（马克思主义哲学专业论文）制度与社会平等关系的哲学思考.pdf

山东师范大学硕士学位论文 中文摘要 制度( i n s t i t u t i o n ) 根源于人们的生产实践，形成于人们的交往活动，是整合 和调控社会关系的规范体系。制度与社会平等既具有显著的对立状态，也具有根 本的一致之处。一方面，一定历史阶段上的制度总是体现了人类社会平等的一定 状态，保护和维系着特定的不平等关系；另一方面，制度的规范性本身又为社会 平等关系的存在与发展提供了基础、前提和保障。应该说，制度与社会平等具有 根本的一致性，尤其是在二者的动态发展过程中。 当前我国社会正处于转型期，不可避免地会出现制度缺失和制度真空的状 况，导致了社会不平等现象的大量存在，影响了社会稳定和持续和谐发展。因此， 我们必须注重制度的理性设计，推进制度创新，加强制度建设，维护社会平等。 鉴于此，本文在系统地论述了制度与社会平等哲学内涵的基础上，分析与论证了 社会转型期如何加快制度创新，促进社会平等的问题，以期达到理论探讨与现实 相结合的目的。 本文的主体分为四个部分： 第一部分主要介绍了制度与社会平等的哲学内涵及基本特征。在当代西方理 论界，制度问题被称作“最具活力”的研究领域，人们从不同的角度对制度的内 涵作出了不同的解释和理解。如社会学、法学、政治学、经济学等学科都对制度 有着不同的规定。马克思主义经典作家虽然没有对制度做出过直接的、具体的解 释，但其在制度问题上的唯物主义立场和辩证分析的态度却是鲜明和一贯的。文 章在对上述问题分析的基础上，从历史唯物主义的角度出发对制度做出了定义， 并说明制度具有规范性、统一性、强制性、稳定性、历史性、平等性等基本特征。 社会平等是人类关注和追求的永恒问题，也是当代社会的重要现实问题。平 等思想在人类思想史上源远流长。马克思主义对社会平等问题的阐释是最根本、 合理的。社会平等具有以下特征：以社会物质生产状况为基础；以社会个体的独 立性为前提；社会平等是具体的、历史的、相对的。 第二部分分析论证了制度与社会平等的内在统一。文章从三个方面分析和论 证了制度与社会平等的一致关系：首先，社会平等是制度的价值诉求。文章从社 会平等是制度的内在需求和动力两个层面进行了论证和分析；其次，制度是社会 山东师范大学硕士学位论文 平等的客观保障。文章从社会平等关系建立的制度基础、社会平等意识培育的制 度前提、社会平等原则实现的制度保证三个层面进行了说明和解释；最后，文章 分析了制度与社会平等统一的实践基础。 第三部分论证了制度创新与促进社会平等的动态一致性。文章首先对制度创 新这一概念作了阐释；接着文章对进行制度创新的原因做出了分析：社会转型为 制度创新提供了客观需求、制度自身局限性为制度创新提供了内在动力；最后， 在上述分析的基础上，论证了制度创新为社会平等提供了动力和保证的问题。 第四部分文章结合我国社会主义社会的历史现实具体分析论证了加快制度 创新，促进社会平等的基本路径：笫一、完善社会主义市场经济体制，丰富社会 平等的物质基础，具体提出了建立公正的市场竞争规则和秩序，加速市场化进程 和深化分配制度改革，保障收入合理性等措施；第二、推进社会主义民主政治， 强化社会平等的政治保障，具体包括了加快政治制度建设，完善社会主义民主政 治和加快社会保障制度建设、保障弱势群体的平等权利等措施；第三、坚持科学 发展观，促进民族素质的全面提高。 本文有以下几点学术创新：第一，从哲学角度出发对“制度”与“社会平等” 概念进行整理研究。制度与社会平等在不同学科有着不同的界定，本文从哲学角 度给出了二者确切的哲学界定；第二，坚持历史唯物主义，对制度与社会平等之 问的辩证关系进行研究。 关键词：制度社会平等制度创新哲学思考 分类号：b 0 3 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n s t i t u t i o n ，b a s e do nh u m a n s p r o d u c t i v ea c t i v i t ya n df o r m e di nh u m a n s c o m m u n i c a t i o n i sar e g u l a t o r ys y s t e mt oi n t e g r a t ea n dr e g u l a t es o c i a lr e l a t i o n s h i p i n s t i t u t i o na n ds o c i a l e q u a l i t y a r en o to n l yo p p o s i t eo b v i o u s l y ，b u ta l s ou n i f i e d f u n d a m e n t a l l y o no n eh a n d ，i n s t i t u t i o na tac e r t a i ns t a g er e f l e c t si t ss o c i a le q u a l i t yt o s o m ed e g r e e ，p r o t e c ta n