（专门史专业论文）明朝前期与朝鲜围绕女真问题的交涉研究（13681449）.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：邋日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：主勉导师签名：l 室燮1 日期：丛堕! 明朝前期与朝鲜围绕女真问题的交涉研究 ( 1 3 6 8 1 4 4 9 ) 内容摘要 本文主要研究的是明前期与朝鲜围绕女真问题的交涉，旨在从中外关系史 的角度阐述围绕女真问题的交涉对两国关系的影响。 本文将在对明前期明朝和朝鲜对待女真的政策的考察和比较分析中提出并 回答一些学术问题。如洪武时期明朝出于什么理念来考虑女真问题? 高丽采取 了哪些措施? 新立国的朝鲜有什么举措? 永乐时期对女真的政策有哪些调整? 与朝鲜的冲突怎样解决? 为什么? 宣德正统时期明、鲜关系有较大好转的原因 是什么? 明朝、朝鲜处理女真问题的政策有什么不同? 两国各以什么样的外交 理念来指导围绕女真问题的交涉? 等等闰题。 本文全文共由七章组成。第一章导论主要阐述了研究明朝前期与朝鲜围绕 女真问题的交涉课题的学术价值和现实意义，也总结了目前国内外学术界已有 的研究情况，并提出本文的研究方法和思路。第二章是对洪武时期明朝和朝鲜 围绕女真问题的交涉的考察，对明朝制定的处理女真问题的政策和措旌、高丽 和后来的朝鲜对待女真人的政策及与明朝的冲突进行了分析和研究。第三章是 建文永乐时期与朝鲜围绕女真问题的交涉的考察，本章详细研究了“靖难之役” 时期明朝和朝鲜对女真政策的变化、永乐时期的政策调整和明鲜双方围绕女真 问题的交涉、朝鲜对女真人的经济制裁及由此引发的战乱。第四章是针对宣德、 洪熙、正统时期这一问题的考察，本章详细研究了宣德时期明朝对女真人的政 策调整、朝鲜对女真人的镇压政策与措旌、正统时期围绕女真人的交涉及两国 关系的好转。第五章对明朝和朝鲜围绕女真问题的政策和交涉情况作了比较研 究，具体就围绕女真问题明鲜政策的比较和围绕女真问题两国交涉的比较两个 方面进行了比较研究。第六章为全文的总结，在前几章研究的基础上对明朝和 朝鲜的外交理念作了比较和归纳。 关键词：明朝、朝鲜、女真族、外交政策 出奎盔主堡圭兰焦鲨塞 a s t u d y o f b a r g a i n i n g w i t hk o r e aa b o u tt h en v z h e nn a t i o n a l i t y s i s s u ei nt h ef o r m e r m i n gd y n a s t y f 1 3 6 8 1 4 4 9 1 a b s t r a c t t h i st h e s i si sa b o u tt h eb a r g a i n i n gw i t hk o r e aa b o u tt h en v z h e nn a t i o n a l i t y s i s s u ei nt h ef o r m e rm i n gd y n a s t y ，f r o mt h ed i r e c t i o no ft h eh i s t o r yo fs i n o - f o r e i g n r e l a t i o n s i n t e n d i n g t o e x p o u n dt h e i n f e c t i o n p r o d u c e db y t h e b a r g a i n i n g a b o u t n v z h e nn a t i o n a l i t y si s s u e t h i st h e s i sw i l l p u t f o r w a r da n da n s w e rs o m e a c a d e m i c q u e s t i o n sb y i n v e s t i g a t i n g a n dc o m p a r a t i v e l ya n a l y z i n gm i n gd y n a s t ya n dk o r e a sp o l i c yf o r n v z h e nn a t i o n a l i t y s u c ha s ：i nh o n g w up e r i o dw h a tp o l i c yd i dm i n gd y n a s t ya d o p t t od e a lw i t hn v z h e nn a t i o n a l i t yi s s u e ? w h a ts t e p sd i dk o r y oa d o p t ? w h a ts t e p sd i d t h en e w l yf o u n dk o r e aa d o p t ? y o n g l ep e r i o dh o wt or e c t i f yt h ep o l i c y ? h o wt o s e t t l et h ec l a s hb