（高等教育学专业论文）独立学院内部管理体制研究.pdf

摘要 独立学院是上个世纪末出现的由普通本科高校按新机制、新模式举办的本科层次的二 级学院。它是具有中国特色的高等教育机构，在特定的历史时期促进了我国高等教育事业 的发展，有效缓解了社会对高等教育需求与教育资源不足之间的矛盾，它的成长既有广阔 的发展前景，又有丰富的改革内涵。 作为新生事物，独立学院在发展过程中难免会遭遇挫折，领导体制不健全、管理思想 不先进、资金运作不规范、组织机构不完善、师资队伍不稳定、教学质量难掌控、学生管 理难度大等问题制约着独立学院的发展步伐。这些都是内部管理落后于学院发展所造成的， 因此认真研究独立学院的内部体制建设，对于提高独立学院的办学质量、社会声誉，促进 独立学院的健康发展有着重要的理论和实践意义。 本文将在独立学院内部管理体制建设的现实意义基础上，确立其建设目标和原则，分 别从领导体制、人事制度、财务制度、教学与学生管理制度、组织机构等五个方面分析现 状，并提出完善独立学院内部管理体制的思路，期望独立学院可以真正的做到“独立”，在 董事会的决策领导下，由院长负责管理一切相关事务，凭借其灵活的用人机制，建立稳定 的专兼职相结合的师资队伍，确保教学质量和教学效果，将学生培养成为高素质的应用型 人才，并且通过必要的人文关怀，营造出和谐的校园氛围，实现独立学院的可持续发展。 关键词：独立学院；内部管理；体制 a b s t r a c t i n d e p e n d e n tc o ll e g e sa r es u b o r d i n a t eu n d e r g r a d u a t ec o ll e g e sh e l db y a v e r a g eu n i v e r s i t i e so rc o l l e g e su n d e rn e ws y s t e ma n dn e wm o d e lw h i c h a p p e a r e da tt h ee n do fl a s tc e n t u r y a st h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n p a r t i c u l a r l yf o u n di nc h i n a ，i th a sn o to n l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n t o ft h en a t i o n a lh i g h e re d u c a t i o ne n t e r p r i s e ，b u ta l s of i l l e dt h eg a p b e t w e e nt h es o c i e t y sn e e do fh i g h e re d u c a t i o na n dt h es c a r c i t yo f e d u c a t i o n a lr e s o u r c e si np a r t i c u l a rh i s t o r i c a lp e r i o di nt h ec o u n t r y i t sg r o w t hi n d i c a t e sb o t hp r o m i s i n gf u t u r ea n dr i c hr e f o r m a t i v e i n t e n s i o n s a san e w l y b o r ni n s t i t u t i o n ，i n d e p e n d e n tc o l l e g ew i l li n e v i t a b l y m e e tv a r i o u ss e t b a c k s a st h er e s u l to ft h ef a c t t h a tt h ei n t e r n a l a d m i n i s t r a t i o nh a s f a rf a l l e nb e h i n dt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to ft h e i n d e p e n d e n tc o l l e g e ， u n s o u n d l e a d e r s h i p ，l a g g a r da d m i n i s t r a t i o n ， n o n s t a n d a r df u n du s a g e ，d e f e c t i v eo r g a n i z a t i o n ，u n s t a b l et e a c h i n gs t a f f ， u n p r e d i c t a b l et e a c h i n gq u a l i t ya n dc h a l l e n g i n gs t u d e n ts u p e r v i s i o na l l c o n s