（区域经济学专业论文）浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究.pdf

岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 三 摘要 国内外产业集群发展的现状表明，区域经济发展中的“马太效应”越 来越明显，产业集群能够带来规模经济和范围经济，能够提升一个国家或 地区产业核心竞争力。改革开放以来，中国的经济迅速崛起，各地产业集 群现象不断涌现，浙江省作为一个中国经济发展最快的地区之一，有着相 当一批地理位置集中、产业竞争优势强、产业价值链条长、区域创新平台 健全的产业集群。 本文以区域经济学和产业经济学作为理论基础，主要运用区域经济学、 产业经济学、制度经济学、博弈论与社会学等的理论和方法，同时，在分 析浙江具体区域特征时，采用了实证分析和理论分析相结合的方法，并通 过“利润一成本”函数知识溢出效应模型的构建，来解释浙江中小企业形成 的理论条件和现实条件。力图从理论和实践上解释浙江产业集群区域化特 征及其形成机理。 本文首先简要介绍浙江省产业集群的发展沿革和总体特征，然后归纳 出浙江省产业集群形成和发展的内生机理，这些内生机理特征可以归纳为： 区位优势得天独厚，资源匮乏，形成了独具特色的区域文化制度机制，是 产业集群发展的背景；数目繁多、门类齐全的民营中小企业是产业集群发 展的主体；以生产要素网络、人脉资源网络、地缘业缘网络等为特征的社 会网络是产业集群发展的保障；且区域产业政策已经具有品牌效应。然后， 文章着重从文化制度机制、中小企业集群、社会网络等三个核心方面来探 讨与研究浙江产业集群区域化特征。这“三个核心 可以归结为“一体两 翼 ，即“以中小企业为主体，以文化制度机制、社会网络为两翼”的特色 产业集群模式。最后，分析了浙江产业集群发展所面临的具体风险以及应 采取的针对性措施。 本文从“文化制度机制、中小企业集群、社会网络 三个方面来研究 浙江产业集群区域化特征及其形成机理；并针对性地提出浙江产业集群面 临的具体区域风险及其应对措施、政策建议。 关键词：产业集群；社会网络关系：地域文化；中小企业集群；知识溢出 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es t a t u so ft h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ca n da b r o a d1 n d u s t r i a lc l u s t e r s i n d i c a t e st h a tr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h e ”m a t t h e we f f e c t ”i s i n c r e a s i n g l yo b v i o u s i n d u s t r i a lc l u s t e r sc a nn o to n l yb r i n ge c o n o m i e so fs c a l e a n ds c o p ee c o n o m i e s ，b u te n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fac o u n t r yo ra r e g i o n s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u p ，h a se m e r g e dc h i n a sr a p i de c o n o m y , a n dt h ep h e n o m e n o no ft h e i n d u s t r y c l u s t e r se x i s t sd a yb yd a y z h e j i a n g p r o v i n c ei sc o n s i d e r e dt ob eo n eo fc h i n a sf a s t e s tg r o w i n ge c o n o m i cr e g i o n s ， w i t hac o n s i d e r a b l en u m b e ro fg e o g r a p h i c a lf o c u s ，i n d u s t r y , c o m p e t i t i v e i n t e n s i t y , i n d u s t r yv a l u ec h a i nl e n g t h ，a n da s o u n dp l a t f o r mf o rr e g i o n a l i n n o v a t i o nc l u s t e r t h i sp a p e ri st a k e nr e g i o n a le c o n o m i c sa n di n d u s t r i a le c o n o m i c sa sa t h e o r e t i c a lb a s i s ，b yt h em a i nt h e o r ya n dm e t h o d so fr e g i o n a le