，即项目是要在一定时间里，在一定预 算范围内，由一定组织完成的，并达到预定质量水平的一项一次性任务。 项目包括的范围很广，如水力发电站的建筑、高层住宅小区的建筑、卫星的发 射、奥运会的举办、新产品的开发等都是一个个项目，这些项目有一个共性：即都 有资金、时间、资源等许多约束条件，项目只能在一定的约束条件下进行，这些约 束条件既是完成项目的制约因素，同时也应当是管理项目的条件。 项目通常具备如下基本特征： 首先，项目实施的一次性和非重复性，项目必须是一项一次性的任务，有投入 也有产出。而不是简单的重复，其次，项目目标的明确性，项目要建成何种规模， 达到什么技术水平，满足那些质量标准，建成后的服务年限等都应明确而详细。第 三，项目资源的有限性：对于一个具体项目而言，其资源都是有限的。第四，项目 的临时性，项目一般要由一个临时组建起来的队伍进行管理和实施，人员之间是一 种临时性的组合，人员和材料设备之间的组合也是j 临时性的。第五，项目具有不确 定性。项目通常包含若干不确定因素，即达到项目目标的途径并不完全清楚，目标 虽然明确，但项目完成后的确切状态却不一定能完全确定，因而实现项目目标的过 程经常是不完全确定的，这一特点表明，项目的实施不是一帆风顺的，常常会遇到 风险，所以必须进行项目风险管理。 ( 2 ) 项目管理 所谓项目管理，是以项目为对象，根据项目的规律特点，对项目进行组织管理 对项目组织资源进行有效整合，即对项目实施所需资源进行计划、组织、指挥、控 制等以达到项目预定目标的动态创造性活动过程。以项目为对象是指项目管理的客 体与主体，客体是指能够被项目管理主体控制的一个已经立项和实施的项目在寿命 周期内涉及的全部人员、资源的组织和活动；项目管理的主体是指项目的管理层和 决策层，即项目管理层组成的工作集体管理组织机构。动态创造性活动过程是 指运用系统理论，对项目全过程实施全寿命的系统管理，在管理过程中，进行资源 的有效配置、综合权衡和系统优化，不断做出科学决策，在预定的时间内达到特定 的项目目标。 ( 3 ) 建设项目管理回 ：石叛威来健民辕埔嶷建设项甘管理北京：科学出板社，2 0 0 5 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 建设项目是建设领域中的项目，以形成固定资产为目的，如建设一座综合楼、 建设一条高速公路，所以，建设项目管理是以建设项目为对象，在既定的约束条件 下，为最优地实现建设项目目标，根据建设项目的内在规律，对从项目构思到项目 完成( 指项目竣工并交付使用) 的全过程进行的计划、组织、协调和控制，以确保 该建设项目在允许的投资和要求的质量标准下完成。 2 l 3 项目风险管理的概念 项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并 以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段对项目的风险实行 有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标 实现的管理工作。 风险管理是整个项目管理的一个部分，其目的是保证项目总目标的实现。 ( 1 ) 从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致 的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。 ( 2 ) 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项 目范围变更的控制。通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分 为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。项目进行过程中，各种变更 是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、 分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。 ( 3 ) 从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计 划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目 在整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。 ( 4 ) 从项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实。 风险管理是在风险分析的基础上，拟定出具体应对措施，以消除、缓和、转移风险， 利用有利机会避免产生新的风险。 2 1 4 项目风险管理的发展 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，因此德国人较早建立了风 险管理的系统理论。而美国早期的风险管理研究比较狭窄，他们以费用管理为出发 点，把风险管理作为经营合理化的手段，在2 0 世纪5 0 年代初，美国些大公 司发生的重大损失使高层决策者认识到了风险管理的重要性。同时，随着科学技术 的快速发展，当人们利用新的科学和技术来开发新的材料、工艺流程和产品时，也 面临着诸多的不确定因素，由于社会、法律、技术和经济的压力，风险管理运动在 美国迅速开展起来。 