（世界史专业论文）印度核政策研究.pdf

内容提要 印度是亚洲乃至世界上的主要国家之一，是其所在的南亚地区的头号强国， 有着悠久的历史与灿烂的文化。1 9 9 8 年5 月，印度进行了5 次地下核试验，这 一惊人之举使世界的目光转到了南亚地区，转到了印、巴两国之间的冲突和它们 的核政策问题上。 由于印度是中国的邻国，两国的关系在二战后经历了比较大的起伏，两国 还存在边界、领土争端，同时印度进行核试验还是以“中国威胁”为借口。因而， 印度核试验的最大受害者应该是中国，我国的国家安全在一定程度上受到了印度 的威胁。对于这样重大的历史事件，给予足够的重视不仅具有重要的学术价值， 其十分重要的现实意义则更加明显。加上国内学者对此问题的研究程度还比较有 限，所以，本文在学术上也具有一定的开拓意义。 本文从尼赫鲁的核思想入手，在分析了影响印度核政策的因素之后，按照 时间的顺序，分三个阶段探讨了印度核政策的发展与变化。认为印度的核政策经 历了一个明显的从理想主义到现实主义的发展过程，期间的政策起伏在国际核军 备控制史上是少有的。还用了一章的篇幅分析了中印之间的核关系，以事实为根 据，解释了存在于两个国家之间的核争执。在文章的最后，总结了印度的核政策。 从总体上讲，笔者试图在充分占有材料的基础上，以历史学的思维，以国际政治 学中的安全困境、不扩散等理论为方法，对印度的核政策进行较为完整的叙述和 理论分析，力求做到既有事实，又有理论，使读者对印度的核政策有一个全面的 了解和认识。 本文包括两个部分，绪论和正文。绪论简要地分析和介绍了国内外对印度 核政策研究的现状，解释了核政策、核军备控制、核裁军的内容，界定了论文的 内容。 正文部分又包括六个章节和结语。 文章的第一章从核时代的来临、尼赫鲁的科学观，以及他的矛盾的核认识 入手，分析了尼赫鲁的核思想。笔者认为，尼赫鲁统治时期印度的核政策呈现出 了多重矛盾性：十分看重核能的潜力，着力予以发展；反对原子能的武器化，反 对军备竞赛和核威胁，主张核裁军；为原子能在印度的武器化留下了一扇门。实 际上，这是对核能和核武器认识的矛盾性，而这种认识的矛盾性又导致政策执行 中的矛盾性。在印度，这种认识和政策的矛盾性，也只有尼赫鲁才能驾驭得了。 也正因为如此，就为它的变化埋下了伏笔。当旗手尼赫鲁去世、国际形势发生变 化、印度领导层更迭诸因素汇集起来时，印度核政策发生变化是很自然的。 第二章探讨了影响印度核政策的因素。笔者认为，印度和巴基斯坦的分治 以及由分治带来的后遗症，给印度的安全政策、外交政策造成了很大的影响。长 期受英国殖民统治的历史，与印度引以为豪的历史和文化的冲突，加上甘地“非 暴力”思想的遗产，在很大程度上影响了印度核政策的制订。再加上印度国内政 局的变动、冷战的国际大背景等因素，使得印度的核政策明显有异于其他国家。 第三章对1 9 4 7 1 9 6 4 年问印度的核政策做了较为全面的分析。认为独立之 后的印度在尼赫鲁的领导下，在外交上采取不结盟的和平外交的同时，在核问题 上也采用了和平的和充满道义感的政策，是这一时期国际裁军领域里的一个活跃 的国家：反对发展核武器、进行核试验；首倡禁止核试验、全面核裁军；热心参 与各种有关裁军、军备控制的会议和活动，提出各种各样的建议。同时，在国内 积极进行核技术的开发和研究，着手民用核能的大规模建设，争取国外的技术援 助，且成效十分明显。但由于非中国的原因，中印之间爆发了短暂却又影响深远 的边界战争，尤其是中国在1 9 6 4 年成功地进行了核试验，这使得印度国内要求 改变核政策的呼声高涨，夏斯特里总理开始对印度的核政策进行了微小而又重要 的改变，原来清晰的政策变得模糊了起来，充满道义的核政策发生了巨大的变化。 第四章对1 9 6 5 1 9 9 5 年间印度的核政策进行了考察。此一时期内，印度的 核政策从前一时期已经改变的思想，退化为追求公开选择的模糊核政策。e p 度反 对不扩散核武器条约，认为它不公正，在世界上区分出了“有核国家”和“无 核国家”，两者在权利和义务之间没有达成平衡；1 9 7 4 年5 月完成“和平核爆 炸”后，印度的核政策就成为“保持公开选择政策”一一有制造的能力，但不制 造。同时，印度仍然对国家军备控制和裁军进程表示支持，但对自己所在的南亚 地区建立“南亚无核区”却表示反对。为表示印度对推进全面核裁军的诚意，印 度和美国一道在1 9 9 3 年共同发起了推动达成一项全面禁止核试验的条约。当这 个条约于1 9 9 5 年有望达成时，印度却退缩了，反而加快了进行核试验的进程。 第五章论述了1 9 9 5 年以来的印度核政策。认为到此时，印度的核政策已完 全变成了现实主义指导下的、现实的、甚或是罔顾历史潮流和世界人民意愿的政 治工具。印度拒签不扩散条约核武器( n p t ) 和全面禁止核试验条约( c t b t ) ， 并最终在1 9 9 8 年5 月1 1 日和1 3 日完成了总共5 次的系列核试验。完成核试验 任务后的印度，其国家安全委员会的顾问委员会提出了印度的“核学说”构想： 保持最低限度的核威慑：不首先使用核武器；推动核裁军；建立“三位一体”的 核力量，等等。印度完成了它的核政策历程。 第六章主要论及中印关系中的核问题。