（语言学及应用语言学专业论文）汉语的主语和话题之关系研究.pdf

内容提要 主语和话题是现代语言学中两个基本概念，二者的关系研究是一个重要课 题也是一个热门话题。从马建忠在马氏文通中引进西方传统语法模式以 来，汉语语法学者一直在研究怎样用主语和宾语分析汉语的句子结构，特别是 怎样确定汉语句子的主语。在印欧语系中，主语有现成的形式标志，它完全可 以依赖于人称、数、格、语序等语法方面的形式特征来确定。但汉语是缺乏形 态变化的语言，如何从语法的层面来确认主语就成了一个难题。赵元任在主语 之外又引入话题这一概念，使得本来就没有解决的主语问题更加复杂化。到目 前为止，主语和话题都尚未有一个明确统一的定义。 本文系统考察了主语和话题的定义，认为汉语的主语是一个语法学的概 念，是句子的语法结构成分；话题是一个语用层面的概念，是句子信息结构的 组成成分。二者的性质完全不同，主语和谓语、宾语等句法成分一样，是句法 平面的单位，可以在静态的句法分析中得以确认；话题表示一定的话语功能， 具有篇章特征，必须在动态的语境中才能确定。 在主语和话题的关系方面，存在着三种不同的观点：有的学者认为主语和 话题是等同的，二者完全重合；有的学者认为主语和话题并存，把话题看作一 个句法成分；还有的认为主语和话题是不同性质的概念。二者有时重合，有时 不重台。本文对这三种观点进行了评述，并以汉语句子的句首成分为材料，从 结构和功能两个方面，考察了句子的主语和话题的关系。认为不能把二者等同 起来，更不能把话题看作一个句法成分。通过对汉语句酋成分的考察，发现主 语和话题之间没有一种很规则的对应关系，主语和话题何时重合，要依据主语 的信息状态来判断。当主语是已知信息时，主语和话题是重合的，当主语是新 信息时，主语和话题就不是重合的。 关键词：主语话题已知信息未知信息关系 a b s t r a c t s u 巧e c ta n dt o p i c a r et w ob a s i cc o n c e p t i o n si nm o d e m l i n g u i s t i c s t h er e s e a r c h t ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mi sa l li m p o r t a n tt a s ka n dh o tt o p i c a f t e rm r m a j i a n z h o n gl e dw e s t e r nt r a d i t i o ng r a m m a rm o d e li n t oc h i n ai nh i sf a m o u sw o r k s c h o l a r sa r et r y i n gt ow o r kaw a yo u tt oa n a l y z et h es e n t e n c e s t r u c t u r eo fc h i n e s ew i t hs u b j e c ta n do b j e c t ，e s p e c i a l l yt h ec o n f i r m a t i o no ft h e s u b j e c to fc h i n e s e s e n t e n c e i n i n d o e u r o p e a nl a n g u a g e s ，s u b j e c th a s c e r t a i n f o r m a t i o nm a r k i tc a nb ec o n f i r m e d b yf o r m a t i o n c h a r a c t e rs u c ha s p e r s o n ，n u m b e r ， a n dw o r d s o r d e ra n ds oo nc o m p l e t e l y h o w e v e r , c h i n e s ei sal a n g u a g el a c ko f f o r m a t i o n c h a n g e i ti sd i f f i c u l tt oc o n f i r ms u b j e c tf r o m g r a m m a ra n g l e m e a n w h i l e ， m r z h a oy u a n r e nl e dt o p i ci n t oc h i n e s eg r a m m a r a n di tm a k e p r o b l e ma b o u t s u b j e c tm o r ec o m p l i c a t e d b yn o w , s u b j e c ta n dt o p i ch a v en o tc l e a ra n dc e r t a i n d e f i n i t i o ny e t 1 1 1 i st h e s i so b s e r v e sa n d i n v e s t i g a t e s t h ed e f i n i t i o no fs