（区域经济学专业论文）山东省淄博市农村剩余劳动力转移研究.pdf

中文摘要 2 0 世纪7 0 年代末，中国农村经济体制改革极大地激发了广大农民的劳动积 极性，使农业劳动生产率得到了迅速的提高。但同时伴随着我国人口的不断增长 和农业新技术的推广及应用，我国人多地少的矛盾日益突出。改革开放和市场经 济的逐步确立，激活了农民的经济意识，许多农村剩余劳动力开始由农业向非农 产业转移。通过农村剩余劳动力的转移，不仅使我国农村的人地矛盾得到了缓解， 提高了农民收入，促进了农村和农业的发展，而且对我国的整个经济建设起到了 巨大的促进作用。但由于我国人口基数过大及国民经济各部门发展的不平衡，农 村剩余劳动力的转移目前仍面临许多困难，影响了农村现代化和农村建设的步 伐。本文对我国农村剩余劳动力产生的原因及制约农村剩余劳动力转移的因素以 及山东省淄博市的相关情况进行深入研究。运用理论研究与实证分析相结合的研 究方法综合运用马克思主义基本原理及发展经济学的相关理论。 论文共分四个部分： 第一部分：引言，指出研究农村剩余劳动力转移问题的背景和意义。提出了 我国全面建设小康社会的重点和难点是解决好农村剩余劳动力转移问题，并论述 了农村剩余劳动力转移对当前我国经济社会发展的重大意义 第二部分：农村剩余劳动力转移的有关理论。分析了农村剩余劳动力相关概 念、理论及其成因，并对农村剩余劳动力转移的有关影响因素作了阐述。 第三部分：农村剩余劳动力转移的历史发展进程、现状和问题。主要阐述了 农村剩余劳动力转移的状况与特点，并对山东省淄博市的有关情况进行了分析和 界定。据此提出了山东省淄博市农村剩余劳动力转移中存在的问题。 第四部分：山东省淄博市农村剩余劳动力转移的基本思路和对策。系统探讨 了适应山东省淄博市农村剩余劳动力转移要求的对策。 关键词：农村剩余劳动力；转移；问题；对策 a b s t r a c t s i n c et h ee n do f1 9 7 0 s ，t h er e f o r mo f t h er u r a le a c o n o m i cs y s t e ms t i m u l a t e dt h e f a r m e r s 。i n i t i a t i v e sa n di m p r o v e dt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i v i t yg r e a t l y h o w e v e r , w i m t h ei n c r e a s eo f p o p u l a t i o na n dt h es p r e a da n da p p l i c a t i o no f n e wa g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g i e s ，t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nal a r g ep o p u l a t i o na n dr e l a t i v e l yl i m i t e dl a n d h a sb e c o m em o r ea n dm o r et e n s e n l eg r a d u a ls e t t i n g u po f r e f o r ma n do p e np o l i c y a sw e l la sm a r k e te c o n o m yh a sa c t i v a t e dt h ef a r m e r s s e n s eo f c o m m e r c i a le c o n o m y a l a r g en u m b e ro f r u r a ls u r p l u sl a b o r sb e g a nt ot r a n s f e rf r o ma g r i c u l t u r et o n o n - a g r i c u i t u r e n 坞t r a n s f e r e n c eh a sr e l i e v e dt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nal a r g e p o p u l a t i o na n dr e l a t i v e l yl i m i t e dl a n d ，i n c r e a s e dt h ef a r m e r s i n c o m e ，a c c e l e r a t e dt h e d e v e l o p m e n to f r u r a la r e a sa n da g r i c u l t u r e w h a t 。