（工商管理专业论文）网络空间服务商的SaaS战略转型方法研究.pdf

学位论文版权使用授权书 l i i i iiii l lli f i ii l lil lf 17 8 0 7 71 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 南卒二 签字日期：加夕年么月侈日 导师签名： r 缸 签字日期：伽年石月哆日 中图分类号： u d c ： 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 北京交通大学 专业硕士学位论文 网络空间服务商的s a a s 战略转型方法研究 t h er es e a r c ho nt h em e t h o d so fs t r a te gic s a a st r a n s f o r m a t i o nf o rh o s t i n gs e r v i c ep r o v i d e r s 作者姓名：韩松 导师姓名：常丹 专业学位：m b a 学号：0 8 1 2 0 9 3 6 职称：副教授 学位级别：硕士 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 致谢 在论文写作结束之际，首先要感谢我的导师常丹教授，在论文的选题、研究 方法的确定、论文结构调整以及论文的修改过程中，常丹教授给予我热情、耐心、 细致的教导和帮助，使我的论文写作不仅是交大学习生涯的总结，也是理论与实 践相结合、提升自我的过程。常丹教授严谨治学的态度和科学的工作方法给了我 很大的启迪，让我获益匪浅，相信这些收获一定会对将来的学习和工作大有帮助。 随着论文的结稿，两年的学习时光也要结束了，在此感谢北京交通大学所有 辛勤授业的老师们，感谢老师们牺牲宝贵的周末为我们上课，感谢老师传授给我 们大量先进的商业知识以及技能。老师们无私奉献的精神、严谨治学的态度和渊 博的知识为我树立了学习的榜样。在此，向所有老师们表示最诚挚的敬意。 同时，也要感谢在这段学习过程中给予我无私关怀和帮助的家人，是他们的 悉心照顾让我能够全身力地投入到学习中。 最后，还要感谢公司领导鲁众先生和李淼先生，他们在论文阶段中给予我很 多帮助。 感谢所有给予我无私支持和帮助的人! 中文摘要 长期以来，网络空间服务商以其专业的域名服务、虚拟主机和企业邮箱等业 务推动着企业的信息化进程，依靠这些基础互联网应用，网络空间服务商积累起 规模化的企业客户群并得以稳步发展。但随着互联网的快速普及和新技术的不断 涌现，企业应用正在向多元化和专业化大步迈进，在产业发展大潮中，s a a s ( s o a r ea sas e r v i c e ) 以其创新的软件应用模式，解决了企业信息化建设中的诸 如人力、成本和技术服务等关键环节的问题，成为引领产业发展的一个新方向和 各类服务商竞逐的新市场。在s a a s 模式大行其道的今天，传统的a s p ( a p p l i c a t i o n s e r v i c ep r o v i d e r ) 市场在一定程度上受到挤压和削弱，从而对网络空间服务商的生 存和发展的构成了潜在威胁。面对这种经营环境的变化和新模式的冲击，网络空 间服务商开始规划向s a a s 业务进行转型。 本文针对网络空间服务商的s a a s 战略转型方法展开研究。文章首先对国内外 研究现状综述，结合战略转型的相关理论，在概述网络空间服务商( h o s t i n g ) 行 业现状的基础上，通过运用p e s t 和s w o t 等方法对h o s t i n g 行业向s a a s 模式转 型的环境和条件进行分析，明确了s a a s 战略转型的必要性和可行性；然后重点研 究了战略转型面临的主要风险和问题，并提出了解决这些问题的基本框架和通用 方法：其中包括s a a s 产品的选型规划、基于s a a s 业务的技术保障措施、面向s a a s 服务构建质量管理体系、以及s a a s 战略转型的效果评价等；最后，在论述中结合 了中国万网的成功案例“速成网站”，从战略实践的角度对网络空间服务商的s a a s 战略转型方法进行了实证研究 本文提出了一套面向网络空间服务商的s a a s 战略转型的方法体系，该体系既 可用于指导服务商进行s a a s 战略转型实战，也可为服务商研究战略转型或s a a s 业务的管理和经营提供参考借鉴。 关键词：战略转型，s a a s ，应用托管，网络空间服务商 分类号：图2 0 幅，表8 个，参考文献3 5 篇。 