（行政管理专业论文）我国户籍改革中地方政府的动力机制研究.pdf

l li f jj ：j- 浙江大学 i i i 浙江大学硕士学位论文 我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 摘要 户籍制度改革是当前经济与社会发展必须解决的一个问题，此问题若不能妥 善解决必将严重贻误我国未来经济与社会的发展。因此研究如何破除户籍改革中 的各种障碍，解决户籍改革过程中出现的问题，保障户籍改革措施的有效实行具 有十分重要的现实意义。 本文首先对户籍制度以及相关概念进行了界定，对户籍改革的必要性与地方 政府在户籍改革中所起的作用与意义做了简单阐述，然后对地方政府在户籍改革 中的动力机制进行了分析，并结合长沙市的情况对地方政府在户籍改革中的动力 不足进行了深入的探讨，主要从几十年来长沙市户籍改革进展缓慢，与其他省市 相比改革步伐要小以及社会生活中农民工的各种权利( 劳动报酬权利与社会保障 权利、就业权利、民主政治权利) 缺乏以及权益得不到保障等方面反映出地方政 府在户籍改革中动力不足。对以地方政府在户籍制度改革中动力不足的原因从动 力结构的角度进行了相关分析，以揭示出当前地方政府在户籍改革过程中存在的 种种问题。 在分析地方政府户籍改革动力结构的基础上，本文从引力、压力、推力、阻 力四个作用力的角度出发，结合户籍改革中的问题，试着重新构建地方政府户籍 改革的动力机制，主要有引力机制、社会反映机制、导向机制和利益保障机制。 同时，由于户籍制度与其他制度牵连甚广，地方政府还必须重构地方政府户籍改 革中的配套机制，- 这主要是从涉及到农民工的各种社会制度来讨论的。希望通过 这些制度的重新构建，能为正在进行的户籍制度改革提供有意义的对策建议。 关键词：户籍改革；地方政府：动力；农民工 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 a b s t r a c t t h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mr e f o r mi st h ep r o b l e mo ft h ec u r r e n te c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n tm u s tb es o l v e d ，i fw ec a n tp r o p e r l ys o l v ei t ，i tw i l ls e r i o u s l ya d v e r s e l ya f f e c t e dt o c h i n a sf u t u r ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，h o wt og e tr i do fo b s t a c l e si n h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r m ，s o l v et h ep r o b l e m si nt h ep r o c e s so fr e f o r mt oe n s u r et h ee f f e c t i v e i m p l e m e n t a t i o no fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r mm e a s u r e si so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r ，f i r s tr e l a t e dt ot h ec o n c e p to ft h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mh a sd e f i n e d ， s i m p l yi l l u m i n a t e dt h en e e df o rr e f o r mo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o na n dt h er o l ea n ds i g n i f i c a n c eo f l o c a lg o v e r n m e n ti nh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r m ，t h e nc o n d u c ta na n a l y s i so ft h ed y n a m i c m e c h a n i s mo ft h er e f o r mo fl o c a lg o v e r n m e n ti nt h er e s i d e n c e ，a n dt h e nc o n d u c ta l li n - d e p t h d i s c u s s i o no fl o c a lg o v e r n m e n t sl