（外国语言学及应用语言学专业论文）转换生成语法框架下英语小句的研究.pdf

摘要 小句是一个语法范畴，其句法结构一直都是一个有争议的话题。 自从s t o w e l l 和c h o m s k y 在1 9 8 1 年提出小句这个概念之后，小句就 成为国内外众多语言学者感兴趣的研究课题之一。他们对小句的句法 地位进行了广泛地探讨，但迄今为止尚未取得定论。 本文尝试重新定义英语小句，对其派生过程进行新的探索和分 析，并更加深入地探讨和阐述英语小句的分类及其特有的句法特征。 本文首先简要介绍了国内外语言学者对英语小句研究分析的概 况及现状。我们以s t o w e l l ，c h o m s k y ，r o t h s t e i n 等学者对小句的界 定为理论基础，借鉴c h o m s k y 的i p 分析法，将小句分析为以一个弱 的隐性曲折词，( d e f e c t i v ei n f l e c t i o n ) 为中心的最大投射。传统意义上 认为，具有主谓关系的无动词独立结构是小句；而我们认为，只要一 个语义上具有主谓关系的独立结构即是小句，比如含有v p 和p r t p 的 主谓结构。在张英兰( 2 0 0 7 ) 对英语小句分析的基础上，本文根据小 句在整旬中的不同位置、语义功能以及小句的不同谓词等三个标准， 对英语小句做出了更加详细的分类。同时，文中还阐述了英语小句的 其他句法特征：主语和谓词之间存在着某种联系、英语小句的主语有 三种不同的类型、小句的中心词，不可授格、名词小句中名词谓词选 择具有一定限制且两个名词的语序是确定的，以及小句可以获得并且 只有在做主句动词的补语时才可获得题元角色。最后，论文重点分析 了e c m 结构、提升结构、t h e r e b e 结构、s v o c 结构和双宾结构中 的英语小旬的生成过程，指出小句的主语生成于谓词x p 内部并从 x p 得到题元角色，并为获取格而提升到i p 或伊标志语的位置。 关键词：小句，i p 分析法，派生，分类 a b s t r a c t s m a l lc l a u s e sa r ei n t r i g u i n gg r a m m a t i c a le n t i t i e sw h o s es y n t a c t i c s t r u c t u r eh a sb e c o m eac o n t r o v e r s i a lt o p i cf o ral o n gt i m e s i n c es t o w e l l ( 1 9 8 1 ) a n dc h o m s k y ( 1 9 8 1 ) p u tf o r w a r dt h et e r ms m a l lc l a u s e ，s m a l l c l a u s e sh a v ed r a w nt h ea t t e n t i o no fm a n yl i n g u i s t sa th o m ea n da b r o a d t h e yh a v em a d eag o o dd e a lo fr e s e a r c ho nt h es y n t a c t i cs t a t u so fs m a l l c l a u s e s h o w e v e r , u pt on o wt h e r ei sv e r yli t t l ea g r e e m e n t t h et h e s i sa t t e m p t st or e d e f i n es m a llc l a u s ea n de x p l o r et h eu n if o r m d e r i v a t i o n a lp r o c e s so fs m a l lc l a u s e sd i s t r i b u t e di nd i f f e r e n tc o n s t r u c t i o n s t h et h e s i sm a k e sar e c l a s s i f i c a t i o no fs m a l lc l a u s e sb a s e do nd i f f e r e n t s t a n d a r d sa n de x p o u n d ss o m eo t h e rs p e c i f i cf e a t u r e so fs m a l lc l a u s e s f i r s to fa l l ，s t u d i e sc o n d u c t e db yt h es c h o l a r sa th o m ea n da b r o a di n t h ep a s ty e a r sa r er e v i e w e db r i e f l y t h e n ，b a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d i e s ， t h et h e s i sa n a l y z e ss m a l lc l a u s ea sam a x i m a lp r o je c t i o nh e a d e db ya d e f e c t i v ei n f l e c t i o nii nt h el i g h to f pa n a l y s i sp r o p o s e db yc h o m s k y ( 19 81 ) w eb e l i e v et h a ti s o l a t e dc o n s t i t u e n t sb e a r i n gas u b j e c t p r e d i c a t e r e l a t i o n s e m a n t i c a l l y a r es m a l l c l a u s e s t r a d i t i o n a l l y , v e r b l e s s c o n s t r u c t i o n sb e a r i n ga s u b j e c t p r e d i c a t er e l a t i o n a r es m a l lc l a u s e s ； h o w e v e r , t h et h e s i se x t e n d st h ec a t e g o r yo fs m a l lc l a u s e s ，h o l d i n gt h a tv p a n dp r t pc a na l s o a p p e a ri ns m a l lc l a u s e s b a s e do nt