（工商管理专业论文）SJ民营建筑施工企业的发展战略研究.pdf

s j 民营建筑施工企业的发展战略研究 研究生：朱玮导师：施卫东东南大学 摘要 本文在调查分析国内建筑行业的现状和发展趋势的基础上，结合s j 公司的发展历 程和具体实际，引入战略管理及相关理论和工具，通过对s j 公司的内外部环境分析， 并基于分析对s j 公司的战略思路、发展方向、具体目标和实旌手段进行了比较系统的 探讨与研究。 本文分为引言和四个章节共五个部分：第一章是导论，介绍论文的研究背景、国内 研究现状，本论文的研究思路；第二章回顾了战略管理的相关理论。重点是企业发展战 略理论和波特的竞争优势理论；第三章以s j 公司作为研究对象，详细分析了s j 公司的 发展现状和内外部环境；第四章分析了在建筑行业中处于民营中小型状态下的s j 公司 发展战略目标、思路以及战略重点；第五章提出了s j 公司发展战略实施的保证措施。 s j 公司作为当前中小型民营建筑企业中的典型，其发展态势正处于从中小型走向规 模型这样一个转折期。应避开传统建筑业，粗放型以劳动密集为主的发展路子，结合行 业发展现状，培育和组织内部优势资源，着力于管理控制，积极创新和发展以突破行业 发展瓶颈为目标的新技术、新工艺、新材料，并以此为契机成为企业新一轮成长的内生 动力，在做优做强的基础上再做大。 关键词：建筑业民营中小型企业战略 d e v e l o p m e n ts t r a t e g ys t u d y o fs j p r i v a t e c o n s t r u c t i o nc o r p o r a t i o n s u p e r v i s o r ：s h iw e i - d o i l g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h i st h e s i si sac a s es t a d yo fs jc o n s t r u c t i o nc o r p o r a t i o nw i t ht h ef o c u s e so f fi t s 宰r a t e 舀c t h i n k i n g ，g r o w t hd i r e c t i o n ，t a r g e t e dg o a l sa n dm e t h o d so f e x e c u t i o n t h es t u d yi sb a s e do n t h er e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na sw e l la st h ef u t u r ed e v e l o p m e n tt r e n do f t h ed o m e s t i cc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ， c o m b i n e dw i t ht h ee x a m i n a t i o no ft h es jc o r p o r a t i o n s e v o l v i n gh i s t o r ya n di t si n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t ， a n d 诵n lt h ei n c o r p o r a t i o no f t h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dr e l a t e dt o o l s t h et h e s i si ss t r u c t u r e di nf i v ec h a p t e r s 。c h a p t e ro n ei sa l lo v e r v i e wt h a td e s c r i b e st h e b a c k g r o u n do f t h es t u d ya n d t h em e t h o d o l o g yu s e df o rt h es t u d y ，a sw e l la st h es t a t u sq u oo f t h en a t i o n a la c a d e m i cr e s e a r c hi nt h i si n d u s t r y c h a p t e rt w or e v i e w st h em a i np o i n t so ft h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r i e st h a ta l er e l a t e dt ot h i ss t u d y ，n a m e l yt h es t r a t e g i cg r o w t h t h e o r ya n dp o r