（区域经济学专业论文）东亚区域经济合作现状及影响因素分析.pdf

东哑区域经济合作现状及影响因索分析 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化和区域经济一体化已经成为世界经济发展 的两大趋势。东亚地区是世界经济中最具活力的经济区域之一，但相对于欧盟和 北美自由贸易区，其区域经济合作进程比较缓慢。本文论述了东亚区域经济合作 的发展现状，分析了东亚区域经济合作中的重要经济和政治因素。贸易和投资是 东亚区域经济合作的重要经济因素，从贸易额来看，东亚对区外欧盟和美国的依 赖性比较强，但通过对贸易结合度的计算，发现东亚区域内贸易结合度比较高， 因此，综合认为东亚区内贸易发展良好并具有很大的潜力。投资方面，东亚的外 国直接投资主要来自区外的欧盟和美国，东盟区内的相互投资比较少，中国对东 亚区内其他国家和地区的投资非常少，因此，东亚今后要增强东盟区内的相互投 资联系和增加中国对区内其它国家和地区的投资。另外一个重要的经济因素是东 亚各国之间的经济发展水平差异。东亚各国经济发展差距较大，导致产业分工国 际贸易交换的不合理，因此东亚各国要发展各国经济，提升产业层次，在供应链 上争取获得相应的比较利益。本文最后分析了东亚区域经济发展的前景，认为东 亚目前主要是建成自由贸易区，长远的目标是建成东亚共同体，因此，在贸易和 投资之外，东亚还需要加强货币金融方面的合作，发展东亚共同货币区。 关键词：东亚区域经济合作、自由贸易区、贸易结合度、外商直接投资 东亚区域经济台作现状及影响肉豢分析 t h ed e v e l o p m e n ta n dt h ef a c t o r so f r e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o na n dc o o p e r a t i o ni ne a s ta s i a a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ，e c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n d r e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i o nh a v eb e e nt h e m a i nt e n d e n c yo ft h ew o r l de c o n o m y e a s ta s i ai so n eo ft h er e g i o n si nt h ew o r l d w h i c hh a sm u c ha c t i v i t y h o w e v e lc o m p a r i n gt on a f t aa n de l i ，t h ei n t e g r a t i o n p r o c e s si ss l o w e r t h i sp a p e rd e s c r i b e st h es t a t u si nq u oo fe c o n o m yi n t e g r a t i o ni n e a s ta s i aa n ds t u d i e st h ei m p o r t a n te c o n o m i cf a c t o r sa n dp o l i t i c a lf a c t o r s t r a d ea n d i n v e s t m e n ta r et h ei m p o r t a n tf a c t o r s t h es h a r eo f t r a d ei ni n t r a - e a s ta s i ai sl e s st h a n t h et r a d eb e t w e e ne a s ta s i aa n dt h eu s ao re u h o w e v e r , h e 菇w ec a l c u l a t et h e i n t e n s i t yo f t r a d ei ne a s ta s i aa n dw et h i n kt h ei n t e n s i t yo f t r a d ei ne a s ta s i ai sl i i 曲 w ec a nc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h et r a d ei ni n t r a - e a s ta s i ai sd e v e l o p i n gw e l la n d t h e r ei sg o o dp o t e n t i a li nt r a d ei ne a s ta s i 乱t h ef o r e i g nd k e e ti n v e s t m e n to fe a s t a s i ai sa l s oc o m ef r o mt h eu s aa n de um o s t l y t h ei n v e s t m e n ti ni