（科学技术哲学专业论文）高新技术企业在创新型城市中的发展模式研究.pdf

中文摘要 在国际竞争日趋激烈的今天，世界各国都在竟相发展本国的高新技术及高新 技术企业，以此提高国际竞争力。实践证明，高新技术及高新技术企业在国民经 济中发挥着越来越重要的作用，不仅能够提高劳动生产率、促进经济增长、促使 经济结构调整，还可以改变人们的生活方式。因此，深入研究高新技术企业对于 整个国家来说具有重大的战略意义。 本文旨在以往高新技术企业与创新型城市理论研究的基础上，把高新技术企 业的发展与创新型城市建设结合起来。通过文献调研法、学科交叉方法、案例分 析和比较研究法，分析研究了高新技术、高新技术企业和创新型城市的相关理论， 在此基础上，指出高新技术企业发展与创新型城市建设的相关性，并把高新技术 企业作为研究重点，深入分析研究了国内外创新型城市中高新技术企业的发展模 式。并借鉴其发展模式的成功经验，提出我国创新型城市应如何营造环境以更好 的促进高新技术企业发展，以及在创新型城市这个环境中高新技术企业自身应如 何发展的对策和建议。 本文的创新点在于把高新技术企业的发展放在创新型城市的环境中加以研 究，既指出了高新技术企业对于创新型城市发展的重要性，又指出了创新型城市 建设对于高新技术企业发展的基础性。这种研究不仅为我国高新技术企业提供了 一种新的发展思路，而且积极响应了国家建设创新型城市的号召，实现创新型城 市与高新技术企业的双赢发展。 关键词：高新技术企业；创新型城市；模式；创新 a b s t r a c t i b d a yi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r ef i e r c e e a c hc o u n t 巧 c o m p a r e st od e v e l o pt h eh i g ht e c h n o l o g ya n dh i 曲t e c h n o l o g ye n t e 叩r i s e st oi m p m v e i t si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e p r a c t i c e p r o v e s t h a t h i g ht e c h n o l o g ya n dh i g h t e c h n o l o g ye n t e 印r i s e s a r ep e r f o 丌n i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nn a t i o n a l e c o n o m y t h e yc a ni m p r o v el a b o rp r o d u c t i v i t y ，p r o m o t ee c o n o m i cg r o w t ha n da d j u s t e c o n o m i c a is t r u c t u r e ，a i s oc h a n g et h ew a yo fh u m a n sl i f e s o 如r t h e rs t u d y i n go nt h e h 适ht e c h n o l o g ) ，e n t e r p r i s e si sv e 哆i m p o n a n t 向ro u rw h o l ec o u n t 口 t h i st h e s i sb a s e do nt h ep r e c i o u st h e o r i e io ft h eh i g ht e c h n o l o g ye n t e 叩r i s e sa n d i n n o v a t i v ec i t i e s b ya p p l y i n gl i t e r a t u r er e s e a r c h ， c r o s sm e t h o d c a s em e t h o d c o m p a r a t i v em e t h o d ，ic o m b i n e dt h eh i g ht e c h n o l o g ye n t e 巾r i s e sw i t hi i l n o v a t i v e c i t i e st oa n a l y s et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm e m a n dif o c u s e do nt h eh i g ht e c h n o l o g y e n 馏叩r i s e s t 0m a k eaf h r t h e rr e s e a r c ho ft h em o d a i sw h i c ht h e h i 曲t e c h n o l o g y 锄t e r p r i s e sd e v e l o p e dmt h ei 衄o v a t i v ec i t i e sh o m ea n da b r o a d b y 咖d y i n gt h e s u c c e s s 如lm o d a l so ft h eh i 