u b j e c ta n d t o p i c s y s t e m a t i c a l l y i n t h ea u t h o r s p o i n to fv i e w , s u b j e c to fc h i n e s ei s as y n t a c t i c d e f i n i t i o n ，ap a r to fs y n t a c t i c s t r u c t u r e t o p i c o fc h i n e s ei sad e f i n i t i o no f p r a g m a t i c s ，ap a r to fi n f o r m a t i o ns t r u c t u r e t h e s et w oh a v ed i f f e r e n tp r o p e r t i e s s u b j e c ti s au n i to fs y n t a xa sp r e d i c a t ea n do b j e c t i tc a nb ec o n f i r m e di ns t a t i c s y n t a c t i c a n a l y s i s t o p i c s h o w sc e r t a i nc o n v e r s a t i o n a lf u n c t i o na n d h a s c o m p o s i t i o n a lc h a r a c t e r s i th a st ob ec o n f i r m e d i nd y n a m i cc i r c u m s t a n c e s t h e r ea r et h r e ed i f f e r e n tk i n d so f o p i n i o n sa b o u tt h er e l a t i o n s h i po f s u b j e c ta n d t o p i c s o m es c h o l a r st a k et h e s et w of o re q u a la n dc o m p l e t e l yc o i n c i d e d s o m e s c h o l a r st h i n kt h a ts u b j e c tc o e x i s tw i t h t o p i c ，t o p i ci sas y n t a c t i cd e f i n i t i o na sw e l l t h eo t h e r st h i n st h a t s u b j e c ta n dt o p i ca r ec o n c e p t i o n sw h i c hh a v ed i f f e r e n t p r o p e r t i e s a n dc o i n c i d e d s o m e t i m e s t a k i 皑t h eb e g i n n i n gp a r t o fc h i n e s e s e n t e n c e sa sm a t e r i a l s ，t h i st h e s i sc o m m e n t a r yt h e s et h r e eo p i n i o n sa n dr e s e a r c h e s t h e r e l a t i o n s h i po fs u b j e c ta n dt o p i cf r o mt h e i rs t r u c t u r e sa n df u n c t i o n s ，d r a w s i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s c o n c l u s i o nt h a ts u b j e c ta n dt o p i cc a l ln o tb et a k e na se q u a l ，a n dt o p i cc a nn o tb e t r e a t e da sas y n t a c t i cu n i t t h r o u g hc a r e f u ls t u d yt ot h eb e g i n n i n g p a r to fc h i n e s e s e n t e n c e s ，t h ea u t h o rf i n d so u tt h a tt h e r ei sn or e g u l a rc o r r e s p o n d e n c eb e t w e e n s u b j e c ta n dt o p i c t h ec o i n c i d i n go fs u b j e c ta n dt o p i cr e l i e so nt h ei n f o r m a t i o n s t a t u so f s u b j e c t w