（外国语言学及应用语言学专业论文）试论回指语的先用现象.pdf

摘要 回指是近年来语言学、哲学，人工智能，机器翻译等领域研究的一个热点。 不同的研究者从句法学、语用学、语言认知、篇章分析等角度，对语言中的回指 现象进行了广泛的研究。回指语本身就是一个非常复杂的现象，各个语言学派都 试图以自己的理论框架为基础构建一系列的假设来探讨回指语的使用和理解过 程中的规律。回指语一直以来被生成语法学家看作是“大脑的窗户”。因此通过 对回指现象的研究，我们对语言自身的特征会有进一步的了解。 本文讨论了各个理论学派对回指语研究所做出的贡献，同时指出，由于方法 和理论本身的局限，在处理一些回指现象时这些理论存在的缺陷。事实上，没有 一种理论能够对回指语的理解和使用做出全面，合理的解释。本文采用了全新的 视角来研究回指语，即回指语所表现出来的先用现象。先用现象是l e v i n s o n 研 究指示代词时提出的概念，它涉及语言使用者在使用指示语过程中所表现出的一 种心理趋势。但l e v i n s o n 只是把先用作为一种语言现象提出来，并没有作进一 步的思考。后来，中国学者张权对先用现象进行了系统的研究，同时提出反先用 现象。在借鉴张权对指示代词的先用现象所做出的研究成果基础上，本文进一步 考察了先用现象的动机以及其制约因素。经过研究发现，指示代词的“纯粹性” 以及指示代词参照点的突显和可及程度是制约指示代词先用权的两大重要因素， 而指示代词和回指语本身就有着千丝万缕的联系。因此，本文试图从指示代词所 表现出的先用现象以及其制约因素角度来考察回指语的使用和理解。通过英汉语 言中的大量实例论证，作者提出回指语的先用权同样由回指语的“纯粹性”以及 回指语参照点的突显和可及程度所决定。文章详实探讨了制约回指语参照点的几 大因素，并阐述了触发反先用的条件，如文化因素和文体因素。本文从先用的角 度研究回指语克服了传统上将回指现象研究的固定化、绝对化的缺陷，有助于我 们更加清晰地认识回指语的特征。 关键词：回指语，先用，突现，可及性，参照点 i v a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，a n a p h o r ah a sb e e no n eo ft h eh o t t e s tt o p i c si nl i n g u i s t i c sa sw e l li n t h er e l a t e df i e l d ss u c ha sp h i l o s o p h y , a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c e ，m a c h i n et r a n s l a t i o n ，a n d s oo n i n c r e m e n t a la t t e n t i o nh a sb e e np a i dt od e c i p h e r i n gi t si m m a n e n ta n dd y n a m i c c o m p l e x i t y a n a p h o r ah a sb e e ns e e na sav e r yi m p o r t a n ta v e n u ef o re x p l o r i n gt h e f u n d a m e n t a lp r i n c i p l e so fl i n g u i s t i cs t r u c t u r e s i ti s t a c i t l ya g r e e dt h a t w h i c h e v e r t h e o r yt h a ti ss u c c e s s f u li ne x p o u n d i n gt h es e c r e t so fa n a p h o r ai ss c i e n t i f i c a l l yv a l i d o b s e r v i n gt h em u l t i f a r i o u sh i t sa n dm i s s e sc o n c e r n i n ga n a p h o r a ，o n eh a st oc o n c e d e t h a ti ti si m m e n s e l yd i f f i c u l tt oh i to ns o m ec o m p l e t e l ys u c c e s s f u la s s u m p t i o n st o a c c o u n tf o ra n dp r e d i c tt h ed i s t r i b u t i o no fa n a p h o r i ce x p r e s s i o n s t h i st h e s i sa d o p t sa b r a n dn e wp e r s p e c t i v et ot h es t u d yo fa n a p h o r ab ys t u d y i n gt h ep r e e m p t i v eu s a g eo f a n a p h o r s p r e e m p t i v eu s a g e i s p r i m a r i l y o b s e r v e d b yl e v i n s o n a c t u a l l y , p r e e m p t i v eu s a g eo fd e i x i si so n eo ft h ei n t e r e s t i n gf i n d i n g s ，w h i c hc a ns h e ds o m e n e wl i g h to nt h ea n a l y s i so fa n a p h o r a t h i sp a p e ra t t e m p t st ou n c o v e rt h ef a c tt h a t p r e 。