（高等教育学专业论文）入世与上海高等教育市场开放研究.pdf

中文摘要 4 禾o i ， 关键词：高等教育市场体系资源配置上海w t o 所放 、 ， f 就在国人还在为高等教育“是否具有产业属性”、“是否可以走入市场”等问 题争论不休的时候，w 1 d 却以其独特的视角，把高等教育视作一种服务贸易， 给我们的教育观念和教育体制带来了极大的冲击。其实，w t o 仅仅只是导火索， 蕴涵在其背后的实质是经济全球化以及由此产生的教育全球化，再加上高等教育 与市场经济的关系日益成为当今世界的重要课题这一现实，我们有必要重新回顾 一下高等教育的本质。本文通过分析“教育产业”、“教育产业化”、“教育市场” 和“教育市场化”四个概念，得出教育尤其是高等教育本身就具有产业的本质的 结论，教育应该走入市场，而所谓“教育产业化”或“教育市场化”的实质是： 对传统教育产业进行市场取向的改革，即让市场机制在教育资源配置中发挥基础 性作用。 f 论文主题是“入世与高等教育开放”，但到底是什么把w t o 与高等教育联系 了起来? 本文认为，f y t o 作为当今“经济联合国”，其与高等教育可以在市场经 济这一点上找到共同基点的，因而论文论证的核心问题应该是高等教育市场问 题，再深入一点说，就是教育资源与市场的关系问题。，资源配置有两大手段：计 划与市场。到底是用计划还是用市场的手段来配置。j 文章要解决两个问题：l ， 在教育资源配置中，市场机制能够发挥基础性作用吗? 2 ，在教育资源配制中， 应该让市场机制发挥基础性作用吗? 对于这些问题，不能简单地给出一个“是” 或“不是”的答案，必须具体考察具体教育资源，分析它们的属性。本文列举六 种教育资源，并根据它们与市场配置的关系，归结为三类：人和资金( 资本) 是 市场机制能够充分发挥作用的；制度是不能用市场机制进行配置的；知识、课程 和信息是部分能够、部分不能够用市场机制进行配置的，其中知识和课程接近第 一类，信息接近第二类。高等教育市场概念的提出，即是对第二个问题的一个肯 定的回答。 但论文如果只是分析到这一步还是不完备的。高等教育市场开放，开放的主 体是什么，即哪些高等教育市场要开放? 本文借鉴经济学市场体系类型的划分， 综合高等教育内外部市场的细分，提出了“高等教育市场体系”的概念，把高等 教育市场划分为高等教育人才市场、资金( 资本) 市场、科技市场、信息市场和 房地产市场。这不仅有利于为高等教育市场开放提供主体，也有利于分析各教育 资源状况，找出限制高等教育发展的“瓶颈”。既然，论文的主题是上海高等教 育市场开放，那么应该把视角转换到实证方面，考察上海五大高等教育市场的现 状，限于篇幅，文章主要从人才市场、资金( 资本) 市场和房地产市场进行论述亿 最后，上海高等教育市场为什么要开放? 文章论证了开放的必然性：结合 w t o 的原则及与教育相关的规定，以及我国的教育承诺，指出高等教育市场开放 是上文论证的逻辑的必然结果；开放的可能性：对上海高等教育市场实际情况做 出分析，论述上海在开放时所具有的优势。高等教育市场开放的主体；开放的形 式和开放的风险等问题。 f 论文的创新之处在于： 、1 ，通过分析w t o 视角下的高等教育的服务产业性质，揭示w t o 与高等教 育的内在逻辑市场经济。在论证g l o 与高等教育的关系时，只有切入到高 等教育市场的层面，才可能对w t o 与高等教育的关系有一个正确的认识。本文 以教育资源与市场机制的关系作为全文论证的逻辑红线，论证入世可能对中国 高等教育带来的影响。 2 ，运用“资源是否可以成为商品”、教育选择和高等教育“准公共产品理 论”等概念和理论，严密论证了高等教育走入市场市场的必要性。 3 ，市场机制能否在教育资源配置中起基础作用，并不能给出一个笼统的 答案。本文借助教育资源分类、及考察它们与市场的关系，在此基础上具体问 题具体分析。 4 ，创造性地提出“高等教育市场体系”的概念，不仅有利于分析在教育 资源系统中存在的短边资源，找出限制教育发展的“瓶颈”，同时也为高等教 育市场开放提供一个主体。 5 ，对高等教育市场的“开放”作出了一个比较科学的界定，指出开放不仅 是对外开放，对内开放也是应有之义，并详细论证了对内开放的含义。够 i i a b s t r a c t t h et h e s i si n c l u d e sf i v ec h a p t e r st od i s c u s st h ee n t r yt ow t oa n dt h eo p e n i n go f s h a n g h a ih i g h e re d u c a t i o nm a r k e t t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n w i t ht h ec h i n a se n t e r i n gt ow t oa n dt h e g l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n de d u c a t i o n ，i ti sn e c e s s a r yt or e c o n s i d e rt h ee s s e n c eo f h i g h e re d u c a t i o n t h i st h