h e ns u b j e c ti si n f o r m a t i o nk n o w n ，s u b j e c ta n dt o p i cc o i n c i d e s ； w h e n s u b j e c t s i si n f o r m a t i o ni si n f o r m a t i o n u n k n o w n ，t h e y d o n t k e yw o r d s ：s u b j e c t ；t o p i c ；i n f o r m a t i o nk n o w n ； i n f o r m a t i o n u n k n o w n ；r e l a t i o n s h i p 引言 主语和话题是现代语言学中两个基本概念，二者的关系研究是一个重要课 题，也是一个热门话题。主语是一个源起于西方语法体系的概念。在语言学史 上，主语常常和旌事、主题、已知信息等概念联系在一起，语言学家从不同的 研究角度对主语形成不同的看法。语言学家为了区别这些不同的主语观，把形 式主语叫做“语法主语”( g r a m m a t i c a ls u b j e c t ) ，把施事叫做“逻辑主语” ( 1 0 9 i c a ls u b j e c t ) ，把主题叫做“心理主语”( p s y c h 0 1 0 9 i c a ls u b j e c t ) 。 对于主语和信息的关系，目前还没有一个与之相对应的名称。由于语言学家从 不同的角度给主语下定义，使得主语这个概念到目前为止，也尚未有一个明确 统一的定义。 在汉语语法研究中，马建忠在马氏文通中引进了西方传统语法模式， 试图模仿西方拉丁文语法体系来构建汉语文言文语法体系。自马建忠引进西方 语法模式以来。汉语语法学者一直在研究怎样用主语和宾语概念分析汉语的句 子结构，特别是怎样确定汉语句子的主语。在西方众多的语言中，主语有现成 的形式标志，它的确定完全可以依赖数、人称、格、语序等语法发面的形式特 征。但汉语是缺乏形态变化的语言，没有显性的形式特征。所以，在汉语语法 研究中，主语的确认和如何定义主语，就更容易引起争论。 赵元任( 1 9 6 8 ) 在主语之外又引入话题这一概念，使本来就没有解决的主 语问题更加复杂化。自赵元任引入话题这个概念后，在汉语语法研究中，如何 给话题下一个简单明确的定义，也是一个有争议的问题。有些学者主张汉语的 话题就是主语，把它和句子的主语等同起来；有些学者认为话题是跟主语相并 列的句法成分；也有学者主张把话题和主语区别对待。认为话题是语用平面的 概念。 由于主语和话题尚未有一个明确统一的定义，自然而然，对二者之间的关 系。争论一直较为激烈，分歧也较为严重。本文试图在分析现有研究成果的基 础上，讨论主语和话题的性质以及鉴别标准，然后以汉语的句首成分为材料， 考察主语和话题的关系。 一、主语的性质及鉴别标准 1 1 主语问题概述 主语是语言学中的一个基本概念。要想有效的分析一个句子的结构就必须 涉及主语这个术语。一提到主语，人们往往就会把它和“陈述的对象”、“动作 的执行者”( 施事) 、“己为谈话双方所知的东西”( 已知信息) 等概念联系起来。 主语和施事、话题、已知信息本来是不同的概念，但他们常常产生纠葛，究其 原因，是因为主语和其他三个概念有一个共同的特征：它们在很多情况下都倾 向于句首的位置，常常相互重合。不同的学者从不同的角度来界定主语，使主 语这个概念很难有一个明确统一的定义。 把主语看作“陈述的对象”，可以追溯到古希腊的柏拉图时代。柏拉图在 给名词和动词下定义时，认为主语给陈述的对象定名，谓语则对主语所定名的 事物加以陈述。亚里士多德首先为这种划分设立了一个理论框架，他在阐述他 的逻辑理论时，提出了“概念”( c o n c e p t ) 和“命题”( p r o p o s i t i o n ) 这两个 术语。他认为，一个命题有两个基本概念组成：h 和b 。命题的基础是a ，b 则 用来对h 做出肯定或否定。所以，a 是命题的主语，b 和用作连接的成分一起 构成谓语。在语言中最典型的命题表达形式是“hi sb ”。其他形式的句子结 构可以还原为“ai sb ”的形式，然后再进一步划分为主语和谓语。柏拉图和 亚里士多德都不是为谈语言而谈语言，但他们对后世语法理论产生了巨大的影 响，以后许多语法学家在给主语下定义时都没有离开他们的基调。所以长期以 来，很多学者都认为，个句子可以分为两个部分：主语和谓语。主语部分表 示句子陈述的对象，即主题；谓语部分用来说明主语怎么样或干什么。但实际 上，主题结构由主题和述题组成，它是一个句子组织成信息内容的方式。主题 的确定要在一定的语境中才能实现，就一个句子本身而言，我们是无法确定其 主题的。所以，仅就主题具有语篇这一特征，就足以说明主题和主语的差异( 参 见陈脑冲，1 9 9 3 ) 。 我们也可以用同样的原因来解释主语和已知信息的差异。就语言的信息结 构而言，可以分为已知信息( 旧信息) 和未知信息( 新信息) 。语言的信息结 构也是属于语篇的范畴，要确定一个句子中的成分表示的是什么样的信息，必 须借助一定的语境才能得以实现。例如： ( 1 ) 我认识老王。 