曲t e c h n o l o g ye n t e 巾r i s e s ，im a d es 0 m ea d v i c e sa b o u th o w 廿l ei n n o v a t i v ec i t i e ss h o u l dd ot o i m p u l s et h ed e v e l o p m e n to fh i g ht e c h n o l o g y e n t e 叩r i s e s t h ei n n o v a t i o np o i i l to ft h i st h e s i si s p u tt h ed e v e l o p m e n to fh i g ht e c h n o l o g y e n t e r p r i s ei n t ot h ei o v a t i v ec i t i e s t h i sc o m b i n a t i o nn o t o n l yp o i n t o u tt h e h p o n a n c eo ft h eh i g ht e c h n o i o g ye n t e 叩r i s ef o ri 肌o v a t i v ec i t i e s ，b u ta l s ot h e f o u n d a t i o no ft h ei 衄o v a t i v ec i t i e sf o rh i 曲t e c h n o l o g ye n t e 巾r i s e t h i ss t u d ys u p p li e d an e ww a y 如ro u rc o u m 巧sh i 曲t e c h n o l o g ye n t e 叩r i s e ，a i l da c t i v e i ya n s w e r e dt h e c a l lw h i c ho u rc 0 u n t d ，r a i s e df o rb u i l d i n gt h ei 肌0 v a t i v ec i t i e s a tl a s tw i nt h eb e t t e r d e v e l o p m e n to fb o t hh i g ht e c h n o l o g ye n t e 印r i s ea n dm o v a t i v ec i t i e s 1 ( e yw o r d s ：h i g ht e c h n o l o g ye n t e 印r i s e ，i 衄o v a t i v ec i t ) r ；m o d e l ，i 肌o v a t i o n 第一章绪论 第一章绪论 1 1研究背景、目的及意义 随着我国建设创新型国家重大战略目标的提出，创新型城市也提上议程，成 为当前我国城市发展的首要目标之一。继2 0 0 8 年深圳成为国家创新型城市首个试 点之后，2 0 1 0 年1 月1 2 日，国家发改委又批准了第2 批国家创新型城市试点，包括 大连、青岛、厦门、沈阳、西安、广州、成都、南京、杭州、济南、合肥、郑州、 长沙、苏州、无锡、烟台等1 6 个城市。创新型城市中的技术创新活动的进行主要 是由创新主体来完成，创新主体是创新型城市中最能动的要素，而企业作为技术 创新体系的投资主体、研究开发主体和科技成果应用主体，在城市创新系统中扮 演着重要角色，尤其是高新技术企业成为创新型城市的新的经济增长点。 高新技术企业的发展与创新型城市的建设紧密相关，高新技术企业需要创新 型城市所营造的创新环境，同时也影响着城市的进程和发展。高新技术企业所带 来的生产力的进步不断为创新型城市的发展创造着必要的经济条件，提升着城市 竞争力；而创新型城市建设的推进也为高新技术企业的进一步发展提供基础设 施、创新空间、创新文化和资源配备，高新技术企业在创新型城市中能够得到更 好的发展，进而也推动着创新型城市的建设。 因此研究高新技术企业在创新型城市中的发展，不仅对我国高新技术产业的 发展提供重要的指导意义，而且对我国创新型城市建设具有重要的战略意义。 1 2 研究问题的提出 经过实证研究，与国际高新技术企业相比，我国高新技术企业发展存在着以 下不足：r d 投入低，远远低于国际水平。高新技术企业以及全社会研发资金 投入不足，导致我国高新技术产品开发缓慢，科技成果产业化难度大，不少高科 技产品有进一步与国际水平差距拉大的趋势。科技成果转化率低。科技成果转 化是高新技术企业发展的主要途径，是知识资源转变为现实生产力的重要环节。 然而就目前来说，我国高新技术企业应用的本土高新技术成果极少。尽管近年来 我国的专利申请量和授权量持续大幅增长，但具有权威性的国际专利申请量和授 权量偏低，且从国内申请专利的情况来看，国外企业在核心技术方面专利申请的 增幅明显大于国内企业。高新技术产品附加值低，高新技术产品进出口主要依 靠三资企业。从全球高新技术发展来看，发达国家一般承担着关键技术和部件的 研发工作，而发展中国家则从事着委托加工以及设备组装等技术密集度低的工 第一章绪论 作，我国正是中下游产业转移的承接地。企业规模偏小，龙头高新技术企业比 较缺乏。