sm o r e i th a sg r e a t l yp r o m o t e dt h e e c o n o m i cc o n s t r u c t i o no f o u rc o u n t r y b e c a n s eo f t h el a r g ep o p u l a t i o na n dt h e ， d i s e q u l l i b r i u mo f d e v e l o p m e n ta m o n gd i f f e r e n td e p a r t m e n t so f t h en a t i o n a le c o n o m y , t h et r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u sl a b o rs t i l lf a c e sal o to f d i f f i c u r i e sa tp r e s e n t , w h i c h h a si n f l u e n c e dt h ep a c e so f m o d e r n i z a t i o na n dc o n s t r u c t i o no f m r a la r e a s n l i sp a p e r a n a l y s e se x p l o r e dt h ei s s t l eo f t h et r a n s f e r e n e eo f r u r a ls u r p l u sl a b o rb ya n a l y z i n gt h e r e a s o n st h a ts u r p l u sr u r a li a b o rf o r c e se x i s t sa n dt h er e s t r i c t i o n st ot r a n s f e r e n c c e m p l o y i n g t h em e t h o d so f q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，u t i l i z i n gt h e b a s i cp r i n c i p l eo f m a r x i s ma n db a s i ct h e o r i e so f d e v e l o p m e n te c o n o m i c s t h ep a p e rc o n s i s t so f f o u rp a r t s ： p a ni ：i n t r o d u c t i o n , p o i n t so u tt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h e t r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u sl a b o r p r o p o s e st h a tt h ek e yd o hf o ro u rc o u n t r yt ob u i l d aw e l l o f fs o c i e t yi st or e s o l v et h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u s1 a b o r , a n dd i s c u s s e s t h eg r e a ts i g n i f i c a n c eo ft h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o rt ot h ed e v e l o p m e n to f t h ec o u n t r y sc u r r e n te c o n o m i ca n ds o c i e t y p a r ti i ：n l et h e o r yo ft h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o r 砸l ea n a l y s i so f t h e r e l a t e dc o n c e p t s ，t h e o r i e sa n dg e n e s i so ft h er u r a ls u r p l u sl a b o r 笛w e l l 器t h e d e s c r i p t i o no f t h ei m p a c tf a c t o r so f t h et r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u sl a b o r p a ni i i ：n 地c o u r s eo fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t c u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so f t h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u s l a b o r m a i n l ye x p o u n d st h e s i t u a t i o n sa n d c h a r