dm a i n t a i np a r t i c u l a ri n e q u a l i t y ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h e n o r m a t i v eq u a l i t yo fi n s t i t u t i o ns e r 、sa st h eb a s e ，p r e c o n d i t i o na n dg u a r a n t e ef o r e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fs o c i a le q u a l i t y t h eu n i t yb e t w e e ni n s t i t u t i o na n ds o c i a l e q u a l i t yi sf u n d a m e n t a l ，e s p e c i a l l yi nt h ep r o c e s so ft h ed y n a m i cd e v e l o p m e n to ft h e t w o c u r r e n t l yo u rs o c i e t yc o m e st oat r a n s i t i o n a lp e r i o d i ti si n e v i t a b l ef o ri n s t i t u t i o n d e l e t i o na n di n s t i t u t i o nv a c u u mt oa r i s e t h a tr e s u l t si nl o t so fi n e q u a l i t y ，h a v i n ga n e g a t i v ee f f e c to ns t a b i l i t yo fs o c i e t ya n di t sc o n t i n u o u s 、h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，w em u s ta t t a c hg r e a ti m p o r t a n c eo nr a t i o n a ld e s i g no fi n s t i t u t i o n ，a d v a n c e i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ，s t r e n g t h e ni n s t i t u t i o nc o n s t r u c t i o na n dm a i n t a i ns o c i a le q u a l i t y i nv i e wo ft h a t ，t h i st h e s i sa n a l y z e sa n dd e m o n s t r a t e sh o wt oa c c e l e r a t ei n s t i t u t i o n i n n o v a t i o na n dh o wt op r o m o t es o c i a le q u a l i t yo nt h eb a s i so fs y s t e m a t i ce x p l a n a t i o n t op h i l o s o p h i c a lc o n n o t a t i o nb e t w e e ni n s t i t u t i o na n ds o c i a le q u a l i t yw i t ht h ep u r p o s e o fc o m b i n i n gt h e o r ya n dr e a l i t y t h eb o d yo ft h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h ep h i l o s o p h i c a lc o n n o t a t i o na sw e l la si t sb a s i c f e a t u r e so fi n s t i t u t i o na n ds o c i a le q u a l i t y i nc u r r e n tw e s t e r nt h e o r e t i c a lc i r c l e ，t h e i s s u eo fi n s t i t u t i o ni sk n o w na s “t h eh o t t e s tr e s e a r c hf i e l d ”v a r i o u sp e r s p e c t i v e s ，s u c h a ss o c i o l o g y ，l a w ，p o l i t i e s , e c o n o m i c sa n ds oo n t h o