a bs t r a c t t h eh o s t i n gs e r v i c ep r o v i d e r sh a v er e l i e do nt h e i rp r o f e s s i o n a ls e r v i c e si nd o m a i n r e g i s t r a t i o n , s h a r e dh o s t i n ga n de n t e r p r i s em a i l st op u s hf o r w a r dt h ei n f o r m a t i o n p r o c e s s e si ne n t e r p r i s e s b a s e d o nt h o s e e x p e r i e n c e st h e yh a v e a c c u m u l a t e da r e a s o n a b l es c a l eo fe n t e r p r i s ec u s t o m e r sa n dh a v eg r o w ns t e a d i l y h o w e v e r , t h er a p i d s p r e a do fi n t e r n e t a n dt h ec o n s t a n te m e r g i n gt e c h n o l o g i e sm a k et h ee n t e r p r i s e a p p l i c a t i o n sb e c o m em o r ed i v e r s i f i e da n ds p e c i a l i z e d s a a s ，a sa ni n n o v a t i v es o f t w a r e a p p l i c a t i o nm o d e l ，p r o v i d e dt h es o l u t i o n st ot h ei s s u e st h a to c c u r r e di nm a n yk e ya r e a s l i k eh r , c o s tc o n t r o l ，a n dt e c h n i c a ls u p p o r t sc t e i tb e c o m e sad i r e c t i o nt ol e a dt h e i n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n da ne m e r g i n gm a r k e tw h e r ea l ls e r v i c ep r o v i d e r sc o m p e t e t r a d i t i o n a la s p s ( a p p l i c a t i o ns e r v i c ep r o v i d e r ) h a v et of a c et h ec h a l l e n g e se v e nt h e t h r e a t sc a u s e db ys a a sm o d e li t s e l fa n di t sr a p i ds p r e a d ，t or e s p o n dt ot h ec h a n g i n g e n v i r o n m e n ta n dn e wb u s i n e s sm o d e l si m p a c t , t h e ya r ep l a n n i n gt ot r a n s f o r mt h e i r b u s i n e s sm o d e lt oa d a p tc h a n g e t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h er e s e a r c ho nt h em e t h o d o l o g yo fs t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o n o fs a a st o t h e h o s t i n gs e r v i c ep r o v i d e r s t h et h e o r i e s r e l a t e dt ot h e s t r a t e g i c t r a n s f o r m a t i o na r ee x p l a i n e d ；t h ec o m p e t i t i v ea n de n v i r o n m e n ta n a l y s i sh a sb e e nd o n e b yu s i n gp e s ta n ds w o t b a s e do nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h eh o s t i n gi n d u s t r y i ti s c l e a rt h a tt h es t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o nt os a a sm o d e lt oh o s t i n gs e r v i c