t r a i nt h ed e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n tc o ll e g e t h e r e f o r e ，ac a r e f u l c o n s i d e r a t i o no ft h ei n t e r n a la d m i n i s t r a t i v es y s t e mo fi n d e p e n d e n t c o l l e g ei so fb o t ht h e o r e t i ca n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h e i m p r o v e m e n to ft h ee d u c a t i o n a lq u a l i t ya n dp r e s t i g ea sw e l la st h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e b a s e do nt h ep r a c t i c a lm e a n i n go ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n t e r n a l a d m i n i s t r a t i v es y s t e mi nt h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e ，t h i st h e s i sa i m st o e s t a b l i s hi t st a r g e ta n dp r i n c i p l eb ya n a l y z i n gi t sp r e s e n ts i t u a t i o n f r o mt h ef i v ea s p e c t so fl e a d e r s h i ps y s t e m ，p e r s o n n e ls y s t e m ，f i n a n c i a l s y s t e m ，t e a c h i n ga n ds t u d e n ts u p e r v i s i o ns y s t e ma n da d m i n i s t r a t i v e s e c t i o no r g a n i z a t i o n i ti sh o p e dt h a ti n d e p e n d e n tc o l l e g ec a r lb e v i r t u a l l y“i n d e p e n d e n t b y f u r t h e r p e r f e c t i o n o f i n t e r n a l a d m i n i s t r a t i v es y s t e m u n d e rt h el e a d e r s h i po ft h eb o a r do fd i r e c t o r s ， c o l l e g ep r e s i d e n ti s i nc h a r g eo fo v e r a l li s s u e s as t a b l ec o m b i n a t i o n o ff u l l t i m ea n dp a r t 。t i m et e a c h i n gs t a f fs h o u l db es e tu pb ym e a n so f i t sf l e x i b l ep e r s o n n e ls y s t e mt oe n s u r ei t st e a c h i n gq u a l i t ya n de f f e c t a n df i n a l l yf u l f i l li t sa i mo fc u l t i v a t i n gc o m p e t e n tg r a d u a t ef o rt h e s o c i e t y m o r e o v e r ，h a r m o n i o u sc a m p u sa t m o s p h e r es h o u l db ec r e a t e db y h u m a n i t ys p i r i t t o p r a c t i c e t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o ft h e i n d e p e n d e n tc o ll e g e k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e ：i n t e r n a la d m i n i s t r a t i o n ：s y s t e m i i 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新一的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 2 0 0 8 5 2 0 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名： 日 期： 第一章引言 一、问题的提出 回首从上个世纪末到现在的十年之间，我国高等教育蓬勃发展，一项项新政策的颁布、 新举措的实施都引领着高等教育迈入大众化的进程，其中最引人注目、发展最为迅速的无 疑就是独立学院了。