（行政管理专业论文）我国风险社会治理面临的挑战及对策.pdf

t h ec h a l l e n g e so fr i s ks o c i e t yi nc h i n aa n d s o c i a lg o v e r n i n gs t r a t e g i e s at h e s i ss u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：z h a ox u a n s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gx u e d o n g s c h o o lo f e c o n o m i c s & m a n a g e m e n t c h i n au n i v e r s i t yo f p e t r o l e u m ( e a s t c h i n a ) 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成果，论文 中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外，本论文不包含其他人 已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油大学( 华东) 或其它教育机构的 学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中做出了 明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名： 毽 日期：刎7 年j 月谚日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版和电子版) ， 使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交 流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：盘。丝 指导教师躲乙猛缘 日期：z 。年皇月学日 日期砂年箩月瑶日 摘要 “风险社会 理论最早由乌尔里希贝克于2 0 世纪9 0 年代提出，其形成与科技革 命、知识经济与全球化有密切联系，是“现代制度长期成熟的结果刀，成为人类当前不 可规避的历史境遇。我国正处于社会转型与体制转轨的特殊时期，这使得我国的风险社 会在全球化的大背景下更为复杂多变。在这一进程中，传统的、本民族的因素与现代的、 外来的因素并存，二者间的对抗和矛盾势必导致价值确实和社会风险。如何应对在风险 社会到来这样一个总体背景下越来越多的风险，将成为影响我国经济发展和社会稳定的 重大问题。有鉴于此，就应该重视并深入开展对风险社会理论的研究，以便为科学地应 对未来社会可能发生的各种风险提供一种理论和规范的知道。本文正是在此方面所做的 一次初步的尝试。本文从风险社会概念入手，对风险社会的形成原因作了较为全面和深 入的剖析，旨在为下文论述我国风险社会的现状及治理提供理论上的依据和支撑；其后 对风险社会治理的相关理论进行探讨，着重分析了风险社会治理的两种模式单个治 理模式与复合治理模式的优劣势，综合国内外的风险治理实践经验，从我国的实际国庆 角度出发，考虑和设计出符合我国风险社会治理现状的对策。 关键词：风险社会，风险治理，挑战，对策 t h ec h a l l e n g e so fr i s ks o c i e t yi nc h i n aa n d s o c i a lg o v e r n i n gs t r a t e g i e s z h a ox u a n ( p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f w a n gx u e d o n g a b s t r a c t ，t h e ”r i s ks o c i e t y ”t h e o r yw a so r i g i n a l l ye s t a b l i s h e db yu l r i c hb a k e rp u tf o r w a r di nt h e e a r l y19 9 0 s ，i t sf o r m a t i o na n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n , k n o w l e d g ee c o n o m yi sc l o s e l yr e l a t e d w i t hg l o b a l i z a t i o n , i ti s ”m o d e ms y s t e mo f l o n g - t e r mr e s u l t s ”a n db e c o m em a t u r et h eh i s t o r y o ft h ec u r r e n