（区域经济学专业论文）湖南省区域创新系统的培育和发展研究.pdf

摘要 区域创新系统是振兴区域经济、实现区域创新发展的重要战略， 是重新认识、发掘和组合本地资源优势，转变经济增长方式，促进区 域经济发展的一条重要途径。培育和发展湖南省区域创新系统不仅符 合科学发展观的要求，响应了中部崛起的号召，也是促进湖南经济腾 飞的重要途径。 本文首先对国内外大量区域创新系统相关文献进行梳理，明确了 国内外相关研究现状，为后文奠定了理论基础。接着运用数据包络分 析法对湖南省区域创新的绩效进行了评价，评价表明湖南省区域创新 能力不强，区域创新的绩效不高。因此本文根据区域创新系统的主要 构成要素，进一步提出要通过发展模式的选择和重点产业的筛选来培 育和发展湖南省区域创新系统。 继而，在总结和归纳国内外区域创新系统典型发展模式的基础 上，从发展模式的2 个分析维度即创新主体及其相互联系入手，选取 一系列指标对湖南省区域创新系统进行分析，并选择出符合湖南省情 的发展模式即科技引导型的地方性发展模式。随后，分别运用因子分 析法和数据加权评价法对湖南省区域创新系统下的传统产业和高新 技术产业进行了筛选，从而明确了区域创新系统的产业支撑力量和产 业发展的重点方向。 最后，从培育和发展的总原则、推进创新模式演变及提升产业创 新能力三方面对湖南省区域创新系统的培育和发展提出了政策建议。 关键词：区域创新系统，发展模式，产业 a b s t r a c t r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( r i s ) i s a ni m p o r t a n tw a yo f p e r c e i v i n g ， d i s c o v e r i n ga n df a b r i c a t i n gl o c a lr e s o u r c e sa l lo v e ra g a i n ，c h a n g i n gw a y o fe c o n o m i c a lg r o w t ha n dp r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t i ti sa l s oa ni m p o r t a n ts t r a t e g yo fd e v e l o p i n gr e g i o n a le c o n o m ya n d a c h i e v i n gi n n o v a t i o n a ld e v e l o p m e n t c u l t i v a t i n ga n dd e v e l o p i n gr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mi sn o to n l yi nc o m p l i a n c ew i t ht h er e q u e s to fc o n c e p t o fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n ds p r i n g i n gu po fc e n t r a la r e a s ，i ti sa l s oa n i m p o r t a n tw a yo fa c c e l e r a t i n ge c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ti nh u n a n t h ep a p e rs u m m a r i z e se x i s t i n gr e s e a r c hb a s e do nt h er e v i e wo fl a r g e a m o u n to fl i t e r a t u r eo nr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , w h i c hb e c o m e sa t h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h e f o l l o w i n g c o n t e x t t h e ni t a p p l i e s d a t a e n c o m p a s sa n a l y s i st oe v a l u a t et h ea b i l i t ya n dp e r f o r m a n c eo fr e g i o n a l i n n o v a t i o ni nh u n a n t h er e s u l ts h o w st h a tr e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yo f h u n a ni sw e a ka n dt h ep e r f o r m a n c ei sn o ts a t i s f a c t o r ye i t h e r , t h u st h e p a p e rp u t sf o r w a r dt h a ti ti sn e c e s s a r yf o rh u n a nt oc u l t i v a t ea n dd e v e l o p r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mf r o mt h ep o i n to fd e v e l o p m e n tm o d ea n d t e c h n o l o g i c a li n d u s t r ya c c o r d i n gt om a i n e l e m e n t so fi t n e x t ，t h ep a p e rc h o o s e sas e to fi n d e x e s ，e x p l o r i n gt h er e l e v a n t c o n d i t i o ni nh u n a na n dm a k e sac h o i c eo fd e v e l o p m e n tm o d ef o rh u n a n t od e v e l o pr i so nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt y p i c a ld e v e l o p m e n tm o d e s o fr i sb o t ha th o m ea n da b r o a d b e s i d e s ，i ta p p l i e sm e t h o do fm a i n c o m p o n e n ta n a l y s i s a n d w e i g h tp r o c e s s i n g m e t h o dt of i l t r a t e t e c h n o l o g i c a li n d u s t r yt os u p p o r tt h ed e v e l o p m e n to f r i si nh u n a n f i n a l l y , t h ep a p e rp r e s e n t ss o m ep r o p o s a l sf o rd e v e l o p m e n to fr i s o fh u n a nf r o mt h ep o i n to fp r i n c i p l e s ，d e v e l o p m e n tm o d ea n di n d u s t r i a l i n n o v a t i o n k e y w o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，d e v e l o p m e n tm o d e ，i n d u s t r y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：函塑垫! 重日期：型年卫月 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：伍骘 导师签哗日期递年旦月弛 硕士学位论文第1 章绪论 1 1 本文的选题背景 第1 章绪论 1 9 8 7 年，英国著名学者f r e e m a n 首先提出了国家创新系统( n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 的概念，随后许多学者也投入到这一领域，对此进行 了广泛的研究与探讨。对n i s 的研究表明，各个国家的创新系统从本质上讲都 是独特的，且研究全方位的国家创新系统比较困难，尤其是对大国而言。另一方 面，世界经济全球化的同时，经济区域化的特征也日益明显，对创新具有重要作 用的许多因素在区域之间呈现出巨大的差异性，因此区域创新系统逐渐成为国内 外研究的热点。区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m r e g i o n a ls y s t e m o fi n n o v a t i o n ，r i s ) 是国家刨新系统的向下延伸，是国家纵向创新网络中的子 系统，相对于国家创新系统来说比较容易形成，而且区域创新系统的建设为国家 创新系统的建设与发展创造了条件。 在中部崛起的大背景下，许多学者对中部崛起的战略进行了研究。其中之一 便是区域创新战略，这种战略注重区域经济发展的内因，要求中部地区把握自身 特色，整合现有资源，强调培育和构建出具有可持续发展能力的区域经济自我发 展机制。而区域创新系统正是重新认识、发掘和组合本地资源优势，增强区域经 济活力，促进区域经济发展的一条重要途径，是实现区域创新发展的重要战略。 因此，培育和发展湖南省创新系统正是响应中部崛起的号召，促进湖南经济腾飞 的重要途径。 本文的选题正是源于以区域创新战略为基础的国家社会科学基金资助的课 题，即名为“中部地区崛起的战略与政策研究区域创新系统的构建与培育” 的课题。