c o n o m i c s ， i n d u s t r ye c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，g a m et h e o r y a n ds o c i o l o g y m e a n w h i l e ，i nt h ea n a l y s i so fs p e c i f i cr e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c si nz h e j i a n g ，t h e e m p i r i c a la n a l y s i sa n du s i n gt h em e t h o do fc o m b i n i n gt h e o r e t i c a la n a l y s i s ， a n dt h r o u g h ”p r o f i t - c o s t ”f u n c t i o nk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c tm o d e lo ft h e b u i l d i n gt oe x p l a i nt h et h e o r e t i c a lc o n d i t i o n so fz h e j i a n gs m ef o r m a t i o n a l a n dp r a c t i c a lc o n d i t i o n s i tt r i e st o e x p l a i n t h e i n n e rc h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r i a lc l u s t e rr e g i o n a l i z a t i o na n di t sf o r m a t i o nm e c h a n i s m f i r s t ，t h i sa r t i c l eb r i e f l yd e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s i nz h e j i a n gp r o v i n c eh i s t o r ya n dg e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c s t h e ni ts u m m a r i z e s t h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nz h e j i a n gp r o v i n c eo f e n d o g e n o u sm e c h a n i s m s ，w h i c h c a nb es u m m a r i z e da s f o l l o w s ：u n i q u e l o c a t i o n ，l a c ko fr e s o u r c e s ，a n dau n i q u em e c h a n i s mo ft h er e g i o n a lc u l t u r a l s y s t e m a r et h eb a c k g r o u n d so ft h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ； n u m e r o u s ，c o m p l e t er a n g e so fp r i v a t es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa r et h e m a i nb o d yo fi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n t ；t h es o c i a ln e t w o r k ss u c ha st h e n e t w o r ko fp r o d u c t i o ne l e m e n t s ，t h en e t w o r ko fp e r s o n r e l a t i o n s h i pr e s o u r c e s 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 3 一 a n ds oo na r et h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t ；a n dt h e r e g i o n a li n d u s t r i a lp o l i c yh a sh a dt h eb r a n de f f e c t - i o n a n dt h e n ，t h ea u t h o r f o c u s e so nt h ec u l t u r e - s y s t e m sm e c h a n i s m s ，s o c i a ln e t w o r k s ，c l