在这个句子中，如果该句用来回答“你认识谁? ”，那么主语“我”是已知信 息j 如果该句是回答“谁认识老王? ”的，那么“我”就是新信息。由此看来， 主语不一定都是表示已知信息。所以，用词语的信息状态来区分主语也不一定 可行。 把主语和施事联系起来，是和语言本身的语义结构有关系。语义结构中， 有许多的语义角色，如：施事、受事、工具、时间、处所等等。施事只是众多 的语义角色中的一个。语言事实表明，能够居于句首位置的不仅仅局限于施事 一个角色。例如： ( 2 ) 圭星烧好了。( 受事) ( 3 ) 这把刀切肉。( 工具) ( 4 ) 今天星期天。( 时问) ( 5 ) 台上坐着主席团。( 处所) 由此看来，单从语义的角度给主语下定义，也不一定可取。 既然从主题、语义、信息的角度都难得给主语一个明确的界定，我们就只 能回到主语的句法特征上面来。主语这个概念源起于西方语法体系，在西方众 多的语言中，它完全可以依赖于人称、数、格、语序等语法方面的形式特征来 确定。汉语作为一种缺乏形态变化的语言，没有人称、数、格等形式特征，如 何从语法的层面来确认主语就成了一个难题。 1 2 主语的定义考察 1 2 1 普通语言学中主语的定义 普通语言学中，很多学者都试图给主语下一个带有共性的定义。k e e n a n 对世界上各种语言进行了调查，详尽地概括了主语所具有的典型的语法、语义 和篇章特性。t r a s k 对包括k e e n a n 在内的各种文献做了一个总结概括出主语 的定义，主要有如下几条( 参见石毓智，2 0 0 1 ) ： 主语一句中名词短语可能有的最显著的语法关系。具有易于被确认的特 点。主要包括如下特点： 1 ) 主语代表的是独立的实体； 2 ) 主语制约句中的共指( c o r e f e r e n c e ) ，包括代词、反身代词和零回指 ( n u l la n a p h o r ) ： 3 ) 主语制约动词的一致关系； 4 ) 主语是无标记的话题； 5 ) 主语通常缺乏形态标记； 7 ) 主语通常是无标记结构的旌事。 t r a s k 这个从各种带有个性的语言中归纳出来的带有共性的定义，可能更 适合西方诸语言的特征。就汉语而言，其定义有和汉语的一些语言事实不符合 的地方。例如，t r a s k 认为主语是无标记的话题，这种说法就没有考虑话题的 语用性质，单就一个句子而言，是无法确定主语是否为话题的，例如前面的例 ( 1 ) “我认识老王”，如果“我”是新信息时，就不能看作话题。又如，在汉 语中还存无定主语句，如： ( 6 ) 一位老师正在操场上散步。 、 ( 7 ) 一会儿，一副漂亮的山水画画好了：远处有山，近处有花。 在例( 6 ) 和( 7 ) 中，主语“一位老师”、“一副漂亮的山水画”就不是话题。 还有，t r a s k 认为主语通常是无标记结构的施事，这也和汉语的事实不一致， 在汉语中除了施事能够作主语外，受事、工具、时间、处所也能在句子中充当 主语，如前面的例( 2 ) 一( 5 ) 。 1 2 2 汉语主语的定义及鉴别标准的考察 从( ( - - s 氏文通引进主语的概念以来，汉语语法学者一直在研究怎样用主 语和宾语概念分析汉语的句子结构，特别是怎样确定汉语句子的主语以及对主 语的类别区分。 马建忠马氏文通认为，“凡以言所为语之事务者，日起词”，“起者狁 云句读之缘起也”；“凡以言起词所有之动静者，曰语词”，“语者所以言夫起辞 也”。m 其例旬为： 马建忠，( 马氏文通，商务印书馆，1 9 9 8 年，第2 4 页。 4 ( 8 ) 彼夺其民时。 在例( 8 ) 中，“彼”是起词，“夺其民”是语词。这里所说的起词和语词 应该相当于主语和谓语，语词指的是句子的谓语部分，而不仅仅是谓语动词。 这种起词和语词相对，二者之间的关系是被说明语和说明语的关系。文通 又说，“动字者，所以言事物之行也”；“凡受其行之所施者，日止词，言其行 之所发者，日起词”。“动字之行，可以施受二字明之”。 马建忠在用起词、语词分析句子时，开始就没有跳出前文所提到的亚里 士多德首先为划分主语和谓语而设立的一个理论框架，仍然是把主语看作是被 陈述的对象，是在用“主题述题”结构来解释句法层面的概念。而且，马建 忠又把起词、语词、止词三个概念对等起来，从“施”“受”两个语义角色来 加以说明，这就是从语义的角度来分析。所以，马建忠的这种用起词、语词来 分析句子，还是没有给主语个明确的句法定义。 王力( 1 9 5 6 ) 认为：主语是句子的组成部分，它通常是由名词、代词或具 有名词用途的词来表现的；它指称事物，谓词所指称的行为、性质或属性是属 于这一事物的。从王力的这个定义可以看出，他在定义主语的时候只单纯考虑 了语义因素。 赵元任( 1 9 6 8 ) 最早把话题的概念引进汉语语法研究中，他承认“主语和 谓语的关系可以是动作者和动作的关系”。但这种句子在汉语里比例不大，所 以他提出，“在汉语里，把主语、谓语当作话题和说明来看待，较比合适”。圆赵 元任的这种观点，是把主语和话题完全等同起来。事实上，在汉语中，就有很 多句子的主语和话题是不等同的，例如前面的例( 6 ) 和( 7 ) ，这种无定主语 句的主语就不是话题。对赵元任的观点，后文3 1 节还有详细的讨论。 