湖南省作为中部地区的一分子，要实现经济的崛起，也应该从培育和发 展区域创新系统入手，通过区域创新步入经济发展的快车道。 1 2 本文的研究目的和意义 1 2 1 研究目的 目前国内对区域创新系统的研究主要是对区域创新系统理论结构和具体地 区创新系统的评价研究，较少涉及到欠发达地区如何培育和发展区域创新系统的 问题。本文以湖南省为例进行实证研究，要达到以下目的： 硕士学位论文 第l 章绪论 在对区域创新系统的众多相关文献进行梳理的基础上，根据湖南省的具体情 况，对湖南省区域创新绩效进行评价，明确湖南省区域创新系统目前的现状以及 存在的问题。 根据区域刨新系统的相关理论和现状评价的结果，提出从发展模式和区域产 业两个大的角度来培育和发展湖南省区域创新系统。 归纳和总结国内外区域创新系统的典型发展模式，并在此基础上结合湖南省 的具体情况，选择了一个符合湖南省情的区域创新系统发展模式。 对支撑湖南省区域创新系统发展的重点产业进行筛选，尤其是对其中的高技 术行业进行了细分，使产业发展的重点更加明确，创新系统的发展具备更坚实的 产业基础。 最后以湖南省省情为依据，进一步提出政策建议，以促进湖南省区域创新系 统的培育和发展，实现湖南经济的腾飞。 1 2 2 研究意义 培育湖南省区域创新系统是落实国家科学发展观的要求。党的十六届三中全 会全面提出了科学发展观的理论体系，指出坚持科学发展观，关键在于坚定不移 地实施科教兴国战略、人才强国战略和可持续发展战略，把经济建设、社会发展 真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来。而培育湖南区域创新系 统就是要依靠科学技术突破制约区域经济社会发展的资源和能源瓶颈性约束，与 中央发展循环经济、建设节约性社会的战略方向是完全一致的。 湖南省区域创新系统是中部区域创新系统乃至国家创新系统的重要组成部 分。湖南省地处中部，其区域创新系统既是中部区域创新系统的一部分，是中部 创新战略的重点，也是我国国家创新系统的子系统，是国家创新系统的有机组成 部分，而国家层次上的创新又必须依靠区域层次上的创新来支撑。因此，建设好 湖南省区域创新系统可以进一步促进中部区域创新系统乃至国家创新系统的完 善和发展。 此外，培育区域创新系统是湖南省转变经济增长方式的重要途径。因为区域 创新系统要求区域整合面向市场的科技资源，不断鼓励企业和研究机构进行技术 创新，并实施新的经济政策和政府管理方法完善创新环境，促进经济增长从依靠 政策和投入的效率转移到依靠创新的效率上来。培育区域创新系统是推动湖南省 经济的跨越式发展，加速工业化进程、促进产业结构的优化和升级、提升区域竞 争力必然的战略选择。 可见，建设湖南省区域创新系统顺应了建设创新型国家和中部崛起的时代潮 流，既符合国家的宏观发展战略，又是推动湖南省经济跨越发展的发动机。只有 2 硕+ 学位论文 第1 章绪论 提高区域创新能力，才能更好地吸收东部的先进技术，承接发达地区的产业转移， 有效地利用东西发展的外力，从而推动湖南省创新、开放地发展。 1 3 本文的主要内容、研究方法和创新点 1 3 1 研究内容和框架 本文的主要研究内容如下： 一是对区域创新系统的大量相关文献进行了梳理，界定了区域创新系统的定 义和内涵，明确了国内外的研究现状。二是运用d e a 模型，对湖南省区域创新绩 效进行了评价。 三是根据区域创新系统的相关理论和现状分析的结果，提出从发展模式和区 域产业两个大的方面来培育和发展湖南省区域创新系统。 在发展模式方面，本文首先归纳和总结了国内外区域创新系统的典型发展模 式，然后根据发展模式的分析维度，结合湖南省的具体情况选择符合实际，切合 湖南省倩的创新系统发展模式。 在区域产业筛选方面，运用因子分析法，确定应积极支持和发展的可以用高 新技术改造的传统产业，运用数据综合加权法，确定应支持和发展的高技术产业， 从而找出湖南省发展区域创新系统的主要产业支撑。 四是结合湖南省的具体情况，提出发展湖南省区域创新系统的政策建议，旨 在为通过区域创新促进湖南崛起提供理论和实践上的指导。 本文研究框架参见图卜l 。 1 3 2 研究方法 本文采用了理论归纳和演绎、比较分析、定量分析与定性分析相结合的研究 方法。 ( 1 ) 理论归纳和演绎：一是梳理大量区域创新系统的文献，对有关理论进 行归纳。二是根据区域创新主体的地位和作用，创新主体之间联系的空间层面这 两个维度，结合国内外区域创新系统的发展状况，归纳了区域创新系统的典型发 展模式。三是在归纳典型发展模式的基础上，结合湖南省的具体情况，对湖南省 区域创新系统的发展模式进行了选择。 ( 2 ) 定量分析：一是运用d 卧模型，对湖南省区域创新绩效进行了评价； 二是根据区域创新系统发展模式的两个维度，设立系列指标，通过数据来说明湖 南省在这两个维度上的状况，从而选择符合实际的发展模式。三是运用s p s s l l 0 3 硕士学位论文第1 章绪论 统计软件进行因子分析，得出传统产业的分值和排名，从而确定积极支持和发展 的传统产业。 ( 3 ) 定量分析与定性分析相结合：从产业优势和技术优势两方面对高新技 术产业进行分析，其中产业优势方面采取定量分析，技术优势采取定性分析与定 量分析结合的方法，综合二者的结果来确定应支持和发展的高新技术产业。 