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东北大学博士学位论文摘要 企业孵化器创新功能及其实现机制 摘要 企业孵化器又称企业创新中心或企业创业中心，是通过提供一系列 新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成长和 发展的经济组织形式。孵化器是二十世纪人类在科技成果转化和产业化 方面的一次重要创新，它为科技成果向现实生产力转化提供了便捷渠道， 通过向市场输出有竞争力的企业，赋予经济系统以新的活力，并培养出 有创新素质和精神的企业家。 企业孵化器是一个涉及政治、经济、社会和技术等多个领域的综合 组织，因而对它的研究应从经济学、管理学、技术哲学和社会文化多个 层面来进行。本文在对企业孵化器历史追溯的基础上，主要从企业孵化 器的基本概念、企业孵化器的类型、企业孵化器的本质属性等方面研究 了企业孵化器的本质内涵，并从经济学、管理学、政治学和技术哲学的 角度分析了企业孵化器的作用。 论文从技术哲学的角度分析了企业孵化器的本质功能一创新功 能，主要体现在培育创新主体、营造创新文化、形成创新环境。 论文深入研究了企业孵化器创新功能实现的机制，分析了企业孵化 器的市场化、产业化、社会化是实现企业孵化器创新功能的前提和条件， 提出了必须进行机制方面的创新才能顺利地实现其创新功能，风险投资 与企业孵化器的协同发展、产学研一体化和构建市场化的服务体系是实 现其创新功能的创新机制。 论文最后阐述了中国企业孵化器发展的现状和特点，分析了中国企 业孵化器发展中存在的问题及原因，提出了中国企业孵化器创新发展对 策：缩小孵化器的孵化范围，建立技术孵化器；建立良好管理机制；政 府应明确在企业孵化器发展中的定位；企业孵化器应进行公司制改造， 实现营运模式的优化；重构企业孵化器生态系统，细分企业孵化器的服 务市场。 关键词：企业孵化器创新功能运行机制 i i 东北大学博士学位论文 a b s t r a c t i n n o v a t i v ef u n c t i o na n do p e r a t i n gm e c h a n i s mo f b u s i n e s si n c u b a t o r a b s t r a c t b u s i n e s si n c u b a t o ri sc a l l e da sb u s i n e s si n n o v a t i o nc e n t e ro rb u s i n e s s p i o n e e r i n gc e n t e r ，w h i c hi sa ne c o n o m i ca s s o c i a t i o nt h a tp r o v i d e sas e r i e so f m a n a g e r i a ls u p p o r ta n dr e s o u r c e sn e t w o r k sf o rn e w l ye s t a b l i s h e de n t e r p r i s e s ， h e l p sa n dp r o m o t e st h e mt og r o wo rd e v e l o pi n t h ec o m p e t i t i o n b u s i n e s s i n c u b a t o ri sa ni m p o r t a n ti n n o v a t i o ni nt h e21t hc e n t u r yo nt e c h n i c a lc o n v e r s i o n a n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，w h i c hg i v e sc o n v e n i e n tw a yt oc h a n g es c i e n t i f i cr e s u l t st o r e a l p r o d u c i n gp o w e r b yp r o v i d i n gc o m p e t i t i v ee n t e r p r i s e s t ot h em a r k e t ， b u s i n e s si n c u b a t o re n d o w se c o n o m i cs y s t e mn e wp o w e r ，a sw e l la st r a i n s e n t e r p r i s e r sw i t hi n n o v a t i v ee n e r g i e s f o rt h eb u s i n e s si n c u b a t o ri sac o m p r e h e n s i v eo r g a n i z a t i o nt h a tr e l a t e st o p o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，s o c i e t i e sa n dt e c h n i q u e s ，i ti