e s i sc o n c l u d e st h a th i g h e re d u c a t i o nh a si n d u s t r yp r o p e r t y a n ds h o u l de n t e rm a r k e t b ya n a l y z i n g f o u r c o n c e p t s ：e d u c a t i o ni n d u s t x y , i n d u s t r i a l i z a t i o no f e d u c a t i o n ，e d u c a t i o nm a r k e ta n dm a r k e t i s a t i o no f h i g h e re d u c a t i o n 1 1 1 ee s s e n c eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm a r k e t i s a t i o no f h i g h e re d u c a t i o ni st or e f o r mt h e t r a d i f i o n a le d u c a t i o ni n d u s t r yw i t hm a r k e tt r o p i s ma n db r i n gm a r k e tm e c h a n i s mi n t o p l a yd u r i n gt h ep r o c e s so ft h ec o n f i g u r a t i o no ft h eh i g h e re d u c a t i o n a lr e s o u r c e s 1 1 l e t h e s i sd o e s n ta g r e eo nt h ew o r d i n go ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dm a r k e t i s a t i o no f h i g h e re d u c a t i o n t h es e c o n da n dt h i r dc h a p t e rc u ti n t ot h ec o r eo ft h et h e s i s ：h i g h e re d u c a t i o n m a r k e t t h es e c o n dc h a p t e re m p h a s i z e sp a r t i c u l a r l yo nt h et h e o r e t i c a la s p e c t h i g h e r e d u c a t i o ns e r v i c ei n d u s t r ym u s tc o m ed o w nt ot h ec o n f i g u r a t i o no fe d u c a t i o n a l r e s o u r c e s ，t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt od i s c u s st w om e a n so f t h er e s o u r c ec o n f i g u r a t i o n ， p l a na n dm a r k e t ，w h i c ho n es h e u l db ea d o p t e dw h e nw ec o n f i g u r er e s o u r c e s ? t h e r e a r et w op r o b l e m ss h o u l db es o l v e d c a na n ds h e u l dm a r k e tm e c h a n i s mw e r ka sb a s i c f o r o ed u r i n gt h ep r o c e s so ft h ec o n f i g u r a t i o no fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ? t oa n s w e r t h e s eq u e s t i o n s ，w ef i r s t l ys h e u l df o c u so nc o n c r e t ee d u c a t i o n a lr e s o n r e e sa n dt h e i r p r o p e r t i e s h o wm a n yk i n d so fr e s o u r e e sd ot h e r ee x i s t ? t h et h e s i se n u m e r a t e ss i x k i n d so fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ：p e r s o n n e l ( i n c l u d i n gs t u d e n ta n dt c a e h e r ) ，c a p i t a l ， k