t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y c h a p t e rt h r e eu s e ss jc o r p o r a t i o na st h e s u b j e c ta n de x a m i n e si t sc u r r e n tp r o f i l ea n di n t e r n a l e x t e r n a le n v i r o n m e n t c h a p t e rf o u r a n a l y z e ss jc o r p o r a t i o n ss t r a t e g i cg r o w t hg o a l ，t h em e t h o d o l o g ya n dt h es t r a t e g i ce m p h a s i s 鹊as m a l l - w - m e d i u ms i z e de n t e r p r i s e si nt h eb u i l d i n gm d m t r y c h a p t e rf i v er e c o m m e n d s s o m em e a s 峭t h a tw o u l da s s u r et h es u c c e s s f u ls t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o nf o rs jc o r p o r a t i o n a sat y p i c a le x a m p l eo f t h es m a l l - t o - m e d i u ms i z eb u i l d i n ge n t e r p r i s e s ，s jc o r p o r a t i o n s g r o w t hi sa tt h ec r u c i a lp e r i o dt r a n s i t i o n i n gt oal a r g es c a l ec o m p a n y i ts h o u l dt r yt oa v o i dt h e m e t h o d so ft h et r a d i t i o n a lb u i l d i n gi n d u s t r yw h i c hi sb a s e do ni n t e n s i v el a b o r i n s t e a di t s h o u l ds t r i v et ou n d e r s t a n dt h ec u r r e n ti n d u s t r yt r e n d ，t r a i na n do r g a n i z et h ee x i s t i n g a d v a n t a g e o u s r e s o u r c e s ，f o c u so nm a n a g e m e n tc o n t r o la n da c t i v e l yi n n o v a t i n ga n d d e v e l o p i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g i e s ，p r o c e s s e sa n dm a t e r i a l si no r d e rt ob r e a kt h r o u g ht h e c u r r e n tb o t t l e n e c k si nt h ei n d u s t r ya n de s t a b l i s ht h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h i ss t r a t e g yw i l l b e c o m et h em o t i v a t i o na n dt h ei n t e r n a ld r i v i n gf o r c et og r o wt h ec o m p a n yi n t ot h el a r g es c a l e c o m p a n yw h i l em a i n t a i n i n gt h ee x c e l l e n c ea n dc o m p e t i t i v e n e s s k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o n ，p r i v a t ec o r p o r a t i o n ，s m a l l t o - m e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s ， s t r a t e ：g y 1 1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 雄 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 虢萼啼l 翮躲剡日 东南大学硕士学位论文第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论 中小型企业是相对于大型企业而言的，是指企业在市场份额、劳动力资源、劳动手 段、技术力量和固定资产价值等各项综合因数处于中等或低等水平的企业。