n t r a - e a s ta s i ai s l e s sa n dt h ei n v e s t m e n tf r o mc h i n at oo t h e rr e g i o n sa n dc o u n t r i e si st o os m a l l t o e x t e n dt h ei n v e s t m e n ti n t r a - e a s ta s i ai sv e r yi m p o r t a n tt ot h ep u r p o s eo fr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ne a s ta s i a t h er e g i o n a le c o n o m i cd i f f e r e n c ei sa n o t h e r i m p o r t a n tf a c t o ri nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ne a s ta s i a e a s ta s i ac o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l dd e v e l o pe c o n o m yf a s t e r a tt h el a s tc h a p t e r , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r o s p e c to ft h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ne a s ta s i 乱 t h ef r e et f a d er e g i o n nb ec o m et r u eu n d e rt h es i t u a t i o nr e c e n t l y t h el o n gt a r g e ti n e a s ta s i as h o u l db et h ee a s ta s i au n i o n i no r d e rt oa c h i e v et h i s 衄m o n e t a r y c o o p e r a t i o ns h o u l db ea n o t h e rf a c m ri nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ne a s ta s i a k e yw o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dc o o p e r a t i o n , e a s ta s i a , f r e et r a d e r e g i o n , i n t o n s i t yo f t r a d e , f 0 r e i g l ld i r e c ti n v e s t m e n t 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：l 己亟竺一如刁年 b 月硒日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理 论文作者( 签名) 盘刍i ! 岬年b 月哆日 东亚区域经济合作现状及影响因素分析 第l 章绪论 1 1 背景 2 0 0 7 年4 月3 日，泰国总理素拉育与同本首相安倍晋三签署了以自由贸易 协定为核心内容的日泰经济合作协定。预计这项经济合作协定在今年内生效。根 据这项协定，在协定生效后的1 0 年内，日本对泰国约9 7 的出口和泰国对r 本 约9 2 的出口关税将被取消。日本是泰国最大的出口市场和最大的外资来源地。 统计数据显示，2 0 0 6 年日本对泰国的进口额约为1 6 6 4 3 亿美元，出口额约为 2 2 5 8 2 亿美元日泰两国从2 0 0 4 年2 月开始正式进行自由贸易协定谈判，2 0 0 5 年9 月达成了原则性协议，到今年签署日泰经济合作协定经过了约三年时间。 另外，在今年4 月2 0 - 2 2 日召开的“博鳌亚渊论坛年会”上，设立了“加速 亚洲发展：亚洲经济一体化的演进”的分论坛，各国参会人员均对东亚区域经济 合作取得进一步发展表示乐观。 区域经济合作是当今世界经济发展的主要特征之一，也是目前世界经济发展 的潮流。从上个世纪9 0 年代开始，区域贸易协定( r 1 - a ) 的缔结增加显著。w t o 平均每个月接到一个新的r t a 的通知。截至2 0 0 6 年3 月，向世贸组织通报的 r t a 达3 4 0 个，其中8 0 在近1 0 年内缔结。大部分w t o 成员至少参加一个r t a ， r t a 的内部贸易已经占到全球贸易总量的5 0 以上。而在已实施的r t a 中，8 4 是采取自由贸易协定( 兀a ) 的形式。 从某种意义上说，区域经济合作的兴起是经济全球化的必然结果。