u g hc l a s s i cm a r x i s mw r i t e r s d i d n tg i v ed i r e c ta n dc o n c r e t ee x p l a n a t i o nt oi n s t i t u t i o n ，t h e i rm a t e r i a l i s ms t a n da n d d i a l e c t i c a la n a l y t i ca t t i t u d ea r ec l e a ra n dc o n s i s t e n t t h et h e s i sd e f i n e si n s t i t u t i o nf r o m t h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mp e r s p e c t i v eo nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ei s s u e sa b o v e i t a l s od e m o n s t r a t e st h a ti n s t i t u t i o nh a ss o m eb a s i cf e a t u r e s ，s u c ha sn o r m a t i v e ，u n i t y ， e n f o r c ea b i l i t y ，s t a b i l i t y ，h i s t o r ye q u a l i t ya n dt h el i k e s o c i a le q u a l i t yi sw h a th u m a nb e i n g sa r ec o n c e r n e da b o u ta n dp u r s u i n gf u re v e r m 山东师范大学硕士学位论文 i ti sa l s oa ni m p o r t a n tr e a l i s t i ci s s u ei nc u r r e n ts o c i e t y t h ei d e o l o g yo fe q u a l i t yh a sa l o n gh i s t o r y ，p e o p l eh a v ed i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n g s o fe q u a l i t y a m o n gw h i c h m a r x i s m ，se x p l a n a t i o ni st h em o s tf u n d a m e n t a la n dr a t i o n a l i n s t i t u t i o nh a st h e f o l l o w i n gf e a t u r e s ：i ti sb a s e do ns o c i a lp r o d u c t i v es i t u a t i o n s ；i t sp r e c o n d i t i o ni s i n d i v i d u a l si n d e p e n d e n c e ；i ti sc o n c r e t e ，h i s t o r i c a la n dr e l a t i v e s t h es e c o n dp a r ta r g u e sf o rt h ei n t r i n s i cu n i t yb e t w e e ni n s t i t u t i o na n ds o c i a l e q u a l i t y t h et h e s i sd e a l sw i t hi to nt h r e ea s p e c t s ：f i r s t ，s o c i a le q u a l i t yi sv a l u ea p p e a l o fi n s t i t u t i o n ，d e t a i l e dd e s c r i p t i o ni sg i v e nf r o mt h ea s p e c tt h a te q u a l i t yi sr e q u i r e do f i n s t i t u t i o na n de q u a l i t yi sr e q u i r e do fi n s t i t u t i o n s e c o n d l y ，i n s t i t u t i o np r o v i d e s g u a r a n t e ef o re q u a l i t y o nt h i sp o i n t ，t h ea u t h o ra r g u e sf u r i tf r o mt h ea s p e c to f i n s t i t u t i o nb a