th u m a ns y s t e m a t i cs i t u a t i o n o u rc o u n t r yi si nt h es o c i a lt r a n s i t i o na n dt h e s p e c i a lp e d o do fs y s t e mt r a n s i t i o n ，w h i c hm a k e so u rr i s ks o c i e t yu n d e rt h eb a c k g r o u n do f g l o b a l i z a t i o n , m o r ec o m p l e xa n dc h a n g e a b l e i nt h i sp r o c e s s ，t h et r a d i t i o n a l ，e t h n i cf a c t o r s a n dm o d e r n , e x t e r n a lf a c t o r se x i s t , t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nf i g h t i n ga n dc e r t a i n l yw i l lc a u s e t h ev a l u ea n ds o c i a lr i s ki n d e e d h o wt od e a l 、) l ，i 廿ls u c has o c i a lr i s k sc o m i n gi nu n d e rt h e b a c k g r o u n do f t h eo v e r a l lr i s ko fm o r ea n dm o r e ，w i l lb et h ee f f e c to no u rc o u n t r y se c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n ds o c i a ls t a b i l i t yo f t h em a j o rp r o b l e m i nv i e wo f t h i s ，y o us h o u l dp a y a t t e n t i o nt oa n dc a r r yo u ti n - d e p t hs t u d yo ft h et h e o r yo fs o c i a lr i s k s ，s oa st oc o p ew i t hf u t u r e s o c i a ls c i e n c em i g h th a p p e na l lk i n d so fr i s kp r o v i d e sat h e o r e t i c a la n dn o r m a t i v ek n o w t h i s p a p e rj u s ti nt h ea s p e c t so fa ni n i t i a la t t e m p t t h i sa r t i c l ef r o mt h ec o n c e p to fs o c i a lr i s k s ，t h e r e a s o n sf o rt h ef o r m a t i o no fs o c i a lr i s k sf o rac o m p r e h e n s i v ea n di n - d e p t ha n a l y s i si nc h i n a , a i m i n ga td i s c u s s e db e l o wt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dg o v e r n a n c er i s ks o c i e t yp r o v i d e t h e o r e t i c a lb a s i sf o ra n ds u p p o r t ；s u b s e q u e n tt or i s kt h er e l a t e dt h e o r yo fs o c i a lm a n a g e m e n t d i s c u s s e de m p h a t i c a l l ya n a l y z e st h er i s ks o c i e t yg o v e r n a n c et w om o d e s - as i n g l e m a n a g e m e n tm o d ea n dc o m p o s i t em a n a g e m e n tm o d e ，t h ec o m p r e h e n s i v ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so ft h er i s km a