h ea n a l y s i so f e n g l i s hs m a l lc l a u s e sm a d eb yz h a n gy i n g l a n ( 2 0 0 7 ) ，t h et h e s i sm a k e sa m o r ed e t a i l e da n dd i s t i n c t i v er e c l a s s i f i c a t i o no fs m a l lc l a u s e sa c c o r d i n g t ot h r e es t a n d a r d s ，n a m e l yd i f f e r e n ts p e c i f i cp o s i t i o n si nt h em a i nc l a u s e s ， d if f e r e n ts e m a n t i cf u n c t i o n so fs m a l lc l a u s e si nt h em a i nc l a u s e s ，a n d d i f f e r e n tp r e d i c a t e so fs m a l lc l a u s e s s u c har e c l a s s i f i c a t i o ng i v e sa p e r s p e c t i v ev i e wo fs m a l lc l a u s e s a f t e rt h a t ，s o m es p e c i f i cf e a t u r e so f e n g l i s hs m a l lc l a u s e sa r ep a r t i c u l a r l yi l l u s t r a t e d t h et h e s i sh o l d st h a t s m a l lc l a u s e s p o s s e s ss o m es p e c i f i cs y n t a c t i cf e a t u r e s ：t h e r e e x i s t sa c o p u l a rr e l a t i o nb e t w e e nt h es u b j e c ta n dt h ep r e d i c a t ei nas m a l lc l a u s e ； t h e r ea r et h r e ed i f f e r e n tt y p e so fs u b j e c t s ；t h ed e f e c t i v ei n f l e c t i o nih a sn o c a s e - a s s i g n i n ga b i l i t y ；w o r do r d e rt h a t t h es u b je c tm u s tp r e c e d et h e p r e d i c a t ei sf i x e da n dt h e r ei s ar e s t r i c t i o no nt h ep r e d i c a t e si nn o m i n a l s m a l lc l a u s e s ；s m a l lc l a u s e sc a na n do n l yc a nb ea s s i g n e dat h e t ar o l e w h e nt h e ya r ec o m p l e m e n t so ft h ef i r s tp r o je c t i o nv p a f t e r w a r d s ，w e e x p l o r e st h eu n i f o r md e r i v a t i o n a lp r o c e s so fs m a l lc l a u s e sd i s t r i b u t e di n e c mc o n s t r u c t i o n s ，r a i s i n gc o n s t r u c t i o n s ，e x i s t e n t i a lc o n s t r u c t i o n s ， s v o cc o n s t r u c t i o n sa n dd o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，a n dp o i n t so u tt h a t t h es u b j e c to fas m a l lc l a u s eo r i g i n a t e si nt h es p e c i f i e rp o s i t i o no fx pt o g a i nat h e t ar o l ea s s i g n e db yx pa n dt h e nm o v e st ot h es p e c i f i e rp o s i t i o n o f i po r pf o rt h es a k eo f c a s e k e yw o r d s ：s m a l lc l a u s e ，i pa n a l y s i s ，d e r i v a t i o n ，c l a s s i f i c a t i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 日期：殛丑年互月苴日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 日期：碰年尘月苴日日期：碰年尘月盟日 m a t h e s i si n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n d o e sas m a l lc l a u s ee x i s t ? i fi td o e s ，t h e nw h a ti sas m a l lc l a u s e ? m a ti st h ei n t e r n a ls t r u c t u r eo fs m a l lc l a u s e s ? w h e r ea r es m a l lc l a u s e s l o c a t e d ? h o wa r es m a l lc l a u s e sc l a s s i f i e d ? 