（文艺学专业论文）新历史主义与新批评：承继与协商.pdf

兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 中文摘要 新历史主义批评一直以来都是被当作形式主义的“掘墓人、新批评的“终结者 来介绍的。但本论文研究表明这两个貌似对立的理论流派之间存在着极其复杂的关 系：新批评对新历史主义产生了深刻的影响，同时新历史主义也对新批评进行了创 造性的发挥。这种关系具体表现在：新批评通过非个人化、“感受谬误”等学说大大 削弱了主体的作用，而新历史主义则通过自我塑型”以及大量范式凸显了主体性概 念。新批评强调文本中心式批评，并发展了“细读法来分析独立封闭的文本。新历 史主义则在新批评文本性的基础上理解历史与文化，使用新批评所提供的细读工 具来分析历史文化“大文本”的诗性魅力，并揭示文本中被掩盖的意识形态本质， 从而实现了对新批评理论的超越。 论文共分五部分。导论部分对论文的选题思路、选题意义以及国内外文献情 况、研究现状作了简要说明，并介绍了论文的结构安排。第一章分别介绍新批评 理论和新历史主义的概念、历史沿革，并通过格林布拉特的学术经历介绍了新历 史主义与新批评理论的师承关系。第二章详细介绍主体性问题、新历史主义“自 我塑型”问题及常用范式，分析了新批评和新历史主义对待主体性问题的异同点。 第三章从文本性角度入手，具体分析新历史主义对新批评文本理论的继承和创 新，以及对新批评“细读法”的使用及改造。最后一部分是结语，简要讨论了新批 评理论对新历史主义多层次、多方面的影响，是对论文的进一步概括和综合。 本论文主要有两方面的特点。第一，论文使用比较文学理论中的影响研究， 将新批评与新历史主义进行互文本研究。在涉及众多理论( 形式主义、新批评、 新历史主义、历史主义、文化研究、主体性理论等) 和诸多领域( 文化、戏剧、 建筑、诗歌等) 的同时，再借用理论阐释与文本细读相结合，分析与综合相补充， 审美批评与社会历史批评相结合的等等方法，具有理论新意。第二，因新历史主 义的论文论著的译介并不充分。本论文有相当大的篇幅采用国内尚未使用的第一 手资料，对新历史主义理论的阐释和理解有较大的帮助。本论文分析新历史主义 与新批评之间承继与协商的关系，而对这种关系的认识与发掘有助于我们深入理解 理论学派之间犬牙交错的复杂关系，对准确认识理论内部的更替规律、把握理论发 展史的复杂过程是大有裨益的。 关键词：新批评；新历史主义：主体性；文本性；细读法 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 a b s t r a c t n e wh i s t o r i c i s mh a sb e e nv i e w e d 勰f o r m a l i s t s g r a v 姆a n dn e wc r i t i c i s m s t e r m i n a t o rf o ral o n gt i m ei nt h ew e s t e r nl i t e r a r ya f e l l a a 脑d e e p e rr e s e a r c ho f t h en e w i - i i s t o r i d s m , t h ef c m n a l i s tt e n d e n c yi ni tc o u l db et r a i l e d f u r t h e r m o r e , n e wh i s t o d c i s mc a n b es o o na st h el e g a c yo fn e wc r i t i c i s m t h ep r e s e n tt h e s i si s 奶r i n gt on _ e 锄i 1 1 en e w h i s t o r i c i s mi nt h ea f t e r m a t ho f n e wc r i t i c i s m0 1 1t h eb a s i so f c o m p a r a t i v es t u d yo f t h et w o t h e o r i e s n e wh i s t o r i c i s mh a si m p r o v e dt h et r a d i t i o n a l c i s mi nt h ef i e l do f m e c h a n i c a ld e t e r m i n i s ma n da d m i t t e dt h es u b j e c t i v ei n i t i a t i v ew h i c hi se m b o d i e d i nt h ep a r a d i g ma n ds e l f - f o r m a t i o n n e wc r i t i c se m p h a s i z e st e x t - c e n t e r e dc r i t i c i s m , a n d d e v e l o p s d o s er e a d i n g a sa t o o lo fa a a l y m gt h es e l f - s u f f i c i e n tt e x t