首先，全 球经济发展的不平衡使不同的国家和地区处于全球化的不同层次上，从而产生了 对不同的合作伙伴的需求；其次，经济全球化下生产要素在世界范围内流动与配 置，使竞争变得更加激烈，而取得超国界的更大范围内的生产要素流动与配置的 优惠条件，成为在竞争中获胜的必要前提。 有研究表明，参与区域经济一体化的国家从中获得了巨大的收益。北美自由 贸易区从1 9 9 4 年成立到1 9 9 9 年，美国、加拿大和墨西哥之闫的贸易增加了7 5 ， 区内的贸易达到了其贸易总量的5 5 。欧盟区域内贸易占其贸易总量的比例在 2 0 0 1 年达到了6 0 。 和欧盟、北美相比，东亚经济的区域整合相对滞后。在世界区域经济一体化 的潮流和欧盟、北美自由贸易区这世界主要的两大区域经济合作集团的发展的大 东砭区域经济合作现状及影响因素分析 背景下，东亚区域经济合作的必要性愈加紧迫，东亚国家和地区也正积极主动寻 求区域内经济的迸一步合作，日本与泰国签署的日泰经济合作协定就是其中的一 个表现。 东亚的总体经济合作步伐还比较缓慢，对东亚各国来讲，还没有从区域经济 合作中充分收益。东亚国家间的经济合作的当前进展和症结问题在哪，该如何促 进或选择东亚经济合作的发展之路，是本篇论文思考的问题。 1 2 研究现状 1 2 1 国内相关文献研究现状 第一个角度是分析东亚区域经济合作的利弊因素。 东亚区域经济合作的有利因素包括内部因素和外部因素。内部因素有以下几 点：第一，东亚各国的经济具有的互补性。东亚各国资源禀赋及经济发展程度不 同，日本和韩国拥有资本和技术禀赋优势，中国和东盟大部分国家则拥有劳动力、 资源禀赋优势，因此，东亚国家之间可以开展贸易，并可以从相互贸易中获益。 第二，东盟组织的存在，曼谷协定和各次区域协定的签订，以及各国间的双边自 由贸易协定的谈判和签订，都在不同层面上推动了东亚的区域合作进程。曼谷协 定的签订和东盟的成立使得其东亚成员国实现了次区域内或双边的关税互惠，而 “中国东盟自由贸易区”的启动也加速了东亚的经济一体化。 外部因素主要来自w t o 和欧美区域集团。w t o 的多边贸易体制举步维艰， 欧盟和北美自由贸易区的拓展给东亚带来了紧迫压力，这使得东亚各国意识到推 动本地区经济一体化迫在眉睫。欧盟、北美和东亚是目前世界贸易的三极，其中 欧盟和北美已经建立了自己的区域合作组织，与欧盟和北美自由贸易区相比，东 亚的区域一体化大为落后。 东亚区域合作的不利因素主要在于东亚各国间经济发展的差异，产业结构的 趋同、政治体制的差别以及历史遗留的问题。【l 】 具体分析东亚区域经济一体化进程中的不利因素主要包括以下四个方面：首 先是一体化的政治意愿不足。欧盟和北美自由贸易区的发展历程表明，经济逻辑 本身并不足以推动区域经济一体化机制建设；区域经济一体化的每一步发展，都 必须要有强有力的政治推动才能够得以实现。在东亚地区，这种政治推动力的不 足正是造成区域经济一体化发展水平低的最主要原因。基于众多历史原因和现实 2 东弧区域经济合作现状及蟛响因素分析 原因，东亚国家对进一步推进东亚区域经济的一体化还存有多种疑虑。首先，东 亚国家相互之问缺乏足够的信任东盟对中国经济快速发展有担心，对日本军事 力量有戒备，而中日及韩f 1 之问因历史问题不断纠葛也影响了相互间的经济合 作；其次，由于历史上大多经历过被殖民被压迫的经历，大部分东亚国家民族主 义意识比较强，比较看重国家的主权，这个特点使得东亚国家对区域经济一体化 进程中国家主权的让渡非常谨慎。从目前来看，各国虽然一致认可东亚需要加强 区域经济的合作，但对于合作的内容、模式、实施计划都缺乏明确和统一的认识。 其次是缺乏区域内大国推动作用。区域经济合作需要有区域内的经济发达的 主要国家为机制的建立、维护和发展过程支付成本，区域内相对较弱的国家就可 以在强国的带动下加入该机制，这样可以避免所有的国家都想搭便车而一事无 成。欧盟内德国和法国是区域内的主要国家，北美自由贸易区内美国发挥了核心 国家的作用，而东亚如果要建立区域经济一体化制度，中国和日本作为区域内的 大国是必然的核心国家。但是，一直以来中日两国相互掣肘，不断恶化的双边政 治关系，阻碍了东亚区域经济一体化发展。在政治对立、民族情绪对立的影响下， 无论在经济上是多么合理，东亚区域经济一体化也无法实现。 第三是东亚区域内各国经济发展水平差距较大。东亚区域内既有发达国家， 如日本，有新兴工业化国家，如韩国、新加坡，有发展中的中低收入国家，如中 国、泰国、印尼，也有极度落后的最不发达国家，如老挝、缅甸。经济发展水平 差异带来各国问产业结构的差异，这种差异使区域内分工以垂直分工为主。这样 的贸易结构下交换往往是不公平的。一方面，低收入国家要用大量的低附加值的 产品去交换发达国家的高附加值产品；另一方面，区域一体化又使落后的发展中 国家无法用贸易保护的手段来保护本国的幼稚产业，这些产业就不得不面临区域 内的经济强国产业的冲击 第四是美国的不确定因素。美国对东亚区域经济合作存有疑虑。美国担心东 亚一体化的发展会减弱美国和全球性组织( w t o 和i 7 ) 对该地区的影响，最 终影响到美国在东亚的整体利益；同时美国还担心中国经济实力的增长；另外美 国学界的一种普遍观点认为东亚地区缺乏一种明确的结构安排，因此对东亚合作 的稳定性和可持续性表示怀疑。