n a g e m e n te x p e r i e n c ea th o m ea n da b r o a d , f r o mc h i n a sa c t u a l n a t i o n a ld a ya n g l e ，c o n s i d e ra n dd e s i g nt h ec o n f o r m st oo u rc o u n t r yr i s ks o c i e t yo ft h e c u r r e n tg o v e r n a n c ec o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：r i s ks o c i e t y , r i s kg o v e r n i n g ，c h a l l e n g e s ，s t r a t e g i e s v 目录 前言。1 一、课题依据及意义1 ( 一) 选题依据1 ( 二) 选题意义1 二、国内外研究现状分析2 ( 一) 国内研究现状的分析2 ( 二) 国外研究现状的分析3 第一章风险社会理论概述7 一、“风险社会”理论的提出7 二、“风险社会”的含义及特征8 ( 一) “风险社会”概念的界定8 ( 二) 风险社会的特征9 三、风险社会的形成原因1 1 ( 一) 全球化时代造就“全球风险社会”1 l ( 二) 风险社会是西方霸权与专制的集中体现1 2 ( 三) 人的主体性的过分凸显促成风险社会雏形1 3 ( 四) 经济后果的过分追求是风险社会形成的必要因素1 4 ( 五) 计算机网络的普及加速风险社会的进程1 5 ( 六) 风险社会是价值观扭曲及文化冲突的产物1 6 第二章风险社会的治理及其模式18 一、风险社会治理的概念1 8 二、风险社会治理的构成要素2 0 ( 一) 风险社会的治理主体2 0 ( 二) 风险社会的治理领域2 2 ( 三) 风险社会的五大治理机制2 6 三、风险社会治理的基本模式2 6 ( 一) 单个治理模式：2 6 ( 二) 复合治理模式2 7 第三章风险社会的来临与我国社会治理面临的挑战31 一、我国风险社会的来临及表现3 1 ( 一) 社会风险3 1 ( 二) 政治风险3 l ( 三) 经济风险3 2 ( 四) 生态风险3 2 二、我国风险社会治理的现状及其挑战3 2 ( 一) 我国风险社会治理的现状3 2 ( 二) 我国风险社会治理的挑战3 3 第四章风险社会治理的个案分析3 5 一、风险社会治理的国际经验借鉴3 5 二、风险社会治理的国内经验借鉴3 6 第五章我国风险社会治理的对策3 9 一、建立具有前瞻性和动态适应性的多元化公共治理机制3 9 二、建立健全风险预警机制4 0 结论4 2 参考文献4 3 致 射4 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文 刖舌 一、课题依据及意义 ( 一) 选题依据 ( 1 ) 乌尔里希贝克的风险社会理论，安东尼吉登斯的现代性社会风险理论，卢 曼的风险社会不可知论等西方风险社会理论渊源 ( 2 ) 风险全球化下中国特色社会主义的风险机制回应 ( 二) 选题意义 回首2 0 0 2 年，非典疫情肆虐全球，生命时刻面临威胁的国民首次被笼罩在风险所 带来的阴云中。而近些年来，各种突发事件的频发，更使这种恐惧感愈演愈烈。尤其是 2 0 0 8 年以来，南方雨雪冰冻灾害前所未有，汶川特大地震百年一遇，重大群体性事件时 有发生，甲型h i n l 流感迅速蔓延。这种由外部风险所激化而成的恐惧感已经上升为主 动的安全诉求。人类的脚步已迈入了风险社会的门槛，准确的说就是全球风险社会。风 险恐惧正在逐步上升为风险意识，并以其强大的反作用力为风险社会的形成“增砖添 瓦 。在这种情况下，不仅要全面剖析我们所生存的时代和迎面而来的紧迫问题，更要 想到这个时代为我们的存在所带来的威胁与挑战。本论文正是借助风险社会理论理性地 思考我们生存的环境，尤其是中国面临的风险的一种尝试。虽然它只是一种理论意义上 的尝试，但并非是毫无实践性的无的放矢，它彰显了风险意识的能动性，从根本上体现 出对个体和人类共同存在的关怀。 风险是无处不在的，既有“大自然的惩罚，如地震、海啸、飓风；也有“社会的 不安定 ，如恐怖袭击、经济危机、政治骚乱。但本论文所说的“风险 并非是纯粹自 然意义上的来自自然的灾难，我们称之为灾难、危险或威胁，而是立足于人类行为 和决策意义上的，是它们的副产品，指的是其失败的可能性以及其他难以预测的结果。 风险的重要性不在于风险本身，而是体现于风险依附的对象。因此，我们在研究风险时， 重要的并不是风险本身，而是辨别风险的知识和技术。风险不是来自无知，而是来自知 识。如艾瓦尔德说，“任何事情本身都不是风险，任何事情都能成为风险，这有赖于人 们如何分析危险，考虑事件。乃回 随着全球化的不断推进，风险与风险社会的概念早已跳脱出专业领域的框架，成为 当前整个人类不可回避的历史境遇。它与知识经济和科技革命息息相关，是“现代制度 。