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东盟五国产业内贸易与制造业结构调整研究 摘要 东盟在其长期发展历程中，已经在贸易、投资、工业、金融等诸多区 域合作领域取得了显著成就。在2 0 0 2 年，中国与东盟签署了中国与东盟 全面经济合作框架协议，启动了中国东盟自由贸易区的进程，这标志 着双方的经贸关系进入了崭新的合作阶段。本文将从实证分析和案例分析 相结合的角度来对东盟产业内贸易与制造业结构调整进行研究。本文首先 从理论的角度分析产业内贸易对制造业结构调整的效应。然后，从实证的 角度分析研究东盟产业内贸易的总体规模， 匕较分析东盟五国产业内贸易 的发展状况。采用g l 指数测算东盟五国的产业内贸易水平，发现产业内贸 易在各成员国和各产业中发展不平衡，但都主要集中在制造业，在很大程 度上属于垂直型产业内贸易。接着，从案例分析的角度研究东盟五国现阶 段的产业内贸易与制造业结构状况，发现产业内贸易的结构特征是东盟五 国制造业结构的体现。但是，以垂直型为主的产业内贸易对东盟五国制造 业结构调整的促进作用有限，并存在一些问题。针对上述情况，本文在最 后总结了东盟国家现阶段的制造业结构调整战略。 关键词：东盟五国产业内贸易制造业结构调整 。国家社会科学基金项目中国西南与东盟产业内贸易发展研究( 批准号0 4 b j y 0 6 6 ) 阶段研究成果 i ar e s e a r c ho fi n t r a i n d u s t r yt r a d ea n dr e a d j u s t m e n to f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei na s e a n5 a b s t r a c t a s e a nh a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nt r a d e ，i n v e s t m e n t ，i n d u s t r ya n d f i n a n c ei ni t sl o n gd e v e l o p i n gp r o c e s s a s e a nh a sb e c o m eo n eo ft h em o s t s u c c e s s f u lr e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n si nt h ea s i a n - p a c i f i cr e g i o n s i n c e t h e s i g n a t u r eo f “t h ef r a m e w o r ka g r e e m e n to nc o m p r e h e n s i v ee c o n o m i c c o - o p e r a t i o nb e t w e e nt h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n aa n dt h ea s s o c i a t i o no f s o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s ”i n2 0 0 2 ，a s e a na n dc h i n ah a v es t a r t e dt h e i rs t e p so f e s t a b l i s h i n gt h ec h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ( f t a ) ，w h i c hm a r k e dan e w s t a g e o fe c o n o m i ca n dt r a d e c o o p e r a t i o n t h i s t h e s i st r i e st or e s e a r c h i n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dr e a d j u s t m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n a s e a n5b yu s i n gp o s i t i v ea n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s a tf i r s t ，t h i st h e s i s a n a l y z e st h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d e s e f f e c t so nr e a d j u s t m e n to fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r e t i c a l l y t h e nt h i st h e s i