ep r o v i d e r si s n e c e s s a r ya n df e a s i b l e h o w e v e r , t h e r e a r er i s k sa n di s s u e si n v o l v e dd u r i n gt h e t r a n s f o r m a t i o n , t h r o u g hc a r e f u ls t u d i e st h ea r t i c l ep r o p o s e daf u n d a m e n t a lf r a m e w o r k a n dg e n e r a lm e t h o d o l o g yt od e a l 、访lt h er i s k sa n di s s u e s t h a ti n c l u d e s ：t h ep l a n n i n g o fs a a sp r o d u c ts e l e c t i o n , t h et e c h n i c a lg u a r a n t e em e a s u r e so fs a a sb u s i n e s s e s ；t h e s a a s o r i e n t e dq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h ee v a l u a t i o nt ot h es a a ss t r a t e g i c t r a n s f o r m a t i o np r o c e s se r e t h es u c c e s s f u lc a s eo f t h em o d u l i z e dw e bs i t e o f h i c h i n aw a ss t u d i e di nt h i sa r t i c l et op r e s e n tar e a le x a m p l ea n dab e s tp r a c t i c et o h o s t i n gs e r v i c ep r o v i d e r sa sar e f e r e n c et og u i d ee n t e r p r i s e sd u r i n gt h e i rt r a n s f o r m a t i o n k e y w o r d s ：s t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o n ；s a a s ；a s p ；h o s t i n g c l a s s n o ：2 0p i c t u r e s ；8t a b l e s ；3 5r e f e r e n c e s 目录 中文摘要i i i a b s t r a c t i v 1 绪论。1 1 1 选题背景和意义。1 1 1 1 选题背景l 1 1 2 选题意义2 1 2 国内外研究现状2 1 2 1s a a s 应用的发展现状2 1 2 2i t 运营服务的研究现状4 1 2 3 研究现状分析。5 1 - 3 研究目标和内容5 1 4 研究方法和论文结构6 1 4 1研究方法6 1 4 2 论文结构7 2 战略转型的理论基础9 2 1 战略转型定义和分类9 2 1 1 战略转型定义9 2 1 2 战略转型分类9 2 2 战略转型过程1 1 2 2 1战略转型分析1 l 2 2 2 战略转型选择1 2 2 2 3战略转型执行1 2 2 2 4 战略转型评价1 3 2 3 战略转型的风险与防范1 4 2 3 1 战略转型的风险1 4 2 3 - 2 战略转型的风险防范1 5 3 网络空间服务商s a a s 战略转型分析1 7 3 1 网络空间服务商的转型背景1 7 3 1 1 h o s t i n g 行业简介。1 7 3 1 2 h o s t i n g 行业面临的困境1 7 3 1 3 s a a s 产业发展现状2 0 5 3 战略转型实施。5 9 5 3 1转型产品介绍5 9 5 3 2 转型业务的实施6 0 5 3 3 转型效果及评价6 5 6 结论6 7 附录7 0 作者简历7 2 独创性声明7 3 学位论文数据集7 4 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 1 绪论 随着软件技术的快速发展和互联网接入能力的不断提高，一种崭新的软件应 用模式s a a s ( s o i h a r ea sas e r v i c e ：软件即服务) 正在逐渐普及，s a a s 解决了企 业信息化建设中的诸如人力、成本和技术服务等关键环节的问题，成为引领产业 发展的一个新方向和各类服务商竞逐的新市场。 