本章主要想说明，中国并没有对印 度实施过核威胁，中国的核试验是超级大国对中国的国家安全造成重大威胁的情 况下不得己而为之的，与印度没有任何关系，但印度认为，是中国的“威胁”促 使印度走上了核试验之路，还煞有介事地引用了不少的“证据”。同时，在发展 核运载工具时，以中国为坐标，着重发展远程战斗轰炸机和中程导弹，试图构成 对中国的核威慑。深感冤枉的中国不能不做出恰当的反应，两国关系避免不了会 受到一些伤害。 在文章的结语部分，笔者总结了印度核政策的主要特征：第一、有一个从 道义到现实转变的明显过程：第二、注重核能的军用、民用的均衡发展；第三、 核政策的决策和变化与国内、国际形势的发展，尤其是国内局势的发展密切相关； 第四、是对国家的核政策进行公开辩论的唯一国家；第五、从一个对国际核军备 控制和裁军事业做出过较大贡献的国家转变为阻碍其进程的障碍性因素。同时， 还回答了四个问题：印度有无权利发展核武器? 印度有无必要发展核武器? 印度 核政策的变化说明了什么闻题? 如何从理论上加以解释? a b s t r a c t i i l d i ai so n eo f t h e m a j o r c o u n t r i e sma s i aa n dt h ew o r l dw i t hal o n gh i s t o r ya n d s p l e n d i dc u l t u r e o w i n g t oas e r i e so f u n d e r g r o u n dn u c l e a rt e s t sb yi n d i ai nm a y 1 9 9 8 ， t h e ，o r i d sa t t e n t i o nt u m st ot h ec o n f l i c tb e t w e e ni n d i aa n dp a k i s t a na n dt h e i ru n c l e a r p o l i c i e s i nv i e wo fv a r i o u sc o n f l i c t sb e t w e e ni n d i aa n dc h i n as u c ha sb o u n d a r ya n d t e r r i t o r yd i s p u t e s ，c h i n e s en a t i o n a ls e c u r i t yw a s t h r e a t e nb yi n d i a nn u c l e a rt e s t si na s e n s ew h i c hw a sc a r r i e do u tw i t ht h ee x c u s eo f “c h i n a 陆a t s oi ti ss i g n i f i c a n t p r a c t i c a l l ya n dv a l u a b l ea c a d e m i c a l l yt o m a k ear e s e a r c ho ni n d i a nn u c l e a rt e s t s m e a n w h i l e a sp r o f o u n dr e s e a r c ht ot h eq u e s t i o ni nd o m e s t i ca c a d e m i cc i r c l ew a s l a c k i n g ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a ss o m e i n i t i a t i v es i g n i f i c a n c e t 1 l i sd i s s e r t a t i o nb e g i n sw i t l lj a w a h a r l a ln e h r n sn u c l e a rt h o u g h t , t r y i n gt om a k e ac o m p r e h e n s i v ed e s c r i p t i o na n dt h e o r e t i c a la n a l y s i so fi n d i a sn u c l e a rp o l i c y b a s e d o ns u f f i c i e n ti n f o r m a t i o n ，t h ea u t h o rh i s t o r i c a l l ya p p l i e si n t e r n a t i o n a lp o l i t i c st h e o r i e s s u c ha ss e c u r i t yd i l e m m a , n u c l e a r n o n p r o l i f e r a t i o n ，i d e a l i s ma n d r e a l i s ma n dt a k e s i n d i a l ld o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a ls i t u a t i o na si