s i so nw h i c hs o c i a le q u a l i t yi se s t a b l i s h e d t h ei n s t i t u t i o np r e c o n d i t i o n w h e r ea w a r e n e s so fe q u a l i t yi sf o s t e r e d ，a n di n s t i t u t i o ng u a r a n t e ew i t hw h i c hs o c i a l e q u a l i t yi sr e a l i z e d f i n a l l y ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ep r a c t i c eb a s i so hw h i c h i n s t i t u t i o n a n ds o c i a le q u a l i t ya r cu n i f i e d t h et h i r dp a r td e m o n s t r a t e st h ed y n a m i cu n i t yb e t w e e ni n s t i t u t i o ni n n o v a t i o na n d p r o m o t i o no fs o c i a le q u a l i t y f i r s t ，ac l e a rd e f i n i t i o no fi n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ni sg i v e n t h e nt h er e a s o n st op e r f o r mi n s t i t u t i o ni n n o v a t i o na r eg i v e n ：a t r a n s i t i o n a ls o c i e t y r e q u i r e si n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n b t h el i m i t a t i o n so fi n s t i t u t i o ni t s e l fp r o v i d ei n n e r d r i v ef o ri n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n a tl a s t ，ac o n c l u s i o nt h a ti n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n p r o v i d e sd r i v ea n dg u a r a n t e ef o rs o c i a le q u a l i t y t h ef o u r t hp a r t ：p o i n t so u tt h eb a s i cw a y st oa c c e l e r a t ei n s t i t u t i o ni n n o v a t i o na n d p r o m o t es o c i a le q u a l i t ya f t e ra n a l y z i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o n so fc h i n aa sas o c i a l i s t c o u n t r y f i r s t ，p e r f e c ts o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，r i c hs o c i a le q u a l i t ym a t e r i a l b a s e c o n c r e t e l ys p e a k i n g ，w en e e dt of u r t h e rp e r f e c tb a s i ce c o n o m i cs y s t e m s ，b u i l da s o u n dm o d e mm a r k e ts y s t e m ，s t r e n g t h e na n dp e r f e c tm a c r oc o n t r o la n dd e e p e n d i s t r i b u t i o ns y s t e mr e f o r m s e c o n d l y ，a d v a n c ei n n o v a t i o no fs o c i a l i s td e m o c r a c yt o p r o v i d ep o l i t i c a lg u a r a n t e ef o rt h er e a l i z a t i o