c o m p a r a t i v e l y , n e w h i s t o r i c i s mb a s e do i lt h et e x t - c e n t e r e dn e wc r i t i c i s md e c o d e sh i s t o r ya n dc u l t u r ea n d b o r r o w s c l o s er e a c u n g t oe l a b o r a t et h eh i s t o r i ce v e n t sa sa n o t h o rt y p eo f 、e x t o nt h i s 鼹l l 蹶n e wi - i i s t o r i c i s mt r a n s c e n d e dn e wc r i t i c i s m i nr e v e a l i n gt h eh i d d e ni d e o l o g y c o n c e a l e di nt h eh i s t o r i ct e x t n e p r e s e n tt h e s i sc o m p r i s e sf i v ep a r t s 1 1 l ei n t r o d u c t i o np r e s e n t sl i t e r a r yr e v i e w a n dd e p i c t st h es t r u o u r eo ft h ew h o l et h e s i s 1 f 1 1 ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p t o ft h et w ot h e o r i e sa n dt h e i rb a c k g r o u n d t h r o u g hs t e p h e ng r e e n b l a t t sa c a d e m i c e x p e r i e n c e ，t h ep r e s e n tw r i t e ri n t r o d u c e st h en e w c r i t i c i s m sg r e a ti n f l u e n c eo nt h e n e w h i s t o r i c i s m c h a p t e rt w oi n t r o d u c e st h ec o n c e p t so ff o r m a l i s m ，s e l f h o o d - i s s u e a n ds u b j e c t i v i t y t h r o u g ht h e s et h ep r e s e n tw r i t e ra n a l y z e st h ec o m m o nb e t w e e nt h e f o r m a l i s m ( i n c l u d i n gt h en e wc r i t i c i s m ) a n dt h en e wh i s t o r i c i s m n ep r e s e n t w r i t e ra n a l y z e st h ei n h e r i t a n c ea n di n n o v a t i o nb e t w e e nt h en e wh i s t o r i c i s ma n dt h e n e wc r i t i c i s mt h r o u g ht h ev i e wo ft h eh i s t o r i ca n dt h et e x t 1 1 1 el a s tp a r ti sc o n c l u s i o n o ft h ep a p e r 们1 ep r e s e n tw r i t e rg i v e st h es u m m a r yo ft h ec o m p l i c a t e dr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h en e wh i s t o r i c i s ma n dt h en e wc r i t i c i s mi ni t t h e r ea r et w of e a t u r e so ft h ep a p e r ：t h ef i r s ti st h ep r e s e n tw r i e ru s e sm a n y m e t h o d st oc o m p a r et h en e wh i s t o r i c i s ma n dt h en e wc r i t i c i s m , s u c ha st h e i n f l u e n c er e s e a r c ho ft h ec o m p a r e dl i t e r a t u r e ，t h ed i s c o u r s ea n a l y z ea n dt h ei d e o l o g y c r i t i c i s m ，t h ea e s t h