近些年，我国高新技术企业规模逐年增长，虽然涌现出像华为、中兴、 t c l 、海尔、海信等一批具有自主创新能力的高新技术企业，但我国大部分高新 技术企业规模偏小，难以与国际大公司抗衡，国际竞争力偏低，与我国提出的创 新型城市的战略地位不相匹配。除此之外，我国产业集群优势也不明显。我国大 部分城市高新区的产业集群仅体现在空间上的集聚，而缺乏完善的产业集群机制 和集群文化氛围，集聚能力极为脆弱，导致高新区整体资源配置效率偏低，竞争 力不强。企业自主创新意识不强，企业投融资存在一定困难。由于高新技术自 主创新是对于未知领域的探索，没有成功的经验可以参照，因此具有较大的技术 风险性和不确定性：而且高新技术领域的探索需要高强度的研发投入，很多中小 型企业自身难以承担，现阶段我国的投融资机制还不健全，因此企业融资方面也 存在着一定的困难，客观上阻碍了高新技术企业进行自主创新的主观愿望，大部 分高新技术企业宁愿选择引进以及模仿创新而替代自主创新：除此之外，企业创 新文化氛围也影响企业的自主创新意识。科技人才流动率高，部分企业对核心 科技人员的依赖性过高。高科技产业的特点决定了人力资本是其决定性因素，高 新技术企业的竞争实际上就是人才的竞争。在知识经济时代，各国都意识到了人 才对于国家和地区的重要性，因此，发达国家凭借其自身的经济优势，可以提供 给科技人员更优厚的待遇，致使大量科技人才从发展中国家向发达国家流失严 重，我国亦不能幸免。 鉴于以上我国高新技术企业发展的现状，如何更好的促进我国高新技术企业 的发展，提升国家竞争力，成为亟需解决的问题。随着我国创新型城市建设的开 展，创新型城市建设成为国家城市建设的首要目标，而高新技术企业作为创新型 城市新的经济增长极，在提高整个城市竞争力方面发挥着无可替代的作用。为积 极响应国家号召，使创新型城市真正成为提升国家竞争力的中坚力量，研究高新 技术企业在创新型城市中的发展便成为一种必须，是本文研究的主要问题。 1 3 研究的主要内容 本文旨在以往高新技术企业与创新型城市理论研究的基础上，分析高新技术 企业发展与创新型城市建设的相关性，并把高新技术企业作为研究重点，进一步 分析研究了创新型城市中高新技术企业的发展模式以及发展中存在的问题。借鉴 国内外高新技术企业发展模式的成功经验，提出我国创新型城市应如何营造环境 以更好地促进高新技术企业发展，以及在创新型城市这个环境中高新技术企业自 身应如何发展的对策和建议。 本文共分四章：第一章简单介绍选题的背景、意义、论文研究的主要内容以 2 第一章绪论 及论文写作的思路、方法和本文的创新点；第二章介绍高新技术企业的界定、特 征、发展模式以及创新型城市概念的提出和内涵等基本理论研究，为后来分析高 新技术企业与创新型城市的关联性打好基础；第三章具体分析研究了高新技术企 业与创新型城市的相关性，并对城市技术创新系统理论进行了阐述，指出高新技 术企业在城市技术创新系统中的地位和作用，同时对高新技术企业支撑环境进行 了分析，并指出创新型城市对于高新技术企业良性发展的必要性；第四章分析研 究了美国硅谷、台湾新竹、深圳、上海等国内外成功的高新技术发展模式，通过 研究这些成功的高新技术企业发展模式的重要影响因素，总结出成功高新技术企 业发展模式的共性，并在此基础上提出我国高新技术发展模式的理论模型；第五 章，借鉴国内外高新技术发展模式的成功经验，结合我国高新技术企业发展的现 状，提出几点建议，以促使创新型城市可以更好的作为高新技术企业发展的背景 支撑，高新技术企业也可以更好的成为创新型城市经济增长和发展驱动力量。 1 4 研究的创新点 本文创新点在于在以往研究高新技术企业与创新型城市的基础上，把高新技 术企业发展与创新型城市建设结合起来，这是区域技术创新系统理论的一个延 伸。不仅突出了创新型城市这个特定的背景给予高新技术企业发展的战略意义， 也指出了高新技术企业对于整个城市经济发展的带动性，以及高新技术企业应如 何依托创新型城市这个特定的背景更好、更快、更健康的发展。这种研究不仅为 我国高新技术企业提供了一种新的发展思路，而且积极响应了国家建设创新型城 市的号召，实现高新技术企业与创新型城市的双赢发展。 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 2 1 高新技术企业的界定及特征 2 1 1 高新技术与高新技术企业的界定 高新技术一词最早出现在美国。1 9 7 1 年，技术和国际贸易一书首次明 确的提出了该词的概念。不久，美国的韦氏国际辞典于1 9 8 3 年增补的9 0 0 0 个词中，高新技术被收为一个词条，并将高新技术定义为：使用或包含尖端方法 或仪器用途的技术。高新技术在国外一般称为是高技术，而在我国却有广义和狭 义之分，这主要是由我国经济发展的历史原因造成的。广义的高新技术包含“高 技术”和“新技术”，而狭义的高新技术则采用的是具有国际可比性的高技术的 概念。 近年来，随着技术的进步，企业的发展，国内外学者对高新技术的研究也日 益增多，对于高新技术企业的界定也不尽相同。国外发达国家主要是在界定高新 技术产业的基础上，再根据企业产品的属性判断其是否属于高新技术企业。 美国学者把高新技术看做是在社会发展的某个时期与科学研究相联系的应 用技术，并且涉及到技术使用或包含的尖端方法或者仪器设备。在这个基础上， 美国界定高新技术企业的标准有两个指标：第一是研发强度：第二是研发人员占 总劳动力的比重。这两个指标超过一定标准所生产的产品称为高新技术产品，生 产和经营此类产品的企业便被称为高新技术企业。