在我国一般 认为企业规模在3 0 0 - - - 1 0 0 0 人，产值在5 0 0 0 万5 亿元之间的企业为中型企业；规模在3 0 0 人以下，产值在5 0 0 0 万元以下的企业属于小型企业。中小型企业主要产生于上世纪8 0 年 代后，主要是由集体企业、国有企业、私营企业等组成。一些国有大型企业因人员安置、 资产剥离、内部存在建筑市场等原因，也相继成立了一批中、小型建筑安装企业。 中小型建筑企业一般投资少见效较快，对市场变化适应性较强，机制灵活，能发挥 小而专，小而活的优势，在乡镇土建、安装和装潢领域，有独特的优势。但是，在市场 经济条件下，也存在很多制约中小型建筑企业发展的因素。第一，技术力量和资产设备 的劣势，使其难以承接较大的工程项目，有效的市场空间小，达不到规模经济的效应。 第二，在土建、安装、装潢设计领域，小型企业众多，市场竞争非常激烈。第三，中小 型企业人员规模平均较大，一般每企业i o 旺3 0 0 人，并且人员结构不很合理，业务好的 技术人员和项目经理少。第四，企业功能不合理，专业化企业少。第五，国家对中小型 企业扶持较少，融资困难。第六，抵御风险的能力差。 s j 公司在9 7 年从集体所有制企业转制而来，在江苏省建筑业蓬勃发展的大背景下， 通过十几年来的发展，取得了较好的业绩。但是企业发展到年产值4 个亿，年施工能力 在7 0 万平方米的状态下，今后的路该如何走? 企业如何在保持稳健的态势下，再上一个 新台阶? 如何推进民营中小建筑企业结构性调整，提高高端市场的比例? 如何进一步提 高企业经济效益，如何进一步提升总体运营水平，如何在市场竞争中维护稳定、促进和 谐科学发展等? 这些现实问题摆在y s j 公司的面前。 如果将企业的发展比作开车，从时速l o o 公里加速到1 8 0 公里，只要加油门就可以了， 但从1 8 0 公里加速至t j 2 4 0 公里，就要换跑道，甚至换车了。从治理结构上来讲，年产值迈 向5 个亿甚至更高，就不是一个简单的扩量的问题，而是要建立以产权关系为联结纽带 的母子公司管理体制和运作机制，形成多中心、扁平化的组织形式。要通过企业业务流 程再造，使企业走向集团化管理，并且公司从侧重职能管理向侧重流程管理转变。要建 立以企业总部为核心的电子信息系统，规范作业流程，降低管理成本，提高对业务的管 东南大学硕士学位论文第一章导论 控能力。 改变传统施工承包方式。通过兼并重组和自身功能再造，拓展企业功能，培育设计 施工一体化总承包能力，开展总承包相关工程业务的探索。在大型公共建筑工程和基础 设施工程中努力走向一体化建设方式。要把政府投资工程作为推行工程组织实施方式改 革的重要载体，建立专业化、市场化、社会化的政府投资工程建设项目的组织实施方式。 同时急需推动企业管理创新。要创新企业管理模式，借助股份制、公司制改造，尽 快改变部分建筑企业原有的作坊式、家族式、政企不分的管理模式。要创新企业管理结 构，减少管理层次，提高企业决策运营效率。要创新企业管理平台，适应企业业务范围 逐步扩大的需要，大力发展信息化管理技术，提高管理效率，降低管理成本。 其次，面对激烈的市场竞争，企业需要专心、专业、专注，做精做优。并且通过资 本运作收赂兼并形式，进入有较强行业壁垒的重要基础设施和工程施工领域，形成在高 科技含量、高附加值专业市场的施工能力。 另外进一步拓宽企业的经营范围。总结其他企业多元化经营的成功经验和失败教 训，发挥自身优势，拉长产业链条，拓宽经营领域，向高效益、高附加值领域进军；另 一方面，加强科学决策，避免盲目扩张，提高投资的安全性。 站在长远发展的高度，向科技进步型转变。通过与外部智力联手，建立研发中心。 不管规模大小，不管是专业和门类，都要根据自身的实力和发展的需要，投入相应的经 费和人力用于科技进步。并力争产生一批具有自主知识产权和研发成果。 进一步提高技术装备水平。采用先进的施工机械设备，淘汰技术落后、安全性能差 的机械设备。并通过q c 活动、科技应用示范工程等载体，推进企业工程建设施工工法 的开发应用，注重施工与设计的衔接，从设计环节入手，促进新技术和新工艺的推广应 用。要把资源消耗低、环境污染小、可持续发展等理念贯穿于企业发展之中。大力开发 和推广应用经济适用的新型装配式建筑部件、构件，使建筑施工过程更适合于机械化、 自动化、信息化操作，提高施工现场装配能力和机械化生产水平，突破劳动力瓶颈。 建立与市场经济体制和行业发展相适应的人才引进、培养和使用机制。以高层次人 才和急需人才开发为重点，提高人才整体素质。