e e w a l d 1 9 9 1 i n s u r a n c ea n dr i s k i nb r u c h e l l ，g ，g o r d o n , c a n dm i l l c r , p c a s t h ef o u c a u l te f f e c t ：s t u d i e si n g o v e m m e n t a l i t y h e m e lh e m s t e a d ：h a r v e s t e rw h e a t s h e a f 前言 长期成熟的结果 。我国的风险社会主要是由社会转型所催生的。而社会转型时期的动 荡不安又适逢体制转轨的混乱无序，削弱了我们承受风险的能力，变得更为脆弱和不堪 一击。这一时期的主要时代特征是，传统与现代势不两立、本土的与“舶来品 针锋相 对，这使得一方面我国传统的应对风险的治理机制不断地受到变化与变革的冲击；另一 方面在建立新的治理机制过程中也不断产生着新的风险，而风险计算中的经济赔偿又无 法实现。在如此严峻的形势下怎样建构应对风险的新机制、如何消除风险和补偿损失， 是我国在保全经济发展和维持社会稳定时要要不断加强关注的领域。在风险视角下要实 现经济效益和社会效益的双赢，毫无疑问的首要工作就是拓展风险社会理论研究的深度 和广度，用更加精致的方法和手段来调节社会关系，维持经济的有序运行和增长 二、国内外研究现状分析 ( 一) 国内研究现状的分析 中国作为一个处于高速发展和社会转型过程中的大国，面临的风险更为严峻。首先， 在全球化趋势日益明显的今天，越来越多的现代风险成为超越国界的议题，中国也无可 避免。与此同时，作为发展中国家，我国正在经历着一场前所未有的社会转型，即从一 个以农业经济为基础的传统社会转向一个以工业经济、信息经济为基础的现代社会；从 一个总体性社会转向一个多元化社会。这种转型是一个长期的而艰难的过程。在这个转 型的过程中，社会必定会面临着比以往任何时代都多的不确定因素或始料未及的风险， 社会结构经历着剧烈的、整体的和根本性的变化，社会竞争加剧、社会流动加快、社会 分化加速、社会风险丛生。从这个意义上说，中国同时面临着发展经济和控制风险的双 重任务。 但现实情况却是，我国的教育和科技发展水平还相对落后，对于现代风险仍然缺乏 足够的知识与管理能力。尽管我国政府一直高度重视风险的管理工作，并在各个部门领 域都建立了针对重大风险问题的管理和应对机制，但总体而言，我国现有的风险管理体 制还不够完善，难以满足新形势下风险管理的需求。 完善的风险决策和管理体制，必须以坚实的研究为基础。目前国内的风险和风险管 理研究仍然处于起步的阶段。多数相关的研究工作主要还是从自然科学的角度，集中于 对各类具体风险问题的分析而对现代风险的本质及其管理方法的认识还不够充分，主要 还是以介绍与翻译西方的风险社会理论为主，重要的译著有：乌尔里希贝克等著、路国 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文 林译的自由与资本主义，乌尔里希贝克、哈贝马斯等著、王学东、柴方国等译的全 球化与政治和由南京大学出版社出版的贝克的风险社会等；主要的译文有：乌尔 里希贝克著、郗卫东编译的风险社会再思考，斯科特拉什著、王武龙编译的风 险社会与风险文化，乌尔里希贝克等著、王武龙编译的从工业社会到风险社会 ( 上篇) ，沃特阿赫特贝格著、周战超编译的民主、正义与风险社会等。在此问题 上，西方学者提出了许多有价值的观点，为进一步广泛深入地研究风险社会开辟了广阔 的空间。也有部分国内学者以此为基础进行了相关研究，如薛澜等撰写的危机管理一 一转型期中国面临的挑战，杨雪冬的风险社会理论述评，郑曦原、李方惠的通向 米来之路与吉登斯对话，周战超的当代西方风险社会理论研究引论，薛晓源、 周战超的风险社会与全球化等，都引领了国内研究的主流方向。 ( 二) 国外研究现状的分析 1 9 8 6 年，德国著名的社会学家乌尔里希贝克( u l r i c hb e c k ) 出版了德文版的风 险社会一书，该书首次使用了“风险社会的概念来描述当今充满风险的后工业社会 并提出了风险社会理论。几乎与此同时，前苏联切尔诺贝利核电站第4 号机组由于人为 原因发生爆炸，酿成世界性的大灾难，为贝克的风险社会理论提供了有力的佐证。1 9 9 2 年，贝克的风险社会( r i s ks o c i e t y ) 一书被英国学者马克里特( m a r kr i t t e r ) 译 成英文后，并没有一下子为英国人所接受。后来，随着疯牛病危机的爆发与全球性蔓延， 风险社会理论才成了西方学者研究的焦点。