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美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析中文摘要 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析 中文摘要 美国是一个联邦分权制的国家，在教育领域尤其如是，教育事务被认为是各州的 权利与义务。但考察美国高等教育的发展史，联邦政府通过一系列教育法案的颁行， 扮演着极为重要的宏观管理者的角色。联邦高等教育法规的发展历经南北战争前的松 散立法、南北战争后至二战前的地方分权及二战后集权与分权结合的三个重要阶段， 伴随实用主义立法思想和国家主义的盛行，愈来愈体现出间接干预和控制加强的态 势。 本论文主要包含六个方面的内容：弓 言，美国教育立法与司法体系概述，美国联 邦高等教育法规的历史发展，联邦高等教育重要法规与经典判例分析，美国联邦高等 教育法案的特征、精神及启示，结语。其中第四章着重分析了达特茅斯诉讼案等八个 对美国高等教育产生深远影响的法案与判例的内容、过程及意义，第五章则主要探讨 了美国联邦高等教育法案的特点与其追求平等、自由、强国、学术自治、服务社会的 法治精神。 当前我国高等教育已迈入大众化阶段，规模、结构、质量、效益等问题进一步凸 显，教育法治化进程缓慢，借鉴美国联邦高等教育法规的立法经验和蕴含的法治精神， 进一步加强我国教育立法的针对性、区域性和市场性，对我国高等教育发展具有重要 意义。 关键词：美国、高等教育法规、案例、历史演变 作者：陈或洁 指导教师：许庆豫教授 t h e h i s t o r ye v o l u t i o no f a m e r i c a nf e d e r a lh i g h e re d u c a t i o na c t sa n dt h ea n a l y s i so f m a i nc a s e s t h eh i s t o r ye v o l u t i o no fa m e r i c a nf e d e r a l h i g h e r e d u c a t i o na c t sa n dt h ea n a l y s i so fm a i nc a s e s a b s t r a c t a m e r i c ai sac o u n t r yo ff e d e r a lo r g a n i z a t i o n ，e s p e c i a l l yi ne d u c a t i o nw h i c hh a sb e e n c o n s i d e r e da sar i g h ta n do b l i g a t i o no fe a c hs t a t e b yr e s e a r c h i n gt h eh i s t o r yo fh i g h e r e d u c a t i o nd e v e l o p m e n to fa m e r i c a ，w ec o u l df i n do u tt h a tt h ef e d e r a lg o v e r n m e n tp l a y s a ni m p o r t a n tp a r ta sam a c r oa d m i n i s t r a t o rb yi s s u i n gas e r i e so fe d u c a t i o na c t s t h e f e d e r a lh i g h e re d u c a t i o na c t sh a v eg o n et h r o u g ht h r e ei m p o r t a n tp h a s e s ：t h el o o s e l e g i s l a t i o n sb e f o r et h ec i v i lw a r 、t h ed e c e n t r a l i z a t i o nr i g h ta f t e rt h ec i v i lw a ra n db e f o r e t h es e c o n dw o r l dw a r 、t h ei n c o r p o r a t e dc e n t r a l i z a t i o na n dd e c e n t r a l i z a t i o na f t e rt h ew o r l d w a ri i a n dw i t ht h ep r e v a i l i n gl e g i s l a t i v ei d e o l o g yo fp r a g m a t i s ma n dn a t i o n a l i s m ，t h e t r e n d so fi n d i r e c ti n t e r v e n t i o na n dt h er e i n f o r e e dc o n t r o lh a v eb e c o m em o r ea n dm o r e o b v