它的出现与发展为我国的高等教育领域注入了新的活力与机遇，同时 也带来了新的挑战。 1 9 9 9 年党中央、国务院做出了进一步扩大高等教育规模的决定，鉴于当时高等教育资 源普遍紧缺的情况，在经济相对发达、民办教育发展基础较好的江浙地区，一些高校开始 尝试建立起“依托公办高校，引入民营机制运营”的新型办学模式，成立民办二级学院， 当时被称为“国有民办二级学院”、“国有民营二级学院”或是“公有民办二级学院”等。2 0 0 3 年4 月，教育部针对这种名称众多。概念不明的情况，在关于规范并加强普通高校以新 的机制和模式试办独立学院管理的若干意见( 下文中简称若干意见) 中，首次将“由 普通本科高校按照新机制、新模式举办的本科层次的二级学院”统称为“独立学院”，形成 了一个比较规范、明确、统一的名称，并且确立了“积极支持，规范管理，改革创新”的 指导思想，明确了独立学院实行民办机制、相对独立办学、吸收各方优势资源的“民、独、 优”原则。 独立学院是中国社会经济发展及高等教育发展的必然产物。根据党的十六大提出的“全 面建设小康社会 的奋斗目标，到2 0 2 0 年，我国经济发展达到中等收入国家的平均水平， 人均g d p 超过3 0 0 0 美元，高等教育发展水平则是体现小康社会的重要内容。根据对国际上 6 6 个国家经济发展与高等教育规模的研究，当人均g d p 达1 0 0 0 美元水平时，高等教育的 毛入学率为1 6 5 妒。当2 0 2 0 年，我国经济发展达到中等收入国家的平均水平，高等教育 的毛入学率将达到3 0 以上，我国将由高等教育大国向高等教育强国迈进。随着生活水平 的日趋提高，人们对高等教育的需求也明显高涨，这种形势从2 0 世纪9 0 年代后半期已十 分明显，近几年则更加突出；再加上计划生育政策的实施，家长对独生子女接受高等教育 的愿望和要求也越来越迫切；知识经济初见端倪，人们对人力资源重要性的认识也逐步加 深，这些都给高等教育带来了很大的需求压力。高等教育的供需矛盾在相当长的时间内仍 是高等教育的主要矛盾。独立学院的适时出现，是推进高等教育大众化进程的现实选择； 它的出现在很大程度上缓解了“人们日益高涨的高等教育的需求与国家教育资源不足的矛盾”。 。蒋鸣和：发展高等教育产业，扩大教育消费，教育发展研究，1 9 9 9 年第7 期，第1 3 页 1 独立学院的产生是我国社会发展和经济体制改革的结果，它是经济体制改革为高等教 育带来的新生儿，通过灵活自主的办学机制有效地吸引民间资本，合理地利用现有的教学 资源，既扩大了教育的消费和投资，对拉动内需、缓解就业压力，促进经济的持续增长起 着积极作用：又为公办高校的资源整合、办学规模的扩大、办学效益的提高提供了很好的 出路。正如教育部部长周济所评价的：“独立学院发展异军突起，顺应了高教发展的需要， 为社会力量的介入提供了更加广阔的空间。” 独立学院的产生也是激发高等教育活力的尝试性举措，以其独特鲜明的办学特色为高 等教育领域注入了新的活力，它既不同于公办高校，也区别于民办院校；它虽生长在公办 高校的羽翼之下，有着同样的专业设置，分享同样的教育资源，感受传统的校本文化，同 时它又有独立的法人，独立的校区，独立的财务，享有独立的自主权；它虽属民办性质， 却可以获取公办高校的学位，游走于公办高校与民办院校间的独立学院的出现对前两者产 生的冲击力，带来的竞争压力可以说是激起千层浪，使公办高校从孤芳自赏中清醒，使民 办院校积极探索更好的发展道路。 独立学院的产生也为社会培养了一批既有系统的学科基础理论，又有较强的动手能力、 应用能力的高层次应用型人才。 然而，独立学院在当前的迅速发展过程中也存在一些不容忽视的问题：一是体现在办 学体制上，有些独立学院的办学主体仍然是公办学校，没有突出一个“民”字，并没有真 正引入社会资金，主要的资金来源仍然依靠公办学校筹措，实质是在公办学校搞招生和收 费的“双轨制”，有失教育公平；有些独立学院的法人地位、产权界定不明晰，举办学校、 合作方、独立学院之间的责、权、利不明确，对其财产所有权、经营权、使用权模糊不清。 二是表现在办学条件上，有些独立学院办学条件滞后于办学规模的扩张，师资队伍、校舍 面积、仪器设备、图书资料这些基本办学条件达不到规定的要求，不能实现教学资源“优” 的原则，学生按成本交费却未能享受到良好办学条件，教学质量无法保证。三是表现在内 部管理上，有些独立学院照搬母体学校的管理体制和用人机制，延续其办学思路和人才培 养模式，完全依附于母体学校办学，仅有“独立”之名却无“独立”之实，违背了“独” 的定位，缺乏应有的民营机制的活力和优势。 