目前s a a s 模式在国外已经相对成熟，s a l e s f o r c e 、n e t s u i t e 等知名s a a s 服务 商提供包括在线c r m 在内的一系列s a a s 业务，获取了全球s a a s 市场的主要份额。 而随着s a a s 应用的发展和普及，m i c r o s o f t 、g o o g l e 、o r a c l e 和s a p 等公司也都陆 续启动了自己的s a a s 战略。国内的s a a s 产业从模仿s a l e s f o r c e 提供c r m 服务的 x t o o l s 、八佰客开始起步，到目前以金蝶为代表的传统管理软件企业、以阿里巴巴 和神码在线为代表的互联网服务商和以中国电信、中国企业网为代表的基础运营 商，都纷纷推出各自s a a s 业务，产品范围也逐渐扩展到包括企业管理应用和互联 网工具应用在内的各个领域。 s a a s 的普及和发展对传统的a s p ( a p p l i c a t i o ns e r v i c ep r o v i d e r ：应用服务提 供商) 模式提出了挑战，也对网络空间服务商的生存和发展的构成了潜在威胁。 长期以来，网络空间服务商一直致力于提供域名注册、虚拟主机、企业邮局等基 础a s p 服务。但随着企业信息化应用向多元化和专业化发展，网络空间服务商正 面临从a s p 模式向s a a s 模式的转型。 如何看待行业现状，网络空间服务商的s a a s 战略转型是否可行，面临哪些风 险，服务商应该如何进行战略规划，转型需要遵循哪些原则和方法，如何具体实 施是网络空间服务商当前面临和亟待解决的问题，也是本课题的研究目标。 1 1 2 选题意义 本课题的研究，旨在建立一套面向网络空间服务商切实可行的s a a s 战略转型 分析、实施评估方法。 这些系统化的原则、方法、模型和体系框架，对于指导转型实践，帮助网络 空间服务商提高转型成功率，保持企业持续竞争能力，具有重要的参考借鉴意义。 另外，本课题的研究成果，可以作为网络空间服务行业的s a a s 战略转型的通 用方法指南和实施参考手册。这些成果对于保持行业的持续性发展，提升行业活 力和综合竞争力，将会起到积极的推动作用。 1 2 国内外研究现状 s a a s 是应用服务托管的一种新模式，目前国外在该领域的研究多集中在商业 模式分析、软件设计方法和系统实施框架等方面，而国内的s a a s 起步较晚，商业 应用正处于摸索阶段，相关理论总结也比较少。虽然s a a s 转型是软件和互联网行 业中的一个热点议题，但转型研究多是基于商业实践的总结，少有针对特定行业 的解决方案，更未发现面向h o s i t n g ( 网络空间服务商) 细分行业的s a a s 转型方法 的研究。 本节主要从s a a s 应用发展和运营服务管理两个方面分别介绍与本课题相关的 研究内容，虽然这些研究结论还不足以体系化地指导本课题，但这些既有的理论 分析、技术方法，仍值得我们在s a a s 战略转型方法的研究中进行借鉴。 1 2 1s a a s 应用的发展现状 1 s a a s 概念的提出 s a a s 这一概念最早是在1 9 9 9 年由英国的k e i mb e n n e t t 等人提出。他们在一篇 论文中提出了“软件作为服务的基础的思想【。而s a a s 这个提法则是美国电子商 务部在2 0 0 1 年发表的名为“s t r a t e g i cb a c k g r o u n d e r ：s o t l w a r ea sas e r v i c e ”的白皮书 中正式提出来的【2 】。简而言之，软件运营服务就是“将软件部署为托管服务，通过 2 因特网存取”。 2 应用托管进化过程 应用托管发展只有1 0 年左右时间，相关理论还不成熟。曹玫认为网，应用托 管的演进过程可以划分为两个阶段： 第一阶段：a s p 模式( 1 9 9 8 2 0 0 0 年) 主要包含大企业的a s p 模式和通用软 件的a s p 模式，重点解决大企业的应用系统托管需求和特定行业的通用软件需求。 由于互联网普及度和基础设施建设跟不上a s p 应用，某些技术层面的问题未能有 效解决，a s p 模式在互联网泡沫破裂后逐渐淡化。 第二阶段：s a a s 模式( 2 0 0 1 年至今) 即软件运营服务模式。较之前者，s a a s 更强调应用的可定制性，其定制能力使s a a s 应用能适合更广泛的企业用户；s a a s 拓展了a s p 的应用范围，不仅局限于应用系统托管，还可提供更多的互联网应用， 这使得应用托管开始从窄义的基础应用向广义的多元化应用发展。 3 s a a s 的商业模式的研究 作为微软公司的高级系统架构师，c h o n g f 认为：s a a s 的商业模式较传统软 件应用，涉及4 个方面的转变【4 】。 ( 1 ) 软件的所有权从客户转移至外部供应商； ( 2 ) 技术基础设施和管理责任从客户重新分配给供应商； ( 3 ) 通过专业化和规模经济降低提供软件服务的成本； ( 4 ) 降低软件销售的最低成本，针对小型企业的长尾市场做工作。 