u s t e r so fs m e t oc a r r yo u tt h et h r e ec o r ea s p e c t so fr e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c si nz h e j i a n g t h i s t h r e ec o r e s ”c a nb es u m m a r i z e da s t w ow i n g s o ft h ec h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r i a lc l u s t e r sm o d e l ，n a m e l y ”t ot a k es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa st h e m a i nm e c h a n i s m ，t h ec u l t u r e - s y s t e m sm e c h a n i s m sa n ds o c i a ln e t w o r kf o rt h e t w ow i n g s ” f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h es p e c i f i cr i s k st h a tt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r si nz h e j i a n gf a c e s ，a sw e l la st h es p e c i f i cm e a s u r e st ob et a k e n t h i sa r t i c l ef u r t h e ra n a l y z e st h er e g i o n a l i z a t i o no fz h e j i a n gi n d u s t r ya n d i t sf o r m a t i o nm e c h a n i s mf r o mt h et h r e ea s p e c t s ，n a m e l y ”t h ec u l t u r e s y s t e m s m e c h a n i s m s ，s m ec l u s t e r s ，s o c i a ln e t w o r k s ”a n di tp u t sf o r w a r dt h es p e c i f i c r e g i o n a lr i s k st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si nz h e j i a n gf a c e sa n dt h er e s p o n s e m e a s u r e sa n dt h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；s o c i a ln e t w o r k s ；l o c a lc u l t u r e ；s m ec l u s t e r s ； k n o w l e d g es p i l l o v e r s 扬州大学硕士学位论文 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取 得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或 集体已经发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 签字日期： 沙c 。年 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文 被查阅和借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编 学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国 学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：岳l 量 签字日期：沙口年6 月多日 导师虢卯彩荔 签字日期：知r o 年6 月必e t 日 军弓 一 扬州大学硕士学位论文 6 1 导论 1 1 研究背景及意义 国内外产业集群发展沿革表明，经济发展中的“马太效应1 越来越明 显，竞争优势和创新源泉在某个地理位置上越来越聚集，产业集群正成为 区域经济长期、稳定发展的重要支撑。产业集群作为一种有效的产业组织 形式，已经成为一个国家或地区竞争力的代表。我国东部区域经济的快速 增长一个重要的方面就是来源于其产业集群的发展，而产业集群的形成和 发展在特定区域，由于文化、制度、要素以及社会关系网络等方面的差异 又呈现出一定的区域特色。因此，从产业集群区域化特征角度来研究产业 集群十分必要。 1 1 1 重视对产业集群的研究是国际区域经济形势发展的现实需要 目前，对产业集群的研究在很多国家和地区产生广泛且深刻的影响， 成为经济地理学、区域经济学、产业经济学以及社会学等相关学科的研究 热点问题之一，并引起产业规划部门和决策部门的极大关注。