可以看出来，独立学院的成长既有广阔的发展前景，又有丰富的改革内涵。如何在新 的政策环境下求得新的突破，保持它的可持续性发展，则有许多问题需要继续探索。而其 中一个重要的问题就是如何建立与完善高效的独立学院内部管理体制。 周济：促进高校独立学院持续健康快速发展，教育发展研究，2 0 0 3 年第8 期，第2 页。 2 二、研究的目的与意义 独立学院自1 9 9 9 年6 月诞生以来，时历九载，数量达到3 1 8 所，在校生总数达1 8 0 多万人，仅在2 0 0 6 年全国独立学院共招生5 4 3 万多人，占当年全国招生总量的l l ，成 为高等教育领域不可忽视的重要组成部分，促进独立学院健康迅速的发展，加强内部管理 是关键。努力构建高效的、科学的、有特色的内部管理体制有着十分重要的理论价值与实 践意义。 目前独立学院的内部管理上存在以下不足与困难： 管理思想不先进，在部分独立学院的投资者和管理者中，由于缺乏对高等教育基本理论 及国内外高等教育发展规律的了解，不能用科学的理论指导独立学院的发展；教育、教学思 想表现为普通高校教育教学思想的简单延伸，缺少必要的理性思考。 资金运作不规范，独立学院不同于公办院校，可以在财政上得到政府的支持与调控，而 是主要依靠社会资金的投入和学费的收缴维持办学，走的是一条“以学养学”的道路，在学 费标准难有大幅度提高的情况之下，投资方私下转让股权、投资不能按期到位、任意抽离资 金等因素都会使举办方吃尽苦头，潜在的办学资金短缺危机随时可见，教学经费的维持上还 必须依赖母体，未能真正地解决政府与母体学校的资金负担。 组织机构不完善，由举办方和投资方共同组成的董事会往往不能发挥应有的作用，由于 人力、物力、财力等因素的限制，部分独立学院的管理甚至是教学人员均身兼数职，各项工 作仅以个人名义承担，造成管理上的不便以及责任分工上的不明确。 师资队伍不健全，大多独立学院的师资队伍由三部分构成，一是专职教师、二是借助普 通高校的师资力量、三是兼职教师。由于普通高校教师的教学、学术重心在本部，教师完成 教学任务就可走人；以退休教师为主的兼职教师已脱离学科专业的学术中心；而从社会招聘 的专职教师在教学和学术上，目前还难有建树。而借鉴于企业的成功用人制度的“全员聘任、 奖优汰劣”，也被学校的文化氛围排斥在外，难以实现。 教学质量难掌控，师资队伍的薄弱，教学管理制度的缺失、教学设备资源的不足，教学 质量评估的滞后等因素均导致教学质量难以保证。 还有，学生管理的难度较大，由于独立学院的生源大多来自普通高中的“三本”学生， 高考成绩低于普通高校学生，分数差距虽然不能完全代表其知识水平，但在一定程度上却能 反映其学习能力和素质。要想在毕业时达到普通本科学生的相当水平，取得毕业资格，获取 相应学位，得到社会的认可，管理难度相对较大。 此外，对独立学院内部管理体制进行的理论研究也比较缺乏，目前的研究大多停留在 3 现象的描述上，人们更多地关注独立学院的国家政策配套、办学机制模式创新、宏观发展 前景等问题，相关的文献、论文较多，而对独立学院具体办学实践中存在的问题和矛盾缺 乏必要的关注。事实上，作为以新机制和新模式创办的独立学院要实现可持续发展，在微 观的院校管理层面进行创新是必不可少的。还必须清醒地认识到，独立学院的基础比较薄 弱，问题较多，管理有待进一步规范，办学条件有待进一步加强，质晕有待进一步提高， 改革、发展、建设、管理等各种任务都很重。而解决这些问题的对策尚朱系统呈现，涉及 独立学院管理层次问题方面尚没有较多的力作，能形成对教育理念、教育政策起推进作用 的理论研究则更少。 我的研究将基于对以上问题的认识，对独立学院内部管理体制的现状进行较为深入的 剖析，旨在从观念层面改革和创新独立学院内部管理体制的基本框架，为独立学院的可持 续性发展提供理论支撑；同时通过对实践层次充实而丰富的经验总结，提升理论设计的合 理性，实现理论研究和实践操作的良性互动。 三、研究的现状 ( 一) 独立学院的发展历程及发展前景。新事物出现以后，关于它的产生原因、发展 状况以及前景预测是不可或缺的，独立学院作为高等教育领域中的新生儿，在此方面也倍 受重视，研究者试图通过对其成长经历的梳理来解释其存在的必然性、发展的可能性，同 时也会成为更进一步解读独立学院的理论基础，因此，有关于独立学院发展历程及发展前 景的研究成果颇多，分别从社会、经济、高等教育发展、个人需求等宏观或微观的角度阐 述了独立学院出现的必然性；从上个世纪末只有江浙两省几家试办的独立学院到今天由国 家批准设立的3 1 8 所独立学院有效地验证了独立学院几年来的发展之路；而对其未来发展 的预测则是通过对发展过程中出现问题( 诸如国有资产流失、高收费导致的教育不公平、 学历文凭含金量不足、教学质量低下、师资队伍不稳定、过分强调盈利性等问题) 的提出、 对策的思考来进一步探析；总体上肯定了独立学院存在的必然性，也对其健康长远的发展 提出了一些有效的建议。如潘懋元、吴玫的独立学院的兴起及前景探析、王建华、邬大 光的对国有民营二级学院的若干思考、李祖超、黄文彬的独立学院发展中的若干问题 及对策分析等多篇论文均体现此方面的研究成果。 ( 二) 独立学院的政策思考。