e t i cc r i t i c i s ma n dt h es o c i e t yh i s t o 珂c r i t i c i s m t h ep a p e ri n v o l v e s 兰州大学硕士学位论文 新历史主义与新批评：承继与协商 m a n yt h e o r y ( i n c l u d i n gt h ef o r m a l i s m , t h en e wh i s t o r i c i s m ，t h en e wc r i t i c i s m ，t h e h i s t o r i c i s m ，t h ec u l t u r er e s e a r c ha n ds u b j e c t i v i t y ) a n dm a n ya r e a s ( s u c ha sc u l t u r e ， d r a m a , a r c h i t e c t u r ea n dp o e t r y ) t h es e c o n di st h e r ea r en o te n o u g hr e s e a r c hp a p e ro f t h en e wh i s t o r i c i s mt r a n s l a t e d i n t oc h i n e s ea n dt h ep r e s e n tw r i t e ru s e sm a n y f i r s t h a n dd a t ai ne n g l i s ht oa n a l y z et h ep r o b l e ma n dh a sa s p e c i a lv i e w k e yw o r d s ：n e wc r i t i c i s m ；n e wh i s t o r i c i s m ；s u b j e c t i v i t y ；t e x t u a l i w , c l o s er e a d i n g h i 原创性声明 本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下独立进行 研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的成果、 数据、观点等，均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内容外，不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究成 果做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：恤日 关于学位论文使用授权的声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属兰 州大学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定，同意学 校保存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用任何复制手段保存和汇编本学位论文。本 人离校后发表、使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时， 第一署名单位仍然为兰州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：孵导师签名：j 嫂日 期：立垡剑 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 导论 第一节选题缘起 新批评理论和新历史主义是2 0 世纪美国本土为世界所奉献的主要理论流派。 新批评转变了当时印象式的模糊的文学批评，使得文学批评日益科学化：新历史主 义首开跨学科交叉研究的学风，并带领了“历史转向”。新历史主义一直以来都是被当 作形式主义的“掘墓人、新批评的“终结者来介绍的，但是笔者对新历史主义进行深 入研究后，从多个角度都发现新历史主义是对新批评优秀传统的继承与发展。本文 旨在破除简单粗暴的“贴标签式的归类方法和追逐新奇时髦理论否定“过时理论的 肤浅学风，理清新历史主义和新批评之间的真正关系，并以此为例说明现代各种理 论流派之间的关系不是简单的否定抛弃，而是环环相连、继承发展的。同时笔者希 望通过对这两种理论的具体比较，把新批评中优秀的研究方法再次提出来，以供现 代理论研究使用。 1 国外研究状况 第二节研究文献综述 1 9 7 2 年威斯利莫里斯( w e s l e ym o m s ) 曾出版过一本名为走向新历史主 义( t o w a r dan e wh i s t o r i c i s m ) 的文学批评著作，但这本书用今天的眼光来看， 还属于所谓“旧历史主义”。直到1 9 8 2 年，格林布拉特在文类( g e n r e ) 学刊 上组编了一系列关于文艺复兴研究的论文，这组论文体现了一种“新历史主义”， 引起了学术界的极大关注。 1 9 8 9 年，h a 威瑟教授编辑出版了新历史主义论文集，该论文集是研 究新历史主义的重要资料o 。