sa n a l y z e st h eg e n e r a ls c a l eo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei na s e a n 5a n dt h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n a s e a n5 c o m p a r a t i v e l y b yu s i n gg li n d e xt o c a l c u l a t et h el e v e lo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei na s e a n5 ，i ti sf o u n dt h a t ：i n t r a i n d u s t r yt r a d ei ne v e r y i n d u s t r yo rm e m b e rc o u n t r yi su n b a l a n c e d ，b u tc o n c e n t r a t e di nm a n u f a c t u r i n g 。t h es e a l a r yr e s u l t so f a r e s e a r c ho f t h e d e v e l o p m e n to f i n n a - i n d u s t r y t r a d eb e t w e e ns o u t h w e s t e r n c h i n a a n d a s e a n ” a i d e df i n a n c i a l l yb yt h es l a t es o c i a ls c i e n c ef u n d ( n o0 4 b j y 0 6 6 ) i i i n d u s t r y , b e l o n g st ov e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d et oag r e a te x t e n t , a n dt h e nt h i s t h e s i sr e s e a r c h e st h ep r e s e n ti n t r a - i n d u s t r ym a d ea n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r ei na s e a n5b yu s i n gc a s ea n a l y s i s ，i ti sf o u n dt h a tt h ec h a r a c t e r i s t i co f i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei st h ee m b o d i m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e b u t v e r t i c a li n t r a - i n d u s t r ym a d eh a sl i t t l ec o n t r i b u t i o nt ot h er e a d j u s t m e n to ft h e s e m e m b e rc o u n t r i e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n dc a u s e ss o m e p r o b l e m s t a k ea l lt h e s ef a c t o r si n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h i st h e s i ss u m m a r i z e st h e p r e s e n tr e a d j u s t m e n to f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei na s e a n5a tl a s t k e yw o r d s ：a s e a n5 ，i n t r a - i n d u s t r ym a d e ，r e a d j u s t m e n t o fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i i l 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：樊兢 2 # a 7 年占月2 1 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 凼时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：樊兢 导师签 少司年6 月f 日 束j l 五曩产j 内贸j i r ，目遣业结相调童汗开兜 0 1 研究背景 0 1 1 世界区域经济一体化的发展 绪论 所谓区域经济一体化( r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ) 是指在一个区域范围内， 由文化相近、体制相同、水平相似的地理近邻国家建立的区域经贸合作组织。