n o w l e d g e c u r r i c u l a i n f o r m a t i o na n ds y s t e m t h eg r i e fr e s u l t so ft h es t u d ya r et h a t t h e s es i xk i n d so f e d u c a t i o n a lr e s o u r c e sc a nb ec l a s s i f i e di n t ot h r e ec a t e g o r i e s ，t h a tt h e m a r k e tc a l lw e r kw h o l l ya sb a s i cf o r c ei np e o p l ea n dc a p i t a lc o n f i g u r a t i o n t h a tt h e m a r k e to p e r a t e sp a r t l yi nk n o w l e d g e ，c u r r i c u l aa n di n f o r m a t i o nc o n f i g u r a t i o na n dt h a t i tc a l l tb ec o n f i g u r e db ym a r k e tm e c h a n i s mw h e ni tc o m e st ot h es y s t e m s i n c ew e h e r eb r i n go u tt h ec o n c e ：p to f t h eh i g h e re d u c a t i o nm a r k e t , i ti st h ea 伍r m a t i v ea n s w e r t ot h es e c o n dq u e s t i o n n e k e yp a r to f t h ef o u r t hc h a p t e ri sh i g h e re d u c a t i o nm a r k e ts y s t e m u s i n gf o rt h e r e f e r e n c eo ft h ee c o n o m i c sc l a s s i f i c a t i o no fm a r k e ts y s t e m ( s u c ha sm e r e h a n d i s e m a r k e t c a p i t a lm a r k e t , l a b o rm a r k e t , t e c h n o l o g ym a r k e t ，i n f o r m a t i o nm a r k e ta n dr e a l e s t a t em a r k e t ) a n ds y n t h e s i z i n gt h e d i v i s i o no ft h ei n n e r - o u t e rm a r k e to fh i g h e r e d u c a t i o nm a r k e lw ec a nd i v i d et h eh i g h e re d u c a t i o nm a r k e ti n t of i v ep a r t s ：h i g h e r e d u c a t i o nh u m a nr e s o u r c em a r k e t , h i g h e re d u c a t i o nc a p i t a lm a r k e t , h i g h e re d u c a t i o n t e c h n o l o g ym a r k e t , h i g h e re d u c a t i o ni n f o r m a t i o nm a r k e ta n dh i g h e re d u c a t i o nr e a l e s t a t em a r k e t t h e s ef i v em a r k e t sm a k eu pt h eh i g h e re d u c a t i o nm a r k e ts y s t e m t h e m w ec o m et ot h ep r a c t i c a ls t u d y , s e e i n ga b e u ts h a n 曲a ih i g h e re d u c a t i o nm a r k e ts y s t e m i i l b e c a u s eo f t h el i m i t a t i o no f t h el e n g t ho f t h et h e s i s ，w eo n l yd i s c u s sh i g h e re d u c a t i o n h u m a nr e s o u r c em a r k e t ，h i g h e re d u c a t i o nc a p i t a lm a r k e ta n dh i g h e re d u c a t i o nr e a l e s t a t em