( 1 9 9 3 年国内学者张京媛以此书为蓝本，并加入了 海登怀特等人关于新历史主义的文章，以新历史主义与文学批评为题，编 辑翻译出版了本书 。) 1 9 9 2 年格林布拉特和比较文学、文学理论界卓有成就的 。i l a r a m - v c s s 匿, e d t h en e wi - l i s t o d c i s mn e wy o r k ：胁。d 鹃1 9 8 9 。张京媛主编：新历史主! ；c 与文学批评) ，北京：北京大学出版社1 9 9 3 年版。 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 吉尔斯加尼( g i l e sg u n n ) 教授担当主编，出版了论文集重划疆界( r c d r a w i n g t h eb o u n d a r i e s ) 。该书探讨了当今英美文学研究的变革，审视了最近几十年来 日益拓展的相关研究领域内的一系列变革和发展，回顾了各主要历史时期有价值 的学术研究，包括中世纪研究、1 7 世纪研究、1 8 世纪研究、浪漫主义研究和维 多利亚时代研究等带有明显断代特征的传统文学研究领域，并就当今一些新理论 思潮和方法论对这些传统领域的“侵入”和所导致的革新作了恰如其分的评价。 1 9 9 3 年格林布拉特编辑出版了遭遇新大陆( n e ww b r l de n c o u n t e r s ) ，该书通 过对航海日记、档案记录等边缘性“小历史( h i s t o r i e s ) 资料的分析研究，分析 并阐释了哥伦布发现新大陆的史实。文艺复兴领域是新历史主义最为擅长的领 域，例如1 9 9 7 年j d 科欧斯和d s 卡斯特恩编辑出版的( - v 期英国戏剧的新历 史主义( a n e wh i s t o r yo f e a r l ye n g l i s hd r a m a ) 圆。1 9 9 9 年德国学者尤根彼得 斯编辑出版了 ( 博士学位论文) ，山东：山东大学2 0 0 8 年 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 1 9 6 8 年世界范围内的学生运动对2 0 世纪文学发展史起到了巨大的作用。虽 然学生运动很快就失败了，但这一事件导致知识界的反思：在这样解构和重建的 年代里，像形式主义一样只在文学文本中解读文学性，是远远不够的。新历史主 义理论的建立是顺应了时代的要求，在形式主义基础上，更真实地反应了主体的 能动性，从而给主体重新定位，并将形式主义认为不言自明的理论基础扩大发展， 将人的主体性发挥作用的范围由文学领域扩展至整个文化领域，使得整个理论更 为开阔。 兰州大学硕士学位论文 新历史主义与新批评：承继与协商 第三章文本性：文学小文本与文化大文本 2 0 世纪文论的基本主题是形式与历史：2 0 世纪初的“语言论转向”强调语言 形式；2 0 世纪7 0 年代末以来的“历史转向”开始侧重历史。新历史主义与“语言论 转向”、“历史转向”之间都有着复杂而多重的内在关联，它既不是从语言论“文本 性”的彻底“转离”，也不是向历史主义“历史性”的单向“回归”。正像蒙特洛斯那个 绕口令般的定义“文本的历史性和历史的文本性”所暗示的，新历史主义正处在 “历史性”与“文本性”的结合部，这个结合部包含了“转向”与“转离”关系的全部复 杂性。 第一节新批评与新历史主义的文本观 3 1 1 新批评的文本观文本中心式批评 文学作品涉及三r 之间的关系作者( w r i t e r ) 、作品( w r i t i n g ) 和读者 ( r e a d e r ) ，新批评派认为重心不同就会产生不同的批评。新批评派将注意力放在 作品之上，认为作品即“本体”，它已经包含了自身的全部价值和意义。兰色姆将 这种批评称为“本体论批评”。在新批评派之前没有一个批评派别提出过如此明确 的旨在作品中分析其意义的要求。在新批评派看来，读者是可以排除在外的，因 为作品的意义不以读者为转移；作者也可以不必被考虑，因为如果创作中的自我 意识或其他动机已在作品中实现，那么研究作品即可，如果没有实现，那么跟批 评也没有关系。 新批评强调“文本中心主义”思想，宣称其只关注“纸页上的文字”。新批评的 创始者艾略特曾说过“( 对于诗歌) ，我们必须首先把它看成诗歌，而不是别的东 西”。文学批评不能超出诗歌的范围而成为传记、心理学研究或者历史研究。对 后世产生了巨大影响的作品意图谬论和感受谬论，更是新批评“文本中心 主义”的宣言。维姆萨特和比尔兹利在文中明确反对将“作者意图”和“意图的实 现”变成评判文学的标准，以及“将诗和诗的结果相混淆，也就是将诗是什么和它 。张进：新历史主义与语言论转向和历史转向，甘肃社会科学2 0 0 2 年第2 期。 。赵毅衡：新批评一种独特的形式主义文论 ，北京：中国社会科学出版社1 9 8 6 年版，第7 8 页 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 所产生的效果相混淆”。他们的出发点是反对“意图主义”和“感受主义”文学批评， 反对“重外部依据而轻内部依据”的做法，避免传记式和历史式文学批评，避免“印 象主义和相对主义”的文学批评。 新批评派坚持文本的“独立性”，主张文本是批评的唯一客体，反对道德式的 批评。