促进资本、 技术、劳动、信息、劳务和商品的自由流动并实现合理有效配置。它是建立在区域差异 和地区优势基础上的一种较高层次的区域经济合作组织，以牺牲一定的国家主权为代 价，达到对内加强经济合作和对外增强竞争力之目的。区域经济一体化是战后世界经济 发展的重要特征，也是当前世界经济发展的客观必要趋势。 区域经济一体化始于2 0 世纪4 0 年代末，迄今出现了两次发展高潮。第一次高潮出 现在6 0 年代中后期至7 0 年代。该时期区域经济一体化组织的数量少，一体化程度较低， 带有尝试性质，东南亚国家联盟也在这一时期建立。区域经济一体化被发展中国家视为 谋求经济发展，实行南南合作政策的一种重要途径。但是由于当时各成员国实行内向型 经济发展战略，各国的市场比较封闭，互相之间没有形成一定的产业分工，经济缺乏互 补性以及政治制度的不成熟，再加上没有采取必要的措施对那些在区域经济合作中获得 利益较少的国家，尤其是那些较落后的国家进行补偿等诸多原因，这些一体化组织大多 只是停留在制定了协议，实施成效有限的阶段。 区域经济一体化的第二次高潮出现在2 0 世纪9 0 年代，目前这一热潮仍在持续发展。 1 9 9 0 1 9 9 4 年间成立的区域贸易协定有3 4 个，1 9 9 5 1 9 9 9 年间成立的则高达7 5 个， 几乎所有的w t o 成员都参加了一个或多个区域贸易协定。新一轮的区域经济一体化高潮 出现了大量的双边与“轴辐结构”的区域贸易协定。国1 9 9 0 年以前签订的区域贸易协定 。轴辐结构”是指一个现有的区域经济一体化组织与其他国家或地区签订的区域贸易协定，前者被比作轮轴，后 者被比作轮辐。该说法是吕剐在新一轮区域经济一体化浪潮的特点( 载国研报告2 0 0 2 年5 月1 0 日) 一文中 提出的。 ，呵，“簟司i 士增e 位崔 文 j t 卫l 置田产，讷贸j i 毒r ，阿琏业捌勺调i 阿f ，巴 只有1 个是双边贸易协定，而1 9 9 0 年之后则有6 8 个区域贸易协定属于双边贸易协定。 同时，“轴辐结构”的区域贸易协定也由1 9 9 0 年之前的1 4 个增加到2 0 0 2 年6 月的6 9 个。同时区域经济合作出现了“跨区域”和“次区域”两种，即两个或两个区域以上的 国家或地区参与的大型的经济合作组织和由某几个国家的一部分地区之间开展的“多边 合作”( 亦称“经济增长三角”) 。亚太经合组织( a p e c ) 和“新柔廖增长三角”分别是 二者的典型。1 9 9 0 年以前的区域经济一体化涉及的只是货物贸易，新一轮的区域经济一 体化涵盖的领域超出了货物贸易，不少区域贸易协定还涉及到服务业、投资、技术壁垒、 知识产权和贸易争端解决机制等，区域经济合作的空间不断扩展。1 9 9 0 年之后向 g a t t 盯o 通报并仍在生效的区域贸易协定中有2 0 个属于服务贸易协定，占1 9 9 0 年以后 的区域贸易协定的1 4 。早期的区域经济一体化组织主要是由经济发展水平相近、政治 体制相似的发达国家之间或发展中国家之间各自组成。2 0 世纪9 0 年代以来，许多发展 中国家进行经济结构的调整和经济体制的改革，推行市场经济和对外开放的方针，加快 了与国际经济体制的接轨。1 9 9 2 年墨西哥加入北美自由贸易区，2 0 0 4 年欧盟东扩，这 些都改变了原有的区域合作组织的成员结构。 0 1 2 东盟自由贸易区的崛起 1 9 6 7 年8 月，印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国五国外长在曼谷举行会议， 通过了东南亚国家联盟宣言( 即曼谷宣言) ，正式成立东南亚国家联盟( 简称“东盟”) 。 东盟区域经济合作在其建立以后的较长时期内开展缓慢，其中的一个重要原因是成员国 之间的双边关系尚未融洽，多种矛盾和分歧阻碍了东盟的区域合作。1 9 9 2 年1 月在新加 坡举行的第四次首脑会议使东盟的区域经济合作进入一个新阶段。这次首脑会议签署了 关于推动东盟经济合作的框架协定，确定从1 9 9 3 年1 月1 日起的1 5 年内建立东盟 自有贸易区，分阶段实施共同有效优惠关税计划( c e p t ) 。东盟自由贸易区计划的实 施，成为上世纪9 0 年代以来东盟区域经济合作最主要的内容。东盟自由贸易区计划仅 实施三年时间，东盟的区域内贸易占东盟贸易总额的比重便从2 0 上升到2 5 左右。到 1 9 9 7 年金融危机前，东盟对外和东盟内部贸易额均不断扩大。到2 0 0 1 年底，东盟6 国 老成员国已经把列入东盟自由贸易区进程9 0 的产品的关税降到0 5 。2 0 0 2 年1 月， 东盟6 个成员国按时间表初步建成东盟自由贸易区。在大力推动东盟自由贸易区计划外， 东盟还在工业、服务贸易、引进外资、海关、旅游、能源、环境领域开展区域合作。 