sn e c e s s a r yt oa n a l y z ei tf r o m m a n yd i f f e r e n tp a r t s b a s e do ni n t r o d u c i n gt h eh i s t o r yo fb u s i n e s si n c u b a t o r ， t h i sp a p e rf o c h so na n a l y z i n gt h eb a s i ct e r m so fb u s i n e s si n c u b a t o r , t h ed i f f e r e n t t y p e s a n da t t r i b u t e so fi t ，t h e ne v a l u a t i n gt h eb a s i cf u n c t i o n so fb u s i n e s s i n c u b a t o rf r o mt h ep o i n t so fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t s ，p o l i t i c sa n dt e c h n i c a l p h i l o s o p h i e s t h ep a p e ra n a l y s e st h eb a s i cf u n c t i o no fb u s i n e s si n c u b a t o r - - - - - - t h ei n n o v a t i v e f u n c t i o n ，f r o mt h ev i e wo ft e c h n i c a lp h i l o s o p h y t h ei n n o v a t i v e f u n c t i o n i n c l u d e st r a i n i n gi n n o v a t i v eb u s i n e s s ，c r e a t i n gi n n o v a t i v ec u l t u r ea n df o r m i n g i n n o v a t i v ee n v i r o n m e n t t h es t u d yf u r t h e ra n a l y z e sm e t h o d st or e a l i z et h ei n n o v a t i v e f u n c t i o n o f b u s i n e s si n c u b a t o r ，f i n d st h a tt h ef o u n d a t i o n sa n dr e q u i r e m e n t so fr e a l i z i n gt h e i n n o v a t i v ef u n c t i o no fb u s i n e s si n c u b a t o ra r em a r k e t d r i v e n ，i n d u s t r i a l i z a t i o n a n ds o c i a l i z a t i o n ， a n dg i v e ss u g g e s t i o n st oc h a n g et h em e c h a n i s m st om a k e i n n o v a t i v ef u n c t i o n sm o r ep r a c t i c a l ，t oc o d e v e l o pt h ev e n t u r ec a p i t a la n d b u s i n e s si n c u b a t o r ，a sw e l la se s t a b l i s hm a r k e td r i v e ns e r v i c es y s t e m f i n a l l y ，t h ep a p e re x p a t i a t e so nt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dc h a r a c t e ro fb u s i n e s s i i i 东北大学博士学位论文 a b s t r a c t i n c u b a t o rd e v e l o p m e n ti n c h i n a ，a n a l y s e st h ep r o b l e m s o ft h eb u s i n e s s i n c u b a t o ra n dt h er e a s o n so nt h e s e t h i ss t u d yg i v e st h es t r a t e g i e so fd e v e l o p i n g b u s i n e s si n c u b a t o ri nc h i n as h o w nb e l o w ：r e d u c et h ei n c u b a t i n g f i e l do f b