韦勒克和沃伦于1 9 4 2 年推出了新批评的核心理论著作文学理论，作者 在书中对新批评的理论进行了系统总结：作者将文学批评分为“内部研究”和“外 部研究”，并论述了为什么“文学研究的合情合理的出发点是解释和分析作品本 身”。作者反对过分倚重生平、社会环境、背景等外部因素而“轻视作品本身”的 做法，强调“文学研究的当务之急是集中精力去分析研究实际的作品。 综上所述，新批评的文本观即是关注文本主体，主张一切意义均在文本之中。 新批评坚持本体论立场，把文学批评分为外部研究和内部研究，并专注于文本和 语言的内部研究。 3 1 2 新历史主义的文本观历史文化“大文本”批评 新历史主义主张将文学文本与历史语境相联系。但是这里所提到的历史，已 经不是传统历史观所认为的客观事实产物，而是一种话语表述，具有鲜明的文本 性。 新历史主义深受福柯思想的影响。福柯在其早期作品词与物人文科学 考古学中，对作为宏大叙事的连续性历史观提出了挑战。他指出在不同时期存 在着以不同原则对知识进行分类的知识类型。各个时期的知识类型之间存在着差 异，但并不存在优劣等级，也没有所谓的继承发展关系。知识类型之间的转换是 突变性、断裂性的，所谓的“在其每一个关节点上都是光滑的、千篇一律的宏大 的历史”只是一种建构，而这种建构( 连续不断进步的历史) 是一种话语表述。 福柯在其后的著作知识考古学当中继续对传统历史观进行解构。知识考古学 认为，有机体式的同质中心自我发展的历史压制了运动、变化、偶然和差异，是 “人们区分、组合、寻找合理性，建立联系、构成整体”的结果，具有鲜明的文本 性。 固 。赵一凡主编：西方文论关键词，北京：外语教学与研究出版社2 0 0 6 年版，第6 3 3 页。 o 赵一凡主编：西方文论关键词，北京：外语教学与研究出版社2 0 0 6 年版，第6 3 3 页。 嚏一凡主编：西方文论关键词 ，北京：外语教学与研究出版社2 0 0 6 年版，第6 7 2 页 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 历史学家海登怀特指出历史事件虽然真实发生了，但是它属于过去，对于 身处现在的我们无法亲历，因此它只能以“经过语言凝结、置换、象征以及与文 本生成有关的两度修改的历史描述”的面貌出现。我们所感受到的历史，并不是 真实的历史事件，而是对历史事件的描述。历史学家在修撰历史的过程中，自觉 不自觉地使用了一系列文学修辞手段，比如“反讽”、“隐喻”、“换喻”、“提喻”， 使用了比如“悲剧”、“喜剧”、“浪漫”、“讽刺”这些属于文学创作中的情节类型。 海登怀特揭示了历史话语的文学性，长久以来存在于历史与文学之间的界限就 这样被消解了。 新历史主义者主张在文学研究中引入“历史的文本性”观念，即我们无法回归 亲历历史，我们只能通过现存的历史文献，而这些文献不仅带着修撰者个人的色 彩，而且是“经过保存和抹杀的复杂微妙的社会化过程的结果。蒙特洛斯的“历 史的文本性”和“文本的历史性”说的都是要推翻文学与历史之间人为建立的阻 隔，这样就从根本上消除了文学与历史、文学与生活的二元对立。新历史主义文 化诗学采用跨学科研究方法，将人的生存历史的叙述和表达都看作是文本，将一 切人类活动都看成是文化文本，并使用“轶闻主义”( t h ea n e c d o t e ) 等一系列阐释 手法将文学文本与历史文本、社会文化文本并置，从而将新批评的“小文本”扩大 到文化的“大文本”。 新历史主义者不仅在理论上提倡“文本的历史性”和“历史的文本性”，更将这 个理论实践出来：2 0 0 0 年，格林布拉特开始担任著名的诺顿英国文学选集( 第 七版) 的副主编；2 0 0 6 年，格林布拉特担任第八版诺顿英国文学选集的主 编。诺顿英国文学选集收录作品的风格开始发生转变：第七版增加了“奴役与 自由”( s l a v e r ya n df r e e d o m ) 专题，其中收录了劳伦斯斯特恩与黑奴桑库的通 信，约翰逊博士为释放的黑奴写的短文，还有获得自由的黑奴奥兰多伊奎安诺 的自传。第八版增录了玛丽一世女王、苏格兰女王、伊丽莎白一世女王和只当了 九天女王的简格雷夫人的书信、演讲。在“复辟时期和十八世纪文学”的导言里 编者增加了“文学的产生条件”( c o n d i t i o n so f l i t e r a r yp r o d u c t i o n ) ，论述官方审查 取消、版权法实施、教育程度提高和书报出版业发展等对文学创作的影响。在“1 6 世纪文学”中有个专题名为“更广的世界”( 1 1 1 ew i l d e rw 矾d ) ，所收的内容是1 6 吼枷嚣9 瓯缸t h e n e wh i s t o r i c i m l n e w y o r k ：g o u t l o d g e , 1 9 8 9 2 9 7 。i l 蛐慨乱1 h c wh i 或0 d 幽i ln e wy o r l c 黜砌。d g e ，1 9 8 9 2 0 2 7 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 世纪7 0 、8 0 年代流行的游记，两种描写南大西洋，两种描写北美弗吉尼亚。很 明显，这两版诺顿英国文学选集收录的内容受新历史主义影响很大，涉及特 殊历史时期社会文化方面的内容大大增加了。 