a r k e ti ns h a n g h a i t h u s ，w eo f f e raf o u n d a t i o ns t o n et ot h en e x tc h a p t e r , t h e o p e n i n go ft h eh i g h e re d u c a t i o nm a r k e t ，a n dm a k ei t c l e a rw h a th i g h e re d u c a t i o n m a r k e ts h o u l db eo p e n t h el a s tc h a p t e rf o c u s e so nt h eo p e n i n go fh i g h e re d u c a t i o nm a r k e t f i r s t l y , t h e i n e v i t a b i l i t yo fo p e n i n g ，l i n k i n gt ot h ep r i n c i p l eo fw t oa n do u rc o u n t r y s e d u c a t i o n a lp r o m i s e s ，w ep o i n to u tt h a tt h eo p e n i n go fh i 曲e re d u c a t i o nm a r k e ti s l o g i s t i c a lc o n s e q u e n c eo f t h ef r o n ta r g u m e n t a t i o n s e c o n d l y , t h ep o s s i b i l i t yo f o p e n i n g ， w ed i s c u s st h es u p e r i o r i t yt h a ts h a n g h a ih a sb ya n a l y z i n gs h a n g h a ih i g h e re d u c a t i o n m a r k e ta n do t h e re c o n o m i ca n de d u c a t i o n a lf a c t o r s t h i r d l y , t h ef o r mo fo p e n i n g ，w e s h o u l do p e nh i g h e re d u c a t i o nm a r k e tt o w a r di n n e ra n do u t s i d e f o u r t h l y , t h er i s ko f o p e n i n g f i n a l l y , t h eg o v e r m n e n ta n dc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s r e a c t i o n t ot h e o p e n i n g k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ；m a r k e ts y s t e m ；c o n f i g u r a t i o n o fe d u c a t i o n a l r e s o u r c e s ；s h a n g h a i ；w t o ；o p e n i n g 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 第一章：引言 经过长达1 5 年的“复关”和“入世”的艰苦谈判，中国于2 0 0 1 年1 2 月 1 1 日币式加入了世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，w t o ) ，成为w t o 第1 4 3 个成员国。这在经济全球化的世界大潮当中，是有深远意义的。 一、问题的提出 w t o 将会对中国的高等教育产生什么样的影响，中国的高等教育将如何应 对? 对此，人们还缺乏足够的认识与研究。尽管目前，教育界关于w t o 与教育、 w t o 与高等教育的论述已经非常多，但总的来说，并没有真正触及到事物的本 质，有的甚至可以说连一些最基本的状况还没有搞清楚。有的学者认为，w t o 主要属于经济领域，与教育的关系并不是十分密切，w t o 对教育的影响也只是 间接的，入世本身并不是一个教育问题1 。更多的学者虽然认为w t o 对中国高等 教育有重大的影响，但没有具体搞清楚我国教育承诺的内容，所以论述起来一 般也只是流于形式，没有切入问题的实质。有的学者也已经隐隐约约认识到w t o 与高等教育的内在联系，提出了教育资源与教育市场的说法2 ，但还是没有真正 明了是什么把w t o 与中国的高等教育联系了起来。 事实上，我们可以看到，w t o 这一当今世界的“经济联合国”，其所定义的 教育与一般的教育含义不同，教育作为服务贸易的一部分，它是在国际贸易的 视野下，把教育视作种产业，视作一项服务贸易。既然教育可以作为一种产 业，那么它显然在一定程度上必须按照产业的规律来办事。