6 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 从2 0 世纪6 0 年代起，风险管理研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管理成 为管理领域中- - f 独立的学科专业和一项特殊职能，专门处理那些因未发生的事而 带来可能的负面影响。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动的各个层面，风险 管理成为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目标是 科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经济有效 的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效地达成预定目标。 2 0 世纪7 0 年代，风险管理的概念、原理和实践已传播到加拿大和欧洲、亚 洲、拉丁美洲的一些国家。在欧洲，日内瓦协会协助建立了“欧洲风险和保险经 济学家团体”，团体的会员都是英国和其他欧洲国家大学的教授，讨论风险管理 和保险学术问题。英国大学开设风险管理课程已有2 0 多年历史，日本的一些大学 也开设了风险管理课程。之后，在亚洲地区，我国台湾和香港的部分学者也先后对 风险管理进行理论研究，我国在恢复国内保险业务后也开始重视风险管理研究。 并翻译和编写出版了数种教材。 随着风险管理和项目管理的日益普及，迫切需要更为规范的项目管理学科体 系作为理论基础，于是世界各国的项目管理专业组织纷纷建立各自国家的项目管 理知识体系( p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g e ，简称p m b o k ) ，在各国的 项目管理知识体系中都把风险管理作为重要的管理内容之一。美国项目管理学会 ( p m i ) 项目管理知识体系( p 鹏0 k ) 把项目管理划分为9 大知识领域，风险管理是 其中的一个知识领域。我国也于2 0 0 1 年5 月由中国优选法、统筹法与经济数学 研究会项目管理研究委员会( 蹦r c ) 正式推出了中国的项目管理知识体系文件中 国项目管理知识体系( c - p 髓o k ) ，对风险管理也进行了详细规范，以作项目管理 规范化运作的理论基础和技术指南。 2 1 s 项目风险管理的基本过程 项目风险管理发展的一个主要标志是建立了风险管理的基本过程，从系统的角 度来认识和理解项目风险，从系统过程的角度来管理风险，风险管理的过程，一般 由若干主要阶段组成，这些阶段不仅相互作用，而且与项目管理其它区域也相互影 响。 美国系统工程研究所( s e i ) 把风险管理的过程主要分成若干个环节，即风险 识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通回，如图2 - 1 所 示。 o 沈建明项目风险管理，北京：机械工业出版社，2 0 0 4 7 南京理工大学顼士学位论文建设监理项目风险管理研究 图2 - 1s e i 的风险管理过程框架 美国项目管理协会( p m i ) 制定的p j 4 b o k ( 2 0 0 0 版) 中描述的风险管理过程为： 风险管理规划，风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监 视和控制6 个部分，如图2 2 所示。 图2 - 2 风险管理基本过程与体系结构 根据我国项目管理情况，特别是结合工程监理项目风险管理的实践，本文将风 险管理过程分为风险识别、风险估计、风险评价、风险应对四个阶段和环节。如图 2 - 3 所示。 8 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 图2 _ 3 四阶段的风险管理过程 2 2 建设项目风险管理 2 工l 建设项目风险管理的定义 建设项目是建设领域的项目，以形成固定资产为目的，如建一座综合楼、建设 一条高速公路，所以建设项目是的是指需要一定量的投资，经过前期策划、设计、 施工等一系列程序，在一定的资源约束条件下，以形成固定资产为目标的一次性事 业。在我国包括基本建设项目和更新改造项目。 建设项目风险管理是对建设项目进行的风险管理，即通过风险识别、风险分析 和风险评价去认识建设项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、 管理方法对建设项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果， 以最少的成本保证建设项目投资、质量、进度等目标实现的管理工作。 2 2 2 建设项目风险管理的目标 建设项目风险管理的目标是保持建设工程正常进行，就是要维护建设项目活动 不因风险事故的影响而中断，保证项目建设活动和员工的生产生活正常进行，在损 失发生以前进行周密计划以及损失发生后对计划的执行和实施，使风险事故造成的 损失得到及时而有效的补偿，从而为项目建设活动的恢复和正常进行创造必要的条 件。 口 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 实现项目优化也是建设项目风险管理的目标之一，在上述目标的基础上，风险 管理还必须为项目的进一步优化和实现更优功能创造良好条件。执行和实施风险管 理计划，及时、有效地处理各种损失结果，并不断地根据可能出现的新情况拟定新 的风险管理计划和方案，周而复始的执行计划、实施方案，从而使项目实现优异的 经济、社会和环境功能，这是风险管理的应达到的高层次目标。 