no fs o c i a le q u a l i t y c o n c r e t e l ys p e a k i n g ， ad e m o c r a t i cs t a t ew i t hs y s t e mo fp e o p l e sc o n g r e s sa si t sc o r ea n dac o u n t r yu n d e r t h er u l eo fl a wa n dm o r a l t h i r d l y ，a d h e r et ot h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e w ，p r o m o t e t h eo v e r a l li m p r o v e m e n to fn a t i o n sq u a l i t y i v 坐奎墅蔓盔堂堕主堂垡丝塞 t h i sa r t i c l eh 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独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 靴做储鹳噘珲 导师签字：手彬i ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堂 丝可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位敝作者答名：致翠 签字日期：2 0 0 7 年中月加日 导师签字：吾步了， 签字日期：2 0 0 7 年月幻日 山东师范大学硕士学位论文 刖青 制度( i n s t i t u t i o n ) 和平等是人类社会的特有现象。从社会的发展和人的发展 的漫长历史进程中，我们越来越能感受到制度的价值和意义，制度推进了社会的 进步，促进了社会平等的进程，也促进了人的发展。现代社会在基本的制度设计 和安排方面，必须以社会平等为基本依据和基本出发点。对制度与社会平等之间 关系的研究具有重大的理论价值与现实意义。 从理论上讲，砖度问题是目前中西方理论界探讨的热点问题。对制度问题的 研究在西方学术界被称作“最具活力”的研究领域，社会平等是人类关注和追求 的永恒问题，也是当代社会的重要现实问题。制度对实现社会平等具有重大的保 障与促进作用。在社会主义市场经济体制不断发展的今天，我们对二者的关系进 行探讨，无疑具有重大的理论意义。从实践方面讲，对制度与社会平等关系的研 究，是现代社会尤其是社会主义社会的重大课题。当前我国社会正处于转型期， 不可避免地会出现制度缺失和制度真空的状况，导致了社会不平等现象的大量存 在，影响了社会稳定和持续和谐发展。因此，我们必须注重制度的理性设计，加 强制度建设，推进制度创新，维护社会平等。 对制度问题的研究最早始于古希腊的历史学和政治学。2 0 世纪初，老制度 学派的约翰康芒斯、当代新制度学派道格拉斯c 诺斯等人对制度问题有过深 入地研究。我国在以经济建设为中心的大背景下，经过二十多年经济体制改革的 实践，也积累了相关制度研究的经验。中国社会科学院张宇燕的经济发展与制 度选择、汪丁丁的经济发展与制度创新、湖南大学贺培育的制度学：走向 文明与理性的必然审视都是这方面比较系统而又有价值的研究成果。中共中央 党校辛鸣的制度论一关于制度哲学的理论建构、山东师范大学李松玉的制 度权威研究制度规范与社会秩序更是从哲学的高度对制度问题进行了深入 的理论探讨。 对于社会平等问题的探讨是古今中外学术界的热点，尤其是近代以来学术界 的核心问题之一法国学者皮埃尔勒鲁的论平等、卢梭的社会契约论、 论社会不平等的起源等著作都对平等的问题做出了深刻解释。我国有不少学 者针对当代社会中的平等问题发表了自己的看法。北京大学姚洋的转轨中国： 审视社会公正和平等，西南财经大学冯亚东的平等、自由与中西文明，以及 复旦大学何建华的经济正义论都对平等问题做出了深入的探讨。 国内外学者在制度与社会平等领域的累累硕果是本文研究的基础；但美中不 山东师范大学硕士学位论文 足的是，从哲学角度对制度与社会平等关系，尤其是二者内在一致性的集中探讨 目前还不多见。迄今为止，只有山东师范大学师李松玉在其发表于延边大学学报 的制度与社会平等一文中对此问题作了专门的探讨。因此，本文拟在对制度 与社会平等哲学内涵作系统论述的基础上，深入探讨制度与社会平等关系，进而 分析、论证在当代社会转型期如何加快制度创新，促进社会平等的问题，以期达 到理论探讨与现实相结合的目的。 本文的论证思路是：在全面梳理制度与社会平等相关学科中不同界定的基础 上，首先从哲学的角度出发分别解释制度与社会平等的哲学内涵及基本特征；其 次，对制度与社会平等的关系进行理论分析，指出社会平等是制度的价值诉求， 制度是社会平等的客观保障；再次，从动态的角度分析制度创新与社会平等的一 致性；最后指出加快制度创新，促进社会平等的基本路径。笔者认为，这一研究 不仅有助于制度与社会平等理论的丰富与发展，同时也力图为我们今天建设社会 主义和谐社会提供一些有益的启示。 