教育资源是具有稀 缺性的( 在高等教育领域，教育资源的稀缺性更为明显) ，如何实现教育资源 的有效的配置是一个首先就要解决的问题。我国有学者曾从教育与经济增长关 系的视角，提出了教育市场与高等教育市场的说法3 。 在这个意义上，把w t o 与高等教育联系起来的是市场的概念，或者更为本 质的内在逻辑联系是高等教育的资源配置。我们只有在高等教育市场层面上去 论述w t o 与高等教育的关系，才能真正认清w t o 所给我们带来的机遇与挑战。 由于长期以来受计划经济体制的影响，我们对高等教育的认识存在一定的 偏差。尽管自改革开放以来，中国已经成功地实施了由传统的计划经济向市场 经济转变，但由于地区发展不平衡以及高等教育供不应求等国情，高等教育仍 然是计划经济的最后一块堡垒。正是在这个基础上，中国有必要对高等教育的 本质来个反思。随着入世后即将面临的直接的和间接的挑战，转变传统的教育 观念，在理论上重新探讨与思索，是一项急迫的任务。为此，李岚清副总理去 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 年提出了“教育服务产业”的概念，要求教育界对此展开研究。 近年来随着“人力资本”理论、“知识产业”理论的传入，以及“知本家” 事实的出现等，教育投资的观念已逐步深入人心。虽然理论界曾就教育是否是 一种产业、教育是否可以进入市场引发了一系列的争论，然而随着人民群众对 高等教育需求的日益增长，高等教育市场正在日益形成和发展。而党和中央、 国务院也将教育提高到基础产业的高度来认识，江泽民同志在全教会上指出： “要将教育纳入战略重点和现代化建设的整体布局之中，切实把教育作为先导 性、全局性、基础性的知识产业和关键的基础设施，摆到优先发展的战略重点 地位。” 在w t o 的视角下，教育( 服务贸易总协定g a t s 第1 3 条规定，除了由各国 政府彻底资助的教学活动外) ，都要受到该协定的约束，必须遵循v t o 关于最 惠国待遇、市场准入、国民待遇等基本原则，所有w t o 成员国都有权参与教育 服务竞争。 但是由于包括教育在内的服务贸易涉及到国家主权与民族文化继承等一 系列重大问题，因此各国有权根据本国实际出发决定某些服务领域暂缓开放教 育市场。因此到目前为止，各国政府在开放各自的教育市场时，都持谨慎态度。 w t o 的1 4 3 个成员国中除了墨西哥、捷克共和国、斯洛伐克共和国、瑞典、新 西兰、莱索托等国家的教育市场开放程度较高之外，即便如美国、加拿大、欧 盟和同本等发达国家，也仅是开放了有限的教育市场( 见附表) ，主要局限于 成人教育和技术培训等领域4 。 基于同样的原因，中国在与w t o 成员国的入世谈判过程中，也仅是有限制 地开放了一些教育市场，对教育服务的承诺是部分承诺。承诺的具体内容如下： 除军事、警察、政治和党校等特殊领域的教育和义务教育外，在初等、中等、 高等、成人教育及其他教育服务等5 个项目上作出承诺，许可外方为我提供教 育服务。在教育服务提供方式上，对跨境交付的教育服务未作承诺；对境外教 育消费未做任何限制；允许商业存在，即允许中外合作办学，但不一定给予国 民待遇；对自然人流动，承诺具有一定资格的境外个人教育服务提供者应中国 学校或教育机构聘用或邀请，可以来中国提供教育服务。5 与经济部门相比，我国的高等教育所受到的冲击与影响，可以说相对小一 些，也相对间接些。但是，w t o 对正走向学习化、信息化、知识化的我国高等 教育来说，必然从经济、政治、文化等方面对其产生“折射”作用，特别是w t o 规定的教育条款的更会对其产生直接的“冲击。比如，面对日益开放的世界 大市场，人才流动的全球化、人才标准的国际化、外国办学机构抢占教育市场 等7 新形势、新要素，中国的高等教育又如何去应对? 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 无论如何，教育市场必然迟早面临一个开放的问题。w t o 贸易自由的本质 在于打破贸易壁垒，公平竞争。这其实有两方面的含义，一是对外开放；一是 对内开放8 。对于高等教育市场来说，容易理解的是对外开放，比如留学生教育、 跨国的远程教育，国外机构独资、合资办学，专业人才的自由流动等，目前学 界的文章着眼点多在于此；而比较难以把握的是高等教育市场的对内开放问 题。是不是可以这样理解，一方面是就地理位置而言，即国内地区与地区之间 的高等教育市场的开放，形成一个统一的国内教育大市场；一方面是就高等教 育的办学形式而言，即普通高校、成人高校、民办高校、高等职校之间是否也 有一个相互开放相互承认的问题；另一方面则是就高等教育教育的社会化而 言，如高校后勤社会化，教育服务的社会化以及教育咨询业、教育金融业和教 育信息业的兴起与发展? 既然在2 0 多年前邓小平同志提出在沿海经济比较发达的地区先行对外开 放，那么是否也可以这么说，中国高等教育市场的开放，也可以自教育比较发 达的省市始? 这正是本论文选择上海高等教育市场为题的原因之一。作为中国 的经济中心和高等教育发达地区，上海的高等教育的毛入学率虽然已经达到 3 8 8 9 ，进入了大众化阶段，但仍然还是满足不了人们的入学需求。随着澳、 新、加、英等国家放宽了对中国留学签证的一些政策障碍，近年来上海出国留 学的人员不断增多，每年的留学教育市场在1 0 亿元以上。2 0 0 0 年上海通过中 介方式出国自费留学达6 0 0 0 多人”，并有继续上升的趋势。 