（英语语言文学专业论文）英语深层回指释义的认知研究.pdf

摘要 摘要 回指作为衔接的重要手段之一，一直是语篇分析研究中的一个热点。传统上， 回指被认为是建立在语言表层的互指关系，因而回指的释义常建立在句法规则的 基础上，例如r e i n h a r t 的成分分析法和c h o m s k y 的约束理论。近今年，h a n k a m e r a n ds a g 提出了深层回指的概念。作为回指的一个特殊分支，深层回指受到了越 来越多的关注。与传统上的回指不同的是，深层回指更多地受到语用规则的支配。 回指的先行词不一定是语篇内的某一成分，也可以是语篇外的实体或者事件。 回指研究有着漫长的历史，许多学者从理论上和实证上进行不同的研究，提 出了不同的理论解释模式。例如，e r k u & g u n d e la n ds i d n e r 的“话题焦点模式”， s a n f o r d 和g a r r o d 的“情景模式”以及s p e r b e r w i l s o n 的“关联模式”等等。尽 管国内外许多学者从认知的角度对深层回指进行深入探讨，深层回指的认知解读 仍然留有很大的研究空间。正是基于这个原因，本文以l a n g a c k e r 的观念参照点 理论和f a u c o n n i e r & t u m e r 的概念整合理论为基础，提出了一个阐释深层回指的 认知机制。该机制认为语境可以触发一个心理空间，从而为深层回指的解读提供 结构域。因此零代词回指可以通过观念参照点理论来阐释，无先行词回指和歧义 回指可以通过观念参照点理论和概念整合理论来解读，从而达到深层回指的认知 阐释。 语料分析证明了该认知机制可以用来处理叙述性语篇的深层回指实例。其有 效性和认知性得到大量例子的支持。本文所采用的语料来自短篇故事集英美短 篇小说选读，马克吐温短篇小说选读和英美小说选读，共包括5 0 篇英 美故事。体裁各异，旬式难易不一。尽管语料数据无法彻底涵盖所有情况，但已 足够为我们了解深层回指提供一个认识的窗口。 本文是对深层回指认知释义的新尝试，希望能籍此扩展深层回指的研究领 域，并且提供一个从认知角度理解深层回指释义的新方法。 关键词：深层回指，认知机制，概念整合 s y n o p s i s a sa l li m p o r t a n tc o h e s i v ed e v i c e ，a n a p h o r ah a sa l w a y sb e e nat o p i co fi n t e r e s ti n d i s c o u r s e a n a l y s i s t r a d i t i o n a l l y , i t i s r e g a r d e d a sas y n t a c t i c a l l yc o n t r o l l e d c o r e f e r e n t i a l r e l a t i o n s h i po n t h es u r f a c el e v e lo fl a n g u a g e ，a n dt h e r e f o r et h e i n t e r p r e t a t i o no fa n a p h o r ah a sb e e nb a s e d0 1 1s y n t a c t i c a lr u l e s ，s u c ha sc o n s t i t u t e c o m m a n db yr e i n h a r ta n db i n d i n gt h e o r yb yc h o m s k y o v e rt h er e c e n ty e a r s ，a s p e c i a lt y p eo fa n a p h o r a - - - - d e e pa n a p h o r a , 勰w a sc a l l e db yh a n k a m e ra n ds a g 山a s c o m et oa t t r a c tt h ea t t e n t i o no fl i n g u i s t s d i f f e r e n tf r o mt h ea n a p h o r ao ft r a d i t i o n a l c l a s s i f i c a t i o n ，d e e pa n a p h o r ai sp r a g m a t i c a l l yc o n t r o l l e da n dc a nt a k eo b j e c t sa n d e v e n t si nt h ee x t r a - l i n g u i s t i cc o n t e x t sa sa n t e c e d e n t s i nt h el o n gh i s t o r yo ft h es t u d yo fa u a p h o r a , m a n ys c h o l a r sh a v ec o n d u c t e d r e s e a r c h e s ，b o t ht h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l y , a n dh a v ep r o p o s e ds u c hm o d e l sa st h e t o p i c s f o c u sm o d e lb ye r k u & g u n d e l ( 1 9 8 7 ) a n ds i d n e r ( 1 9 7 9 ，1 9 8 3 b ) ，t h e s c e n a r i om o d e lb ys a n f o r da n dg a r r o d ( 19 81 ) a n dt h er e l e v a n c em o d e lb ys p e r b e r w i l s o n ( 19 8 6 ) t h o u g hs o m es c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dh a v et a k e nac o g n i t i v e a p p r o a c ht ot h ee x p l o r a t i o no fd e e pa n a p h o r a , t h e r er e m a i n sf u r t h e rr e s e a r c h0 1 1t h e c o g n i t i v em e c h a n i s mo fd e e pa n a p h o r a i nv i e wo