2 山东师范大学硕士学位论文 一、制度与社会平等的哲学意蕴 制度( i n s t i t u t i o n ) 是约束人们行为的规范形式，它为一定历史条件下人们 的平等关系提供了基础、前提和相对客观的参照标准。社会平等是人们在一定历 史条件下参与社会事务的无差别性。这种无差别性本质上要求行为主体的独立 性、行为方式的统一性和规范性。制度与社会平等在中西方社会、在各学科中皆 有不同的界定与阐释，从哲学角度出发对其内涵进行研究是对这二者辩证关系进 行研究的基础和前提。 ( 一) 制度 关于制度的内涵，人们从不同的角度进行了不同的说明和解释。从目前的中 西方学术界看来，这种解释主要集中在具体学科中。进行哲学层面的研究，确立 明晰的、确定的制度定义，是深入进行研究和探讨有关制度问题的逻辑起点。 1 、制度的哲学界定 ( 1 ) 中西方的不同解释 在中国古代典籍中，“制度”一词是由“制”和“度”两个意义相关的词素 构成的。在说文解字中，“制”的基本含义是“裁断”、“制止”、“规定”的 意思；“度”是“限度”、“法度”的意思，即以人体为法( 标准) 而量物之长短。 “制”与“度”的连用，在我国古代就出现了。概括地说，中国古代对制度的使 用有三个方面：一是直接使用“制度”或者“制”、“度”这些词语，如商君书壹 言中曾写到：“凡将立国，制度不可不察也，治法不可不慎也，国务不可不谨 也，事本不可不抟也。制度时，则国俗可化而民从制；治法明，则官无邪；国务 壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐战”；“1 二是以“法”指称制度，管子就 曾把法比作规矩、准绳与度量衡。他说：“尺寸也、绳墨也、规矩也、衡石也、 斗斛也、角量也，谓之法。川4 ；三是以“耗”指称制度。礼记曲礼中写道： “夫礼者，所以定亲疏，决嫌疑，别异同，明是非也。”伽在古汉语中，“制”与 “度”都有与我们现代意义上的“制度”相近的含义。中国现代典籍汉语大词 典对“制度”一词做了如下的解释：“( 1 ) 指在一定历史条件下形成的法令、 礼俗等规范；( 2 ) 制定法规；( 3 ) 规定；( 4 ) 制作；( 5 ) 规模，样式。” 在西方英语国家，关于“制度”的语义解释通常集中于“s y s t e m ”与“i n s t i t u t i o n ” 3 山东师范大学硕士学位论文 这两个词，但二者在词义上又存在一些差别，“s y s t e m ”有系统、体系、体制、 秩序、规律、方法等含义：而“i n s t i t u t i o n ”则有规则、规范的含义。一般认为 s y s t e m 侧重于宏观的、有关社会整体的或抽象意义的制度体系，而“i n s t i t u t i o n ” 则指相对微观的、具体的制度。根据g w e b s t e r st h i r dn e wi n t e r n a t i o n a ld i c t i o n a r y ) ) 的解释，“制度”一般在以下三种意义上使用：一是诸如遗产继承等人为制定的 行为方式；二是像法律等用来指导人们行为的规则的体系；三是例如风俗、习惯 等反映人们的基本需要、行为和价值观念等文化生活中具有重要意义的主导性规 则。 应该说，东西方社会从语义学角度对制度的上述说明和解释在一定意义上反 映了两者不同文化的差异性。但这两者不同的说明和解释并没有掩盖它们之问共 性的存在，即都把制度看作是人们行为的规则或规范。 ( 2 ) 不同学科的不同界定 由于研究出发点和研究目标的不同，“制度”在不同学科中有着不同的界定， 从而产生了不同的解释。 在社会学的领域，制度被认为是人的行为模式。伊恩罗伯逊就是从社会学 角度给制度下定义的，他指出：“制度是稳定的组合在一起的一套价值标准，规 范、地位、角色和群体，它是围绕着一种基本的社会需要而形成的，它提供了一 种固定的思想和行动范型，提出了解决反复出现的问题和满足社会生活需要的方 法。”f 6 j ；人类学和文化学的研究经常会涉及到制度，因此他们对制度的定义也 有独到的见解，马林诺斯基就认为：这里的关键概念就是组织；法学和政治学对 于制度的定义较为简洁明了。他们认为制度这一概念，通常被用来表示种种内在 联系着的社会规则给人们的相互作用以一定的方向性，并使之定型化。马克思弗 伯从法学角度指出：“制度应是任何一定圈子里的行为准则。”【7 】罗尔斯从政治学 的角度给出了制度的定义：“我要把制度理解为一种公开的规范体系。” s l 西方经 济学对制度的定义作了更为集中的解释与界定，他们一般把胄4 度规定为抑制人们 “机会主义”行为的规范。 关于制度的界定，在各学科中具体有以下几种代表性的认识： 第一，制度是种“规则” 新制度经济学派的诺斯是这一定义的代表人物，他指出：“制度是一个社会 4 山东师范大学硕士学位论文 的游戏规则，更规范的说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些契 约。”啪诺斯指出，这些规则一方面是由人设计的：“制度是人类设计的、构造着 政治、经济和社会相互关系的一系列约束。