圆 第二个角度是东盟在东亚经济合作中的作用和地位 东哑区域经济合作现状发影响闪索分析 东盟全称“东南亚国家联盟( a s s o c i a t i o no fs o u t h e a s t a s i a n n a t i o n s a s e a n ) ”，于1 9 6 7 年8 月8 只在曼谷成立，最初的成员国是印度尼西 亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国五国，之后文莱在1 9 8 4 年加入，越南在 1 9 9 5 加入，老挝和缅甸在1 9 9 7 年加入，柬埔寨在1 9 9 9 年加入，至此东盟成员 国发展为1 0 个。 东盟的主要特点之一是成员国没有主权让渡，平等参与，共同协商，建立地 区合作机制。无论是在“亚太经合组织( a s i ap a c i f i ce c o n o m i c c o o p e r a t i o n - - a p e c ) ”、“东盟地区论坛”，还是“亚欧会议”、“1 0 + 3 ”发展机制 中，东盟都发挥了重要作用。有学者认为，东亚在经济合作过程中，日本和中国 两个大国分歧比较大，都不原意让渡主导地位，又不可能合作在地区经济一体化 过程中起主导作用。在对这个问题的讨论上可能忽视了东盟的地位和作用，在将 来东亚区域经济一体化的发展中，东盟是一个核心。能主导东亚地区合作进程的 也应该是东盟，因为它能发起，能创造，能组织，能协调，能被东亚地区各方接 受。 第三个角度是东亚对区外经济体的依赖 欧盟和美国与东亚国家的投资和贸易往来对东亚经济发展具有很大影响。东 亚国家的工业化主要是依靠引进外资的面向出口型的工业化，与区外发达国家的 贸易比率始终很高，东亚各国对美国等西方国家依赖仍然很严重。在出口方面， 2 0 0 3 年出口至美国市场的商品占全部出口的比例，菲律宾是1 9 6 ，马来西亚是 2 0 7 ，韩国是1 7 7 ，新加坡是1 4 3 ，泰国是1 7 ，印尼是1 1 5 ，中国是 2 1 2 。在外资流入方面，2 0 0 3 年，欧盟1 5 国占东盟吸引外国直接投资总额的 3 4 9 ，美国占1 4 4 ，日本占l o 2 另外，在地区安全方面，许多国家高度依赖双边国际关系，特别是美国、日 本的关系。在全球多边合作上，东亚国家则很重视w t o 与i m f 的作用。东亚国 家希望在保持全球多边合作的基础上，通过加强本地区政府间的合作，扩大市场 规模、提高本地企业的国际竞争力，或在竞争的环境中吸引更多的外资流入唧 第四个角度是分析东亚区域经济合作中日本和东盟的贸易联系这一方面 文献选用1 9 9 4 2 0 0 3 年的数据，运用“贸易结合度”这一指标对日本与东盟 主要国家的贸易状况进行了实证分析，认为日本与东盟主要国家在贸易方面的联 东亚区域经济合作现状及影响因素分析 系比较密切，尤其是同本在贸易方面对东盟的依赖程度较高。该文献也认为，日 本与东盟主要国家产业内互补的贸易有所增加，但增长缓慢，双方贸易增长主要 来源于对方市场的扩大。1 4 1 第五个角度是东亚区域经济一体化的途径和发展方向。 东亚区域经济一体化可以有两个途径，一是“1 0 + 1 ”，即分别建立中国 东盟自由贸易区、日本东盟自由贸易区、韩国东盟自由贸易区，二是 “1 叶3 ”，即中日韩三国和东盟十国组成区域经济合作体。东亚区域经济一体化 还存在两个发展方向，一是建立东亚共同体，二是建立东亚自由贸易区和投资区。 从东亚经济合作的进展及存在的问题分析，可以认为其总的发展趋势为：在1 0 2 0 年内形成东亚自由贸易区与投资区，在2 0 3 0 年或更长时间内向类似共同体或更 紧密的一体化组织发展。从目前的情况来看，东盟将在2 0 2 0 年完成贸易及投资 自由化计划，东盟与中国在2 0 1 0 年也将建立自由贸易区。因此，东亚区域经济 一体化的发展中首先实现东亚自由贸易区是可行的。 s l 1 2 2 国外关于东亚区域经济一体化的研究现状 在国外的大量研究中，日本、美国、东盟各国以及世界银行等国际组织主要 从以下四个角度对东亚区域经济一体化进行研究和分析。 首先是东亚经济一体化的动因视角。 学者m i r o s l a vn j o v a n o v i c 认为东亚经济一体化是经济全球化加速发展的产 物，东亚各国的合作应欧盟和北美经济一体化而产生东亚大部分国家具有相同 的经济战略，都积极向外拓展，它们之间的竞争程度远远超过互补程度，因此， 东亚各国需要联合起来，增强与其与国际组织讨价还价的能力。 6 1 日本早稻田大学t o s h i h i k ok i n o s h i t a 教授认为，自由贸易协定( 兀舢) 和经 济合作协定( e p a s ) 在东亚地区越来越普遍，共同推进了地区经济的整合发展。 他认为东亚经济一体化的深入发展主要是基于以下四个原因：一是适应世界范围 内的新地区主义浪潮；二是世界上最大的经济组w t o 在世界经济中的作用有所 下降；三是货币和金融危机的发生表现出a p e c 权利过于松散的缺点；四是东亚 国家正在通过加强地区内贸易、资本的互动交易和人力资源网络实现本地区进一 步的经济一体化。【刀 东盟秘书长p e n g i r a n a h m a d 从东南亚国家的立场出发，认为地区主义是一个 东亚区域经济合作现状及影响因素分析 全球性现象，东亚地区的整体经济安排深受地区主义的影响。