e m p t i v en a t u r ei sa l s oo p e r a t i v ei na n a p h o r a i tb e g i n sw i t hac r i t i c a ls u r v e yo ft h e t h e o r i e sf r o ms y n t a x ，p r a g m a t i c sa n d c o g n i t i o na n dc o n c l u d e st h a t v a r i o u sa n d u n s t a b l ef a c e so fa n a p h o r aa l s os t e mf r o ms o r to fi n e r t i at r a c ei n p e o p l e sm i n d ， n a m e l y ，ap r e e m p t i v et e n d e n c y t h i st h e s i sg e n e r a l i z e st h eh i d d e nr u l e so p e r a t i n gt h e p r e e m p t i v eu s a g eo fp u r ed e i c t i cw o r d s ，w i t hp a r t i c u l a rr e f e r e n c et ol e v i n s o na n d z h a n gq u a n sd i s c u s s i o n so fd e i c t i cw o r d s a f t e rp o s t u l a t i n gt h eg e n e r a l i z a t i o n s ，t h e p a p e rc o n t i n u e st oe x p l o r et h ep o s s i b i l i t ya n dr a t i o n a l ef o rb o r r o w i n gt h ea s s u m p t i o n s i nd e i x i st oa n a p h o r ab yar a t h e rd e t a i l e dc o m p a r i s o nb e t w e e na n a p h o r aa n dd e i x i s o n c et h es i m i l a r i t yb e t w e e nt h et w oi su n c o v e r e d ，ac r i t i c a la p p l i c a t i o ne m e r g e sa n d m e t a m o r p h o s e si n t ot w oa s p e c t s o no n eh a n d ，p u r ea n a p h o r i ce x p r e s s i o n sh a v et h e s t r o n g e s tp r e e r u p t i v ep o w e rl i k et h a to fp u r ed e i c t i cw o r d s o nt h eo t h e r , t h es a l i e n c y a n d a c c e s s i b i l i t yo ft h er e f e r e n c ep o i n to p e r a t e st h ec h o i c ea n di n t e r p r e t a t i o no f a n a p h o r i ce x p r e s s i o n s a f t e rp r e s e n t i n gt h ep r e e m p t i v ec o n d i t i o n so na n a p h o r i c i i d i s t r i b u t i o n ，t h et h e s i sa r g u e st h a tc u l t u r ea n dg e n r ec o n s t r a i n st h ep r e e m p t i v eu s a g e o fa n a p h o r aa n dc o n t r i b u t e st ot h eg e n e r a t i o no fa n t i p r e e r u p t i v eu s a g e k e ww o r d s ：a n a p h o r a ；p r e e m p t i v eu s a g e ；s a l i e n c y ；a c c e s s i b i l i t y ；t h er e f e r e n c ep o i n t 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 础甜艮 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：彩髟望导师签名：7 a c k n o w l e d g e m e n t s v a r i o u sp e o p l ec o n t r i b u t e dt ot h ep r e s e n tf o r mo ft h i st h e s i s m yg r a t i t u d eg o e sp a r t i c u l a r l yt op r o f e s s o rz h a n gq u a r t , m ys u p e r v i s o r , w h o s ep a t i e n t i n s t r u c t i o ni si n d i s p e n s a b l et ot h ec o m p l e t i o no ft h i st h e s i s 1a ma l s og r a t e f u lt oa l lt h ep r o f e s s o r si ns c h o o lo ff o r e i g nl a n g u a g e so fs o u t h e a s t u n i v e r s i t yw h oh a v ei n s t r u c t e dm ei nt h ep a s tt w oa n dah a l fy e a r s ，e s p e c i a l l y p r o f e s s o rz h e n g y u q ia n dp r o f e s s o rl ix i a o x i a n g , d u et ot h e i rc o n s i s t e n ts u p p o r ta n d e n l i g h t e n i n gi n s t r u c t i o n sf o rm yt h e s i sw r i t i n g is h o u l da l s oe x p r e s sm y a p p r e c i a t i o nt om yc l a s s m a t e s ，w i t h o u tt h e m ，1w o n tb ca b l e t of m i s ht h i sd i s s e r t a t i o ns os m o o t h l y l a s tb u tn o tl e a s t ，s p e c i a lt h a n k sw o u l