美国劳动统计局的标准是：指 标高于全国制造业平均值两倍的企业称为高技术企业；界于一倍和两倍之间的称 为高技术密集型企业。如果两项指标的比较结果不相一致，则研发强度作为最终 界定标准，即研发强度高于2 8 的企业为高新技术企业，界于1 1 2 8 之间 的为中技术企业，低于1 1 的称为低技术企业。 相对于美国的定量界定，日本采取定性的方法来界定高新技术企业。日本学 者将能够赋予产品新的商品功能的技术，或者在经济过程中起主导作用的尖端技 术或是可以作为下一代科学研究基础的技术称为高新技术。而将“那些能节约资 源和能源、技术密度程度高、技术创新速度快，且由于增长能力强而能在将来拥 有一定市场规模和能对相关产业产生较大波及效果的产业”认定为高新技术产 业，相应的在该产业范围内的企业便称为高技术企业。 经济合作与发展组织( 0 e c d ) 采用列举法对高新技术产业进行界定：高新技 术产业是指研发强度远高于各产业平均水平的产业。1 9 8 8 1 9 9 5 年，这类产业 4 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 有6 个：电子计算机及办公设备制造业、航空航天器制造业、医药制造业、电子 及通讯设备制造业、电气机械制造业、科学仪器仪表制造业；1 9 9 5 2 0 0 1 年， 这类产业有4 个：航空航天器制造业、医药制造业、电子计算机及办公设备制造 业、电子及通讯设备制造业；2 0 0 1 年又调整为5 个：航空航天器制造业、电子 及通讯设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业、医疗设备及仪 器制造业。 调整前的高技术产业统计分类表 高技术产业名称i s i c 代码r d 经费占总产值比重 航空航天制造业 3 8 4 51 4 1 计算机与办公设备制造业3 8 2 59 o 医药制造业3 5 2 27 6 电子与通讯设备制造业3 8 3 28 4 科学仪器仪表制造业 3 8 53 6 电子机械制造业 3 8 3 3 5 调整后的高技术产业统计分类表 高技术产业名称i s i c 代码r d 经费占总产值比重 航空航天制造业 3 8 4 51 5 0 计算机与办公设备制造业 3 8 2 51 1 5 医药制造业3 5 2 21 0 5 电子与通讯设备制造业 3 8 3 28 0 资料来源：中国高技术产业统计分类测算研究统计研究2 0 0 1 6 我国学者从中宏观层面对高新技术产业以及高新区建设的讨论较多，但从微 观探讨高新技术企业的研究较少。一般来讲，国内学者认为那些技术尖端性和经 济高效性相结合并能实现高价值增殖的科学技术可称为高新技术。也就是说一方 面，高新技术建立在一系列自然科学和工程技术的突破性研究成果上；另一方面， 高新技术可以给社会带来巨大的经济效益。2 0 0 8 年，我国科技部、财政部、国 家税务总局联合颁发了三个文件：高新技术企业认定管理办法、高新技术 企业认定管理工作指引、国家重点支持的高新技术领域，这三个文件确定 了我国高新技术企业的认定标准。根据颁发的文件，我国对高新技术企业的认定 主要有以下几条标准：在中国境内注册的企业( 不含港、澳、台地区) ，近三 年内通过自主研发、转让、受赠、并购等方式，或者通过5 年以上独占许可方式， 对其经营的主要产品或服务的核心技术拥有自主知识产权。企业经营的产品或 第二章高新技术企业与创新犁城市的基本理论研究 服务属于国家重点支持的高新技术领域所规定的范围。企业内部具有专科 以上学历的科技人员占企业员工总数的比例超过3 0 ，研发人员占全体员工总数 的比例超过1 0 。企业为获得新的科学技术知识，并创造性的运用了科技新 知识，或者对技术进行了实质性的改进，优化产品、服务而持续进行了研究开发 活动，且在近3 个会计年度企业的研发总费用占销售收入总额的比例符合以下要 求：a 年度销售收入总额低于5 0 0 0 万元的企业，其比例不低于6 ：b 年度销售 收入总额在5 0 0 0 万2 0 0 0 0 万元的企业，其比例不低于4 ；c 年度销售收入总 额超过2 0 0 0 0 万元的企业，其比例不低于3 ，其中，企业在中国境内投入的研 发费用总额占其全部研发费用总额的比例不低于6 0 ，注册成立时间不足3 年的 企业，按其实际经营年限计算；d 高新技术产品或服务收入总额占企业当年收入 总额的6 0 以上：e 企业科研组织的管理水平、科技成果转化能力、自主知识产 权以及销售与总资产成长性等指标均符合国家高新技术企业认定管理工作指 引的要求1 。 通过探析国内外学者对高新技术企业的研究，再结合他们对高新技术企业的 界定，本论文把高新技术企业界定为生产、使用高新技术，并以高新技术为其核 心生产力和竞争力的企业，这种企业能够引领相关产业的发展和集聚，并能给社 会和居民生活带来较大的影响。目前我国的高新技术企业有三种组织形式：新兴 型高新技术企业、转化型高新技术企业、集团型高新技术企业。其中新兴型高新 技术企业一般毗邻经济开发区、高新技术园区、高校以及科研院所，主要研发或 经营高新技术产品：转化型高新技术企业由传统产业或其他非高新技术企业通过 技术革新或技术改造转化而来；集团型高新技术企业实力雄厚，研发、科技成果 转化、生产、售后服务、培训、咨询等一体化，突破了传统的单一生产型企业模 式。 