这些转变有助于降低顾客的软件使用和维护开销，也为服务商开放了新的市 场。 4 s a a s 服务的成熟度模型 f r e d e r i c k a r c h i t e c t u r es t r a t e g i e sf o rc a t c h i n gt h el o n gt a i l ) ) 4 】中提出了s a a s 服务的四级成熟度模型，指出成熟的s a a s 应用需要具有可扩展性、多用户高效性， 而且可配置。 5 s a a s 的市场结构 张静在其软件即服务模型的研究与实现【5 】的论文中指出：决定s a a s 市场 结构的因素主要包括产品类型、可替代性和地理范围。s a a s 产品主要有管理类 s 缎s 、工具类s a a s 、s a a s 服务平台、s a a s 开发平台等。产品受众主要是有信息化 需求的中小企业。s a a s 产品价格相差很大，有收费免费、企业版个人版之分。但 较之传统的套装软件，s a a s 服务的价格相对便宜。 短期内s a a s 产品与传统的套装软件之间存在一定的替代性。由于企业对s a a s 的了解还不够，仍会将其与套装软件相比较。长期看，由于这是两种完全不同的 产品，随着企业对s a a s 的认可度提高，这种替代性会越来越低，s a a s 服务可以视 为一个独立的市场。 s a a s 服务主要是在线提供，实际并不受地理范围的限制，其多语言版本甚至 可使其服务跨越国界。虽然有些厂商仍以渠道销售为主，s a a s 服务还是会受地域 限制，但基本上地域的限制与消费者关系不大。 6 s a a s 产业发展和产业链结构 s a a s 产业发展大体上包括三种路线：传统软件厂商向互联网延伸；互联网厂 商向软件业延伸；基础运营商向软件运营转型。基于上述的产业发展路线，使得 s a a s 产业链在重构过程中形成了三类新角色【6 】。 ( 1 ) s a a s 软件提供商：负责提供基于s a a s 模式进行交付的应用软件，多由 各个i s v ( i n d e p e n d e n ts o f t w a r ev e n d o r s ：独立软件开发商) 发展而来； ( 2 )s a a s 软件开发平台提供商：主要负责提供s a a s 软件开发平台。该平台 以数据库软件、中间件等产品为基础，以一套集成、全面、可扩展的技术产品形 式呈现出来，以便i s v 进行s a a s 应用开发、实施和管理，平台产品的出现加速了 s a a s 软件交付模式的普及； ( 3 ) s a a s 运营商：负责s a a s 应用的运营、推广和销售，直接面向终端用户， 具备吸引和留住用户的能力，从而保证业务的盈利并获得持续的续费。这要求厂 商具有较强的经济实力，以用户和服务而非产品为导向。 1 2 2i t 运营服务的研究现状 哈克塞弗在其 s e r v i c em a n a g e m e n ta n do p e r a t i o n s ) ) 【7 】一书中，从多学科的角 度探讨了服务经营管理的观念、理论、技能和方法。作者从全球化的视角考察服 务，重点讨论了服务质量、客户满意度和价值创造三大主题，以及服务战略对竞 争力的影响；研究了如何通过服务创造客户价值，提升客户满意度，构建服务经 4 营管理体系；以及构建服务体系的总体设计，包括组织设计、技术设计、产品设 计以及服务市场定位等。提出了服务系统的运作及服务机构管理者所面临的挑战， 如何应对服务的需求与供给。对服务经营管理的技术和方法进行了全面详尽的介 绍。 i t s m ( i ts e r v i c em a n a g e m e n t ：i t 服务管理) 是一套通过服务级别协议来保 证i t 服务质量的协同流程，它融合了系统管理、网络管理、系统开发管理等管理 活动和变更管理、资产管理、问题管理等许多流程的理论和实践，并强调流程、 人员和技术三大要素的有机结合。i t s m 可以帮助企业对i t 系统的规划、研发、 实施和运营进行有效管理【8 】。 国际标准化组织于1 9 8 7 年颁布的i s 0 9 0 0 0 质量管理和质量保证系列标准，使 质量管理和质量保证活动有了一个基础。其质量管理的八项原则已经成为改进组 织业绩的框架的基本参照，目的在于帮助组织达到持续成功。i s 0 9 0 0 0 所规定的质 量管理体系是一个p d c a 循环过程( 又称戴明循环) ，揭示了组织提高质量所作 的一切工作都应该包括“策划、实施、检查和处置”1 9 。 1 2 3 研究现状分析 目前，对于s a a s 战略转型方法的研究，无论从理论上还是实践上都是一个弱 项。从理论角度看，由于s a a s 是应用托管的新兴领域，而且仍在不断地发展变化， 故而人们在该领域的研究和积累相对有限，缺少权威的理论支撑；另外，转型方 法涉及了多学科和专业，现有的研究往往只是从某一个角度或环节入手，缺少体 系化的分析。