dg ot om y p a r e n t sa n dm yb e l o v e ds e l e n a , f o r b e i n gt h e r ew h e nin e e dt h e m 1 i n t r o d u c t i o a 1 i n t r o d u c t i o n 1 1 g e n e r a li n t r o d u c t i o n i nr e c e n ty e a r s ，a n a p h o r ah a sb e e no n eo ft h eh o t t e s tt o p i c si nl i n g u i s t i c sa sw e l li n t h er e l a t e df i e l d ss u c ha sp h i l o s o p h y , a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c e ，m a c h i n et r a n s l a t i o n , a n d s oo n i n c r e m e n t a la t t e n t i o nh a sb e e np a i dt od e c i p h e r i n gt h ei m m a n e n ta n dd y n a m i c c o m p l e x i t yo fa n a p h o r a l i n g u i s t sf r o mv a r i o u sd i s c i p l i n e ss c r e w t h e i re n e r g yi nt h e u n d e r t a k i n go fb u i l d i n gu pac o n v i n c i n gt h e o r e t i c a lf r a m e w o r kf o re x p o u n d i n gt h e n a t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c so fa n a p h o r ai nn a t u r a ll a n g u a g e a n a p h o r ah a sb e e ns e 朋a s av e r yi m p o r t a n ta v e n u ef me x p l o r i n gt h ef u n d a m e n t a lp r i n c i p l e so fl i n g u i s t i c s t r u c t u r e s i ti st a c i t l ya g r c e dw h i c h e v e rt h e o r yt h a ti ss u c c e s s f u li ne x p o u n d i n gt h e s e c r e t so fa n a p h o r ai ss c i e n t i f i c a l l yv a l i d w i t h i nt h ef r a m e w o r ko fg e n e r a t i v e g r a m m a r , a n a p h o r ah a s f o rs o m et i m eb e e ns e e na s t h ew i n d o wo n t ot h e m i n d ( h u a n g , 2 0 0 0 ：1 6 ) c h o m s k yt a c k l e sa n a p h o r am a i n l yi nh i sb i n d i n gt h e o r y0 3 t ) w i t h i nt h ed o m a i no f as e n t e n c e ，t h eb ta p p r o a c hh a sa c h i e v e dh i g hc o r r e t n e s si na n a p h o r ar e s o l u t i o n b e s i d e s ，w i t hi t sc o n c i s ep r i n c i p l e sa n dr i g i dl o g i c , t h et h e o r yi sa d m i t t e d l ye l e g a n t h o w e v e r , i t sf a i l u r ei nt h ed o m a i no fal a r g e ru n i t ，s a yc r o s s s e n t e n t i a lo rd i s c o u r s e l e v e l ，s t o r m sm a n yc r i t i c i s m s i no r d e rt oc o m p e n s a t ef o rt h em i s so fc h o m s k y sb ta p p r o a c h , l i n g u i s t sf r o mt h e f i e l do fp r a g m a t i c s ，p i o n e e r e db yl e v i n s o na n dh u a n gy a n ，t r yt ob u i l dt h e i rt h e o r i e s f r o mg r i c e sc o o p e r a t i v ep r i n c i p l e st og i v eam o r ev i a b l ea c c o u n tf o ra n a p h o r a d i s t r i b u t i o na n de x p l a n a t i o n t h e i rt h e o r i e sa r ei l l u m i n a t i n gi nr e c o n c i l i n gt h o s ec a s e s , w h i c ha r ed i f f i c u l tf o rb ta p p r o a c h ，w i t hc o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e s n e v e r t h e l e s s ， t h e i rs t u d i e sa r es t i l lr e s t r i c t e dt os e n t e n c el e v e la n a p h o r a t h em o s tt e m p t i n gp r o g r e s sm a d ei nt h es t u d