从2 0 世纪 9 0 年代开始，美国、德国、意大利、日本等国家就十重视产业集群的理论 和实践研究。如美国的硅谷电子产业集群、德国斯图加特的机床产业集群、 意大利的纺织产业集群、日本滨松的乐器和摩托车产业集群等。联合国经 济合作与发展组织和工业发展组织极力提倡并推广集群战略，先后在墨西 哥、尼加拉瓜和牙买加等发展中国家对产业集群和网络的发展进行了技 术、资金等方面的援助，旨在推动“后发 地区的经济发展。因而，不论 是发达国家还是发展中国家都在大力推进产业的集群化发展战略。目前， 集群战略在不少地区正成为新的工业发展政策。发展地方企业集群已经成 为各国公共政策的热点。 1 1 2 加快发展产业集群是国内区域经济形势发展的客观要求 改革开放以来，宽松的宏观经济政策和经济的快速发展为集群的孕育 和发展带来了良好的外部环境和土壤。东部一些经济发展势头快的外向 型、政策型区域，如长三角、珠三角等迅速出现和崛起起一批集聚程度高、 1 马太效应( m a t t h e we f f e c t ) ，指好的愈好，坏的愈坏，多的愈多，少的愈少的现象。源于圣 经马太福音。 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究三 专业化良好的产业聚集区，并随着决策部门和产业规划部门的引导形成了 一批独具特色的产业集群聚集地。如浙江的“块状经济 、珠三角的“专 业镇 等。到目前为止，产业集群已经遍布全国各地。如浙江慈溪的家电、 余姚的模具、大唐的袜业、永康的五金、温州的皮具；广东顺德家电、东 莞虎门服装、清溪的电子；上海浦东的高科技；山东青岛的家电制造业和 电子信息；河北石家庄的制药；北京中关村的高科技产业；天津的自行车； 重庆的摩托车；湖北武汉的光电；云南昆明的烟草；内蒙古乳品等等，“集 群经济”已在中国崛起。 1 1 3 产业集群在地区发展和区域协调发展中起着越来越重要的作用 实践表明，产业集群可以降低企业交易成本、提高产业创新能力、有 利于知识外溢和技术扩散，使当地企业都呈现出旺盛的生命力，成为一国 或一个地区经济持续增长的核心增长极。广东和浙江两省的g d p 在全国名 列前茅，涉及产业类型分布广、经济发展势头快、区域创新能力强，这与 当地产业集群主导下的区域经济发展有着紧密关系。产业集群能够给地区 经济带来的“马太效应”。在我国东部，人力资本、生产资本和创新资本 随着这种效应逐渐流向某一特定区域，从而成为这一地区经济持续发展的 一个增长极；而这种“极化效应 又使得东部产业就地升级，从而更加“极 化，由此导致东部西部差距进一步加大。在这个问题的引导下，寻找东 部某些地区产业发展机制的一个途径就是对这一地区产业集群的区域化 特征进行分析和研究。从而在东西部地区经济差距越来越大的形势下，为 保持东部地区的持续发展，为实现西部地区的经济快速、跨越式的发展提 供理论分析框架和具体决策建议。 而从当前的研究来看，有针对性地研究产业集群区域化特征及其形成 机理的相关理论相对较少，这些正是本文研究问题的切入点。从我国现实 的国情来看，国内不同地区、不同产业集群的区域特征又不尽相同，有必 要针对不同地区的产业集群进行研究，寻找并发现产业集群在不同地区的 区域特色，总结产业集群在不同地区的区域化特征，研究并分析产业集群 在当地产生和发展的内生机理，为进一步深入研究产业集群理论、丰富区 域经济研究内容奠定基础。因此，本文以“浙江产业集群的区域化特征及 其形成机理研究 为题，以具有典型区域化特征的浙江产业集群为研究对 扬州大学硕士学位论文 墨 象，分析浙江产业集群的区域特色，探寻浙江产业集群形成和发展的内生 原因，找到比较合理、科学的分析和研究产业集群区域化特征的方法，并 结合当前经济形势的变化，为通过集群区域化特征来培育区域性产业集群 和提升产业集群竞争力提供理论支持和政策建议，为实现区域经济协调发 展提供思路和理论支撑。 另外，本文选择浙江省产业集群为研究对象，主要基于以下几个原因： 一是浙江省是全国产业集群最多的地方。据不完全统计，浙江目前年产值 亿元以上产业集群有8 0 0 多个，是当之无愧的产业集群大军。二是浙江省 经济高速发展的一个重要原因，是基于产业集群的区域特色经济的快速成 长和由此带来的区域竞争力的提升。三是浙江省“块状经济 发展已经比 较成熟，当地政府和企业已经把集群战略作为一项重要的产业政策工具来 使用。四是浙江省产业集群区域化特征比较有特色，如“家庭模式、“块 状经济、“小企业大市场”、“零资源现象 、“一镇一业、“温州精神”、“浙 江模式 等由来以久，有良好的研究基础和实践基础。 1 2 文献综述 1 9 9 0 年，美国哈佛商学院的迈克尔波特教授在他的国家的竞争优 势( t h ec o m p e t it i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ) 一书中第一次提出“产业 集群”的概念，随即引起了学术界和决策部门广泛的关注。关于产业集群 理论和实践的研究，已经成为产业经济学和区域经济学等相关学科的热点 问题之一。目前，国内外研究产业集群的论文、论著颇多，这些研究成果 丰富了对产业集群内容的研究，为进一步研究产业集群相关问题奠定了良 好的理论基础。 