e t w e e nm i n gd y n a s t ya n dk o r e a ? w h y ? i n x u a n d ea n d z h e n g - t o n g p e r i o dw h a tr e a s o n sb yw h i c hs i n o k o r e a r e l a t i o n sw e r ei m p r o v e d ? w h a td i f f e r e n c e b e t w e e nm i n gd y n a s t ya n dk o r e a sp o l i c yf o rn v z h e nn a t i o n a l i t y ? w h a td i p l o m a c y i d e a sd i dt h et w oc o u n t r i e s a d o p t t od i r e c tt h e b a r g a i n i n g a b o u tt h en v z h e n n a t i o n a l i t y si s s u e ? a n d s oo n t h et h e s i sc o n s i s t so fs e v e n c h a p t e r s c h a p t e ro n e “i n t r o d u c t i o n m a i n l yi l l u s t r a t e st h ea c a d e m i cv a l u ea n dr e a l i s t i c m a g n i f i c e n c eo fs t u d y i n go fb a r g a i n i n gw i t hk o r e aa b o u tt h en v z h e nn a t i o n a l i t y s i s s u ei nt h ef o r m e rm i n ed y n a s t y m e a n w h i l e ，i ts u m m a r i z e se x t a n ta c h i e v e m e n t a n d p u t f o r w a r d s t u d ym e a n sa n dt h o u g h t o ft h i s t h e s i s c h a p t e r t w o i n s p e c t s t h e b a r g a i n i n gw i t hk o r e aa b o u tt h e n v z h e nn a t i o n a l i t y si s s u ei nh o n g w up e r i o d a n a l y z ea n ds t u d ym i n gd y n a s t y sp o l i c ya n d m e a s u r ef o rt h en v z h e nn a t i o n a l i t y s i s s u e ，p o l i c yo fk o r y oa n ds u b s e q u e n tk o r e a a n dc l a s hw i t hm i n gd y n a s t y c h a p t e r t h r e ei n s p e c t st h eb a r g a i n i n gw i t hk o r e aa b o u tt h en v - z h e nn a t i o n a l i t y s i s s u ei n j i a n w e na n dy o n g l ep e r i o d t h i sc h a p t e rp a r t i c u l a r l ys t u d i e s j i n g n a nw a r p e r i o d m i n ed y n a s t ya n dk o r e a sp o l i c yc h a n g e ，y o n g - l ep e r i o dm i n gd y n a s t y s p o l i c y r e d r e s s a l ，t h et w oc o u n t r i e s b a r g a i n i n ga b o u t t h en v z h e nn a t i o n a l i t y si s s u e ，k o r e a s 3 e c o n o m yp u n i s h m e n t f o rn v z h e nn a t i o n a l i t ya n dt h ew a rc a u s e db yt h ep u n i s h m e n t c h a p t e rf o u ri n s p e c t s t h es a m e q u e s t i o n i n x u a n d e h o n g x i a n dz h e n g t