u s i n e s si n c u b a t o r ，c r e a t et e c h n i c a lb u s i n e s si n c u b a t o r ，e s t a b l i s h e f f e c t i v e m a n a g e r i a lf o u n d a t i o n s ；t h eg o v e r n m e n ts h o u l db ec l e a ra b o u tt h e i rp o s i t i o n si n t h eb u s i n e s si n c u b a t o rd e v e l o p m e n t ；t h eb u s i n e s si n c u b a t o rs h o u l db ec h a n g e d i n t oc o m p a n ya n do p t i m i z et h eo p e r a t i n gm o d e k e yw o r d s ：b u s i n e s si n c u b a t o r ，i n n o v a t i v ef u n c t i o n ，o p e r a t i n gm e c h a n i s m i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论 文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学 位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 翥? 鬻渺 日期：、以口。( 1 ： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、 使用学位论文规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索、交流。 学位论文作者签名：善李：况磊羽 日期：嘶p 另j l - ，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名，否 则视为同意。 学位论文作者签名： 锱羽 签字l e t 期：矽可尸、矿 导师签名： 签字日期： 东北大学博士学位论文第一章导论 第一章导论 1 1 问题的提出 企业孵化器又称企业创新中心或企业创业中心，是通过提供一系列新创 企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成长和发展的经 济组织形式。这种经济组织能使孵化企业少走弯路、减少干扰，通过为企业 提供孵化服务增强企业的核心竞争力，这种经济组织能从总体上降低企业的 交易成本，使企业在不确定性的经济社会中减少创业风险【l 3j 。 孵化器是二十世纪人类在科技成果转化和产业化方面的一次重要创新， 它为科技成果向现实生产力转化提供了便捷渠道，通过向市场输出有竞争力 的企业，赋予经济系统以新的活力，并培养出有创新素质和精神的企业家。 因而，2 0 世纪7 0 年代以来，企业孵化器在世界各地雨后春笋般地兴起，并 得到各国政府、企业界、学术界强有力的支持，企业孵化器已日益成为各级 政府发展区域经济、促进本地就业、进行产业结构调整的重要手段【4 。6 j 。 我国企业孵化器的实践始于l9 8 7 年，以武汉东湖创业中心的成立为标 志。1 0 多年来，国家对孵化器投入4 3 0 0 万元，吸引地方资金l0 亿元，据 2 0 0 2 年底统计，全国各类企业孵化器4 3 6 家，正在孵化和培育的高新技术 企业有2 3 3 7 3 家，累计毕业的企业6 9 2 7 家【_ 丌。可见，我国的企业孵化器为 社会提供了一个创业的有效平台，降低了创业者的创业门槛、创业成本和创 业风险，为培养新创企业和具有创新精神及素质的企业家作出了重要贡献。 但我们也应看到，我国的企业孵化器虽然数量增长很快，但总体上看发展的 质量亟待提高。目前，我国大多数企业孵化器对所孵化企业的服务仅限于物 业管理和办公服务等低层次的内容，基金( 创业孵化基金) 、教育培训、市 场调研、市场拓展等深层 7 久内容的服务明显缺乏，真正商业意义上的、与国 际经营管理操作规则相适应的企业孵化器却非常少，尤其在创新功能上，中 国企业孵化器要明显弱于国外的同类企业孵化器。据有关资料显示，按孵化 器“九五”计划，我们累计“毕业”企业中产值上亿元企业要占3 0 ，而实际上 是0 【引。 因此，加强中国企业孵化器的创新功能，使中国的企业孵化器走向多元 化、市场化、效益化、专业化、资本化、品牌化、网络化和国际化发展的道 1 东北大学博士学位论文第一章导论 路是目前学术界和企业界共同关注的问题1 9 。1 2 】。本文将从技术哲学的视角对 企业孵化创新功能进行解析，进而提出发挥企业孵化器创新功能的运行机 制。 1 2 选题的意义 1 2 1 理论意义 ( 1 ) 西方和我国学者关于企业孵化器的研究特征突出，各有侧重，但 他们的研究也有一定的局限性：西方学者偏重孵化器的创新功能、孵化绩效 的研究；中国学者偏重于孵化器的地位、作用、意义、发展方向的论证。本 论文从对企业孵化器作技术哲学的思考，深入分析孵化器的本质和功能，将 深化创新理论。 ( 2 ) 冲国孵化器的构建具有独特背景和特征，中国企业孵化器是在政 府大力支持下发展起来的，具有浓厚的行政化色彩，我国企业孵化器的建立 和发展是在一个专门机构国家科委火炬办公室的指导与协调下进行的， 这是世界上绝无仅有的 1 3 1 。如何处理政府与孵化器之间的关系，是孵化器发 展中必须要研究的一个重要问题。中国学者虽然都认识到企业化、市场化、 产业化是孵化器的发展方向，但如何实现上述三化，对之深入研究的成果尚 不多见。本论文将深入研究企业孵化器的体制与机制创新、企业孵化器的运 营创新问题，这无疑将发展和丰富孵化器理论。 ( 3 ) 欧美国家企业孵化器已有近5 0 年的实践，形成了比较完整的企业 化孵化器理论体系，欧美的成功经验并不完全适合于中国这样处于转型期的 发展中国家，本论文从孵化器的本质内涵和基本功能入手，深入研究了企业 孵化器的体制与机制创新和企业孵化器的运营创新问题，并针对我国企业孵 化器发展中所存在的问题，探讨中国企业孵化器发展的战略与对策。这将有 助于在借鉴西方经验的基础上总结出一条具有中国特色的企业孵化器理论。 1 2 2 实践意义 ( 1 ) 企业孵化器的研究是指导企业孵化器健康发展的前提，将对我国方 兴未艾的孵化器产业化发展提供前瞻性的帮助和指导。我国企业孵化器产生 于科技体制改革开始的1 9 8 7 年，经过十几年的发展，企业孵化器无论在数量、 规模上，还是在服务功能、孵化效果上都有了长足的发展。当前，中国企业 2 二。 东北太学博士学位论文 路是目前学术界和企业界共同关注的问题 9 - 1 2 】。本文将从技术哲学的视角对 企业孵化创新功能进行解析，进而提出发挥企业孵化器创新功能的运行机 制。 1 2 选题的意义 1 7 1 理论意义 ( 1 ) 西方和我国学者关于企、i k 孵化器的研究特征突出，各有侧重，侗 他们的研究也有一定的局限性：两方学者偏重孵化器的创新功能、孵化绩效 的研究；中国学者偏重于孵化器的地位、作用、意义、发展方向的论证。本 论文从对企业孵化器作技术哲学的思考，深入分析孵化器的本质和功能，将 深化创新理论。 ( 2 ) 中国孵化器的构建具有独特背景和特征，中国企业孵化器是在政 府大力支持下发展起来的，具有浓厚的行政化色彩，我国伦业孵化器的建立 和发展是在一个专i 、j 机构一 国家科委火炬办公室的指导与协调下进行的， 这是世晃上绝无仅有的【l ”。如何处理政府与孵化器之间的关系，是孵化器发 展中必须要研究的一个重要问题。中国学者虽然都认识到企业化、市场化、 产业化是孵化器的发展方向，但如何实现上述三化，对之深入研究的成果尚 不多见。本论文将深入研究企业孵化器的体制与机制创新、企业孵化器的运 营创新问题，这无疑将发展和丰富孵化器理论。 ( 3 ) 欧美国家企业孵化器已有近5 0 年的实践，形成了比较完整的企业 化孵化器理论体系，欧美的成功经验并不完全适合于中国这样处于转型期的 发展中国家，本论文从孵化器的本质内涵和基本功能入于，深入研究了企业 孵化器的体制与机制创新和企业孵化器的运营创新问题，并针对我国企业9 呼 化器发展中所存在的问题，探讨中国企业孵化器发展的战略与对策。这将有 助于在借鉴西方经验的基础上总结出一条具有中国特色的企业孵化器翌论。 1 2 2 实践意义 ( 1 ) 企业孵化器的研究是指导企业孵化器健康发展i ；l 勺前提，将对我国方 兴未艾的孵化器产业化发展提供前瞻性的帮助和指导。我国企业孵化器产生 丁科技体制改革开始的1 9 8 7 年，经过十几年的发展，企业孵化器无论在数量、 规模上，坯是在服务功能、孵化效果上都有了长足的发展。当前，中国企业 规模上，还是在服务功能、孵化效果上都有了睦足的发展。当前，中幽企业 2 一 东北大学博士学位论文第一章导论 孵化器的发展，正处于从综合性孵化器向多种类型专业孵化器发展这样一个 转型时期。企业孵化器的研究无疑将指导企业孵化器从主要由政府投资建立 为主向社会多元化转变；运行机制从主要由单一的社会公益性向社会公益性、 非盈利性和盈利性孵化器共存的多元化发展转移；由单独靠科技资源转化向 依托科技资源、产业资源优化相结合的方式转变；由只建立孵化机构向建立 以孵化器为核心，以网络为手段吸引创业资本，相关中介服务机构和研发机 构共同参与科技创新服务创新体系过渡l j 4 卅圳。 ( 2 ) 对解决孵化器管理的行政行为与市场行为的失调具有深刻的指导 意义。中国孵化器具有独特背景和特征：中国企业孵化器是在政府大力支持 下发展起来的，具有浓厚的行政化色彩，如何处理政府与孵化器之间的关系， 是孵化器研究的一个重要问题。显然，政府建立的孵化器具有促进科技成果 产业化，推进科学技术的发展，培育新兴科技企业，引导地方产业结构调整， 服务地方整体经济发展的社会功能。其管理理应由政府代表社会对其采取行 政行为的管理，以保证其社会服务功能的实现。同时，企业孵化器是通过孵 化具有独立市场竞争力的企业来实现其上述社会职能。这要求孵化器必须按 照市场规律，以企业的管理方法，才能孵化出真正具有独立市场竞争力的企 业。政府行政行为管理的目的是社会效益的最大化，企业市场行为管理的目 标是企业自身利益的最大化，只有协调好政府行政行为与企业市场行为之间 的平衡，孵化器的功能才能够正常和充分的发挥。我国孵化器的运行管理中， 普遍存在着行政行为与市场行为不协调的现象。