独立学院是在自发和自主的基础上产生与发展起来的新生 事物，尽管有着强大的社会需求和自身发展的动力，但在其产生的初期还是引起了教育界的 争议，提出了“一所机构怎能既打着公立机构的旗号又享受着民办机构的利益，与其他民 4 办学校存在着不平等的竞争，举办高校与投资方之间责任不明，低水平教育资源的转移”等 问题，短时间内未能得到社会以及学术界的真正认可。直蛰 2 0 0 3 年4 月，教育部颁布了若 干意见，首次明确定义了“独立学院”，并且确立了“积极支持，规范管理，改革创新”的 指导思想，明确了独立学院实行民办机制、相对独立办学、吸收各方优势资源的“民、独、 优”原则。从国家的层面适时给予了独立学院很好的政策，鼓励它的发展。 ( 三) 独立学院的“独特”之处。通过与普通公办高校、民办高校的比较，突出独立 学院的特点。与普通公办高校相比，联系是它是其所属的二级学院，原则上设置与母体相 同( 近) 的专业，依托母体的师资力量、教学资源开展教学，并且颁发母体学校的学位证 书；区别是办学资金来自于社会力量，财务独立核算。具有独立的法人资格，拥有独立校 区，独立招生并颁发自己的文凭，按成本收取较高的学费，生源质量较低。与民办高校相 比，相同的是都具有独立法人资格，都有独立的校区，可以独立的组织教学和管理，独立 核算财务，独立的人事管理，独立招生并颁发文凭；不同的是独立学院可以颁发母体学校 的学位，专业设置受母体学校现有专业的限制，生源质量高于民办高校，学费标准也高于 民办高校，依托母体的强大实力而在声誉方面大大高于民办高校。介于公办与民办高校之 间的独立学院可以取长补短，充分体现两者的优势，摈弃不足，形成“坚持民办机制、规 范独立办学、整合优质资源”的特点。这方面的研究成果在周国宝的独立学院办学特色 及其对中国高等教育的影响、赵映川的试析独立学院与母体高校的关系、孙建社的解 读独立学院“民、独、优”三原则等论文中有所体现。 ( 四) 独立学院的师资队伍建设。独立学院的师资队伍一般由专任教师、母体高校教 师及外聘教师三部分组成，不足之处是专业教师数量不够，结构也不太合理；过于依赖母 体高校的教师，不仅给母体带来负担，而且在教学过程中也受制于母体的安排；而外聘的 教师的教学水平、教学经验、科研水平明显与专任教师存在差距，而且不便于管理。基于 以上问题，遵循“引进优秀人才，稳定教师队伍，活跃学术氛围、加强师资管理”的原则 建立和完善教师队伍的管理体制显得尤为重要。许多涉及独立学院发展方面的论文中均对 师资队伍建设的相关问题提出了想法。 ( 五) 独立学院的人才培养目标及人才培养模式的探析。培养有用人才是高等教育的 目的所在，不同层次的办学主体有着不同层次的人才培养目标和方式，独立学院由于其办 学性质、生源质量，师资队伍、教学资源等方面的独特性，有着不同于公办高校和民办高 校的“独特”的人才培养模式，其目标是培养出高层次的应用型人才，在人才培养过程中， 通过运用新的管理机制和教育模式，设置与市场需求密切相关的专业，以学生的发展为本， 5 注重全面素质的提高，着力培养、锻炼学生的实际应用能力和创新能力，培养出既有系统 的学科基础理论，又有较强的动手能力、应用能力的人才。 四、研究的方法 本文主要采用的研究方法如下： 比较研究法：包括对国内独立学院的办学体制、类型进行比较分析等。 文献研究法：通过阅读大量的相关文献，掌握相关概念。 调查研究法：通过访谈与问卷等形式，了解部分独立学院内部管理的实际运行模式与 状况，梳理独立学院内部管理的现状，从中寻找问题，探索解决途径。 五、研究思路与论文结构 本论文的研究思路是首先对独立学院的概念进行分析，结合调研情况对独立学院的类 型加以划分，结合调研数据梳理独立学院的内部管理现状。提出管理中的问题，分析产生 问题的原因；确立独立学院的内部管理目标，并围绕这个目标提出独立学院内部管理体制 的建设思路，其中包括了领导体制、财务制度、人事制度、教学管理与学生管理制度、组 织机构设置等方面内容。 本文解决的主要问题是如何通过规范的内部管理体制这一纽带，牵引多方办学主体， 围绕共同的办学目标，兼顾人才培养质量与投资办学效益而共同努力，在独立学院走向真 正“独立”的旅程中系上一个漂亮的“中国结”。 论文框架如图1 1 所示。 第一章，引言部分，主要阐述选题的背景、研究的目的与意义、研究现状及研究方法， 并说明本文的研究思路及论文框架。 第二章，对独立学院的概念进行阐述，通过与民办高校、国有民办二级学院的比较， 突出独立学院的“独立”特征，并对独立学院的类型进行划分及说明。 第三章，根据对调研情况的整理以及数据的分析，结合类型与实例，描述独立学院的 内部管理体制现状，包括领导体制、财务制度、人事制度、教学管理与学生管理制度、组 织机构的设置等方面，提出存在的问题，并分析问题产生的原因。 第四章，结合对独立学院管理规范化的理解，以及对其现状的分析，提出独立学院内 部管理体制建设的目标以及关于完善内部管理体制的若干思考。 第五章，结语部分，总结全文。 6 图1 1 论文框架图 7 第二章独立学院的概念与类型 独立学院是中国高等教育领域中的新生力量，为推进高等教育大众化做出了巨大的贡 献，尽管如此，社会对独立学院的了解还是很模糊的，很多家长与学生只知道“三本”，只 知道“民办二级学院”，而不知道独立学院；又由于对概念、性质宣传的不明确，再加上实 际操作中的不规范，也让社会对独立学院产生很多误解，甚至有人认为“独立学院就是借 着公立高校的名气招收自费生，变相地给有钱的差学生发名牌学校的本科文凭”。