1 2 1 产业集群区域化特征研究范畴界定 迈克尔波特在国家竞争优势一书中指出产业集群是“在某一特 定领域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。它包括一 批对竞争起着重要作用的、相互联系的产业和其他实体。”同时指出：“生 产要素条件；需求状况；支柱产业和相关产业；企业战略、结构和竞争 四个钻石条件。他认为，这四个钻石条件是一个有机的整体，相互影响， 相互制约，任何一种因素的薄弱都会限制产业升级和创新的潜力。波特的 四个钻石条件，同时也构成了对产业集群区域化特征的重要分析内容，对 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 竺 本文具有重要的指导作用。虽然研究出发点、角度和方法会有所区别，但 本文也认同并采纳波特教授关于产业集群的界定。 而从集群的区域化特征角度看，本文把其定义为产业集群在某个区域 聚集的特征，细分起来包括集群总体特征和集群自身形成和发展的内在特 征。具体包括：集群区域的地理环境、资源条件、文化背景、制度机制、 产业集群发展的历史进程以及其内在形成和发展特色等。其包括二个层 面：一是产业集群这个群体的总体特征。如在特定地理位置内，产业集群 发展的区域分布特征、经营模式特征、产业结构特征以及行业分布特征等； 又如一个地区产业集群产生和发展对当地以及其他地区产业集群产生和 发展的“示范效应 ，即一个产业集群的良好发展会带动另一些地区产业 集群的发展。二是区域产业集群形成和发展的内在层面。主要研究企业聚 集形成产业集群的因素分析、特征分析。比如在浙江，浙东等地由来以久 的功利文化是温州、宁波一带浙江人冒险精神和敢创敢拼精神的来源，这 一点构成了产业集群区域化特征的社会文化因素；又如中小产业集群之间 的社会网络特征等。 1 2 2 有关产业集群区域化特征理论综述 关于产业集群区域化特征的理论，国内外学者给从不同侧面提供了可 以借鉴的理论框架。关于浙江产业集群区域化特征的研究主要涉及三个方 面的内容：一是文化制度机制与产业集群之间的关系；二是中小企业集群 的形成机制；三是社会网络关系与产业集群竞争力的形成。下面分别从以 上三个方面进行综述。 ( 1 ) 文化制度机制在产业集群发展中的作用，上世纪9 0 年代中期就得 到学术界和决策层的重视。一些经济学家将产业的空间聚集与企业创新活 动联系在一起，认为产业集群的形成和发展是集群内企业网络创新的结果， 这个学派，被称为区域创新网络学派，主要分为区域创新环境学派和区域 创新系统学派两个派别。区域创新环境学派认为，文化制度等环境是区域 内经济组织成长和发展的背景或者基础，它使得具有创新能力的企业能够 和其他机构相互协调，协同创新，共同营造区域内的集聚竞争力。区域创 新系统学派则认为，产业的本地化j 区域化聚集促进产业竞争优势的形成， 本地化的产业资源( 如：文化制度机制、资源禀赋、人缘地缘关系等) 是 扬州大学硕士学位论文 卫 产业集群发展的基本动因。在这样的前提下，由于受所在区域条件的限制， 区域创新系统有时会出现某种创新资源的相对缺失、创新基础设施不完全、 创新环境有待于完善的情况，由此决定了区域创新系统必须有所侧重，应 根据各自的自然条件、社会历史条件、经济发展水平和科学技术水平等形 成自己的特色。区域创新网络学派给产业集群的文化制度机制区域培育提 供一个理论分析的框架。 魏剑锋( 2 0 0 7 ) 指出政府在营造产业集群发展环境中起着核心作用。 产业集群的健康成长不仅依赖于自我发展能力，而且需要良好的外部环境。 分析了政府发挥作用的理论依据及政策工具的设计思路，并针对中国的产 业集群发展的现状，提出促进产业集群发展的政府设计原则和具体支持措 施2 。 国内学者钱平凡( 2 0 0 3 ) 从产业集群制度变迁形成方式出发，将产业集 群划分为诱致培育型、强制培育型和引导培育型三种类型。其中，诱致型 产业集群是“由下而上 的自发性产业集群，即先有企业的自发聚集，当 产业集群进入成长阶段时，政府开始介入并主动承担应负的责任；强制性 培育的产业集群是“由上而下的人为性产业集群，即政府通过明确的规 划，从关键性企业的催生开始介入集群的培育活动；引导培育的产业集群 是“上下结合”的产业集群，即政府通过观察发现了产业集群的雏形后， 即时介入产业集群的培育与指导。 国内外学者肯定了文化、制度机制等在产业集群孕育、成长和发展过 程中的作用，认为文化制度机制是集群创新的重要条件和基础因素之一， 并且能够通过制度创新来培育集群。产业集群的实践表明，制度创新和文 化传承是统一的，不可分割的整体，产业集群的出现是现代商业和地域文 化演变的结果，是文化与制度相互作用下的产业结构变迁过程。 ( 2 ) 中小企业集群( m i d - s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r ) 作为一种产业、 区域经济现象在世界各地出现，引起了经济管理学家、社会学家、营销学 家及企业家对它的关注，并从多个方面不同视角来研究、探讨和实践它。 纵观国内外有关中小企业集群已有的观点与论述，由于对其考察的视角、 方法不同，学者们对中小企业集群的定义也是有所区别的。亚当斯密最 2 魏剑锋产业集群发展与政府角色【j 统计与决策，2 0 0 7 ( 2 1 ) p 1 5 1 1 5 4 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 旦 早从分工的角度描述了中小企业集群现象。