从实践角度看，服务商普遍处于转型摸索阶段，已有的经验还不足 以指导企业实践。 1 3 研究目标和内容 本文将主要围绕网络空间服务商的s a a s 战略转型方法展开研究，目标是通过 多角度分析，明确战略转型的必要性和可行性，确定转型内容和原则，并分别从 产品选型规划、1 1 r 技术保障、服务质量管理和转型效果评价四个方面提出s a a s 战 略转型的设计原则、实施方法和业务模型，用以指导服务商的战略转型实践。具 体内容包括： 1 研究战略转型的必要性和可行性通过对h o s t i n g 行业现状、面临的困难和 s a a s 产业的发展情况的分析，对转型背景进行阐述；通过p e s t 和s w o t 分析法， 对网络空间服务商进入s a a s 行业的外部环境和内部资源进行分析，判断转型的必 要性；结合业务对比分析、竞争对手分析和转型风险分析说明转型的可行性。 ( 1 )研究面向网络空间服务商的s a a s 战略转型方法 ( 2 ) 确定转型内容和原则； ( 3 )分析制定产品选型原则、设计产品交付模型、构建产品规划方法； ( 4 ) 分析建立s l a ( s e r v i c el e v e la g r e e m e n t ：服务等级协议) 的必要性， 提出s l a 的重点关注内容和具体指标定义； ( 5 )基于s l a 并结合i t 服务管理理论，研究i t 保障和技术服务管理方法； ( 6 )依据i s 0 9 0 0 0 标准，研究以过程为基础的质量管理体系的建立方法； ( 7 )根据平衡计分卡理论和加权平均的数学方法，设计一个简单易行的转 型业务有效性评价方法。 2 实际案例研究 研究中国万网的s a a s 转型战略，并结合本文提出的业务转型所遵循的原则、 方法和模型，对其转型业务“速成网站”进行综合分析，通过这个成功案例论证上述 实施的可行性和正确性，并将其作为转型实践的具体参考。 1 4 研究方法和论文结构 1 4 1 研究方法 6 第一章：绪论。对论文的研究背景，论文选题目的及意义，研究内容和方法 等进行概要论述。 第二章：战略转型的理论基础。对战略转型的理论进行简要论述，为本文研 究网络空间服务商的s a a s 战略转型提供理论支持和过程指导。 第三章：网络空间服务商战略转型的必要性和可行性分析。通过h o s t i n g 行业 现状、面临的困难和s a a s 产业的发展情况，对转型背景进行阐述；继而运用p e s t 、 s w o t 分析法对战略转型的必要性进行分析；通过业务模式对比，竞争对手分析， 说明网络空间服务商进行转型的可行性；最后，通过转型风险分析，提出转型将 要面临和亟待解决的问题。 第四章：网络空间服务商的s a a s 战略转型方法。在第二章的战略转型理论的 7 基础上，结合第三章提出的转型所要解决的重点问题，阐述了网络空间服务商实 施s a a s 战略转型的内容、实施原则、执行方法和对策。本章主要从产品选型和规 划、s l a 的制定、i t 服务保障措施、质量管理体系建立和转型效果评价等四个方 面展开详述，提出相关的设计原则、实施方法和框架模型，是本文的重点章节。 第五章：成功案例分析。通过国内最大的网络空间服务商“中国万网”的成功转 型案例“速成网站”业务验证s a a s 战略转型方法的可行性。 结论：总结论文的研究成果与不足，并对今后需要进一步研究的工作进行展 望与设想。 论文的最后是参考文献列表以及为补充论文的论证过程所提供的附录。 8 战略转型的理论基础 2 1 战略转型定义和分类 2 1 1 战略转型定义 转型是指事务在发展过程中，由一种发展模式转变成另外一种模式，从而实 现事务由初级向高级的不断演变【l o 】。 企业转型指企业长期经营方向、运营模式及其相应的组织方式、资源配置方 式的整体性转变，是企业重新塑造竞争优势，提升社会价值的过程；企业转型主 要是分为一般转型和战略转型。一般转型，就是决策层按照外部环境的变化，对 企业的营销体制、运行模式和服务策略等进行动态调整和创新，但并不改变企业 经营发展方向。 战略转型是指企业根据环境的变化及企业内部资源和能力状况，为克服企业 原有的经营格局中遇到的困难，从而获得新的发展优势，对企业的发展目标、达 到目标的手段进行重新设计，并由此形成新的市场、产品、技术的过程 1 1 1 。企业 转型是外部力量、内部力量推动企业战略调整与变革的结果。企业战略转型的根 本就是要重塑企业的基因。包括企业的新的战略，新的组织架构，新的治理架构， 新的管理层，新的企业文化等【1 2 1 。企业战略转型是战略调整与变革的最高形式， 转型战略的好坏直接关系到企业未来的成败。 2 1 2 战略转型分类 战略转型从驱动因素来区分大致上有以下几种类型1 3 】。 1 、危机转型：即企业为了摆脱经营困境，不得不采取的变革措施，进行战略 调整； 2 、重整转型：包括经营领域的拓展、经营方向的调整、对原有业务的放弃等； 3 、创新转型：在企业中引进先进的生产技术、管理方法、打破原有的资源分 9 配体系； 4 、前瞻转型：就是企业根据外部宏观环境、客户需求、技术业务的变化情况 及发展趋势，为了谋求更加长远、持久的发展，主动摒弃传统的做法，推动企业 的转型。 