a c t e r i s t i e so ft h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o r , a l s og i v e st h ea n a l y s i sa n d d e f i n i t i o no ft h ec i r c u m s t a n c e si nz i b oc i t y , s h a n d o n gp r o v i n c e a c c o r d i n g l yp o i n t s o u tt h ep r o b l e m so f t h et r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u si a b o re x i s t i n gi nz i b oc i t y p a ni v ：t h eb a s i ei d e a sa n dm e a s u r e so ft h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o ri n z i b oc i t y n l es u i t e dr e q u e s t sa n ds o l u t i o n so ft h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o r 0 f z i b oc i t ya r ed i s c u s s e d k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r ；t r a n s f e r e n c e ；f a c t o r s ；s o l u t i o n s n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东 北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示 谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的 规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一躲璋1 删躲匾 日期：日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： ，名 埠 1 1 研究的背景和意义 1 引言 党的十六大对我国新世纪全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化建设 做出了战略部署。而全面建设小康社会的重点、难点在“三农问题”即农村、农 业、农民问题。如何解决“三农”问题，是党和政府乃至广大干部群众所极为关 注和思考的重大问题。 中国是一个农业大国，有着大量的农业人口。长期以来在建设社会主义经济 的过程中，由于采用赶超型的工业发展战略，国家对农业经济一直是廉价索取， 以农补工。农业经济的发展主要依靠农民自身力量，在产品“剪刀差”的条件下， 农业的积累难以达到有效促进产业结构优化的目标。在历史和现实双重原因的作 用下，农业人口越来越多，加上国家在人口流动问题上采取禁锢措施，农业生产 产业结构单一、手段落后、资源有限，使农业人口成为农村经济发展中的包袱。 改革开放后，由于“家庭联产承包责任制”等政策的实施，农村经济有了较 大发展。农业生产力的解放，使农业人口中的剩余劳动力进一步增多。越来越多 的农业人口在农业资源越来越少的状态下滞留在农村，也进一步加剧了农村经济 发展中的矛盾，严重影响农村改革的深化和建设小康社会的进程。 中国加入w t o 后，全球经济一体化的局面将对中国农业产生巨大影响。国际 化的农产品价格，对传统农业生产带来了挑战。农产品价格的波动迫使部分地区 的农业人口，再次加入剩余劳动力的行列。大量的农业剩余劳动力在农村存在， 并且得不到有效转移，严重影响了农村的经济社会发展。 从历史和现实考察，中国仍然是一个典型的二元经济社会，工农业的巨大反 差使社会形成这样的状况：农民比重过大( 即就业结构严重滞后于产业结构) ，城 市化水平过低( 城市化严重滞后于工业化) 。这种状况反映了两方面的问题：一方 面是人口和财富的不对称。人口比重大的农村只占有比重很小的社会财富，而比 重较小的城市人口却拥有大比重的社会财富。另一方面则反映出中国农民太多， 因为种种原因滞留在农村中的剩余劳动力急需转移。 农村剩余劳动力转移是一个影响城乡的全局性问题，是一个关于农民生存和 就业状况的问题，是一个最宝贵的人力资源能否得到有效配置的问题，是一个影 响社会安定和政局稳定的问题，是一个决定农村人地矛盾是否缓解、农业现代化 和农村现代化能否向前推进的问题，也是一个衡量中国现代化建设推进程度的问 题。 农村经济的可持续发展与农村剩余劳动力的转移，是当今世界各国尤其是发 展中国家普遍关注的重大课题。在中国，农村剩余劳动力数量众多，每年新增劳 动力数量巨大。据统计，目前中国农村人口近8 亿，占总人口的6 4 ，农村劳动 力近5 亿，其中进入乡镇企业的约l 亿，进城打工约0 8 亿，农业劳动力约3 2 亿，农业剩余劳动力大约在1 5 亿一2 亿。