新历史主义者就这样将历史文化文本推到了文学研究的前台，文学研究的领 域突破了传统经典文学文本的领域，扩展到了对轶闻野史、档案资料、航海日志、 宣传手册、游记、日记等传统意义上社会文化文献的研究当中。也正是基于这个 举动，新历史主义被认为是突破了新批评派的文本观，新历史主义是对以新批评 为代表的形式主义文学本体论的反拨。 实际上新历史主义走出了新批评所限定的狭义上的文本，进而走入了广义的 大文本。也就是说，新历史主义是将研究的文本扩充社会、历史、法律、普 遍社会事件，它一直都没有脱离“文本性”。而且，新历史主义“在分析历史时最 显著的方法特点是，普遍地将文本性、语言和表述作为历史分析的基础置于优先 地位。文学批评正在转向历史，将历史作为文本来阅读。囝蒙特洛斯在关于文 艺复兴文化的诗学、文化诗学与政治等一系列论文中对“文化诗学”作了充分 的阐释，他认为，( 文化诗学是对) “文本与文本之间的轴线进行了调整，以一种 整个文化系统的共时性的文本取代了原先自足独立的文学史的那种历史性的文 本”，( 文化诗学) 是一种“既是历史主义，又是形式主义，两者不可分割的”( 新 历史主义) 。以新批评为代表的文艺理论认为“文学”和“历史”是迥然不同，没有 联系的。但新历史主义新就新在，它将历史文化也划入文学阐释的对象范围之中， 使整个历史文化成为解读的文本。新历史主义的“大文本”观“对自启蒙运动以来 形成并僵化了的审美与政治、文学与非文学、经典与非经典、文本与历史以及各 个学科之间的界限和壁垒具有强大的爆破力，也有助于文学批评打破形式主义的 文本封锁，和旧历史主义堂皇叙事的话语垄断，使文学与人类生活的真实经验发 生关联”。 兰特里夏在新批评之后一书当中说到：“我在当代文学理论当中发现了 很多新批评的痕迹这些新批评的痕迹以另一种方式显现出来，在大量的当代 啉加明：( 诺顿英国文学选集 版本演变述评，外国文学动态2 0 0 9 年第2 期。 。j o h nb r a n n i g a n n e wh i s t o r i c i s ma n dc u l t u r a lm a t e r i a l i s m , p p 8 9 , m a c m i l l i a np r e s sl t d j 9 9 8 ；转引自张进：新 历史主义与语言论转向和历史转向，甘肃社会科学2 0 0 2 年第2 期。 o 盛宁：人文困惑与反思西方后现代主义批判，北京：三联书店出版社1 9 9 7 年版，第1 5 6 页。 国张进：新历史主义与文化诗学 ，北京：中国社会科学出版社2 0 0 4 年版，第2 7 1 页。 2 8 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 文学理论当中，他们都在反复地微妙的回避着历史。”新历史主义文化诗学没有 回避历史，反而通过对文学文本和历史文本、非文学文本之间界限的拆解，实现 了它对新批评的一大超越，“从而使人超越历史主义和形式主义的对峙，在文本 的新模式中，实现自己的思想和现实的批评生活。与此同时，新历史主义“以 其独特的研究方法和理论思维方式改变了文学理论批评的研究范畴，对文学研究 产生了革命性的影响，并广泛渗透到小说、诗歌、戏剧以及电影、电视等多种文 艺样式之中，体现于创作实践和理论批评等各个文艺活动层面，具有重要的理论 价值和现实意义”。 新历史主义在新批评文本性的基础上理解历史与文化，并使用新批评所提供 的具体工具来分析这个“大文本”的诗性魅力，并揭示文本中被掩盖的意识形态本 质。本文将在下一节里对这一点进行论述。 第二节新批评和新历史主义的“细读法” 3 2 1 “细读法”的概念 “细读”指的是对文本的语言、结构、象征、修辞、音韵、文体等因素进行仔 细解读，从而挖掘出这些因素在文本内部所产生的意义。细读法强调文本内部语 言语义的丰富性、复杂性，以及文本结构中各组成部分之间所形成的纷繁复杂的 关系 。 细读一直或隐或显地存在于西方文学批评实践中。但是直到新批评派出现的 时候，细读法才被作为一种重要的批评策略确立下来。新批评将细读法体系化和 制度化，使之在文学批评实践中被广泛地和有意识地运用。新批评的细读法是确 立文本的主体性，进而对作品进行内部分析，并使文学批评可以量化、科学化的 重要工具。具体来说，新批评的细读法主要包括分析文本内部的语言和结构。在 语言层面主要对诗歌的“意象”和“隐喻? 进行解读。在结构层面，细读法则主要研 究文本内的张力、反讽、悖论、含混等矛盾关系，并由此揭示作品的主题。 曾有历史学家批评新历史主义“将现实转化成文本，然后像新批评主义者一 国f r a n k1 , e 岫h i a , a f t e rt h en e wc r i t i c i s m , c h i c a g o ：t h eu n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s , 1 9 8 0p w 。王岳川：历史与文本的张力结构，人文杂志1 9 9 9 年第4 期。 。傅洁琳：格林布拉特新历史主义与文化诗学研究( 博士学位论文) ，山东：山东大学2 0 0 8 年 固赵一凡主编：西方文论关键词，北京：外语教学与研究出版社2 0 0 6 年版，第6 3 0 页 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 样阅读它，寻找它的悖论、张力和含混。