a c k t h em o t i v a t i o ni nt h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r m c o m b i n e dw i t ht h es i t u a t i o no fc h a n g s h a , m a i n l yf r o md e c a d e so fs l o wp r o g r e s si nc h a n g s h a s r e f o r mo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o n ，t h ep a c eo fc h a n g s h a sr e f o r mi ss m a l l e rt h a no t h e rp r o v i n c e s ， a n dt h el a c ko f t h ep e a s a n t - w o r k e r sr i g h t si ns o c i a ll i f e ( t h er i g h t so fl a b o rr e m u n e r a t i o na n ds o c i a l s e c u r i t yr i g h t s ，e m p l o y m e n tr i g h t s ，d e m o c r a t i cr i g h t s ) ，a sw e l l a sal a c ko fp r o t e c t i o no fl o c a l g o v e r n m e n t s ，t oa c c o u n tf o rt h el o c a lg o v e r n m e n t sl a c ko fm o t i v a t i o nt or e f o r m t h i sp a p e r c o r r e l a t e st h ei n s u f f i c i e n tp o w e ro fl o c a lg o v e r n m e n ti nt h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mr e f o r m f r o mt h ep o i n to fp o w e rs t r u c t u r e ，t or e v e a lt h ec u r r e n tp r o c e s so fr e f o r mo fl o c a lg o v e r n m e n ti n t h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o np r o b l e m st h a te x i s t o nt h eb a s eo fa n a l y s i sl o c a lg o v e r n m e n tp o w e rs t r u c t u r eo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r m ， t h i sa r t i c l et r yt or e - b u i l dt h em o m e n t u mo fl o c a lg o v e r n m e n th o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m ，f r o m t h ef o u rf o r c e so ft h eg r a v i t y , p r e s s u r e ，t h r u s t ，d r a g ，c o m b i n e dw i t hp r o b l e m si nt h eh o u s e h o l d r e g i s t r a t i o nr e f o r m ，i n c l u d eg r a v i t a t i o n a lm e c h a n i s m ，t h ec o m m u n i t yr e f l e c t sm e c h a n i s m ，t h e i n t e r e s t o r i e n t e dm e c h a n i s ma n dp r o t e c t i o nm e c h a n i s m a tt h es a m et i m e ，b e c a u s eo ft h e h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e ma n do t h e rs y s t e m sa r ef a r - r e a c h i n g ，l o c a lg o v e r n m e n t sa l s oh a dt o r e c o n s t r u c tt h em a t c h i n gm e c h a n i s m ，w h i c hi sm a i n l yr e l a t e dt ov a r i o u ss o c i a ls y s t e m so fm i g r a n t w o r k e r s ih o p et h a t t h r o u g ht h er e - b u i l d i n g o ft h e s es y s t e m sc a n p r o v i d em e a n i n g f u l c o u n t e r m e a s u r e sa n dp r o p o s a l sf o r t h eo n g o i n gr e f o r mo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m k e y w o r d s ：h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nr e f o r m ；l o c a lg o v e r n m e n t ；m o t i v i t y ；p e a s a n t w o r k e r i i 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 目录 1 引言1 1 1 本文选题的目的和意义1 1 1 1 本文相关的概念1 1 1 2 对户籍制度改革的研究具有重要的现实意义3 1 1 3 对户籍改革中地方政府的动力研究具有现实意义4 1 2 论文的框架与研究的重点和难点5 1 2 1 论文的框架5 1 2 2 研究的重点6 1 2 3 研究的难点6 2 本文相关研究文献综述7 2 1 我国户籍制度改革的相关研究7 2 1 1 户籍制度改革的方向8 2 1 2 户籍制度改革的难点9 2 1 3 户籍制度改革的措施1 0 2 2 我国户籍改革动力的相关研究1 1 2 3 我国地方政府动力的相关研究1 2 3 地方政府在户籍制度改革中的动力机制分析1 4 3 1地方政府在户籍制度改革中的一般作用分析1 4 3 2 地方政府的动力结构分析1 5 3 3 当前我国户籍改革的现状1 8 3 4 地方政府户籍改革动力不足的表现1 9 3 4 1 户籍控制严格，改革进行缓慢1 9 3 4 2 农民工群体出现，且缺乏相关权利2 1 ( 1 ) 收益分配中农民工缺乏劳动报酬权利与社会保障权利2 2 ( 2 ) 就业层面上农民工缺乏公平就业权利2 3 ( 3 ) 政治层面上农民工缺乏民主政治权利2 5 ( 4 ) 社会层面上农民工呈现明显的社会弱势2 6 i i i 动力机制研究 i v 9 9 o 2 2 5 5 6 7 8 0 0 o 1 5 5 6 7 7 8 9 1 2 5 2 2 3 3 3 3 3 3 3 3 4 4 4 4 4 4 4 4 4 出 掣 5 5 5 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 1 引言 1 1 本文选题的目的和意义 随着市场经济体制改革以及区域一体化发展不断深化，人口跨户籍所在地的 流动已经成为一种必然趋势。这从我国对农民工流动就业的放松管制，以及对“人 才的户籍迁移所给予的各种政策上的优惠中就可以得以体现。但是，从农民工 与城市居民的城市待遇来看，我国的户籍法律制度还没有赋予农民工享有与当地 市民同样的社会福利保障权益，并且农民工原先享有的社会保障利益也不能随着 自身的流动而全部无障碍地转移。人口的流动已经对现有的户籍制度造成了巨大 的冲击，户籍制度改革势在必行。户籍制度的改革涉及到附着与户籍的各种社会 福利制度，包括工资、劳动、就业与培训、社会保障、相关公共服务、权益保障 等方面与发达国家相比，我国户籍制度的改革还有一段很长的路要走。因而，对 户籍制度的研究也具有重要的现实意义，并且，地方政府作为政府政策的执行机 构，对户籍制度的实行和管理起着直接的、重要的作用，所以，从地方政府的动 力角度出发对户籍制度进行研究也具有重要的现实意义，也希望能够从地方政府 的角度来探讨当前户籍改革面临的问题以及相应的解决办法。 1 1 1 本文相关的概念 户籍制度，是指与户口或户籍管理相关的一套政治经济和法律制度，其中包 括通过户籍来证明个人身份、执行资源配置和财富分配。1 当前我国的户籍制度 与各种社会利益捆绑在一起，对公民的社会经济生活产生了重要的影响。 地方政府，指管理一个国家行政区事务的政府组织的总称，通常对应于中央 政府( 在联邦制国家，即称“联邦制府) 。在现代社会，地方政府和中央政府相 比，具有有限的权力，很多国家民族自治地区较一般的地方政府具有较大的权利 ，我国的特别行政区，和同行政地位的省和直辖市相比，中央政府给予了更大的 权力。我国的地方政府除特别行政区以外分为三级即省级、县级和乡级。本文所 讨论的地方政府主要指市县级地方政府。 1 陆益龙1 9 4 9 年后的中国户籍制度：结构与变迁 j 北京大学学报( 哲学社会科学 版) 。2 0 0 2 ( 3 ) ：1 2 3 - 1 3 0 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 动力机制，在实际生活中动力机制的意义是模糊的。