他认为促使东亚地 区建立紧密一体化的原因有很多。1 9 9 7 年金融危机后，东亚一些国家的经济严 重衰退，危机使得东亚国家觉醒并认识到必须努力推动一体化进行经济整合，才 能使本地区有较强的抵抗力，减少遭受类似侵袭的可能性。另外，世界范围的经 济组织没有取得实质性的进展，而欧盟东扩、美洲自由贸易区成为了现实，这些 都增加了东亚国家的危机感，使之认识到只有通过紧密的经济合作才能强化自身 的竞争力，才能在与欧美国家的谈判中增加自己的筹码，保障本国的经济利益。 埘 日本大藏省地理合作课的浅川雅嗣、亚洲开发银行研究所的白井早由里等以 东亚金融危机为切入点，对促进东亚区域经济合作的因素进行讨论。浅川雅嗣认 为，2 0 0 0 年后，东亚一些国家和地区开始积极讨论设立亚洲货币基金( a m f ) 事宜，主要原因在于经历了东亚金融危机，而w r o 和a p e c 在推进贸易自由化 上也遇到挫折。尽管东亚还存在诸多问题，如东盟各国之间在产业结构上长期以 来相互竞争，中日之间也由于政治和历史的原因产生的障碍很多，但东亚毕竟取 得了经济合作的一些进展，只要把现在良好的势头坚持下去，就能促使形成世界 三个共同体的格局白井早由里则强调，东亚金融危机发生以前，东亚地区的经 济合作主要是在贸易和投资领域展开的，危机发生后，东盟为了稳定金融市场， 防范金融风险，积极加强了金融领域的合作，促进了地域金融协定的形成。她指 出，“地域金融协定”在援助危机受害者、强化地域金融监测、促进金融与企业 的重组、及时应对危机的发生等方面都能起到积极作用。唧 从上面研究看到，在分析东亚区域经济一体化的动因方面，国外学者的研究 多从宏观着眼，把东亚区域经济一体化的问题放在国际大环境下进行考察。他们 普遍认为，东亚合作和一体化是顺应国际经济和政治形势发展客观需求的一种必 然应对，是东亚国家的一项战略选择 其次是东亚经济一体化推进模式的视角。 一方面，通过与欧盟、北美的对比来阐述东亚经济一体化的推进模式。研究 0 人员普遍认为，由于其所处的地理位置，历史文化背景、外部环境和成员国政治 经济制度、社会发展水平的不同，东亚经济一体化的模式也不同于欧盟和北美，。 在e u r o p e , e a s t a s i aa n d a p e c 一书中，学者p e t e r1 ) r y s d a l e 和d a v i dv i n e s 比较了 6 东旺区域经济合作现状及蟛响闪素分析 欧洲和东亚经济一体化的不同，他们认为，在东亚地区，地区主义是在a p e c 的 基础之上，以“开放的地区主义”的方式进行的。这与欧洲通过建立共同市场和 货币联盟的方式有着根本的不同。i t o l 学者sa l ( ；a k j b me 和y a m a k a w as 在研究了推动东亚地区主义发展的深层原 因之后指出，东亚一体化的模式与欧洲和北美极为不同。相比较而言，东亚各国 不可能达到高度的整合，他们将会走一条完全不同的道路，而且最终的结果也可 能是完全不同于欧盟和北美的。1 1 1 法国d e n i st e r s o n 分析了欧洲一体化和东亚经济一体化模式的区别，认为欧 盟是一个超国家管制组织，既有国际组织的属性，又体现联邦制度的特点，而东 亚的经济整合则是由日本公司和海外华人公司主导的。在经济上，基于一个共同 原则。欧洲一体化的基础是竞争，东亚一体化的基础则是社匝和关系网络，以及 劳动力供应链的分t 。【1 2 】 总的来说，东亚区域经济一体化深受内外条件的诸多制约，东亚和欧洲之间 可比性和相似性很少，无论历史传统、时代背景、经济发展水平，还是各国对一 体化的政治意愿和政治理念上两者都存在很大差异。迄今为止，东亚区域经济一 体化架构仍然是极其松散的和很不稳定的，但是全球化和地区主义的浪潮促使东 亚在一体化道路上加速前进，探索出一条有自己特色的成功的区域经济合作和一 体化道路。 另一方面，从微观角度出发，注重在东亚各国国内区域间展开经济合作的研 究。日本大东文化大学加藤正昭认为，随着地区经济的发展，中日韩三国的经济 依存度将进一步提高，产业问的差距也将不断扩大，由此导致的国家间的收入与 分配领域的摩擦也将逐步增多，因此，区域经济合作的努力应着重解决三国缩小 经济发展差距和减少各种摩擦的问题。1 1 3 第三是东亚经济一体化发展前景的视角。 世界银行在2 0 0 4 年发表的研究报告i n t e g r a t e s ：at r a d ep o l i c ya g e n d af o r s h a r e dg r o w t h 中认为各国政策制定者应该在国家发展战略、地区和双边协议以 及全球谈判立场中把眼界扩大，通过贸易投资自由化和地区贸易战略一体化推进 区域经济合作和经济一体化。报告建议国家必须在三个层面上运作。在国际层面， 他们可以影响多边谈判，须特别注意标准化以及农业和服务业的自由化；在地区 7 东! i f ! 区域经济合作现状发影响因素分析 层面，他们可以实现更深层次的一体化以促进形成地区生产网络，扩大一体化并 为农业和其他敏感部门获益创造空问；在国家层面，他们需要有一个更为综合的 政策做法，采取一种涉及物流、环保、劳工标准、减少贫困以及贸易自由化的具 有连贯性的发展战略。 