2 ，西大掣q 炙士掌位论文 u | t 五产，讷贸易点咖造业结榴调置研究 总之，上世纪9 0 年代以来，东盟的区域经济合作不论在广度还是深度上均比过去 有很大的进展。通过大量不同形式的经济合作计划，东盟经济一体化进程不断加快，东 盟竞争力也得到很大增强。 0 1 3 中国东盟经贸合作的加强 2 0 0 1 年，在第五次中国与东盟1 0 + 1 领导人会议上，双方同意在2 0 1 0 年建立中国一 一东盟自由贸易区。2 0 0 2 年，双方签署了中国与东盟全面经济合作框架协议，启动 了中国与东盟建立自由贸易区的进程；2 0 0 3 年8 月，湄公河流域开发合作第五次部长会 议召开，极大地推动了中国与东盟在澜沧江湄公河次区域的全面合作；2 0 0 3 年1 0 月，在第七次中国与东盟1 0 + i 领导人会议上，双方签署了全面经济合作框架协议 的补充议定书，标志着双方的经贸关系进入了合作新阶段。 1 9 9 2 年中国与东盟的贸易额为8 4 6 亿美元，1 9 9 3 年突破1 0 0 亿美元大关，1 9 9 5 年达1 8 4 4 亿美元，1 9 9 7 年又突破2 0 0 亿美元。2 0 0 0 年中国与东盟贸易额3 9 5 2 2 亿美 元，2 0 0 1 年在全球经济衰退的情况下，中国与东盟的贸易额仍继续增长，达到4 1 6 1 5 亿美元。2 0 0 2 年中国与东盟双边贸易总额为5 4 7 6 6 亿美元，2 0 0 3 年双边贸易额实现7 8 2 亿美元，为历史新高。中国在东南亚地区贸易地位的重要性和对东盟国家的经济拉动作 用更加明显。随着中国与东盟自由贸易区进程的发展，在自由贸易区框架下，中国与东 盟国家将逐渐消除关税和非关税壁垒，保证贸易区内的商品、资本和人力等自由流动， 实现中国与东盟的双赢。 0 2 研究目的、意义、思路和方法 0 2 1 研究目的及意义 本文通过对东盟国家现阶段的区内贸易进行分析，发现快速增长的东盟区内贸易主 要集中在产业内贸易，而东盟产业内贸易又主要集中在制造业，因而制造业结构的调整 是东盟国家继续发展产业内贸易的关键。现阶段，东盟国家是如何调整制造业结构以促 进产业内贸易的发展，将是本文探讨的问题。在对东盟国家现阶段的产业政策、制造业 发展状况和制造业结构调整战略进行研究总结之后，可以为东盟国家开展产业内贸易提 j 己】巴五曩产业内寅| 皇删嗣u k 结构啊，e 研究 供有益的建议和思路。 到目前为止，就笔者所能得到的资料看，国内学者对东盟产业内贸易与制造业结构 调整的研究还比较少，而借助大量的统计数据，以定量分析与定性分析相结合的方法所 作的深入研究更少。本文旨在通过对东盟这个案例的研究，在产业内贸易与制造业结构 调整研究方面做出一些努力，希望能够丰富产业内贸易理论对制造业结构调整方面的研 究内容，为今后发展产业内贸易与制造业结构调整的分析研究和政策制定提供有价值的 理论基础和决策依据。 0 2 2 研究思路和方法 本文共分为四章； 第一章分析东盟五国产业内贸易的总体规模与特征。本文运用格鲁伯一劳艾德指标 的计量方法，根据大量的统计数据，测算了东盟五国产业内贸易的发展状况。近几年， 东盟五国产业内贸易增长迅速，总体规模和水平都得到了稳定的发展，而且在很大程度 上属于垂直型产业内贸易，产业内贸易的发展空间十分广阔。 第二章比较分析东盟五国产业内贸易的发展状况。这一部分研究分析了东盟五国产 业内贸易的大量数据，发现各成员国的产业内贸易水平分别属于不同的层次，呈现稳中 有升的趋势。产业内贸易在各成员国和各产业中发展不平衡，但都主要集中在制造业。 第三章分析东盟五国的产业内贸易与制造业结构。这一部分探讨东盟五国产业内贸 易发展与制造业结构的关系，各国制造业结构发展水平是决定产业内贸易发展水平的主 要因素。 第四章研究东盟五国制造业结构调整战略。首先在第三章的基础上归纳出东盟五国 产业内贸易发展的促进因素及制约因素，接着研究了东盟五国在现阶段是如何进行制造 业结构调整来促进产业内贸易的发展，并作出归纳和总结。 本文采用的是实证分析和案例分析相结合的研究方法。在实证分析方面，通过运用 产业内贸易g l 指数测算东盟五国产业内贸易的发展水平，并计算东盟五国产业内贸易 的贡献率，从静态和动态两方面分析东盟五国产业内贸易的发展状况。在案例分析方面， 举例分析东盟五国的产业政策以及制造业的发展状况，并总结研究东盟五国现阶段的制 造业结构调整战略。 4 j 1 可大学蝠曩士掌咖潞文j 己鼍五_ 产蚋冀j l 与制理u 叱结构饵j 睁f 究 0 3 相关文献综述与评价 国外学者对产业内贸易的研究开始于上世纪6 0 年代，起初的研究只限于做一些经 验性和统计性的研究。沃顿恩( v e r d o o r n ，1 9 6 0 ) 第一次注意到了产业内贸易现象的存 在，米歇里( m i c h a c l y ，1 9 6 2 ) 统计了3 6 个国家5 大类的数据后，进一步指出：这种 现象常见于发达国家之间，发展中国家之间则相对少见。由于这种新的贸易类型是同一 产业内的产品在国家间进行的贸易，巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 6 ) 把它称为产业内贸易 ( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，简写为l i t ) 。