有的过分运用行政手段，片 面强调孵化器的社会功能，忽略了孵化器管理的市场行为和孵化器本身的利 益，其不良结果包括：第一，政府行政行为很难培养出具有市场竞争力的企 业；第二，限制了社会其他资源的参与，而政府有限的投入资源远不能满足 孵化器的运转的需要，导致孵化能力和水平的降低；第三，僵化的行政管理 堵塞了孵化器利益的市场来源，不能有效的调动孵化器管理者和员工的积极 性，从而降低其服务质量。但是，如果过分强调孵化器管理的市场行为，过 多地赋予孵化器以一般的企业功能，把孵化器完全推向市场，又失去了政府 办孵化器的初衷，因为企业追求的只是自身利益的最大化，当企业利益与社 会利益发生冲突时，把企业利益摆在首位是企业管理的正当行为i l 7 - 1 9 1 。 ( 3 ) 对促进高新技术产业的发展具有指导意义。企业孵化器作为创新、 创业的基础设施，可以大量培养有竞争力的高新技术企业，并成为一个转化 科技成果，凝聚科技人才，培育成熟企业的高新技术产业发展平台。按照孵 气。 东北大学博士学位论文 第一章导论 化器的定义和我国各种孵化器的章程，孵化器应该为在孵企业提供从科技成 果开始、科技企业建立到进入市场全过程各个阶段所需的各项服务，包括技 术、信息、金融、管理、市场开拓，以及后勤、设施、场所等服务。然而实 际上，我国大多服务器只提供了低层次的服务，如廉价场地的租赁和物业管 理服务，甚至这些低层次的服务也是低水平的。低层次低水平的孵化服务， 很难孵化出高水平的高新技术企业，结果是我国孵化器数量发展呈现繁荣之 势，而高新技术企业并未相应地蓬勃发展。通过对孵化器的深入研究，有助 于推动我国企业孵化器服务水平和服务质量的提高，进而推动我国高新技术 产业的快速发展f 2 0 啦】。 1 3 国内外研究现状 目前，学者对企业孵化器的研究大多集中在孵化器的概念、本质内涵、 功能定位、企业成功孵化的标志及孵化器发展阶段等问题上。 1 3 1 关于孵化器的概念研究 西方学者对于企业孵化器的定义，强调企业孵化器的创新服务功能，认 为企业孵化器主要是培育企业适应市场险恶竞争的能力。著名的孵化器研究 专家美国的r u s t a ml a l k a k a 认为，企业孵化器是一种为培育新生企业而设计 的受控工作环境。在此环境中人们试图创造一些条件来训练、支持和培养一 些成功的小企业和赢利的企业。它的特点是精心挑选有潜力的新建或处于初 始创业阶段的企业，为每个承租企业提供指定的空间，负责协助创建和训练 新生企业的小规模管理队伍j 提供接受诸如法律和金融等方面的专业服务的 渠道；承租企业接受孵化三四年后，将“毕业”离开。国家和地方政府通常支 持这类机构的建立，并在运行初期给予相应的支持和帮助【2 3 ，2 4 1 。 美国国家孵化器协会( n b i a ) 认为企业孵化是一个商业企业成长的动态 过程。孵化器专事孵化年轻的公司，帮助它们生存成长，渡过最容易受伤的 企业创业期。企业9 阵化器为企业提供包括管理与支持、资金来源和技术支持、 核一t l , 生意设计在内的全面帮助。孵化器服务的范围还包括孵化器内创业公司 共享的办公服务、设备服务、灵活的租用和扩展空间的服务，而所有服务在 一个屋顶下完成1 2 川。 英国学者认为，创新中心( 企业孵化器) 就是临近研究或开发机构的 幢或一组建筑，在其中为来自研究机构或商业机构的个人或团体准备了可以 。4 东北大学博士学位论文 第一章导论 短期使用的工作、生活空间，以使其得以进行战略研究或原型开发等活动【2 6 1 。 r 索赫尼( r a v is a w h n e y ) 认为，科技创业将成为国际工业竞争优势的 决定因素。孵化器就是扶持新企业创业的具体措施【27 1 。 联合国开发计划署( u n d p ) 对企业孵化器所做的解释是：这样的机构 是一种受控制的工业环境，这种环境专为培育新生企业而设计。在这个环境 中试图创造一些条件来训练、支持和发展一些成功的小企业家和赢利企业【2 趴 2 9 】 o 我国学者认为企业孵化器又称企业创新中心或企业创业中心，是通过提 供一系列新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成 长和发展的经济组织形式。孵化器通过为创新企业提供场地和通讯、网络、 办公等共享设施，以及系统培训和咨询、政策、融资、法律、市场推广等方 面的支持，降低创新企业的创业风险和创业成本，提高企业的成活率和成功 率【30 1 。 1 3 2 关于孵化器本质的讨论 人们对孵化器的认识是随着孵化器的发展而逐渐深入的，对孵化器含义 的理解最初可追溯到1 9 5 6 年。美国人j o s e p hm a n c u s o 在重新起用其家族收 购的一个大企业破产留下的一栋大楼时，把该楼分成不同的单元出租给不同 的企业，该楼经理则向承租企业提供融资、咨询等服务来促进承租企业的成 长。对于这种经营方式，j o s e p hm a n c u s o 从其中一家承租的养鸡企业得到启 发，把它称之为“孵化器”( i n c u b a t o r ) 3 1j 。很明显，j o s e p hm a n c u s o 理解的 企业孵化器显然隐喻了“孵”、“孵化”和“孵化器”的一般含义，但是它与现在 的孵化器是有很大差别的，它只是现代意义上的孵化器的雏形。 