i o u s t h i st h e s i sm a i n l yc o v e r ss i xa s p e c t s ：i n t r o d u c t i o n ，t h eo v e r v i e wo fa m e r i c a n e d u c a t i o n a ll e g i s l a t i o na n dj u d i c i a ls y s t e m ，t h eh i s t o r ye v o l u t i o no fa m e r i c a nf e d e r a l h i g h e re d u c a t i o na c t s ，t h ea n a l y s i so fs o m ei m p o r t a n tf e d e r a lh i g h e re d u c a t i o na c t sa n di t s c l a s s i c a lp r e j u d i c a t i o n s ，t h ef e a t u r e s ， s p i r i ta n dr e v e l a t i o no fa m e r i c a nf e d e r a lh i g h e r e d u c a t i o na c t s ，a n dt h ec o n c l u s i o n t h ec h a p t e rf o u rm a i n l ya n a l y z e st h el a w s u i t so f d a r t m o u t ha n dt h eo t h e re i g h tw h i c hh a v es t r o n g l yi n f l u e n c e dt h ea m e r i c a nh i g h e r e d u c a t i o nw i t ht h e i rc o n t e n t ，p r o c e s sa n ds i g n i f i c a n c eo f t h ea c t sa n dp r e j u d i c a t i o n s a n d c h a p t e rf i v em a i n l yd i s c u s s e st h ef e a t u r e sa n di t sl a ws p i r i to fp u r s u i n ge q u a l i t y ， f r e e d o m ， g r e a tp o w e r ， a c a d e m i ca u t o n o m y ，a sw e l la sc o m m i t m e n tt ot h es o c i e t y n o w a d a y s ， c h i n ah a sa l r e a d ye n t e r e dt h ep h a s eo fm a s sh i g h e re d u c a t i o n ，b u t 诵t ht h eo u t s t a n d i n gp r o b l e m si ns c a l e ， s t r u c t u r e ， q u a l i t y ， a n db e n e f i to fh i g h e r e d u c a t i o n ， a n dt h es l o wl e g a l i z e de d u c a t i o n ，i ti sw o r t h w h i l ef o rc h i n at ol e a r nt h e i l t h eh i s t o r ye v o l u t i o no f a m e r i c a nf e d e m lh i g h e re d u c a t i o na c t sa n dt h ea n a l y s i so f m a i nc a s e s l e g i s l a t i v ee x p e r i e n c eo ff e d e r a lh i g h e re d u c a t i o na c t si na m e r i c aa n dt h el a ws p i r i t w i t h i n ，t of u r t h e rr e i n f o r c et a r g e t i n g ， r e g i o n a l i z a t i o n ， a n dm a r k e t a b i l i t yi ni t s e d u c a t i o n ml e g i s l a t i o n k e yw o r d s ：a m e r i c a n ；h i g h e re d u c a t i o na c t ；t h ec a s e ；t h eh i m o r ye v o l u t i o n i i i w r i t t e nb y ：c h e ny u j i e s u p e r v i s e db y ：p r o x uq i n g y u 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：罩筮或! 