培养一批经济管理人才队伍和工程技术 人才队伍。加速培养开拓国际市场需要的懂技术、会管理、善经营的复合型人才。充分 发挥建筑企业工程技术人员在科技进步和科技管理中的作用。努力构筑在职学习的平 台，加大培训力度，制定并实施相应的激励政策，形成高级技能人才脱颖而出的制度环 境。 2 东南大学硕士学位论文 第一章导论 企业的发展战略研究就是围绕企业的发展目标，通过对企业所处的外部环境、内部 条件进行调查分析，从而做出对发展前景的准确预测，对资源的合理调配，对知识技术 的充分利用，扬长避短，择优决策，以实现组织目标。 本文主要在调查分析国内建筑行业的现状和发展趋势的基础上，结合s j 公司的发展 历程和具体实际，引入战略管理的相关理论和工具，通过对s j 公司的内外部环境分析， 并基于市场化条件分析对s j 公司的战略发展方向、具体目标和实施手段进行了比较系统 的探讨与研究，在理论和实证研究的基础上提出了中小型民营建筑企业s j 公司的发 展战略。 本选题具有理论和实际的双重意义。一方面，从理论上讲，运用战略管理及相关理 论和工具，通过对企业的内外部环境分析，把企业发展战略研究置于行业及市场的条件 下综合考虑。另一方面，企业战略思路、发展方向、具体目标和实施手段等问题，常常 困扰着这类企业经营者和各级政府领导，需要新的理论来指导实际工作。因此本研究能 够为相关企业、管理部门提供决策依据。对企业战略的管理也有现实意义。 1 2 文献综述 国外的建筑企业一般根据企业规模划分出不同的竞争平台，大型企业具有工程总承 包资质，中型企业为专业承包资质，小型企业为劳务承包。这些大中小型企业在一个工 程项目上互为依靠，形成一个整体。国外对中小建筑企业的发展战略研究极为重视，并 且经过几十年的发展，已经具有成熟的理论和实践模式。较有代表性的是英国罗宾逊的 中小企业最佳规模理论、美国威廉姆森等的“系列化”理论、日本宫本宪一的“内发式”发 展理论以及长岛总一郎的市场缝隙理论等。这些理论从不同的视角，运用不同的方法和 工具对中小建筑企业的存在和发展进行论述，基本构成了中小建筑企业发展战略的初步 体系，并指导着各国中小建筑企业的发展。国外学者们的诸多理论和方法为我国中小建 筑企业的战略研究提供了很好的借鉴。 国内企业在计划经济时期拥有的经营自主权较少，企业的生存和发展系于国家的计 划控制，企业不需要也不可能对自己的未来进行战略研究。随着社会主义市场经济体制 的建立和逐步完善，国内企业开始重视战略研究和战略管理工作。一些大企业成立了战 略研究机构并开展工作，不少企业也开始聘请专业的咨询机构帮助企业制定发展战略。 但从总体上看，国内大多数企业在战略研究和战略管理方面的工作有所欠缺，重战术轻 3 东南大学硕士学位论文 第一章导论 战略，重眼前轻长远，重“硬件”轻“软件”，重规划轻实施的问题不同程度地存在，制约 了企业经营管理水平的提高和长远发展。 随着市场竞争的激烈，不少企业开始越来越重视战略的作用。但是，研究战略的大 都是一些大型企业，现有的很多企业理论，包括企业战略理论，在研究的过程中，其参 照的案例无一例外都是国际化的大公司，给人一种错误的印象，那就是战略是那些大企 业应该考虑的事情，而对于那些中小企业，没有必要谈战略。而大部分中小企业由于规 模不大，组织结构相对简单，管理方式较为单一，为了忙于生存而不被残酷的市场所淘 汰，只能更多的考虑企业当前所处的位置和现状，认为企业战略是大企业的专利，对于 中小企业，解决生存的问题比发展的问题更迫切，而对于相对较为注重长远利益的企业 战略则无暇顾及，忽略了对企业战略管理的研究和实施。 关于战略的研究和实践近年来逐渐增多，但课题和案例所涉及的企业大多是生产型 的企业，很少涉及建筑企业。而建筑行业受国家宏观经济政策影响相对较大，许多施工 企业短期经营思想严重，只注重眼前的投标揽活，中标干活，并没有把企业战略研究提 到重要议事日程，开展战略研究的企业很少。但随着建筑市场对外开放步伐的加快，条 块分割、区域、领域壁垒的逐步解除，越来越多的施工企业日益认识到战略研究和战略 管理对企业发展的重要性，已经开始或正准备启动企业发展战略研究。 中小建筑企业作为中小企业的重要组成部分，其在建筑业中的地位和作用也是十分 重要的。尤其在当前，我国基础设施的建设正在飞速发展，中小建筑企业无论在企业数 量方面、总体投资规模方面、经营收入与利税等方面，都占有较重的行业地位和作用。 中小建筑企业应如何根据市场外部环境和自身资源的变化，制定和实施适合自身的发展 战略，成为一个具有现实意义和值得深入研究的课题。 目前针对中小建筑企业的战略发展理论主要有：联合大企业形成总包分包网络战略 模式、专业化发展连锁经营模式、向下游延伸形成产业链模式、企业联合体模式。其研 究的发展趋势是把握现代企业特点，建立现代企业制度，制定企业经营战略，从单项竞 争向综合竞争转变，从，j 、而全”的小总包向专业承包转变，从区域市场向全球市场转变。 但是，现在的中小建筑企业又有了新的发展，大多已经完成了企业改制，走向民营化； 其次，企业体量也非同日而语，大多年产值在2 - 5 亿元。