后来，小岛清、格鲁伯和劳艾德( c r u b e l 和 l l o y d ，1 9 7 5 ) 等学者也对产业内贸易做了进一步的研究。其中以格鲁伯和劳艾德的研 究较为系统和深入，他们于1 9 7 5 年合作出版的产业内贸易：差别化产品国际贸易的 理论与衡量是有关产业内贸易的最早专著，开创了探索产业内贸易理论的先河。他们 把国际贸易分为两个大类：一是产业间贸易，这是在要素禀赋相差比较大的国家之间进 行的贸易；二是产业内贸易，他们认为，不论是相似的产品还是有差异的产品都存在产 业内贸易。 自1 9 6 0 年以来，许多学者提出并探讨了新的国际贸易理论，如互相需求、技术资 本、产品生命周期和人力资本等。由于学术界对新旧贸易理论、要素理论以及对相关领 域理论的熟练运用，2 0 世纪7 0 年代末以来，产业内贸易理论得到了极大的发展和完善。 首先是迪克西特( ad i x i t ) 、斯蒂格利茨( js t i g l i t z ) 、克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 和赫尔普曼( h e l p m a n ，e h ) 等人把张伯伦( c h a m b e r li n ，e h ) 的垄断竞争理论运 用到产业内贸易分析中来，提出了张伯伦产业内贸易模型，即新张伯伦垄断竞争模型。 他们认为，如果存在规模收益递增、产品差异、不完全竞争和消费需求多元化，则生产 要素禀赋相同的国家之间就会发生产业内贸易。 1 9 8 0 年，兰卡斯特( kl a n c a s t e r ) 则对上述模型加以发展，在克鲁格曼等人的研 究基础上提出了新侯泰宁垄断竞争模式，认为规模经济和水平性差异可以独立地在技术 和要素禀赋方面相似的国家间引起国际贸易和国际分工。 布兰德一克鲁格曼模型则证明了，在寡头垄断竞争的市场中，即使不存在成本差异 和规模经济，寡头之间的“相互倾销”也将使产业内贸易出现。不同国家中的各个垄断 厂商都向对方厂商的国内市场进行倾销。由于相互倾销的产品一般是相似的工业制成 品，所以此模型也解释了产业内贸易和分工的一个原因。 2 0 世纪后期开始，对产业内贸易的研究又集中在水平型产业内贸易和垂直型产业内 乙量五产讷贸j 与囊i 造业离 构调j e 研究 贸易的分别研究上。而福尔威( ref a l v e y ) 较早地对垂直型产业内贸易理论进行了研 究，他主要从产品质量和要素禀赋方面的差异进行分析，福尔威认为：由许多不同的厂 家生产质量不同的产品，而且这些产品都不具有规模效应，这时垂直型的产业内贸易可 能发生，且与经典的以要素禀赋为基础的产业间贸易有相似之处，资本相对充裕的国家 出口质量高的物品，劳动力相对充裕的国家出口质量低的物品。福尔威一凯克斯基的模 型( f _ k 模型) 表明，就算不存在不完全竞争和收益递增，垂直型产业内贸易也会存在。 莎科特( as h a k e d ) 和萨顿( js u t t o n ) 于1 9 8 4 年建立了自然寡头模型( s - s 模型) 构造了一个框架，研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响。根据s s 模型，即使统一的市场中只有两个企业，它们分别生产有质量差别的同类产品，只要它 们分处于不同的国家，两个基本点国家就会发生垂直型产业内贸易和分工。 由于历史的原因，国内学者对于产业内贸易理论的研究起步较晚，理论体系大多借 鉴西方学者，研究方法也基本相同。与国外学者的深入研究相比，我国在这一领域的研 究明显落后于许多西方国家。近十年随着我国改革开放的不断深化和对外经贸联系的日 益加强，对西方贸易理论的研究日益广泛和深入，并出现了一些具有一定学术水平和政 策应用价值的研究成果。我国的一些学者对产业内贸易的理论进行了深入的研究和分 析，研究方法都为使用g l 指数计算中国各产业的产业内贸易程度，然后得到中国产业 内贸易的整体水平，为贸易政策的制定提供一定的经验和研究依据。比如强永昌的产 业内贸易论国际贸易最新理论( 2 0 0 2 年) ，许统生的布兰德一克鲁格曼产业内贸 易模型及其扩展( 2 0 0 0 年) ，李俊的产业内贸易研究( 2 0 0 0 年) ，陈融生的产业 内国际贸易的不完全信息博弈( 2 0 0 0 年) 和宋青梅等的论产业内贸易对发展中国家 的适用性( 2 0 0 3 年) 。 徐松和刘玉贵的产业内贸易理论研究( 2 0 0 5 年) 一书较全面和系统地展示了产 业内贸易理论的最新发展前沿，论证了产业内贸易各种理论和测量方法的有效性及合格 性，揭示了对外直接投资与产业内贸易的各种关系，说明了各种不同因素对产业内贸易 发展的影响，展示了产业内贸易在不同行业和不同国家的发展状况，证明了服务业产业 内贸易是一国产业内贸易的重要组成部分。 x i a o l i n gh u 和y u em a1 9 9 9 年发表的论文利用1 9 9 5 年数据对中国产业内贸易的 发展进行更加详细的分析。