i sb a c k g r o u n ds oa st om a k er e a d e r s u n d e r s t a n di n d i a sn u c l e a rp o l i c ym o r ec o m p r e h e n s i v e l y t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so ft w op a r t s ：i n t r o d u c t i o na n dt h em a i np a r t t h e i n t r o d u c t i o nb r i e f l yi n t r o d u c e st h ew h o l er e s e a r c hs i t u a f i o na b o u ti n d i a sn u c l e a r p o l i c y a th o m ea n da b r o a d ，e x p l a i n st h ec o n c e p t so fn u c l e a rp o l i c y , n u c l e a ra r m s c o n t r 0 1a n dd i s a r m a m e n t a n ds e t sal i m i tt ot h ec o n t e n to f t h ed i s s e r t a t i o n t h em a i n p a r ti n c l u d e ss e v e nc h a p t e r s c h a p t e ro n ea n a l y z e sj a w a h a r l a l n e h r u s n u c l e a rt h o u g h ta n di t so r i g i nb yb e g i n n i n gw i t ht h ea r r i v a lo fn u c l e a rt i m e s ，t h e a t t i t u d eo fn e h r ut o w a r d ss c i e n c e ，a n dh i sc o n t r a d i c t o r yv i e w st on u c l e a rt e c h n o l o g y t b ec o n c l u s i o ni st h a tn e h r n si d e aa b o u tn u c l e a rt e c h n o l o g yw a sc o n t r a d i c t o r y , r e s u l t i n gi nac o n t r a d i c t o r yn u c l e a rp o l i c yw h i c h w a so n l yt ob ec o n t r o l l e db yh i m s e l f b u t c h a n g e db y h i ss u c c e s s o r sb e c a u s eo f i n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o na n dh i s p a s s i n ga w a y c h a p t e rt w od i s c u s s e st h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c e di n d i a sn u c l e a rp o l i c y t h e a u t h o rt a k e si tt h a tt h em a k i n go fi n d i a sn u c l e a rp o l i c yw a sa f f e c t e db yi n d i a ss p l i t a n di t sa f t e r m a t h ，t h eh i s t o r yo fb e i n ge n g l a n d sc o l o n y , t h eh e r i t a g eo fg a n d h i i s m ， t h eb a c k g r o u n do fc o l dw a r , a n ds of o n h a l lo ft h e s ef a c t o r sm a k ei n d i a sn u c l e a r p o l i c yv e r yd i f i e r e n tf r o mt h o s eo f o t h e r c o u n t r i e s c h a p t e rt h r e eb r i e f l ya n a l y z e s i n d i a sn u c l e a rp o l i c yf r o m1 9 4 7t o19 6 4 i t m a i n t a i n st h a ti n d i a sn u c l e a rp o l i c yw a