吕叔湘在汉语语法分析问题中提出主语具有“二重性”，“在一定程度 上，宾语和主语可以互相转化”。“主语只是动词的几个宾语之中提出来放在主 题位置上的一个”。按照朱德熙的观点，就是说句子的主语都是从宾语的位置 上提出来的。事实上，不是所有的句子的宾语都能提到主语的位置上来。例如： 马建忠r 马氏文通。商务印书馆。1 9 9 8 年第1 1 4 页。 赵元任ri n i g l n i , g i g 法商务印书馆2 0 0 1 年第4 5 页。 r 3 , , n n ，汉语语法分析问题，汉语语法论文集 商务印书馆，2 0 0 2 年，第5 3 8 , y 。 ( 9 ) 他是教师。一+ 教师是他。 ( 1 0 ) 小王是一名汽车司机一+ 一名汽车司机是小王。 上面这两个例句中，宾语就不能提到动词前做主语。主语、谓语、宾语、状语、 补语等概念本来都是句法结构的成分，应该是各司其职。我们不能因为汉语中 存在着主宾互易现象，就承认主语具有“二重性”。 朱德熙在语法讲义( p 9 5 - 9 7 ) 中，从以下几个方面给主语下定义：从 结构上，主语在谓语之前；从语义上，主语有施事、受事、与事、工具、时间 和处所等：从表达上，说话人有选择主语的自由，可以选择施事，也可以选择 受事或与事：主语表示已知的确定的事物；强调事物的周遍性的时候，也往往 把它放在主语的位置上。 同以前的定义相比，朱德熙的定义还是比较符合汉语的事实的。他从结构、 语义、表达等几个方面对主语界定，有一定的可操作性，不足之处在于认为主 语一定是表示己知的确定的事物。事实上，在汉语中就存在大量的无定主语， 范继淹( 1 9 8 5 ) 专门讨论过这个问题。在此就不再赘述。例如( 范继淹1 9 8 5 ) ： ( 1 1 ) 亟兰尘生坠虽向许海峰和王义夫献了鲜花和红领巾。 ( 1 2 ) 突然，一睦重童把我惊醒。 ( 1 3 ) 一位生生妇女匆匆走过来。她也是专程来给1 4 号投票的。 胡附、文炼提出了确认主语的三条形式化原则，他们认为：第一，不带介 词( 一般是不能加介词，只有少数例外) ；第二，位置固定，一般不能后移； 第三，与v p 的语义关系较为密切。对于其中的第三条，两位先生又有所发展： 动词前面有几个名词性成分时，确定主语有一个优先选择模式，即强制性必有 成分优予非强制性可有成分、动元中施事语优于非施事语、非动元处所语优于 时间语。胡附、文炼二位先生，给主语确定了一个明确的形式特征，但在实际 操作中难以解决一些问题，如： ( 1 4 ) 那个人我认识他。 按照他们的界定：动元中施事语优于非施事语。对于句中v p 前的“那个人” 和“我”而言，“我”是主语毫无疑问，那么“那个人”应该看作什么成分呢? 实际上，这个句子是一个典型的主谓谓语句，“那个人”也可以是主语。“那个 人”和“我”只有大小主语之分。胡附、文炼提出的确定主语的优先选择模式 6 并不能解决在语言事实中已经实际存在的一些受事、工具、时间、处所等语义 角色做主谓谓语句中大主语的语言现象。 石毓智( 2 0 0 1 ) 认为，汉语主语的形式特征是：1 ) 主语所在的格式可以 用于从旬和句子两个平面；2 ) 主语可以被焦点化；3 ) 主语可以用疑问代词提 问。主语的语义特征是：1 ) 行为动作的施事；2 ) 性质、状态的主体。 石毓智认为：主语是语法结构的成分，由它构成的格式可以用于句子和从 旬两种层面：然而话题是一个话语概念，只能用于句子层面。不同的顺序具有 截然不同的功能，其例旬如下： ( 1 5 ) a 小王看完了书一这就是小王看完书的时候 b 书小王看完了一+ 这就是书小王看完的时候 ( 1 6 ) a 我写好了信一我写好信的时候她已经睡着了 b 信我写好了一信我写好的时候她已经睡着了 按照石毓智的观点，“书小王看完了”这类非正常语序的句子不能进入从 句，所以就是话题结构。事实上，本文认为( 1 5 b ) 和( 1 6 b ) 是典型的主谓谓 语句，其中的“书”和“信”既可以是主语，也可以充当话题。不能因为它们 不能进入从句就否认它们不是主谓结构。 石毓智把主语的语义特征归结为行为动作的施事，其理论依据是根据能否 进入从句来鉴别一个格式是基本的还是派生的，因为从句是句子的构成成分， 不受语境因素的制约。凡是能进入从旬的都是基本的或无标记的句式，否则就 是派生的或者有标记的。他通过这个验证方法，得出汉语的基本句法结构为： 施事( a ) + 动词( v ) + 受事( p ) 对于汉语的基本句法结构是否为“施事+ 动词+ 受事“，我们暂不做讨论，但 是否只能是施事才能充当句子的主语呢? 汉语中大量的句子就不是施事充当 主语，如前文给出的例( 2 ) 一( 5 ) 。 1 3 小结 上文对一些有代表性的主语的定义做了初步分析，众多的学者从主题、语 义、语序、信息等不同的角度来界定主语这个术语，仍然没有对主语给出一个 e 且确的定义。但有一点我们应该明确，无论从什么研究目的出发，从什么角度 来解释主语，都应该承认主语是一个句法结构成分，是一个语法学的概念。只 有句法上的主语，才不受句子之外的因素制约。同时我们也得承认，对汉语这 种缺乏形态变化的语言而言，主语仍然是一个模糊概念。 在汉语语法研究中，究竟该用什么标准来确定它，从理论和实践上都还是 一个难题。