对国家的宏观经济环境十分敏 感，施工企业又成为建筑产业链上各方面矛盾传递的焦点。面临市场诚信度缺失的情况 下，利润越来越少。维持现状吧，危机四伏；想傲大呢，又困难重重。对于这一系列困 扰着中小建筑企业的问题，目前的战略发展理论并有给出答案和可能的探讨。 4 东南大学硕士学位论文 第一章导论 1 3 研究思路、架构及可能的创新点 本文以地处苏南地区的中小型民营建筑企业s j 公司为研究对象，对我国建筑行业 进行了背景和环境分析，运用战略管理思想制定了s j 公司的发展战略，并对发展目标 进行了分析预测，提出了战略实施的对策。 第一章是导论，阐述了选题背景及意义，国内外的相关文献综述，本文研究整体框 架和技术路线。见图1 1 。 第二章是s j 公司发展战略研究的理论分析，综合分析了企业发展战略理论，建筑 业战略管理理论，以及波特的“竞争优势”理论。 第三章是s j 公司发展现状与内外部环境分析。首先从发展概况、产权结构与治理 结构、决策管理机制、业务组合与营销服务能力等方面分析了s j 公司的发展及现状。 其次通过p e s t 分析和外部因素评价( e f e ) 矩阵分析了s j 公司发展外部环境，指出了 我国及江苏省建筑行业优势和劣势。最后通过内部因素评价( i f e ) 矩阵，着重分析了 s j 公司发展内部环境，全面指出了s j 公司存在的优势和弱势，面临的机会和威胁。 第四章是s j 公司发展战略的调整目标及基本思路。根据第三章的分析，提出了s j 公司发展的总体思路。通过s w o t 匹配，提出了s j 公司发展战略的目标和重点。 第五章是s j 公司发展战略实施的保证措施。提出了实施s j 公司发展战略中人力资 源、企业文化建设等关键措施。 在当前国家宏观形势下，中小型民营企业无论是治理结构、管理水平、资本力量、 企业家素质已完全走上了新台阶。本文不拘泥于某一种战略管理理论，而是融合了波特 的竞争优势，资源基础以及核心竞争力等理论，通过内外部因素矩阵、s w o t 等分析工 具，提出了在这样的背景和发展阶段中，s j 公司未来的战略目标，以及为达成目标所需 的关键路径。 东南大学硕士学位论文 第一章导论 图i - i 本文研究思路 6 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 2 1 企业发展战略概述 企业战略自从2 0 世纪中后期提出以后，相关的研究著作层出不穷。管理学家们从 不同的方面对战略进行了描述，但对于什么是企业战略还没有一个统一的定义。 哈佛商学院教授安德鲁斯( k e n n e t hr a n d r e w s ) 认为，企业总体战略是一种决策模 式( m o d eo fd e c i s i o n ) ，它决定和揭示企业的使命和目标，提出实现目标的重大方针和 计划，确定企业应该从事的经营业务，明确企业的经济类型和人文组织类型，并决定企 业应对员工、顾客和社会做出的经济与非经济的贡献。安德鲁斯认为，战略是一种把企 业的目标、政策和经营活动结合在一起的模式；战略的形成应该是一个精心设计的过程， 而不是一个直觉思维的过程，而且战略应该清晰、简明、易于理解和贯彻。 1 9 6 5 年，哈佛商学院教授安索夫( i g o r a n s o f f ) 出版了公司战略一书，从构成 要素的角度对战略进行了描述。他认为，战略的构成要素应该包括产品与市场 ( p r o d u c t m a r k e to p p o r t u n i t i e s ) 、增长向量( g r o w t hv e c t o r ) 、协同效应( s y n e r g y ) 和竞 争优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 。产品与市场范围主要说明企业在所处行业中的产品和 市场地位；增长向量指企业的经营发展方向；协同效应指企业业务经过整合所产生的效 果大于各独立业务所产生效果的简单总和：竞争优势指能够为企业带来竞争力的产品或 服务所具有的特殊属性。战略的四种要素紧密相关，共同决定着企业经营活动的方向和 发展目标。哈佛商学院教授迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在1 9 9 6 年发表的战略是 什么一文中，提出了自己的战略定义。他认为，战略的本质是选择，即选择一套与竞 争对手不同的活动，以提供独特的价值，企业的这种独特定位能够有效避免由于企业间 的相互模仿所导致的过度竞争。加拿大麦吉尔大学教授明茨伯格( h e n r ym i n t z b c r g ) 认 为，战略应该从多个角度加以定义。他提出用“5 p ”定义战略，即战略是计划( p l a n ) 、模 式( p a t t e r n ) 、定位( p o s i t i o n ) 、观念( p e r s p e c t i v e ) 、策略( p l o y ) 。 2 2 1 早期战略管理思想 早期的企业战略思想主要被涵括在管理理论中，还没有形成系统化的思想体系。