选题 背景 理论 基础 现状 分析 培育 发展 政策 建议 区域创新系统的内 涵、结构等 ( 第二章) 创新绩效评价 ( 第三章) 绪论 o ；y 。表示第j 个d m u 对第r 种输出的产出量，y 。 0 ：v ，表示第i 种输入的一种度量( 或称“权”) ， “，表示第r 种输出的一种度量( 或称“权”) ，i = l ，m ；j = 1 ，n ；r = l ， s 。其中x py 。为已知数据，v ，、“，为变量。 对第，0 个d m u 进行效率评价的原始d e a 模型为( o j o k ) ： 1 4 硕士学位论文第3 章湖南省区域创新系统现状分析 公式( 3 1 ) 由以上模型来评价d m u 是否有效，是相对于其他所有d m u 而言的。以上阀题 为分式规划，为了方便求解，引入非阿基米德无穷小量g ( 占为任意小正数，通 常取0 0 0 0 0 1 ) 后，利用c h a r n e s - - c o o p e r 变换可以得到等价的最终的线性靓划 问题( 标准型) ： m i n 口一s g 一+ s + ) 盯x j 乃+ s 一= 般j 0 ，z l s j _ 乃o = y j 0 j = l 乃o j = l ，2 ，i s 一0 s + 0 公式( 3 2 ) 其中，j 为各投入的松弛向量，s + 为各产出的松弛向量；护、五。( ，= l ， 2 ，| | ) 、s 。、s + 为待估参数向量。 ( 2 ) d e a 模型的经济学意义 模型中。表示创新绩效评价值，o 0 1 ，o 值越大，表示绩效越好。d e a 模型的有效性及其蕴含的经济学意义可分为以下三种情况： i 、d e a 有效性： 当0 = 1 时，称所对应的d m u 为弱d e a 有效，即在这k 个决策单元组成的经 济系统中，对于投入可减少s 一而保持原产出不变，或在投入) ( d 不变的情况下 可将产出y 。提高s + 。 进一步如果成立s - - - - - s + = 0 ，称该d m u 为d e a 有效既是技术有效，又是 规模有效，郎意味着在这k 个决策单元组成的经济系统中在原投入) 【0 基础上所 1 5 争。 q 彦 | | ， ， l ”一v l j 。等 j i 一 。跏一跏。 一 硕士学位论文 第3 章湖南省区域创新系统现状分析 获得的产出y 。已经达到最优。在现有输入条件下，任何种输出都无法增加， 除非同时降低其他种类的输出，或者要达到现有的输出，任何一种输入都无法降 低，除非同时增加其他种类的输入”“。 当0 l 时，称其为d e a 无效或不为技术有效或不为规模有效，即在这 k 个决策单元组成的经济系统中，可通过组合将投入降低至元投入】( 0 的0 比例而 保持原产出y o 不变。 i i 、技术有效性： 如果s - = s + = 0 ，则所对应的生产活动从技术角度看，资源获得了充分利用， 投入要素达到最佳组合，取得了最大的产出效果，称其为技术有效；否则称技术 无效。 、规模有效性 令k = 吉乃，称k 为d m u 的规模收益值，当k = 1 时，该d m u 规模有效， 输入量和输出量都达到了最佳配置；k i 时， 规模收益递减，输出量的增加速度馒于输入量增加速度，追加更多的投入，产出 增长却相对放缓。 对于d e a 无效或弱有效的决策单元，可以通过“投影定理”适当改进，使其 转变为d e a 有效。改进公式为：x = 0x - - s ，y = y + s + 。 3 2 3 评价指标体系 区域创新投入两个最基本的投入指标是r & d 人员和r & d 经费，这两个指标被 称为r d 投入。另外，投入还包括一部分非r & d 投入，但由于科技物力资源、科 技信息资源以及科技组织资源大都反映在科技人力资源和科技财力资源上，它们 具有相对重要的地位和决定性的意义，是科技生产的基本要素和科技生产得以进 行的先决条件啪1 。而且，在第一阶段，重点分析的是科技投入与科技产出的效率。 袁3 - 2 区域创新绩效评价阶段性指标 科技活动人员数( x 1 ) 科技经费内部支出( x 2 ) r & d 人员当量( x 3 ) r & d 经费内部支出( x 4 ) 国外三系统收录 科技论文数量( y 1 ) 三种专利 授权量( y 2 ) 国外三系统收录 科技论文数量( y 1 ) 三种专利 授权量( y 2 ) 新产品产值( z 1 ) 技术市场 成交额( z 2 ) 人均g d p ( z 3 ) 因此本文以科技活动人员数( x 1 ) 、科技经费内部支出( x 2 ) 、r & d 人员当量( x 3 ) 1 6 硕士学位论文第3 章湖南省区域创新系统现状分析 和r & d 经费内部支出( x 4 ) 这4 个指标作为区域创新科技投入的指标。 论文代表着新知识的产生，是投入人力资源和财力资源迸行研发的结果。论 文数量反映了一个地区刨新主体的素质，是衡量区域创新能力和产出的主要指 标。将国外三系统( s c i 、e i 和i s t p ) 收录科技论文作为一项区域创新产出指标， 是由于国外三系统收录科技论文是目前国内公认的测量科学研究的科学指标之 一。