如果完全抛开语义、语序、信息等概念，从纯句法的层面来界定主 语尚有一定的难度。 所阻，本文在探讨汉语主语问题时，也只能是在前贤的研究成果上，试图 找出典型主语的一些特征及其鉴别标准。 综上所述，本文认为，汉语主语的性质是：主语是一个语法学的概念，是 句子的语法结构成分。其特点和形式特征如下： 1 ) 是句子的语法结构成分； 2 ) 位于句中的谓语之前； 3 ) 与谓语动词有优先选择关系； 4 ) 没有形式标记，不带介词； 5 ) 语义类型上，可以是施事( 所指事物施行谓语所表示的动作) 、受事( 所 指事物承受谓语所表示的动作) 、用事( 所指事物具有提供使用的内涵) 、于事 句首后动词前 旬尾 2 ) 后加停顿或者语气词：可以加 不宜加 不能加 3 ) 定指：定指 泛指 不定指 4 ) 己知信息：己知信息 对比性己知信息 未知信息 沈家煊，不对称和标记论，江西教育出版社，1 9 9 9 年，第2 2 2 页。 1 3 硕士学位沧文 m a s t e f ! s ! 川，$ 1 5 5 ) 延续性：延续性强 延续性弱 无延续性 沈家煊从典型范畴来定义话题的方法，有一定的可行性。 根据上文的分析，本文认为话题和主语一样，我们只能对典型的话题下定 义。话题是一个语用层面的概念，对句子的话题分析，应该从信息结构的角度 出发。 我们认为，话题是一个位于谓语动词前的已知的信息结构成分，是句子其 余部分的说明对象。其特点和形式特征如下： 1 ) 话题是语用平面的概念； 2 ) 位于句中的谓语动词之前； 3 ) 与谓语动词可以没有选择关系； 4 ) 必须是已知信息，不能用焦点标记标识； 5 ) 具有延续性，可以把它的语义辖域延伸到后面的几个句子； 6 ) 通常有形式标记，带有( 或可以添加) 介词或停顿标记； 7 ) 必须是有定的。 三、汉语主语和话题关系的研究成果评述 在近几十年来的汉语语法研究中，自从赵元任引入话题概念后。主语和话 题的关系问题，一直倍受重视。在二者的关系上，主要有以下几种观点： 3 1 主语话题等同论 赵元任( 1 9 6 8 ) 最先提出汉语的主语和谓语的关系就是话题和说明的关系。 他认为，“在汉语里，把主语、谓语当作话题和说明来看待，较比合适”。赵 元任还把汉语的整句看作是由零旬组成的，例如： ( 2 5 ) a 两人对话：饭呐? 都吃完了。 b 自问自答：饭呐，都吃完了。 c 把问争答合成一个整句：饭都吃完了。 赵元任，汉语口语语法，商务印书馆，2 0 0 1 ，第4 5 页。 1 4 在赵元任看来，整句c 中的主语和谓语，是由a 中的f 1 和答两个零句构成的， 由两个零句构成的一问一答正好是话题和说明的关系，b 句中自i - 1 自答似乎是 a 、c 两句的过渡句。赵元任提出零句构成整句的例证，正是为了说明把主语、 谓语可以看成话题和说明的关系。 赵元任的这种主语话题等同说在汉语语法界，特别是汉语结构语言学中的 影响很大。如朱德熙在语法讲义( 1 9 8 2 ) 中认为，“说话人选来作主语的是 他最感兴趣的话题，谓语则是对于选定了的话题的陈述。”。朱德熙的这种观点 和赵元任的主语话题等同论是一致的。李临定( 1 9 8 5 ) 也持主语话题等同的观 点，并且比赵元任和朱德熙更为彻底。他认为主语是这样的成分：“它是位于 句子前边的起话题作用的名词或相当于名词的成分”。主语“有较大的概括性， 有不稳定性，它和谓语之间的关系松散、笼统，它的形式特征贫乏”。由此， 李临定得出了主语的“实际语法地位就不那么重要，我们的语法分析也就不必 过多的注重它了”的结论。9 如果我们按赵元任的观点把主语和话题完全等同起来，就无法用“话题 一述题”的关系来解释一些主语和话题不是等同的句子。如： ( 2 6 ) 谁来了? ( 2 7 ) 一辆汽车在路上行驶。 在( 2 6 ) ( 2 7 ) 中，“谁”和“一辆汽车”是典型的主语，但不是话题。这说明 把主语和话题完全等同起来也无法解释清楚句法结构上的主谓问题。我们常常 所说的主语是陈述的对象，谓语则是对主语的陈述，实际上这是一个语用定义。 陈述的对象就是话题( t o p i c ) ，对话题的陈述，则是说明( c o m m e n t ) 。吕叔湘 ( 2 0 0 2 ) 也认为，传统语法把句子的主语定义为陈述的对象是“空洞而不切 实际的”，9 这样定义，是把句法上的主语和语用平面的话题混为一谈了。 事实上，朱德熙对于主语和话题的关系，在语法答问中也发生了变化。 他认为，“象主语是话题、主题、陈述的对象一类的话，只能从宽泛的意义上 朱德熙。语法讲义，商务印书馆，2 0 0 0 年，第9 6 页。 李临定主语的语法地位中国语文，1 9 8 5 年第1 期。 吕掇湘，从主语、宾语的分剐谈国语句子的分析，汉语语法论文集，商务印书馆，2 0 0 2 年。第 4 6 6 页。 i5 去理解”。“进行语法分析，一定要分清结构、语义和表达三个不同的平面。结 构平面研究句子里各部分之间形式上的关系。语义平面研究这些部分意义上的 联系。表达平面研究同一种语义关系的各种不同表达形式之间的区别。这三个 方面既有联系。又有区别，不能混为一谈”。“主语、宾语属于结构平面，施事、 受事、与事、工具等等属于语义平面，话题、陈述属于表达平面”。