韦伯则把集聚因素引入中小企 业集群定义，强调了中小企业集群是企业的一种空间组织形式。威廉姆森 从企业组织形式出发得出中小企业集群的一个涵义，是基于专业化分工和 协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织结构是“介于纯市场组织 和层级组织之间的”中间性组织，它比市场组织稳定，比层级组织灵活3 。 迈克尔波特从竞争优势角度上对中小企业集群进行了研究，认为中小企 业集群是某一特定领域内的中小企业和机构大量聚集于某一区域，形成的 一个稳定、持续的竞争优势集合体。产业集群的成员包括提供零部件等上 游产品的供应商，下游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有 相关技能、技术或共同投入的其它产业的企业，还包括提供专业的培训、 教育、信息、研究与技术支持的政府或非政府机构，如大学、质量标准机 构、短期培训机构以及贸易协会。并且指出，中小企业集群是提高产业竞 争力的重要因素。 刘友金( 2 0 0 1 ) 特别强调了中小集群经济的竞争优势主要来自于能够 产生创新势。而创新优势主要来源于以下几个方面：知识的溢出效应、组 织学习效应、共享公共设施、分工、信任、价值、互补4 。蔡宁，吴洁兵( 2 0 0 2 ) 试图融合基于资源配置的企业理论( r b v ) 与“结构一行为一绩效 ( s c p ) 的分析框架来解释集群竞争优势5 。盖文启( 2 0 0 2 ) 认为，同一产业或相关 产业部门中的大量专业化中小企业通过彼此间稠密的生产合作或市场交 易网络，在地域空间上形成专业化的产业集聚体，价值是在一系列价值链 环节中完成的，相互关联的不同企业在各自的值链环节上拥有不同的核心 专长，相互合作可在整个价值链上创造更大的价值6 。 学者们从不同角度阐述和分析了中小企业集群的定义和特点，尤其是 威廉姆森从企业组织形式上定义中小企业集群是一种“中间性组织”，对 本文具有引荐作用。在总结以上观点的基础上，笔者认为中小企业集群是 指在某种产业领域内相互联系的、在地理位置上相对集中的中小企业和其 他实体的集合体，这种集合体作为产业经济的种组织形态，具有竞争优 3 陈子彤，吕勇斌中小企业集群理论研究的简单回顾 j 】经济师，2 0 0 4 ( 4 ) p 3 2 4 刘友金产业集群的区域创新优势与我国高新区的发展 j 】中国工业经济，2 0 0 1 ( 1 ) p 3 4 5 蔡宁，吴洁兵企业集群的竞争优势：资源的结构性整合【j 】中国工业经济，2 0 0 2 ( 7 ) p 5 6 6 盖文启创新网络区域经济发展新思维【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 2 p 5 6 5 8 扬州大学硕士学位论文 1 2 _ 一 势。从而中小企业在某一特定区域聚集起来，形成互相关联的企业群，以 共同实现规模经济和范围经济带来的利润和效率。 ( 3 ) 社会网络的概念源于物理学和生物神经学中的“网络 。最初的“网 络 概念被描述为一种金属线、碳质线、或其他结构的类似物体连接成的 一种“网 结构。二十世纪八九十年代，随着计算机英特网的快速发展， “网络节点的概念开始流行，“网络的概念被广泛地应用于物理学、 数学、地理学、以及经济管理学中。尽管各个领域在研究网络时选取的角 度不同，但所有这些“网络 概念都以不同的形式表现出行为主体之间的 联系。 关于什么是社会网络，国内外学者给出了不同解释。c o l e m a n ( 1 9 8 8 ) 认为，社会网络是以人际交往( 认为是一种资源) 为核心的人缘、地缘、 业缘等关系建立起来并相应增加的人力资本的集合体7 。f o s s ( 1 9 9 0 ) 认为社 会网络是由于为满足个体和集体需求、需要而建立的，比较持久、稳定的 社会关系模式。g r a n o v e t t e r ( 1 9 9 8 ) 则认为，经济行为是根植于社会网络 中的文化制度、人脉资源、经济资源等之中的，这种网络关系与社会制度、 文化紧密相连8 。h a r r i s o nw h i t e ( 2 0 0 2 ) 认为，市场本质上是一种关系、 资源交换和配置的网络，社会网络关系是交易能够进行的前提条件。波特 将社会网络看作是一个自我“强化的系统，这个系统部分地依赖于人际 关系、面对面的交流、社会资本等。波特将网络理论与竞争优势运用于集 群创新和发展。 国内学者陈继祥( 2 0 0 5 ) 认为从广义上讲社会网络包括了特定区域内 各种关系总和，它包含网络主体正式的关系和非正式的关系，其由四个基 本要素构成，即结构要素( 指行动者联系的形式与强度) 、资源要素( 指能 力、知识、财产、关系等各种特性的分布) 、规则要素( 指影响行动者行为 的规则和制度) 和动态要素( 指网络形成与变化的各种机会和限制) 9 。