专利是发明人重要的智力劳动成果，对开发新产品、有效仿制、技术改造和 专利申请等可提供技术信息，较接近创新的商业应用。因此，专利数量能较全面 地反映各地区的发明和创新信息。常被用来衡量地区的创新产出。为此，本文选 用国外三系统( s c i 、e i 和i s t p ) 收录科技论文数量( y 1 ) 和三种专利授权量( y 2 ) 两个指标来衡量一个地区的创新产出。 尽管专利可以很好的衡量新技术的产生，但是它并不能作为描述经济活动效 益的指标。因此，本文引入第二阶段的指标，第二阶段侧重考察科技话动的经济 转化效率。第一阶段科技产出( y l 、y 2 ) 作为第二阶段经济转化的投入。 新产品产值和地区技术市场成交金额反映技术创新对经济运行质量和效益 的促进，这些指标的高低反映出一个地区的创新产品的市场成功和创新成果的商 业化应用状况，可作为反映创新成果经济转化有效性的产出指标。人均g d p 则是 一种反映地区宏观经济的常用指标。为此，本文选取新产品产值( z 1 ) 、技术市 场成交额( z 2 ) 和人均g d p ( z 3 ) 作为反映地区创新的经济产出的指标。 关于区域创新绩效的评价采取两阶段模型，每阶段都有创新投入和产出。第 一阶段产出( 论文、专利) 作为第二阶段投入，从投入到产出的时间按惯例设为 2 年。区域创新科技投入指标选取2 0 0 0 年数据，区域创新科技产出指标选取2 0 0 2 年数据，区域创新经济转化产出指标选取2 0 0 4 年数据。 表3 - 3 湖南省和京、沪粤区域创新数据 x l ：x 2 ：k s ：x 4 ： y i ：弛： z l ：z 2 ：z 3 ： 入万元 人年力兀篇件刀兀万元兀 湖南1 0 3 7 0 45 5 2 9 9 l 2 8 9 0 91 9 2 4 4 21 6 0 92 3 4 76 5 0 8 7 14 0 8 2 8 0 9 1 1 7 北京2 4 8 9 6 13 0 5 1 0 5 59 8 7 5 31 5 5 6 6 3 51 7 5 8 66 3 4 5 4 5 2 1 3 3 1 4 2 4 9 9 7 53 7 0 5 8 上海1 8 3 1 9 21 9 1 9 9 9 45 9 5 0 1 7 3 7 7 7 97 8 2 46 6 9 58 3 0 7 8 4 61 7 1 6 9 6 3 5 5 3 0 7 广东2 2 2 0 7 32 1 4 6 5 0 2 7 1 1 0 71 0 7 1 1 6 61 9 9 62 2 7 6 11 5 0 2 8 4 8 05 7 2 6 5 11 9 7 0 7 资料来源：x 。x | y 。y z 、z t z ，分别源于中国科技统计年鉴( 2 0 0 1 ) 、( 2 0 0 3 ) 、( 2 0 0 4 ) 3 2 4 评价结果 区域技术创新系统是把人力资源和财力资源投入转化为创新系统的经济系 硕士学位论文 第3 章湖南省区域创新系统现状分析 统，利用d e a 的c 2 r 模型可以评价区域创新的规模和技术有效性。通过分析各创新 投入的结构和相对冗余量，可以明确区域创新系统在投入和产出上的现状，并找 出创新系统运行中的不足之处，为创新政策制定提供现实依据。 我国湖南省和京、沪、粤区域创新数据见表3 3 。d e a 模型的运用要求产出与 投入指标间符合同向性( i s o t o n i c i t y ) 假设，亦即投入数量的增加，产出数量不 得减少。因此，被选取的投入与产出指标必须具备正相关性。为此，本文利用s p s s 软件对实证数据进行t p e a r s o n 相关分析，分析结果如表3 4 所示。由表3 4 可知， 所有投入、产出指标间皆具显著的正相关性，符合同向性要求，因此，我们可以 使用这些指标进行d e a 分析。采用l i n g 0 8 o 软件，对公式3 - - 2 求解的结果见表3 5 。 ( a ) 表3 - 4 投入产出指标相关分析结果表 新产品产值技术市场成交额人均g d p 注：在0 0 5 水平( 双尾) 时相关显著；+ 在0 o l 水平( 双尾) 时相关显著。 通过分析模型的计算结果，可以发现湖南省在第一阶段b i 毛科技创新阶段的绩 效相对较好，而在第二阶段即科技成果经济化方面的绩效不好，这完全印证了湖 南省拥有众多科技资源，科技创新成果比较丰富而经济发展水平并不高的现状。 1 8 硕士学位论文第3 章湖南省区域创新系统现状分析 与北京、上海、广东等发达沿海地区相比，湖南省在创新的2 个阶段，都存 在0 = 1 即达到了d e a 弱有效，但在k 值和s 值上与这些地区存在明显差异。就 发达地区而言，尽管没有达到s s + 0 ，但s 一s + 值都比较小，这表明这些地区 创新人力和财力资源比较充足，且创新人力和财力的使用效率也比较高，这是比 较符合实情的。与之相比，湖南省在两个阶段的s 。、s + 值都非常大，说明其资源 利用很不充分，产出效率也低。 具体而言，在第一阶段即科技创新的有效性阶段，湖南省创新绩效相对较好， 0 = l ，s + = o ，但s 。0 ，达到了d e a 弱有效。规模收益值k i ，规模收益递减，通过增大科技人 力和财力投入来提高区域科技创新产出的效果并不明显，更为重要的是提高资源 的使用效率。