o n g p e r i o d t h i sc h a p t e rp a r t i c u l a r l y s t u d i e sx u a n d ep e r i o d m i n gd y n a s t y sp o l i c y r e d r e s s a l k o r e a sr e p r e s s i o np o l i c ya n ds t e p sf o rn v z h e nn a t i o n a l i t y , z h e n g t o n g p e r i o db a r g a i n i n g a b o u tt h en v - z h e n n a t i o n a l i t y s i s s u ea n d i m p r o v e m e n t o f s i n o k o r e am l a t i o n s c h a p t e rf i v ec o m p a r e sp o l i c ya n db a r g a i n i n gb e t w e e nt h et w o c o u n t r i e sa b o u tt h en v z h e n n a t i o n “i t y si s s u e c o m p a r a t i v es t u d y f r o mt w o a s p e c t s ： c o m p a r eo ft w oc o u n t r i e s p o l i c ya b o u tt h en v - z h e nn a t i o n a l i t y si s s u e ；c o m p a r eo f t w oc o u n t r i e s b a r g a i n i n ga b o u tt h en v z h e nn a t i o n a l i t y si s s u e c h a p t e rs i xi st h e c o n c l u s i o no ft h et h e s i s o nt h eb a s i co f f o r m e r c h a p t e r s t u d y , c o m p a r ea n d c o n c l u d e t h ed i p l o m a c yi d e a so f m i n gd y n a s t ya n dk o r e a k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y k o r e an v z h e nn a t i o n a l i t y f o r e i g np o l i c y 4 第一章导论 十四世纪中后期，东北亚地区的政治格局发生了重大的变化。新兴的明王 朝取代元朝，中国历史上新的一个封建王朝开始了；与此同时，朝鲜半岛上也 发生了政权更迭，立国4 7 0 余年的高丽王朝被朝鲜王朝所取代。中韩两国关系 进入了一个新的发展时期。东北地区与朝鲜为邻，彼此关系十分密切。明王朝 继承元政府对东北地区的统治，洪武八年( 1 3 7 5 ) 年设辽东都指挥使司，永乐七 年( 1 4 0 9 ) 年建立奴儿干都指挥使司，还设置了大量的羁縻卫所，将这一辖区内 的少数民族有效地管理起来，为东北地区少数民族的发展创造了良好的条件。 而其中人口最多、居住范围最广的是女真族。明朝建立以后，女真族和中原文 明之间的交流比以前更频繁了，在汉族的影响和帮助下，女真族社会获得了迅 速的发展。女真族长期生活在中国东北地区，毗邻朝鲜，其中一部分人还入居 朝鲜半岛北部。女真族属于跨境民族，特别是活动在图们江流域的建州女真， 与朝鲜的关系，源远流长。在明朝设置建州三卫之前，建州女真与朝鲜人并耕 而食，互通婚姻，相互交换盐、米、布、铁之类生活物资，建州女真头目还接 受朝鲜王廷的授官、印信。建州女真对于朝鲜“纳税服役，无异于编户”。建州 三卫设立以后，建州女真人民由朝鲜东北逐渐向辽东境内迁移，以获得更多的 耕地、生活物资等。建州女真由于地理和历史背景的关系，与明朝和朝鲜的关 系都十分密切，明前期，朝鲜为了扩展疆域，招徕人民，对女真族长期进行积 极的招诱，因此，对跨境民族女真族的处理，亦是这一时期两国关系的一个重 要方面。 明朝前期，明政府在对待女真族的问题上，处理的是比较成功的。明政府 对女真族的有效管理，在促进民族融合民族团结方面起了重要的作用，而且有 助于祖国东北的边疆开发，推动了祖国统一的历史进程。女真族在与明朝和朝 鲜的交往过程中，虽然时有冲突摩擦，但各族人民之间相互学习，互通有无， 生产技术和科学文化水平得到了迅速的发展，在汉族和朝鲜族人民的帮助和影 响下，女真族人民的文明程度逐步提高。 探讨这一时期明朝和朝鲜围绕跨境民族一一女真族问题的交涉对于我们今 天仍有十分重要的意义，既有助于民族团结，又有助于中韩两国的合作与交流 博大久远的中华传统文化是我们各族人民凝聚发展的力量，而韩国与中国一样， 同为东北亚文明古国，都有着辉煌的历史，而且至今秉承着大体相同的文化背 景。