农村劳动力不仅总量大，而且增长快， 每年新增的农村劳动力就有1 6 0 0 万，劳动力资源的增长远远超过了社会生产的 需求，就业压力相当大，并使劳动力的边际劳动生产率及农业边际收益低下，严 重影响了农村经济的发展、农民生活水平的提高以及社会的稳定。所以，农村剩， 余劳动力的转移是我国经济发展、社会进步的必然趋势，是农业、农村和农民问 题的重点。 山东省淄博市作为中国综合经济实力5 0 强城市之一，也同样面l 瞄着农村剩 余劳动力和农村人口转移的挑战。改革开放以来，随着经济体制改革的不断深化 和农村经济的快速发展，山东省淄博市农村劳动力剩余问题日益凸显。据统计， 2 0 0 3 年淄博市总人口4 1 3 1 4 万人，农村人口2 7 2 8 7 万人，占总人口的6 6 0 5 ， 农村从业人员为1 5 1 0 5 万人，占农村人口的5 5 4 。农业剩余劳动力大约在6 0 万人以上，且农村劳动力增长迅速，耕地却逐年减少。这成为淄博市经济社会发 展的一个突出阀题。为此，淄媾市政府及有关部门，以增加农民收入为目标，以 市场需求为导向，以发展非农产业_ 秘小城镇为载体，以劳务输出为重要渠道，合 理配置劳动力资源，农村剩余劳动力转移工作取得了一定成效。本论文拟对中外 农村剩余劳动力转移的理论和实践进行研究和探索，对淄博市农村劳动力和农村 人口转移的现状作一深入的调查和分析，找出其存在的问题和制约因素，探询科 学有效的转移路径，为有关部门的决策提供一定的依据。 1 2 研究方法与创新 本文主要采用了理论研究和实证分析相结合的研究方法，在理论分析的基础 上，采用了实地调研的方法，根据课题内容及调查环节的要求，广泛地选择调查 对象，精心地设计调查表格，力求做到数据资料的全面、准确。调查工作主要分 两方面进行，一方面通过本校淄博农村籍的学生对所在村进行调查，另一方面， 主要数据来源予各地的相关部门。 本文基于新时期我国农村剩余劳动力转移的现状，通过调查、分析和总结现 阶段农村剩余劳动力转移的制约因素以及目前所发现的新情况、面临的新问题， 为新时期我国农村剩余劳动力转移应选择的途径和所采取的措施以及其中所涉 及的一系列问题的解决提出理论思考和对策建议。为政府和有关部门提供参考和 咨询意见。 2 农村剩余劳动力转移的有关理论 为了更好地研究山东省淄博市农村剩余劳动力及农村人口有序转移的问题， 有必要首先从理论上对与之相关联的几个基本问题做出科学的理论界定，以明确 其理论前提。 2 ，1 农村剩余劳动力的相关概念 2 1 1 社会劳动力资源与社会劳动者 社会劳动力资源，是指在劳动年龄内全部人口中有劳动能力人口数和不足或 超过劳动年龄、但实际经常参加社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人口。包 括社会劳动者、城镇待业人员和其他在劳动年龄内有劳动能力的人口。社会劳动 者是指从事一定的社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的全部劳动力，也就是就 业者( 或称从业人员) 。不包括现役军人、劳动年龄内的在押犯人和因病残而丧 失劳动能力的人口。 i 农村劳动力资源是指在农村常住人1 3 中达到劳动年龄并具有劳动能力的人 数。因残疾而丧失劳动能力的人不包括在内，但是在常住人口中，有些虽然超过 劳动年龄或未达到劳动年龄却能经常参加生产劳动并能顶上整、半劳动力的人也 应该包括在内。农村劳动力数量是指农村劳动力资源总量中实际参加农树各种生 产劳动和经营活动的全部整半劳动力。农村劳动力数量具体包括：集体经济组 织分配劳动任务或承包各种生产任务、并从中直接取得实物、现金收入的劳动者； 国家向农村调用的建勤民工；由集体经费支付工资或补贴的乡、镇脱产管理 干部；乡镇分配或自行到全民所有制单位或城镇集体所有制单位工作的合同 工、临时工；户口在家自行外出的劳动者。在农村劳动力数量中，不应包括户 口在家的全民或县属大集体以及供销社正式职工和1 6 岁以上的在校学生。由此 可以看出，农村劳动力资源与农村劳动力数量不同，前者表明可能投入生产劳动 的劳动潜力，是可以利用的人力资源；而后者则表示实际参加劳动的劳动者数量， 也可以称农村从业人员，或农村实有劳动力。 2 1 2 农业劳动力与农村劳动力 农业劳动力是指广义农业的劳动力，它包括狭义的农业( 即农作物种植业) 、 林业、畜牧业、渔业和副业的劳动者。当然副业中不包括村及村以下工业。这与 国家统计局在新的统计口径下的第一产业概念是一致的。 农村劳动力不同于农业劳动力。首先，农业劳动力是按照劳动力所从事职业 的性质划分的，与之相对应的经济范畴是非农业劳动力，农村劳动力是按照劳动 力所从事职业的地域划分的，其对应的经济范畴是城镇劳动力；其次，农村劳动 力与农业劳动力在量上也不相同。农村劳动力的数据范围更广一些，它既包括农 业劳动力( 农村第一产业劳动力) ，也包括农村第二、三产业的劳动力。 2 1 3 劳动者 劳动者是蕴藏、携带、使用和再生能够推动国民经济和社会发展的劳动能力 的物化主体，也就是人。 劳动者按照经济指标又可划分为社会劳动者和非社会劳动者。