他们都是从国家因素和行业因素来研究中国产业内贸易的， 结果表明中国与发达国家产业内贸易的发展前景更广阔，当前以垂直型产业内贸易为 主；制造业产品在出口中所占的份额和产品差异是促进中国产业内贸易发展的重要因 6 广西大掌硕士掌咖舱文 j 己鼍五_ 产业内寅j i 宴r 哪理l 业结构 童e 习f 兜 素；行业研究表明，研发支出和最小有效生产规模也是重要的影响因素。 国内学者对于中国产业内贸易的影响因素分析侧重于依据西方产业内贸易理论，从 总体上进行研究。陈迅等在其论文我国产业内贸易影响因素实证分析( 2 0 0 4 ) 中通 过选取1 9 9 9 - 2 0 0 1 年的有关数据，得出在影响我国产业内贸易的主要产业特征因素中产 品差异、规模经济、市场结构是正向的促进因素，其中以规模经济的影响最为显著，而 外国直接投资在一定程度上减少了我国的产业内贸易。汤海燕等的影响中国与东盟产 业内贸易发展因素解析( 2 0 0 3 ) ，张傅国、俞天贵的海峡两岸产业内贸易及其决定因 素研究( 2 0 0 5 ) ，陈伟、任嘉嵩的世界经济一体化环境下我国的产业内贸易( 2 0 0 5 ) 也肯定了产品差异、规模经济等因素对中国产业内贸易的正向影响，但同时对f b i 也持 正向影响的观点。 总的来说，这些学者对中国产业内贸易的分析，既涉及整体水平的分析又涉及某一 行业水平的分析，对西方产业内贸易理论的研究仍以介绍和评价为主，系统而深入的研 究和理论探索仍不多见。 0 4 产业内贸易与制造业结构关系梳理 产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i i t ) 是相对于产业间贸易而言的，按照 g r e e n a w a y ( 1 9 8 7 ) 的观点，“产业内贸易是指一定时期内某给定产业内同时发生的输 入和输出的活动”，其理论基础是不完全竞争和规模经济报酬递增。由于对“产业”的 界定会影响产业内贸易水平的高低，理论研究中一般把国际贸易分类中前三位数相同的 产品，即至少属于同类、同章、同组的商品归于同一产业。 制造业结构指一个国家制造业内部各部门的构成比例与相互关系。 探讨产业内贸易与制造业结构之间的关系，也就是探讨当一国的贸易结构从产业间 贸易转变为产业内贸易时，产业内贸易将会对一个国家的制造业结构调整产生哪些效应 和作用。这对明确产业内贸易与制造业结构之间的关系是否互为促进有重要意义。 ( 1 ) 资源补缺效应 任何国家的经济发展和制造业结构调整都会受到某些关键性短缺资源的制约，这也 许会成为一国经济发展的瓶颈。当在本国获取资源成本太高或者根本不可能获取时，可 以通过贸易获取这些资源来改变本国自然禀赋不足的状况，以此来支持国内制造业结构 调整。当国内制造业逐步由劳动资源密集型向资本技术密集型转变后，国内经济的发展 7 j t ，【五啊产，讷贸易皇障l 遣业结构 一，e 习r 完 就减少了对自然资源的依赖，资源瓶颈逐步消失。制造业结构调整回避了自身资源的缺 陷，从而能发挥技术、管理知识等软性资源优势，制造业结构就能在投入资源更新的基 础上，进一步向高级化方向发展，形成经济发展与制造业结构调整互动的良性循环。对 于发展中国家来说，在本国储蓄转化为资本的能力有限的情况下，扩大出口，抑制消费 品及其中间材料的进口，扩大资本品的进口是资本要素积累的一条重要途径。通过对外 贸易，将国内部分商品和劳务在国际市场上转化为国内短缺的资本品、技术、管理等软 要素。 产业内贸易对发展中国家也同样有要素补缺效应。发展中国家通过进口同一产业内 资本、技术密集程度较高的商品，出口同一产业内资本、技术密集程度较低的商品就能 够起到积累资本、技术要素的作用。特别是，生产性资本品的产业内贸易比消费性资本 品的产业内贸易更具有资本积累的效应。因为，消费性资本品对资本积累的影响只是间 接的，甚至是负向的。所谓间接影响是指进口消费性资本品所产生的引致需求，如进口 耐用消费品引致的零部件需求，导致与之相关的投资增加。因此，只有生产性资本品的 进口才有助于资本的积累。 ( 2 ) 市场扩展和规模经济效应 资源和市场是产业发展的主要依托，产业发展不仅是一个生产问题、供给问题，更 是一个市场问题、需求问题。市场扩展是产业获得规模经济效应的前提。西陶斯基 ( t s c i t o v s l e y ) 和邓尼沃( j f d e n i a n ) 的大市场理论指出：“狭窄的市场无法实现 规模经济和大批量生产的利益，通过大市场的积累竞争可以实现大批量生产的技术利 益。”如果大量生产的产品找不到相应规模的市场，那么不仅不能形成规模经济，反而 会引起“规模不经济”。同时，大规模生产( 伴以成本、价格降低) 还能在一定程度上 使产业内企业创造出大需求、大市场。 产业内贸易可以促进一国产业实现规模经济。对于生产者来说，由于每种产品的市 场容量是有限的，企业必须不断地进行产品更新换代以适应市场需求。产业内贸易可以 使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济效应。由于科学技术的进步和商 品经济的发展，制造业的最低效益规模越来越大，在这种情况下，任何一个国家要生产 一个产业内的所有异质产品都会受到市场规模的制约；反之，如果每个国家只生产一个 产业内的一种或数种异质产品，进行自由贸易，贸易国家彼此提供异质产品市场，则所 有异质产品的生产都可以达到最低效益规模。 ( 3 ) 技术进步效益 8 广蕾r ，叫蝴士掣坤b 沧文鼻t 盟五国产，内贸| 与删胡浊爿r | 自调， 研究 制造业结构的优化离不开技术进步，而贸易可以促进技术进步。内生经济增长理论 认为，技术进步是经济增长的源泉，而技术进步是由各种内生因素决定的( r o m e r ，1 9 8 6 ) 。 新贸易理论认为，国际贸易是促进技术进步的一个重要因素( g r o s s m a na n dh e l p m a n ， 1 9 9 1 ) 。对于产业内贸易而言，不仅具有贸易所带来的技术进步这一共性，而且还具有 技术聚合效应这一独特特征。在公司外产业内贸易中，技术的跨国流动完全以差异产品 作为载体完成。发达国家之间的水平型产业内贸易的客体是水平差异产品，尽管每个国 家出口和进口的差异产品的生产技术水平总体上相当，但毕竟各有侧重。在自由贸易的 条件下，各国无疑会出口其具有技术优势的产品，而进口其技术处于劣势的产品，因而， 所有贸易商品所包含的技术优势在各个贸易聚合起来，起到一种扬长避短、强强联合的 效益。而且，最终消费品与资本品的聚合效应是不同的。前者是间接的，后者是直接的； 前者主要通过进口国家的模仿起到技术“溢出”效果，而后者主要通过进口资本品投入 生产过程起到技术“溢出”效果；前者体现出来的国际分工是粗糙的，后者体现出来的 国际分工是精密的。 在公司内产业内贸易中，技术的跨国流动一部分以差异产品作为载体完成，一部分 以对外直接投资作为载体完成。跨国投资受许多因素支配，其中最重要的一个因素就是 在更广阔的范围里寻求先进技术的聚合。这种技术聚合的效应较之通过差异产品贸易实 现的效应更大。可以说，跨国投资所体现出来的国际分工是更高层次的国际分工。 在发达国家与发展中国家的产业内贸易中，先进技术基本上是由发达国家向发展中 国家的单向流动。从这个角度讲，发展中国家与发达国家从事产业内贸易的意义很重大。 反之，发达国家与发展中国家从事产业内贸易往往基于节约成本和扩大市场的考虑，这 种贸易对发达国家技术聚合的效应极小。因此，从这个意义上说，产业内贸易为发展中 国家带来的技术进步远远大于发达国家。 ( 4 ) 产业关联效应 当进行产业内贸易的产业，其生产链长、有明显的前后向联系并且辐射效应大时， 该种产业内贸易就能极大地促进一国制造业结构的调整。这是因为：当这种产业进行产 业内贸易时，带来了新的更大的竞争压力，为了生存和发展，就必然要求国内为它提供 相关投入要素和配套服务的产业链环节要提高自身的技术和服务水平，并由此引发波及 效应，进一步通过产业间供求关联、技术关联和竞争关联的交叉作用发挥更大的波及效 应，从而提高国内整体制造业的技术水平。因为技术进步会导致原材料消耗水平的降低， 资源利用率的提高，引起产业中间需求率和中间投入率的变化，而这种情形又可以在多 9 - - 百夫掣顾士掣曜叫磐文u 鼍五啊产，讷贸易与制捌嗤0 爿h 窜调重e 】开究 种产业中同时发生，其波及效果甚至会影响到整个制造业系统的供求关系和竞争关系， 从而促进整个制造业技术水平的提高和制造业结构的升级。 ( 5 ) 国际产业转移效应 通过对外贸易，后进国家参与国际分工，可以吸纳来自先进国家转移过来的已经成 熟的产品和产业，从而加快产业结构演进的步伐，促进产业结构升级。无论日本学者赤 松要( 1 9 3 2 ) 的“雁行产业发展”理论还是美国学者赫希( 1 9 6 7 ) 、弗农( 1 9 6 6 ) 提出 的“产品生命周期”理论都形象地描绘了这一动态过程。 产业内贸易也同样有利于国内制造业结构调整与国际制造业结构特别是发达国家 制造业结构对接。后进国家只有加入到发达国家国际生产网络的产业内分工中，才能享 有“后发优势”，产业内贸易的作用就在于使参加产业内贸易的国家通过产业内贸易商 品结构的变化来实现这一对接，使本国的制造业结构能够符合对接的需要。 总之，产业内贸易与制造业结构的关系可以体现为，产业内贸易的发展不仅会增强 本产业的国际竞争优势，而且会对相关产业的发展产生重大的影响。产业内贸易往往会 带来新的资源、新的技术、新的竞争方法，从而可以促进一国制造业创新升级。同时某 一产业具备在国际市场的产业内贸易竞争能力也可以带动与其相关的其他辅助性产业 的发展。产业内贸易的目标是对国际市场而言的，但产业内贸易的发展也对国内竞争和 企业策略产生重要的作用。产业内贸易可以提高本国的需求层次，扩大和深化国内需求， 可以将其分为需求构成、需求增长模式、国内需求国际化三个方面。产业内贸易对国内 竞争的作用主要体现在：第一，强化竞争程度；第二，促使竞争升级。但是产业内贸易 发生之后，面对国内外企业不同的竞争条件，国内企业必须寻找更高级、更持久的竞争 优势源泉，如专有技术、规模经济、国际销售网络等，使得产业的竞争向高层次发展。 1 0 广西夫剖妇曩士曹啦沧文u 巴五曩产生j 扣贸j l 与制捌u ，一考辛扫调，e 研究 第一章东盟五国产业内贸易的发展状况 1 1 东盟五国产业内贸易的总体规模 上世纪6 0 年代开始，西方学者建立了各种各样的产业内贸易测定指标。巴拉萨 ( b a l a s s a ) 于1 9 6 6 年提出了一个产业内测定指标，用来研究欧共体之间的分工： c 。