符 正平( 2 0 0 2 ) 指出产业集群竞争力最根本的来源是集群整体竞争力的提升， 7 c o l e m a n j s s o c i a ls t r u c t u r ei nt h ec r e a t i o no fh u m a nc a p i t a l j 】a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y ，19 8 8 ( 1 ) p 9 4 8 g r a n o v e t t e r m s e c o n o m i ca c t i o na n ds o c i a ls t r u c t u r e ：t h ep r o b l e mo fe m b e d d e d - n e s s 【j 】 a m e r i c a nj o u r n a lo fs o e i o l o g y ，1 9 9 8 ( 3 ) p 9 1 9 陈继祥产业集群与复杂性【m 】上海财经出版社，2 0 0 5 p 9 3 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 旦 社会网络的存在则是集群整体能力提升的保证1 0 。社会网络是指经济主体之 间的政治、经济、管理以及文化、传统和人与人之间多种关系结合而形成 的网络关系。社会网络应具有动态性、根植性和开放性的特征。根据关系 强度，这些社会关系可以进一步分为强关系与弱关系。如果花在关系上的 时间越多、情感越紧密、相互间的信任和合作越多，这种关系就越强，反 之就越弱。集群内企业互动过程实质上是处理与整合相关知识、信息的创 造性过程。李新春( 2 0 0 0 ) 则着重于从企业网络或者企业家网络的角度来 研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。 台湾学者非常注重从社会关系网络的角度来解释台湾中小企业集群的形成 与发展；中小企业间的网络协作关系是建立在网络成员之间彼此的信任与 合作关系之上的，而这种关系则是需要依靠社会关系网络来建立1 2 。 从社会网络角度研究产业集群，是把社会学中的网络概念引入产业经 济学，重视社会体系、经济结构、社会制度、人际关系、文化与意识形态 等社会因素与经济的相互作用，扩大了产业集群的研究视野。产业集群根 植于本地的社会网络之中，社会网络是多种要素、多种主体、多种联系在 特定的区域上形成的正式和非正式的网络关系集合，是一种基于社会关 系、信任、合作和互补等管理特征的产业网络。 另外，马歇尔( 英) 等国内外学者认为，产业集群存在和发展的一个 重要因素是集群内企业间存在广泛的“外部经济性”。马歇尔( 英) ( 19 2 0 ) 经济学原理中提出了产业聚集的外部经济理论”。他从新古典经济学 角度出发，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集 聚。从而提出了两个重要的概念，即“内部经济和“外部经济 。内部 经济是集群内部个别企业由于产品、市场、管理、财务等的高效率而带来 的特殊经济，具有专属性；而外部经济是依靠整个行业或产业部门的产品 链条、市场链条、融资链条、服务链条等而建立起来的一般经济，具有共 享性。马认为“外部经济对工业区域的发展至关重要。为了获得外部 经济，一些生产性质相似的企业选择聚集发展，从而形成了特定的地方 1 0 符正平论企业集群的产生条件与形成机制 j 】中国工业经济，2 0 0 2 ( 1 0 ) p 2 0 - 2 6 李新春企业家协调与企业集群【j 】战略管理，2 0 0 0 ( 1 1 ) p 3 6 4 1 1 2 宁钟企业集群理论的演进及其评述【j 】武汉大学( 社会科学版) ，2 0 0 2 ( 1 1 ) p 4 6 1 3 王步芳世界各大主流经济学派产业集群理论综述【j 】外国经济与管理2 0 0 6 ( 1 ) p 6 3 扬州大学硕士学位论文 性工业区域一。 国内外学者关于产业集群研究，从不同角度反映了产业集群形成和发 展的内在机理，涉及到文化、制度、组织、创新、竞争、社会网络关系、 外部性等方面，对产业集群区域化特征研究有先验的指导作用。尤其是国 内学者在研究国内产业集群的理论与实践过程中，能够跟踪国际理论研究 前沿，结合具体的区域实践来分析，为产业集群的区域化特征研究做出了 开创性贡献。但是，应该看到国内外学者在研究过程中，对产业集群区域 化特征进行系统总结明显不足，并且对这类问题的一般性总结也很少，没 有形成一条明确的、可借鉴的产业集群区域化特征研究路径。因此，有必 要从研究产业集群的区域化特征内容入手，研究特定区域的产业集群形成 机理，总结成功的经验和做法，探寻产业集群发展的一般规律，为产业集 群未来发展和培育提供理论支撑和政策建议。 1 3 研究内容及假设 1 3 1 研究内容 第一章，导言及文献综述。介绍研究背景，介绍研究的理论依据和现 实意义；简要阐述国内外有关产业集群区域化特征的有关概念；简要介绍 本文的创新和不足之处等。第二章，首先从浙江产业集群的发展沿革入手， 紧接着介绍浙江产业集群发展的总体状况，然后从浙江产业集群形成和发 展内生原因入手，总结出一套适用于浙江特色的较为准确、完整的产业集 群区域化特征分析框架。其中内生特征包括浙江产业集群所处的地理、资 源、文化制度背景以及产业集群的主体和支撑等方面。本章最后，归纳出 浙江省产业集群形成和发展的特征：区位优势得天独厚，资源匮乏，形成 了独具特色的区域文化制度机制，是产业集群发展的背景；数目繁多、门 类齐全的民营中小企业是产业集群发展的主体，产业集群延伸为中小企业 的集群：以生产要素网络、人脉资源网络、地缘业缘网络等为特征的社会 网络是产业集群发展的保障；且产业集群“块状经济 发展已经具有区域 化品牌的效应。