无论是选择哪一种转型方式，都可能是有利有弊，不会一点风险也没有。从 企业的实战经历来看，通过转型取得成功的案例数不胜数，但相反，由于转型不 当而造成重大损失，甚至使企业陷入困境、导致破产的情况也为数不少。 战略转型从危机性因素来区分主要有两种类型【1 1 】： 1 、主动转型：也称非危机状态下的战略转型，是指企业在发展过程中，察觉 到内、外部各种因素的潜在威胁，为防止这些因素转化为现实的威胁，给企业带 来直接的损害，而提前采取的战略转型。 2 、被动转型。也称危机状态下的战略转型，是指企业的潜在威胁已经转化为 现实危机，并且这种危机对企业造成了事实上的损害，企业为了阻止损害的进一 步扩大而被迫采取的战略转型。主动转型与被动转型的对比情况，如表1 所示。 表1 主动转型和被动转型比较 主动转型被动转型 转型的源动力弱 强 转型的紧迫性 缓紧 转型对企业发展影响 正面负面 转型对企业要求 高低 转型的效果好差 转型的成功率低高 通过对比可以看出，被动转型的企业内部源动力强，成功率高，但是由于被 动转型的企业往往缺乏组织的灵活性，管理体系僵化，员工凝聚力差，因此对企 业要求低，导致其转型效果差，对企业发展负面影响大，因此企业进行被动转型 所承担的风险实际要比主动转型大得多。所以我们应该在企业发展处于强势阶段， 预见企业未来市场可能的变化，或者技术革命可能导致的企业核心优势的丧失， 采取主动转型方式。大量的事实案例证明，主动转型才是引导企业保持持续竞争 优势的根本。 l o 北京交通大学专业硕士学位论文战略转型的理论基础 2 2 战略转型过程 战略转型是对企业未来发展的总体规划，这种规划是在通过对企业内部环境 和内在资源、能力的现状分析后，提出与未来环境、企业资源和能力相匹配的战 略规划。企业战略转型是一个过程，转型要经历转型启动、战略分析、方案制定、 贯彻执行等阶段，是一个长期复杂的系统工程n 4 1 。战略转型过程如图2 1 所示。 i 外部环境分析i 上上 一构妻燃型h 磁眢撇卜一一战簇鬻有 一企业现有战略卜一一慧熊磊是錾卜一 一内部环境分析校正 战略转型分析战略转型选择战略转型执行 战略转型评估 2 2 1 战略转型分析 在信息化经济迅猛发展的今天，企业的经营环境充满不确定性与不可预测性。 环境变化导致不确定性提高，也导致企业内部的成本、收益、风险的相互关系发 生变化。 企业如何因外部环境的变化，选择正确的战略方向就成为企业生存与发展的 关键，只有这样企业才可以很好地明确未来的市场及行业趋势，了解企业所处行 业面临的机会与威胁，指导企业战略转型的制定和实施。对企业外部环境的分析 可以采用p e s t 分析方法，p e s t 分析是完成企业外部环境分析的第一步。p 代表 政治法律环境，e 代表经济环境，s 代表社会环境，t 代表技术环境。在对以上四 个因素详细分析之前，提出企业进行p e s t 分析的可行的步骤；分别考虑政治法律、 经济、社会、技术四个方面，找出要研究的企业需要重点解决的因素；对这些因 素仔细分析，找到答案；对这些因素进行评价，确定战略因素。 企业内部环境包括企业组织结构、文化、资源等三部分，涉及整个企业管理、 营销、财务、生产运行、研究开发等职能领域的众多要素；企业内部环境分析的 主要任务就是通过对这些要素的分析，从中归纳若干能够影响企业未来发展的关 键战略要素，即企业内部优势和弱点。对企业内部环境的正确分析可以采用s w o t 分析方法，其主要目的在于对企业的综合情况进行客观公正的评价，以识别各种 优势、弱点、机会和威胁因素，有利于开拓思路，正确地制定企业战略。s w o t 分析是把企业内外环境所形成的机会、威胁、优势、弱点四个方面的情况，结合 起来进行分析，以寻找、制定适合本企业实际情况的战略转型的对策。 因此，对外、内部环境变化和正确分析，是企业战略转型方向确定的关键。 2 2 2 战略转型选择 通过企业的外部环境变化和内部条件的分析，使企业能够明确面临的风险和 机遇，并在各种不确定的条件发生变化时采取相应的对策，对企业战略转型加以 修正，确定企业的战略转型目标和方向。在选择战略转型方向时应该关注哪些方 面，是我们在制定战略转型中必须认真思考与对待的问题。 在选择企业战略转型方案时，利用s w o t 匹配矩阵方法对企业内外部环境中 关键战略要素进行匹配，可以形成供企业决策者选择的可行性方案。利用s w o t 矩阵可以帮助企业决策者开发四类战略，他们顺利排列是：优势与机会匹配的s o 战略、弱点与机会匹配的w o 战略，优势与威胁匹配的s t 战略、弱点与威胁匹配 的w t 战略，构造s w o t 矩阵可以分为两个阶段，首先，分别列出企业所面临的 主要外部机会与危险、主要内部优势与弱点；第二，对企业内外部的优势与机会、 弱点与机会、优势与威胁、弱点与危险进行匹配，分别导出相应的企业s o 、w o 、 s t 、w t 四大类战略，并将各类战略记录在矩阵的相应位置上。