此话说得严厉，但某种程度上倒也不 失其真。新历史主义反对旧历史主义对文本不加分析的社会决定论批评。它借鉴 新批评“细读法”的具体工具，对文本本身进行深入解读和研究。但是由于新历史 主义对文化历史“大文本”概念的引入，又使得新历史主义的“细读法有所变化。 新历史主义分析的文本不再是新批评的封闭自足的文学文本，而是打破了历史与 文学、内容与形式二元对立的“大文本”。所分析的文本结构，也是被赋予了意识 形态的形式结构。那么新历史主义“细读法”所进行的结构分析就不再仅仅是结构 的分析，更是对意识形态的研究了。新历史主义者非常喜欢使用“张力”、“反讽”、 “悖论”、“含混”这些新批评“细读法”的概念。仔细研究新历史主义的作品，就会 发现这些典型的新批评概念比比皆是： 格林布拉特的文艺复兴自我塑型、莎士比亚的协商中的隐形的子弹、 李尔王与哈斯奈特的“魔鬼小说”( k i n gl e a ra n dh a r s n e t t s “d e v i l f i c t i o n ) 、 谋杀农民：身份，样式和反叛的代表( m u r d e r i n gp e a s a n t s ：s t a t u s ，g e n r e ，a n dt h e r e p r e s e n t a t i o n o f r e b e l l i o n ) ；孟酬士的伊丽莎白，牧羊人的女王和田园风光的 力量( e l i z a , q u e e n eo fs h e p h e a r d e s ”a n dt h ep a s t o r a lo f p o w e r ) 、游戏的目的 ( t h e p u r p o s e o f p l a y i n g ) 、塑造幻想：伊丽莎白时期文化中性别和权力的比喻 ( s h a p i n gf a n t a s i e s ”：f i g u r a t i o n so fg e n d e ra n dp o w e r i ne l i z a b e t h a nc u l t u r e ) 伊 丽莎白时代的主题( e l i z a b e t h a ns u b j e c t ) ：史蒂芬奥格尔( s t e p h e no r g e l ) 的把 伟大变得令人熟识、普斯派罗的妻子( p r o s p e r o sw i f c ) ；莱昂纳多坦内豪斯 ( l e o n a r d t e n n e n h o u s e ) 的政治的莎士比亚中的国家和政治戏剧的策略： 仲夏夜之梦，亨利四世，亨利五世，亨利八世) ( s t r a t e g i e so f s t a t ea n dp o l i t i c a lp l a y s ： am i d s u m m e rn i g h t sd r e a m ，h e n r yi v , h e n r yv h e n r yv i i i ) 亨格森( h e l g e r s o n ) 的大地在诉说：地图绘制术，行政区域划分，和文艺复兴时代英格兰的颠覆 ( 1 1 1 el a n ds p e a k s ：c a r t o g r a p h y , c h o r o g r a p h y , a n ds u b v e r s i o ni nr e n a i s s a n c e e n g l a n d ) ；史蒂芬穆兰尼( s t e v e nm u l l a n e y ) 的像说真话一样说谎描述当 中谜语和叛国罪( l y i n gl i k et r u t h ：r i d d l er e p r e s e n t a t i o n ，a n dt r e a s o n ) 圆，在以上 作品当中都可以发现新批评的典型概念。 在已翻译成中文的新历史主义作品当中，这些概念也不少见。比如朱迪思 o c a r o l y np o r t e r a r cw eb e i n gh i s t o r i c a ly e t ? s o u t ha t l a n t i co u a r t e r l y , 1 9 8 8 ( 8 7 ) ：7 8 0 口舢柚l i u t h ep o 惯o f f o r m a l i s m ：t h en e wh i s t o r i c i s r a , e l h v 0 1 5 6 , n o 4 ( w m t e r , 1 9 8 9 ) ：7 5 8 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 劳德牛顿的历史一如既往? 女性主义和新历史主义、海登怀特的历史主 义、历史与修辞想象、伊丽莎自福克斯杰诺韦塞的文学批评与新历史主义的 政治、吉恩霍华德的文艺复兴研究中的新历史主义、凯瑟琳伽勒赫的马 克思主义与新历史主义、格林布拉特的通向一种文化诗学回。 下面本文将具体介绍这些细读概念的含义，并通过新批评和新历史主义使用 这些概念的实例，来分析新历史主义对新批评理论工具的继承和创新。 