了解过去的历史，有助于我们正确的处理今天的问题。以史为鉴，中韩两 国共同发扬源远流长的东方文明，可以更好的走向世界，走向未来。 对明朝前期明朝、朝鲜与女真的交涉问题的研究一直比较为学术界所关注。 比较有影响的学者及其论著有：朴元缡洪武建文年间明与朝鲜的关系、永 乐年间明朝和朝鲜间的女真问题、徐炳国朝鲜前期对女真关系史、李淳信 十四世纪末至十五世纪初朝鲜与女真关系略述、河内良弘李朝时代女真人 。朝鲜入京汇- dp ( 、李学智朝鲜史籍中之f 移阑豆浸 与明代三万卫考、 滕绍箴从朝鲜( 李朝实录) 看明代女真族与朝鲜族的友好关系、蒋秀松明 初朝鲜半岛北部之女真诸部归属、王兆兰十五世纪三十年代朝鲜两次入侵建 州、庄吉发满鲜通市考、庄吉发建州三卫的设置及其与朝鲜的关系、孙 与常朝鲜李朝与建州女真的关系、王冬芳关于明代中朝边界形成的研究、 姜龙范洪武至永乐初年围绕女真问题所展开的中朝交涉、刁书仁元末明初 朝鲜半岛的女真族与明、朝鲜的关系、明前期中朝东段边界的变化等。另 外，许多有关韩国历史、政治、文化、经济、对外关系等方面的学术论述，对 这一问题也有所涉及，基础类工具书中韩关系史( 古代卷) 、中韩关系简史 也简要概括描绘了这段历史。 明朝、朝鲜与女真的交涉问题，若就现有的著作来考察，后金政权建立以 后阶段，研究成果甚为丰硕，刘家驹先生的清朝初期的中韩关系着眼于满 清入关前，即是研究这段历史的一部力作。后金建立以前，明朝、朝鲜与女真 的关系，虽也有不少作品问世，但是还有许多问题尚待加强研究。 在前辈学者的研究中，韩国学者徐炳国、朴元熵，对明前期的女真问题做 了一系列的专题研究。徐炳国先生的朝鲜前期对女真关系史，着重分析了朝 鲜对女真的基本政策、朝鲜初期女真的向背及壬辰倭乱和女真民族意识的成熟 三个方面。前两部分反复讨论了朝鲜对女真前后态度的变化，由开始的欢迎招 募，变为后来的排斥恐惧，第三部分侧重于女真族经济、军事逐渐强大并崛起 的过程。徐炳国先生结合了中韩两国资料，对史料进行了充分发掘和精细考证， 论证详实有力。然而笔者认为，其研究仅止于朝鲜单方面的立场与意图，无法 说明明朝和朝鲜在处理女真问题上的反复交涉。 朴元熵先生的永乐年间明朝和朝鲜间的女真问题，全面细致的检讨了永 乐年间明朝和朝鲜对女真族的争夺。该文考察了明朝和朝鲜对豆满江流域女真 人及建州卫女真人的归属权的角逐争夺，另外还讨论了永乐帝亲征蒙古时，建 州女真的动向。笔者认为这种将阶段性问题作为个案进行精细辨析和讨论的研 究方法，是探讨此类问题的典范，理应被后来者所遵循。其不足之处在于，其 论证的焦点偏重在朝鲜对明朝的外交因素，未能充分顾及明朝的环境和立场， 及女真族自身的利益需要。 河内良弘先生的李朝时代女真人。朝鲜入京【：，p ( 是从朝贡制度观 念来予以说明问题的。全文细致讨论了女真族对明朝的朝贡、女真族对朝鲜的 朝贡、明朝和朝鲜对女真人的赐宴、馈饷、授官以及印信、俸禄等等问题。而 笔者认为这一时期明朝、朝鲜围绕女真问题的交涉，是经过多方冲突、折中才 达成的，其中显现的外交手段和政治智慧，具有弹性的变化，是无法用制度性 的朝贡观念来完全涵盖的。 其他国内外诸学者对这一问题的研究，各有侧重。有的侧重于人民之间相 互往来的友好关系，有的侧重于通市与贸易，有的侧重于女真诸部地理位置的 考证，有的将女真族与明朝和朝鲜交往过程中的某一事件作为个案分析。但仍 存在许多问题尚待加强研究，有的研究对一些重要的历史问题的论述还不充分， 如女真问题对明朝和朝鲜外交的影响：有的研究则过于片面的追求深细，对一些 问题的看法存在很大分歧，众说纷纭，如建州卫始置地点等问题；有的研究囿于 民族主义、爱国主义的出发点，对一些问题不能做出理性的理解。总之，各有 所见，亦各有其偏。 明朝和朝鲜的关系一直受到两个方面的影响，一是日本问题，一是女真问 题。就女真问题来讲又分为两个阶段，明前期两国围绕对女真的争夺的斗争， 成化后女真强大起来，两国联合对女真的配合控制。本文拟在参考已有研究成 果的基础上，对明前期明朝、朝鲜围绕女真问题的交涉做一全面系统的考察和研 究，从中外关系史的角度阐述两匿围绕女真问题的交涉对两国关系的影响。 本文将在对明前期明朝和朝鲜对待女真的政策的考察和比较分析中提出并 回答一些学术问题。如洪武时期明朝出于什么理念来考虑女真问题? 高丽采取 了哪些措施? 新立国的朝鲜有什么举措? 永乐时期对女真的政策有哪些调整? 与朝鲜的冲突怎样解决? 为什么? 宣德正统时期明、鲜关系有较大好转的原因 7 是什么? 明朝、朝鲜处理女真问题的政策有什么不同? 两国各以什么样的外交 理念来指导围绕女真问题的交涉? 等等问题。 本文将利用中韩两国史料，以明前期明朝和朝鲜对女真的争夺作为文章的 视角，展开对问题的考察。本文的研究空间是洪武至正统时期，即1 3 6 8 年至1 4 4 9 年近百年的时间。系统考察研究分为三个阶段：洪武时期、建文永乐时期、洪 熙宣德正统时期。此三个阶段的研究构成第二章至第四章的内容。第五章着重 对明朝和朝鲜的政策举措和交涉情况进行比较。第六章为全文的研究总结。 第二章洪武时期( 1 3 6 8 1 3 9 8 ) 洪武时期是明朝对外政策的确立时期。