ft h i s ，t h ep r e s e n tt h e s i sp r o p o s e sa n e wr e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，w i t h i nt h ef r a m e w o r ko fr e f e r e n c ep o i n tt h e o r ya n d c o n c e p t u a li n t e g r a t i o nt h e o r y t h ep r o p o s e dm e c h a n i s ma s s u m e s t h a tc o n t e x t p r o v i d e sc u e st h a ta c t i v a t eam e n t a ls p a c ew h i c hb e c o m e st h ed o m a i nf o ra n a p h o r a r e s o l u t i o n z e r o - p r o n o u na n a p h o r ac a nb ef u l l yi n t e r p r e t e db yr e f e r e n c ep o i n tt h e o r y w i t ht h eh e l po fa c c e s s i b i l i t y ；w h i l et h ea n t e c e d e n t l e s sa n a p h o r aa n da m b i g u o u s a n a p h o r ah a v et or e s o r tt ot h ec o n e t w o r ko fr e f e r e n c ep o i n tt h e o r y a n dc o n c e p t u a l i n t e g r a t i o nt h e o r y d a t aa n a l y s i sh a sg i v e ns u p p o r tf o rt h ep r o p o s e dr e s o l u t i o nm e c h a n i s m i t s v a l i d i t yh a sb e e n v e r i f i e db yi n s t a n c e sf r o mt e x t so fn a r r a t i v es t y l e s t h ed a t as e l e c t e d f o rt h ep r e s e n ts t u d yc o m ef r o ms e l e c t e ds h o r ts t o r i e so f m a r kt w a i n ，e d i t e db yl i u a c o g n i t i v ea p p r o a c ht od e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o ni ne n g l i s h x i a n z h i & c h e nx i o n g s h a n g s e l e c t e dr e a d i n g s 觑b r i t i s ha n da m e r i c a ns h o r t s t o r i e se d i t e db yp e n gx i a o h u ，p ud u r o n ga n da m e r i c a ns h o r ts t o r i e se d i t e db yh u n a n p i n g s o m ew e r ew r i t t e nb ya m e r i c a nw r i t e r sa n do t h e r sb yb r i t i s hw r i t e r s t h e s t y l eo ft h e s es t o r i e sv a r i e s ：r a n g i n gf r o mh i g h l yi r o n i ct or o m a n t i c ，c o m e d i ct o s e r i o u s t h ew o r d sa n ds e n t e n c es t r u c t u r e su s e di ns o m es t o r i e sa r ec o m p l i c a t e d ，b u t i no t h e r sr e l a t i v e l ys i m p l e t h ee x a m p l e sf o ra n a l y s i si nt h ep r e s e n tr e s e a r c ha l e s e l e c t e db yt h es t a n d a r do ft h ef o r m so fd e e pa n a p h o r a a n t e c e d e n t l e s s ，z e r o - p r o n o u n a n dm u l t i a n t e c e d e n t t h ep o o lo fd a t ai sn o te x h a u s t i v e ，b u ts e e m se n o u g ht ob r i n g f o m lac o n s i d e r a b l yc o m p r e h e n s i v ep i c t u r eo f d e e pa n a p h o r ai nu s e i ti sh o p e dt h a tt h ep r e s e n tr e s e a r c hw i l ln o to n l ye n h a n c et h er e s e a r c hi nt h ea r e a o fa n a p h o r ar e s o l u t i o nb u ta l s o p r o v i d e a na l t e r n a t i v ef o r u n d e r s t a n d i n gt h e p h e n o m e n o no fd e e pa n a p h o r af i o mt h ec o g n i t i v ep e r s p e c t i v e k e yw o r d s ：d e 印a n a p h o r a , r e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，c o n