所谓动力，在机械中是 指发功传动的能源；在社会中既是社会进步的推动能源，也是阻碍发展的阻动能 源。动力机制是从不同的社会环境来说的，它是一种能动性与创造性的发挥，企 业的动力机制是通过激发企业内部的利益动机而形成企业经济运行所必须的动 力，其实质是通过一定的经济利益机制，充分调动和发挥企业职工的积极性、主 动性与创造性。同理，政府行为的动力机制，也是通过激发政府工作人员的积极 性、主动性和创造性，形成政府工作行为的动力，从而达到预期的目标，这种可 以激发人们工作的动力从而达到目标的制度和行为，则可以称为政府行为的动力 机制。 农民工，指离开土地从事非农经济活动的拥有农业户口的雇佣劳动者。农民 工的职业与户籍是相脱节的，从职业身份上说，农民工已经是工人，但从户籍身 份上说，农民工仍然是农民。2 农民工既享有农民的权益也承担农民的义务，所 以他们既是工人，也是农民。农民工可分为在乡农民工与进城农民工两种类型， 在乡农民工是指“离土不离乡，进厂不进城”的农民，进城农民工是指“离土 又离乡，进厂也进城”的农民，本文界定的农民工市民化过程中的农民工具体是 指脱离土地、背井离乡、进城就业务工的农民群体。 城市化，是在工业化基础上人口不断向城市集中，从而造成城市人口比重不 断上升的过程。城市化与市民化相互依存、彼此共生，“城市化”侧重于国家、 区域、社会结构、物质层面的变化，而“市民化 主要是指社会成员适应城市生 活，获得“城市性 以完成社会角色的转变。城市为市民的生存发展提供空间载 体，而市民是城市的灵魂，市民活动创造了城市并进而推动城市的发展。帕克 ( r o b e r te p a r k ) 认为：“城市环境的最终产物，表现为它培养成的各种新型人 格。”3 城市化与市民化你中有我，我中有你，难舍难分。4 一般来说，城市人口有 两种理解，一是指将居住在城市的人口都统计为城市人口，二是指只包括拥有城 市户籍的那部分居住在城市的人口。本文所涉及的城市人口指只包括拥有城市 户籍的那部分居住在城市的人口。 2 杨思远中国农民工的政治经济学考察 d 博士学位论文，中央民族大学，2 0 0 5 ：1 3 帕克等城市社会学【m 北京：华夏出版社，1 9 8 7 ：2 7 3 4 王海燕我国农民非农化发展研究 d 博士学位论文，山东大学，2 0 0 5 ：8 5 2 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 1 1 2 对户籍制度改革的研究具有重要的现实意义 我国户籍制度建立之初，只是为了统计、管理人口，但随着重工业化的发展 和农村支持城市道路的确立，高度集中的计划经济体制逐渐完善，为了控制对资 源的分配和人员的调度，国家将户籍制度与生产资料分配相结合，形成了今天的 户籍制度，它不仅为了统计、管理人口，而且始终和个人的身份、地位、权益等 联系在一起，形成了一种复杂的制度体系。随着改革开放和市场经济的发展，原 来的户籍制度与现在的社会经济状况不相适应，因而各个省市纷纷开始进行户籍 改革，试图通过户籍改革改善现在人口迁移过程中出现的一些问题。部分中等城 市甚至较大规模的城市都开始逐步放开户籍方面的限制，允许有一定收入来源、 有居住场所的外来人员在城市居住生活。改革的目标是通过户籍制度改革，将户 籍制度与附着于户籍制度的各种利益体系相剥离，使户籍与农民市民化发展相适 应，促进城市化发展。但户籍改革涉及到许多社会体系的改革，改革步伐非常缓 慢。近年来，关于户籍制度是否要进行改革，应该如何进行改革一直是人们非常 关注的问题，学术界和行政管理部门也围绕这一问题进行和各种研究和探讨。本 文通过对地方政府在户籍改革中动力因素的探讨，试图从政府动力的角度出发分 析户籍改革中的问题并为户籍制度的改革提供参考。 随着社会的变迁与经济的发展，尤其是当前我国农民工问题的不断涌现，城 市化快速发展，新农村建设稳步前进，在这种社会背景下，户籍改革成为政府与 学术界关注的一个重点，户籍改革势在必行，所以，对户籍制度的研究具有重要 的现实意义。 户籍制度改革是农民工市民化的一个重要环节。推进农民工市民化进程，关 键在于推进城市政府社会管理与公共服务的内容与机制的创新，其中一个重要的 亟需改革创新的制度就是户籍制度。5 随着改革开放的深入和市场经济的发展， 我国城市化发展迅速，越来越多的农民进入城市，在城市工作和生活，近年来不 断兴起的“民工潮 和“城中村”都反映了这一社会现实。农民工市民化是城市 化的一个重要表现，城市化的过程也是农民工市民化的过程。但当前我国农民工 并没有完全融入城市，农民工与城市居民在工作、生活等方面还存在着很大的差 距，而这些差距都是基于户籍而产生的，因此，户籍制度改革是农民工市民化和 6 郁建兴，阳盛益城市政府在农民工市民化进程中的作用 j 学习与探索，2 0 0 8 ( 1 ) ：8 7 - 9 1 制度，就业制度，社会保障制度等一系列社会制度的限制，这部分农民工并没有 真正的享受到城市发展带来的城市社会福利，成为中国城市的一个特殊社会群 体。 1 1 3 对户籍改革中地方政府的动力研究具有现实意义 地方政府推进户籍改革是加强农民工市民化的一个重要社会制度。