yo f a n a p h o r ai sa t t r i b u t a b l et oc o g n i t i v e a t h e s i s s u b m i t t e a t os o u t h e a s t u n i v e r s i t y f o r a c a d e m i c d e g r e eo f m a s t e ro f a r l s s c i e n c e w i t ht h ea d v e n to fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s ，l i n g u i s t ss c o o pu pl o t so ff i n d i n g si n c o g n i t i v es c i e n c ea n da t t e m p tt ob o i ld o w np r i n c i p l e sa n da s s u m p t i o n si n t op e o p l e s m i n d t h i sp e r s p e c t i v et oa n a p h o r ai sp r o v e dt ob ev e r yi n s p i n n g , b r e a k i n gt h e b o u n d a r yb e t w e e ns e n t e n c ea n a p h o r aa n d d i s c o u r s ea n a p h o r a g u n d e l s ( 1 9 9 3 ) g i v e n n e s sh i e r a r c h yt h e o r ya n da r i e l s ( 1 9 9 4 ) a c c e s s i b i l i t yt h e o r yr e m i n du so ft h e u b i q u i t o u sr o l ec o g n i t i o np l a y si nl a n g u a g eu s e d e s p i t e t h ep o t e n t i a lp o w e ro f c o g n i t i o n ，t h ec o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t yo fc o g n i t i o n i t s e l fm a k ei ti m m e n s e l y d i f f i c u l tt of o r m a l i z ea n ym a n i p u l a t i v ea s s u m p t i o n s o b s e r v i n gt h em u l t i f a r i o u sh i t sa n dm i s s e sc o n c e r n i n ga n a p h o r a w eh a v et oc o n c e d e t h a ti ti si m m e n s e l yd i f f i c u l tt oh i to ns o m ec o m p l e t e l ys u c c e s s f u la s s u m p t i o n st o a c c o u n tf o ra n dp r e d i c tt h ed i s t r i b u t i o no fa n a p h o r i ee x p r e s s i o n s t h e r e f o r e ，t h e c u r r e n tt h e s i st r i e st od i s s e c ta n dr e v e a la n a p h o r ar e s o l u t i o na n dd i s t r i b u t i o nf r o ma b r a n dn e wp e r s p e c t i v e ，d u et ot h ei m p r a c t i c a l i t yb yp r e s e n t i n gap a n o r a m i cp i c t u r eo f a n a p h o r a a sam a t t e ro ff a c t ，a n a p h o r ai sc l o s e l yr e l a t e dt od e i x i st ot h ee x t e n tt h a tt h e i r d i s t i n c t i o ni sr a t h e rf u z z ya n do v e r l a p p i n gb e t w e e nt h e mi sn e v e rr a r e i t sc o n n e c t i o n m o t i v a t e su st ot r a n s f e rt h eo b s e r v a t i o n si nd e i x i st ot h a to fa n a p h o r a p r e e m p t i v e u s a g eo fd e i x i si so n eo ft h ei n t e r e s t i n gf i n d i n g s ，w h i c hc a ns h e ds o m en e wl i g h to n t h ea n a l y s i so fa n a p h o r a t h i sp a p e ra t t e m p t st ou n c o v e rw h e t h e rp r e e m p t i v en a t u r e c a l ls t i l lb ef o u n di na n a p h o r aa n dt ow h a te x t e n ti th o l d st r u e t h ep a p e rb e g i n sw i t ha c r i t i c a ls u r v e yo ft h et h e o r i e sf r o ms y n t a x ，p r a g m a t i c sa n dc o g n i t i o na n dc o n c l u d e s t h a tv a r i o u sa n du n s t a b l ef a c e so fa n a p h o r aa l s os t e mf r o ms o r to fi n e r t i at r a c ei n p e o p l e sm i n d i nt h ee n s u i