其中社会劳动 者是指从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的劳动者，也就是就业者： 除此之外则是非社会劳动者。当然，按照户籍制度，还可将劳动者划分为农村劳 动者和城镇劳动者。 由于劳动者是劳动力的物化主体。所以，在研究农村剩余劳动力转移的相关 问题时，不再过多地区分“劳动力”与“劳动者”概念。 2 1 4 农业剩余劳动力与农村剩余劳动力 农业剩余劳动力与农村剩余劳动力目前没有一个公认的定义，本文的界定 是：农业剩余劳动力是指沉淀在农村和农业生产上的劳动者超出了某一限度而形 成的多余部分，即农业劳动力中多余的劳动力。农村剩余劳动力比农业剩余劳动 力更加复杂。首先，农村剩余劳动力包括的范围更广，即包括广义的农业剩余劳 动力( 即第一产业的剩余劳动力) ，也包括农村二、三产业的剩余劳动力，即关 系式为：农村剩余劳动力= 农业剩余劳动力+ 农村非农产业的剩余劳动力。因此， 农村剩余劳动力在数量上大予农业剩余劳动力。其次，农村剩余劳动力与农业剩 余劳动力的类别属性不同。农村剩余劳动力属于地域范畴，与城市剩余劳动力相 对应；农业剩余劳动力属产业范畴，与非农产业的剩余劳动力相对应。现实研究 中，多数人只研究农业剩余劳动力，其主要原因是：认为我国农村剩余劳动力的 地域范围难于界定。尤其是1 9 8 4 年放宽建镇标准、实施以镇带村，1 9 8 6 年放宽 建市标准、实施以市带县的行政体制以来，市镇地域人为扩大，使农村剩余劳动 力难以计算；其次，农业剩余劳动力，尤其是广义的农业剩余劳动力是我国农村 剩余劳动力的主体。的确，就整体两言，我国农村二、三产业的剩余劳动力樱对 很少，而且这部分剩余劳动力多数会回到原居住地参加农业劳动，最终会表现为 农业剩余劳动力。笔者也赞成在一定时期内认为我国农村剩余劳动力约等于农业 剩余劳动力的观点。本文中对这两个概念不作严格区分。 2 1 5 农村剩余劳动力转移及其性质、类型和模式 农村剩余劳动力转移，其实质是农业领域的劳动力向非农领域的转移。劳动 力转移的性质可以从劳动力个人及社会两个方面来考虑：从劳动者的角度看，劳 动者具有三重身份：一是作为生产要素的劳动力；二是作为所有权或利益主体的 劳动力；三是作为具有多种需要的人。一次劳动力转移涉及到生产、分配和消费 三个方面。从生产方面看，劳动力转移是劳动者作为所有权或利益主体寻求获得 较高收入，这是农民、城市企业职工和国家利益关系重新协调的过程；从消费方 面看，劳动力转移是劳动者作为有多种需要的人寻求得到满足和自我实现，是消 费结构、消费方式、消费质量以及消费观念转化的过程。 农村剩余劳动力转移的类型：从转移者所提供的就业手段上分类，主要有 劳动型转移、资本型转移和劳资结合型转移。劳动型转移，主要是指劳动者以自 己的体力为主要手段去实现某种转移目标利益，又称体力型转移。劳动型转移的 农民在整个劳动力转移中比重最大。资本型转移主要是指那些以提供资本为主的 就业，即凭借自己的资本存量上的优势而转移就业的农民。他们凭借着自己的经 济实力搞一些个体私营企业、办一些小型经营作坊，或在城镇之间搞运输，或经 营饮食服务业等等。劳资结合型转移，主要是指那些在劳动转移或流动中即提供 劳动又提供资本就业的农民。上述三种类型，尤其是第一、三种类型，符合经济 学中的异量产出原理、绝对收入原理、劳动无成本原理。从转移就业结构上分 类，可分为农内转移型、农外转移型、兼业转移型和专营型。农内转移主要指农 民在农业生产内部寻求就业。农外型转移又称非农型转移，是指农民在第二、第 三产业就业，即向农村非农产业和农村以外的城市及集镇非农产业转移。兼业型 转移，主要指既在农业生产内部又在非农业中就业，即亦工亦农，或者务农经商 两不误。专业经营型转移，一般是指由兼业变为主业的那一部分农民。从转移 主体性质上分，可分为体力型转移、智能型转移和技术型转移。体力型转移的农 民多从事于劳动密集型产业或进行一些简单劳动。智能型转移，主要靠智力和经 营能力而就业。技术型转移主要是指依靠自己的一技之长而就业，如木匠、瓦匠、 铁匠、裁缝、理发师、司机、钟表修理者等。从转移性质上分，可分为消费型 转移、生产型转移和分配型转移。消费型转移主要是指在转移或流动就业过程中， 那些为寻求多种需要及自我实现的农民。如农民进城打工，不是为了追求高收入， 而是向往城市比较优越的住房、教育、卫生、文化、交通条件等。生产型转移主 要是指劳动者作为生产要素而得到重新配置的过程。分配型转移是农村劳动力为 了获得较高的收入而进行的流动或转移。 我国农村剩余劳动力转移的模式主要分为就地转移和异地转移。就地转移就 是通过发展以乡镇企业为主体，以小城镇为依托的农村商品经济，让农民进厂进 镇，在本地域内( 县以下乡镇) 的非农产业中就业，即所谓的“离土不离乡”。 异地转移是指随着城市工业化的发展，农村剩余劳动力逐步向城市转移，被城市 工业及第三产业所吸纳，最终实现农村城市化或城乡一体化。在此，把城市或地 区中界定为含县城在内的各类城市。凡剩余劳动力进入外省或本省的含县城在内 的城市或地区就业，即可认为实现了异地转移。 2 1 6 农村剩余劳动力真正转移的含义 不管哪种类型的劳动力转移，真正意义上的劳动力转移应包含下述内容：( 1 ) 地域从农村到城市的转移，或者从农业为主要特征的地区向以非农业为主要特征 的地区转移；( 2 ) 职业上由农民向非农劳动者转移，基本摆脱了对农业生产活动 的经济依赖；( 3 ) 摆脱原有身份的束缚，能够以平等的机会参与劳动力市场竞争； ( 4 ) 生活方式城市化。