但 随着企业生产实践和全球商业贸易的发展，企业管理经历了从科学管理到战略管理的历 东南大学硕士学位论文 第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 程。1 8 1 9 世纪伴随着产业革命及其扩散，在美国、法国、德国分别产生了以泰罗( t a y l o r ) 、 马克斯韦f f l ( m a xw e h e r ) 、亚当斯密( a d a ms m i t h ) 、瓦特( w a t t ) 和斯图亚特( s t e w a r t ) 等为 代表的企业管理思想。当时这些学者和管理者都是将思考的重点放在组织内部活动的管 理上，还没有涉及到组织活动的效果问题。 2 0 世纪初，资本主义逐步从自由竞争阶段向垄断阶段过渡，形成了第一次企业兼并 浪潮，大型企业不断出现，对企业的管理和控制日趋重要。法国工程师亨利法约尔o l e n r y f a y 0 1 ) 在探索和总结管理经验的基础上，于1 9 1 6 年出版了工业管理与一般管理一书， 该书是建立一种系统的管理理论的最早尝试。法约尔对企业内部的管理活动进行整合， 提出了管理的五项职能。法约尔把计划职能排在五项职能之首，指出管理就是实行计划、 组织、指挥、协调和控制，并提出将预测作为一切计划行动的开始，然后才是行动计划 以及计划的执行。这可以说是最早的企业战略思想，波特称之为企业战略的第一种观点。 2 0 世纪2 0 年代末到3 0 年代初世界经济发生了大危机，美国罗斯福政府从宏观上对 经济实施管制。在这种背景下，管理学者们则开始从微观上研究造成企业效率下降的影 响因素。1 9 3 8 年，美国经济学家切斯特巴纳德( c h e s t e rb a r n a r d ) 首次将战略的概念引入 管理理论，他认为，把战略因素局限于管理活动和交易活动的某些方面是没有必要的， 在需要做出决策的任何情祝下，企业组织应该遵循的原则是相同的，都必须考虑到战略 因素。巴纳德在他的代表作经营者的职能一书中，首次将组织理论从管理理论和战 略中分离出来，提出了管理和战略主要是与领导人有关的工作的重要思想。他还对影响 企业发展的各种因素及各种因素间的关系进行了分析，总结为企业外部产生各种机会的 利用能力和企业自身调动职第二章企业战略和战略管理工积极性的能力两方面。提出管 理科学的重点在于创造组织的效率，其他的管理工作则应注重组织的效能，即如何使组 织与环境相适应。这种有关组织与环境“匹配”的主张成为现代战略分析方法的基础，波 特教授( p o e r t e r ) 称之为企业略的第二种观点。但当时巴纳德还没有形成战略理论的框架 体系。 二战以后西方发达国家很快进入了恢复增长期，尤其是美国的经济水平大幅增长， 国力日渐强盛。企业经营环境也随之而发生了巨大变化，企业规模持续扩大，生产的产 品日益增多，科技水平日趋提高，企业的国际化步伐逐渐加快。经济的繁荣和企业的快 速发展也促进了才对企业理论的研究。当时出现了行为科学理论等各种管理学派，许多 管理学者都从各自不同的角度发表自己对管理学的见解，影响较大的有巴纳德、西蒙 ( s i m o n ) 及德鲁克( d r u c k e r ) 等人。在原有的古典管理理论和行为科学理论的基础上，又出 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 现了许多新的理论和学说，形成了众多学派，这被著名管理学家孔茨( g o o n t z ，1 9 6 1 ) 形 象地比喻为“管理理论丛林”，也有人以此为标志称企业管理进入了现代管理理论阶段。 这一阶段企业战略理论尚处于萌芽期，出现了一些关于企业战略的思想观点，但缺乏对 企业战略概念的深层次探讨。 随着企业经营环境发生较大的变化和各种影响企业经营因素的日益复杂化，企业对 环境的预测变得更加困难，为了生存和发展，企业在对内外部环境和发展规划的管理上 迫切需要新的思路和系统化的手段。战略管理也就应运而生，而战略管理思想也在这一 波理论浪潮和管理实践中逐步分离出来，形成体系化。 2 2 2 战略规划学派 最早的战略规划思想是2 0 世纪初的预算思想，这种思想的核心是控制偏差与管理 复杂难题。1 9 5 0 年代出现长期规划思想。长期规划的重点是预测增长和管理复杂难题。 预测企业的销售量、成本与技术，然后开发人力与物力来实现预期的增长。这时常用的 一种分析方法就是差距分析。差距就是实际销售量、利润与预定目标的出入。企业要根 据这些差距调整战略，如增强销售力量或扩大厂房规模以保证预定目标的实现，或调整 不合乎实际的企业目标。 到了1 9 6 0 年代企业环境出现的最大变化是欧美国家由卖方市场逐渐转变为买方市 场。国际市场逐步开放，关税壁垒逐步打破。企业兴起多元化经营浪潮，大多数大公司 采取多元化经营战略，企业的注意力放在企业兼并与收购上。当时流行的观念是：多元 化经营能够分散风险，就像横向兼并能够强化企业在行业中的地位一样。大规划兼并其 他企业，但并购的失败率近5 0 。企业组织结构由u ”型结构向“m ”型结构转变。