朱元璋宣布建立明王朝之后，便立 即向各国宣布“顷者克平元都，疆域大同，已成一统”。，并表示明朝力在克服 “自元政失纲，天下兵争者十有七，四方遐远，信不好通”。的不利局面，希望 与各国“远迩相安于无事，以共享太平之福”。，以期在周边国家和海外国家中 确立自己“天下共主”的形象。对外政策的制订不是由某一个统治者个人所决 定的，而是与当时的社会政治、经济等诸多因素的交替发展相适应的。洪武年 问，朱元璋在对外交往中推行了一条持重进取的方针，以此方针为准绳来抚绥 远夷，处理与周边邻国的关系。 ( 一) 明朝管理东北女真人的理念与措施 元末明初的东北，周边环境对明朝相当不利。特别是蒙元政权在中原战败 后退居漠北，其世将纳哈出仍盘踞在辽宁金山一带( 开原东j b ) ，保存实力，以 图一逞。从北部对明政权形成强大的威胁，其严峻的形势，正如谷应泰在明 史纪事本末中所写：“顺帝北出渔阳，旋舆大漠，整复故都，不失旧物，元亡 而实未亡也引弓之士，不下百万众也，归附之部落，不下数千里也，资装 铠仗，尚赖而用也，驼马牛羊，尚全而有也。假令带林祭纛，大举报仇，田单 一鼓而下齐，申胥七日而救楚，岂得云惰归之气，没世不复欤。”。北元残余势 力对明朝的威胁是相当大的。 就洪武时国内的局势来看，明朝建国后面临着两个需要迫切解决的问题： 首先，由于元末统治者的残酷压迫和剥削，加上长期战乱，社会经济受到严重 的破坏。在明初，“土地荒芜”、“居民鲜少”是非常普遍的现象。如昔日繁华的 扬州，1 3 5 7 年城中居民仅剩十八家。战争破坏严重的山东、河南竟“多是无人 之地”。从开封到河北，“道路皆榛塞，人烟断绝”。在这种情况下，明王朝 要巩固政权就得恢复生产，发展经济。其次，明朝建立后，全国的统一还远远 没有实现。除北元残余势力外，南方还有福建的陈友定、广东的何真、四川的 夏政权和云南的蒙古贵族梁王把匝刺瓦尔密等割据势力。统治集团内部各派别 争权夺利的斗争也很激烈，朱元璋先后清除了胡惟庸、蓝玉两大集团和大批开 9 国元勋，又废除了自秦汉以来行之一千余年的丞相制度，巩固了皇权。 明太祖是个雄才大略的地主阶级政治家。他非常善于总结历代王朝兴衰的 经验教训，深知“居安虑危，处治思乱”的治国策略。明太祖正是从元朝统治 者的教训中选择对外关系的基本方针的。他曾对部下说：“自古人君之得天下， 不在地之大小，而在德之修否。元之天下，地非不广，及末主荒淫，国祚随灭。 由此观之，何不惧乎。”。 鉴于以上三点，国内外形势和元朝的教训决定了明初的首要任务是恢复生 产，稳定局势。明太祖由于亲自参加过元末农民大起义，比较了解百姓的要求， 懂得治乱安危的关键是百姓境遇的好坏。他常说：“民富则亲，民贫则离，民之 贫富，国家休戚系焉”。他竭力主张通过发展生产，“阜民之财，息民之力”， 给民实惠，以达到长治久安的目的。因为明初把安养生息放在首位，各种政策 都要围绕这个中心制订。外交政策是国家在对外关系中的总的体现，与国家的 政治、经济形势是密不可分的。明初要恢复发展生产，稳定局势，必须要有一 个相对安定的外部环境作保证，势必要广为交好邻国，消除现有的和潜在的不 安定因素。明太祖从明朝外交之始，就彻底放弃了元世祖的那种以武力胁迫外 国归附的外交手段，而采用以“德”作为理论基础的和平外交方式。除蒙古外， 明太祖将包括日本在内的十六个不征之国写入皇明祖训来告诫后世子孙。 吴晗将明太祖的外交理念总结为“一方面坚持反对无缘无故发动对外战争，另 一方面也不容许别国的侵略，主张保境安民”8 。 在这样的外交理念的指导下，明太祖的注意力首先集中在西南方面，洪武 四年( 1 3 7 1 ) 消灭了四i l 的夏国，洪武十四年( 1 3 8 1 ) 进攻云南，梁王兵败自 杀。第二年攻下大理，云南平定。与此同时经营西北，洪武四年( 1 3 7 1 ) 从河 北、陕西、山西各地出兵大举深入沙漠，击破廓帖木儿军主力，攻下应昌，元 帝远逃漠北。到洪武八年( 1 3 7 5 ) 廓帖木儿死后，明太祖乘机经营甘肃、宁夏 一带地区。西北方面的问题完全解决了，后方稳定了，再回过头来收拾东北。 洪武初期明朝的势力还未深入东北之前，建州女真斡朵里部、火儿阿部定 居在图们江下游训春河( 珲春河) 口的故元奚关总管府城。建州女真所处的地 理位置十分重要，东临朝鲜，西控海西女真，北引松漠，南望京师。犹如一条巨大 的臂膀，横亘在京师的东北部，构成了一道政治、军事的天然屏障。因此明朝对 建州三卫的经营，不仅仅是对女真族的羁縻管理，更重要的是直接关系着招抚 东北其他少数民族，和分化瓦解北元的大事。明朝虽然还未接手对女真族的管 理，但明太祖已经敏锐地认识到建州女真的重要性。洪武三年( 1 3 7 0 ) ，明太祖 派尚宝司丞侯斯来册封高丽国王、王妃时，即同时提醒高丽注意提防女真的情 况。“今胡运既终，沙塞之民非一时可统，而朕兵末至辽沈，其间或有狂暴者出， 不为中国患，恐为高丽之扰。”“洪武五年( 1 3 7 2 ) 九月，明太祖赐高丽国王药材 时又亲谕使臣张子温等说“又听得女真每在恁地面东北，他每自古豪杰不是受 分的人有。恁去国王根底说着，用心提防着。“2 洪武初年由于统一战争仍在进行，明朝尚无力分兵经略东北，明太祖鉴于 女真对于分化瓦解托元的重要性，在纳哈出归降以前，对东北女真入主要采取 招抚的政策。