c e p t u a lb l e n d i n g ac o g n i t i v ea p p r o a c ht od e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o ni ne n g l i s h l i s to ff i g u r e s f i g u r e1e x a m p l eo f r e l e v a n c em o d e l - 2 3 f i g u r e2r e f e r e n c ep o i n ta b i l i t y 2 8 f i g u r e3p r o c e s so f r e s o l u t i o no f d e e pa n a p h o r a 2 9 f i g u r e4d y n a m i ca s p e c to f r e f e r e n c ep o i n t - 3 2 f i g u r e5t h eb a s i cb l e n d i n gd i a g r a m 3 5 f i g u r e6c r o s s - s p a c em a p p i n g 3 6 f i g u r e1 0r e s o l u t i o nm e c h a n i s mo f z e r o - p r o n o u na n a p h o m 3 9 f i g u r e11r e s o l u t i o nm e c h a n i s mo f a n t e c e d e n t l e s sa n a p h o r a 4 2 f i g u r e1 2r e s o l u t i o nm e c h a n i s mo f a m b i g u o u sa m p h o r a 4 3 f i g u r e1 3e x a m p l e o f z e r o p r o n o u na n a p h o r a 4 8 f i g u r e1 4e x a m p l eo f z e r o - p r o n o u n a m p h o r a i 4 8 f i g u r e1 5e x a m p l eo f z e r o p r o n o u n a m p h o r a 4 9 f i g u r e1 6e x a m p l eo f z e r o - p r o n o u n a m p h o r a 5 0 f i g u r e1 7e x a m p l eo f z e r o - p r o n o u n a n a p h o r a 5 1 f i g u r e1 8e x a m p l e o f a n t e c e d e n t l e s sa m p h o r a 5 4 f i g u r e1 9e x a m p l e o f a n t e c e d e n t l e s sa n a p h o m 5 5 f i g u r e2 0e x a m p l eo f a n t e c e d e n t l e s sa n a p h o r a 5 8 f i g u r e2 1e x a m p l eo f a m b i g u o u sa n a p h o r a 6 0 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均 在文中以明确方式表明。本人依法享有和承担由此论文而产生 的权利和责任。 声明人( 签名) ：毖有中荔 矽年歹月歹7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 f 3 v 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名：摩币谚 导师签名： 日期：1 年，月和 吼叼年伊尹 i n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n a n a p h o r ai s o n eo ft h em o s tf r e q u e n t l ye n c o u n t e r e dp h e n o m e n ai nn a t u r a l l a n g u a g e s ，a n di t sr e s o l u t i o ni se x t r e m e l yi m p o r t a n tf o rn a t u r el a n g u a g ep r o c e s s i n g ， w h i c hh a sb e e no n eo ft h eh o t t e s tt o p i c sn o to n l yi nl i n g u i s t i c sb u ta l s oi no t h e rr e l a t e d f i e l d s s u c h 硒p h i l o s o p h y , a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c ea n dm a c h i n et r a n s l a t i o n 。d e e p a n a p h o m as p e c i a lt y p eo fa n a p h o r a , i si i o wr e c e i v i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o m l i n g u i s t so fd i f f e r e n ts c h o o l s d i f f e r e n tf r o ms u r f a c ea n a p h o r a , w h i c hi sc o n t r o l l e db y t h es y n t a c t i cc o - r e f e r e n t i a lr e l a t i o n s h i p ，d e e pa n a p h o r ai sp r a g m a t i c a l l yc o n t r o l l e da n d c a l lt a k eo b j e c t sa n de x t r a - l i n g u i s t i cc o n t e x t sa sa n t e c e d e n t s s e v e r a lt h e o r i e sa n df r a m e w o r k