、枷a tf e a m m sd os m a l lc l a u s e s h a v e ? a n dh o wa r es m a l lc l a u s e sd e r i v e d ? a l lt h e s eq u e s t i o n sh a v eb e e n i n t r i g u i n ga n dw a i t i n gf o rs a t i s f a c t o r ya n s w e r s d i f f e r e n tl i n g u i s t sh a v e o f f e r e dd if f e r e n tv i e w sr e l a t e dt ot h e s eq u e s t i o n s ，s i n c et h et e r ms m a l l c l a u s ew a sp u tf o r w a r db ys t o w e l la n dc h o m s k yi n19 81 t h eo r i g i n a ls t u d yo fs m a l lc l a u s e sc a nd a t eb a c kt ot h em i d d l eo f t h e19 6 0 s ，b u tt h es t u d yo fs m a l lc l a u s e sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko ft g g r a m m a rb e g a ni nt h e1 9 8 0 s s t o w e l l ( 1 9 8 1 ) a n dc h o m s k y ( 1 9 8 1 ) a r et h e e a r l i e s tl i n g u i s t sw h op r o p o s e dt h a tas t r u c t u r el i k ej o h ni n t e l l i g e n ti sa s m a l lc l a u s e s t o w e l l ( 19 8 1 ) s a y st h a tf o rm o s to f t h ep a s t15y e a r ss m a l l c l a u s e sh a v eb e e nt h eb l a c kh o l e so fs y n t a c t i ct h e o r ya n dm o s to ft h e d i s c u s s i o na b o u ts m a l lc l a u s e sh a sb e e nd e v o t e dt ot h e q u e s t i o no f w h e t h e rt h e ye x i s t s i n c et h e n ，m o r ea n dm o r el i n g u i s t sh a v eb e g u nt o e x p l o r et h en a t u r eo fs m a l lc l a u s e s t h et e r ms m a l lc l a u s ei sg e n e r a l l yu s e di nc o n t r a s tt ot h et e r mm a i n c l a u s et oc o n v e yt h ei d e at h a tt h ef o r m e ri sm o r p h o l o g i c a l l yp o o r e rt h a n t h el a t t e r i ti sg e n e r a l l yb e l i e v e dt h a tas m a l lc l a u s ei sr e l a t i v e l ys m a l l e r m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n t h a nam a i nc l a u s e h o w e v e r ，d if f e r e n tl i n g u i s t su s et h et e r mt or e f e rt o d i f f e r e n ts t r u c t u r e sa c c o r d i n gt ot h e i ro w nu n d e r s t a n d i n go fs m a l lc l a u s e s i ti sw i d e l ya c k n o w l e d g e dt h a ts m a l lc l a u s e se x e m p l i f i e db ys t o w e l l ( 19 8l ，19 8 3 ) a r ec a n o n i c a ls m a l lc l a u s e s ，w h i c ha r es h o w ni n ( 1 ) ( 1 ) a w ec o n s i d e r j o h nc l e v e r b j o h n is e e m s t ic l e v e r c t ia n g r ya te v e r y o n e ，j o h n il e f tt h ep a r t y i na d d i t i o nt o ( 1 ) ，r a d f o r d ( 1 9 8 8 ) a n dr o t h s t e i n ( 2 0 0 4 ) b e l i e v et h a t t h eb r a c k e t e dp a n si n ( 2 ) a r ea l s os m a l lc l a u s e s ( 2 ) a t h el o u dn o i s em a d e h i ml e a v e b w ef e a r e d j o h nk i l l e db yt h ee n e m y c w h yn o tl e t e v e r y o n eg oh o m e ? e x a m p l e si n ( 1 ) a n d ( 2 ) a r ed i f f e r e n ti nt h a tt h eb r a c k e t e dp a n si n ( 1 ) f o r map r e d i c a t i o nr e l a t i o nw i t h o u tav e r bw h i l et h eb r a c k e t e dp a n si n ( 2 ) f o r map r e d i c a t i o nr e l a t i o nw i t hav e r b t h e r e f o r e ，t om a k et h i sp r o b l e m c l e a r ，t h et h i r dc h a p t e rw i l lc l a r i f yt