洪武四年( 1 3 7 1 ) 元辽阳守将刘益来降，建辽东指挥使司。洪武 八年( 1 3 7 5 ) 设辽东都指挥使司，总辖辽东军马，接着平定沈阳、开原等地。 辽东都司建立之后，明太祖即对东北的女真各部累加招谕，原处于元朝统治下 的女真各部相继归附。 对东北地区的女真人，明太祖采取军事和政治双管齐下的政策，军事上封 韩王于开原，宁王于大宁，控扼辽河两头，又封辽王于广宁，这样建立三个军 事中心，作为阻止元军和女真族进攻的重镇。政治上采取羁縻政策，对东北地 区诸女真部落，遣使用金帛个别招抚，分立为若干羁縻卫所，使其自成单位， 分而治之，。各卫所不相辖属”。明朝的卫所是次于都司的地方权力机构，本为 管理军事的机关，但边疆的卫所兼管民政，卫所的大小官员都由明朝政府任命。 “羁縻卫所，洪武、建文问边外归附者，官其长，为都督、都指挥、指挥、千 百户、镇抚等官，赐以敕书印记，设都司卫所。3 明政府给予各部落首领卫所 军官职衔，许其秉承朝命世袭，并各给印信、玺书，作为进贡和互市的凭证， 满足他们物资交换的要求。“故时各卫酋每入贡，赏赐甚厚，有所征调闻命即从， 无敢违期”“。这样，女真各部就依地理分布成若干卫、所，不相隶属，均昕从 明政府的统一调遣。 洪武初期在明朝无暇顾及东北的情况下，明朝和朝鲜围绕女真问题并未引 起纠纷和不侠，两国关系比较缓和。然而这种睦邻友好关系，随着元故将纳哈 出的出降立即发生了变化。明太祖等待西北全部平定后，洪武十八年( 1 3 8 5 ) 八月命宋国公冯胜为征虏大将军，偕傅友德、蓝玉等率大军征讨纳哈出。纳哈 出势穷力蹙，只好归降，这一年是洪武二十年。明军击败并招降纳哈出，切断 了高丽与北元的联系通道。在完全控制辽东地区之后，东北女真人的领属问题 和与高丽划定边界的问题立即被提到日程上来。以此为导火线，两国关系又重 趋复杂化，而且还引发了朝鲜半岛上的王朝更替。 ( 二) 高丽王朝的乘势扩张计划 由于地理上的缘故，女真人不可避免地与高丽政权有着比较密切的联系。 元朝末年，高丽乘元势衰，北拓疆土，向铁岭北部推进。至正十六年( 1 3 5 6 ) 高丽恭愍王杀死亲元大臣，派遣西北兵马使印趟率兵攻打鸭绿江西部，同时派 遣东北兵马使柳仁雨攻打双城总管府，占领八州五镇。八州五镇地处铁岭以北， 咸州以南。”元朝灭亡后，高丽乘辽东地区混乱之机，继续向东北部扩展势力， 招谕鸭绿江、图们江对岸的女真人。洪武三年( 1 3 7 0 ) ，海洋( 吉州) 女真万 户弓大归附高丽”，洪武四年( 1 3 7 1 ) 北青千户李豆兰遣人投归“。从此，高丽 的势力渗透到北青、吉州。 洪武五年( 1 3 7 2 ) 在东海边陲女真人地区发生了震动东海的“壬子事件”。 明初，速平江( 绥芬河) 流域分布着诸姓兀狄哈，另外在忽儿海江( 牡丹江) 流域古州( 宁安一带) 和探州( 敦化) 等地居住着嫌真兀狄哈。这些兀狄哈生 活在河流两岸的山谷里，俗称林中人，他们社会发展落后，好抢掠寇抄。元朝 灭亡后，他们纷起袭击故元地方机构。洪武五年( 1 3 7 2 ) ，他们中的一支在首领 达乙麻赤的带领下，袭击了训春河口的故元奚关总管府奚关城。斡朵里首领挥 厚( 猛哥帖木儿之父) 、崔也吾乃与火儿阿部首领阿哈出( 李朝实录作於虚 出) 等，率领部众抵抗，反击失利后，斡朵里伙同火儿阿部逃离奚关城，迁往 朝鲜半岛境内。李朝实录记载说：“洪武五年兀狄哈达乙麻赤到来玄城( 奚 关城) 地面劫掠杀害”“。“猛哥帖木儿回称：当初我与兀狄哈相斗，挈家流移 到来本国”。阿哈出等也“向国出来，于庆源、定州、威州等处附籍安业当差”。 2 0 “壬子事件”是元朝灭亡后，兀狄哈袭击故元机构的大暴乱。斡朵里豆漫 和火儿阿豆漫，作为元朝的地方机构被摧毁了，奚关总管府作为元朝的地方机 构也被摧毁了。这个事件导致大批的故元女真官民南移，迁往朝鲜半岛和明朝 的辽东地区。明朝当时在东北的统治尚未稳固，对女真地区发生的这一事件并 未给与足够的重视。致使后来形成建州女真主体的斡朵里、火儿阿部落迁往朝 鲜半岛，当时的高丽立即乘明朝放松经略之机，笼络女真人j 由于当时明朝无 暇顾及东北的女真人，高丽的这一笼络招诱女真人的行动并未引起两国邦交的 纠纷，明太祖对原奚关总管府的女真官民迁往高丽未表示任何异议。 猛哥帖木儿与父亲挥厚，在发生“壬子事件”后，与崔也吾乃、殷阿里， 分别率部众迁到朝鲜半岛境内。崔也吾乃率部众定居在吉州，殷阿里率部众定 居在咸州、定州，皆归附了高丽。猛哥帖木儿与父亲挥厚率部众到达吉州、咸 州、定州后，继续南进受到高丽的遏阻，于是调头北返，辗转到阿木河定居。 阿木河( 后被朝鲜占领后改为会宁) 又称吾音会、斡木河，在图们江上游右侧。 该地土地肥沃，雨量充足，适宜从事农耕；又介于兀狄哈与高丽两大势力之间， 是毫不受外族威胁的瓯脱地带。火儿阿部转移到朝鲜半岛的吉州、利城、咸州、 定州后，部分部众定居在该地，归附于高丽，其余大部分部众在阿哈出的率领 下北返，最后也定居在阿木河。建州女真两大部在短暂的分离后再度在图们江 流域交臂了。 当时，高丽的势力尚未到达图们江，阿啥出和继承父职的猛哥帖木儿亦未 接受高丽授予的官职，他们以元朝的豆漫作为官职号令部众。