地方政府 对推动和实现户籍制度改革具有十分关键的作用。地方政府的工作涉及到城市社 6 赵恒新，安其心彻底拆除户籍簿篱，为农民工市民化提供制度平台 j 山西高等学校社会科学学报， 2 0 0 7 ( 6 ) ：4 3 - 4 5 7 诺思( 陈郁) 经济史中的结构与变迁 m 上海：上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 4 ：2 2 5 4 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 会的各行各业、方方面面。党的方针、政策和国家法律、法规在很大程度上都要 通过地方政府的工作得到贯彻执行。正确、充分、有效地发挥地方政府的作用， 健全地方政府在户籍改革方面的动力机制是推动农民工市民化进程的重要环节。 当前，有关户籍改革的研究有许多，但对地方政府在户籍改革中的作用的研究还 比较少见，但地方政府作为政府的基础，在户籍改革中发挥着重要的作用。地方 政府是户籍改革的引导者与直接执行者。在特定条件下，地方政府按照当地社会 经济的发展，颁布地方性的支持政策法规，引导和执行当地的户籍制度改革，促 进农村人口向市民化发展。在户籍改革过程中，地方政府的态度，所采取的措施， 制定的政策，都对当地甚至全国的户籍改革进程产生着影响，因而，分析地方政 府在户籍改革过程中所扮演的角色，现在发挥的作用以及对户籍改革产生的影响 具有重要的现实意义，继而可以通过对地方政府在户籍改革中的角色分析，辨别 出地方政府在改革中的动力因素，从而可以试着通过地方政府动力因素来分析改 革中的困难，从而制定相应对策。 综上所述，研究地方政府在户籍改革中的作用是解决户籍问题的必然要求， 具有重要的现实意义。充分发挥地方政府的主动性与积极性是解决户籍问题的前 提，如何提高地方政府户籍改革的动力是解决户籍问题的关键。 1 2 论文的框架与研究的重点和难点 1 2 1 论文的框架 本文的研究可以看作是一项关于农民工市民化与政府关系的一次考察，基本 的行文逻辑如下： 第一章，引言。主要界定研究主题，并对主要概念进行界定，说明行文逻辑， 并简要介绍文章的创新、不足之处。 第二章，本文相关研究的文献综述。对当前我国户籍制度改革的相关研究， 如改革的方向，难点及改革措施，以及有关我国户籍制度改革的动力和地方政府 的动力机制的研究进行简单的检视和评论，在此基础上指出本文的研究方式和方 法。 第三章，地方政府在户籍制度改革中的动力机制分析。从影响户籍改革的引 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 力、压力、推力、阻力四个角度出发，分析了户籍改革受到各种不同因素的作用， 这些作用力的不同造成了户籍改革的现状，而地方政府作为户籍改革的执行者， 对于如何进行改革，何时进行改革，以及改革后希望达到的目的都受到这四个方 向作用力的影响。本文以长沙市为例，从这四个角度出发，对地方政府户籍制度 改革的动力进行了分析。 第四章，地方政府户籍改革的动力机制及其重新构建。从影响户籍改革的引 力、压力、推力、阻力四个角度，结合长沙市的情况，对地方政府户籍制度改革 的动力机制进行了构建。 第五章，地方政府户籍改革中动力机制重新构建的配套改革。从农民工人力 资源的培养，合理流动以及科学保障三方面，提出了地方政府户籍改革的配套改 革措施。 第六章，小结。 1 2 2 研究的重点 本文从地方政府的角度出发，以地方政府的动力机制为分析框架，研究了地 方政府在户籍改革中的作用及动力不足的表现，以及怎么激发地方政府的动力， 积极有效的推动户籍改革，促进城市发展。本论文研究的重点是地方政府在户籍 制度改革中的动力机制，从政府的动力角度分析户籍制度改革中的阻力、困难以 及解决办法。以长沙市为例，首先分析我国地方政府在户籍制度改革中的作用以 及地方政府在户籍改革中的动力机制构成。其次分析研究地方政府在户籍制度改 革中动力不足的表现及原因；再次，在现状的基础上分析研究地方政府如何重新 构建其动力机制，保持地方政府在改革中的动力。并由此提出符合我国户籍改革 的一条途径，重构地方政府的动力机制。 1 2 3 研究的难点 本论文研究的难点在于：一是我国各个城市都存在不一样的条件和问题。城 市之间发展的非均衡性特点很难设定一套普适的改革办法。二是必须突破原先关 于户籍改革的思路，将研究的视野突破户籍制度这一问题本身，试着从政府的动 力这一角度来分析当下的问题。 6 浙江犬学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 2 本文相关研究文献综述 1 9 5 8 年我国颁布了第一部户籍制度中华人民共和国户口登记条例， 这个条例以法律的形式严格限制了农民进入城市，严格限制了城市间、城乡间的 人口流动，并逐渐形成了城乡分离的“二元户籍制度”。随着社会经济的发展， 这种户籍制度逐渐显示了其负面效应，带来了一系列的社会问题，如“户口歧视”， 这种歧视造就了城市特权人口，形成了现今城市户籍与农村户籍难以跨越的鸿 沟，催生了农民工这一群体的出现。