这份报告全面地分析了东亚一体化的前景。一方面认识到东亚国家从1 9 9 7 年的金融危机中持续复苏，同时也强调东亚地区中的中国作为世界和地区贸易大 国的崛起，还面临着保持收入增长和减贫的严峻挑战。因此，东亚各国在新的东 亚竞争中必须调整速度和规模进行决策，东亚各国政府也面临着确保在各国之间 和国内更均衡地分享地区和全球贸易收益的根本挑战。 1 4 l 第四是与大国战略利益密切关系的视角。 东亚地区集中了几个在世界范围有影响力的大国中国、日本和美国。中 日美三国均处于该地区并在该地区拥有重大利益，尤其是日本和美国更加重视维 护和扩大其在东亚地区的利益。他们的研究人员也从本国的立场出发，对本国的 地区角色、地区利益和大国关系等方面进行了深入研究和探讨。 t o y o og y o h t e n 认为，东亚一体化是一项非常艰巨的任务。在西方，美国及 其盟国形成了一种垂直的领导结构，而在东亚日本必须寻求一种新的稳定的领导 方式，这意味着中日对东亚一体化领导权的争夺，因而需要明确以下三点：中日 两国都不可能成为区域的绝对领导，因为双方都有自身的优势和弱点；中日之间 的敌对状态对地区的稳定和和谐发展带来极大的损害；中日之间存在着诸多共同 利益，尤其是在经济方面，因此两国必须加强双边合作由于东亚地区在各方面 的复杂性和多样性，要想维持地区的稳定和发展，就必须以足够的灵活性和协商 态度兼顾各方的利益，从这个角度上讲，东盟作为一种重要的平衡力量，作用不 可小觑。【”】 关于美国在东亚区域经济一体化中所扮演的角色及其未来作用的问题上，美 国学者各有不同的看法。乔治华盛顿大学的艾米斯里特认为，美国对东亚区 域合作的领导权具有重大影响，但亚洲式多边主义却使美国陷入一种困境。一方 面，美国通过地区制度巩固其参与东亚事务的巨大利益。冷战结束后，美国在东 亚已经找到一种更加地区性的方法，并在制度结构建设方面发挥领导作用，即涉 及建设亚太经合组织和东盟地区论坛来强化地区稳定和合作另一方面，美国的 0 东亚区域经济合作现状及影响因素分析 多边主义理念又同实践中的亚洲多边主义模式产生冲突。在存在和进程之间，美 国更注重存在在美国看来，多边主义本身不是目的，是一个使用效果明显的过 程。【1 6 】 总的来讲，国内外关于东亚区域经济合作的研究涉及了区域经济一体化进程 所要考虑的方方面面，包括东亚区域经济合作的动因、现状、进程、问题、途径、 前景等，构成了一个完整的分析框架。但也有其中的不足。很多分析过多地偏向 于东亚地区政治因素的分析，对东亚区域经济一体化进程缓慢的原因和其中存在 的问题从经济的角度分析还不够，本文主要从这个方面着手，从实证的角度分析 东亚区域经济合作中的贸易和投资问题，进而深入研究东亚区域经济合作的现状 和努力方向。 1 3 概念的界定 1 3 1 东亚的范围 本文所讨论的东亚地区范围为东亚十三个国家，即中国、日本、韩国三国和 东盟十国。东盟十国分别为印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文 莱、越南、老挝、缅甸和柬埔寨。 1 3 2 区域经济合作和区域经济一体化 “区域”是主权国家或其内部的各地区；“区域经济合作”是指地理位置相 临的经济体，为了促使产品和生产要素在区域内自由流动和有效配置，获取区域 内经济发展的集聚效应和互补效应，最终以建立地区经济一体化组织为目的的实 践活动；。经济一体化”是独立的国家彼此间经济边界的逐步消失和这些经济体 最终聚合成为单一的实体。 关于“经济一体化”概念的分析具体有两种观点。一是认为经济一体化既是 一个过程，包括旨在消除各国经济单位之间差别的种种举措；又是一种状态，表 现为各国间差别待遇的消失。二是认为经济一体化是手段不是目的。丁伯根从政 府当局促进经济一体化的手段方面把经济一体化分为“消极一体化”和“积极一 体化”，前者指消除有关各国间物资、资金和人员流动障碍，后者指建立新的规 二 章制度去纠正市场错误信号，从而强化正确信号，达到加强市场一体化力量的结 果。目前。东亚区域的经济一体化主要表现为个过程，同时也属于丁伯根定义 的“消极一体化” 9 东弧区域经济合作现状及影l 冉因素分析 区域经济合作与区域经济一体化两个概念即有相同之处又有区别。相同之处 在于两者都是一种实现国家间资源有效配置的过程，区别在于区域经济合作是一 个过程，而经济一体化即是过程也是目的，因此，区域经济合作包含在经济一体 化中，区域经济合作是经济一体化的过程和手段。 由此，东亚区域经济一体化的过程表现为东亚各国间区域经济的合作，东亚 区域经济一体化组织的建立是东亚区域经济合作的最高层次。为更符合东亚地区 目前的具体情况，本文统一提法为“东亚区域经济合作”，只是在理论部分的阐 述依然遵循经典理论的提法，表述为“区域经济一体化理论”。 1 3 3 自由贸易区 区域经济合作不断发展的过程按合作程度由低到高分为不同层次。经济学家 理查德利普塞根据生产要素的跨国界流动程度，将区域经济合作分为六种等级 递增的形式：特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全 经济一体化。