从发展的观点来看，企业孵化器是经济实践活动发展到一定阶段的产 物，因而它的含义也将随着经济的发展变得越来越丰富。在不同的国家和地 区的孵化器发展实践中，人们对孵化器含义的理解不尽相同。由于孵化器本 身在不断发展，其形式逐渐多样化，所以导致了对孵化器概念的理解不同。 如国内西安创业服务中心的颜振军博士认为，企业孵化器是一种减少干扰， 具有温室效应的避风港。而国外的一些学者则认为企业孵化器主要是培育企 业适应市场激烈竞争的能力。具体来讲，对孵化器概念的不同诠释主要是出 发的角度不同。 从工作环境的角度出发，著名的孵化器研究专家美国的r u s t a ml a l k a k a 5 东北大学博士学位论文 第一章导论 认为，企业孵化器是一种为培育新生企业而设计的受控工作环境。从孵化器 企业的过程这个角度，美国国家孵化器协会( n b i a ) 认为企业孵化是一种 商业企业成长的动态过程。从孵化器作为创新发展工具的角度出发，r h o n d a c u l p 认为小企业孵化器是创新发展的工具，目的是用来推动经济成长和促 进经济基础的转变，它是一种设施，得到私人和公共关注者的资助。 虽然上述关于孵化器概念本质内涵的理解出发点不同，但是各国学者已 经基本上达到这样一个共识，一个健康、运行良好的孵化器至少应包括五大 要素：共享空间、共享服务、被孵企业、孵化器管理者以及扶植企业的各种 优惠政策。 孵化器概念的含义是极其复杂的，作为一种新型的社会经济组织，世界 上没有两个完全一样的企业孵化器。不同的国家、不同的地区所创建的孵化 器也都是不尽相同的，尤其是随着孵化器模式的不断发展，各类孵化器不断 涌现，孵化器概念的外延在不断扩大，已经突破了最初的含义范围。 1 3 3 孵化器的基本功能的划分 企业孵化器的功能目标服从于本国经济发展的需要。西方国家一般将企 业孵化器的目标设定为促进经济多元化发展，如美国孵化器的基本目标即是 促进经济多元化发展。德国学者h k r i s t 认为，创新中心的目标是创造一个 在其他情况下自然生长起来的有利于企业发展的人工环境，其特点是企业尤 其是技术型企业的大量聚集与新企业的快速成长。创新中心在“内生型地区 发展战略”( s t r a t e g i e sf o re n d o g e n o u sr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ) 中发挥着重要 作用【3 2 】。 我国学者叶文、卢强将孵化器的功能分为以下四个方面。( 1 ) 提供综合 性基础设施建设。由于中小型科技企业缺乏大量的资金支持，单个企业往往 无法完成必备的基础设施的购置与建设，因而企业孵化器必须利用自身的资 金优势和规模优势购置与建设综合性的基础设施以及提供价格较低的设备、 办公空间等，使创业企业的启动成本大大降低。( 2 ) 提供资金支持。企业孵 化器还必须为创业企业提供融资服务，资金是企业生存的血液，如果没有良 好的融资服务，创业企业的生存将是相当困难的。( 3 ) 提供良好的创业环境。 为高新技术成果转化和科技企业提供不断优化的企业孵化器环境和条件，提 供企业间的交流机会，简化高新技术企业的创办程序，提供政策优惠以及完 善的公共服务设施等。( 4 ) 提供完善的咨询和培训服务。企业孵化器应为创 6 东北大学博士学位论文第一章导论 业者提供创业和管理技能的基础训练和企业计划、财经问题咨询服务，培育 科技企业家和专门人才，为科技企业发展提供必须的市场化和国际化服务， 并通过提供这些有效的服务，源源不断地培养出有市场竞争力的高新技术企 业和优秀的研究开发经营管理人才i 3 引。 从孵化器的空间角度来看，马庆斌、刘晓丽等人把孵化器的功能分为以 下四个方面【3 4 】。( 1 ) 景观功能。由于地价、环境保护等原因，孵化企业实行 “两头( 研发、销售) 在内，中间( 生产) 在外”的运营方式。在孵化器内见 不到传统工业区的电线飞舞、烟筒浓烟滚滚的景象。孵化器成为城市中生态、 经济、社会效益相结合的新兴高科技产业景观。( 2 ) 经济功能。各国建立企 业孵化器的最终目标是培育经济细胞企业，从而促进经的发展。其经济 功能体现在创造就业，特别是高科技人才的就业，解决了发展中国家普遍面 临的教育深化( e d u c a t i o n a ld e e p e n i n g ) 的问题。( 3 ) 体制及意识创新功能。 孵化器形成了“主任一部门经理公司”三级“小政府、大服务”型简洁、快捷 的组织结构模式。这种体制结构构造出一种“创业、创新”的区域创新文化 环境，一种充满创新精神的“柔性生产综合体”。( 4 ) 生态环境功能。科技 部高新区专家组组长孔德涌教授提出孵化器成功的五点要求：政府支持、市 场、人才、资金以及软硬环境等。这里的软环境除了政府、中介服务等外还 应包括生态环境质量。如无锡高新区正在创建i s 0 1 4 0 0 0 国家环境示范区， 其区内的绿化率高达3 5 8 ，被英国权威性的投资杂志企业测位评为亚 太区最佳投资环境工业区。这说明由于科技型企业的环境要求高，高新技术 要求与环境建设、生态保护同步发展，才能塑造成功的孵化器。 颜振军在其博士论文的基础上提出了“中国企业孵化器论”，对中国企业 孵化器进行了系统深入的研究，提出了企业孵化器是一种专为扶持新建小企 业特别是新建科技型小企业而设计和运作的体系。