若就建州女真自 身的发展来看，“壬子事件”是斡朵里、火儿阿部落走向兴旺发达的转折点，从 此他们和明朝、朝鲜建立了密切的关系，吸收了先进的文化，社会生活发生了 深刻的变化。而在建州女真强大崛起之前，对这部分女真人口的争夺，也使得 明朝和朝鲜的关系日趋复杂化起来。 统一战争结束后，关于女真人的问题和明朝东北的边界问题便亟待解决。 纳哈出归降的当年，洪武二十年( 1 3 8 7 ) 十二月二十四日，明太祖即下诏于斡 朵里设立三万卫，以千户侯史家奴为指挥佥事”。三万卫初设地斡朵里，即是猛 哥帖木儿、阿哈出两家族居住的图们江上游地区“。二十六日，明朝户部移咨高 丽，声明元属土著军民女直( 女真) ，“辽东统之”，表明了明朝对女真族人民行 使管理权。 明朝于洪武二十一年( 1 3 8 8 年) 初即令辽东都司派遣承差李思敬等到鸭绿 江张榜日：“户部承圣旨：铁蛉遣北、迤东、迤西，元属开原所管军人、汉人、 女真、达达、高丽仍属辽东。”2 3 明朝要恢复元朝时与高丽的疆界，从朝鲜半岛 上的铁岭( 今咸镜南道南端) 划界，准备建立铁岭卫。这种划界要求遭到了高 丽的反对，当时的高丽，打算先发制人，因此主动向辽东发起进攻。大臣李成 桂等认为战争有四不可，实行兵谏，逼迫辛祸王退位，避免了这场战争。然而 在高丽的强烈反对下，明朝不再坚持原来的边界要求，明太祖只笼统的说“远 夷小邦，固宜不与之较，但其诈伪之情，不可不察。俾各安分，毋生觉端” 2 1 。明朝同意将铁岭卫置在了辽东境内，默认了高丽对铁岭以北诸州的领属。 高丽虽然坚持“以小事大”的外交方针，但当代国际政治中的“国家利益” 等原则在当时各国的邦交中同样适用。各国制定外交政策的最终决定因素仍然 是各自的国家利益。残元势力尚未消除时，高丽即采取了依违其间的摇摆政策， 对明朝虽然“事大以诚”，但一涉及领土等敏感问题则立场十分坚定。 ( 兰) 朝鲜王朝所确立的处理女真人的政策及与明朝的冲突 李氏朝鲜建立后，继承了高丽时期北进拓疆的方针，继续实行招谕女真的 政策。李成桂为高丽大将时就是有关行动的负责人之一，当时大权在握的李成 桂献议招谕东女真，致使斡朵里( 李朝实录作斡都里、吾都里) 、兀良哈“部 落渡江归附，“内徙为藩屏”。洪武二十四年( 1 3 9 1 ) “秋七月，是月我太祖献议 遣人赍榜文招谕东女真地面诸部落，于是女真归附者三百余人。”“洪武二十五 年( 1 3 9 2 ) 三月，斡朵里、兀良哈等部落女真头目来朝，高丽授以他们万户、千 户、百户等官职。“三月戊子，我太祖享斡都里、兀良哈于第。庚子，斡朵里、 兀良哈诸酋长皆授万户、千户、百户等职有差，且赐米谷、衣服、马匹。诸酋 感泣，皆内徙为藩屏。”猛哥帖木儿被授为上万户官职，其他斡朵里首领还有 童所老、所吾，被授为万户。兀良哈虽然应招，但却未见阿哈出接受官职。李 氏朝鲜建立之后，继续实行招谕女真的政策，对鸭绿江、图们江对岸的女真人 累加招谕。 明太祖对此十分震怒，拟旨严厉斥责朝鲜，勒令将所诱女真人民送回，并 威胁将要发兵三韩，“诏日：一、曩者说两浙民中不良者为尔报消息，已戮数十 家矣。其高丽山川鬼神，岂不知尔造祸，殃及于民。此生觉一也。一、遣人至 辽，将布帛金银之类，假以行礼为由，意在诱我边将。此生觉二也。一、近者 暗遣人说诱女直( 即女真) 带家小五百余名，潜渡鸭绿江，罪莫大焉。此生觉 三也。乃何尔高丽速构兵殃，朕又将昭告上帝，命将东讨，以雪侮觉之两 端。若不必师至三韩，将所诱女直之人全家发来，并以往女直大小送回朕师方 不入境。” 4 在这种压力下，朝鲜虽不情愿，然“帝以兵甲众多，政刑严峻，遂有天下”， 并且“协我以动兵”，朝鲜不得不于洪武二十六年( 1 3 9 3 ) 八月送回两批女真人口。 “遣中枢院副使李至赍请通朝路表，并押领女直男女四百余口赴京。”“今来 钦奉圣旨，随即差人取勘到女直入仇乙吐等二十五户并家小一百十六名，就 付右军都督府差来千户王脱欢不花管领，及僻屯口子原把截千户金完贵一同起 解。” 明朝官军捉到一名朝鲜海盗，供出若干同党，明太祖责令朝鲜捉拿，并责 令朝鲜将招诱女真人的官吏一并送来明朝查办，“奉圣旨：恁都督府将这缘故 行文书去，教李成桂知道，这等假造倭贼，又是他一次生觉。就教他将诱女真 的官吏送来。钦此! 一“还要求“李成桂长男或次男亲自解来”3 2 ，朝鲜太祖李 成桂不得不派第五子李芳远( 后成为朝鲜太宗) 赴京，与他洒泪分别。幸好明 太祖见朝鲜世子亲至，转怒为喜，对他款待有加，优礼遣还。朝鲜此举暂时化 解了明太祖的怒气。但事实上，朝鲜招谕女真人的政策并没有改变，只是稍为 收敛而已。 李氏朝鲜建立后，虽然以“事大主义”的亲明政策换得国内的丽鲜革命和 明朝的承认，但高丽时的扩展领土的野心并未被其后继者所放弃。朝鲜为得到 明朝的册封，花费大量财力物力，大量贡马，来满足明太祖的要求，但明太祖 对韩半岛所发生的权臣废立丽鲜革命，仍心存成见。而此时朝鲜的举动也表现 出其不能放弃对辽东和东北部女真人之地的领土欲望，由于存在这样的利害冲 突，故双方关系的发展并不是一帆风顺的。到明成祖执政后，随着国内经济的 全面发展和统治的日渐稳固，明朝对女真的控制越来越强，与朝鲜的矛盾也曰 趋尖锐起来。 