h ed e f i n i t i o no fs m a l l c l a u s ea n d a n a l y s i so fs m a l lc l a u s e sa sac o n s t i t u e n ta n dt h ec l a s s i f i c a t i o no fs m a l l c l a u s e s m a n y d i f f e r e n td i s c u s s i o n sa r er e l a t e dt ot h es y n t a c t i cs t a t u so fs m a l l c l a u s e si nt h el i t e r a t u r e r o t h s t e i n ( 2 0 0 4 ) s u p p o r t st h es ca n a l y s i sa n d h o l d st h a ts m a l lc l a u s e sh a v et h es t r u c t u r eo f n p 【x p 】s h eb e l i e v e s t h a tas m a l lc l a u s ei sa ni n s t a n c eo fp r e d i c a t i o n b a s e do ns m a l lc l a u s e 2 m a 1 1 1 e s i si n t r o d u c t i o n t h e o r y ，s t o w e l l ( 19 8 3 ) h o l d st h a tas m a l lc l a u s ei sam a x i m a lp r o j e c t i o n w i t ht h es u b j e c ti nt h es p e c i f i e rp o s i t i o no ft h ep r o j e c t i o n c u l i c o v e r ( 19 9 7 ) s u g g e s t s t h a tas m a l lc l a u s ei sa p h r a s et h a th a s ac l a u s a l i n t e r p r e t a t i o n ，w h i c hl a c k st h ef u l li n f l e c t i o n a lm o r p h o l o g yo fas e n t e n c e ， a n dh ep r o p o s e st h a tas m a l lc l a u s ei sap r o j e c t i o nh e a d e db ya nu n f i l l e d i n f e l b o d o m o ( 2 0 0 0 ) a r g u e st h a tt h es u b je c ta n dt h ep r e d i c a t eb e a r sa n a g r e e m e n tr e l a t i o ni ns m a l lc l a u s e sa n dt h a ts m a l lc l a u s e sa r ea g r p sw i t h t h ep r e d i c a t i o n ss y n t a c t i c a ll yr e p r e s e n t e dt h r o u g ha g r k a y n e ( 198 4 ) a n dh o e k s t r a ( 19 9 5 ) c o n s i d e rt h a tas m a l lc l a u s ei sav ph e a d e db ya n a b s t r a c tv e r b c a r d i n a l e t t ia n dg u a s t i ( 19 9 5 ) ，d e nd i k k e n ( 19 9 5 ) ，e t a l ， m a i n t a i nt h a ts m a l lc l a u s e sa r ef p sf o r m e db yac e r t a i nt y p eo ff u n c t i o n a l h e a da n da nx pc o m p l e m e n t t os o m ee x t e n t ，t h ea b o v ea n a l y s e sh a v e d r a w b a c k s b a s e do na t h o r o u g hi n v e s t i g a t i o no ft h el i t e r a t u r eo fs m a l lc l a u s e s ， w ea i ma tr e a n a l y z i n ge n g l i s hs m a l lc l a u s e sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko ft g g r a m m a ra n dt r yt of i n do u tt h ed e e p e s tm e c h a n i s mo ft h i ss t r u c t u r e t h i s t h e s i sp r o v i d e sam o r er e a s o n a b l ea n dm o r el e g i t i m a t es y n t a c t i ca n a l y s i s o fe n g l i s hs m a l lc l a u s e sw h i c hm a yo v e r c o m et h ed e f e c t sa p p e a r i n gi n t h ep r e v i o u sa n a l y s e s b a s e do nc h o m s k y si pa n a l y s i so fs m a l lc l a u s e s ， t h et h e s i sh o l d st h a tas m a l lc l a u s ei sam a x i m a lp r o j e c t i o nh e a d e db ya d e f e c t i v ei n f l e c t i o n1w i t h o u tt h ea b i l i t yo fc a s ea s s i g n m e n t t h et h e s i s a l s om a k e sar e c l a s s i f i c a t i o no fe