2 3 建设项目风险管理基本过程 2 3 1 建设项目风险识别 风险识别是风险管理的第一步，是对工程项目所面临的和潜在的风险加以分 析、判断、归类的过程。工程项目周围存在的风险是各种各样的，包括项且外部的 和内部的、技术的和非技术的。风险识别应初步的分析和判断风险的来源、发生的 条件、发生的可能性、发生后的损失等。 项目风险识别是项目风险管理的基础和重要组成部分。风险识别就是确定哪种 风险事件可能影响项目的实施，并将那些风险的特性整理成文档。风险识别是项目 管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。 风险识别需要确定三个相互关联因素：风险来源、风险事件、风险征兆。 风险识别是风险管理的基础，没有风险识别的风险管理是盲目的，通过风 险识别，才能使理论联系实际，把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。通 过风险识别，可以将那些可能给项目带来危害和机遇的风险因素识别出来。风险 识别是制定风险应对计划的依据，其作用主要有以下几点： ( 1 ) 为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作 ( 2 ) 是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的重要基础性 工作 ( 3 ) 通过项目风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信心 2 3 2 建设项目风险估计 风险估计是在风险识别的基础上，通过对所收集资料的分析，利用概率统计理 论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化 分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术选择提供可靠的科学数据。 风险估计又称风险测定、估算，是在风险识别的基础上，根据项目风险的特点， 通过定性和定量分析方法量测其发生的可能性和破坏程度的大小，并按潜在危险大 小进行优先排序的过程。对风险评价、制定风险对策和选择风险控制方案等都有重 要作用。建设项目风险估计的主要内容包括： ( 1 ) 风险事件发生的可能性大小 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 ( 2 ) 风险事件发生可能的结果范围和危害程度 ( 3 ) 风险事件发生的预期时间 ( 4 ) 风险事件发生的频率等 项目风险后果的多样性，要求根据风险性质对风险后果采取多种计量标度。计 量是为了取得有关数值或排列顺序。目前计量一般使用标识、序数、基数和比率四 种标度。标识标度是标识对象或事件的，可以用来区分不同的风险，但不涉及数 量。不同的颜色和符号都可以作为标识标度，例如建设项目管理组如果感到项目进 度拖延时，可以用不同的颜色来表示不同的拖延程度；序数标度是事先确定一个基 准，然后按照与这个基准的差距大小将风险排出先后顺序，可以区别出各风险之间 的相对大小和重要程度。但序数标度无法判断各风险之间的具体差别大小，只能给 出一个相对先后排列顺序，例如将风险分为已知风险、可预测风险和不可预测风险 就是一种序数标度。基数标度是指项目风险也像其他物质一样可计算出其大小来， 虽然它的计量单位是相对的或抽象的。基数标度不仅可以把项目各个风险彼此区别 开来，而且还可以表示它们彼此之间差别的大小。比率标度不但可以确定风险彼此 之间差别的大小还可以确定一个计量起点，风险事件发生的概率就是一种比率标 度。 2 3 3 建设项目风险评价 风险评价是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和 其它因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标风险量，并与公认( 或经验) 的风险指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。： ( 1 ) 风险评价的含义：风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对 项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。它是在项目风险识别、估计的 基础上，通过建立项目风险的系统评价模型，对项目风险因素影响进行综合分析， 芳估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风 险，确定项目整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺 利进行。 二 ( 2 ) 风险评价目的 1 ) 对项目风险进行比较分析和综合评价，确定它们的先后顺序。 2 ) 挖掘项目风险问的相互联系。虽然项目风险因素众多，但这些因素之间往 往存在着内在的联系，表面上看起来毫不相干的多个风险因素，有时是由一个共同 的风险源所造成的。风险评价就是要从项目整体出发，挖掘项目各风险之间的因果 关系，保障项目风险的科学管理。 3 ) 综合考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会， 儿 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 明确项目风险的客观基础。 4 ) 进行项目风险量化研究，进一步量化己识别风险的发生概率和后果，减少 风险发生概率和后果估计中的不确定性，为风险应对提供依据和管理策略。 