特惠关税区是一种优惠性贸易安排，是最基本层次，主要是给予另 一方的特定产品优惠贸易待遇；自由贸易区则是在保留各自对外政策条件下相互 消除关税及非关税壁垒组成的区域，自由贸易协定就是两个或两个以上的经济体 为实现相互之间贸易自由化而签订的区域贸易安排；关税同盟采取共同的对外贸 易政策；共同市场允许人员、资金、商品等要素跨境自由流动；经济同盟和完全 经济一体化包括政策协调，实行统一的货币政策和单一货币。 自由贸易区是经济一体化最基本的形式，它通过消除区内关税和非关税等贸 易壁垒来实现成员国之间的贸易自由化，是比关税同盟在一定程度上应用更为广 泛的一体化形式。按照国际经济学的解释，自由贸易区是指两个或者两个以上的 国家或行政上独立的经济体之间达成协议，相互取消关税和与关税具有同等作用 的其它措施而形成的国际区域经济一体化组织。世界贸易组织对自由贸易区的解 释为：由两个或两个以上的关税领土所组成的一个对这些组成领土产品的贸易实 质上已取消关税和贸易限制的集团( 关贸总协定其它条款规定者除外) 。与关税 同盟等其它国际区域经济一体化形式相比，自由贸易区有以下两个显著特点：一 j 是自由贸易区成员国在实行内部自由贸易的同时，对外不实行统一的关税和贸易 政策；二是实行严格的原产地规则，只有原产于区域内或主要在区域内生产的产 品才能进行自由贸易 东亚区域经济合作现状发影响因素分析 东亚地区目前还没有成立十三国范围内的自由贸易区。根据实际情况，目前 东亚地区组成自由贸易区比成立东亚区域经济一体化组织更具有可行性，也是东 亚经济一体化的必经阶段，因此，本文所阐述的问题都是涉及到自由贸易区范围 内的议题。当然，我们也认识到与东亚自由贸易区相关的自由贸易协定内容不仅 包括了货物贸易自由化，而且还涉及服务、投资、政府采购、人员流动和知识产 权保护等多项领域的相互合作，是一种广义的自由贸易协定，又称为“经济合作 协定”，如“中国东盟全面经济合作协定”，。只本一东盟全面经济伙伴关 系协定”，这些方面不在本文论述之列。 1 4 创新和研究意义 东亚区域经济合作的现状和影响因素分析是一个很大范围很广的课题，涉及 经济和政治的各个方面，内容多而复杂。目前相关的文献分析东亚区域经济合作 的重点集中在动因、利弊因素、推进模式和发展方向、发展前景等几个方面，其 中有涉及论述日本与东盟的贸易关系、东亚对区外经济体的贸易和投资依赖以及 大国战略在东亚区域经济合作中的影响，但没有对东亚经济对区外和区内的联系 进行深入的阐述，本文侧重通过计算贸易结合度的实证分析区分东亚十三国在贸 易方面区外和区内的联系紧密程度，同时分析投资的区内外联系，从而说明东亚 区域经济合作进程目前的状态和以后努力的方向。 在世界经济区域化发展趋势下，东亚区域经济发展的滞后对区域内各国经济 的发展产生了不利影响。本文主要分析目前在东亚区域经济合作的现状和所面临 的问题，尤其是贸易和投资在东亚区内的联系程度，在此基础上提出一些建议和 措施，希望能对东亚区域经济合作这个重大的议题进行一些思考。 1 5 研究方法及论文框架 本文采用定量和定性相结合的方法，在分析东亚十三国贸易和投资方面与区 内和区外的联系紧密程度上运用定量的方法作实证分析，东亚区域经济合作过程 中存在的其他问题以及对策意见方面运用定性方法分析。 本文第一章为绪论，提出了本文的研究背景，阐述了国内外关于东亚区域经 济合作的研究现状，并说明了本文的创新和研究意义，以及本文的研究方法和框 架： 第二章为理论综述。主要阐述了区域经济一体化理论。 东哑区域经济合作现状发影响闻豢分析 第三章是介绍东亚区域经济合作的目前的现状和进展，侧重于介绍东盟和中 同韩四方之间签订的协议框架以及合作进展。 第四章是本文的重点，具体分析东亚区域经济合作中的经济和政治因素，经 济方面着重分析了东亚地区贸易和投资的区内区外联系，计算了东亚地区东盟、 中国、日本和韩国对区内其他国家和地区以及区外欧盟和美国的贸易结合度，分 析了东亚地区内的投资联系紧密程度。政治方面主要分析了东亚区域内大国的作 用和东亚区域经济合作存在的不确定因素。 第五章针对上面分析的东亚区域经济合作中存在的问题提出一些对策和建 议措施，以及中国在东亚区域经济合作中的相应对策。 1 6 本章小结 本章主要说明了本篇论文的写作背景，阐述了国内外关于东亚经济一体化文 献的研究现状，界定了几个重要的概念，如东亚地区范围、区域经济合作和区域 经济一体化、自由贸易区等，最后说明了论文的创新和研究意义，以及论文的研 究方法和写作框架。 东噩区域经济合作现状及蟛响因素分析 第2 章区域经济一体化理论 关于区域经济一体化理论各个学者有各自不同的理解和归纳，文献中阐述的 着重点也不同。总的来说，区域经济一体化早期理论有以李嘉图、赫克歇尔和俄 林的研究为代表的自由贸易理论，即古典贸易比较优势理论，以维纳的研究为代 表的关税同盟理论，以门德斯的研究为代表的经济一体化与经济增长理论；2 0 世纪6 0 - 7 0 年代，有中心- 夕 围理论，国际依附论，大市场理论，协议性国际分 工理论；2 0 世纪7 0 年代以后，有产品生命周期理论、雁行理论、比较优势理论 结合成新国际劳动地域分工理论。本章选择介绍比较重要的几个理论。 2 1 早期区域经济一体化理论 2 1 1 自由贸易区理论 自由贸易区理论和关税同盟理论是国际区域经济一体化的基本理论，它们的 一个主要假设是成员国之间的生产要素不流动。 