n gp a r t ，t h et h e s i sg e n e r a l i z e st h eh i d d e nr u l e so p e r a t i n g t h ep r e e m p t i v eu s a g eo fp u r ed e i c t i cw o r d s ，w i t hp a r t i c u l a rr e f e r e n c et ol e v i n s o na n d z h a n gq u a n sd i s c u s s i o n so fd e i c t i cw o r d s a f t e rp o s t u l a t i n gt h eg e n e r a l i z a t i o n s ，t h e p a p e rc o n t i n u e st oe x p l o r et h ep o s s i b i l i t ya n dr a t i o n a l ef o rb o r r o w i n gt h ea s s u m p t i o n s i nd e i x i st oa n a p h o r ab yar a t h e rd e t a i l e dc o m p a r i s o nb e t w e e na n a p h o r aa n dd e i x i s o n c et h es i m i l a r i t yb e t w e e nt h et w oi sw a r r a n t e d ，ac r i t i c a la p p l i c a t i o ne m e r g e sa n d 2 1 i n t r o d u c t i o n m e t a m o r p h o s e si n t ot w oa s p e c t s o nt h eo n eh a n d , d op o r ea n a p h o r i ce x p r e s s i o n s h a v et h es t r o n g e s tp r e - e m p t i v ep o w e rl i k et h a to fp o r ed e i c t i cw o r d s ? o nt h eo t h e r h a n d ，h o wd o e sr e f e r e n c ep o i n to p e r a t et h ec h o i c ea n di n t e r p r e t a t i o no fa n a p h o r i c e x p r e s s i o n s ? 1 2 d e f i n i t i o n so fa n a p h o r a t h et e r m a n a p h o r a i sd e r i v e df r o mg r e e k , w h i c hi sc o m p o s e do fa n a - a n aa n d - p h o r aa k i nt op h e r e i n ，t oc a l t y 9b r i n g a saw h o l e ，a n a p h o r ar e f e r st o b r i n g i n gb a c k , r e p e a t i n g a c c o r d i n g t ot h ed e f i n i t i o no fw e b s t e r se n c y c l o p e d i c u n a b r i d g e d d i c t i o n a r yo f t h ee n g l i s hl a n g u a g e ，a n a p h o r ar e f e r st ot h eu s eo faw o r da sar e g u l a r g r a m m a t i c a ls u b s t i t u t ef o rap r e c e d i n gw o r do rg r o u po fw o r d s h e r ea n a p h o r ai s t r a d i t i o n a l l ys e e na sar e l a t i o no fg r a m m a t i c a ls u b s t i t u t i o n h i r s t ( 1 9 8 1 ：钔c l a i m st h a ta n a p h o r ai s t h ed e v i c eo fm a k i n gi nd i s c o u r s ea l l a b b r e v i a t e dr e f e r e n c et os o m ee n t i t y ( o re n t i t i e s ) i nt h ee x p e c t a t i o nt h a tt h ep e r c e i v e r o ft h ed i s c o u r s ew i l lb ea b l et od i s a b b r e v i a t et h er e f e r e n c ea n dt h e r c b yd e t e r m i n et h e i d e n t i t yo ft h ee n t i t y t h er e f e r e n c ei sc a l l e da na n a p h o r , a n dt h ee n t i t yt ow h i c hi t r e f e r si si t sa n t e c e d e n t ar e f e r e n c ea n di t sr e f e r e n ta r es a i dt ob ec o r e f e r e n t i a l f o r e x a m p l e ： ( 1 1 ) t h ek i n gp i c k e du par u e r hw a sm a d eo fg o l d 1 i nt h ea b o v ee x a m p l e ，ti st h ea n a p h o r , a n dar u e ri st h ea n t e c e d e n t l i n g u i s t i c e l e m e n t st h a tc a nh eu s e da sa na n a p h o ri n c l u d e sg a p s ( o re m p t yc a t e g o r i e s ) ， p r o n o u n s ，r e f l e x i v