“户籍天然不是商品，但是当我们在户籍身 上赋予了种种的福利和权利时，户籍这东西就真实地产生了价格。”8 为了解决 户籍制度所带来的一系列社会问题，使户籍制度适应当前的社会经济条件，必须 进行户籍制度改革，而政府作为政策的制定者与执行者，在户籍改革这一社会制 度的变动上必然起着引导的作用，政府对户籍改革的态度与作为影响着户籍改革 的进程与结果。当前各个领域的专家学者从不同的角度、用不同的方法对户籍改 革进行了研究，各地政府也对户籍制度改革进行了尝试，这些研究与改革有力的 促进了劳动力的流动、城市化和社会经济的发展。然而，户籍制度的改革也遇到 了许多困难与阻力，人们对于如何推进户籍制度改革还是存在着极大的争议。 2 1 我国户籍制度改革的相关研究 我国城乡二元户籍制度虽然在建立之初支持了工业化的起步，但却付出了极 大的社会成本，延缓了城市化的进程，形成了城乡二元结构的社会模式，并由此 引发了诸多深层次的问题。在改革开放以后，随着市场经济、城市化、工业化的 发展，各种生产要素的流动和人口的流动都日益频繁，对城乡二元户籍制度形成 了剧烈的冲击。并且，随着社会经济的发展，国家进一步推动了户籍改革，并取 得了很大的进展，随着改革的深入，户籍制度背后的一些深层次问题也逐渐显现 出来了，这又涉及到各方面的利益调整。 。杨风禄户籍制度改革：成本与收益 j 经济学家，2 0 0 2 ( 2 ) ：3 6 7 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 2 1 1 户籍制度改革的方向 在户籍制度改革的目标上，吴云霞( 1 9 9 8 ) 9 认为户籍制度改革的关键不在于 放宽迁移管制，而在于实现流动农民身份的真正转换，实现农民与城市居民的 真正平等，这才是户籍制度改革的根本。在此基础上，中国公安大学教授王太元 ( 2 0 0 5 ) 1 0 认为户籍改革的基本方向是：剥离计划经济强加给户籍制度的各种职 能，尤其是区分城乡人口、实施不同待遇的职能。从进入城市的农民实际需要出 发，分清楚改革的先后顺序、轻重缓急，不再区分城乡人口、农业人口和非农业 人口，同时要求其他各部门进行配套改革。孙爱华( 2 0 0 7 ) 认为取消二元户口 管理结构，废除农转非制度，与世界人口管理制度相接轨，应当成为中国户籍制 度改革的基本方向。当前我国户籍改革的实际方向也是努力放宽对流动人口的管 制，同时改革与其相关的社会保障制度、就业制度、教育制度等，为农民工市民 化、城市化创造条件。我国社会学研究会会长陆学艺、北京理工大学教授胡星斗 等专家们( 2 0 0 6 ) 梳理了与现行户籍制度相关的社会问题后，认为新一轮“户改 ”应按有限循序、分步骤实施。第一步改革的目标应是全面梳理相关法律法规， 彻底取消因户口差别认为造成的社会不公；第二步改革应是让相关社会管理制度 与户籍制度脱钩，从而使隐藏在户口背后的劳动、认识、教育等问题暴露出来， 使这些问题加快改革步伐；第三步改革才是统一社会福利制度，解决流动人口的 社会保障问题，形成城乡劳动者平等迁移、平等就业的体制。赫广义( 2 0 0 7 ) 1 2 认 为，虽然我国自改革开放以来对户籍制度的改革一直在持续地进行，取得了令人 瞩目的成就，但户籍制度的改革还停留在诱致性的社会变迁阶段，与提速在即的 城市化不相适应。他认为当前我国的户籍制度改革并不彻底，户籍制度事实上还 做不到仅作为人口信息统计的一个平台，它仍然还是一个阻止人口自由迁移的限 制性壁垒。而事实证明，当前我国的户籍制度与社会保障制度、教育制度、就业 制度等紧密相关，户籍关系着人们生活的方方面面，在短期内，户籍制度还难以 与其他制度从这种千丝万缕的关系中分离出来。所以，户籍制度的改革还有待进 一步深化，而深化的一个关键就是将户籍制度从各种利益关系中脱离出来。 。吴云霞论户籍制度的梯度化改革 j 社会科学，1 9 9 8 ( 1 0 ) ：6 0 - 6 1 ”王太元户籍改革：剥离附着利益 j 晾望新闻周刊，2 0 0 5 ( 2 0 ) ：3 4 - 3 5 “孙爱华从城市排外主义谈户籍制度改革 j 法制与社会，2 0 0 7 ( 1 0 ) ”赫广义当代中国户籍制度研究社会影响、改革成就、现实困境及其发展路径 j 湛江师范学院学报， 2 0 0 7 ( 1 0 ) ：1 - 8 8 浙江大学硕士学位论文 我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 来源于新加坡国立大学东亚研究所的份专题( 2 0 0 9 ) 称，中国将来的户 籍改革方向应该寻找一种根本性的途径，重新定位建立在户籍制度之上的制度性 框架。并且对地方政府的建议是，要转变政府保护行为，政绩考核评价指标应该 相应改变。因为在当前的情况下，地方政府更愿意关注本地户口人群，尽管中央 再三要求地方重视农民工的利益，但却没有多少激励机制。认为中国目前的户籍 制度改革应该以公共产品和服务改革为主要突破口，地方政府也应该在为外地人 提供保障方面拥有足够的动力。 综合各位学者的观点，我国户籍制度改革的方向主要是取消二元户籍制度， 实现城市居民与农村居民的真正平等；剥离附着于户籍制度上的各种利益关系， 还户籍制度以登记和管理的真正面目。