sf u l lo fm o r a l i t yi nt h er e i g no fj a w a h a r l a l n e h r u ，s u c h a s b e i n ga g a i n s t n u c l e a r w e a p o nt e s t ，p r o p o s i n g t e s tb a n a n d c o m p r e h e n s i v en u c l e a rd i s a r m a m e n tf i r s t l y ，a n dw a r m l yt a k i n gp a r ti n a l lk i n d so f a r m sc o n t r o li n i t i a t i v e s ，e t c h o w e v e r , i n d i a sn u c l e a r p o l i c yb e g a n t oc h a n g ed i r e c t l y a f 【e r n e h m sp a s s i n ga w a ya n dc h i n e s en u c l e a rt e s ti n1 9 6 4 c h a p t e rf o u rf o c u s e so nc a s es t u d i e so fi n d i a sn u c l e a rp o l i c yf r o m1 9 6 5t o 1 9 9 4 。i nt h i sp e r i o d ，i n d i a sn u c l e a rp o l i c yu n d e r w e n tg r e a tc h a n g e s ，f r o mo r i g i n a l m o r a la t t i t u d et o k e e p i n go p e nc h o i c e s i n c e19 7 4 a tt h es a l t l ey e 她i n d i ac a r r i e do u t i t sf i r s tu n d e r g r o u n dn u c l e a rt e s t ，w h i c hw a sn a m e d p e a c e f u ln u c l e a re x p l o s i o n t h o u g hi tc o s p o n s o r e dt h ec o m p r e h e n s i v et e s tb a nr e s o l u t i o n 、i t hu s ai n1 9 9 3 a n d1 9 9 4 ，i n d i a a c t u a l l ys p e e d e du pt h ep a c eo f n u c l e a rt e s tw h e ni t si n i t i a t i v em i g h t b e c o m er e a l i t y c h a p t e r f i v ee x p o u n d si n d i a sn u c l e a r p o l i c yf r o m1 9 9 5t o2 0 0 3 i nt h i sp e r i o d ， i n d i a sn u c l e a r p o l i c y h a su n f o l d e dn a k e dr e a l i s m b yr e f u s i n g t o s i g n n o n - p r o l i f e r a t i o nt r e a t y ( n p da n dc o m p r e h e n s i v et e s tb a nt r e a t y ( c t b d w h a t m a d et h ew o r l ds u r p r i s ei si n d i a ss e r i e so fn u c l e a rt e s t s ( f i v ei na 1 1 ) i nm a y1 9 9 8 a f t e rt h e s et e s t s i n d i a nn a t i o n a l s e c u r i t ya d v i s o rb r a j e s hm i s h r ar e l e a s e dad r a f i r e p o r tf r o mt h en a t i o n a ls e c u r i t ya d v i s o r yb o a r do ni n d i a nn u c l e a r d o c t r i n e t h e d r a f tc o n t a i n e ds o m ek e ys t r a t e g i ct h o u g h t s ：c r e d i b l em i n i m u mn u c l e a rd e t e r r e n c e ， n o n - f i r s tu s eo fn u c l e