从投入角度看，湖南省的8 。一、s 。一全为零，说明该省可以进行经济 转化的科技投入还比较充足。从产出角度来讲，湖南省s ，+ 、s 。+ 不为零，s ：+ 为零， 这意味着湖南省在第二阶段的产出中除技术市场成交金额( z 2 ) 比较有效外，新 产品产值( z 1 ) 产出不足，人均g o p ( z 3 ) 不足，宏观经济状况运行质量不高， 第二阶段产出水平总体偏低。 根据d e a 模型的改进公式x = 0x - - s 一，y = y + s + 计算发现，湖南省在保持 现有的科技转化投入水平不变的情况下，若能充分有效的利用现有资源，可将新 产品产值增加1 0 2 5 8 5 5 0 万元，人均g d p 提高5 3 7 6 1 4 元。 总体而言，湖南省区域创新的绩效偏低，在今后的发展中，一方面要不断增 加人力和财力投入，尤其是科技成果产业化，科技成果转化等方面的投入，另一 方面迫切需要提高现有资源的使用效率。充分调动各类科研人才的创造性，提高 资金使用效率。要切实做好科技与经济相结合的工作，重点抓好科技成果转化工 作，促进区域创新绩效整体水平的提高。 3 3 小结 本章首先对近年来湖南省区域创新的总体状况进行了分析，发现湖南省创新 能力基本上处于全国中下等水平。接着把区域创新活动划分为科技创新和科技成 果转化两个阶段，运用d e a 模型对区域创新的绩效进行评价，并与北京、上海 和广东等发达地区进行比较，研究表明湖南省在科技创新方面的绩效不错，但在 经济转化即科技与经济结合方面的绩效很差。总体而言，湖南省区域创新系统还 存在许多问题，迫切需要进一步探索培育和发展区域创新系统的新思路和薪方 法。 硕士学位论文 第4 章湖南省区域创新系统的发展模式选择 第4 章湖南省区域创新系统的发展模式选择 区域创新系统的形成和发展是一个不断演变的过程，在培育和发展区域创新 系统的初始阶段，不同地区在经济水平、科研实力及主体间联系等条件上存在差 异；在发展和完善的过程中，随着区域内外经济的发展和环境的变化，区域面临 的外在机遇和挑战也不相同，这些带有地区特性的初始条件和外在环境的差异使 得各地区发展区域创新系统的道路也即发展区域创新系统的模式也会有所不同。 合适的r i s 发展模式既要符合当地实情，具有客观性，又要能推动和引导当地 r i s 的发展，具有前瞻性。 4 1 国内外r i s 典型发展模式介绍 4 1 i 发展模式的分类维度 a s h e i ma n di s a k s e n ( 1 9 9 7 ) 认为区域创新系统的核心包括两个层面，一是区 域创新的主体，二是彼此之间的相互联系。在对大量区域创新系统的个案研究进 行梳理后发现，尽管各地区创新主体都由高校、科研机构、企业、及行业中介组 织等组成，但不同区域，各创新主体的地位及作用并不相同。此外，从创新主体 问联系的空间层面而言，不同区域的创新系统也存在很大差异。 表4 1 区域创新系统的几种典型发展模式 创新主体创新主体之间相互联系的主要空间层面 主要类硬 当地区域的 国家国际的多层面的 科技引导的地方性区 研究机构 域创新系统 企业主导的地方性区企业主导的外向性区域企业主导的多层面区域 企业 域创新系统 创新系统创新系统 研究机构 研企结合的外向性区域 研企结合的多层面区域 与企业结合 创新系统创新系统 注：表中研究机构包括了各类高校和科研机构；表中“”处表示在大量国内外研究和报道 中尚缺乏相应的实际案例，以下同 因此，从区域创新系统所包含的这两个核心层面来归纳和把握区域创新系统 的发展模式及其特征具有一定的合理性。基于上述分析，在此从创新主体的地位 和作用以及创新主体闻相互联系的空间层面这两个维度，对大量国内外成功地区 硕士学位论文 第4 章湖南省区域创新系统的发展模式选择 的区域创新系统进行了分类，概括出六种典型的区域创新系统发展模式，如表4 1 所示。 4 1 2 典型发展模式的特点及代表地区 由于典型发展模式有六种，且同一种发展模式的典型代表地区不止一个，在 此对部分模式作简要说明，所有模式的特点及代表地区可参见表4 2 。 表4 - 2 区域创新系统典型发展模式的特点及代表地区 以色列是科技主导的地方性创新系统的典型代表，这里的研究机构承担着主 要的研发和创新活动，高科技企业的发展也是依托研究机构的人才或成果，创新 主体之间的重要联系主要是在以色列。以色列拥有实力雄厚的基础科研机构， 国内名牌大学把平均4 0 的经费都用在科研方面，而且以色列还在应用研究方面 投入巨额经费。众多的高科技企业孵化器也孕育了许多高科技企业和高科技产 品。目前在以色列有约2 0 0 家的研究性新型企业，他们依托大学和高等院校的科 技优势，生产的产品具有很高的技术创新含量，在当地的知识转化、运用，推动 经济发展的过程中发挥了重要作用。 以色列是固家，但由于其国土面积较小，故把以色列创新系统当作是区域创新系统，表中新加坡类似。 2 2 硕士学位论文 第4 章湖南省区域刨新系统的发展模式选择 丹麦s a i l i n g 地区是基于家具企业而形成的一个企业主导的地方性创新系统。 这些企业的管理层很愿意与工人及其代表进行沟通和交流，从而自主地选用合适 的生产设备，灵活地进行产品的渐进性创新。