sh a v eb e e nd e v e l o p e dt oi n t e r p r e ta n da n a l y z e t h ep h e n o m e n o no fa n a p h o r a t h et o p i c s f o c u sm o d e l b ye r k u & g u n d e l ( 19 8 7 ) a n d s i d n e r ( 19 7 9 ，19 8 3 a , ”f o c u s e so nt h ei n f o r m a t i o ns t r u c t u r eo ft h es e n t e n c e - - - - t h e t o p i c ”，w h i c hi sr e g a r d e d 弱a ne l e m e n tt a l k e da b o u ti nag i v e nu t t e r a n c ea n di s 。 r e a l i z e da ss u b j e c to ro b j e c t i nt h ea n a p h o r ar e s o l u t i o n , i ti st h en o u np h r a s ei nt h e t o p i c f o c u sp o s i t i o nt h a tw i l lb ec h o s e na st h ea n t e c e d e n t ；t h es c e n a r i om o d e lb y s a n f o r da n dg a r r o d ( 1 9 8 1 ) a s s u m e st h a t s c e n a r i o sa r es t r u c t u r e du n d e r s t a n d i n go f t h ew a ya s p e c t so ft h ew o r l df u n c t i o n ，s t o r e d 勰c h u n k si nt h eh u m a nc o g n i t i v e c a p a c i t i e s t oe a c hs c e n a r i o ，t h e r ea r es o m es l o t sw i t hd e f a u l ts p e c i f i c a t i o n s ，w h i c h n e e dt ob er e a l i z e dw i t l lo t h e rv a l u e s i fa na p p r o p r i a t es c e n a r i oi sa c t i v a t e d 私ar e s u l t o fs u i t a b l ed e s c r i p t i o n ，ar e f e r e n tt ot h ec o r r e s p o n d i n gs l o tc o n t a i n e di nt h es c e n a r i oi s a s s i g n e d t h e r e l e v a n c em o d e lb ys p e r b e r & w i l s o n ( 19 8 6 ) h o l d st h a t c o m m u n i c a t i o ni n v o l v e sn o to n l ye n c o d i n ga n dd e c o d i n g ，b u tt h ed r a w i n go f i n f e r e n c e s ，i nw h i c hc o n t e x t u a la s s u m p t i o n sp l a ya ni m p o r t a n tr o l e i nt h ep r o c e s so f a n a p h o r ar e s o l u t i o n ，i ti st h ep r i n c i p l eo fr e l e v a n c et h a tg u i d e st h ei n t e r p r e t a t i o no f , t h ea n t e c e d e n ta n da n a p h o r g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e s ea p p r o a c h e sf a i lt og i v eau n i t e da n dc o m p l e t ea c c o u n t o ft h ed i s t r i b u t i o na n di n t e r p r e t a t i o no fd i f f e r e n tk i n d so fd e 印a n a p h o mi ne n g l i s h a c o g n i t i v ea p p r o a c ht od e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o ni ne n g l i s h t h et o p i c s f o c u sm o d e lc a no n l ys o l v es e n t e n c e sw i t ho n l yo n et o p i c s f o c u si nt h e t o p i cp o s i t i o n h o w e v e r , m o r eo f t e nt h a nn o t ，t h ea n t e c e d e n to fa n a p h o r am a yn o t a l w a y sb es i t u a t e di nt h et o p i c s f o c u sp o s i t i o ni nt h ep r e c e d i n gs e q u e n c e ，a n dt h e r ei s a m b i g u o u sa n a p h o m t h a th a st w oo rm o r ec a n d i d a t ea n t e c e d e n t s t h es c e n a r i om o d e l c o n f i n e si t sr e s e a r c h s o l e l yt o t h es t e r e o t y p i c a lr e l a t i o no fa n a p h o r aw i t h o u t e m p h