制度是由非正式约束( 道德的约束、 禁忌、习惯、传统和行为准则) 和正式的法规( 宪法、法令、产权) 组成的。” “；另一方面，这些规则又对人具有约束力，“制度是系列被制定出来的规则、 守法秩序和行为的道德伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人 行为。”川 西方新制度经济学派的另一代表人物舒尔茨也认为制度是一种规则，舒尔茨 1 9 6 8 年把制度定义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。 例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所 内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源和收入的规则。”“4 第二、制度是一种“习惯” 老制度经济学派的凡勃伦是这一定义的代表人物，凡勃伦在他1 8 9 9 年出版 的有闲阶级论一书中将“制度”定义为：“制度实质上就是个人或社会对有 关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或 社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把 它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。州1 3 1 他还说：“人们是生活 在制度也就是说，思想习惯的指导下。”“”凡勃伦上述对“制度”的界 定把制度看作是人们的“一般思想习惯”或者“流行的精神态度”应该说是有积 极意义的，它在一定程度上揭示了制度的另一种形式，即非正式规则的存在。因 为，制度有两种存在形式，种是正式规则，另一种是非正式规则。非正式规则 实际上就是以道德观念、风俗习惯和意识形态等“思想习惯”或“精神状态”等 形式存在的。但是，凡勃伦将制度定义为无非是“指导”个人行为的各种非正式 约束，这显然是不够科学的，并未抓住制度最一般的本质。 第三、制度是一种“组织” 人类学家马林诺斯基认为，组织意味着很稳定的配置和结构，其主要元素普 遍地存在，适用于所有组织化的群体，而组织化群体的典型形式又是普遍地存在 于整个人类。“我建议将这样的人类组织单位称为制度。”“”在马林诺斯基看来， 这个概念意味着对一套传统价值的认同，人们为此而结成一体。在此，人类学是 把形成人类群体的组织作为制度，而作为组织的制度还包括了文化传统、特定规 5 山东师范大学硕： 学位论文 范和物质装备等要素。 康芒斯认为：“我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。”“”那么， 集体行动怎么控制个体行动呢? 主要就是靠组织的运转与调节。康芒斯认为，“经 济学研究的基本单位是交易，而交易有三种类型：买卖的交易、管理的交易和限 额的交易。巾”“这三种类型的交易合在一起成为经济研究上的一个较大的单位， 根据英美的惯例，这叫做运行的机构。这种运行中的机构有业务舰划使得它 们运转不停；这种组织，从家庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身，我们 称为制度。”“” ( 3 ) 马克思主义的定义和说明 马克思的制度分析是基于一种整体主义的方法论把制度放置于人类社会生 成、运行、变迁的大环境中来考察，放置于人的存在与发展方式中来考察，这就 使得对制度的研究建立在了历史唯物主义的基础上。”“” 在马克思看来，制度的本质就是在社会分工协作中不同集团、阶层和阶级的 利益关系。他从生产这一人类最基本的实践活动出发，将一定制度的形成归结为 一定生产关系以及与这种生产关系相适应并维护这种生产关系的社会机构和规 则确立的过程。在马克思的理论体系中，制度不能仅仅归结为表现社会普遍意志 的法律和伦理范畴。完整的社会制度是由经济基础和上层建筑两个相互联系的层 次构成的，包括以生产关系为基础的经济制度，以国家政权为核心的政治制度以 及以文化、宗教等社会制度。其中，生产力水平和状况决定生产关系和经济制度， 经济制度决定政治制度、文化制度和法律制度。 按照马克思的观点，我们若要对社会制度进行研究，则首先要分析作为整个 社会制度经济基础的生产力及与之相适应的生产关系，然后才能对耸立在这个基 础上的道德和法律等上层建筑的性质做出合理的说明。在马克思看来，社会制度 的基础是人们在生产过程中结成的关系即社会的经济结构。关于这一点，马克思 的论述是；“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意 志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。这 些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上 并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式毒4 约着整 个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相 6 山东师范大学硕士学位论文 反，是人们的社会存在决定人们的意识。