社会上对 独立学院的错误认识对于独立学院的发展带来不利，造成认可度与信任度的下降，也不利 于树立独立学院的声誉与品牌，因此，正确认识独立学院，明确概念与性质成为本文首先 要阐述的内容。 一、独立学院的概念界定 独立学院由民办二级学院进化而来，它是民办二级学院的规范化进程的产物，但人们 通常会错误地将独立学院与民办学院、民办二级学院的概念混淆，认为它们都是一回事， 所以首先要区分概念。 独立学院的前身是公办院校的民办二级学院，通常由校企合作办学，由企业方投入资 金，由公办院校统一管理；而民办二级学院也可以说是民办教育的延伸产物，是公、民结 合的办学方式；由于“民办二级学院”与“民办院校”两者在名称上接近，但实质是又有 所不同，就带来了概念不明确容易产生混淆的问题，于是“独立学院”出现了，专门将“由 普通本科高校按照新机制、新模式举办的本科层次的二级学院”统称为“独立学院”，这就 形成了一个比较规范、明确、统一的名称。教育部部长周济在促进高校独立学院持续健 康快速发展一一在普通高等学校以新的机制和模式试办独立学院工作会议上的讲话中指 出，独立学院的特点是“优、独、民”；其中的“优”主要是与纯粹的民办院校比较而言， 独立学院可以依托于公办高校的优良资源，包括师资、管理、设备、科研、资料、声誉等 各个方面；“独”则是区别于民办二级学院而言。它拥有“独立法人资格、相对独立办学条 件、独立招生、独立颁发文凭、拥有独立校园、独立核算财务”等六个方面，体现了更大 的独立性；而“民”是相对于公办大学而言，独立学院资金投入主要依靠的不是政府或教 育主管部门，而是依靠社会力量、民间资本的投入办学，并且在管理上也注入了民营机制 的活力。独立学院在纵向上是民办二级学院的发展，在横向上又与民办学院有着千丝万缕 的联系，它们之间有区别又有联系，准确的理解它们的概念内涵，才能更科学更完整地分 8 析与研究独立学院的问题。 ( 一) 民办院校 中国的民办教育诞生于上个世纪8 0 年代，在以经济建设为中心的社会主义现代化建设 进程中，传统的高等教育不能满足社会、经济、生产等各方面迅速发展产生的人才需求， 因此，在所有制形式从单一的公有制形式向多元所有制形式转变的基础上，中国出现了民 办教育，它是指国家机构以外的社会组织或者个人，利用非国家财政性经费，面向社会举 办学校及其他教育机构的活动，而2 0 0 3 年9 月1 日开始施行的中华人民共和国民办教育 促进法以及2 0 0 4 年4 月1 日开始施行的中华人民共和国民办教育促进法实施条例引 领着民办教育的进一步发展与壮大。 民办院校是指完全由社会力量创办的、以非财政拨款的社会资源为全部资金来源进行 办学、采取完全的民营运作方式、一般以职业技术教育为主的本、专科层次的职业教育， 以培养具有一定理论知识和较强实践能力，面向基层、面向生产、面向服务和管理第一线 职业岗位的实用型、技能型专门人才为目的的高等教育机构。 ( 二) 国有民办二级学院 国有民办二级学院是指在原有的公立高校里，引入民营办学机制，实行国有民营的运 作方式，显著特点是具有独立法入、独立校园和独立财务；在相对独立的情况下与母体( 公 立大学) 互相协调办学；有人称之为“一校两制”o 。 国有民办二级学院产生于2 0 世纪9 0 年代末的江、浙等经济发达地区，在民办教育迅 速发展的基础上，出现了由名牌高校联合社会力量、引入民营资金举办的“二级学院”，成 为了纯粹的民办院校的有力竞争对手，“二级学院”凭借其母体高校的办学实力、资源优势 以及社会声誉，吸引了众多的考生与家长，举办院校与招生规模也日益扩大，截止到2 0 0 3 年上半年，全国已有此类民办二级学院3 0 0 余所，在校生达4 0 万人，初步建成了占地约 4 6 6 7 公顷、校舍约8 7 6 万平方米、教学仪器设备约1 2 亿元、图书约2 0 0 0 万册的高等教育 资源圆。 国有民办二级学院具有民办的运行机制和公办的优质资源，是在计划经济保护伞下的市 场运作机制，它克服了纯粹的民办院校的“先天不足”，规避了民间资本投资教育的风险，可 以充分地调动起合作投资者的投资积极性；同时，“二级学院”的市场运作机制也给母体高校 带来了一定的回报，体现了“双赢”的办学理念。 。王建华邬大光：对国有民营二级学院的若干思考，教育发展研究2 0 0 0 年第9 期，第2 3 页。 。引自教育部嘲站：h t t p ：w w w m o c c d u c n e , d o a s w v b s i t c l 8 i n f 0 1 3 6 1 1 h u n 9 ( - - ) 独立学院 民办教育体现优势、迅速发展的同时也反映出一些不足之处，如纯粹的民办院校存在 办学力量良莠不齐、经费来源不稳定、办学层次偏低、生源素质较差、办学质量堪忧等问 题。而民办二级学院在发展过程中也存在很多问题：对公立高校的过分依赖使其淡化并忽 略了对自己的建设与发展；产权的划分引起了各办学主体间的利益纷争；“一校两制”造成 了学校招生采取了分数与金钱的双重标准。