a s i z i n g t h es i g n i f i c a n c eo fc o n t e x t u a li n f o r m a t i o n t h o u g hs t e r e o t y p i c a l k n o w l e d g ep l a y sap r e d o m i n a n tr o l ei nm o s tc a s e s ，t h e r ea r ei n s t a n c e sw i t h o u tt h e s u p p o r to fs t e r e o t y p i c a l i t y t h er e l e v a n c em o d e li st o or e l e v a n tt om a n ya s p e c t si n t h ec o n t e x tf o rt h ei n d i v i d u a lt os e l e c ta l la p p r o p r i a t ei n t e r p r e t a t i o n ，i ns p i t eo fi t s p o w e r f u li n t e r p r e t a t i v ee f f e c t s i ti si m p o s s i b l ef o rt h ea d d r e s s e et oa s s e s sa l lt h e f a c t o r st or e a c haf i n a lc o n c l u s i o n t ob e t t e ra c c o u n tf o rd e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o na n dt op r o v i d eab r o a d e ra n d m o r es a t i s f a c t o r yr e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，t h ep r e s e n tt h e s i sa t t e m p t st op r o p o s ean e w r e s o l u t i o nm e c h a n i s mi nt h e l i g h to fr e f e r e n c ep o i n tt h e o r ya n dc o n c e p t u a l i n t e g r a t i o nt h e o r y , s e tw i t h i nac o g n i t i v ef r a m e w o r k ，i nw h i c hd e e pa n a p h o r ai s r e f e r r e dt oab l e n d i n gp r o c e s sb a s e do nt h ep s y c h o l o g i c a l l yp r o m i n e n te n t i t yo u to f t h es u r f a c el e v e lo fl a n g u a g e r e f e r e n c ep o i n tt h e o r yb yl a n g a c k e r ( 1 9 9 1 ) a s s u m e s t h a tar e f e r e n c ep o i n ta n c h o r sas t r u c t u r e ，c a l l e dad o m i n i o n , a n di n c l u d e st h e c o n c e p t u a le n t i t i e sw h i c hc a nb el o c a t e dv i at h er e f e r e n c ep o i n t t h er e f e r e n c ep o i n ti s as a l i e n tp a r to ft h es u b j e c t i v eb a c k g r o u n dc o n c e p t i o n , t h r o u g hw h i c ht h em a t e r i a l si n t h ed o m i n i o na r ec o n s t r u e d c o n c e p t u a li n t e g r a t i o nt h e o r yb yf a u c o n n i e r & t u r n e r ( 19 9 5 ) i sag e n e r a lo p e r a t i o nu s e dt oc o n s t r u c tm e a n i n g i tc a ni n t e g r a t ew i t ho t h e r g e n e r a lc o g n i t i v eo p e r a t i o n st ob r i n gf o r t hp r o d u c t st h a t a r ee n t r e n c h e di nt h e c o n c e p t u a ls t r u c t u r ea n dg r a m m a r b a s e do nt h e s et w ot h e o r i e s ，t h ep r e s e n tt h e s i s p r o p o s e sa ni n t e g r a t e da p p r o a c ht ot h er e s o l u t i o no fd e e pa n a p h o r a z e r o - p r o n o u n a n a p h o r ac a nb ef u l l yi n t e r p r e t e db yr e f e r e n c ep o i n tt h e o r yo nt h eb a s i so f a c c e s s i b i l i t y i nt h a t z e r o - p r o n o u n sa r e t h eh i 曲a c c e s s i b i l i t ym a r k e r si nt h e a c c e s s i b i l i t y s c a l ea n d t h e y c o r e f e rw i m c o o c c u r r i n ge x p r e s s i o n s i n h i 。