第三章建文永乐时期( 1 3 9 9 1 4 2 4 ) 皇太孙朱允蚊即位后，是为明惠帝，建文年间基本上是忠实执行明太祖的 既定政策的。明成祖朱棣靖难起兵之后，明朝的对外政策随即发生了变化。永 乐年间的外交政策在主要方面均继承了洪武年间政策，但与洪武年间相比较， 更加积极主动，锐意进取。明成祖在洪武年间广交诸国的基础上进一步扩大开 放。朱棣刚登上皇帝宝座，就遣使赴各国，让各国前来朝贡。不久，又派出郑 和船队浩浩荡荡下西洋，遍访亚非3 0 余国，形成空前绝后的外交壮举。另外， 对于蒙古部落的不时南下侵扰，明成祖上台后，在积极防御的基础上，对拒不 接受和平诚意，不断南犯的蒙古鞑靼部落予以坚决反击。对于沿海地区的倭乱， 给予多次沉重的打击，在相当长的时期内解除了倭寇的威胁。明成祖执政期间， 在推行与周边国家睦邻友好政策的同时，积极主动反击外来威胁，维护周边地 区的和平和稳定。 ( 一) 靖难之役与朝鲜对女真的扩张 对于东北边陲的女真人，洪武后期明太祖积极经略，而建文中却几乎废弃。 惠帝策划削藩，导致燕王朱棣在北平兴兵造反，史称“靖难之役”。惠帝以全国 之兵应付一隅之乱，本来具有相当大的优势，但因决策失误，用人不当，竟不 能迅速戡平叛乱，反而渐处下风。在这种情况下，惠帝被追对朝鲜采取怀柔政 策，一是为了防备朝鲜倒向燕王一方：二是为了购买战马。朝鲜夙以产马著称， 明太祖时曾大量贡马。惠帝因战事不利，急需补充战马，挽救危局。因此当惠 帝得知定宗辞位给太宗后，立即传诏，将诰命、印信都赐与太宗”。太祖李成桂 向明朝屡求不得的国王诰命、印信就这样轻易地被他的儿子太宗李芳远得到了。 然而朝鲜的战马并没能挽救惠帝失败的命运，建文四年( 1 4 0 2 ) 六月，燕军攻 入南京，惠帝下落不明。燕王朱棣即位，是为明成祖。 而朝鲜却乘靖难之役，大肆招诱东北边民。面对社会发展相对落后的女真 族，朝鲜以“小天朝”自居，招诱女真头目前来朝贡，并授以官职。以至于女 真部落“或亲来朝，或遣子弟，或委质随侍，或请受爵命，或徙内地，或进土 物者，接踵于道。“燕王靖难之役中，又有大批辽东官民逃到朝鲜半岛，使形 1 6 势更为复杂。 辽东战乱，大批军民逃往毗邻朝鲜的义州、或渡江到泥城等地。朝鲜将这 些辽东军民分置于“江原道及东北面”，“又移西北面各州安置”，并供给粮米等 生活用品。3 5 东宁卫千户林巴刺失里在朝鲜的招诱下，率部众一万八千六百户逃 至朝鲜。明政府令朝鲜遣还人口，朝鲜太宗对手下大臣日“予不愿还遣一人也” ”，对明朝则多方托词，空谈大义，拒绝放人。九月，“分至辽东逃军林巴刺失 里等于诸道。巴刺失里等家小来京，乃分置之”。惠帝因战事不利，无力兼顾 东北，朝鲜即趁机大肆招诱人口，取得了在和平时期不能取得的利益。 ( 二) 永乐时期明朝招抚女真人的政策与措施 燕王朱棣以“靖难”为名，举兵篡夺了其侄明惠帝的皇位。这场残酷的宫 廷巨变，亦对明朝的政治、经济、以至对外关系都有极大的影响。明成祖朱棣 即位后，为了掩饰其篡权逐君的大逆，争取官僚集团的支持，亦为了建立起帝 王的威信和后世美名，在内政外交上采取了一系列的措施。而要傲一个模范的、 有道德的君主，“四夷来朝”无疑是一个重要的衡量标准。因此，明成祖在外交 上采取更为积极进取的政策，通过遣使各国，达到“万国来朝”的盛况；通过 强有力的反击蒙古和倭寇进犯，进一步巩固了边防和海防，转移了部分人对国 内政局不满的情绪，达到了巩固统治的目的。 明成祖时期，明朝经过3 0 余年人民群众的励精图治，经济已获得全面发展。 由于明太祖时积极争取和平时间，没有爆发大规模的对外战争，农业得到了恢 复和发展。农民积极垦荒的结果，使耕地面积明显增加。据不完全统计，从1 3 6 8 年至1 3 8 0 年，全国新垦田1 8 0 余万顷。洪武二十四年( 1 3 9 1 ) ，除军屯、牧马 草场和永不起科地，全国纳税土田总数达到3 8 7 4 万余顷。据明史卷7 7 食 货志载，洪武二十六年( 1 3 9 3 ) 全国土田总数为8 5 0 7 万余顷。随着耕地面 积的扩大，粮食和经济作物总产量也提高了。这从田赋收入的增加上反映出来， 1 3 9 3 年，全国征收麦、米、豆、谷3 2 7 8 9 8 0 0 万石”，与元代岁入税粮1 2 1 1 _ 4 7 0 0 万余石相比，增加了近两倍。当时全国各地仓储相当充裕，“米粟自输京师数百 万石外，府县仓廪储积甚丰，至红腐不可食”。棉花的种植比宋元时更加普遍， 另外，桑枣果木的种植也很普遍，其中仅果木一项已超过了十亿株。永乐时， 布帛、丝绢、棉花绒和果钞已成为明朝赋税的重要部分，这也反映了当时经济 作物的发展。社会的变化是决定外交政策变化的关键，国内经济情况的好转和 国力的增强，使得明朝有能力采取更为积极主动的外交政策，所谓“锐意通四 夷”。 明成祖执政后，明朝对全国的统治己基本稳定，政治、经济、军事情况都 允许明朝进一步经营东北。明成祖即位之初，便立即加强对铁岭北部和图们江 流域女真人民的管理。永乐元年( 1 4 0 3 ) 六月，明成祖下达敕谕：“女真吾都里、 兀良哈、兀狄哈等招抚之，使献贡。”这里所说的吾都里即斡朵里，兀良哈即 是火儿阿和毛怜兀良哈。火儿阿首领阿哈出是成祖“三后之父”“，首先接受了 明朝的招抚。前文提到洪武二十五年( 1