在这 种总体形势乐观的情况下，企业开始不满足于年度预算，开始采用运筹学与改进的预测 技术帮助企业进行规划。1 9 6 0 年代是战略规划兴起的时代，企业经理们甚至认为战略规 划是设计、实施能够提高企业竞争力的战略的唯一最佳途径。 哈佛商学院，安德鲁斯和克里斯滕森使用单向法形成了战略规划的基本理论体系。 这种方法的实质是认为战略乃是如何匹配公司能力与其竞争环境的商机。安索夫提出权 变规划思想，认为最有效的战略规划是权变的战略与规划的好坏与组织面临的环境的变 化程度密切相关。两者匹配不好会对赢利产生消极影响。“三安方式”奠定了战略管理的 过程观，即经理制定与促成竞争战略、组织的构想与长期目标。 s w o t 分析是战略规划的典型分析方法。它简洁实用，所以受到普遍欢迎并广泛使 9 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 用于管理学的各个领域。它的最大长处是能抓住最能影响企业战略的几个核心因素进行 详细的分析，s w o t 分析是收集与描述那些对业务发展与成长有影响的内部与外部因 子。 战略规划有两个弱点，一是它假设环境是可预测的，事实上除某些重复出现的事件 外，由于环境的不连续性，使预测不可能。二是它实现要确定明确的目标，而现实的企 业出于竞争的目的往往对目标采用模糊的办法，以防止竞争对手的模仿。 2 2 3 环境适应学派 1 9 7 0 年代企业经济环境的最大特征是环境变化的突发性，以1 9 7 3 年的石油危机为 代表。这一时期的更重要的特征是全球性竞争加剧，企业兼并有增无减。多元化经营企 业的经营业绩，无论是投资回报率还是销售额都远比专一化经营的企业好。但过度不相 关的多元化不但没有分散企业风险，反而加剧了经营风险。战略思想在这种情况下的一 个突破就是：最合适的战略制定决策过程依赖于环境波动的程度。环境不确定论认 为环境的变化是不确定的，因此企业要不断调整其战略以适应环境的变化。调整包括两 个方面：战略方向，如开发新产品市场：或战略能力，如加强研发和培养竞争力。 人们在实践中认识到战略规划只是战略形成的方法之一，由于人的有限理性，在战 略实施中需要许多战略应变。环境适应学派的观点强调组织适应。代表人物是奎因、明 茨伯格、伊丹敬之、西蒙、查菲、柯林斯与泼拉斯。 1 9 9 0 年代后期适应学派的一个新发展是学习型组织理论的出现。学习型组织是指通 过培养弥漫整个组织的学习气氛，充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种有 机的、高度柔性的扁平化的符合人性的能持续发展的组织。圣吉提出了学习型组织的五 项修炼：自我超越、改善心智模式、建立共同远景、团体学习与系统思考。学习型组织 看起来是一种组织设计思想，实际上是一种战略思想，同时也充分印证了钱德勒的“结 构跟随战略”的著名论断。 缺乏有效的分析工具是这一学派的一个弱点。环境适应学派对企业经营战略方面的 政策建议比较空洞，只是在宏观上强调组织要采用适应性的而非固定不变的态度来等待 环境，但对于企业成长究竟如何选择行业、如何积累和形成持久的竞争优势，企业应如 何与同行竞争、针对不同的环境采用何种不同的对策方面没有任何具体的政策主张和指 导方针。 】o 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 2 2 4 产业组织学派 进入2 0 世纪8 0 年代以后，战略管理理论发展的主要特色是经济学开始介入战略管 理的研究。主要代表人物是哈佛商学院的教授迈克尔波特，他首次把产业组织经济学引 入战略管理，在二者之间架起了一座桥梁。其原因在于自2 0 世纪7 0 年代中后期开始， 企业大规模多元化的经营根本就没能带来预期的协同效应，而石油冲击也使得美国进入 宏观经济不稳定的时期。同时，日本、欧洲和东南亚等地的企业迅速崛起，美国跨国公 司在国际上面临的竞争更为激烈，于是纷纷实行更有弹性的战略管理，更加注重竞争力 的培养。当时有关战略管理研究的许多发现和成果并没有就激烈变化的企业实践给出令 人满意的理论解释。波特( 1 9 8 0 ) 把产业组织理论中的“结构行为绩效”分析模式， 即梅森和贝恩的s c p 模式引入企业战略研究，提出了以市场结构分析为基础的竞争战略 理论。 波特于1 9 8 0 年出版了竞争战略一书，提出了用于产业结构分析的5 种作用力 模型，进而提出了三种通用战略，即成本领先战略、差异化战略和目标积聚战略，从而 把战略管理研究带到了一个全新的领域。波特把产业组织理论和竞争战略融合在一起， 认为企业所处的产业竞争状况是企业外部环境中最重要的因素，因此应该重视对外部环 境中产业结构的分析。波特运用了产业组织理论中的产业分析方法来分析产业的竞争状 况，认为一个产业的竞争状况( 或是利润潜力) 取决于5 种基本力量，即进入者威胁、买 方讨价还价能力、卖方讨价还价能力、替代品威胁和行业内现有企业之间的竞争。 1 9 8 5 年波特又出版了著名的竞争优势一书，进一步系统地阐述了企业竞争优势 的来源、获得途径和方式。