g h a c c e s s i b i l i t y a n t e c e d e n t l e s sa n a p h o r aa n da m b i g u o u sa n a p h o r aa r ew i t h o u te x p l i c i t l i n g u i s t i ca n t e c e d e n t s t h ed y n a m i ca s p e c t s o fr e f e r e n c ep o i n tt h e o r ya n d 2 i n t r o d u c t i o n c o n c e p t u a li n t e g r a t i o nt h e o r yc a nh e l pt oi n t e r p r e tt h e m t h et h r e er e s o l u t i o n m e c h a n i s m sa l ed e t a i l e di nc h a p t e rt h r e ea n ds u p p o r t e db yi n s t a n c e si nc h a p t e r f o u r t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r se x c l u s i v eo ft h ei n t r o d u c t i o na n dt h e c o n c l u s i o n c h a p t e ro n ei sd e v o t e dt ot h ed e f i n i t i o na n dd i f f e r e n tc l a s s i f i c a t i o no f d e e pa n a p h o r aa sw e l la st h ei n t r o d u c t i o no fd e e pa n a p h o r a c h a p t e rt w or e v i e w st h e p r e v i o u ss t u d i e so fd e e pa n a p h o r ac o n d u c t e df r o mv a r i o u sp e r s p e c t i v e s ，i n c l u d i n gt h e t o p i c s f o c u sm o d e l ，t h es c e n a r i om o d e la n dt h er e l e v a n c em o d e l ，a n de x p l o r e st h e s t r e n g t ha n dw e a k n e s so fe a c hm o d e l c h a p t e rt h r e ee l a b o r a t e so nt h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r ko ft h ep r e s e n tt h e s i s ，w h i c hi sb a s e d0 1 1r e f e r e n c ep o i n tt h e o r ya n d c o n c e p t u a li n t e g r a t i o nt h e o r y , s oa st op r o b ei n t ot h ep r o b l e mo fh o wt og i v ea s a t i s f a c t o r ye x p l a n a t i o nf o rd e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o na n dt oe s t a b l i s ha ni n t e g r a t e d r e s o l u t i o nm e c h a n i s m c h a p t e rf o u rd e t a i l st h ea p p l i c a t i o no fr e s o l u t i o nm e c h a n i s m t 0d e e pa n a p h o r aw i t hi n s t a n c e se x t r a c t e df r o m5 0s h o r ts t o r i e si n c l u d e di ns e l e c t e d s h o r ts t o r i e so fm a r kt w a i n ，e d i t e db yl i ux i a n z h i & c h e l ax i o n g s h a n g , s e l e c t e d r e a d i n g si nb r i t i s ha n da m e r i c a ns h o r ts t o r i e se d i t e db yp e n gx i a o h u ，p ud u r o n g a n da m e r i c a ns h o r ts t o r i e se d i t e db yh un a n p i n g t h ec o n c l u s i o ns l i m su pt h e r e s e a r c hf i n d i n g s ，o u t l i n e st h el i m i t a t i o n so ft h et h e s i sa n dg i v e ss u g g e s t i o n sf o r f u r t h e rs t u d y t h ev i e w p o i n t sa n ds u g g e s t i o n sp r e s e n t e di n t h et h e s i sa r ee n t i r e l yo p e nt o c r i t i c i s m i ti sh o p e dt h a t t h ep r e s e n tr e s e a r c hw i l lp r o v i d ean e wc o g n i t i v e p e r s p e c t i v ef o r t h ec o m p r e h e n s i o na n di n t e r p r e t a t i o no fd e e pa n a p h o r a 3 a c o g n i t i v ea p p r o a c ht od e e pa n a p h o r ar e s o l u t i o ni ne n g l i