朱德熙看 到了主语和话题是不同平面的概念，他在语法答问中对二者的区分，实际 上也是对主语话题等同的一种否认。 在主语话题等同论的背景下，李临定认为主语形式特征贫乏，语法地位不 那么重要，在语法分析中也就不必过多的注重它。这样一来，主谓关系在句法 分析中就显得毫无意义，在传统语法中依靠主语概念而建立起来的谓语概念在 语法体系中的也就失去了地位。在汉语语法研究中，就主语和话题这两个概念 而言，主语先于话题，如果又因话题概念的引入而否定主语，话题概念的引入 也就没有多大的实际意义。如前文分析，用“话题一述题”也不能完全解决句 法结构中的所有问题。 从上面的分析我们可以看出。主语话题等同论和汉语语法韵事实不完全相 符台。所以，现在完全赞同主语话题等同的学者已经不多。当然，我们得承认， 赵元任的观点使研究汉语语法的人开始注意话题或更加注意话题的问题，从而 促进了汉语话题研究的发展。 3 2 主语话题并存论 李讷和t h o m p s o n ( 1 9 7 6 ) 采用类型学的理论，将汉语归入“话题优先”的 语言，从而区别英语这类“主语优先”的语言。他们倾向将主语和话题区别对 待，认为汉语中主语和话题并不处处等同，话题和主语、宾语都是并列存在于 句子中的句予成分。汉语的特点是在句子结构中起重要作用的是话题丽不是主 语。 继李讷和t h o m p s o n 之后，国内涉及话题的讨论和著述逐渐增多。集中讨 论话题特别是汉语话题的专著，就是徐烈炯、刘丹青( 1 9 9 8 ) 的话题的结构 与功能一书，该书可以看作是“主语话题并存论”的有代表性的论著。下面 米德熙。语法答问，商务印书馆，1 9 9 9 年，第3 6 - - 3 7 页。 1 6 我们对该书的主要观点进行分析，从而对“主语话题并存论”的观点提出疑问a 3 2 1 关于话题是一个句法成分 徐烈炯、刘丹青为了解决传统语法上一直争论不休的主语和话题的纠缠问 题。他们认为，如果把主语和话题看作不同层次上的成分，马上就面临句法上 的主语是不是话语平面上的话题或什么时候兼话题这些问题。由此，作者在系 统讨论普通语言学、汉语功能语言学、汉语形式语言学、汉语结构语言学等学 派对话题的众多不同观点的基础上，给话题下了一个句法定义，话题可以指： 1 ) 句法结构中的某个位置；2 ) 出现在该位置上的词语。 作者就汉语话题在句法结构中的地位，提出了他们自己的观点：“作为一 种话题优先型的语言，汉语的话题在句法上有与主语、宾语同等重要地位。从 层次分析的角度看，话题在句子层次结构中占有一个特定的位置，正如主语宾 语各占一个位置。这就是说，话题不与主语合一个位置，也不与宾语合一个位 置。西 他们提出，“更具有革新精神的观念应该认识到，话题优先的语言中有四 个基本成分：v 、s 、0 、t 。普通话的基本类型是t s v o ”。圆徐烈炯、刘丹青尝试 把汉语这种优先型语言中的话题看作句法平面的成分，试图从句法角度对话题 进行探讨，从句法理论上确立话题的句法地位。有一定的积极意义。但就主语 和话题的纠葛而言，徐烈炯、刘丹青认为，“把话题和主语都看作某个结构位 置的名称，区分起来就容易了：话鼷是话题，主语是主语，它们是不同的句法 成分”。 他们用了下面这个例子，说明汉语中的一个句子，可以既有话题也有 主语，可以只有主语没有话题，也可以只有话题没有主语，还可以既无话题也 无主语。例如： ( 2 8 ) a 小张啊，他不来了。 b 小张啊， 不来了， c ，他不采了。 d ，( 不来了。 徐烈炯、刘丹青，话题的结构与功能，上海教育出版社，1 9 9 8 年，第4 3 页。 徐烈炯、刘丹青，话题的结构与功能，上海教育版社，1 9 9 8 年，第3 7 页。 镣烈炯、刘丹青，话题的结构与功能，上海教育l i l 版杜。j 9 9 8 年第5 6 页 1 7 这四种结构可以通过以下树形图表示： a 小张 b 小张 c 0 d 0 图中o 表示空位，t p 代表话题旬，t 代表话题标记，i p 是传统上的句子，i 代表谓语部分。他们用树形图来说明主语和话题在结构位置上的区别：直属于 t p 节点的n p 是话题，直属于i p 节点的n p 是主语。话题、话题标记、主语都 是可以分别或同时省略的。对于话题的生成，他们不是采用话题移位说，不认 为b 中的“小张”是从i p 中的s p e c 位置移到t p 的s p e c 位黄上的。而是采用 c h o m s k y 的说法，话题和主语一样，也是通过一般化转换( g e n e r a l i z e d t r a n s f o r m a t i o n ) ，把适当的成分插入结构中。所谓一般化转换。意思是从词 库( 词典) 选用一些词，按一定的语法结构要求把它们组合成短语。然后把整 块短语置入某个位置，与其它成分结合成更大的结构体。 事实上，这样也未必能把主语和话题区分开。例如下面这个句子： ( 2 9 ) 小张不来了。 其中的“小张”既可以分析为主语，相当于c 中的“他”，又可以分析为话题， 即省略了话题标记“啊”，相当于b 中的“小张啊”。这样把“小张”既分析为 主语，又分析为话题，实际上还是没有把话题和主语区分开。