导致了教育的不公平以及产生了变相的收费“双 轨制”。这些问题的出现，呼唤着一种更先进、更规范、更科学的办学形式，因此，独立学 院应运而生。 2 0 0 3 年4 月教育部颁发了若干意见，指出所谓独立学院，是专指由普通本科高校 按新机制、新模式举办的本科层次的二级学院。一些普通本科高校按公办机制和模式建立 的二级学院、“分校”或其它类似的二级办学机构不属此范畴。并且下发了关于对各地 批准试办的独立学院进行检查清理和重新报批工作的通知，清理整顿了全国3 0 0 余所民办 二级学院，备案确认了其中的2 4 9 所为独立学院。 独立学院按“新机制、新模式”举办，按“新机制”举办的独立学院指的是以母体高 校办学活动中积淀的无形和有形资产为依托，以非财政拨款的社会资源为主要经济来源， 以董事会领导下的院长负责制为主要领导模式、采取民办高校运行机制而建立的新型高等 教育机构；按“新模式”举办的独立学院是指具有独立的校园和基本办学设施，实施相对 独立的教学组织和管理，独立进行招生，独立颁发学历证书，独立进行账务核算，具有独 立法人资格并且能够独立承担民事责任的本科层次的办学实体。至于独立学院的基本特征， 从产权的角度看，独立学院是一种合约，其举办者是包括母体公立高校、社会投资方在内 的两个或两个以上主体；各个主体在办学过程中共同参与，合理分工，充分发挥各自优势； 各主体间存在不同的利益，应建立互相监督和相互约束的机制；合约各方拥有与其投入资 源比例相一致的办学收益索取权。从管理的角度来看，独立学院是一种合作，是母体公 立高校与社会投资方的强强联合，在董事会制度的基础上扬长避短，通力合作，母体高校 提供优秀的教学管理人员和丰富的教学管理经验，社会投资方提供充足的资金以及广阔的 社会资源，共同为提高办学质量以及学校声誉而努力。规范化以后的独立学院，将单纯的 “民营办学”与单纯的“名牌办学”有机地结合起来，发展更为迅速，办学条件也大为改 善。据统计，截止到2 0 0 4 年底，独立学院共吸纳民间资本2 4 0 亿元，校园用地8 0 0 0 万平 。朱军文：新制独立学院概念及其本质特征：基于产权分析，复旦教育论坛，2 0 0 4 年第5 期，第6 4 页。 l o 方米，教学仪器设备总值4 2 亿元，校舍及行政用房1 1 6 0 多万平方米，图书3 4 0 0 多万册。 2 0 0 5 年全国独立学院在校生达6 8 万人。，2 0 0 6 年在校生达1 4 6 7 万人 ，截止到2 0 0 7 年4 月4 日，全国经教育部认可的独立学院已达到3 1 8 所。 通过以上阐述，可以将三者的区别通过下表体现： 表2 i 三种类型院校办学情况比较图示 ： 民办学院国有民办二级学院独立学院 比较内容、 产权属性民办国有混合产权 主要依靠公立高校， 公立高校与企业、集 投资力量社会力量团、民间组织等社会 少部分有社会投资 力量共同投资 董事会领导下的院长公立高校党委领导下 有公立高校参与的董 领导模式事会领导下的院长负 负责制的院长负责制 责制 参考、吸收公立高校在公立高校的指导帮 管理经验的基础上适依托公立高校全权管助下尝试推进独立的 管理方式 当引入民营企业化管理的方式校、企联合的管理方 理思路与方法式 母体依附无公立高校依附完全依附公立高校部分依附公立高校 以专科为主 以本科为主 培养层次本科 本科较少含个别专科 文凭发放本校文凭公立高校文凭本学院文凭 办学力量较弱较强较强 社会声誉一般较好较好 二、独立学院的类型分析 独立学院是一种新生事物，实行民办机制和新的办学模式，由申请者和合作者共同举 办，但没有现成的固定的模式，各种类型的独立学院都在在实践中汲取教训，总结经验， 在探索中前行，寻求独立学院发展的最佳方式与途径。根据笔者的调研与资料搜集情况， 针对独立学院的类型作出如下分类： o 以评估为契机，为促独立学院提高办学质量，教育部副部长吴启迪2 0 0 5 年7 月2 3 日在评估中心的 订高校独立学院教育工作水平评估方案研究会上的讲话。 。引自浙江工业大学之江学院网站：h t t p ：w w w z j c z j u t e d u e n z x b n c w s s h o w a s p ? i d = 5 9 国引自华禹教- f l - 网h t t p ：w w w h u a u e e o m d l x y 2 0 0 7 3 3 1 1 3 1 1 5 3 h t m 回引自华禹教育网：h t t p ：w w w , h u a u e e o m d l w z h t m ( 一) 按资金来源、合作方式等不同因素划分 1 公立高校与民间资本合作型 公立高校与民间资本合作型是指公立高校和民间投资者分别出资共同创办的独立学院，如 南京航空航天大学金城学院，它是江苏省高校中较早的联合社会力量举办的民办二级学院， 2 0 0 4 年经教育部批准改制为独立学院后，学院具有独立的法人资格，实行董事会领导下的院 长负责制，独立颁发毕业文凭。学生学习期满且成绩合格，颁发“南京航空航天大学金城学院” 毕业证书，达到南京航空航天大学学士学位授予条件的将颁发“南京航空航天大学”学位证 书。