墨日期：竺星：竺：墨 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阕，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：罩鍪蛆日 导师签名：日期：m 。g z 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第一章引言 一、问题的提出 第一章引言 美国作为当今世界高等教育的中心，拥有着规模最大的院校系统，所以难免投向 了更多的研究视野。而中国大陆自1 9 9 9 年开始高等教育大规模的扩招，至2 0 0 7 年高 等教育入学率达2 3 ，高等教育在校生规模达到2 7 0 0 万，成为世界高等教育的第一 大国。比照美国高等教育的发展历程，借鉴其经验，对于当下我国高等教育的发展 是一件很有意义的做法。 美国是一个联邦分权制的国家，在教育领域尤其如是，教育事务被认为是各州的 权利与义务。但考察美国高等教育的发展史，联邦政府并不是一个可有可无的旁观者 的角色，通过一系列教育法规的颁行，它更像一个荧幕后的操作者，一刻未曾出现在 舞台，但舞台上的人物却从未失控。正是这种“不在场 ，使得美国高等教育少了些 桎梏，多了几分自主。 对美国高等教育法规作一个历史的梳理，既可以对美国联邦政府在高等教育发展 中的角色与职能有一个全景的认知，跳出考察单一法规的圈子，更可以借鉴美国其时 的经验教训，这对于我国政府转变政府职能，促进高等学校自主办学，提升我国高等 教育的活力，彰显办学特色，具有重要的实践意义。 二、已有的研究成果与研究现状 近年来，国内学者对于美国教育法规逐步投入了较多的研究关注。从研究深度看， 国内对美国联邦高等教育法规的研究起步比较晚，大多研究都还处于初级阶段，事实 性论述较多，深层次分析较少。 从研究的对象和范围看，多是以专门研究某一部法律或某一阶段法律为主，如高 英彤 对美国高等教育发展的影响与启示，或某一判例的法理及影 响分析，如余晓玲达特茅斯诉讼案的影响及其启示 等。研究的问题多集中在立 法主体、立法背景、实施手段、在社会发展中的地位和作用、借鉴的意义等方面。 。教育部2 0 0 7 年全围教育事业发展统计公报h t t p ：l l w w w m o e c d u c n e d o a s w c b s i t e l 8 i n f 0 1 2 0 9 9 7 0 9 3 1 8 7 9 2 4 8 h t m 高英彤，陈听国防教育法对美国高等教育发展的影响与启示河北师范大学学报( 教育科学版) ，2 0 0 6 ，3 余晓玲达特茅斯诉讼案的影响及其启示高等工程教育研究，2 0 0 4 ，4 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第一章引言 1 、美国联邦立法思想的演变研究 埃明达在美国教育1 8 8 卜1 9 4 0 年发展情况探析一文中认为在1 8 8 0 年到 1 9 4 0 年这一时期的高等教育立法思想更多的是体现了进步主义与实用主义。 顾基平 认为美国战后的教育改革有五次，在这五次改革中高等教育立法的思想 分别为：在学科结构运动中颁布的国防教育法体现的是以布鲁纳为代表的结构主 义思想和以科南特为代表的要素主义思想；在生计教育运动中颁布的1 9 7 6 年教育 修正法和1 9 7 8 年职业教育法均体现了教育总署署长西德尼马兰倡导的以职 业和劳动为中心，把“普通教育职业化 和“职业教育普通化的生计教育思想；恢 复基础教育运动没有涉及联邦一级的高等教育立法；全国提高教育质量改革运动和其 后进行的跨世纪的教育改革运动中颁布的目标2 0 0 0 ：美国教育法体现了国家主 义的思想。 2 、美国联邦高等教育法规的背景和作用研究 姚云的博士论文美国高等教育立法研究 从“立法效用”的角度，通过对美 国教育立法的历史演进对美国立法制度进行了剖析与阐释。 王嫣分析了从1 8 世纪末到2 0 世纪末有代表性的联邦一级的高等教育法规，认 为：西北法令的颁布原因是由于公立学校只靠学校土地收入和外界的捐款无法满 足自身发展的需要，不利于新生国家的政体以及人民的自主和幸福；莫利尔法案 的颁布是由于当时过多的法学院和神学院无法培养工农业的技术人才，阻碍了社会的 发展；史密斯休斯法颁布的原因是由于产业革命的到来导致分工的日益专门 化，而靠学徒模式培养的技术工人无法满足社会的需求；退伍军人职业调整法颁 布的原因是联邦政府要解决二次世界大战之后退伍士兵的失业问题，提高他们的素质 以适应社会的需要；国防教育法的颁布是为了弥补当时糟糕的教育现状，为冷战 的需要培养大量的技术人才。 3 、美国联邦高等教育法规的实施手段研究 高建民认为“联邦政府调控高等教育主要方式和途径就是通过立法进行拨款， 国埃明达美国教育1 8 8 0 一1 9 4 0 年发展情况探析教育史研究，2 0 0 3 ，3 圆顾基平从教育立法看美国战后教育改革教育史研究，2 0 0 2 ，l 姚云美国高等教育立法研究上海：华东师范人学2 0 0 3 届博士学位论文 回王嫣美国教育立法与美国教育发展外国教育研究，1 9 9 4 ，3 高建民美国今年联邦教育资助述评比较教育研究，2 0 0 3 ，8 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第一章引言 由联邦对教育施以必要的资助，引导各级各类教育按着联邦的意图发展。