该体系以一些建筑和设施 为依托，由一支精干的管理一服务团队将与小企业生长有关的社会资源有效 组合，服务于创业者成长的初始阶段。宋庆鑫、郁红认为孵化器是加快企业 科技创新的有效途径，其功能在于对新建中小型科技企业的培育和对技术创 新的推动，并将孵化器与其他技术创新推进机构相比，得出孵化器对技术创 新的推动更加直接和有效的结论【35 1 。张景安从国家科技工业园区和孵化器发 展的历史和规模、趋势等角度分析指出，孵化器在培育创新型的高科技企业 和企业家、促进科技成果的商品化和产业化、培育新的经济增长点等方面发 挥了重要作用，成为推动高新技术产业化的最有效的方式【36 1 。周寄中、刘腾 。7 东北大学博士学位论文 第一章导论 提出企业孵化器是一种培育中小企业创新系统的人工环境，孵化企业的实质 是控制并调节孵化器之中的条件和环境以使其符合企业的发育，描述了企业 孵化的周期和一般性动态过程，并重点分析了合理配置孵化资源的问题【3 7 】。 卢锐、盛昭瀚通过对企业孵化器的核心资源的研究，探讨了企业孵化的 绩效。指出不同的企业有不同的发展重点，主要取决于其孵化器的优势资源 【38 1 。吴寿仁、李湛分析了科技企业孵化器评估孵化企业的目的，并根据孵化 企业的特点和孵化器的评估目的，提出了评估孵化企业的价值应从定性和定 量两个方面进行，充分考虑财务和管理等多个方面 3 9 】。周寄中、刘腾认为， 企业成功孵化的关键参数除了财务独立生存能力外，还应包括其他能力。他 们指出：“仅在财务上独立生存并具备定的管理能力还不能保证企业成功 出孵，技术创新能力和竞争能力的提高也应是我们考察企业成长的关键参 数。企业成功孵化应从财务独立生存能力、管理能力、技术创新能力和竞争 能力等4 个角度进行考察。 1 3 4 国内外企业孵化器的运行机制研究 李志能、张洁、郁义鸿论述了美国孵化器发展历史、类型和趋势，指出 孵化器是美国新创企业发展的重要推动器。随着环境的变化，美国孵化器的 经营主体、组织形式、职能和经营目标以及相应的指导思想都发生了显著的 变化【4 叭。王兴成针对国外孵化器的发展动态和趋势进行分析，指出国外孵化 器的发展趋势是：企业孵化器名称有异，目标一致；企业孵化器功能积极， 社会经济价值明显；企业孵化器在孵企业所属产业类型多样化；企业孵化 器资金来源多元化；企业孵化器空间分布扩散化；企业孵化器的专业化和 虚拟化【4 1 1 。吴寿仁、李湛、王荣对世界主要国家和地区企业孵化器的发展现 状进行了系统归纳，对部分国家企业孵化器的目标进行了比较，并对孵化器 的社会效果进行了分析，总结出企业孵化器发展的五个特点和趋势：第一， 每个国家的企业孵化器发展都有其特定的目标，而且其特定的发展目标决定 了企业孵化器的发展方向和支持力度，以及孵化器的类型。第二，绝大多数 国家在起步阶段都是由政府出资创办企业孵化器，并逐步实现投资主体从政 府单一主体向大学、研究机构、企业共同参与的多元化主体转变。目前一些 大型企业已经认识到企业孵化器是实现其发展战略的有效工具，正在逐步建 设自办或者参办企业孵化器。第三，非营利孵化器一般占7 5 以上。美、欧、 日等西方发达国家非营利孵化器的比例在8 0 左右。以色列则全部是非营利 r 东北大学博士学位论文第一章导论 机构，政府对孵化器的支持力度很大，而且政府的大力支持是企业孵化器成 功的关键因素。第四，企业孵化器正朝着专业化、专门化、网络化、企业化 的方向进一步发展。此外，企业孵化器本身也是新创企业，也存在自我孵化 的问题，各国正努力推进企业孵化器的企业化运作。第五，帮助企业成长和 获得成功是企业孵化器的中心任务。为帮助企业成长和获得成功，企业孵化 器认识到与风险投资、大学、社区、企业和社会中介机构密切结合的重要意 义，并加紧形成一个规模宠大、覆盖面广的社会资源网络，为在孵企业提供 全面的支持和服务【4 引。 我国企业孵化器发展的现状、存在的问题及发展方向。如黄英俊、王维 才通过对企业孵化器与技术创新关系的研究，指出了中国企业孵化器存在的 缺陷：第一，政策环境障碍。许多地方政府和社会公众对企业孵化器关注不 够，尚未认识到企业孵化器的潜在价值，孵化器概念仅在科委系统较为熟悉。 同时主管部门对企业孵化器的政策与资金支持力度不够，相关产业立法滞 后。第二，行政链条过紧，没有建立现代企业制度。第三，资本市场对企业 孵化器支持存在功能缺陷。第四，孵化器创建非理性化倾向。我国各地相继 建立了不少企业孵化器，但有些孵化器的建立不是出于对其功能的理性认识 以及对该地区市场需求的反应，而是一种跟随行为，甚至可以讲某种程度上 是政府行为，类似于以前的“重复建设”【4 3 1 。 刘志新、何玉荣、赵广辉针对我国孵化器发展的现状进行分析，认为我 国企业孵化器正在有序地发展，但也存在着一定的问题，主要表现在：目前 队伍素质和条件装备与建设国家创新体系要求都有一定差距；发展不平衡， 多数孵化器办得不错，受到地方政府以及企业的好评，但一些孵化器的运行 未能尽如人意：国家及地方投资强度不足，导致一些孵化器迫于生计不得不 分散相当精力去创收。文中提出了孵化器的创新对策【44 i 。 