2 1 2 高新技术企业的特征 高新技术企业的特征建立在高新技术的特点基础上。高新技术有别于传统的 技术与产业，相应的，高新技术企业与传统企业相比也有许多独特的特征。高新 技术一般来讲是建立在科学研究的最新基础之上，是一种尖端技术，而传统的技 术则是建立在长期的经验积累基础之上，所以高新技术企业体现出明显的智力密 集和知识密集；高新技术企业涉及到现代尖端、前沿科学技术，科研投入大，资 本密集度高，但也由此伴随着高风险和高收益：高新技术具有时代性特征，发展 速度较快，高新技术企业产品随之更新的周期也越来越短，企业一般呈高速增长 状态。高新技术对于国家来说具有重要的战略意义，高新技术企业则是增强国际 科技竞争、经济竞争的承载者。 6 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 我国科技部1 9 9 9 年出版的中国高新技术产业发展报告提出高新技术企 业具有以下几个特征：企业的创新成就以现代科学理论重大突破性为指导； 企业以知识密集、技术密集为支撑；产品的身价体现在“无形物质”的贡献： 高回报率。 国内学者王少豪比较系统的描述了高新技术企业的特点，具体如下：高新 技术企业与一般企业不同，源于高新技术企业多半是由研究成果推动而建立，以 实现高新技术的商品化，因此，高新技术往往被称为高新技术企业发展的开拓者。 民营高新技术企业一般规模较小，属于中小型企业或者是处于起步阶段的新兴 公司，因此，具有更大的灵活性，他们可以很快的利用新发明、新技术开发出新 产品。由于民营高新技术企业规模小、投资少、风险相对较小，所以很多风险投 资家愿意对其投资。科技创新是高新技术企业存在的前提，没有科技创新，高 新技术企业就失去存在的根基，因此科技发达的国家和地区更适合于高新技术企 业的发展，其发达的科教体系和相对自由择业的制度是高新技术企业发展壮大的 重要条件。成长的高速性是高新技术企业的另一个重要特点，只要企业开发出 能满足市场需要的高新技术产品，就可以凭借高新技术产品的新颖性和独特的性 能迅速占领市场，获得巨大的经济效益，原来的小公司便可以在短短的时间内迅 速发展成为组织和管理日趋完善的大公司或大企业。高素质的企业领导团队也 是高新技术企业成功的关键，领导团队的不断创新才能够保证企业的持续发展， 风险投资家在定性评价高新技术企业时，往往会重点考察整个企业领导班子的管 理能力和素质。高新技术企业的高风险往往是人们忽视的对象，实际上由于高 新技术企业所从事的未知领域的探索，是以科技新发明、新创造为基础的技术商 品化活动，因此不可避免地存在开发的风险性同。 一般来说，高新技术企业融合了高新技术的特征，又表现出企业的一些特性： 第一，技术创新性。技术创新是高新技术企业成长和保持其竞争力的重要手 段，是决定高新技术企业生死存亡的关键。高新技术企业以创新为动力，以市场 为导向，具有强烈的创新意识和市场战略意识。高新技术企业是企业群体中最有 活力且最具有创新能力的成员，它能够很快的吸收新知识和新技术，并且创造性 的把新知识和新技术用于生产，创造经济效益。 第二，知识高度密集性。高新技术的特性决定了高新技术企业是知识密集性 企业。按照联合国组织的分类，高技术包括信息技术、生物科学技术、新能源与 可再生能源技术、新材料技术、空间科学技术、海洋科学技术、有益于环境的高 新技术和管理科学技术等；而法国的学者直接将高科技产业称为知识密集型产 业；我国在高科技企业认定标准方面，原国家科委在高新技术产业高新技术企 业认定条件和办法中明确提出高新技术企业是知识密集，技术密集的经济 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 实体。 第三，高投入性。高新技术企业的高投入性主要是指研发费用的投入，一般 来说是传统企业的1 0 2 0 倍，高新技术企业的发展主要得力于高新技术企业强 大的r & d 投入，除此之外还有科技人才的投入和知识的投入。其中人才的投入 是根本，高技术企业经济的发展取决于智力资源的占有，人才是智力资源的载体。 是经济财富的缔造者，一个高新技术企业成功的关键在于其能够拥有掌握高新技 术知识开发和管理的具有创新能力的人才。知识投入是关键，在知识经济中，知 识成为创造价值的主体，知识取之不尽、用之不竭的特性使其成为最有活力的生 产要素；知识投入越高，知识的应用范围越大，知识的共享程度也便越高，创造 的财富也越多。 第四，高风险性。高新技术企业的高风险性与其研究开发的高投入性相伴而 生。高新技术的研究开发和科技成果的转化，具有很大的不确定性和风险性，源 于其对未知领域的探索。其高新技术企业的高风险性主要表现在技术风险、市场 风险、经营管理风险、金融风险以及政策风险等方面。 第五，高收益性。高新技术企业的高收益性与其风险性犹如同一枚硬币的正 反面，高风险性必然带来高的回报率。一般产品的生产是经验性的、重复性的生 产，而高新技术产品的生产是创造性的生产，所以其生产劳动较之一般的生产劳 动具有更大的增殖性。再加上高新技术研发的高风险性使得一般企业不敢轻易涉 足，所以高新技术一旦研发成功并投入市场便会产生垄断性的效应，获得垄断性 经济效益。 第六，高度的社会渗透性。高新技术一旦形成，便会以几倍于传统技术的威 力渗透于人类社会。