樊明成与管 弦指出“教育立法和配套的经济援助是联邦政府调控高等教育的基本途径；各种科 研投入是联邦政府控制高等教育的隐性途径；评估认证是联邦政府借助社会力量 调控高等教育的重要途径。” 杨晓波在美国联邦政府的高等教育政策中认为“除了直接资助学生和高校， 联邦政府还通过各种税收政策影响高等教育事业。”他在文中叙述到“大量非营利性 中等后教育机构都在国内税法规定下合法享有免税的规定。 另外，许庆豫教授主译的学校法学：案例和观念是目前较为全面的以判例 为基础的介绍美国教育法规的专著。张维平、马立武主编的美国教育法研究是 目前所见的国内对美国教育法规的较系统的研究，其中对美国教育法规的发展做了较 全面的历史考察。 三、研究的问题 本论文着重关注以下三个方面的问题： 一是美国联邦高等教育法规的历史发展阶段及各阶段的主要特征分析； 二是美国联邦高等教育主要法案和判例的背景、内容、特点及影响分析； 三是美国联邦高等教育法规蕴含的法治精神是什么? 对我们教育法治进程有何 启示? 四、研究思路与方法 本论文所称的“高等教育法规 概指在由美国联邦政府为立法主体颁行的以高等 教育领域为规范与调整对象的法律法规。此外，美国是英美法系的国家，判例法在其 法律体系中扮演了重要角色，被称为“活的宪法 。所以，本论文也将历史上联邦政 府颁布的重要的高等教育判例作为对象纳入了研究视域。 论及“历史演变”就必然不能排除历史阶段的划分问题。目前中国学者普遍以教 育管理权的“存在状态”来进行阶段划分，例如张维平、马立武在美国教育法研究 樊明成，管弦美国联邦政府调控高等教育的途径及其借鉴教育科学，2 0 0 5 ，3 。杨晓波美国联邦政府的高等教育政策外国教育研究，2 0 0 3 ，1 0 许庆豫学校法学：案例和观念南京：江苏教育出版社，2 0 0 6 张维平，马立武美国教育法研究北京：中国法治出版社，2 0 0 4 3 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析 第一章引言 一书中将美国教育法的历史发展过程分为三个阶段：内战以前的散权制时期、内战后 至2 0 世纪6 0 年代的分权制时期、2 0 世纪6 0 年代向集权制发展时期。而姚云在其博 士论文中从“立法效用”的角度结合“教育立法的重大事件与历史的重大事件”，将 美国高等教育立法的演进分为：立法移植模仿时期( 1 4 6 2 1 8 6 1 ) 、立法特色创建时 期( 1 8 6 2 1 9 5 7 ) 、立法逐步完善时期( 1 9 5 8 至今) 等三个阶段。本论文既然以联邦 政府高等教育法规为研究对象，因此根据影响联邦政府的重大历史事件，兼顾高等教 育的发展状态以及重要的高等教育法规的历史影响，将其分为三个阶段：南北战争前、 南北战争后至二战前和二战后，还是符合逻辑的。 本研究以文献分析法为主，在广泛收集和研读文献的基础上，对美国重要的高等 教育法规的内容、目标、影响与意义等进行客观阐述、归纳与分析，兼顾重大诉讼判 例的评介，籍此对美国重大教育法规诞生的背景、因素和主要目标有更深入理解，并 探讨联邦政府在高等教育中的立法角色、法治职责以及法案蕴含的法治精神。另外在 对美国高等教育法规可资我国借鉴思考时，采用了比较的方法。 4 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析 第二章美国教育立法与司法体系概述 第二章美国教育立法与司法体系概述 美国是英美法系国家，成文法与判例法一起构成了美国法律的两类基本形式。两 者既联系又区别，相辅相成，缺一不可，体现了立法权和司法权之间的平衡与制约的 原则。 一、立法体系 从美国教育立法体系来看，主要由以下几个部分组成： ( 一) 联邦宪法 美国联邦宪法是世界上第一部成文宪法，也是保持时间最长的一部宪法，是美国 的基本法，由国会颁行。美国联邦宪法批准和限制政府的行为，并且控制政府和个体 公民之间的关系，但并不规定私人之间的相互行为。因此该法控制公立学校的行为和 政府与私立学校之间的关系，除了在某种特殊情况下，它并不限制私立学校的行为以 及私立学校之间、私立学校的学生之间、私立学校的雇员之间的关系。尽管联邦宪法 没有直接提及教育和学校，但已被解释为可授权国会增加对教育的投资和可采取某种 法令影响教育。如联邦宪法中与教育关系较为密切的条款有：第一条第八款：“国会有 权规定和征收直接税、间接税、进口税、和货物税，以偿付国债，提供合众国共同防 务和公共福利。宪法第一条修正案：“国会不得制定关于下列事项的法律：确立国教或 禁止宗教自由；剥夺言论自由或出版自由；或剥夺人民和平机会和向政府请愿伸冤的 权利。 宪法第十条修正案：“宪法未授予合众国也未禁止各州行使的权力，由州各自保 留，或由人民保留。”美国宪法中的这些内容以及最高法院的解释，对美国教育的发 展具有深刻、广泛的影响。例如，宪法第一条第八款的规定以及1 9 6 2 年最高法院的 裁决，使国会获得为公共福利的目的而使用税款的权力，为联邦政府参与教育事务提 供了法律依据。 ( 二) 州宪法 美国有5 0 个州，每个州都有自己独立的宪法，也都有明确规定教育的条款，由 于各州宪法的不同，所以这些有关教育的条款也有所差异。例如，堪萨斯州宪法第六 条第一款规定：“立法机关应通过建立和维持公立学校的教育机构和相关的活动来促 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第二章美国教育立法与司法体系概述 进智力、教育以及职业和科技的进步，这些学校机构、活动可以通过法律的方式建立 和改变。”新泽西州宪法第四款第一节：“为了该州的5 至1 8 岁之间的所有孩子的教 育，立法机关应该为一个免费的公立学校的整个的、有效的体制提供保证和支 持。 虽然各州宪法关于教育的条款不尽相同，但也有许多共同之处：州的法律 必须确保提供统一和有效的公共教育制度；为公共教育提供永久的基金是神圣不可侵 犯的；公立学校应由公共资金支持；公共税款只能用于公共教育，而不能用于私立学 校。 ( 三) 联邦和州的教育法律 国会和州立法机关通过法律的实施来运行权力和承担责任。联邦法律必须与联邦 宪法保持一致，而且州的法律也不能与该州的宪法或任何联邦法律相背。控制公立学 校的大多数法律由州立法机关颁布，但联邦法律对学校提供资助和禁止各种形式的种 族歧视，也具有重要作用。虽然各州的教育法律各不相同，但大多数州立法机关颁布 的与教育有关的法律具有许多相同的地方：( 1 ) 哪些群体可以和必须上学。( 2 ) 创建地 方公立学区和地方学校董事会以及确定它们的变更和解除方式。( 3 ) 明确表明公立学 校教师和教育管理人员的任职资格。( 4 ) 指定公立学校必须开设的课程。( 5 ) 确定对高 中毕业生的最低要求。( 6 ) 创建筹集和发放教育基金的体制。( 7 ) 授予学校管理学生和 雇员一定的权力。( 8 ) 确定地方学校董事会的筛选过程及其权力、责任以及对它的制 约。( 9 ) 规定私立学校运行计划的某些方面。( 1o ) 授予州机关和政府官员规定和监管教 育的某些方面的权力。 尽管根据宪法的第十条修正案，创办教育的权力属于各州和人民，但国会还是能 通过控制联邦基金的分配和规定各州之间贸易的权力，对学校产生较大的影响。同时， 联邦有关教育的法律也特别具有影响力，因为它不同于州的教育法律，运行于整个美 国范围。 ( 四) 联邦和州有关教育的规则 教育规则大多数由公共机关创立，而这些公共机关又是由一般的法律产生。一般 来说，一个教育规则必须满足两个条件：首先，将要运行的教育规则必须适合一般的 教育法律；其次，这些一般的教育法律自身必须合乎宪法。联邦教育部或它的下属机 关，以及其它的联邦机关和州的教育机关会常把一些教育法的特殊要求发布在教育规 6 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第二章美国教育立法与司法体系概述 则里。例如，美国残疾人教育法规定下的对待残疾学生的大多数处理规定被包含 在美国教育部建立的规则里，州也有大量的教育规则为残疾学生的特殊处理提供进一 步的特殊照顾。 ( 五) 判例法 判例法，即由“法官创制的法律 ( j u d g e m a d el a w ) ，法院在审判过程中，对 宪法和法律中有争议的地方做出解释，或为补充制定法的不足而提出某项司法原则， 从而形成了广泛适用的法律规范。它有两层含义：首先在实在法意义上，它是一种 区别于制定法或其它形式法律的法律渊，此外在学理意义上，它是指由判例所构成的 一套法理。咧例法在美国法律体系中具有十分重要的作用，被称为“活的宪法”。 美国总统威尔逊曾指出：“美国最高法院很像一个在持续开会中的制宪会议。”判例 法制度的基本原则是：下级法院受上级法院的判决以及以往判决( 先例) 的约束，即 “遵循先例 原则，法官的判决本身不仅适用于已有的法律原则，而且起着宣示法律 原则，解释制定法的作用。正如美国著名的法律理论家卡多佐大法官曾说：“几乎毫 无例外，法官的第一步就是考察和比较先例。如果先例清楚明了并且契合案件，那么 法官就无需做更多的事了。 在美国教育法中，很多原则是通过判例法来确定的。如取消种族隔离、宗教与教 育相分离、取消学校的豁免权，以及保持教育的中立等教育原则，都是在实践中通过 判例法来确立的。所以，在美国司法系统中，判例法的作用和地位等同甚至超过成文 法。 二、联邦教育立法和州教育立法之间的关系 美国联邦教育立法和州教育立法之间的关系实质上就是联邦教育权力和州教育 权力之间的界定与分配。 ( 一) 二者的联系 1 7 8 9 年生效的美国宪法中并没提及教育，1 7 9 3 年经国会通过的宪法第十修正案 规定：“本宪法所未授予合众国政府，也未禁止各州政府行使的权力，均由各卅l 或人 民保留。”根据这一条款，对教育事务的管理，权力属于各州。所以，各州的教育立 劳凯声教育法论南京：江苏教育出版社1 9 9 3 ：5 2 圆薛波元照英美法词典北京：法律f f 版社2 0 0 3 ：1 9 7 ( 美) 本杰明卡多佐司法过程的性质苏力译北京：商务印书馆1 9 9 8 ：7 - 9 7 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析 第二章美国教育立法与司法体系概述 法是美国教育发展的主要调节手段和推动力量。