：i x t - m j l( i ) 爿j + m l c = 丢喜c ， c ， 五和m 。分别表示某国i 产业的出口额和进口额，g 是i 产业的产业内贸易水平， 0 c js 1 ，c f 越接近0 ，该国i 产业内贸易水平越高，g 越接近1 ，则该国产业内贸易 水平越低。c 是所有产业内贸易指数的算术平均数，表示该国产业内贸易总体水平的高 低。 格鲁伯和劳艾德( g r u b e la n dl l o y d ) 在1 9 7 5 年出版的一本书中对巴拉萨的测定方 法进行了改进，其产业内贸易指标为： g l 。：l 一i x f - m v l ( 1 ) q x u 七mv 皑= ，l l 鸭# 出l ( 巧+ 坞) 即。 吼= 磐措 其中，乃、m 口分别代表某一个国家与i 国j 产业的出口额和进口额，五为这个 国家向i 国出口的总额，m t 为从i 国进口总额。产业内贸易指数g 在0 到1 之间变 动，如果与i 国的j 产业的贸易全部为产业间贸易，则g l f 2 0 ，同时6 越接近0 ，说 明产业内贸易水平越低；如果与i 国j 产业的贸易全部为产业内贸易，则g 毛= 1 ，而且 东j l 五国产业内贸j 与r 叫追业培相调j e 茸f 完 gl越接近，说明产业内贸易水平越高。倪，表示该国与国产业内贸易的综合指标，u ii 体现了两个国家产业内贸易总体水平的高低，是两国所有产业的产业内贸易指数的加权 平均。 格鲁伯一劳艾德指标( g l ) 是一个比较理想的产业内贸易指标，因此在大多数产业 内贸易文献中，人们都用g l 指标作为测量产业内贸易的指标。本文的研究亦是如此。 本文采用的产品分类标准是h s 编码。h s 编码的全称是“协调商品名称和编码制度”( t h e h a r m o n i z e dc o m m o d i t yd e s c r i p t i o na n dc o d i n gs y s t e m ) ，简称协调制度，是一种多 用途的国际贸易商品分类目录，广泛用于国际贸易有关各国和国际组织的征税、统计、 运输等方面，是迄今为止最完善、科学的国际贸易分类体系。h s 编码的一位数是类，两 位数是章，分别有2 2 类和9 9 章。( 本文将武器弹药、杂项制品、艺术品和其他未分类 商品排除在外，故只有1 8 类，9 2 章商品。) 本文依照这一产品分类标准先根据公式( 1 ) 计算出h s 编码二位数( 每一章) 的产业内贸易指标，然后根据公式( 2 ) 的加权平均方 法计算，得出h s 编码一位数( 每一类) 的产业内贸易指标，最后得出一国或地区所有 商品的产业内贸易综合指标。考虑到东盟成员国数量较多，以及研究数据的可获得性， 本文选取了东盟其中五个经济发展水平较高的国家( 新加坡、菲律宾、印度尼西亚、泰 国、马来西亚) 作为研究对象。 自由贸易从长期来说是有利于经济的发展，但在中短期，尤其是那些原来贸易保护 程度较高的发展中国家，加入自由贸易区需要付出一定的代价( 调整成本) 。因为关税 的取消、贸易壁垒的消除总会引起国内产业结构的调整，使资源在各个产业间重新配置。 那些原来具有竞争优势的产业会壮大，而那些没有竞争优势的产业则最终将会被淘汰。 但是，如果区内贸易的扩大主要是来自产业内贸易，那么各国加入自由贸易区的成本就 比较低，o 因为产业内贸易并不是导致产业问生产要素的流动，而是在同一个产业内流 动，是产业内的专业化，其资本和劳动力的变动更容易适应新环境。田 为了研究一定时期东盟区内贸易的增加主要来源于产业内贸易还是净贸易( n e t t r a d e ，n t ) ，而格鲁伯一劳艾德指标并不能说明产业内贸易对增加的区内贸易的贡献程 度。另外，该指标还会引起误导，因为有时尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易 的贡献低，但是该指标仍然称上升趋势；同样，有时该指标成下降趋势，尽管产业内贸 。d i x o n ，p 嘲ba n dj m c n o n ( 1 9 9 5 ) m e a s u r e so f i n t r a - i n d u s t r y 1 a d e i n d i c a t o r so f f a c t o rm a r k e td i s r u p t i o n , c r e d i t r e s e a r c hp a p e r9 5 1 3 ，n o t t i n g h a n l ：c e n t r ef o rr e s e a r c hi ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ( c r e d i t ) , u n i v e r s i t yo f n o t t i n g h a n l j 。k r u g m a n ，p ( 1 9 8 1 ) i n t r a - l n d u s t r y s p e c i a l i z a t i o n a n d t h e g a i n s f r o m t r a d e ，j o u m a l o f