自由贸易区理论的思想渊源是分工理论。古典经济学家斯密最早提出了分工 理论，他认为在生产领域分工可以促进专业化生产，由此大大提高劳动生产率。 李嘉图在斯密的基础上发展了系统的自由贸易学说。他的“比较优势理论”主要 讨论了国家问开展自由贸易给各国带来的利益。李嘉图认为，即使一个国家在两 种商品的生产上都处于劣势地位，但由于劣势程度不同，相比较总有一种商品的 劣势小一些，这种商品就具有相对优势；另一个国家两种商品生产都具有优势， 但总有一种商品的优势小一些，这神商品就具有相对劣势。每个国家专门生产自 己具有相对优势的产品，即成本相对低的商品，然后同别国交换，贸易双方就都 能从交换中获利。因此，自由贸易会使各国把资本和劳动用于最有利于本国的用 途上，从而最有效地利用本国资源。 赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论进一步发展了自由贸易理论该理论认为， 一国应该出口那些密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素的商品，进口那些密 集使用该国相对稀缺丽昂贵的生产要素的商品。也就是说劳动力富裕的国家出口 劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本富裕的国家出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品。这样开展自由贸易就能使各国都获益。 比较全面研究自由贸易区理论的是英国学者罗布森( r o b s o n ) ，他将关税同 东亚区域经济合作现状及影响因素分析 盟理论。应用于自由贸易区，提出了专门的自由贸易区理论。与关税同盟一样， 他认为自由贸易区也可以有贸易创造效应和贸易转移效应，不同的是，自由贸易 区可以避免贸易转移效应带束的负面影响，如国际货币基金组织的专家所说，自 由贸易区可以使进口国避免因单边降低壁垒而蒙受不必要的贸易转移损失，可以 获得区外低成本供应来源。同时，已经实行比较自由的贸易体制或愿意放开贸易 政策的成员国将不再受自由贸易区的限制。因此，自由贸易区可以说是一种比关 税同盟更为广泛的区域经济一体化形式。 2 1 2 关税同盟理论 关税同盟是区域经济合作的基本形式，也是核心内容。关税同盟理论分析区 域经济合作下对内取消关税和对外统一关税对贸易、投资、社会福利等带来的经 济效应。该理论一直在国际区域经济一体化理论中居于主导地位，也是最为完善 的部分。 二战之前早期的关税同盟认为，以比较利益为基础的自由贸易可以扩大各国 的经济利益，使各国资源实现最有效配置。关税同盟在区域内实行关税减免，从 而趋向于自由贸易，这必然使成员国的福利增加，也使整个世界的福利增加。 2 0 世纪五六十年代，美国经济学家雅各布维纳( j a c o bv 。m e r ) 在其1 9 5 0 年所作的代表性著作关税同盟问题( t h ec u s t o m su n i o ni s s u e ) 一书中系统地 提出了关税同盟理论。之后许多学者发展了该理论，其著作包括英国学者米德 ( j e m e a d ) 1 9 5 5 年的关税同盟理论、利普赛( r g l i p s e y ) 1 9 6 0 年的关 税同盟理论：概述、加拿大学者约翰逊( h g j o h n s o n ) 1 9 6 5 年的保护主义经 济理论、关税协定与关税同盟和德国学者科登( w m c o r d e n ) 1 9 7 2 年的规 模经济与关税同盟理论等。 完全形态的关税同盟应具备三个条件：一是完全取消各参加国之间的关税， 二是对来自各个成员国之外的进口设置统一关税，三是通过协商的方式在成员国 之间分配关税收入在此条件下，维纳侧重从生产效应出发区分了“贸易创造 ( t r a d ec r e a t i o n ) ”和“贸易转移( t r a d ed i v e r s i o n ) ”这两项效应，认为关税同 j 盟得益与否取决于这二者比较的最终结果。具体来讲，关税同盟的效应就是由贸 易创造的收益减去贸易转移造成的损失所取得的实际收益。 o 关于“关税同盟理论”本章的2 1 2 节作了详细论述。 1 4 东弧区域经济合作现状及影响阂蒡荤分析 “贸易创造效应”与“贸易转移效应”是关税同盟下两种重要的静态效应。 “贸易创造效应”指关税同盟成员国之徊j 取消关税实行自由贸易后，一国原来由 本国生产的成本高的某些产品改为从生产成本低的成员国进口，从而创造了过去 不发生的那部分新的贸易，该国也可以获得贸易利益。“贸易转移效应”指关税 同盟建立后，由于关税同盟对内取消关税，对外实行统一的保护关税，成员国把 原来从同盟外非成员国低成本生产的产品进口转为从同盟内成员国高成本生产 的产品进口，从而使贸易方向发生了转变，减少贸易利益。“贸易转移效应”是 一种负效应，它导致各国放弃低成本的商品的生产，而扩大了高成本的商品的生 产。从世界范围来看，这种生产转换也降低了资源配置效率。 。 总的来说，关税同盟的建立将会对成员国的社会福利带来的影响是不确定 的。由于进口价格下降，某国消费增加，消费者剩余增加，但同时会导致国内生 产缩减，综合的福利效应就不确定。 维纳对关税同盟效