他们主要是在现有生产线上对式样、 原料和色彩进行多样化的设计，全新的产品式样和设计很少，工艺创新也是随着 这些新产品设计变化而变化。此外，企业的创新主要从内部开始：以生产场地上 的试验和员工的产品升级建议为基础。最重要的创新机制是地方性的企业问相互 关系，与行业外部的联系很少“” 1 , 7 30 综上所述，s a i l i n g 地区是企业主导的地方性 创新系统的一个典型代表。 在我国，有些经济相对发达的省份则是靠企业主导的多面性区域创颞模式 取得了经济的极大成功。在广东不少地区就形成了以玩具、食品、服装、电子、 家电以及陶瓷等专业化企业为主的创新系统。例如，在生产玩具最有名的广东澄 海市，目前从事玩具工艺品生产的企业已有30 0 0 多家，从业人数1 0 多万人， 生产的玩具工艺品品种、型号、规格数以十万计，2 0 0 0 年玩具工艺品产值6 0 亿 元，产品7 0 以上出口，销往世界1 0 0 多个国家和地区。类似的还有以各类服 装生产企业为主导的小型创新系统也尤为引人关注，如以晚礼服为主的潮洲，以 内衣为主的南海盐步镇，领带为主的嵊州，鞋业为主的温州、皮装为主的海宁等， 这些地区都是以国内劳动者市场为基础，以生产相似产品的中小企业为主导的生 产企业与国内和国际市场客户密切联系的一个多层面创新系统。 家喻户晓的高新技术园区硅谷是研企结合的多层面区域创新系统一个非常 典型的例子，它已成为美国1 0 0 家发展最快的大型技术公司中的3 9 家的所在地。 在硅谷，大学等研究机构非常重要( 斯坦福大学被称为“硅谷的摇篮”和“硅谷 的心脏”) ，不断地为企业提供他们最近的研究成果，并实现了知识的有效的双向 反馈。企业除了与大学联系，彼此之间通过各种形式的交流与合作，进行互相渗 透和融合。在硅谷的发展过程中，其他中介机构尤其是风险投资公司也发挥着重 要作用。总之，以斯坦福大学为首的科研机构在本地不断孵化出新的科技企业， 风险资本家为这个系统注入世界各国的资金，而那些已经发展壮大的跨国公司更 是在世界许多地方都成立了子公司，其产品销往世界各地，这些主体相互联系相 互作用，组成一个井然有序、自由开放的创新系统1 4 ”。 硕士学位论文第四章湖南省区域创新系统的发展模式选择 4 2 湖南省r i s 发展模式的选择方法 湖南省区域创新系统是我国国家创新系统的重要组成部分，其所选择的发展 模式，既要符合湖南省地区的实际情况，准确把握湖南省地区的创新实力，又要 能充分发挥湖南省创新资源的优势和潜力，从而提升湖南省地区的创新能力。因 此，湖南省的r i s 发展模式应该是切合湖南省实情，并能充分挖掘湖南省创新潜 力的模式。 r i s 发 展 模 式 创新主体 的地位 创新主体 联系层面 区域内部联系研究机构来自企业的资金比 例【内】、工业企业科技项目来 源、项目合作形式 国内】、国 外技术合同额占技术市场交 易额比、实际利用f d i 颧占 g d p 比、对外贸易依存度【外】 图4 - 1 湖南省r i s 发展模式分析框架 本文在借鉴国内外关于r i s 发展模式研究方法的基础上，从湖南省地区创新 主体的地位、创新主体之间经济技术联系的空间层面这两个维度来剖析湖南省区 域创新系统应选择的发展模式，具体研究思路如图4 - 1 。本研究中的创新主体主 要是指直接创新主体，即研究机构( 包括各类高校和科研机构) 和企业( 大中型 工业企业) 。 4 3 湖南省r i s 发展模式的选择过程 4 3 1 创新主体的地位和作用分析 ( 1 ) 创新主体的创新投入分析 从创新主体的人员投入来看( 表4 1 ) ，湖南省研究机构所属研发人员略微 少于大中型工业企业( 以下简称企业) 的研发人员，研企研发人员比值为0 9 1 ， = 硕士学位论文 第四章湖南省区域创新系统的发展模式选择 高于中部平均水平0 8 5 和全国平均水平0 8 2 ，这说明在人员投入上，湖南省研 究机构的相对地位仍高于企业。在研发经费投入上，湖南省，研究机构和企业的 表现相当，经费投入比值为1 0 0 ，高于中部平均水平0 8 4 和全国平均水平0 7 8 ， 这也说明在经费投入上，湖南省研究机构的相对地位更为突出。 表4 - 32 0 0 3 年湖南省研发人员全时当量分布情况表 研发人员 研究机 企业研 研究构研发 全时当量科研高等 发人员 机构企业人员占研企比 合计 机构学校占地区 合计地区比 ( 人年) 比( ) ( ) 全国 3 5 3 1 76 5 7 7 6 1 0 51 2 6 8 21 5 4 2 13 5 9 l4 3 6 7o 8 2 平均 东部 5 2 6 0 88 9 7 08 8 4 41 7 8 1 42 1 7 0 43 3 8 64 1 2 60 8 2 平均 中部 3 0 0 3 75 7 8 65 8 4 71 1 6 3 31 3 6 6 9 3 & 7 34 5 5 lo 8 5 平均 珏部 1 6 7 5 94 3 8 13 2 6 67 6 4 87 4 0 4 4 5 6 34 4 1 8 1 0 3 平均 湖南 2 6 9 8 83 9 5 2 7 0 9 01 1 0 4 21 2 1 3 54 0 9 14 4 9 6o 9 1 资料来源： 中国科技统计年鉴( 2 0 0 4 ) 注：表中研究机构指各美科研机构和高等学校的总和，企业指大中型工业企业。