按照这个原则，中国农村剩余劳动力转移的理想模式是， 随着工业化和城市化的推进，农村剩余劳动力在推力和拉力的共同作用下，有序 地向非农产业和城市转移，职业流动、身份转换和生活方式发生质的变化，成为 真正意义的城市居民。 2 2 农村剩余劳动力转移的相关理论 2 2 1 国外农村剩余劳动力转移理论 关于农村剩余劳动力转移问题，国外的经济学家有颇多论述。该领域的代表 人物有刘易斯( l e w i s a ) 、拉尼斯( l a n i s g - 费景汉( f e i j i n g h a n ) 、乔根森 ( ( j o r g e n s o n d w ) 和托达罗( t o d a r o m ) 等经济学家。这些关于农村剩余劳动力转移 的理论记录了不同社会经济发展阶段农村剩余劳动力的状况，论述了问题产生和 发展的原因，并提出了相应的解决办法。以下将沿着历史发展的脉络，对这些理 论进行概述。 刘易斯模型与其后出现的拉尼斯一费景汉模型都坚持了古典理论假设，即发 展中国家存在大量过剩劳动力。刘易斯在劳动无限供给条件下的经济发展一 文中建立了一个二元经济的古典模型。在刘易斯的经济发展模型中，农业剩余劳 动力转移与经济持续发展相伴相随，二者通过两种在时空上并存的形式而最终实 现o 】：一种形式是农业剩余劳动力的产业转移，即社会劳动力从传统的自给传统 农业部门流向现代工业部门；另一种形式是农业剩余劳动力的地域转移，这是因 为传统的、自给性的农业部门主要分布在农村，而现今的现代工业部门主要在城 市。因此，农村部门的剩余劳动力向现代部门的转移过程，从地域上讲，就是农 村剩余劳动力及农村人口向城市转移的过程。尽管刘易斯理论存在着这样和那样 的缺陷，但该理论阐述了各国经济发展过程中的一个普遍存在的现象，即如何从 传统经济向现彳弋经济的转化、最终实现现代经济的一元化。该理论在很大程度上 符合目前发展中国家“传统与现代”经济并存的实际，因此被众多国家作为经济 发展的重要理论工具，在我国学术界也常常作为分析中国经济发展规律的经典性 理论框架被广泛应用。 一 拉尼斯和费景汉( g r a n i sa n dj f e i ，1 9 6 1 ，1 9 6 4 ) 在经济发展理论 和过剩劳动力经济理论和政策的发展中，对刘易斯模型进行了改进，研究了 经济发展不同阶段的劳动力流动和工农两个部门的平衡发展问题。他们认为因农 业生产率提高而出现农业剩余是农业劳动力流入工业部门的先决条件。拉尼斯一 费景汉理论的意义在于发展了刘易斯理论，更准确地反映了二元经济中工农业平 衡增长的重要性以及劳动力转移取决于农业的劳动生产率提高这一状况，但是， 拉尼斯一费景汉模型没有考虑到发展中国家城市工业部门本身的失业问题，也没 有考虑到发展中国家在农业生产较为发展的地方，农业劳动者的生活水平也在不 断地改善，其工资水平并非是不变的。 托达罗( m ，p t o d a r o ，1 9 6 9 ) 在发震中国家劳动力流动和城市失业豹模型 一文中发展了劳动力流动理论，建立了城市存在失业问题条件下的动态人口流动 均衡模型。托达罗认为由于发展中国家中城市存在着失业，一名农业劳动者决定 是否迁入城市的决策不仅决定于城市与农村的实际收入差异，而且还决定于城市 就业率或失业率。也就是说即使城乡之间的收入差异再大，如果农民预期城市失 业率会很高的话，他也不会选择从农村迁移到城市。于是托达罗把农业人口迁入 城市就业的可能性( 或称就业概率) 与城乡劳动力供需因素有机结合起来，建立 了一个新的人口流动模型。托达罗模型是在传统人口流动模式不能解释人口流动 与失业并存现象的条件下产生的，他把就业概率看成了农村剩余劳动力转移的一 个决定性因素，在实际应用中的效果更符合发展中国家的实际情况，在实证分析 中得到了很好的应用。托达罗认为解释城市失业问题的关键不在于扩大工业部门 的就业机会，而在于大力发展农村经济。托达罗模型的政策含义为政府应该控制 农村向城市人口流动的规模和速度，以解决日益严重的城市失业问题，以此更多 地促进农民的就地转移、大力发展农村经济，这才是解决城市失业问题的根本出 路。一些专家学者认为，托达罗理论也有其先天不足：该理论暗含的假定农村剩 余劳动力迁移到城市、就永远居住在城市、就不了业也愿在城市里而不返乡村， 这与事实不符。 国外农村剩余劳动力转移的实践证明，农村剩余劳动力转移是人类社会经济 发展的客观规律，当今发达的资本主义国家尽管在发展过程中开创了各种各样的 转移模式，但都无一例外地经历了农村剩余劳动力转移的历史。自二次世界大战 以后至今，世界上许多发展中国家都不同程度地进行着农村剩余劳动力转移，其 转移模式大致有以下几种：大力发展城镇，通过城市化吸收农村剩余劳动力； 引进外资创建工厂企业，吸收农村剩余劳动力；政府兴办工厂企业，吸收农 村剩余劳动力；通过劳务输出促进农村剩余劳动力转移。尽管发展中国家千方 百计地采取多种办法和措施促进农村剩余劳动力转移，但由于种种因素的制约， 许多发展中国家仍存在着极为严重的农村剩余劳动力问题，要彻底解决这一问 题，还需要一个相当长的历史时期。 