但是，这并不意味着联邦政府对教育 没有管理的权力。二战以后世界各国都普遍关心本国教育事业的发展，美国联邦政府 也不例外。根据美国宪法第一条第八款“国会有权规定和征收直接税、间接税、进口 税和货物税，以偿付国债提供合众国共同参与防务和公共福利”的规定，国会获得了 为公共福利的目的通过财政拨款参与和干涉教育事物的法律依据。所以，教育立法也 成为联邦和州共同的事情。但是，联邦和州两级立法机构通过的教育立法并不存在支 配与被支配的关系。对各州来说，两级立法机构的教育立法的地位是相同的。不过这 并不意味着各州可以自行其是，可以置联邦教育法于不顾。事实上，随着联邦政府对 教育事务干预的不断加强，各州为保证本州教育事业的发展，往往采取一系列措施配 合联邦教育法的实施。因此，在法律上，国会与州议会的教育法是平行的，但在实践 中，二者更主要的是一种合作关系。 ( 二) 二者的区别 1 二者的教育立法的权限范围不同。美国宪法第六条确立了联邦法律高与州的 法律，联邦地位高于州的原则。所以，联邦教育法的法域宽泛，它的管辖权在全国各 州均可适用，而州教育法一般只在本州范围内有效。并且，各州的教育法、教育规则 和教育政策都不能违反联邦宪法和联邦法律。近年来，联邦政府为加强自身在教育事 业中的领导作用，曾提出以下几点，作为联邦政府行使权力的法律依据： 第一，联邦有权从国际角度干预教育。如：1 9 5 7 年，前苏联将一颗人造地球卫 星送上太空。此后，为确立美国在世界政治、经济和科技等领域的霸主地位，1 9 5 8 年美国国会颁布了国防教育法提出：“国家安全要求最充分地发展青年男女的智 力资源和技术技能；当前的紧急状况对复杂科学原理和现代技术的掌握；国防还取决 于新原理、新技术和新知识的发现与发展。” 第二，联邦有权从人民福利的角度干预教育。如，1 9 6 4 年国会通过人权法案， 该法案指出：“美国个人均不能因种族、肤色而被排斥参加，或不准享有，或受歧视 而不能力b 入联邦拨款举办的计划或活动。”它授权联邦机构发现接受资助的单位违反 这一法案时，均有权停止和撤回有关的基金。这个法案对消除公立学校的种族隔离起 。刘婷美国教育立法研究广东广播电视大学学报，2 0 0 4 ，l 郝维谦，李连宁各国教育法制比较研究北京：人民教育出版社，1 9 9 9 囝刘婷美国教育立法研究广东广播电视大学学报，2 0 0 4 ，l 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第二章美国教育立法与司法体系概述 了很大的作用。 第三，联邦有权从联邦利益的角度干预教育。其实，以上提出联邦从国际角度、 社会福利、公民权利方面干预教育的最终目的就是为了联邦的利益，为了美国的利益 来干预教育。 2 联邦教育立法和州教育立法的侧重点不同。联邦教育立法主要从全国性的教 育目标出发，具有很强的确定重点、指明方向的作用，联邦认为需要重点发展的领域， 一般都通过教育立法来确认和加以保证。例如：1 8 6 2 年通过的莫里尔法是关于 建立“赠地学院”的，对发展美国高等教育和美国农业发展发挥了重大的作用；1 9 1 7 年通过的史密斯休斯法是支持和发展职业教育：1 9 5 8 年通过的国防教育法 对美国的科学技术有着重大的推动作用：1 9 6 5 年通过的初等和中等教育法确立 了对贫困子女的资助；1 9 6 8 年通过的职业教育法建立了支持职业教育的专门拨 款；1 9 7 5 年通过的伤残儿童教育法对美国的特殊教育起到了推动作用等。 州教育立法则是州议会制定和贯彻州宪法内有关教育的基本政策，确立本州教育 的基本原则、目标、责任、基本要求和基本技术要求，作为衡量教育进展的标准。如： 州教育法制定学生入学行为的规范，诸如入学年龄、入学费用、入学方式、学区划分、 招生、考试等；对学校教师行为的规范，诸如教师的资格、待遇、仪表、进修、聘用 等；对学生日常行为的规范，诸如学生的课堂行为、课间行为，学生的仪表、学生的 课外活动、学生的信仰、学生的通信、学生的携带物品等；对学校教育教学行为的规 范，诸如课程设置、学习年限、教学方法、教材选择、班级编排、学生管理等总 之这些具体的行为规范都由州教育法制定或引导。 3 联邦教育立法和州教育立法的执行方式不同。联邦教育立法主要是通过财政 拨款来起作用。当联邦政府认为哪个问题需要解决时，就制定一部教育法，提供一笔 钱。凡是执行这个法令的就可以得到一笔经费。如在国防教育法中第3 0 1 条明确 规定：“兹授权到1 9 5 9 年6 月3 0 日为止的财政年度和其后紧接着的5 个财政年度的每一 年各拨款7 0 0 0 美元，为到1 9 6 5 年6 月3 0 日位置的财政年度拨款9 0 0 0 万美元，为到1 9 6 6 年6 月3 0 h 为止的财政年度的其后紧接着的财政年度各拨款1 0 0 0 0 万美元以用于 ( 1 ) 根据本编付款给州教育机关，以用于3 0 3 条( a ) 款第( 1 ) 项所述之设备购置和小规模 。纪晓林美国公共教育的管理和政策北京：北京师范大学出版社，1 9 9 2 9 i 塑目差多高等教育法规的历史演变与主要法案分析 第二章美国教育立法与司法体系概述 改建，( 2 ) 提供第3 0 5 条所授权的贷款。”