e s ，n a m e s ，a n dd e s c r i p t i o n s ( h u a n g , 2 0 0 0 ：1 ) t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e mi st h a to fc o r e f e r e n c e ，b e c a u s eb o t ho ft h e mr e f e rt ot h es a m er u l e rt h e k i n gp i c k e du p h o w e v e r , c o r e f e r e n c ed o e sn o ta l w a y sh o l di nn a t u r a ll a n g u a g e s f o r e x a m p l e ： 1 t h ew o r d si t a l i c i z e ds y m b o l i z et h a tt h e ya g ei nar e l a t i o no fc o r e f e r e n c ee x c e p te x a m p l e ( 1 2 ) 3 ( 1 2 ) w a s ha n dc o r es i xc o o k i n ga p p l e s p u tt h e mi n t oaf i r e p r o o fd i s h ( h a l l i d a y h a s a n ，1 9 7 6 ：2 ) b r o w n & y u l er 1 9 8 3 ：2 0 1 ) p o i n to u tt h a tt h e ma n ds i xc o o k i n ga p p l e sd on o tf o r ma c o r e f e r e n c eb e c a u s es xc o o k i n ga p p l e sr e f e r st ot h o s ef r e s ho n e sw h i l et h e mr e f e r st o t h o s e w a s h e da n dc o r e d ”o n e s n e v e r t h e l e s s ，i ti ss t i l lc a l l e da n a p h o r ab e c a u s e p e o p l ed e c o d ea n di n t e r p r e tt h e mb ym e a n so ft h ed a t at h ep r e v i o u ss e n t e n c ep r o v i d e s t h i si sc a l l e da s s o c i a t i v eo ri n d i r e c t a n a p h o r a a c c o r d i n gt oa p o t h e l o z a n d r e i c h l e r - b e g u e l i n ( 1 9 9 9 ：3 6 1 ) ，a na n a p h o r ai ss a i dt ob ea s s o c i a t i v ew h e ni tr e f e r st o ar e f e r e n t ( i ) w h i c hh a sn o tb e e ne x p l i c i t l ym e n t i o n e di nt h ep r i o rc o n t e x t ，a n d ( i i ) w h i c hc a nn e v e r t h e l e s sb ei d e n t i f i e do nt h eb a s i so fi n f o r m a t i o np r o v i d e db yt h i s c o n t e x t a n a p h o r am e t a m o r p h o s e si n t od i f f e r e n tf o r m sa n dc o v e r sd i f f e r e n t l yb y d i f f e r e n tf i e l d so fl i n g u i s t s f u n c t i o n a ll i n g u i s t sh a l l i d a ya n dh a s a nt a k em e t a p h o ra s av e r yi m p o r t a n tm e a n so fd i s c o u r s ec o h e s i o na n dp l a c ea n a p h o r ai nam o r ed e t a i l e d a n dv i v i dp o s i t i o ni nt h ef o l l o w i n gd i a g r a m r e f e r e n c e 舢i h 。 ( h a u i d a y , 1 9 7 6 ) a c c o r d i n gt ot h e m ，r e f e r e n c ec o n s i s t so fe x o p h o r a ( s i t u a t i o n a l ) a n de n d o p h o r a ( t e x t u a l ) e n d o p h o r ac o n s i s t so fa n a p h o r aa n dc a t a p h o r a a n a p h o r ai st op r e c e d i n g c o n t e x tw h i l ec a t a p h o r ai st of o l l o w i n gt e x t a n a p h o r ah e r ei ss e e na so n ek i n do f t e x t u a ll i n kt h a tm a k e sad i s c o u r s ec o h e s i v e c h o m s k y , t h ef o r e f a t h e ro fg e n e r a t i v eg r a m m a rt r e a t sa n a p h o r af r o map u r es y n t a c t i c p e r s p e c t i v eb yr e s t r i c t i n gs o l e l yr e f l e x i v e sl i k em y s e l fa n dr e c i p r o c a l sl i k ee a c ho t h e r 4 1 i n t r o d u c t i o