第三章，在上一章的基础上进行归纳总结，着重从文化制 度机制、中小企业集群、社会网络关系等三个核心方面来进行浙江产业集 群区域化特征探讨与研究。这“三个核心 可以归结为“一体两翼 ，既 “以中小企业为主体，以文化制度机制、社会网络为两翼”的特色产业集 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 笪 群发展模式。第四章结合浙江产业集群区域化特征及内在机理分析，介绍 了浙江产业集群面临的区域性风险。并针对性从地域文化培育、加快中小 企业集群的发展、社会网络构建等三个方面提出了相关政策建议。 1 3 2 研究假设 1 、浙江具有典型代表性的城市和行业产业集群能够体现浙江产业集 群的区域化特征，并能据此为产业集群培育提供实证研究的范例。 2 、浙江产业集群区域化特征能够通过“文化制度机制、中小企业集 群和社会网络”三个方面来诠释，并能够从中分析出区域化的风险，提出 针对性的建议。 1 4 本文研究方法、研究框架 1 4 1 研究方法 本文将以文化制度机制、中小企业集群和社会网络的分析作为切入点 和主线，主要运用制度经济学、博弈论与社会学的理论和方法，采用历史 与逻辑相结合、规范研究与实证研究相结合的方法，以及运用综合比较分 析的方法，来探讨和研究浙江产业集群区域化特征问题。同时，在分析浙 江具体区域特征时，采用了实证分析和理论分析相结合的方法，并通过 “利润一成本”函数知识溢出效应模型的构建，来解释浙江中小企业形成 的理论条件和现实条件。 1 4 2 研究框架 扬州大学硕士学位论文 1 6 l 导论：选题背景及意义、 提出问题，文献查阅 睁 文献综述 ： 数据整理，调研 + 内生特征：文化制度机制；中小企 总体特征：区域分布；经 ，- 一 、r 一2 集群区域化特征 1 业；社会网络 营模式；产业结构；行业 l ，一 + 文化制度机制与产业集群的关系 浙江产业集群发展所 j - - - - - 、- 一 3 特征形成机理分析 具体风险及政策建议 发展中小企业，完善中小企业集群 i 社会网络竞合风险r 完善产业集群内部社会网络 1 5 可能的创新与不足 1 5 1 本文可能的创新 1 、对浙江产业集群区域化特征的内容的分析。关于浙江产业集群内生 特征的界定，笔者综合了经典的从市场、要素、结构等方面来研究产业集 群的形成和发展特征；并在此基础上从“文化制度机制、中小企业集群、 社会网络关系 三个新角度来研究，。 2 、对浙江产业集群区域化特征内在形成机理的研究。在设定“文化制 度机制、中小企业集群、社会网络关系 三个角度后，分别有针对性的从 “浙江文化制度发展和变迁轨迹、“知识溢出效应下中小企业集群的形 成以及“基于信任与合作的社会网络关系 三个方面来研究浙江产业集 群内在形成机理。 3 、浙江产业集群面临的区域化风险及其应对措施、政策建议。这些具 体风险如：地域文化本身的缺陷和扭曲；中小企业的“先天不足 ；以及 社会网络竞合风险等。进一步应对措施和政策建议有：政府决策部门系统 的、持续的集群制度创新战略；针对中小企业的中介机构的培育；区域文 岳军：浙江产业集群区域化特征及其形成机理研究 三z 化( 兴办教育，成立商帮、商会，荣誉引导等) 培育等。 1 5 2 本文不足之处 本文在研究浙江产业集群特征时，从三个新的内生视角( 文化制度机 制、中小企业集群、社会网络) 进行研究，由于文化具有缓慢性，历史承 继性，难以在短时间内改变；而文化与社会网络又具有关联性，区分度难 以彻底解决。 在使用基于知识溢出效应的“利润一成本 模型时，笔者假设了企业间 平均距离( d ) ，企业到市场的距离( ，) ，单位产品的价格( p ) ，生产单位 产品所需要的成本( c ) ，单位产品的运费( 厂) 等变量，包含了大部分要 素；而实际上影响企业利润的因素还有一些，如企业内外部不确定成本、 税收、补贴等。 由于笔者自身修养和时间仓促等原因，很多地方需要完善。 1 6 资料来源 浙江企业调查2 0 0 7 2 0 1 0 ；浙江工业统计年鉴1 9 9 5 - 2 0 0 9 ；浙 江省统计年鉴1 9 9 1 2 0 0 9 ；图2 - 1 中的地图来自浙江省第一测绘院。 扬州大学硕士学位论文 2 浙江产业集群区域化特征 浙江产业集群具有鲜明的区域化特征，本章首先从浙江产业集群的发 展沿革入手，介绍了浙江产业集群发展的三个阶段；紧接着从区域分布、 经营模式、产业结构和行业分布等方面介绍浙江产业集群发展的现状；最 后从浙江产业集群形成和发展区域化特征入手，力求找到一套适用于浙江 特色的较为准确、完整的产业集群区域化特征分析框架。这些区域化特征 包括浙江产业集群所处的地理、资源、文化制度背景以及产业集群的主体 和支撑等方面。 2 1 浙江产业集群发展沿革 在现实经济生活中，经济发展与体制变迁总是相互交织在一起的。浙 江产业集群的形成和发展，在很大程度上取决于温州模式不断强化示范效 应和市场体制不断扩展的过程，它一方面反映了浙江省内不同地区之间经 济发展特色的逐渐消退，另一方面反映了传统计划经济体制向市场经济体 制的逐渐转变“。 改革开放以来，浙江不同地区的经济发展模式和体制变迁经历了一个 从分化到整合的过程。从1 9 7 8 年改革开始到9 0 年代初，浙东北的杭州、 嘉兴、湖州、宁波、绍兴等地，凭借原来集体经济基础较好和毗邻上海等 大城市的区位优势，以