州教育立法的施行方式较为直接，根据1 7 9 3 年宪法第十修正案规定，举办教育事业的权力属于各州，所以州对自己管辖范围内的 教育有绝对的管理权，相应地州教育法在自己州内的执行方式较为直接。 1 0 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第三章美国联邦高等教育法规的历史发展 第三章美国联邦高等教育法规的历史发展 美国原是英国的殖民地，其教育和文化都是移民从宗主国移植过来的。当时的移 民来自不同的国家和地区，所属教派极其复杂，对教育的态度各不相同，教育立法也 比较散乱。随着美国独立，南北战争的结束，美国国力增强，世界格局的变化，美国 的教育立法也从殖民地时期的散权阶段，独立初的地方分权阶段，国力增强时的向中 央集权和地方分权相结合的趋势发展。 论及“历史演变”就必然不能排除历史阶段的划分问题。目前中国学者普遍以教 育管理权的“存在状态来进行阶段划分，例如张维平、马立武在美国教育法研究 一书中将美国教育法的历史发展过程分为三个阶段：内战以前的散权制时期、内战后 至2 0 世纪6 0 年代的分权制时期、2 0 世纪6 0 年代向集权制发展时期。而姚云在其 博士论文中从“立法效用 的角度结合“教育立法的重大事件与历史的重大事件 ， 将美国高等教育立法的演进分为：立法移植模仿时期( 1 4 6 2 1 8 6 1 ) 、立法特色创建 时期( 1 8 6 2 1 9 5 7 ) 、立法逐步完善时期( 1 9 5 8 至今) 等三个阶段。圆本论文既然以 联邦政府高等教育法规为研究对象，因此根据影响联邦政府的重大历史事件，兼顾高 等教育的发展状态以及重要的高等教育法规的历史影响，将其划分为三个阶段：南北 战争前、南北战争后至二战前和二战后。 一、南北战争以前教育立法的散权状态 美国是一个由移民组成的国家。在殖民地时期，各地移民居住分散，互不往来。 由于当时地广人稀，无法实行也不需要实行统一地管理，移民便各自为政，自行设校， 自行颁布教育法令。早期的殖民地，以及美国独立后的各州是教育立法的主体，“事 实上，在内战爆发之前，大部分州没有承担起教育责任。学校教育及其法律权力控制 在地方势力手中，保持着散权特点。” 高等教育立法还不是教育立法中的重点。由于受到社会生产力发展水平的制约， 当时的学校办学水平层级较低，传授内容基本关涉宗教。自然，这时的教育立法还仅 局限于初等教育。如“马萨诸塞殖民区1 6 4 2 年颁布了教育法令，规定区内所有父母 。张维平，马立武美国教育法研究北京：中国法治j i 版社，2 0 0 4 ：2 0 一4 7 。姚云美国高等教育立法研究上海：华东师范大学2 0 0 3 届博士学位论文 “ 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第三章美国联邦高等教育法规的历史发展 承担他们的孩子接受教育的费用，其后1 6 4 7 年的立法又规定各社区派任教师并为教 育发展课税”( a l e x a n d e r ，& a l e x a n d e r ，1 9 9 2 ，p 1 9 ) 。1 6 4 7 年的老骗子撒旦法( t h e o l dd e l u d e rs a t a nl a w ) ，就是要通过教授圣经，防止圣经中描写的“撒旦”阻止教徒 掌握基督教经义，以使教徒的子女能通晓教义。 这一时期的美国高等教育立法具有典型的移植模仿特点，如教育立法的地方分 权、重视判例法、以立法方式通过赠地来发展教育事业等。这些做法无不显露出英国 高等教育发展模式的“遗传基因”。 二、美国南北战争之后至二战前教育立法的地方分权时期 在这一阶段，美国历史上经历了南北战争，二次世界大战等重要事件南北战争 使美国从分离的边缘重返统一，二次世界大战逐步确立了美国在军事、经济等方面的 世界霸主地位。 这一时期美国的高等教育立法伴随着社会政治、经济等改革而进行。在高等教育 立法方面，它出台了一定数量、涉及范围较广、内容多样的高等教育法律。如有促进 高等职业教育发展的史密斯一休斯职业教育法等系列法案，有以土地赠与来支持 高等教育发展的莫里尔法及其相关配套法规，有解决退伍军人就业方面的( ( 1 9 4 4 年军人再适应法，有联邦政府为加强对全国教育宏观管理方面的教育部法等。 它们不仅为高等教育发展提供了法律武器，而且为社会政治、经济改革起到了保驾护 航的作用，逐步形成了美国高等教育立法的特色。 联邦与州的高等教育立法权限逐渐明晰。根据联邦和州所颁布的多种有关高等教 育发展的成文法以及判例法，确立了联邦高等教育立法权限主要集中在支持州立大学 发展方面，更多的是具有资助性质的单项法规。而州的高等教育立法权限主要涉及的 内容是：( 1 ) 建立州立大学；( 2 ) 审批高校课程；( 3 ) 拨款；( 4 ) 教师与学生的管理等。联 邦和州的这种立法权限的划分与配合，不仅通过立法使美国高等教育得到了大的发 展，而且确立了各自在高等教育发展中的基本职责和权利义务。 立法成果逐步多样化。从法系上看，在高等教育判例法得到发展的同时，高等教 育成文法的发展也受到了越来越多的重视，而且影响范围也越来越广高等教育立法 成果不仅包括了通过赠地或拨款来资助高等教育发展的内容，而且增加了联邦对教育 1 2 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第三章美国联邦高等教育法规的历史发展 发展的组织建设及其对大学发展的保护方面的内容。 