2 l 世纪是服务贸易占世界贸易主导潮流的世纪。在中国与w t o 成员国的双 边或多边谈判的过程中，遇到的最大的障碍就是关于以第三产业为主的服务贸 易的开放上，这不仅是因为服务领域中的金融、保险以及文化、教育等关系着 国家的主权、安全和经济命脉，而且更重要的在于，美、日、欧等发达国家在 服务领域占据绝对优势，而我国以及所有发展中国家都处于劣势。从产业结构 来说，在国内生产总值( g d p ) 中，美国的第三产业( 服务业) 所占的比重已高 达7 5 以上，而我国第三产业的比重1 9 9 8 年仅为3 2 8 ，甚至连发展中国家第 三产业平均比重4 5 的水平都有所差距。而上海在这一方面与其他国家和地区 的差距相对较小。据2 0 0 1 年上海统计年鉴数据显示，2 0 0 0 年上海市的第 三产业已经超过第二产业和第一产业，其产值已经占到国民生产总值的 5 0 2 ，服务业已经成为经济结构中的最主要的部分。因此，上海在应对入世 的挑战时，与其他的省市相比，有其一定的优势。这是本文选择上海作为研究 对象的理由之二。 + 2 0 0 2 年4 月8 目，笔者从上海统计网站了解到，2 0 0 2 年第一季度上海第三产业产值已经占国民生产总值 的5 3 。 3 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 另外，上海正在把建设“一个龙头，三个中心”作为2 1 世纪初的奋斗目 标，这不仅需要大量的人力、物力和财力的投入，更需要科技和教育作为坚强 的后盾，如何实行科教兴市，市兴科教将是上海面临的最大的问题。上海在这 一过程中如何面对w t o 的挑战，开放高等教育市场，可能还会对其他省市开放 教育市场有积极的借鉴作用，这是论文选择上海作为研究对象的理由之三。 但问题在于，与其他省市一样，由于高等教育发展中的计划经济模式，教 育法律法规的限制性，教育经费的不足，以及教育资源配置不合理等问题，上 海高等教育市场是否能够承受w t o 所带来的冲击，到目前为止，还没有人对此 进行过专门的研究。 当然，教育与航空、交通、金融等服务领域性质不同，w t o 对它的要求， 所涉及的更多的是改革各国限制性的教育法律及法规，而非关税及贸易壁垒问 题。这就要求各国政府首先要做到在观念上入世，制定与国际接轨的教育法律、 法规及政策。对上海市而言，要应对入世的挑战，首先可能要在教育法律、法 规和政策上与国际接轨，在某些特殊的教育领域，如中外合作办学、民办高等 教育法等方面建设和完善地方性法规和政策。事实上，上海市早在2 0 0 1 年9 月中国还没正式加入w t o 之前，各级政府就已经紧锣密鼓，转变政府职能，全 面进入角色。”用上海市市长陈良宇的话说，上海要做到有备而战，首先是政 府要先“入世”。 面临入世挑战，上海的高等教育市场如何做出调整，如何积极开放，不仅 是个理论问题，也是一个现实决策需要的问题。 二、研究主体内容 论文的题目是w t o 与上海高等教育市场的开放，所以论文首先要解决的是， w t o 在什么层次上能与高等教育市场联系起来，它们内在的逻辑联系是什么? 为什么加入w t 0 会对高等教育市场的开放产生一个必然的要求? 开放的主体是 什么? 当然，高等教育市场及开放所涉及的问题很多，如高等教育产品如何定 价，市场开放的具体政策等，由于本文论述的重点并不在此，暂且将这些问题 置之一边。 围绕这些问题，论文将主要从四个部分进行展开： 第一部分：面临经济全球化所带来的教育全球化、市场经济与高等教育关 系成为一个世界性课题等新形势，我们有必要对高等教育的本质重新进行一番 反思。本文将主要试图借助四个概念：高等教育产业、高等教育产业化、高等 教育市场、高等教育市场化，来分析高等教育的产业本质，分析高等教育是可 以走入市场的。而所谓“高等教育产业化”或“高等教育市场化”的实质就是： 对传统的教育产业进行市场化取向的改革，既让市场机制在教育资源的配置中 4 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 发挥基础性的作用。由于“产业化”或“市场化”容易带来误解，本文并不赞 同此“二化”的提法。 作为“经济联合国”的w t o ，它的本质就是要对各国的经济体制作出一个 规范，让所有的成员国都遵照特有的经济“游戏规则”办事。这样，对中国而 言，入世就意味着对中国经济体制的挑战。事实上，中国可以与w t o 的基本原 则找到一个共同的基点，那就是市场经济。显然，我们可以看到，把w t o 与高 等教育市场联系起来的一个基点就是“市场经济”。如果说再准确一点描述的 话，那就是高等教育资源的有效配置问题。可以说，高等教育资源的有效配置 问题是贯穿全文的一条逻辑线。 第二部分与第三部分切入论文的核心问题：高等教育市场。 其中第二部分主要从理论层面来展开分析。高等教育作为服务产业，有一个 高等教育资源配置的问题，这就涉及到资源配置的两大手段：计划与市场。到底 是用计划还是用市场的手段来配置。文章所要解决的是两个问题：第一，在教育 资源配置中，市场机制能够发挥基础性作用吗? 在第一个问题得到肯定的答案 后，我们还应该回答第二个问题，即在教育资源配置中，应该让市场机制发挥基 础性作用吗? 为回答这些问题，先得具体考察具体教育资源，分析它们的属性。 哪到底有哪些教育资源? 