在新的管理体制和运行模式下，尽一切可能从办学理念、教育教学质量、学生管理服务、 社团文体活动及后勤保障等各方面探索改革创新之路，为学生丰富知识、培养才干、锻炼能力 提供充分的空间和舞台，为社会输送了大量高素质的应用型人才。与此类似的还有江南大学与 威孚集团公司( 上市公司) 、江苏太湖锅炉股份有限公司合作举办的太湖学院；中国传媒大学 与南京美亚教育投资有限公司合作举办的中国传媒大学南广学院；由苏州大学与苏州凯达房地 产发展有限公司联合办学的苏州大学文正学院等。 2 公立高校与政府合作型 公立高校与政府合作型是指地方政府负责学校的一切硬件设施的投资，由公立高校办 学，并负责学校的一切教学和管理工作的独立学院，目的是培养为当地经济建设服务的人 才。如宁波理工学院就是宁波市人民政府和浙江大学合作举办的独立学院，由宁波市人民 政府投资建设，浙江大学负责办学与管理，按独立设置院校配置教学资源，按接近教育成 本收费。如电子科技大学中山学院就是由中山市政府和电子科技大学合作的独立学院，中 山市政府前期投入1 亿元人民币，电子科技大学负责学院的教学管理。还有南京师范大学 和泰州市人民政府共同组建的南京师范大学泰州学院。 3 政府、公立高校和民间资本三方合作型 政府、公立高校和民间投资三方合作型是指独立学院由公立高校、地方政府和民间投 资者共同投资创办，并共同进行管理的独立学院，如浙江大学城市学院。浙江大学城市学 院成立于1 9 9 9 年7 月，是由杭州市人民政府、浙江大学和浙江省电信实业集团共同发起创 办的全日制本科普通高校，由浙江大学以品牌折资6 0 0 0 万，杭州市人民政府投入6 0 0 0 万， 浙江省邮电管理局以所属校产折资5 0 0 0 万的三方投资组建。城市学院位于杭州市第二文教 区，学校占地1 0 2 6 亩，校舍面积2 l 万平方米，学院面向省内外招生，学生毕业后授予浙 江大学城市学院毕业证书。并经浙江大学学位委员会审核，授予浙江大学学位证书。 ( 二) 按独立学院的“独立”程度来划分 1 2 1 、完全独立型 完全独立的独立学院是指真正做到了“六个独立”，由政府或社会力量投入资金，母体 高校以师资、品牌等无形资产参与入股，并且在管理方面占主导地位的独立学院。如浙江 大学的城市学院和宁波理工学院、南京航空航天大学金城学院、南京理工大学紫金学院、 江南大学太湖学院等。 2 、部分独立型 部分独立型的独立学院是指不能完全实现“六个独立”的要求，在或多或少的方面还 与母体高校有着不可分割关系。目前，江苏省内大多数独立学院都属于这个类型，基本都 有独立的校区和相对独立的办学条件，如东南大学位于浦口的成贤学院，中国传媒大学位 于江宁的南广学院等，即使没有完全独立校区的独立学院也在母体高校校区内拥有一块相 对独立的办学区域，如南京师范大学的中北学院，南京工业大学浦江学院；但绝大多数独 立学院没有独立的法人资格，至今与母体高校仍属于隶属关系，没有做到财务独立，而是 由母体高校统掌财政大权；教学管理上有的独立学院只“独立”培养低年级学生，而高年 级的学生则回归母体高校代为培养：独立颁发文凭的情况正在逐步走向规范化，由于独立 学院建设初期的相关政策规定不完善，许多独立学院给2 0 0 4 年以前入校的学生颁发的毕业 文凭与母体高校一样，没有任何区别，直到若干意见颁布，从政策角度上严格规定了 独立学院要独立颁发文凭，各学院才逐步执行此项规定，并在招生宣传中就明确此项规定， 目前已经能够基本做到以独立学院的名义颁发证书。 3 、完全依附型 完全依附型的独立学院就相当于母体高校的二级学院，与其他二级学院样由学校统 一管理，除了学生的入学分数与高额学费与其他二级学院不同以外，其他的切，包括机 构设置、师资配备、行政管理、教学组织等一系列活动都由母体高校统一安排，只有独立 之名毫无独立之实。江苏省内经教育部批准设立的独立学院都不属于这一类型。 第三章独立学院的内部管理体制现状 内部管理体制主要是指内部管理体系和内部管理制度，体系表现在机构设置及其相互 关系上，制度表现为规章、规定、条例等。独立学院的内部管理体制是指学院内部领导体 制、机构设置、职能分工、管理权限及其相互关系的根本性组织制度；它也是与独立学院 办学体制相联系的内部管理结构与过程的组织制度，体现了独立学院有特色的内部管理机 构与人员地位作用、权责范围及相互关系，是学校内部带有整体性、全局性的制度，直 接支配着学校的全部管理工作。随着独立学院办学规模及办学时间的日益增长，其内部管 理的脉络也日渐清晰，分析独立学院的内部管理体制现状，也就是根据领导体制、人事制 度、财务管理、教学与学生管理、组织机构的设置等方面的实际运作情况及效果，分析出 存在的问题及原因，尝试着解决并加以完善。 笔者通过文献、网络等平台搜集全国各地独立学院的办学情况：通过对省内的南广学 院等五所独立学院管理人员的访谈( 面谈或电话) 了解独立内部管理中的实际运行情况： 为了增强研究的准确性，还对一些分别在江苏省内不同独立学院任教的教师和在独立学院 学习的学生发放了调查问卷( 问卷调查人员基本情况见表3 1 ) ，其中教师问卷发放9 0 份， 回收有效问卷7 2 份，其中兼职教师5 2 人，专职教师2 0 人，他们分别任教于省内1 2 所独 立学