从政策上来说，地方政府要转变其地方保 护行为，真正注重农民工利益，推动户籍改革，地方政府的动力由此显得非常重 要，只有地方政府拥有足够的动力，才能为户籍改革的顺利进行提供保障。 2 1 2 户籍制度改革的难点 户籍制度改革是打破农民工市民化壁垒的重要措施。我国户籍管理制度存在 着三大弊端：一是城市和农村户口的二元化管理；二是迁徙不自由；三是户籍与 政治、经济、文化教育等权利挂钩，被人为赋予了太多的“附加值”。这严重影 响着我国农民工市民化。 王太元( 2 0 0 7 ) 1 4 认为户籍改革最大的难点在于利益调节，城乡之间、本地 居民与流入居民之间，事实上存在环境、资源、利益分配的巨大竞争甚至冲突， 各个地区、城市、管理部门、社会单位甚至每个人之间，都存在既得利益如何保 护、新增任务如何分担等问题。而林睿，胡治平( 2 0 0 6 ) 埔从户籍改革的成本角 度分析了户籍改革的势在必行。他们认为改革过程中首先必须付出必要的改革成 本，这些成本包括短期内可能造成城市居民的失业率上升，局部社会治安在短期 内可能受到影响，社会保障负担可能进步加重等。户籍改革要兼顾市场经济和 社会稳定需要，适时、适量、适度地进入。户籍制度改革关键在于剥离与户籍捆 ”新加坡国立大学东亚研究所户籍改革困境和出路( 一) 【e b o l h t t p ：w w w s a c h i n a e d u c n h t m l d a t a n e w s 2 0 0 9 0 2 5 0 1 8 h t m l 2 0 0 9 2 1 6 “肖方户籍制度改革在艰难中前行访户籍问题专家王太元教授 j 时事报告，2 0 0 7 ( 7 ) ：2 1 - 2 5 ”林睿，胡治平从城乡差距和人口流动看户籍制度改革 j 农村经济，2 0 0 6 ( 1 ) 9 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 绑在一起的“户口特权”。当前户籍制度的改革遇到的问题与阻碍主要表现在以 下几个方面：改革涉及到各种利益关系，牵涉到整个社会层面，难以深入；地方 政府财政困难，到目前为止许多地方政府的财政来源问题没有得到完美的解决； 地方政府内部、地方政府之间及中央政府与地方政府之间的利益矛盾、职能不明 等原因导致地方政府在户籍改革方面的动力不足等。赫广义( 2 0 0 7 ) 1 6 通过对户 籍制度变化轨迹的分析，立足与长远的制度改革，提出在目前的户籍制度改革过 程中存在着如下现实困境：一是政府尚未有效地推动强制性的制度变迁，市场力 量能冲破的户籍樊篱已经被冲破了，剩下的需要靠政府充当强制性制度变迁的推 动力量；二是观念性的障碍比较明显，这与户籍制度所维护的利益格局有关。三 是改革取得的成就与提速在即的城市化进程还不相适应，目前户籍改革中存在的 户籍壁垒从大城市、中城市、小城市到镇依次递减，而实际流入城镇的人数则正 好以相反的顺序递增。总之，户籍制度改革的难点关键在于利益的分配与调节方 面，在于附加与利益制度的一系列福利制度。 2 1 3 户籍制度改革的措施 面对目前的户籍制度改革形式，不少地区和部门以及一部分学者均提出了户 籍制度改革的具体方案。陆益龙( 2 0 0 1 ) 认为中国户籍制度把各种利益粘附在一 起，是一项“粘附性制度，1 7 在此基础上，王太元( 2 0 0 5 ) 认为，户籍改革的 对象是户口迁移制度，而不是户籍制度；应该实行“剥离式改革，而不是传统 的“捆绑”式改革。1 8 孙爱华( 2 0 0 7 ) 1 9 以迁徙自由为价值导向，构想了促进人口 的合理流动的新型户籍管理制度，认为应通过渐进的方式对我国现行的户籍制度 进行改革，一是稳步调整户口迁移政策，最终实现迁徙自由，调动公民积极性和 创造性。二是建立城乡统一的户口登记制度。三是改革与户籍制度相配套的各项 措施。周海娟，殷姿( 2 0 0 7 ) 2 0 对也对户籍制度改革提出了几点建议，认为改革 要分阶段、分地区进行，采取渐进式改革方式，要改革劳动就业制度，健全社会 “赫广义当代中国户籍制度研究社会影响、改革成就、现实困境及其发展路径 j 湛江师范学院学报。 2 0 0 7 ( 1 0 ) ：1 - 8 ”陆益龙户籍制度改革与城乡关系的协调发展 j 学海，2 0 0 1 ( 6 ) ：5 7 6 2 ”王太元户籍改革：剥离附着利益 j 嘹望新闻周刊，2 0 0 5 ( 2 0 ) ：3 4 - 3 5 ”孙爱华从城市排外主义谈户籍制度改革 j 法制与社会，2 0 0 7 ( 1 0 ) ”周海娟，殷姿论二元户籍制度存在的问题及改革措施 j 管理科学文摘，2 0 0 7 ( 6 ) 1 0 浙江大学硕士学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 保障制度，深化教育制度改革，改变城市居民的错误观念，成立社区培训学校等。 赫广义( 2 0 0 7 ) 2 1 认为推动户籍制度创新的策略可分为两步：首先是达成“迁徙 自由”的共识，保障农民工的生存权与发展权；其次是探索多样化的户籍改革模 式，继续推动“城乡统一”户籍制度为取向的改革目标，建立农业人口和非农业 人口同权的户籍管理制度。