高新技术企业研发生产的的高科技产品不仅使人们的生活发 生了翻天覆地的变化，而且其产业化的迅速发展促进了整个经济结构的调整。高 新技术产业群不断出现，琳琅满目的高技术产品充斥着市场，刺激着人们的消费 欲望。高技术及高技术产品正逐渐改变着我们的传统观念和生活方式，改变了家 庭的封闭状态，改变了人们的衣食住行，现代的人们已经学会并习惯于利用高科 技及高新技术产品尽情享受生活。 除此之外，高新技术企业在一定程度上更能发挥规模经济效应、范围经济效 应和聚集经济效应，因此，在一定条件下高新技术企业能够发挥乘数扩大效应， 极大地推动社会生产力的发展旧。 2 1 3 高新技术企业的发展模式 随着高新技术企业竞争激烈性的加剧，高新技术企业越来越趋向于集群式 发展，根据国内外学者对高新技术企业发展的实证研究，高新技术企业的发展模 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 式大体可分为以下几种： 1 模仿创新扩散型。这种模式基于少数高新技术企业具有资源优势，通过高 强度的研发投入，在核心或关键技术领域处于垄断地位，在新技术的应用方面具 有较强的壁垒。这些企业为了更好的保持其优势，在竞争中处于有利地位，对技 术的保密程度较高，高新技术产业的特殊性使得这些企业只经营该高新技术产品 中的核心或关键部分，而把一些简单组装、改造、分拆等技术含量低的工作交给 下游产业进行。但是随着知识、技术本身的外溢性，先前的企业不能一直保持其 垄断优势地位，创新技术在企业间扩散，建立在原有创新基础上的模仿创新使得 后发企业节省了研发投入成本，投资风险性降低，从而提高了整个高新技术企业 的活力。 2 基于合作的创新网络模式。这种模式通过创新网络行为主体之间的协作和 联合，拓展了可供创新的空间。高新技术企业通常与所在区域的高校、科研院所 等机构建立长期的合作关系，通过科技中介以及风险投资等服务机构发挥产、学、 研联合的创新优势，合理分工、优化配置资源、共同承担风险，保证了高新技术 企业健康、快速的成长。 3 高新技术园区。高新技术园区是一种政府引导的高新技术企业发展模式， 目的是加强高新技术企业在空间上的集聚，以更有利的推进各项优惠政策，鼓励 高新技术企业进行自主创新；除此之外，这种空间上的集聚还可以加强企业间的 合作，提高知识和信息的流动性，使得技术创新得到最大程度上的扩散和应用， 提高整个高新技术产业集群的竞争力，进而提高区域的经济实力。 2 2 创新型城市概念的提出及研究进展 2 2 1创新型城市概念的提出 进入2 l 世纪，国际竞争在经济全球化的进程中更趋激烈，许多国家都把科 技创新作为基本战略，把科技创新投入作为战略性投资，部署和发展科学前沿的 高新技术产业，大幅度提高科技创新能力，以形成强大的竞争优势，提升国际竞 争力，国际学术界把这样的国家称为创新型国家。而城市作为近现代国家的典型 象征，作为国家构成的基本单元，是创新型国家的背景和落脚点。创新型国家的 建设以创新型城市的建设为支撑，创新型城市推动着创新型国家的进步，是创新 型国家的引擎。且从九十年代初开始，鉴于城市所面临的种种危机，创新型城市 的研究应运而生。 国外研究者对创新型城市的英文表述有两种： “t h ec r e a t i v ec i t y ”和“t h e i i l i l o v a t i v ec 毋”。从字面意思来理解，“t i ec r e a t i v ec 时”中的“c 删i v e ”具 9 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 有“创意、创造性”的含义，更多的强调创意、文化和理念，因此“c r e a t i v ec 耐” 译为“创意城市”或者“创造性城市 似乎更佳。而“i 胁o v a t i v e ”包含“创新 的、革新的”之意，趋同于我们般意义上理解的“创新”，侧重技术、知识、 人才和制度等综合要素的变革，因而可以将“i 眦o v a t i v ec 时”译为创新型城 市或革新型城市，而创新型城市的译法则更为常见。“t h ec r e a t i v ec 岫”的说法 主要来自于英国的些研究文献，而“t h ei 姗0 v a t i v ec 时”的说法则来自于国外 其他国家关于创新型城市研究的文献，他们将“i 衄o v a t i v e ”理解为一种城市经 济增长和发展的驱动力，并融合了某些社会发展的思想和理念。根据对城市创新 关注点的不同，一般来说传统的发达国家注重“c r e a t i o n ”，而后发的新兴工业化 国家和发展中国家偏重“i n n o v a t i o n 。我国学者对创新型城市的研究即基于 “i 衄o v a t i o n ”的概念涵义，将创新型城市界定为“t h ei r u l o v a t i v ec h ” 2 2 2 国内外创新型城市研究的理论分析 通过对国外文献的查阅，了解到近年来发达国家的学者和一些国际组织对于 创新型城市的内涵和特征以及如何构建创新型城市研究和讨论的很多。2 0 0 5 年 世界银行发表了一份关于“东亚创新型城市”的研究报告，该报告提出了一系列 构建创新型城市的先决条件：如：拥有优良的交通电信基础和功能完善的城市中 心区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育以及学术活动的场所设施；拥有研究、 开发、创新能力；拥有受教育程度较高的劳动力队伍；政府治理有效、服务高效： 拥有多样化的文化事业基础设施和服务；切实重视环保，在这方面有良好口碑： 社会多元，能接纳各种观点的碰撞，各种文化的融合和各种体验的交汇等等【7 】。 