英国学者斯科特拉什( s c o t tl a s h ) 从风险 文化的角度来解读风险社会的涵义；吉登斯在现代性的基础上考察风险社会：沃特阿 赫特贝格( w o u t e ra c h t e r b e r g ) 探讨了风险社会与生态民主问题，提出自由民主政治不一 定适合风险社会，协商民主政治才是风险社会的适宜模式；莫里科恩( m a u r i ejc o h e n ) 将风险社会理论与约瑟夫休伯( j o s e p hh u b e r ) 的生态现代化理论结合起来，试图找出 适合风险社会发展的新模式；还有一些学者如莱思威尔金森( l a i nw i l k i n s o n ) 从心理 学的角度来研究风险与忧虑问题，写出风险社会中的忧虑一书；马克海恩斯丹 尼尔( m a r kh a y n e sd a n i e l l ) 为了脆弱的下一代，提出了逃避风险的新全球战略。无论 这些学者们从什么角度来研究现代风险社会，不可避免地都要面对同一个结论：在未来 的几十年内我们将面临着深层的社会矛盾和严重的生态危机。 在所有对风险社会的研究中，贝克是最有代表性的学者。事实上，欧洲社会已经在 某种程度上证实了贝克的理论是最富有洞察力的、也是最具有号召力的理论。它不仅产 3 前言 生了跨学科的影响，而且远远超出学术的围墙，在公共媒体上也引发了热烈的论争。由 此，乌尔里希贝克成为当今社会极为罕见的一位学者，他不仅对当前社会问题进行了 较为科学的解释，同时对公共事务的决策过程也产生了重大影响。 英国学者斯科特拉什( s c o t tl a s h ) 在给英文版风险社会写的引言中高度评价 了贝克的风险社会理论。他指出贝克的著作产生了巨大的影响，德国1 9 9 0 年召开的一 年两次社会学例会就是以“现代化的现代化 命名的，其实指的就是贝克的反思现代化 理论。不仅如此，在德国生态政治学的重建过程中，风险社会理论更是发挥了主导作用。 拉什称赞马克里特和西梅尔( s i m m e l ，介绍贝克理论的另外一名学者) 完成了一项伟 大的工程。 英国学者吉登斯与贝克一样都属于制度主义者，他们都将风险界定在一个由制度性 的结构所支撑的风险社会中。在1 9 9 2 年版的风险社会一书中，贝克最初把“风险 社会 定义为一系列特殊的社会、经济、政治和文化因素，这些因素具有普遍的人为不 确定性原则的特征，它们承担着现存社会结构、体制和社会关系向着更加复杂、更加偶 然和更易分裂的社团组织转型的重任。 斯科特拉什从玛丽道格拉斯和威尔德韦斯所著的风险与文化一书入手， 用风险文化的思想来解释风险社会的概念，提出了与贝克不同的解释。玛丽道格拉斯 和威尔德韦斯认为，在当代社会，风险实际上并没有增加也没有加剧，相反仅仅是被察 觉、被意识到的风险增多和加剧了。他们宣称，虽然事实上科学技术迅猛发展带来的副 作用和负面效应所酿成的风险可能已经有所降低，人们之所以感觉风险多了，是因为他 们认知程度提高了。他们从文化的角度解读了三类风险：即社会政治风险、经济风险和 自然风险。自然风险包括对自然和社会所构成的生态威胁和科学技术迅猛发展带来的副 作用和负面效应所酿成的风险。风险与文化一书将社会结构的变革和变迁分别归结 为三种风险文化所酿成的结果，即倾向于把社会政治风险视为最大风险的等级制度主义 文化、倾向于把经济风险视为最大风险的市场个人主义文化和倾向于把自然风险视为 最大风险的社会群落之边缘文化。他们认定，正是这三种文化类型导致了社会结构走向 混乱不堪的无组织状态。拉什认为，社会结构的变革和变迁，或者说主要是经济领域的 变化，为风险文化的上升趋势构筑了基础。不确定的和已经被察觉和认知的风险，与道 格拉斯和威尔德韦斯所承认的风险相比，显得更普遍。我们不能仅仅从第三类风险即自 然风险的意义上来评判我们所面临的风险大大增加了，而且还要从社会结构面临风险的 意义上看，从个人主义消涨的意义上看，从国家所面临的威胁的意义上看，我们所面临 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文 的风险都大大增加了。 回首2 0 0 2 年，非典病毒肆虐全球，生命时刻面临威胁的国民首次被笼罩在风险所 带来的阴云中。而近些年来，各种突发事件的频发，更使这种恐惧感愈演愈烈。尤其是 2 0 0 8 年以来，南方雨雪冰冻灾害前所未有，汶川特大地震百年一遇，重大群体性事件时 有发生，甲型h 1 n 1 流感迅速蔓延。这种由外部风险所激化而成的恐惧感已经上升为主 动的安全诉求。人类的脚步已迈入了风险社会的门槛，准确的说就是全球风险社会。风 险恐惧正在演化为风险意识，推动着风险文化的形成。在这种情况下，理性而全面的理 解我们生存的时代及所面临的紧迫问题不仅必要，而且关乎到我们共同存在的可能。本 论文正是借助风险社会理论理性思考我们生存的环境，尤其是中国面临的风险的一种尝 试。虽然它只是一种理论意义上的尝试，但并非毫无时间性的无的放矢，起码它体现了 关怀个体和人类共同存在的风险意识。 风险是无处不在的，既来自自然，也来自社会，但我们这里所说的“风险并非是 纯粹自然意义上的来自自然的灾难，我们称之为灾难、危险或威胁，而是人类行为 和决策意义上的，是它们的副产品，指的是其失败的可能性以及产生风险的重要性不在 于风险本身，而在于风险附着的对象。因此，在风险方面，重要的不是风险本身，而是 辨别风险的知识和技术。风险不是来自无知，而是来自知识。如艾瓦尔德说，“任何事 情本身都不是风险，这有赖于人们如何分析危险，考虑事件。 