逐步实现开放的、城乡统一的、以身份证为基准的管 理模式，最大限度地消除依附在户籍上的特权和社会经济利益关系，最大限度地 削弱户籍的限制性功能，最后形成中国公民在境内享有同等待遇的统一的户口管 理制度，最终实现中国人口基本信息管理的社会化和公共化的目标。 本文在此研究的基础上，立足于户籍制度改革的基本目标在于通过调整社会 各个方面的利益关系，剥离与户籍制度相关的教育制度、社会保障等制度，使人 口迁移自由化，而执行户籍制度改革的关键是地方政府，因而，要最大限度的调 动地方政府的动力，推动户籍制度的改革，本文研究的重点就在于分析地方政府 执行户籍制度改革的动力因素以及如何加强地方政府推动户籍制度改革的动力。 2 2 我国户籍改革动力的相关研究 随着对户籍制度改革研究的深入，学者们从不同的角度对户籍制度及户籍改 革进行了研究，但在户籍改革动力的研究方面，还没有一个全面而深入的研究。 普遍认为，户籍改革的动力与户籍改革的原因在一定条件下是可以相互转换的， 正是由于现有的户籍制度已经不适应社会经济的发展，阻碍了人口流动，才导致 了户籍改革的迫切进行，即户籍改革以后社会经济的顺利发展，人口的迁徙自由 也就是我国户籍制度改革的动力之一了。 刘华( 2 0 0 6 ) 2 2 将当前我国户籍制度改革的动力基础归为三类：一是城市拉 力不断提升，主要是指现代工业的建立：二是农村推力经济的持续发展；三是实 现比较利润的平衡化，这是实现城乡互动、人口有序流动的保障。他认为，提升 城市的拉力作用是实现户籍改革良性互动的前提，而加速推进农业产业化解决农 民增收问题是保障户籍改革成功的基础。王威海，周乃宁，张雄和蒋泽( 2 0 0 8 ) “赫广义当代中国户籍制度研究社会影响、改革成就、现实困境及其发展路径 j 湛江师范学院学 报。2 0 0 7 ( 1 0 ) ：1 - 8 船刘华当前户籍制度改革面临的难点与动力基础分析 j 石南警官学院学报，2 0 0 6 ( 3 ) ：5 5 - 5 6 1 1 浙江大学硕士学位论文 我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 2 3 则认为日益增长的流动人口是推动户籍制度改革的直接动力，而户籍制度改革 所面临的诸多矛盾以及改革所带来的一些负面影响则成为户籍制度改革的动力。 大部分学者虽然没有直接说明哪些因素是户籍改革的动力，但流动人口的增长， 农民工问题的出现以及城市化的发展等都可以看作是户籍改革的动力。本文认 为，户籍改革的动力主要来源于社会经济的发展，来源于社会发展中由户籍制度 所带来的诸多矛盾，户籍改革的动力也可以归结于地方政府户籍改革的外部推力 和压力。 2 3 我国地方政府动力的相关研究 地方政府的动力其实是一个很广泛、笼统的概念，前面已经说过，对于不同 的主体、对象，在不同的环境中他们的动力都是不同的，所以地方政府不同行为 的动力也是不同的，众学者也对地方政府不同行为的动力进行了研究，由于本文 研究的是我国户籍改革中地方政府的动力机制，所以以下有关地方政府动力的文 献综述主要是地方政府制度创新等相关的动力研究。 刘锡田( 2 0 0 3 ) 2 4 认为制度在经济发展中发挥着重要的作用，不同的制度安 排所导致的绩效会相差很大，对于相互竞争的地方政府来说，进行制度创新，发 现更有效率的制度，不仅是履行职能的需要，更可以获得巨大的创新利润，创造 竞争优势。而创新利润就是地方政府选择制度创新的直接动力，对那种可预见的 制度创新利润的追求，鼓励了创新者敢于承担风险的行动。傅大友，宋典( 2 0 0 4 ) 2 5 从动力形成、动力转换、动力贯彻和动力终止四个阶段阐述了地方政府制度创 新的动力机制。首先由于制度的不均衡出现了潜在的利益，然后人们逐渐认知到 了这种利益，从而为了获取这种利益而形成了制度创新的动力，并逐渐形成一种 要求，人们再将这种要求转换成现实，即进行动力转换，形成方案并进行选择， 然后贯彻这种动力获取潜在利益，当这种潜在利益获取了以后动力就终止了，从 而形成了一种暂时的制度均衡状态。冯伟林( 2 0 0 8 ) 2 6 具体的阐述了政策创新的 动力，他认为，中央向地方放权是政策创新的基础；社会公众的需求是政策创新 的原动力；地方政府间的竞争是政策创新的挤压力；政府行为理论的发展变化是 ”王威海，周乃宁，张雄，蒋泽户籍制度改革的动力、阻力与途径探讨 j 理论导刊，2 0 0 8 ( 3 ) ：1 6 1 8 “刘锡田地方政府制度创新：动力和意义 j 当代财经，2 0 0 3 ( 8 ) ：1 7 - 1 9 ”傅大友，宋典地方政府制度创新的动力机制研究 j 苏州大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 ( 1 ) ：2 6 2 9 ”冯伟林地方政府政策创新的动力机制分析 j 中共福建省委党校学报，2 0 0 8 ( 4 ) ：2 5 - 2 8 1 2 浙江大学硕：七学位论文我国户籍改革中地方政府的动力机制研究 政策创新的牵引力。龙朝双、王小增( 2 0 0 7 ) 2 7 则主要研究了地方政府间合作的 动力机制，他们从动力机理的角度出发，把影响我国地方政府间合作的因素( 力 量) 分为引力、压力、推力和阻力，并着重分析了各种力的