这是目前为止对创新型城市较为全面的研究论述的一个报告。 “t h ei 彻o v a t i v ec n y ”是目前关于创新型城市研究的主流，这种说法来自于 国外大多数对创新型城市研究的文献，可以说是关于创新型城市的标准提法，侧 重于促进城市经济增长和发展的驱动模式。 詹姆斯西米是这种理念的典型支持者，他在欧洲经济和社会委员会的支持 下，比较系统的对欧洲的创新型城市进行了研究。其创新型城市一书揭示了 创新与城市之间的复杂性以及城市竞争力和结合力。为探讨创新过程与经济积聚 相互关系这个基本问题，他选取了5 个欧洲城市一斯图加特、米兰、阿姆斯特丹， 巴黎和伦敦进行实证研究。他认为城市创新环境的产生源于4 个不同的方面：一 是经济积聚和企业国际化规模；二是同类型公司的空间集结与定位；三是城市 经济规模与创新进程；四是创新源泉与国际出口市场的关联睛3 。这五个城市的案 例涉及到城市规模、特定的经济取向和不同的体制模式，揭示了五个典型城市的 创新源于上述四个创新源的不同组合。该书还指出创新型城市的成功主要依靠两 l o 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 种核心“城市资产”：一种是生产和传播知识的高质量的知识劳动者，他们是“城 市资产”的核心力量：另一种是便利的基础设施和通讯，以保证创新者之间方便 的交流沟通，特别是保持与具有国际知识和经验的创新者之间的联系。詹姆斯 西米与其合作者在上述实证研究的基础上，形成了“知识城市( t h e k n o w l e d g e - b a s e dc i 够) 的系列成果。这些成果主要包括：第一，知识城市； 第二，知识和信息网络；第三，服务；第四，城市的知识规则和治理。 比尔霍尔是英国另一位世界权威的城市论者，他在其作品城市文明：文 化、科技和城市秩序一书中认为，“处在经济和社会的变迁中，大量新事物不 断涌现，融合并形成一种新的社会 的城市具有创新特质。他指出：地点对创 新非常重要，文化融合程度较高，思想能够自由碰撞且人与人的交流广泛充分的 地方，更容易产生创新，而且有可能在短时间内产生集中的爆发式创新。 俄罗斯的一些学者也在相关研究中涉及到了对创新型城市和城市创新的研 究。如马克西普在其城市创新角色的研究一文中提出城市居民具有形成创新 角色的潜力，并在此基础上，运用城市社会经济发展构想的观点揭示了“创新潜 力一技术结构一城市居民生活方式”的相互链接关系。通过研究使社会情绪符合 新技术结构所要求的创新进步机制，提出城市创新角色潜力包括精神潜力、一定 的消费基数和地区组织潜力、创新潜力。并在考虑到居民心理状态的情况下，运 用社会学分析方法和创新角色的城市分类法进一步讨论了城市创新发展的生态 空间问题。 除此之外，玛丽安认为随着科学技术的加速进步和其在生产中的广泛应用， 城市正面临着建立在知识基础上的新竞争。要适应这种竞争所提出的挑战。就必 须变革传统的城市发展模式，以新的观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经 济增长点。汉布尔顿的城市管理体系中的创新讨论了展望2 1 世纪改革城 市管理的问题u0 | 。城市管理改革已经在世界上很多城市展开，英国就改进城市 管理问题进行讨论源于美国改组地方权力机关的试验。英国环保问题国务秘书赫 塞尔廷在其1 9 9 1 年出版的英国地方当局的内部管理一书中，对未来城市管 理提出以下构想：基本上保持现有的城市管理系统；建立城市管理问题审查 委员会；建立隶属于中央政府的城市管理办公室；实行城市管理任务分配的 咨询管理；选举多职能的执行机关：选举主要领导人n 1 】。卡尔于2 0 0 1 年提出 创新体系的构建、创新主体作用的发挥、生产价值的实现都需要巨额的资本投入， 稳定而充足的资金支持是创新体系正常运转的基本条件n 2 1 。英国的蒂姆霍尔和 费尔胡伯特等人则从企业家的角度对城市创新进行了研究，他们提出了利用城 市营销的方法对城市进行包装，并为了适应新的城市形态而采用新的城市治理方 法n 3 1 。 第二章高新技术企业与创新氆城市的基本理论研究 目前，西方学者将对于刨新型城市的研究与知识经济全球化的背景结合起 来，认为在知识经济下城市竞争力的形成根本上要依靠创新，创新能力的高低决 定着城市竞争力的优劣，与国际市场相联系是城市竞争力获得成功的关键。创新 型城市是孕育知识经济的地方，知识经济要求城市创新，一个富有竞争力的城市 是集聚性、多样性、不稳定性和良好声望的结合体。 我国对创新型城市研究的起步较晚，在我国提出建设创新型国家，确立自主 创新战略以后，创新型城市的研究才引来国内学者越来越多的关注。 杜辉研究认为的创新型城市是指以科技进步为发展动力、以自主创新为导 向、以创新文化为基础的一种城市形态，以科技创新为主导。创新型城市除了技 术进步和科技创新之外，还涵盖了技术创新、组织创新、制度创新、融资创新、 营销创新等，是全社会实现创新的一个城市创新体系，是城市实现其更好、更快 发展，以提高城市经济增长及竞争力的的重要途径和关键举措。