a rw e a p o n s ，p r o m o t i n gn u c l e a rd i s a r m a m e n t ，f o u n d i n gn u c l e a r f o r c e sw h i c hw i l lb eb a s e do nat r i a do fa i r c r a f t ，m o b i l el a n d - b a s e dm i s s i l e sa n d s e a b a s e ds e t s ，a n ds oo n t h u s ，t h ep r o g r e s so f i n d i a sn u c l e a r p o l i c y h a sf i n i s h e d c h a p t e r s i xe n d e a v o r st op r o b et h en u c l e a rp r o b l e m sb e t w e e ni n d i aa n dc h i n a i th o l d st h a tc h i n e s en u c l e a rw e a p o n sd e v e l o p m e n tw a sn o tt ot h r e a ti n d i a , b u tt o r e s i s tt h et h r e a to fs u p e r p o w e r st o c h i n a 。h o w e v e r , i n d i aw a so p p o s e dt o i ta n d c o n c l u d e dt h a ts h em u s tt e s ta n dd e p l o yn u c l e a rw e a p o n st or e j e c tc h i n e s e n u c l e a r t h r e a t ，a n ds oi n d i ad i d i tw o u l dn o tb er e s p o n s i b l ef o rc h i n e s eg o v e m m e n tn o tt o r e s p o n d t ot h e s eb e h a v i o r s t h ec o n c l u s i o n p a r te v a l u a t e si n d i a sn u c l e a rp o l i c y i tc o n s i s t so f t h r e ep a r t s t h ef i r s ts u m su pt h ep r i n c i p a lc h a r a c t e r i s t i c so fi n d i a sn u c l e a r p o l i c y t h es e c o n d c o n s i d e r st h a ti n d i a sn u c l e a r p o l i c yi ss u c c e s s f u li ng e n e r a l t h ef i n a la n s w e r sf o u r q u e s t i o n sw h i c h r e a da sf o l l o w ：d o e si n d i ah a v et h e r i g h t t od e v e l o pn u c l e a r w e a p o n s ? d o e si n d i ah a v en e c e s s i t yo f d e v e l o p i n gn u c l e a rw e a p o n s ? w h a t d o e st h ec h a n g eo f i n d i a sn u c l e a rp o l i c yr e f l e c t ? h o wt oe x p l a i nt h e mt h e o r e t i c a l l y ? t h e ya r ea l s ok e y t h e m e so f t h ed i s s e r t a t i o n 绪论 、本论文的研究目的与意义 印度是亚洲乃至世界上的主要国家之一，是其所在的南亚地区的头号强 国，有着悠久的历史与灿烂的文化，不幸在近代成为英国的殖民地，国家的正 常发展受到阻遏，民族文化与民族心理受到伤害。经过不懈努力，1 9 4 7 年8 月1 5 日，印度终获独立，开始了民族历史的新篇章。由于印度和巴基斯坦的 分治，以及由于分治造成的两国间的对抗与战争，加上冷战等因素，导致南亚 成为第二次世界大战以来国际社会关注的热点地区之一。1 9 9 8 年5 月，印度进 行了5 次地下核试验，此一惊人之举使世界的目光再次转到了南亚地区，转到 了印巴两国之间的冲突上，转到了它们的核政策问题上。 由于印度是中国的邻国，与中国在战后虽有友好交往的经历，但也有兵 戎相见的冲突与冷和平时期，它进行核试验还是以“中国威胁”为借口，两国 还存在边界、领土争端。