本文经过分析，认为教育资源大致可以划分为六类：人， 包括学生和教师两种要素；资金( 资本) ；知识；课程；信息；制度。对教育资源 划分之后，文章进一步考察教育资源与市场机制的关系，看看哪类资源是市场机 制可以起基础配置作用的，哪些资源是市场机制不能起作用的，哪些是市场机制 部分能起配置作用的。在此基础上，我们还得回答一个问题，市场能在教育资源 配置中起配置作用吗? 这是一个价值取向的问题，高等教育市场概念的提出，即 是对此问题的一个肯定的回答。 第三部分是高等教育市场体系。经济学中市场有一个体系，包括：商品市 场、资本市场、劳动力市场、技术市场、信息市场、房地产市场，那么相对应 的，高等教育是否也有一个市场体系的问题? 笔者认为在高等教育市场中引入 高等教育市场体系的概念是有积极意义的。一方面，有利于详细地考证在整个 高等教育市场体系中，哪些资源是短边资源，是限制发展的“瓶颈”：另外一 方面，也为高等教育市场的开放提供一个主体，即哪些市场应该开放、开放的 程度如何等。当然高等教育市场不同于一般意义上的市场，其划分也不应该完 全按照一般市场体系的划分标准，本文把高等教育市场体系划分为：高等教育 人才市场、高等教育资金( 资本) 市场、高等教育科技市场、高等教育信息市 场和高等教育房地产市场。因为这一部分主要是实证的论证，我们把视角转换 到上海商等教育市场体系，限于篇幅，主要具体论述了人才市场( 其中又划分 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 为三个层次：生源市场、师资市场和毕业生就业市场) 、资金( 资本) 市场和 房地产市场。 第四部分则提出上海高等教育市场开放的问题。一，开放的必然性：i ， 高等教育市场开放是w t o 对之所提出的必然要求；2 ，高等教育市场开放是上 海经济发展和高等教育发展自身的要求。二，开放的可能性：i ，上海产业结 构的优势；2 ，上海市教育对外开放的悠久的历史。三，开放的主体：开放的 到底是什么，哪些高等教育市场要开放? 具体从人才市场、资金( 资本) 市场 和房地产市场，并结合高等教育服务贸易的四大形式：跨境交付、境外消费、 在服务消费国的商业存在和自然人的流动，以及我国对四种服务形式所作的承 诺来展开论述。四，开放的形式：对内开放与对外开放。五、开放的风险性问 题。六、政府和高校的应对。 三、理论研究的目标 教育部部长陈至立同志在2 0 0 2 年1 月份的讲话中指出：加入w t o 将对我 国生产力的发展产生重大深远影响。因此，从体现“三个代表”要求的高度， 分析加入w t o 对教育的影响挑战及战略对策是十分必要的。”本文对于w t o 与 高等教育市场关系的研究，其目标在于： 1 ，通过分析w t o 视角下的高等教育的服务产业性质，揭示w t o 与高等教 育的内在逻辑市场经济。应该说，在论证w t o 与高等教育的关系时，只有 切入到高等教育市场的层面，才可能对w t o 与高等教育的关系有一个正确的认 识。本文试图从这一角度出发，以教育资源与市场机制的关系作为全文论证的 逻辑联系，进一步论证入世可能对中国高等教育带来的影响。 2 ，揭示在经济全球化视野下的经济与教育、特别是高等教育的关系，为 打破“高等教育作为计划经济最后的堡垒”提供理论依据，促进高等教育的资 源配置向市场发展。 3 ，通过“高等教育市场理论研究”，揭示教育资源与两种资源配置手段 的关系，本文的侧重点在于研究高等教育资源与市场配置手段的关系，弄清哪 些资源可以用市场机制来配置，哪些资源是不可以用市场机制来配置的。 4 ，创造性地提出“高等教育市场体系”的概念，这不仅有利于分析在教 育资源系统中存在的短边资源，找出限制教育发展的“瓶颈”，同时也为高等 教育市场开放提供一个主体。 5 ，以上海高等教育市场为典型，揭示高等教育市场开放的必然性、可行 性、开放的形式以及开放可能带来的风险。 6 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 第二章：高等教育本质的反思 就在我国的教育界还在为“教育是不是产业”，“高等教育是不是应该产业 化”，“高等教育能不能进入市场”等问题争论得不可开交的时候，却在新世纪 伊始，迎来了v t o 的冲击，它以全新的视角，向国人展示了高等教育全新的 面，或者说，对于我们而言，看到了高等教育的个本质的回归( 摆脱计划经 济的束缚，以市场经济的角度来考察高等教育) 。面临w t o 的机遇与挑战，面 临全球化的大趋势，在国家和市场已经成为主导高等教育发展的两大力量”、 市场经济与高等教育这样一对关系成为世界性课题的背景下，我们有必要回顾 我国高等教育的过去，并重新对高等教育的本质做一个反思。 对于高等教育的本质，虽然涉及到高等教育应该是什么，实际是什么和可 能是什么等哲学问题，但这些并非本文关注的重点，本文所要解决的是在经济 全球化和教育全球化，以及市场经济和高等教育关系越来越紧密的背景下，考 察高等教育产业的本质以及高等教育应该走入市场的问题。 一、背景 1 ，经济全球化和教育全球化 其实，加入世界贸易组织只是一条导火线，隐藏在其背后的却是一个更为 深层次的实质，那就是经济的全球化，以及由经济全球化所导致的教育全球化。 t 莱维自从1 9 8 5 年提出“全球化”概念以来“，全球化已经成为当今世界发 展的一个最重要的趋势。