在现代社会，随着人类干预自然、影响社会的能力的不断加强以及自我认识能力的 提高，风险在种类、数量、强度、影响等方面急剧增加。这是二战以来围绕风险研究出 现大量理论和方法的根本原因。对于风险的关注并不是说我们生活在一个更危险的、更 不安全的时代，而是强调我们更清楚地意识和认识到我们所处的环境，更关注我们的生 存质量和发展的可能。有学者指出，“随着我们的社会在实现生活更健康和更安全上花 费更多时间和金钱，许多人开始更关心，而不是更不关心风险。 对于风险社会的理论研究主要以德国社会学家乌尔里希贝克、英国社会理论家安 东尼吉登斯为代表。他们认为，在后现代性条件下，风险不仅大量出现而且全球化了， 因此比过去更难以被计算、管理或避免。在他们看来，现代性不再是毫无疑问的过程了， 而是产生了许多危险或“缺陷 。“风险社会”理论是笔者在构思本文时的的主要理论基 础和框架，结合中国的复杂国情，对中国面临的诸多复杂多变的风险进行分析，并总结 出较有建设性的应对策略，使我们在中国的这样一个背景下，能够更为清醒而冷静的面 对和处理多重风险。 5 前言 现代性话语体系下的风险与风险社会的概念，是作为社会学家们反思现代性的切入 点而映入理论研究视野的，如今己经成为当前整个人类不可回避的历史境遇。它与全球 化、知识经济和科技革命密切相关联。我国的风险社会主要是由社会转型所催生的。当 前，社会转型与体制转轨的不期而遇是我国社会发展的最主要特征。在这一进程中，传 统的、本民族的因素与现代的、外来的因素并存，二者间的对抗和矛盾势必导致价值缺 失和社会风险。如何应对在风险社会到来这样一个总体背景下越来越多的风险，将成为 影响我国经济发展和社会稳定的重大问题。有鉴于此，就应该重视并深入开展对风险社 会理论的研究，以便为科学地应对未来社会可能发生的各种风险提供一种理论和规范的 指导。 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第一章风险社会理论概述 一、“风险社会 理论的提出 德国社会学家卢曼说，我们生活在一个“除了冒险别无选择的社会 。o 风险已经完 全的渗透到我们生产生活里，见缝插针，游刃有余。无论是我们生活的这个无奇不有的 大千世界，还是国家政府为我们构建的这个和谐社会；无论是我们为自己做的人生规划、 选择，还是我们为集体做出的决策、行动，风险都在我们身边，而我们也在“不经意” 的制造着风险。不由得让人发问，风险究竟是什么? 风险到底是一种始终伴随人类社会 存在的状态，还是人类活动的产物呢? 纵观整个历史进程，不难发现风险社会理论正是随着现代化的发展应运而生的。2 0 世纪下半叶，随着科学技术化对社会关系的消极影响逐渐凸显，生活的社会形态也相应 的受到了损害，对现代性问题的认识出现了“百家争鸣”的局面，各种异端思想碰撞， 激烈程度几乎达到前所未有的巅峰。工业现代化实现的后期，科学技术的使用频率和使 用范围无限扩张，成为人类征服自然、创造巨大物质财富的手段。人类的决策和行动对 自然和人类社会本身的影响力大大增强，“人化 的痕迹越来越重。这样一个由现代性 掌控大局的时代，科学技术上升到与生产力等同的地位。通过制度设计，政府有效的避 免科学技术沦为社会和个人的生产工具，而将其化为政府活动的一种政治行为，时刻宣 张无论是人们的日常生活，还是国家的政治实践，全部是以科学理性为前提和依据。另 一方面，科学理性的自由化发展造就了一种新理念的形成，即人类的各种欲望包括冒险 在内都被公开承认，获得更大的收益似乎是一种本能的流露。贝克说“在工业化时期以 后，当人们面临巨大风险时，当巨大风险已经转化成极大灾难时，人类不会去怨责虚无 飘渺的神灵上帝。 从某个时期开始，人类就不像传统社会那样把责任都推诿于看似不 可抗力的东西，科学理性也不再是神圣而不可侵犯的。人们意识到了科学技术引发的危 机和工业现代化导致的问题，展开了对科学理性和现代性的反思与批判。这个撕下科学 技术“由宗教幻想和政治幻想掩盖着的剥削 的面纱正是风险社会理论。在西方学术 界，德国社会学家卢曼、贝克和英国的吉登斯是风险社会研究的先驱，他们对现代风险 社会进行了深入研究并提出系统的思想与理论。比较而言，贝克在这一领域更具有洞察 力和学理性。 。n l u h m a a n 1 9 9 3 r i s k ：as o c i o l o g i c a lt h e o r y b e r l i n ：d eg r u y t e r p 2 1 8 雪贝克：“从工业社会到风险社会( 上篇) ”，王武龙译，马克思主义与现实，2 0 0 3 年第3 期，第2 8 页 。马克思、恩格斯共产党宣言，马恩选集，第l 卷，第2 7 5 页 7 第一章风险社会理论概述 1 9 8 6 年，德国社会学家乌尔里希贝克在其德文版的风险社会一书中提出“风 险社会一理论，首次使用“风险社会 概念，立足于全球化时代背景，描述了当下充满 风险的社会。他反思了带有明显“经济主义 色彩和“理性至上论”倾向的人类现代化 历史进程，强调了人类面对的是“后果严重的 “人为风险，指出人类社会正从前工业 社会逐步进入风险社会，这一发展过程是一个与政治力量完全隔离的自然演进过程。