2 3 4 建设项目风险应对 风险应对是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。风险应对措施包括 两类：一类是在风险发生前，针对风险因素采取控制措施，以消除或减轻风险。其 具体的措施包括 规避、缓解、分散、抑制和利用等。另一类是在风险发生后，通 过财务安排来减轻风险对项目目标实现程度的影晦其具体的措施有自踩转移等。 ( 1 ) 风险应对的含义：风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。通过 对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因 素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公认 的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施。 ( 2 ) 风险应对的依据： 1 ) 风险排序。将风险按其可能性、对项目目标的影响程度、缓急程度分级排 序，说明要抓住的机会和要应付的威胁。 2 ) 风险认知。对可放弃的机会和可接受风险的认知，组织的认知程度会影响 风险应对计划。 3 ) 风险主体名单。项目利益相关者中可以作为风险应对主体的名单。风险主 体应参与制定风险应对的计划。 通过对项目风险管理理论的介绍，对工程建设项目的风险管理基本过程有了初 步的认识，要把这些理论用于工程监理项目风险管理中，得先分析建设工程监理的 现状。 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 3 建设监理现状分析 3 1 建设项目相关管理制度 建设项目管理是与我国建筑市场的建设和发展相结合的。我国建筑市场的建设 和发展是围绕要建立合格的建筑市场主体展开的，即形成合格的项目法人( 买 方) 、承包单位( 卖方) 和监理单位( 中介方) 。这三者通过项目管理这个中 心联系在一起。并由此形成了项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、 合同管理制。项目法入责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制 是实行项目法人责任制的基本保障。 ( 1 ) 项目法人责任制回 建设项目法人责任制是我国从1 9 9 6 年开始实行的一项工程建设管理制度，按 照原国家计委关于实行建设项目法人责任制的暂行规定要求，为了建立投资约 束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法入， 实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经 营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。实现项目法入责任制， 是建立社会主义市场经济的需要，是转换项目建设与经营机制、改革建设项目管理 的一项目重要改革措施。它与传统计划经济体制下的工程建设指辉部负责弗8 有关本 质区别。 ( 2 ) 建设工程监理制 早在1 9 8 8 的建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知”中就明确提出要 建立建设监理制度。在 建筑法中也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承 包合同，对承包单位的施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位 实施监督。为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为，又先后发布了建 设工程监理规范、建设工程监理范围和规模标准规定以及房屋建筑工程施工 监理管理办法( 试行) 等。 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。实行项目法人责任制，贯 彻执行谁投资，谁决策，认承担风险的市场经济下的基本原则，这就为项目法入提 出了一个重要问题：如何做好决策和承担风险的工作，也因此为社会提出了需求， 这种需求，为建设工程监理的发展提供了坚实的基础。同时建设工程监理制是实行 项目法人责任制的基本保障。有了建设工程监理制，建设单位就可以根据自已的需 要委托监理，在工程监理的协助下，做好投资控制、进度控制、质量控制、合回管 理及组织协调工作，就为在计划目标下实现建设项目提供了基本保证。 m 石振武来健民赣随良建设项目管理，北京：科学出版社，2 0 0 5 1 3 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 ( 3 ) 工程招标投标制 为了在工程建设领域引入竞争机制，择优选择勘察单位、设计单位、施工单位 以及材料供应、设备供应单位，需要实行工程招标投标制。建设工程招标投标的含 义可用图3 一l 表示 图3 - l 建设工程招标投标示意图 ( 4 ) 合同管理制 为了使勘察单位、设计单位、施工单位、材料设备供应单位及监理单位依法 履行各自的责任和义务，在工程建设中必须实行合同管理制。合同管理制的基本内 容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备供应单位及监理单位都要依法订立 合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款，违约方要承担 相应的法律责任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律 上的支持。 ( 5 ) 工程监理中四方关系 业主方通过与设计方、承包方签订工程承包合同，将工程项目委托给设计方实 篪工程设计，委托给施工承包方实施建设，从而建立了与设计方、施工方的委托一 代理关系，同时，业主方通过与监理方签订委托监理合同将工程项目委托给监理方 对承包方履约行为实施监督管理，又构成了另一种委托一代理关系，在工程实施中， 监理方依据委托监理合同和工程承包合同对设计、施工承包方实施监理，监理方与 承包方构成了监督管理关系。在建设工程监理项目中，参与工程建设的业主方、工 程监理方、设计承包方、施工承包方四方的关系如图3 - 2 所示。监理关系建立的前 提是建设方对监理方的委托与授权。实际工程中，业主委托旄工监理比较常见，而 1 4 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 设计监理开展得比较少，若建设方不委托设计监理，则监理方与设计方是工作关系 而不是监理与被监理的关系。 工作关系 监理与被监理的关系 + _ 合同关系 图3 2 工程监理中四方关系示意图 3 2 建设监理业的现状 我国建设工程监理经历了试点、稳步发展和全面推行三个阶段之后取得了显著 的成效，形成了健康发展的良好势头，主要表现在三个方面。 ( 1 ) 推行建设工程监理制度1 7 年来，建设工程监理己经逐步形成了一整套法 律法规体系，使监理工作做到了有法可依，有章可循。 ( 2 ) 监理队伍不断壮大，人员素质不断提高，到目前为止，全国有监理企业 6 5 0 0 余家，其中甲级企业8 0 0 余家，乙级企业3 6 0 0 余家，丙级企业及临时设立企 业2 1 0 0 余家，从事建设工程监理人员达2 6 万多人，其中取得监理工程师执业资格 的占7 万人，注册者达5 万余入，2 0 余万人接受了不同形式的培训，提高了监理队 伍的素质。 ( 3 ) 监理的范围不断扩大，成效卓著，目前监理范围己涉及工民建、市政、 交通、水利、电力、冶金、石化、化工、铁道、机械、煤炭、建材、邮电、通讯、 农业、生态环境、园林绿化、环境保护、轻纺、装修以及信息化工程等，基木涵盖 了建设工程的各个领域。由建设工程施工阶段监理逐渐向实施阶段、投资决策阶段 及工程项目建设伞过程i 监理发展。 南京理工大学硕士学位论文 建设监理项目风险管理研究 尽管监理行业己得到了飞速发展，取得了一定的效果，但目前建设工程监理还 存在较多的问题； ( 1 ) 法规的覆盖面还存在死角，部分条文还需细化，。 我国关于工程建设、工程监理的法津法规充分反映了建设工程监理的法律地 位，但从市场运行、发展的角度看，法制建设还比较薄弱，如监理企业信用管理， 能否建立信用管理制度，细化信用管理办法；如何使监理企业在一定规则下进行服 务竞争、技术竞争、能力竞争；监理责任认定办法，企业风险、个人责任等仍需完 善细化。 ( 2 ) 从业人员整体素质不高 工程监理是个新兴行业，而且国家推行强制性监理，目前监理公司数量较多， 但素质参差不齐。缺乏高素质的监理人员，从业人员整体素质低，主要表现在： 1 ) 缺乏监理企业的专业型管理人才 现行的体制情况下，一个企业的好坏往往与一把手的素质有着直接关系，好的 经营管理人才，能够掌握全局、迅速决策，并能知人善任，善于完善内部激励机制， 充分调动公司员工的积极性、使企业在良性的轨道上发展。 但是，由于我国的职业经理人市场还不完善，加之原先国有企业在选人用人上 的弊端由来已久，部分监理公司的经理层对现代企业的运作模式不太熟悉，往往用 搞技术的方法甚至是管理政府的方式来管理企业，因而常出现一个素质差的领导搞 跨一个企业的情况。 2 ) 缺乏一支高水平的总监队伍 总监队伍缺乏有两个方面含义，其一是总监业务水平不高，在工作中的核心地 位得不到建立；其二是总监的数量满足不了目前监理市场的需求，总监在实际工作 中到位情况不理想，往往出现一个总监兼几个项目总监的情况。显然，总监是总监 负责制的责任主体，其水平决定了监理工作的水平总监理队伍的素质和水平在一 定程度上成了提高监理水平的瓶颈。 3 ) 监理行业人才流失严重，人才基础极其薄弱 监理为社会提供高智能的技术、管理服务。人才是基础，没有人才，监理便是 无稽之谈。目前监理人才的培养重点是高校毕业生，但现实情况是监理人才，尤其 是优秀人才流失严重，高校毕业生分配到监理企业2 - 3 年，基本具备工作能力时， 能继续在监理岗位工作的人很少。 ( 3 ) 监理范围窄，任务不足。 使监理市场上出现了“僧多粥少”，“千军万马过独木桥”的不正常现象，造 成过度压价及无序竞争，对监理行业的发展造成很多不良后果。如队伍总体素质下 降，总体水平难以提高，氽业经营乏力等。 1 6 南京理工大学硕士学位论文建设监理项目风险管理研究 ( 4 ) 监理取费低，经济效益低。 技术装备跟不上，人员工资低，高素质人才流失严重，市场竞争力弱，这将形 成恶性循环，进而影响和制约监理企业的生存和发展。 ( 5 ) 监理单位自我保护意识问题 我国目前不少基建项目仍然存在着变相献礼、盲目赶工期等不规范的行为，因 此监理单位有必要提高自我保护意识，监理人员要熟悉有关法律法规，用法律来保 护自己；要熟悉所监理的项目的所有合同文件，做好责任界定工作。 造成以上问题有政府在法律法规制定方面的原因，有执行方面的原因，有社会 对监理企业性质认识和了解方面的原因，也有企业自身管理方面的原因。从企业角 度来看，要生存要发展，只能从自身找原因，不断加强风险管理，减少损失，求得 生机。 1 7 南京理工大学硕士学位论文建设盟理项目风险管理研究 4 建设监理项目风险