三、二战后至今教育立法的中央集权和地方分权相结合 第二次世界大战以后，美国已牢牢地坐稳了世界经济第一强国的位置，在很多领 域所具有的影响力和威慑力是世界上许多国家不可比拟的。但同时也遇到了许多意想 不到的挑战。为了保住自己的超级大国的地位，在社会领域的许多方面进行了改革， 大规模的有关高等教育方面立法就是其中之一。 “二战 以后，根据美国宪法第一条第八款“国会有权规定和征收直接税，间接 税，进口税和货物税，以偿付国债，提供合众国共同防务和公共福利”的规定，国会 获得了为公共福利的目的通过财政拨款参与和干预教育事物的法律依据，教育事业当 然可被包括在福利事业之内。从此，美国影响和涉及教育的联邦立法日益增多，教育 立法呈现出中央集权的趋势。国防教育法( n a t i o n a ld e f e n s ee d u c a t i o na c t ) 是这一时 期的主要教育立法，该法被美国教育界称为“美国教育史上划时代的文献 。这一法 律的实施对美国经济、科技的发展以及教学改革的兴起都起了巨大作用。该法在美国 历史上开创了由联邦政府直接拨款、全面扶持教育的先例。在此之前，公立学校的经 费完全由各州自付，联邦政府不予直接补助，只有职业学校铆外。这项法律对各级普 通教育的发展产生了巨大影响，成为美国2 0 世纪6 0 年代教育改革的开端。 1 9 8 0 年，里根政府一上台，就提出了一个所谓“新联邦主义”的纲领，将原属 于联邦政府的部分责任回让给州和地方，以便缩小联邦对教育的投入规模和控制。“随 着新联邦主义的提出，教育被认为主要是州和地方的事情。”2 0 世纪8 0 年代开 始，国会颁布一系列新法削减联邦教育开支，使联邦教育经费数目在国家教育经费总 数中不断下降，1 9 8 0 1 9 8 8 年间，联邦政府对教育部门的支出在国民生产总值由0 6 下降到0 4 ，对教育部门资助的联邦预算由2 5 下降到1 8 ，并且联邦政府在 初等教育和中等教育的支出中，从8 7 下降到6 2 。虽然美国联邦政府通过拨款对 教育干涉的势头略有减缓，但对教育的重视程度丝毫不减。1 9 9 4 年，国会通过了 2 0 0 0 年目标：美国教育法( g o a l s2 0 0 0 ：e d u c a t i o na m e r i c a na c t ) 。该法是克林顿政府提出 的系统改革教育提案的核心，它通过对州与地方社区的资助确定了联邦政府的新的合 作地位，它授予联邦支持教育改革的立法动议权。 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析 第三章美国联邦高等教育法规的历史发展 在分权制时期，州政府是联邦政府介入高等教育的媒介，但随着世界格局的不断 变化，联邦政府干预高等教育的决心变得更加坚定，在联邦政府的建议下，国会通过 了新的宪法修正案，教育与美国的国计民生包括国家防卫、人民福利密切相关， 因此联邦从国防和人民福利的需要出发有权控制教育，联邦政府将保护教育事业中公 民的宗教、言论、出版等自由权利。新的理论打破了“保留权利”，使得联邦政府不 再担心因其过分干预高等教育而背上违宪的罪名。联邦的这种直接干预以1 9 7 9 年1 0 月卡特总统签署第9 6 8 8 号文件，即教育部组织法授权成立内阁级的联邦教育部 而达到顶峰。联邦政府的理由是，由于各州贫富悬殊、标准不一，教育水平差距极大。 成立教育部后，由它对全国的高等教育进行指导，通过调控各部门的关系，促进全国 的高等教育整齐划一，努力消除不平等现象。虽然教育部组织法和国会在1 9 6 8 年颁布的教育总则法中都有规定：“教育部的建立不会增加联邦政府在教育中的 权利，也不会减少保留给州和地方学校系统及州的其它机构的教育责任。 但是教育部的成立本身就是一种集权制的体现，它将原本在教育、卫生、服务、 国防等部门从事与教育活动有关的人员统一转交给教育部，虽然原有权力没有获得增 加，但这一机构的建立在形式上表明了联邦政府在直接干预高等教育的合法地位确立 后控制高等教育的决心。 这一时期，逐步完善形成了高等教育成文法的立法体系。以划时代的( ( 1 9 5 8 年国 防教育法为教育立法大事件为标志，以新的宪法性依据为前提，大范围、高强度地 资助学生以及影响各州教育事业的发展，它成为与高等教育法密切相关的法律。以高 等教育领域最重要的1 9 6 5 年高等教育法的立法，代表了美国高等教育有了自己 的单行法规。随着高等教育成文法及其相关法律的逐步增多，使高等教育法律有了一 个相对独立的体系。 与此同时，判例法的立法也发挥着自己的作用。判例法涉及的范围越来越广，不 仅涉及到大学管理、教师待遇、合同签订、学生管理等，而且微观到教师上课对内容 处理的案件受理等，而且诉讼中形成了许多前所未有的重要判例。 1 4 美国联邦高等教育法规的历史演变与主要法案分析第四章高等教育领域重要法规与经典判例分析 第四章联邦高等教育重要法规与经典判例分析 独立后美国联邦的教育权力是相对有限的，立宪者们从宪法上限制了联邦政府的 高等教育管理权。但是，缺乏教育行政权l 搀美国联邦政府，在联邦教育立法之外，