还有一点，话题 是一个语用概念，对( 2 9 ) 这个例句，在静态的分析中是无法确定“小张”是 1 r ， 来来来来 ，l 不不不不 陋f他。他。 t fl 啊啊0 0 否为话题的，如果“小张”是新信息的话，那么它就不是话题。 按照他们的观点，把话题和主语都看作某个结构位置的名称后，区分起来 就容易了：话题是话题，主语是主语，它们是不同的句法成分。而实际上当( 2 9 ) 中的“小张”既是主语又是话题时。在句法中占据的位置是同一个位置，并没 有因为是主语或是话题就改变位置。这正如他们自己申明的一样：“在分析具 体句子时，对于动词前符合主语的原型意义如施事、当事等而又没有停顿和提 顿词等形式的成分，假定它们为主语，但并不意味着它们在特定语境中不能分 析为话题”。这样一来，他们提出的把话题当作句法成分的理论就大大削弱了， 还是没有把主语和话题的关系完全理清( 参见袁毓林，2 0 0 3 ) 。 3 2 2 关于主话题、次话题和次次话题的设立 徐烈炯、刘丹青( 1 9 9 8 ) 将话题区分为三个不同的类别：主话题( m a i n t o p i c ) 、次话题( s u b t o p i c ) 、次次话题( s u b s u b t o p i c ) 。“主话题是指位于句 首的话题，即全旬的话题，有别于位于主语和动词短语之问的次话题，也有别 于谓语动词之后的次次话题。更严格的说，主话题是位于所有非话题成分之前 的话题”。他们认为，一个句子可以有几个话题： ( 3 0 ) t o p 。，t o p 。t o p n ，x 其中只有t o p 才是真正位于句首，从t o p 2 至t o p n ，虽然不在句首，但都在第 一个非话题成分x 之前，因此也都是全句的话题即主话题。那么，根据徐、刘 的观点，只要是位于第一个非话题成分之前的话题都是主话题，从t o p 至t o p n ， 这些话题就没有主次之分。例如： ( 3 1 ) 那本书，他看完了。 ( 3 2 ) 自行车小王骑出去了。 ( 3 3 ) 大象，鼻子很长。 在这些例句中，我们可以把“那本书”、“他”、“自行车”、“小王”、“大象”、“鼻 子”都看成是主话题。 徐、刘又指出，“主话题”和“次话题”都是结构概念。既然是结构概念， 也可以分别成为句子的话题和动词短语的话题，或者谓语的话题。同样是上面 徐烈炯、刘丹青话题的结构与功能，上海教育出版社，1 9 9 8 年，第6 0 页。 徐烈炯、刘丹青。话题的结构与功能，上海教育出版社1 9 9 8 年。第5 1 页。 1 9 的三个例旬，( 3 1 ) ( 3 2 ) ( 3 3 ) 中的“他”、“小王”、“鼻子”，我们也可以看成 是动词谓语的话题。这样一来，主话题和次话题就难以区分。 还有，徐、刘在区分主话题和次话题的时候是以主语为参照点的，以主语 为参照点的麻烦在于：一是主话题和次话题的区分标准不能统一：二是主语和 话题难以区分清楚。我们可以以袁毓林( 2 0 0 3 ) 的例句作为例证。如； ( 3 4 ) 烈性酒，我爸( 啊) ，手术以后呢，再也不敢喝了。 a t ms u bt s b t m lt m 2t m 3 ( 3 5 ) 我爸( 啊) ，烈性酒吧，手术以后呢，再也不敢喝了。 a s u bt s lt s 2 b t m lt m 2t m 3 s u b 指主语，t m 指主话题，t s 指次话题。在例( 3 4 ) 中，如a 所示，如果把 “我爸”分析为主语，那么“烈性酒”就是主话题、“手术以后”就是次话题； 如b 所示，如果把“我爸”分析为话题，那么“烈性酒”就是主话题、“手术 以后”也是主话题。在例( 3 5 ) 中，如a 所示，如果把“我爸”分析为主语， 那么“烈性酒”就是次话蹶、“手术以后”也是次话题 如b 所示，如果把“我 爸”分析为话题，那么“烈性酒”就是主话题、“手术以后”也是主话题。 对于次次话题，徐、刘认为兼语式和某些双宾语句式中含有次次话题。他 们在分析兼语句式中的次次话题时，举了这样一个例子： ( 3 6 ) 我请小张麽，负责业务工作，小李麽，负责行政事务。 对于这个句子，他们认为“小张”和“小李”对比，正符合话题的典型性质。 按照徐、刘的分析，次次话题就具有双重身份：既是句法结构上的宾语，又是 句法上的话题。这样分析，和他们对话题的内涵的定义就是相矛盾的。他们认 为“话题在句子层次结构中占有一个特定的位露，正如主语宾语各占个位置。 这就是说，话题不与主语合个位置，也不与宾语合一个位置。”回 另外，如果按照徐烈炯、刘丹青的观点，既然“小张”和“小李”对比， 这种对比的成分总是借助语言中的些特定手段来表示，比如加上重音，在例 徐烈炯、刘丹青t 话题的结构与功能，上海教育出版社，1 9 9 8 年，第4 3 页。 2 0 ( 3 6 ) 中，把，小张”和“小李”看着是对比性的，自然就会带上重音，那么 它们就是对比焦点。在句子内部，焦点是说话人赋予信息强度最高的部分，从 信息状态来看，是新信息。根据我们的观点话题在句子中是已知信息，不能 是句子的信息焦点所在。所以，从信息结构来看，例( 3 6 ) 中，“小张”和“小 李”也不能看作是话题。 3 3 主语话题性质不同论 这种看法是汤延池和曹逢甫等学者提出来的。他们认为，汉语中同时存在 主语和话题，但二者的性质不同：