n g l i s hs m a l lc l a u s e sa n de x p l o r e ss o m e 3 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n s p e c i f i cf e a t u r e so fe n g l i s hs m a l lc l a u s e s d i f f e r e n tt y p e so fs m a l lc l a u s e s h a v eb e e nd i s c u s s e do nt h eb a s i so ft h el e x i c a l c a t e g o r yo f t h e i r p r e d i c a t e s ：n o m i n a l ，a d j e c t i v a l ，p r e p o s i t i o n a l ，a n dv e r b a ls m a l lc l a u s e s f i n a l l y ，t h et h e s i sa n a l y z e st h eu n i f o r md e r i v a t i o n a lp r o c e s so fv a r i o u s s m a l lc l a u s e se x i s t i n gi nd i f f e r e n tc o n s t r u c t i o n s t h et h e s i si sc o m p o s e do fs i xp a r t s t h ef i r s tp a r ts t a t e st h eo b je c t i v e o ft h es t u d ya n dl i s t st h eo r g a n i z a t i o no ft h et h e s i s t h es e c o n dp a r ti sa n o v e r v i e wo fp r e v i o u sr e s e a r c ho ne n g l i s hs m a l lc l a u s e sa th o m ea n d a b r o a d t h et h i r dp a r ts t a t e st h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h et h e s i s t h e f o u r t hp a r ti sa b o u tt h er e c l a s s i f i c a t i o no fs m a l lc l a u s e s ，i nw h i c hs m a l l c l a u s ei sr e d e f i n e da n da n a l y z e da sac o n s t i t u e n t t h ef i f t hp a r td i s c u s s e s s o m es p e c i f i cf e a t u r e so fs m a l lc l a u s e sa n de x p l o r e st h ed e r i v m i o no f s m a l lc l a u s e sd i s t r i b u t e di nd i f f e r e n tc o n s t r u c t i o n s t h es i x t hp a r ti st h e c o n c l u s i o nw h i c hs u m m a r i z e st h ea b o v ep a r t sa n di nw h i c ht h e l i m i t a t i o n so ft h i st h e s i sa r ep o i n t e do u t s o m es u g g e s t i o n sa r ep u t f o r w a r df o rf u r t h e rs t u d i e so ns m a l lc l a u s e s 4 m a t h e s i s p r e v i o u sr e s e a r c ho ne n g l i s hs m a l lc l a u s e s c h a p t e r1 p r e v i o u sr e s e a r c ho ne n g l i s hs m a l lc l a u s e s t h e r ea r ep l e n t yo fs t u d i e sr e l a t e dt oe n g l i s hs m a l lc l a u s e si nt h e l i t e r a t u r e i nt h i sc h a p t e r , t h et h e s i sr e v i e w st h ep r e v i o u sr e s e a r c h c o n d u c t e db ys o m ef a m o u sl i n g u i s t sa th o m ea n da b r o a d ，o nw h i c h s o m ei d e a so ft h et h e s i sa r eb a s e d 1 1p r e v i o u sr e s e a r c ho i ls m a l lc l a u s e si nf o r e i g nc o u n t r i e s 1 1 1s t o w e l l s t o w e l li so n eo ft h ee a r l i e s ts c h o l a r sw h ob e l i e v et h a tj o h n i n t e l l i g e n t f o r m sac o n s t i t u e n ti nt h es e n t e n c ew ec o n s i d e rj o h n i n t e l l i g e n t s t o w e l l ( 19 8 3 ) p r o p o s e st h a ts m a l lc l a u s e s a r em a x i m a l p r o j e c t i o n so fp r e d i c a t e so fl e x i c a lc a t e g o r y ( x pr e f e r st on p , v p ，a p p p , a n di p ) ，w i t ht h es u b je c ti nt h es p e c i