因而，印度核试验的最大受害者应该是中国，我国的 国家安全在一定程度上受到了印度的威胁。对于这样重大的历史事件，给予足 够的重视不仅具有重要的学术价值，其十分重要的现实意义则更加明显。加之， 国内学者对此问题还缺乏系统、深入的研究，系统研究印度核政策的专著还没 有。已出版的几本相关论著、相关论文多是在1 9 9 8 年印度核试验之后出版和 发表的，因时间、资料等方面的局限，在分析的深度、研究的广度等方面显得 有些不足。因而，本选题在学术上亦具有开拓意义。 基于此，笔者选择印度的核政策研究作为自己的博士论文，试图在 充分占有材料的基础上，以历史学的思维，以国际政治学中的安全困境、核不 扩散等理论为方法，对印度的核政策进行较为完整的叙述和理论分析，力求做 到既有事实，又有理论，使读者对印度的核政策有一个全面的了解和认识。 二、所在领域的研究现状 印度的历史虽然很长，但其核政策的历程却很短。这主要是由于印度的 独立，以及独立之后发展的阶段与世界核技术发展进程基本同步之故。核政策 问题成为印度历史研究、外交政策研究中的一个重要课题，肇始于1 9 7 4 年印 度进行的“和平核爆炸”。加快研究进程是在世界核军备控制进程加快的2 0 世 纪9 0 年代，到1 9 9 8 年5 月1 1 日和1 3 日印度进行五次核试验之后，研究达到 新的高潮。印度不顾国际社会的反对，逆当今国际社会反对核试验之潮流，执 意进行核试验之举，让世界各国、各界人士感到震惊，也使人们进行反思。在 这样的背景下，我国的学者们也开始从中国的角度对此问题进行了多方面的探 讨。 1 、国内学者的研究状况 其实，印度的核问题并不是始于1 9 9 8 年5 月。早在2 0 世纪6 0 7 0 年代， 印度就开始把核研究的重心从民用转为军用，并在1 9 7 4 年进行了印度人称之 为“和平核爆炸”的地下核试验。在核专家、军事专家的眼里，这种说法是 可笑的，因为核技术的军、民用就已经难以分清，何况进行的是地下核爆炸! 对于这样对我国的国家安全有重大影响的事件，由于我们自身的原因，研究它 的人和研究的成果却很寥寥。这与印度快速发展的经济、迅速提高的国际地位、 居于南亚支配地位的现实，与中印关系的改善要求，与中国国家安全的保障要 求都很不适应。 长期以来，在普通中国人的心中，印度是个民族、宗教冲突不断、种 姓制度分明、饥荒频仍、军事上不堪一击、是中国最大敌人一一苏联的小伙伴 这样的国家。从而造成了对印度的轻视，缺乏对它的全面研究，更别提对它的 核政策的研究了。同时，中印关系在二战后的起伏经历：既有5 0 年代的友好 情谊，也有6 0 、7 0 年代的冲突与对抗，8 0 年代的不冷不热，9 0 年代的逐步恢 复与发展；加上国内政治因素的影响，事实上形成了对印度研究的中断。笔者 在搜集资料的过程中，除了看到现代国际关系研究所马加力的一篇文章一一 印度对国际裁军的基本立场和政策主张。外，很难再找到其他7 0 、8 0 年 代的文章或著作了。这也是我国政界、学界对印度1 9 9 8 年5 月核试验感到惊 讶的历史原因。在惊讶与愤慨之余( 因为印度把进行核试验的理由推倒了中国 的身上，其国防部长、总理多次指责中国是印度的“安全威胁”，对印度进行 了“侵略”) ，这方面的研究才真正开始。所以，印度1 9 9 8 年5 月的核试验在 让我们觉得十分眩讶的同时，对此的研究也显得十分仓促。 ( 1 ) 学术著作和论文 到目前为止，我国学者撰写的有关印度核问题的著作有四部： + “和平核爆炸”( p e a c c f u l n u c l c 越e x p l o s i o n s 简写为。p n e ”) ，它的原意是指“为科学研究与发展固 民经济等民用日的服务的核爆炸”。这种爆炸只有美国、苏联进行过。印度所谓的“和1 f 核爆炸”实质上 是不折不扣的军用核试验这一点，也被印度人在1 9 9 8 年5 月进行核试验之后所承认。 2 肖敬民、吴鹏等著的南亚核风云一一印巴核试验扫描圆：田源、京西、 陆保生著的印巴核爆冲击破 ；王福春、沈春兰、陈敬华、王传剑编著的 核阴云下的南亚。；王联、史哲、叶海林编著的南亚上空的蘑菇云一一 印巴核试验前前后后o 。 有关南亚问题的相关著作中，涉及到印度核政策的著作主要有： 曹永胜、罗健、王京地著的印度军事战略发展与现状 ；孙士海主编 的印度的发展及其对外战略o ：杨效敏著的核大国竞赛内幕 ；赵德喜、 王佑生编著的印巴对抗何时休 ；吴华、王畴主编的全球冲突与争端一一 亚洲卷国：刘善继、钱俊德等编著的当代外国军事思想“；孙士海著的南 亚的政治、国际关系及安全1 2 ；朱明权著的核扩散：危险与防止b 。 相关的论文和介绍性文章有2 0 余篇，择其要者，有以下1 4 篇： 宋德星：尼赫鲁政府的和平核政策1 4 腾建群：5 0 年来印度核武器 发展政策演变”；张力：印度的核政策与核战略1 6 王琛：南亚核试验、 大国反应及中国对策析论” 孙士海：印度的对外战略及核政策；吴康 和、宋德星：论印度核武器的历史演变及其核武化的危害性1 9 韩华：冷 战后南亚核武器问题初探2 0 ；高子川：印度核试验的背景及其对国际安全的 影响“；杜健：南亚核风暴及其影响”；江亦丽：印巴核试验与美国的南 亚政策2 3 薄燕：印度核政策的演变2 4 ；杜幼康：恣意妄为以邻为敌一一 评印度进行系列核试验”；王晓彬：大漠烽烟一印度核试验的来龙去脉， 吴健：神秘的印度核军备2 6 黄河：印度：南亚紧张局势的始作俑者，赵 宗九：从近核政策到公开的核威慑一一印度核政策的演变与展望2 7 。 ( 2 ) 取得的主要成就 通过不同领域学者们的共同努力，国内对于印度核问题的认识广度和深度 都得到了拓展，取得了不小的成绩，具体面言有以下六个方面： j 箩一、蔚万兹留殓移甄自冤学者们从不同的角度分析后认为，印度实 施核武器化有以下原因：其一，缓解国内的政治矛盾，巩固人民党的执政地位； 其二，提高国际地位，为争当安理会常任理事国做准备，实现大国雄心；其三， 实现称霸南亚、对巴基斯坦全面优势、遏制、抗衡中国的目标2 8 ；其四，国内 核科学家和战略圈的影响”。其五，是印度大国主义遇挫的结果3 0 。 第二、发属脱9 发：对于印度核武器、核政策的发展阶段的认识略有 不同。曹永胜等人认为可分为四个阶段：第一阶段( 1 9 4 7 1 9 6 4 年) 一一核工 业的初创时期，建立了原子能发展机构和设施，；第二阶段( 1 9 6 4 1 9 7 4 年) 一一 核力量的发展时期，借口安全受到威胁，加快军用核技术的发展：第三阶段 ( 1 9 7 4 1 9 9 8 年) 核技术的突破时期，1 9 7 4 年5 月进行了第一次核爆炸，实 行“最后一根导线”政策；第四阶段( 1 9 9 8 以后) 一一核能力的全面提高时期， 在进行了五次试验之后，公开核能力，进行全面的核建设。薄燕认为的四个阶 段则是：以和平利用为主要倾向的核政策( 1 9 4 8 1 9 6 4 年) ，双重模糊的核政 策( 1 9 6 4 1 9 7 5 年) ，相对克制的核政策( 1 9 7 5 一1 9 9 4 年) ，公开跨越核门槛 ( 1 9 9 5 1 9 9 8 年) ”。有些学者则认为是三个阶段：初创阶段( 1 9 4 7 1 9 6 2 年) ； 发展阶段( 1 9 6 3 1 9 8 5 年) ；拥有核武器阶段( 1 9 8 6 年至今) 3 2 腾建群也认 为有三个阶段：4 0 、5 0 年代，以民用为主兼顾军用，以自力更生为主兼顾与他 国合作；7 0 、8 0 年代，政策转向“模糊”，巴基斯坦成为印度核武器发展的主 要威胁依据；9 0 年代，印度几届政府都曾走到核试验边沿，1 9 9 8 年的系列核 试验是印度5 0 年来核武器发展政策演变的必然结果3 3 。 第三、臌菇登学口膨反孽融印度进行核试验的借口是中国对印度造 成了“安全威胁”、对印度进行了“侵略”、占领了印度的“大片国土”，中国 拥有核地位以及中印之间“一种不信任的气氛持续存在”。对于这种混淆视听、 嫁祸于人、转移视线的伎俩，学者们都进行了以事实为根据的反驳，理由相当 充分：是印度占据着历来属于中国的国土；中国对核武器的态度是世界上最明 确、最克制的，从没有以此作为政治和军事工具，是第一个提出“不首先使用 核武器”的核国家；多年来，我国以经济建设为中心，国防开支十分有限，在 中印边界地区，印度己拥有对中国的军事优势；国际社会也不认同印度的说法， 等等。 勇藿吼对芴讨驻彭昀劈炉茬乳对印度核试验影响的研究，是国内学者 的重点方面之一。主要的意见为：印巴核试后，南亚地区政治力量出现新分野， 南亚安全形势恶化，中印、印巴关系更为复杂；印度的行为逆世界核裁军的潮 流，对国际核军备控制机制造成了破坏性影响；主要大国对印度核试验的淡漠、 甚或是纵容的态度，对其他核门槛国家而言，无疑是一种鼓舞；鉴于印巴很难 调解的矛盾，担心印巴走向核对抗；核试验对印度而言未必是好事，除了国际 社会的经济制裁和政治谴责对印度造成的不利影响外，它在常规军事力量方面 对巴基斯坦的优势将难以发挥出来，等等。 第_ 五、尉酶岩茹磁力劈劈南学者们在进行以上政治层面分析的同 时，也没有忘记对印度核能力的研究。认为印度的军用、民用核技术都达到了 相当先进的程度，其增值反应堆技术已经走在世界前列。加上印度的短程、中 程、洲际导弹的长足发展，具有世界先进水平的军用飞机、潜艇的引进，使印 度已拥有初步的“三位体”核武器架构，其核力量、核潜力不容忽视和低估。 彳g 、币厚伤滕：不管承认与否，印度的核试验，印度成为拥有 4 核武器的国家已经是事实。中国如采取恰当的政策，就可以化不利为有利，重 建双方的友谊。具体而言：印度核试验只是中印关系改善途中的小波折，印度 找不到原意与之结盟对抗中国的盟友，两国关系只能继续得到改善；印度核试 验给中印关系诸问题的解决提供了动力，在印方对一些入攻击中国的言论做出 负责任的说明后，双方会认真协商，以解决存在于双方间的一些问题：按照毛 泽东、邓小平为我国建立的对印政策原则，承认南亚的基本现实，就核问题与 印度展开对话，一切以中国和世界和平的根本利益为出发点，处理好与印度的 关系，这也符合世界多极化的总趋势”。 ( 3 、存在的主娶阚题 在充分肯定以上成绩的同时，也不能不指出对印度核政策研究的不足之 处，其要如下： 第一、突然的曝发式昀研究以及由沈蔼出现钓闷题。 正如印度核试验的突然发生一样，我国学者对此问题的研究也呈现出了突 然和爆发式的特点。