贝 克地理论为人们认识风险提供了一个更宏观、更综合的框架。 二、“风险社会 的含义及特征 ( 一) “风险社会”概念的界定 如果我们从词源学来追溯“风险 这个词的含义，那么结果一定会令人大失所望。 因为 风险 一词的来源并没有明确的记载，而且世界各国的专家学者对其充满争议。 现代意义上的“风险概念出自西方，风险英文为“r i s k ，其词根为意大利语“r i s c o ， 其含义是“r i p s ，含有暗礁( r e e f ) 或礁石( r o c k ) 的意思。据学者根据考证发现， 意大利威尼斯一直以来以航海贸易著名，是因为航海者在航海过程中经常会遭遇到触礁 或风暴等因素招致的不可预测的危险，风险概念就是在这样的背景下由商船贸易的人们 创造出来。风险就用以指这些客观存在的危险。现代“风险 的定义由保险理论和该 词的法律定义所界定，由最初“遇到风险 的基础上拓展为“遇到破坏或损失的机会”， 这使得风险一词的定义更加完善。经过2 0 0 多年的发展，风险具有了新的特点，它与人 类的决策与行为相伴相生，是各种社会制度、技术与应用科学共同作用的结果，专门用 来判断个人和群体的事件。 2 0 世纪中后期以来，出现了大量的涉及范围广泛的风险研究文献，包括自然科学、 社会科学等。主要是得益商业贸易的往来异常繁荣，促使了保险业的发展，相关领域的 学者争相恐后的进行研究，试图创新出一套系统的风险理论研究。结合不同历史时期和 不同领域专家的成就，我们可以把风险定义为：个人和群体在未来遇到的伤害的可能性 以及对这种可能性的判断与认知。 要认识和理解风险社会，必须把握以下几点： 第一，风险社会与反思现代性密切相关。现代性的扩张助长了物质膨胀的气焰，为 工业社会的扩张提供了最初的支撑。而风险和不确定性是反思现代性的基本概念。在知 识领域中，他们可以共同被改变、放大、剧烈化或者最小化。在吉登斯看来，现代的风 杨雪冬全球化、风险社会与复合治理 j 马克思主义与现实，2 0 0 4 ，( 0 4 ) 8 中国石油大学( 华东) 硕士论文 险环境主要是“来自现代性的反思性威胁和危险。 第二，风险社会是高强度意义上的“普世 风险。它反映的不单单是某个时间、某 个地点、某个人发生的问题，而是人类在现代化和全球化进程中所面临的共同问题。这 里的“普世 是指带有普遍性的世界意义上的，是一种带有非排他性的集体反映。风险 社会作为一个概念并不是历史意义上的，也不是某个具体社会和国家发展的历史阶段， 而是对目前人类所处时代特征的形象描绘。因此，我们可以说，人类处于风险社会时代， 但不能讲某个国家是风险社会，尽管那个国家的国内情况比其他国家更不安全。我们不 能仅仅把风险社会当做一个认知概念，更要看到风险社会具有的现实意义和实践意义。 了解与接受风险，能够起到修正自身行为的作用。客观风险的存在引发了人类的主观认 知，而认知的深入有利于认识更深层次和更大范围的风险，并寻找更有效地应对风险的 方法。 第三，风险社会具有社会属性，是社会不和谐因素激化而产生的意料之外的后果。 风险的“原罪 不再是自然和生态灾难，更多的是社会因素被人们用作抱怨的借口，社 会风险在解释出错的事情或可预料的不幸时起到了“辩论资源 的作用。人为的原因在 ， 风险的“原罪刀中占据了更大的比例，风险的产生严重脱离了规则，变得更加的不可测 且没有限制。其造成的破坏或伤害程度不断加深，防范和治理工作变得尤为棘手。 ( 二) 风险社会的特征 风险社会理论所描述的风险社会特征主要有以下几个方面： 第一，风险是一种固有的存在，但更多是来自人们的理性认知和判断。风险的理解 是通过文化假定完成的，这种假定是建立在文化是一个社会的认知手段和保护方式的基 础上的。人类通过分析风险对个人人身伤害的程度或对社会的象征性形态产生的威胁来 定义风险。玛丽道格拉斯以及海伦娜约菲等把风险意识看作人们应对紧张的一种 手段，因为他们可以找到抱怨或指责的对象。那些严重脱离规则的人就被视为“带有风 险，“有风险的群体或制度则被视为极为危险的。理论上来讲，风险的客观存在性与 人们的主观判断是风险构成的主要内容，风险的客观存在性创造了风险，而风险存在的 现实引发了人类的主观认知。围绕人类认知建构的知识体系、专家网络、再生产制度和 政府体制等都是为了更深入的认识和解读风险，寻求消除风险的有效路径。这体现出风 险的客观存在和人类主观判断的平衡性、相互推动性。然而也有主观判断与客观存在不 。h j o f f c 1 9 9 9 r i s ka n d “t h eo t h e r c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 9 第一章风险社会理论概述 相符的现象，如对风险带来的后果预测过度，夸大了风险的破坏，引起了公众的恐慌， 从而导致风险消除路径的选择失误、偏离正轨。 第二，现代风险正显现出“彻底的人化特征。贝克对风险的分类有三，“前现代 的灾难 、“工业时代的风险”、“晚期工业时代体现在大规模灾难中的不可计算的不安 全。这三种类型的风险其本质区别就在于人类的主体性在整个风险结构中所占比重。 