f i e rp o s i t i o no ft h el e x i c a l p r o j e c t i o n s t o w e l lp o i n t so u tt h a tt h ep r e d i c a t eo ft h em a i nc l a u s e ，w h i c hc a n m a t h e s i s p r e v i o u sr e s e a r c ho ne n g l i s hs m a l lc l a u s e s h a v eas m a l lc l a u s ea si t s c o m p l e m e n t ，i m p o s e sr e s t r i c t i o n o nt h e c a t e g o r i c a ls e l e c t i o no ft h ep r e d i c a t eo ft h es m a l lc l a u s e f o ri n s t a n c e ， s o m ep r e d i c a t e sc a nh a v es m a l lc l a u s e sa st h e i rc o m p l e m e n t s ，i nw h i c h a d j e c t i v e s c a na c ta sp r e d i c a t e so fs m a l lc l a u s e sy e tp r e p o s i t i o n a l p h r a s e sc a n n o t t h i si ss h o w ni n ( 3 ) h o w e v e r , s o m eo t h e rp r e d i c a t e s c a nh a v es m a l lc l a u s e sa st h e i rc o m p l e m e n t s ，i nw h i c hp r e p o s i t i o n a l p h r a s e sc a nb et h ep r e d i c a t e sy e ta d j e c t i v e sc a n n o t t h i si ss h o w ni n ( 4 ) ( 3 ) a ic o n s i d e rj o h nv e r yi n t e l l i g e n t b 木ic o n s i d e rj o h no f f t h es h i p ( 4 ) a ie x p e c tj o h no f f t h es h i p b 术ie x p e c tj o h nv e r yi n t e l l i g e n t t h e r e f o r e ，h eb e l i e v e st h a tt h ec a t e g o r yo ft h es m a l lc l a u s ei s i d e n t i c a lw i t ht h ec a t e g o r yo ft h ep r e d i c a t e b a s e do ns u c ha ni d e a ， s m a l lc l a u s ei sam a x i m a lp r o j e c t i o no fac e r t a i np r e d i c a t e i nh i s o p i n i o n ，t h es t r u c t u r eo fas m a l lc l a u s ei s ( 5 ) ( 5 ) d x p x x = d a p n i s t o w e l lr e g a r d st h i sa st h ex p - v e r s i o ns m a l lc l a u s et h e o r y h e p r o p o s e st h a ts m a l lc l a u s e sa r ei n d e e dc l a u s a la n dt h a t0 - m a r k i n gi s 6 m a t h e s i sp r e v i o u sr e s e a r c ho ne n g l i s hs m a l lc l a u s e s s t r i c t l yl o c a l s t o w e l la p p l i e st h i st h e o r yt ot h ea n a l y s i so fs o m eo t h e r c o n s t r u c t i o n s ，s u c ha sr e s u l t a t i v e s ，c a u s a t i v e s ，e c mc o n s t r u c t i o n s ，a n d d o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o n s s t o w e l l ( 19 81 ，19 8 3 ) h o l d st h a tt h eb r a c k e t e ds m a l lc l a u s ei n ( 6 ) i s a na ps m a l lc l a u s e ，a n dt h a tt h en o t i o n a ls u b j e c to ft h ea d j e c t i v a l p r e d i c a t ei sl o c a t e di nas u b je c tp o s i t i o nw i t h i na p t h ep a r t si nt h e b r a c k e t si n ( 7 ) a n d ( 8 ) a r ev ps m a l lc l a u s e s ( 6 ) a w ec o n s i d e r j o h nc l e v e r ( 7 ) a j o h ns a w v p b i l ll e a v e b j o h nm a d e 【v pb i l ll e a v e ( 8 ) j o h n - m u s t v pt 。l e a v e t h e r ea r ea l s on pa n dp ps m a l lc l a u s e s ( 9 ) a j o h nc o n s i d e r s 【n pm a r y ag e n i u s b r o n is e e m s p pt ii nab a dm o o d i np r i n c i p l e ，a nx pc a nc o n t a i nas u b j e c