3 2 2 细读法的具体应用 3 2 2 1 张力 3 2 2 1 1 新批评的应用 “张力”是新批评学派用来进行文本意义结构分析的一个概念。新批评理论又 称为“张力诗学”，由此可见新批评派对张力概念的重视程度。 1 9 3 8 年诗人艾伦退特在诗的张力一文中提出诗歌语言中有两个经常起 作用的因素：外延( e x t e n s i o n ) 和内涵( i n t e n s i o n ) ( 在新批评理论当中，外延指 的是文词的指称意义，内涵为暗示意义，或者附属于文词上的感情色彩) 。退特 认为诗既倚重内涵，也要侧重外延，也就是说诗既要有丰富的联想意义，也要有 概念的明晰性。他建议将e x t e n s i o n 和i n t e n s i o n 两词去掉前缀，创造一个新词 t e n s i o n 。这个词本义是“紧张关系”，在物理学当中是“张力”的意思。退特认为“凡 是好诗都具有共同特点，它们必定有一种性质一张力”，“诗的意义，全在于诗 的张力，即诗中所能发现的全部外展和内包的有机整体。 张力论提出之后被新批评派的绝大部分理论家所接受，并被引申成为一个更 为普遍化的规律。新批评派把张力看成是诗歌内各种辩证关系的总结：维姆萨特 认为不应该把张力只看作结构层次和局部细节的问题，应当把它“视作延展于全 诗的比喻性质或幅度，以组成诗歌对现实世界的模仿关系，这样，靠了这些诗 或在这些诗中，我们得以认识这种现实”。而布鲁克斯也认为像济慈这样优秀的 诗人能将外延与内涵完美的结合以取得一种表现客体的“精确性”。因此，作品内 部的辩证结构，是与世界的辩证结构一致的。而维姆萨特与布鲁克斯合著的文 。张京嫒主编：新历史主义与文学批评，北京：北京大学出版社1 9 9 3 年版。 。中国社会科学院外国文学研究所世界文论编辑委员会：文艺学与新历史主义 ，北京：社会科学文献出版社 1 9 9 3 年版。 赵毅衡主编：r 新批评”文集 ，北京：中国社会科学出版社1 9 8 8 年版，第“7 页 3 1 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 论简史就把几乎从古希腊到当代西方文论的整个欧洲文论史写成了一部张力论 的发展史。由此可见新批评派对“张力”这个概念的推崇。 退特曾通过约翰邓恩的名诗临别莫伤悲中一段诗句来说明“张力”在诗 歌中的作用： 因此，我俩合一个灵魂 虽然离开，却还没有 造成裂痕，而是像黄金 展成金箔，薄如空气。 在这段比喻的展开中，外延的连续是完整的。只有黄金才能在空间中延展， 而它的“高贵”、“坚韧”等暗示意义也与外延同时起着作用。 新批评派就是通过“张力”这样的分析方法，把1 7 世纪上半期备受冷落的一 个英国诗派“玄学派”鼓吹成了最优秀的诗歌派别。 3 2 2 1 2 新历史主义的应用 以朱迪思劳德牛顿的历史一如既往? 女性主义和新历史主义一文为 例，“张力”一词在文中出现了十余次：“占统治地位的价值观和妇女的价值观之 间的张力”、“这种角色和身份之间的张力和矛盾意味着统治阶级的意识形态还远 远没有统一”、“很少讨论中产阶级各次要阶级中的男人之间的矛盾张力”、“更不 依赖于中产阶级的妇女与男人之间的张力”、“统治的意识形态是由众多的矛盾对 立和张力非常复杂地、支离破碎地构成的，其中很多矛盾对立和张力是在中产阶 级内部”、“已得到衡量两性之间的文化张力或统一的参考数据”。在这篇文章中 “张力”与“矛盾对立”相伴而出，与“统一”成为一组反义词。显然，由于文本的变 化，“张力”已不再是分析诗歌结构的工具，而成了衡量意识形态的标准，并成为 了矛盾辩证关系的同义词。 新历史主义理论家约翰h 查密图( j o h n h z a m m i t o ) 的作品我们被理 论化了吗? 新历史主义，历史的新哲学和“实践历史主义者”( a r ew eb e i n g t h e o r e t i c a l ? t h en e wh i s t o r i c i s m ，t h en e wp h i l o s o p h yo fh i s t o r y , a n d o 赵毅衡：新批评一种独特的形式主义文论 ，北京：中国社会科学出版社1 9 8 6 年版，第6 9 7 0 页。 3 2 兰州大学硕士学位论文新历史主义与新批评：承继与协商 “p r a c t i c i n gh i s t o r i a n s ) 中有：“琼霍华德指出在后结构主义和新历史主义历史 努力之间的张力( t e n s i o n ) ”、“在个人复述和集体限制之间的张力区域( f i e l do f t e n s i o n ) ”。 在孟酬士的塑造幻想：伊丽莎白时期文化中性别和权力的比喻 ( “s h a p i n g f a n t a s i e s ”：f i g u r a t i o n so fg e n d e ra n dp o w e ri ne l i z a b e t h a nc u l t u r e ) 中张立概念也 比比皆是：“福曼( f o r m a n ) 的梦充分体现了文化形式中政治因素和性的因素之 间牢不可破的关系，而在文化之中这样的张力( t e n s i o n ) 是可以被表达出来 的。”【文中谈到的是福曼对女王的心态既想服侍她又想拥有她( t os c i v eh e ra n d t o p o s s e s