综上所述，上述理论尽管都存在着一定的缺陷，但综合考察，上述几种理论 对于研究中国农村剩余劳动力转移这个难题仍具有较强的借鉴意义，更重要的是 如何运用这些理论构建适合中国现实的农村剩余劳动力转移的理论设想。 2 。2 。2 国内农村剩余劳动力转移理论 我国国内学者在农村剩余劳动力转移领域的理论研究和实证分析取得了丰 富的成果。9 0 年代以前，由于经济体制等的原因，农村剩余劳动力转移的研究 并没有得到充分的重视，但在9 0 年以后，改革开放的新形势以及我国工业化进 程所提出的新的要求使得这一领域的研究越来越得到学者们的重视，国内学术界 从不同方面多角度地对农村劳动力转移的问题进行了研究。 杜鹰( 1 9 9 7 ) 等学者在现阶段中国农村劳动力流动的群体特征与宏观背景 分析一书中对西方经济学人口迁移理论与中国人口流动进行了比较后认为“3 ： 西方的迁移决策被认为是个人寻求利益最大化及最少成本的个体决策过程，而中 国农村劳动力流动受传统文化理念影响，决策则与家庭利益最大化联系在一起， 同时以获取经济收入为最直接目的。 朱先奇( 1 9 9 8 ) 在从人口流动模型比较看农村剩余劳动力流动一文中通 过把刘易斯和托达罗人口流动模型和中国国情相结合并加以比较后认为”，只要 二元经济结构存在差距，只要城市实际收入高于农村，农村剩余劳动力的流动、 迁移就必然发生；另外，它对农村剩余劳动力的流动、迁移对于经济发展的利与 弊进行了客观分析，主张应顺应劳动力流动的客观规律，建立城乡一体化的劳动 力市场，并允许农村剩余劳动力的合理流动，促进农村与城市经济的共同发展。 周林刚( 2 0 0 3 ) 在家庭对农业劳动力流动作用的多因素分析对甘肃省东 乡族苜叶里社区的调查一文中认为“1 ，在分析农业劳动力流动的原因时，学者 们往往在二元经济论等宏观理论与推拉理论、期望收入理论等微观理论之间周 旋。他认为，仅仅停留在宏观和微观两个极端上对农民的流动行为加以研究，可 能会将该领域的研究引入一个死胡同。因此，要想摆脱这种尴尬境地，必须从综 合的研究视角出发，并结合西方相关经典理论，从而构建农业劳动力流动决策的 “中国化”理论模型。他基于对甘肃东乡族苜叶里社区农业劳动力流动状况的调 查，构建了农业劳动力流动决策的理论模型，得出如下结论：农业劳动力的流动 与否，是社会结构的扩张力、城镇非农行业的拉力、社区不合理的机会结构所形 成的推力、家庭的外在驱动力、行动者的内在驱动力以及阻力等六牵争力量相互作 用的结果。着以上六种力量的合理大于零，流动行为就会发生；如以上六种力量 的合力等于或小于零，流动行为就难以发生，农业劳动力就会滞留在社区内。 周其仁( 1 9 9 7 ) 在机会与能力一中国农村劳动力的就业与流动一文中认 为姗，国家发展策略和体制选择决定农村就业的机会空间；农村劳动者的素质决 定他们抓住就业机会的能力。他对农民就业和流动形势的判断是：我国农村就 业将在相当长的时期内面临供大于求的矛盾，增加农村就业是我国长期经济发展 的一项基本任务；农业的集约化经营、发展农村非农业部门和加快城镇化，是 吸收我国农村劳动力的三个主要领域，其中城市化是今后增加农村就业的主要通 道：近期农村劳动力向城市流动和集中与城市改革引起的失业和再就业的交 汇，可能是中国在一个时期内不得不面对一个严峻的城市就业形势，其结果是， 我国城市化的数量扩张可能在一个时期内被城乡劳动者在劳动力市场上的质量 竞争所代替。其建议是：坚持方向明确城乡改革政策，加大开发我国城乡人力资 源的力度，在提高经济效率的基础上，缓解以致最后消除农村就业的巨大压力。 朱海就、周颖( 2 0 0 0 ) 在劳动力流动中的外部性问题分析中认为m ：劳 动力流动是实现要素合理化配置的重要手段，但是当大量的劳动力流向城市时， 却产生了外部性，一是对城市公共品的外部效应，二是收入分配效应。由于这两 类外部性，导致政府部门采取手段对劳动力流动予以限制是外部性“内部化”。 致府校正夕卜部经的两种手段包括；就业歧视和提高劳动力流动成本，这会使劳动 力资源的配置效率受损，总产出减少。科斯认为，在交易成本较低时，如果产权 是明晰的，那么外部性问题可以通过私人谈判来解决，所以可以从产权的角度重 新认识劳动力流动中的外部性问题。如果将进程谋生视为一项权利? 那么政府的 就业歧视和提高流动的成本的政策实际上是否认流动人口该项权利的完整性。如 果赋予劳动力完整的进城谋生权，就要给流动人口以补偿来矫正外部性。补偿的 依据除了劳动力产权以外，还在于劳动力流入城市后有一个净受益群体，补偿资 金也来源于这一净受益群体。给流动人口补偿的方式有；将补偿资金用于农村 小城镇基础设施建设，提高小城镇的社区服务质量，吸引劳动力向小城镇聚集从 而减缓大城市的压力；将补偿资金用于城市自身基础设施建设，增加公共品供 给；增强城市对劳动力的吸纳能力；将补偿资金用于流动人口的教育、职业培 训，提高流动入口素质。要矫正外部性，还需要给劳动力流动中的受害者，如城 市中的下岗职工予以补偿。 蔡防( 2 0 0 3 ) 在城乡收入差距与素度变革的临界一文中把中国鲍城乡收 入差距纳入制度经济学的分析框架，考察其变化的几个临界点。