对形成的方案进 行评价选择，得到最终可以付诸实施的战略转型方案。 2 2 3 战略转型执行 战略转型是一项复杂、艰巨的系统工程，为了保证企业战略转型对策的有效 1 2 执行，企业应以战略转型为核心全面改造原有的市场、技术、产品、财务、组织 及企业文化等，构建企业战略转型的支持系统，该系统的有效运转是企业战略转 型的基本保证【1 5 j 。 企业战略转型资源的分配是指按战略资源的原则方案，对企业所属战略资源 进行的具体分配。企业的战略转型往往就是通过资源分配的变化来实现的。由于 企业战略资源中，无形资源很难把握，而除人力资源之外的有形资源均可以用价 值形态来衡量，因此，企业战略资源的分配一般可以分为人力资源、资金、物质 及无形资源等的分配【1 6 j 。 2 2 4 战略转型评价 企业战略转型的评价主要是对战略转型效果进行评价与控制活动，贯穿于整 个企业战略实施过程之中，具体可以分为五个阶段，这就是：确定评价内容、建 立评价标准、衡量实际效果、将实际效果与标准进行比较、根据实际效果与标准 要求的差距情况决定是否需要采取适当的校正行动( 如图2 2 所示) 。而通常将企 业战略转型实施评价与控制过程的前三个阶段称为评价，后二个阶段称为控制。 尽管为了分析的方便，对评价与控制作了上述划分，但从管理的基本职能来看， 评价与控制作为一个整体，是互不可分过程的两个有机组成部分，显然，离开评 价这一前提将无控制可谈，反过来，评价若只停留在获得结果资料上，而不利用 所得到的结果进行企业战略实施活动的控制，则也将失去其必要性。 评价为企业战略管理者提供了有关企业战略转型实施状况的信息，为进行战 略转型控制提供了基点与依据；而控制则通过评价结果与预设标准的比较，发现 企业战略转型实施过程中所存在的效果差距，采取必要的校正措施以扭转效果偏 差，从而强化企业战略转型实施的效果【”】。 图2 - 2 战略转型评价过程 2 3 战略转型的风险与防范 2 3 1 战略转型的风险 企业战略转型决非一件一蹴而就的事情，而是一项高风险、高投入的工程。 特别是转型涉足与自己主业完全不同的产业。而企业战略转型一旦失败，其后果 将是灾难性的。在转型的过程中，企业应该切实加强各方面的研究，将风险降到 最低限度，以确保转型的成功实现1 1 6 】。 1 、政策法律风险 政策法律风险指国家制定的与企业相关的政策法规以及地方制定的与企业相 关的法规条例对企业运营发展带来的风险。 2 、战略定位风险 3 、企业做出任何一项决策都存在风险，战略转型决策也不例外。市场研究深 入，行业发展趋势预测准确，设立的远景目标客观，各战略阶段人、财、物等资 源调配得当，战略形态选择科学，制定的战略就能引导企业健康、快速的发展。 反之，仅凭个人主观判断市场，设立目标过于理想或对行业的发展趋势预测偏差， 制定的战略就会产生管理误导，甚至给企业带来破产的风险。市场风险市场风险 是指技术创新带来的新产品能否被市场接受，能否取得足够的市场份额。企业的 1 4 市场风险主要表现为：产品市场容量不确定，新产品的需求规模预测通常不可靠； 即使有需求，企业市场开拓和竞争的结果也不确定，成功的市场开发取决于正确 的策略、足够的投入以及全体营销人员的创造性工作等一系列因素。 市场风险主要由这些因素导致：产品或服务的价格及供需变化；能源、原材 料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化；主要客户、主要供应商的信 用情况；税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化；竞争者、潜在竞争者及 其主要产品、替代品情况等。 1 、技术风险 技术风险主要来自技术进步与创新。企业技术创新是既有潜在高效益、又有 潜在高风险的活动，由于技术创新受多方面因素影响，因而对技术创新的成果转 化和市场投入作出准确的预测是不可能的，同时受当时或自身的技术水平、科研 力量的限制，致使很多因素处于不确定状态，而产生技术风险。 2 、财务风险 企业财务风险是企业内外部各种风险在企业财务上的集中体现，这种风险是 客观的，它贯穿于企业财务的各个环节。财务风险是由于调节、组织、控制资金 运动过程中的不确定性所造成的损失，它表现为目前、将来的费用成本升高或收 益减少。由于财务活动是资金筹集、投资、占用、耗费、收回、分配等活动环节 的有机统一，各活动环节中都有可能发生风险。 2 3 2 战略转型的风险防范 1 、树立正确的风险意识 企业进行战略转型本身就存在各种各样的风险，企业必须具备强烈的风险意 识，正确估计各种风险，做好迎接各种风险的准备，变风险为机遇，促进战略转 型不断修改。 2 、建立有效的风险处理机制 a 、事前控制：风险管理规划是在企业战略转型正式启动前或启动初期对转 型对策的个纵观全局的基于风险角度的考虑、分析、规划，也是转型对策风险 控制中最为关键的内容，包括风险形势评估、风险识别、风险分析和风险评价等 几部分。 b 、事中控制：管理风险，即控制风险，通过风险监视和风险规避消除一些 潜在的威胁事件。风险