林强、姜彦福解析了科技企业孵化器的内涵和社会作用，论述了中国科 技企业孵化器的发展历程，总结指出当前科技企业孵化器的六种形式：第一， 致力于帮助创业者解决企业创立过程中遇到的基本问题的综合型企业孵化 器，如提供低租金的孵化场地和共享设施、代办企业设立手续、代理政府部 分职能、沟通企业与政府联系、落实企业优惠政策等；第二，着眼于对某一 专业技术领域企业进行孵化的专业技术企业孵化器，它在功能上除了具有综 合企业孵化器的一般功能以外，还具有建立企业共享技术平台和提供通用技 术设备及专业技术支持的功能；第三，专为某些类型人才( 如留学归国人员 9 东北大学博士学位论文 第一章导论 等) 而设立的专门人才企业孵化器，它除了提供一般的服务项目之外，还提 供对这些专门人才+ 的特殊的优惠政策；第四，注重于国际化的创业活动的国 际企业孵化器，它可吸引外国企业来中国创业并实现技术转移，以此来促进 本地经济的发展，也可以扶植中国企业创业并将其推向国际市场；第五，虚 拟企业孵化器，它一般以互联网为手段向被孵化企业提供企业管理、市场信 息、法律援助等咨询服务，提供推广先进制造技术、为被孵企业寻找生产加 工基地等技术性服务；第六，以企业集团为投资背景，向在孵企业提供竞争 战略、品牌经营和公司治理等多方面的支持的企业集团或投资集团孵化器。 并指出我国企业孵化器存在的主要问题是投资主体过于单一，政府色彩过于 浓厚；孵化器的硬件设施有余，而增值服务不足；各地发展一哄而上，孵化 器数量多但质量不高1 4 纠。 杨廷双在分析中国和黑龙江省9 阵化器发展现状的基础上，论述了现阶段 孵化器发展的特点，指出当前中国科技企业孵化器发展正处于从综合性孵化 器向多种类型专业孵化器发展转型阶段，将进一步朝着规模化、专业化：网 络化和国际化方向发展。同时，针对孵化器发展中存在的数量不足、政策滞 后、发展不平衡、盲目建设等问题，提出了营造孵化器发展环境、增加孵化 器数量、提升现有孵化器服务功能、推进孵化器国际化的发展战略【4 6 | 。 吴寿仁运用比较优势原理和规模经济理论说明了企业孵化器的市场化 运行，指出：企业孵化器必须面向市场，以市场为导向，利用市场机制配置 创业企业所需要的资源，并在市场中求生存，进行市场化运作，随孵化企业 的发展而发展。否则即使创业企业孵化成功，也难以在市场中生存与发展， 有夭折的危险。而企业孵化器面向市场，必须具备良好的经营环境和市场化 运行的基本条件，包括投资主体多元化、孵化服务社会化、收入来源多样化 竺【4 7 】 寸0 邵俊岗、常林朝分析了影响企业孵化器有效运行的外部因素和内部因 素，提出我国企业孵化器现在采用的是封闭式运行与管理模式，这种模式的 基本思路就是加强企业孵化器的各种能力建设，使企业孵化器能够“直接”提 供在孵企业孵化和培育所需要的各种服务，企业孵化器就是一个“直接”为在 孵企业服务的建构。正是基于这种思路，才会感到我国企业孵化器存在技术、 管理、人才等问题，并进而存在服务水平低下等问题。而开放式运行与管理 模式可以解决目前我国企业孵化器在运行中存在的人才短缺、技术落后、咨 询服务水平低下等问题。其基本思路是企业孵化器并不需要“直接拥有”各种 】0 东北大学博士学位论文 第一章导论 资源，而只是一个为在孵企业服务的“中介”组织，通过企业孵化器的“中介” 作用，各种社会资源就可以满足在孵企业的各种需要。按照这种思路，开放 式企业孵化器运行与管理的关键是具有各种社会资源的整合能力，能够充分 利用各种社会资源【48 1 。 1 4 研究思路与方法 企业孵化器是一个涉及政治、经济、社会和技术等多个领域的综合组织， 因而对它的研究应从经济学、管理学、技术哲学和社会文化多个层面来进行。 本文的研究思路是在对企业孵化器历史追溯的基础上，探求其起源的原因， 并从企业孵化器的基本概念、企业孵化器的类型、企业孵化器的本质属性等 方面研究企业孵化器的本质内涵与一般功能，然后主要从技术哲学的角度分 析了企业孵化器的本质功能及其实现条件、实践模式，并进行了实证统计和 分析。最后，深入研究中国企业孵化器的体制与机制创新和企业孵化器的运 营创新问题，并针对我国企业孵化器发展中所存在的问题，探讨中国企业孵 化器创新发展的战略与对策。研究中将采用以下方法： 理论分析与实证研究相结合的方法 历史分析与现实分析相结合的方法 定性分析与定量分析相结合的方法 1 5 论文的创新点 ( 1 ) 本论文通过研究企业孵化器的内涵、特性及其发挥的作用，分析 了企业孵化器的本质功能是创新功能，具体体现在企业孵化器培育了创新主 体、营造了创新文化、形成了创新环境。 ( 2 ) 本论文从企业孵化器的创新功能入手，分析了实现创新功能的条 件是企业孵化器的市场化、产业化和社会化，深入研究了企业孵化器的体制 与机制创新、企业孵化器的运营创新问题，提出了企业孵化器实现创新功能 的新机制，即：风险投资与企业孵化器的协同发展投入机制创新；产学 研一体化孵化器组织机制的创新；构建市场化的服务体系管理机制 的创新。 ( 3 ) 论文阐述了中国企业孵化器的发展状况、特点，分析了中国企业 孵化器发展中存在的问题及原因，提出了中国企业孵化器发展的对策。 东北大学博士学位论文 第一章导论 注释： 1 颜振军中国企业孵化器论 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 0 5 2 高华企业孵化器透视 j 管理科学文摘，2 0 0 0 ，( 4 ) ：7 2 3 欧廷