他认为“，一种 造成并且维系特定利益的制度的存在是由于它在特定的政策影响力结构中处于 均衡位置，而引起制度不均衡进而产生一种制度被另一种制度代替可能性的原因 包括：制度选择集合的改变；技术变化；由产品和生产要素相对价格变化 导致的对制度服务需求的改变；其他制度安排的变化；影响制度均衡的相对 激励强度的变化。1 9 7 8 年的城乡收入差距水平打破了传统城乡关系政策赖以存 在的制度均衡，导致农村经济改革。在改革期间，城市居民运用其特有的“投票” 和“呼声”机制，影响着城乡关系政策，并且，农民可以通过“退出”机制即“用 脚投票”，最终推动城市偏向政策的改变。当城乡收入差距恢复到改革之初的水 平时，制度变革的条件成熟，导致户籍制度及其相关政策的改革。从2 0 世纪8 0 年代末开始出现农村劳动力大规模向城市迁移至今，已经形成了7 0 0 0 一8 0 0 0 万 人的流动大军，引起了城乡一系列适应性的制度改革，包括户籍制度的地区性改 革、城市劳动就业制度的改革和社会保障体系的改革等，随着城乡收入差距扩大 到一定程度，寻求改革以户籍制度为核心的一系列制度安排的激励强度越来越 大，这种改革已经迫在眉睫。 概括起来，中国关于农村劳动力转移的代表性理论主要以下几种：就地转 移论，类似于亦工亦农论。实行“离土不离乡，进厂不进城”的方针，就地消化 农村剩余劳动力。内外部转移论。提倡将调整农业结构实行农业内部转移与促 进农业剩余劳动力向非农业转移结合起来。劳务输出轮。以“立足本地，面向 全国，走向世界”为目标实行劳务输出。农田集中经营论。把土地逐步集中到 一农田经营者手中，促使农村剩余劳动力彻底脱离土地向非农产业转移。城市化 论。积极发展小城镇、小城市，促进城市化，以吸收农村剩余劳动力。深分工 论。从实际出发，遵循社会主义市场经济规律，建立健全深分工的市场机制，围 绕深分工的需要及时搞好配套体系的建设，使每个农村剩余劳动力充分地发挥经 济与技术上的个性，以实现农村剩余劳动力的转移。定向转移论。通过区域定 向和行业定向，使农业剩余劳动力转移。复合转移论。绝对强调某一转移模式 都是片面的，必须启动农业内部转移、发展多种经营、大办乡镇企业、组织劳务 输出、向大中城市及小城镇转移等综合因素，全方位推动农村剩余劳动力的转移。 私营经济论。通过大力发展私营经济促进农村剩余劳动力的转移。区域经济 持续发展论。发展区域经济特别是区域经济的持续发展，既是推动经济振兴发展 的根本对策，也是解决农村剩余劳动力的根本途径。总的看来，这些理论实际上 是对我国农村剩余劳动力转移的某些客观现象的理论总结。 2 3 农村剩余劳动力成因 世界各。国在由农业国向工业国过渡时期都曾出现过农村剩余劳动力闯题， 但是我国农村剩余劳动力问题尤为突出，分析其原因主要有以下几个方面。 一、人口政策的失误，造成了人口持续增长和有限耕地的日益减少 中国2 1 世纪人口与发展自皮书中公布的有关中国人口发展与现状的数 字显示：人口出生率、自然增长率1 9 7 0 年分别为3 3 4 和2 5 8 3 ，1 9 9 9 年分别 下降到1 5 2 3 和8 7 7 ，但是由于人口基数较大，2 0 0 1 年我国的总人口已由1 9 5 2 年的5 7 亿入猛增到1 2 8 亿人，5 0 年翻了一番。我国入均耕地面积由1 9 5 2 年 的0 1 8 7 公顷减少到了2 0 0 1 年的0 。1 0 6 公顷，不足世晃入均数的4 3 ，仅楣当 于德国的7 5 7 1 、印度的5 5 7 9 、美国的1 4 5 9 、俄罗斯的1 2 1 4 、加拿大的 6 1 4 铲。 据国家土地管理局保护耕地专题调研课题组调研资料：到1 9 9 6 年，我国人 均占有耕地仅1 7 6 亩，为世界人均数3 7 5 亩的4 7 。联合国粮农组织提出o 8 亩是人均占有耕地的最低界限，若低于此限，即使在现代化生产条件下也难以实 现粮食自给，两我国2 8 0 0 多个县级行政区划单位( 含市辖区和县级市) 中，人均 耕地低于0 ，8 亩的有6 0 0 多个，占全部县级行政区划单位的2 3 7 酽。人口急剧 增长和耕地日益减少的双重作用使得我国农村剩余劳动力的问题更为突出，农村 剩余劳动力转移的形势更加严峻。 二、建国后由于工业化战略的偏差，未能创造更多的就业机会 经过几十年的战乱，新中国在一片废墟上建立起来，建国后面临百废待兴的 局面，如何使新中国尽快发展壮大起来，我国选择了以优先发展重工业为主的原 苏联工业发展模式，通过工农业的“剪刀差”，不断把农业的积累转移到工业领 域以支持工业的发展，使我国工业得到迅速的发展，仅仅用了短短二三十年的时 间就建立起了一个初具规模而且门类齐全的工业体系和国民经济体系。众所周 知，重工业属于资本密集型的产业，总体来说对劳动力是具有排斥作用的，因此 。数据来源：新华社，中国人口与发展的历史与现状。h t t p ：w w w c p i r c ，o r g c n p o p s t a t u s h t m2 0 0 0 年1 2 月1 9 目 。王满四，陈和钧小城镇健康发展浅析川农业经济问题，1 9 9 9 ，2 ：4 2 - 4 5 它的发展无法大规模地吸纳农村的剩余劳动力，而对劳动力具有较高吸引作用的 中小企业，建国后长期未能得到充分发展，甚至某些时期还进行限制和打击。直 到2 0 世纪8 0 时年代以后才逐渐发展起来，但现在发展得还不充分，构成了对我 国农村剩余劳动力就业的制约。 三、国家对城乡人口流动的控制，如剧