这三种类型的风险实际上也是对风险进程演变的概括，体现出风险结构从自然风险占主 导逐渐演变成人为的不确定性占主导。人为的不确定性主要表现为风险的“制度化和 “制度化一的风险。人类具有冒险的天性，也有寻求安全的本能。现代国家建立的各种 制度为人类的安全提供了保护。但是无论是冒险取向还是安全取向的制度，其自身都带 来了另外一种风险，即运转失灵的风险，从而使风险的“制度化转变成“制度化 风 险。同时人类还在“自然而然的、无意识的 毁灭自然，并不断制造着生态系统消化不 了的垃圾，人类在毁灭自然界的同时也在自我毁灭。 第三，风险既有“田园诗般”的一面，也有“魔鬼的獠牙般 的一面。有学者针 对风险的定义在民间做过一系列调查，多数人都表示风险是可怕的，极有可能带来毁灭 性灾难的，几乎9 0 以上的人们持有这种消极态度，认为风险如“魔鬼一般的。极少 部分人会看到风险的积极意义，如风险处理得当的话也许意味着一次突破或飞跃性的进 展；后果较轻的风险所带来的警示效果往往超过绝大多数的暴力或强制制度，提高治理 绩效和整体认同感。调查者还针对“自己选择冒险的原因进行采访，发现这时人们的 观点出现了很多差异。一部分人非常陶醉于自己所选择的风险，认为这是个人能力的体 现，代表着自己的优势与个性，并能在冒险过程中完善自己；另一部分人觉得生命中难 免会冒风险，逃之不得只好默默接受。这种分歧事实上都是因为看待风险的角度不同。 我们常说“机遇与挑战并存 ，这里的“挑战 就是承担一定的风险。机会存在于风险 里，只要控制住了风险，结果一定会向积极的方向发展。在专家研究领域里，让专家们 各持己见、争论不休的也通常是风险所带来的究竟是什么样的后果的问题。 第四，风险本身集合了一对矛盾，它既有绝对的不可计算性，又有相对的可计算性。 风险的不可计算性是风险的本质属性，体现为不可抗性即既不能从根本上消除又不 能阻止发展的属性。这是风险所与生俱来的，不依附于其他而绝对存在的。换言之，风 险实际上显现在人类知识范围内的仅仅是其总规模的雏形而已，它显现出的规模越大， 。乌尔里希贝克：风险社会，译林出版社2 0 0 4 年版，第2 2 页 。马克思、恩格斯； 共产党宣言， 马思选集，第l 卷，第2 7 5 页 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文 人类在抗衡中的胜算越小，即不可计算性就越高。风险的不可计算性的认识，能让人类 看清自己所处的环境，不再对自己的思考能力和创造力过分的自信，修正最终的决策和 行为。风险的可计算性就是人类在有限的知识范围内为风险量身定制的一套通用公式用 以估算风险的规模及损害，并保证风险来临时受灾组织和其参与者免受灾难之苦，并在 事后能得到相应的补偿。可计算性只是人类表示自己并不是坐以待毙的手段，表示人类 已在自己的能力范围内尽可能的防范和灭除风险，做出补救。因此可以说，不可计算性 才是风险的自然属性，可计算性只是人类赋予它的一种现代性属性。 第五，风险在时空上具有无限扩张性。风险的无限扩张性也是一种自控性，即风险 本身要在何时发生、何地发生，其本源不受任何外界因素的限制或干扰，其规模可以极 大也可以极小。人类治理风险只是一种自我保护的行为，就如吉登斯所言，“如果没有 减弱这种巨大毁灭力量的保护性行动，人类社会早就被消灭了。之所以具有时空的自 控性，主要通过两个方面，一是具有时间的自控性。风险作为一个即将发生或者可能发 生而存在的表现形式，具有不定性和不可预见性，因此风险所代表的只能是对未来的指 向。一旦风险的未知性成为了可能，那么它就对人们的现实生活造成破坏或者损害。二 是具有空间的自控性。当代科技的迅猛发展、网络技术的全球化加速了信息的传播速度， 随着新的技术水平和新的制度的产生及全球化的传播，风险也随之扩展到世界的每个角 落，它作为一种新的观点，使得不同阶层，不同地区，不同文化的人们对于风险本身形 成了相同的认识，这就使得风险脱离了社会阶层空间、地域空间和文化空间的束缚。 三、风险社会的形成原因 ( 一) 全球化时代造就“全球风险社会 全球化时代并不是自发形成的。它得益于人类随着分工深入而渴望合作的愿望，更 得益于市场与国家的发展。全球化承载着历史的使命，是一种大势所趋。现代性的全 球化创造了公民社会的一种新的认同，一种与种属意识、族籍身份分离的政治认同。它 是多元文化的一把保护伞。它同时也是一种新的政治联系，一种比种族联系和地域联系 更加广泛的联系。在这个共同体里，人们分享的不仅仅是资源和信息，与此同时还有风 险的全球化。风险本身的空间维度属性就决定了它不可能只局限于一个地区内，而是随 着人员、资源的流动四处扩张。刚刚过去的日本大地震就让我们深刻体会到了即便远离 风险源，也有可能受到风险的波及。 。杨雪冬风险社会理论述评叨国家行政学院学报，2 0 0 5 ，( 0 1 ) 1 1 第一章风险社会理论概述 日本福岛核电站是世界上规模最大的核电站。2 0 1 1 年3 月，日本发生里氏9 0 级大地震，导致福岛两座核电站反应堆发生故障，爆炸后，辐射性物质不仅流入 大海，也通过风传播到俄罗斯、中国以及大洋彼岸的