1 9 9 8 年5 月之前，对印度的核问题的研究不能说没有，但 可以说是少之又少，在本文中只能列举三篇：一是马加力的论文一一印度对 国际裁军的基本立场和政策主张；二是孙士海著的南亚的政治、国际关系 及安全，只有半页的内容；三是韩华的一篇论文一一冷战后南亚核武器问 题初探。而在试验之后，各类文章和著作铺天盖地。上面提及的文章大多数 都是在1 9 9 8 年及随后完成的。这些文章大多为中国社会科学院和国际关系研 究所的学者们所作，侧重分析核政策的某些方面，解释性、批驳性、普及性是 它们的特点。 从几部专著的出版日期也可以看出一些问题：南亚核风云一一印巴核试 验扫描，1 9 9 8 年7 月第一版：印巴核爆冲击破，1 9 9 8 年8 月第一版；核 阴云下的南亚，1 9 9 8 年8 月第一版；南亚上空的蘑菇云一一印巴核试验前前 后后，1 9 9 8 年9 月第一版。四部著作集中在1 9 9 8 年的7 、8 、9 三个月出版， 距离印度核试验的结束只有2 4 个月的时间，这的确不能说是正常的。当然， 这不排除作者们对此问题已有多年的积累，在出现了诱发其喷薄而出的机遇 时，一下予释放出来。但依笔者的看法，比较合理的解释是这些著作的写作、 编辑的准备时间短，属急就章式的著作。这样，对印度核政策的研究就出现了 三个问题和三个不足： 三个问题：其一，是应时性的而非学术性的研究。除了少数几篇文章外， 其余的文章和著作连个注释都没有，这样，对它们的价值和可信性就需要打个 问号。由此，说国内还没有研究印度核问题的专著出现，应该讲是有道理的。 其二，多数文章和著作用的语气甚或语句都十分相似。如冒天下之大不韪，印 度的“核痴迷”，南亚上空的核阴云，逆历史潮流，严重破坏国际军控机制， 在还有上亿贫困人1 3 的国家搞核研究等等。除了给人以紧张感和视觉刺激外， 还给人以大同小异之感。其三，缺乏对印度核问题的系统研究。上述文章姑且 不提，几部专著给人的印象似乎不是研究印度核武器问题的，对印巴冲突、中 印关系、核武器扩散等与此有关的问题着墨颇多，而对核政策、核发展本身的 叙述则少之又少。 三个不足：第一、对印度进行核试验的原因的分析浮于表面。在上面 对印度发展核武器的原因进行分析时，已经总结出五点内容。仔细分析可以看 出，这五点内容多是表层的，最多是中层的原因，没有进行系统、深入的历史、 文化分析。对冷战的大背景及冷战的进程、尼赫鲁的核思想、印度的传统文化 和甘地的精神遗产、印度核技术的发展等对印度核政策的制订有着巨大影响的 问题，基本上没有涉及。应该讲，这些问题是研究印度核政策的基本问题，若 对它们的认识不足，要想理解印度核政策的变化、印度发展核武器的理由是很 难的。第二、未能以客观、务实的态度看待印度这个国家和它的对外政策。第 二次世界大战后的世界，虽然有以联合国为代表的国际组织的存在，然而，国 际社会处于一种无政府状态却是不争的事实。如何在这样一个大量存在恃强凌 弱、双重标准、矛盾频发的世界上维护国家的根本利益，是每一个主权国家的 政府必须面临的重大问题。在具体的指导思想上，无外乎理想主义和现实主义 两种。在方法、政策的选择上，则要看具体的国内外形势。无庸讳言，印度政 府是有权进行核试验的，它进行核试验也没有违反国际条约( 印度未参加不 扩散核武器条约和全面禁止核试验条约) 。既然如此，国际社会对它进行 制裁是没有多少道理的。这实际上是国际社会拿不扩散核武器的理想主义的目 标，要求甚或是强迫印度、巴基斯坦等无核武器国家不再进行核试验，不再进 行核武装，以达到维持目前的核不扩散机制的现实主义的目的。印度指责目前 的核不扩散机制不公平也不是没有道理。当然，对印度无中生有、恶意攻击中 国的不实之词进行批驳也是理所当然的。问题在于，作为研究工作者，不能意 气用事，把对方的错误之举与其正当的国家要求混在一起，或者模糊它们。这 样就会造成立据不牢，说理不透的问题。换句话说，就是理论性不够。第三、 对印度核政策发展过程中的一些相关问题没有涉及：印度核武器发展过程中， 技术准备情况怎样? 围绕核问题，印度国内的辩论情况怎样? 这种辩论如何影 响印度核发展的进程? 等等。这些重要的问题，学者们还基本上没有涉及。 2 、国外学者的研究状况 ( 1 ) 学术著作s 论文 与国内研究印度核政策的状况大不一样，美、英、印、巴的学者对印度的 核问题的研究开始较早，研究也很有深度，就笔者所能搜集到的资料来看，主 要的研究性英文专著有： 谢尔顿威廉姆斯：美国、印度和核弹( 约翰霍布金斯出版社，巴尔 的摩，马里兰，1 9 6 9 年版) ”；史亚姆巴提亚：印度的核弹( 韦卡斯出版 有限公司，底斯特，加兹亚巴德( 印度) ，1 9 7 9 年版) 3 6k k 帕萨克：印 度的核政策一种第三世界的看法( 吉坦加里，普拉卡山，新德里，1 9 8 0 年版) 3 7 底瑞恩得拉沙尔玛：印度核能的发展一一核政策、进展和评论的 文献史：1 9 5 8 1 9 8 6 7 7 ( 哲学和社会行动，新德里，1 9 8 6 年版) 3 8 伊缇阿 布拉合姆：印度原子弹的制造一一科学、秘密和殖民地时期之后的国家( 泽 德图书股份有限公司，伦敦和纽约，1 9 9 8 年版) 3 9 ：乔治帕克维奇：印度 的核弹：全球扩散的影响( 加利福尼亚大学出版社，1 9 9 9 年版) ”；希拉里塞 诺特：南亚核试验的原因和后果( 牛津大学出版社，纽