创新型城市的主 要标志是：城市技术对外依存度低于3 0 ，技术进步对经济增长贡献率超过发明 专利申请量占全部专利申请量的7 0 以上，企业专利申请量占全社会申请量的 7 0 以上，社会研发投入占国内生产总值的比重超过3 ，企业研发投入超过销 售收人4 以上等u 刖。 代明认为，创新型城市应该具备四大功能标志：首先，创新型城市应该是科 技研发中心，创新型城市首先是研发资源的高密度聚集区和区域性科技研发中 心，这是因为研发和创新与一般产业活动一样也有集群和极化趋向；其次，创新 型城市应该是新兴产业中心，创新型城市同时是产业链的“高端”节点集聚地及 区域新兴产业中心，这是自主创新推动产业结构调整和增长方式转变的必然结 果；再次，创新型城市应该是品牌营销中心，创新型城市还应当是品牌资源密集 区和大批创新型企业的营销窗口或营销创新舞台，这是因为具有自主知识产权的 自有知名品牌是自主创新能力的结晶和核心竞争力的标志；最后，创新型城市还 应该是企业运营中心，创新型城市也应是公司总部聚集地和区域性企业运营中心 【1 5 】 o 杨冬梅、赵黎明认为创新型城市( i i l n o v a t i v ec 时) 就是在新经济条件下， 以创新为核心驱动力的一种城市发展模式；一般是由区域科技中心城市发展演变 形成，是知识经济和城市经济相融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统 是创新型城市的主要特征；在集聚和配置创新资源、不断形成自我平衡调整和发 展功能的基础上，推动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持 续发展。创新型城市的概念可以从以下四个方面进行分析：第一，从城市发展的 驱动力上看，创新型城市是以知识( 包含科技) 、人力资本为核心创新要素驱动 的一种城市发展模式，这里的“创新”包含知识创新、技术创新、制度创新和文 1 2 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 化创新等综合创新要素；第二，从城市的发展演变上看，创新型城市一般由科技 中心城市演变发展而来，是知识经济和城市经济发展融合的产物，科技创新能力 是城市的核心竞争能力；第三，从系统角度上看，创新型城市是一个复杂的创新 系统，创新型产业和创新型企业是其主要构成主体，城市整体表现出较强的知识 性产业特征，高技术产业、信息产业、知识密集型服务业和创意产业成为主要的 基础产业( 输出产业) ：第四，从城市发展的机制和目标来看，创新型城市在区 域、国家乃至全球竞争体系中，集聚和配置创新资源，不断调整相关利益主体之 间的关系，使各利益主体的目标与城市发展目标趋向一致，在此基础上，建立创 新驱动的集约型城市经济增长模式，最终目标是实现城市双赢经济发展，即建立 在城市经济增长和经济增长转变的基础之上的城市可持续发展。创新型城市的本 质在于实现三个根本转变：第一，实现从城市的传统发展观向科学发展观的根本 转变；第二，实现城市经济增长方式由要素驱动向创新驱动的根本转变；第三， 实现从不平衡发展向和谐、协调发展的转变。 刘创在当代经济上撰文指出：建设国家创新型城市，必须立足现有高新 技术产业发展优势，不断夯实创新基础，增强创新活力，发展成为具有强大创新 动力和雄厚创新实力的城市，成为在建设创新型国家中发挥重要作用的城市，成 为在某些关键技术、核心领域、战略产业上具有领先优势的城市：要以提升科技 自主创新为主线，全面推动思想观念创新、发展模式创新、体制机制创新、对外 开放创新、企业管理创新和城市管理创新，使创新的意识、创新的精神、创新的 力量贯穿到现代化建设的各个方面，使创新成为经济社会发展的内在动力，成为 驱动经济社会持续协调发展的主导力量明。 魏江等认为，创新型城市是指基于新的城市发展观，具有良好的创新环境与 创新文化，并以此支撑创新主体充分利用现有的创新资源实现高绩效创新的复杂 创新系统，该定义包含以下几层涵义：创新型城市是对城市认识范式的革新，对 城市实力、竞争力和发展潜力等指标需要作出全新的诠释和评价：创新型城市是 建立在其创新环境与创新文化基础上的，是各类创新要求集聚的特定城市；创新 成为城市发展的主要推动力，自主创新成为城市总体战略，贯穿到全市的科技、 经济、社会发展的各方面，增强自主创新能力成为产业结构调整、转变经济增长 方式的中心环节：城市通过创新不断提升产业层次，在某些关键技术、核心领域、 战略产业上具有领先优势和国际竞争力，创新的意识、创新的精神、创新的力量 贯穿于城市建设的各个方面；建设创新型城市的核心是提高自主创新能力，着力 点是推进科技进步和产业提升n 刀。 中国创新城市建设报告指出，一般来说，具备以下四种要素的城市才可 称为是创新型城市：城市创新的行为主体，其中包括城市人才创新主体，企业、 第二章高新技术企业与创新型城市的基本理论研究 高校、科研机构、中介服务机构、政府机构等创新主体，除此之外还包括以产业 集群、产学研联盟等创新群形式存在的创新主体：城市创新资源，城市创新资 源是创新活动开展的基础，包括城市基础设施、通讯网络、知识贮备、技术以及 资金等；城市创新制度，城市创新制度可保障城市创新体系的有效运转，它包 括激励机制、竞争机制、评价和监督机制等，以及有利于创新的系列政策和法律 法规等；城市创新文化，创新文化环境是促进和