社会的物质生产力发展到一定的阶段， 便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系( 这只是生产关系的法律用 语) 发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社 会革命的时代就到来了。随着经济基础的变更，全部庞大的上层建筑也或慢或快 地发生变革。”。1 综上所述，马克思是在坚持整体主义方法论的前提下，以唯物史观来对社会 制度进行考察与分析的，他把制度纳入到社会、历史以及人的存在与发展的方式 中加以考察，通过阐述生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的辩证关系， 阐释了人类社会发展的经济制度和社会制度的基本特征，把握住了制度产生发展 的客观历史过程。这构成了马克思主义特有的制度分析方法，这种方法堪称制度 研究的典范，诺斯曾给予马克思的制度分析方法以极高的评价，他认为：“马克 思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的 所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织产权 的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。 这是一个根本性的贡献。”叫1 从哲学的角度对制度下定义不能像制度经济学、政治学、社会学那样，说明 制度的具体意义，而是要说明其一般性特征，从本原上对制度的存在和本质进行 认识和概括；另外，这一定义应在充分概括制度现象的基础上，对其本质做出哲 学抽象。正如我国著名的制度学者辛鸣所言：“我们研究制度，虽然不主要关注 各种制度现象及其具体制度形态，但又不能完全抛开各种制度现象及其具体形 态，而是要在众多制度形态中发现制度实在性的本质内容，也就是说，要从各种 具体的制度，不论是宏观性的社会制度，还是微观性的各种规章制度，或者经济 制度、政治制度这些不同类别的制度等等，所有这些制度形态中抽象出一个哲学 性的制度概念。”也就是说，哲学视野中的制度研究不去关注、或者至少不主 要去关注制度的应用理论研究，不去研究具体的制度，而是从这些不同领域、不 同层次、不同类型的制度中，抽象出一个制度“本体”，从制度的元问题的层面、 从世界观方法论的层面，对“制度”基础理论问题进行梳理和探究，围绕“制度 是什么”这一基本问题，对制度之所以为制度、制度之所以要存在、制度之所以 能存在等这些哲学提问做出解释。更进一步讲，哲学视野中的制度研究，所研究 7 山东师范大学硕士学位论文 的不是制度现象的实然情景，也不仅仅是制度现象的应然状态，而是制度的实然 和应然的最终根据和理由，是对制度存在及其意义的必然性的探寻，是对入、社 会与制度的相互关系在自己时代水平上的根本认识和理解。 综合以上的分析，我们可以对制度定义如下：“制度是具有规范意味的历史 性存在物，它以一定社会的物质生产条件为基础，建立在一定的经济、政治、思 想文化状况基础之上，它能够保障和约束人们行为力求价值最大化的，以一种强 制性的方式影响着人与社会的发展。” 2 、制度的基本特征 制度的本质决定了其自身的基本特征。从制度的基本内涵出发，我们可以把 制度的基本特征至少归结为以下几个方面： 制度具有规范性 所谓制度的规范性，就是说制度作为规则约束主体行为的特性。从社会哲 学的角度看。制度最直接的特性就是形成和塑造社会秩序，规范处于社会中人 们的行为。英国学者边沁早就认识到制度的这一规范特性。他认为，法律控制 的首要目的是平等和安全，即要发挥其规范性，创造良好的社会秩序。3 1 亨廷 顿也指出，处于现代化进程中的国家，首要问题是发挥制度的规范性特征，“建 立一个合法的公共秩序” 2 4 j 。新制度经济学派诺斯更是直接指出制度是一系列 被制定出来约束主体行为的规则、守法秩序和行为的道德伦理规范。制度作为 人们在交换活动中和发生联系时的行为准则，是由生活在其中的人们共同选择 和决定的，反过来又规定着他们之间相互关系和行为的一整套规范体系。它既 包括一些正式的制度，即由一定的组织和机构公开发布和实施的行为准则，如 法律、条例、政令、章程等，又包括一些非正式的制度，即那些人们在社会日 常生活中约定俗成的共同恪守的行为规则，如习俗、传统、道德、意识形态等。 处于社会关系中的人们无时无刻不遵循一定的制度规则进行活动。 制度具有统一性 所谓制度的统一性，就是说制度具有普遍化、一般化、抽象化的特点。美国 经济学家萨缪尔森把制度视为“公共品”，实质上就是指制度的普遍性特征。制 度作为一种社会规则体系，并不是针对某一个主体而是具有社会性质的“公共物 8 山东师范大学硕士学位论文 品”。制度一旦形成或建立，就构成了任何个人的存在、发展的前提，马克思指 出人的本质“在其现实性上，它是一切社会关系的总和”，嘲人是一种社会动物， 必须在社会中生存与发展，而人的社会属性很大一部分就