由于小型工 韭企业及其它社会机构的研发人员未计入，致使研究机构和企业的研友人员总数之争小于相 应地区研发人员全时当量合计数，表4 - 4 ，4 - 5 同。 表4 - 42 0 0 3 年湖南省研发经费分布情况表 研究 研究 研发经费支出科研 高等机构企业研企 机构企业 合计机构学校 经费经费比( ) 比 合计 比( ) 全国 4 9 6 6 5 61 2 8 7 0 85 2 3 5 81 8 1 0 6 6 2 3 2 5 0 83 6 4 64 6 8 10 7 8 平均 东部 8 8 8 6 0 4 2 0 3 6 7 48 2 1 5 l2 8 5 8 2 54 2 8 8 7 93 2 1 74 8 2 6o 6 7 平均 硕士学位论文 第四章湖南省区域创新系统的发展模式选择 中部 4 0 8 0 0 08 3 6 7 16 5 5 3 41 4 9 2 0 5 1 8 1 1 2 53 7 8 74 5 3 50 8 4 平均 西部 1 8 5 8 6 77 7 3 8 4 2 2 5 6 39 9 9 4 7 6 6 3 7 15 3 7 7 3 5 7 1 1 5 1 平均 湖南 3 0 0 9 0 43 0 1 8 38 8 1 1 51 1 8 2 9 81 1 8 9 5 7 3 9 3 l3 9 5 3l ，0 0 资料来源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 4 ) ( 2 ) 创新主体的创新活动分析 在创新主体的科技活动方面，以研究机构的自然科学领域的课题数与企业的 科技活动项目进行比较，虽然研究机构的自然科学课题数与企业的科技活动项目 并不完全一致，但在一定程度上仍反映了创新主体活动的频繁度。从表4 3 可以 发现湖南省研究机构的科学技术课题数多于企业的项目数，这与全国的趋势一 致，一方面确实是由于自然科学课题与科技项目之间存在性质上的差异，使课题 数目多于项目数目，另一方面也说明研究机构的创新活动还是比较活跃的。 以研究机构课题数与企业项目数的比值来判断创新主体的相对地位，可以发 现湖南省的研究机构课题数是企业科技活动项目数的2 2 倍，高于中部平均水平 1 5 2 倍和全国平均水平i 5 4 倍，说明湖南省的研究机构在创新活动中地位比较 突出。 表4 32 0 0 3 年研究机构课题数与企业科技活动项目数情况 科研机构自然科学高校自然科 研究机构企业科技 地区 技术领域课题数 学课题数课题合计活动项目研企比 ( 个)( 个)( 个) 数( 个) 全国平均 1 6 4 34 3 9 2 6 0 3 53 9 3 31 5 4 东部平均 2 6 2 26 3 9 49 0 1 65 8 1 1 1 5 6 中部平均 1 6 1 45 4 7 57 0 8 94 6 7 21 5 2 西部平均 8 4 32 2 8 33 1 2 62 0 4 0 1 5 4 湖南 8 4 35 0 4 l5 8 8 42 6 8 12 2 0 资料来源：中国科技统计年鉴2 0 0 4 ) ( 3 ) 创新主体的创新产出分析 由于表4 - 4 中的论文是被国外主要检索工具收录的科技论文，这些论文主要 是研究机构的论文，企业参与极少，因此以之代表研究机构的研究成果和创新产 出。另一项代表创新产出的指标是专利，分为研究机构所属专利和企业所属专利， 硕士学位论文 第四章湖南省区域创新系统的发展模式选择 分别代表研究机构和企业的创新产出。因此，表4 4 中前2 项数据代表研究机构 的成果，后1 项数据代表企业的创新成果，在此以研究机构和企业的创新产出在 全国所处的地位判断创新主体的相对地位。从表4 4 可以看出，湖南省论文数量、 研究机构专利数和企业专利数均处于全国中上水平，二者的地位没有明显的高 低。 表4 - 42 0 0 3 年湖南省科技论文被国外主要检索工具收录情况及专利申请数量表 论文数量研究机构专企业专利数 地区 位次位次位次 ( 篇) 利数( 件) ( 个) 全国平均2 0 1 81 1 2 34 9 2 9 山西5 8 32 04 7 31 81 1 5 72 3 安徽 2 0 6 61 03 6 72 21 9 4 5 1 8 江西 1 5 02 4 3 9 1 2 0 1 6 4 62 0 河南4 8 52 28 7 61 53 5 6 51 3 湖北3 0 1 361 1 7 91 03 7 8 11 2 湖南 1 6 0 91 51 0 1 31 13 8 4 6 “ 资料来源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 4 ) 注：被国外主要检索工具收录是指被s c i ( s c i e n c ec i t a t i o ni n d e x ，科学引文索引【美】) e i ( e n g i n e e r i n g i n d e x ，工程索引【美】) ，i s t p ( i n d e xt os c i e n t i f i ca n d t e