虽然说自从1 5 世纪哥伦布发现美洲、达伽马绕过好 望角开始，全球化的历程已经初见端倪。但真正现代意义上的全球化( 莱维的 全球化的概念主要是从经济的领域出发的) ，还是到了1 8 世纪友右才出现的。 经济全球化是经济发展到一定阶段的产物，是历史发展的必然。在1 8 世纪中叶 以前，出现了商品贸易全球化的趋向；到1 9 世纪下半叶和2 0 世纪初，由跨国 公司推动了投资全球化的趋势；2 0 世纪以后，经济全球化进程大大加快，6 0 年 代，国际经济发生了巨大的变化，包括商品、服务、资本和技术在世界性生产、 消费和投资领域的扩散。到2 0 世纪末，已经形成了由国际货币基金组织推动 的金融全球化、由世界贸易组织推动的自由贸易全球化、跨国公司推动的投资 全球化和通过互联网推动的信息全球化的基本格局。其中，信息技术、知识经 不过也有人提出，率先提出“全球化”概念的是由经济合作与发展组织前首席经济学家s 奥斯特利，他 是在1 9 8 6 年提出这一概念的。详见龙永图世界贸易知识读本，中国对外经济贸易出版社2 0 0 0 年版， 第2 5 7 页。 7 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 济与全球性市场、空前规模的移民潮成了全球化的三大支柱“。 尽管“全球化”的主题在经济领域，但它的影响并不仅仅局限于经济领域， 在经济全球化的带动下，一些非经济领域的全球化趋势也越来越明显。德国著 名学者狄特玛尔布洛克提出了“两次全球化”的概念，以此来区别信息革命 与工业革命时期的全球化概念的不同，说明全球化也应该属于技术领域；另外 甚至还有“三次全球化”的说法，如美国国务院1 9 9 9 年人权报告导言中 提出了“第三种全球化”，即所谓编织“跨国人权网”，来说明全球化并不仅仅 局限于经济和技术领域。 由于经济与教育之间特殊的相互依存、相互制约的关系，即“经济是社会 存在的基础，也是教育赖以生存和发展的基础。经济的增长也可以为教育提供 更好的物质条件，经济结构制约着教育的结构，经济体制改革可以带动教育体 制的相应变革。”伴随着经济的全球化发展，教育的全球化也成了必然的趋 势，表现为：世界各国的教育高度渗透、高度融合，逐步形成一个世界教育整 体的进程和趋势”。 在全球化这样一种背景下，教育体现出了开放性与竞争性的特征。政治、 经济、文化和科技等巨大的转变，使得整个世界变得纷繁复杂，新的世界伙伴 关系正在形成，这就要求一个国家的教育发展应当具有全球战略，具有开放的 功能；与此同时，在新的世界关系中，市场规则占据主导地位，又要求教育必 须参与竞争，只有在竞争中才能取得生存。 可以说，伴髓经济全球化过程的是一个世界大市场逐渐形成的过程。在国 际三大金融组织：世界银行、国际货币基金组织与世界贸易组织的推动和规范 下，一个世界性的市场正在逐步形成，发达国家已不仅仅满足于本国的市场， 早已把目光瞄向了发展中国家更为广阔的市场。与这一过程相对应，一个全球 性的教育市场也在发育和成熟，面对这一境况，发展中国家的高等教育又将如 何应对? 经济全球化将使得我国高等教育逐步向世界开放，向市场开放，向社 会开放“。特别是加入w t o ，意味着我们的高校面临着境外办学机构抢占高等教 育市场份额的挑战，引发教育资源的激烈竞争，尤其是对高层次人才的竞争， 更促使我们重新反思高等教育的本质。 2 ，市场经济与高等教育的关系 自上个世纪3 0 年代以来，世界上建立了两种截然不同的经济体制：市场 经济与计划经济，并与两种不同经济体制相匹配，建立了两种风格迥异的高等 教育体制。然而仅仅过了半个世纪，世界却进入了一个市场经济发展的时代： 老牌的西方市场经济体制国家，更加重视完善市场经济的运行方式；而传统的 计划经济国家，也先后把目光瞄向市场经济体制，一起向市场经济体制靠拢。 硕士学位论文：入世与上海高等教育市场开放研究 经济体制的变革带来了高等教育活动的变革，市场经济与高等教育的关 系，成了一个世界性的课题。我国学者陈列专门著书阐述了市场经济与高等教 育的关系。他把市场经济划分为简单商品经济、自由竞争的市场经济和现代市 场经济三阶段，并分别论证了三个阶段与高等教育的相关性，得出的一个结论 是：“现代的市场经济与高等教育的关系最为密切，市场体系及机制对高等学 校的内部组织形式的影响日渐渗入，在有的国家，商等教育已经成为市场经济 体系中一个不可分割的部分”。”究其原因，关键在于劳动力和科学技术知识的 曰渐商品化。我们可以发现：由于劳动力的全面商品化，使培养高级专门人才 的高等学校也成为复杂劳动力商品的生产者；同时，科学技术知识的商品化， 把高等学校这一科技知识生产基地和传播基地变成商品世界的一个有机组成 部分；而当高等学校成为劳动力和知识商品的生产者和经营者后，价值规律、 市场法则及其调节机制便因之自然发生作用，这样高等学校的活动也不可避免 地受到市场经济规律和法则的支配，不同程度地表现出了市场经济的某些特 征。” 当然，陈列也指出，符合理论的纯粹状态下市场经济与高等教育关系的模 式，即使是在现代的西方的市场经济体系的国家也是十分罕见的，其实现代西 方市场经济本身就是一种国家垄断干预下的经济形式。尽管各国可能存在政治 体制、文化传统和意识形态等方面的差异，但有一点是可以肯定的，支配高等 教育的，应该包括国家的干预( 计划) 和市场调节两种运行机制、两种协调机 制。这给了我们很大的启示。我们在谈论高