波特在此书中提出了具有创新意义的价值链理论，认为企业 是进行设计、生产、营销、交货及对产品起辅助作用的各种价值活动的集合，所有这些 活动可以通过价值链表示出来。 2 2 5 资源基础论和核心竞争力学派 2 0 世纪9 0 年代以后，随着冷战的结束和全球经济一体化进程的加速，世界政治经 济形势发生了巨大的变化，很多通过多元化经营形成的大企业开始出现问题，多元化的 熟潮也开始消退。其原因主要是，企业经营环境的不确定性日益增大，产业边界日益模 糊，产业结构的稳定性日益下降，以恰当定位获得竞争优势变得越来越难以持续。在这 种背景下，战略理论研究出现了新的变化，开始把企业看作是一个整体，由整体来研究 竞争。企业战略管理的理论研究出现了两大趋势：一是竞争优势的理论重点开始由以定 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 位为基础转向以资源为基础的竞争优势观：二是出现了核心竞争力学说。 1 、资源基础论 资源基础论是企业能力理论的重要组成部分，主要研究长期租金是否存在或企业获 得长期经济租的可能性、企业持续竞争优势的真正源泉以及如何维护持续竞争优势等问 题。其主要内容是如何培养企业独特的战略资源以及最大限度地优化配置这种资源的能 力。1 9 5 9 年潘罗斯( p e n r o s e ) 企业成长论一书中就曾指出，企业是战略资源的集合体， 每种资源都有多种不同的用途，企业内部的资源和能力是企业获得和保持竞争优势的源 泉。1 9 8 4 年伯格沃纳菲尔特( w e m e r f e l t ，b ) 在哈佛商业评论发表的企业资源基础 论一文，成为8 0 年代有关企业资源的最具影响力的学术论文，同时也为企业战略理 论提供了一种新的研究范式。1 9 9 5 年以后，科林斯( c o u i n s ) 与蒙哥马利( m o n t g o m e r y ) 在哈佛商业评论相继发表了凭借资源展开竞争：9 0 年代的公司战略和创造公 司优势等多篇论文，后又出版了公司战略；企业的资源与范围一书，全面系统地 阐述了基于资源的企业战略理论。他们认为，资源的评估应该考虑它所处的产业环境以 及通过与竞争对手所拥有的资源进行比较来判断优势和劣势，而不能只局限于企业自 身。他们提出了一个用于评价公司优势的独特框架，即公司战略三角形，三角形的中心 是公司远景、公司目标与目的，其三条边分别是资源和业务以及结构，体制与过程。资 源观为企业架起了连通结构观和能力观的桥梁，完成了安德鲁斯的理论框架。资源观既 承认公司特别资源与竞争力的重要性，也承认产业分析的重要性，认为企业能力只有在 产业竞争环境中才能体现出重要性。它认为能力与资源作为企业竞争地位的核心，要考 虑需求( 公司是否能满足客户的需求，是否具有竞争优势) ，稀缺性( 是否可模仿或替 代，是否持久) 以及专用性( 谁掌握利润) 等要素。战略资源观强调，是要素市场而不 是产品市场形成了决定企业成功的环境。资源基础论从企业的资源出发而不是从市场地 位出发来理解企业的竞争优势，认为成功的业绩依靠获得具有产生租金潜在价值的资 源。组织是可用来获得特殊市场地位的各种专门化资源的集合体，而资源的积累造就了 可持续的竞争优势。 2 、核心竞争力学说 企业核心能力理论出现在2 0 世纪9 0 年代，主要源于现代企业理论的局限性。企业 作为一种行政性协调机制，或是一种契约组织，强调的都是交易过程中的各种规制，但 都忽略了作为社会经济组织的企业所具有的独特生产特性。而且现代企业理论也无法有 效地解释企业实践活动中的一些重要现象，如过度负债经营问题。企业核心能力理论的 1 2 东南大学硕士学位论文第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 兴起还源于主流企业战略理论所存在的缺陷。在战略管理思想发展的历程中，无论是早 期的经典战略管理理论，还是波特的竞争战略理论都存在着这样和那样的缺撼，都无法 解决企业竞争优势的源泉是什么和企业如何保持持续的竞争优势等问题。在这种背景 下，核心竞争力学说应运而生。核心能力学派的代表人物是普拉哈拉德和哈默尔。1 9 9 0 年普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 在哈佛商业评论发表了企业核心能力 一文，成为核心能力学派的代表作。 核心能力学派比较以前的战略流派最大的不同是注重从企业的内部来研究企业的 竞争优势。它打破了“企业黑箱论”，从企业独特的资源、知识和能力的角度揭示了企业 竞争优势的源泉。相对于经典的“结构行为绩效”范式，核心能力学派构造了新 的“能力战略绩效”基本理论框架，也就是企业能力的差异进而决定了企业竞争 力的差异。但与此同时。许多战略管理学家也承认，相对于以前的战略流派而言，核心 能力学派还不成体系，缺少一组严密的概念和基本命题和定理，对于什么是核心能力也 未形成统一的概念，而且也没有给出识别核心能力的方法。除此之外，核心能力理论在 强调企业内在成长、企业立足内部能力积累、运用形式和创造战略优势的同时，对企业 外部环境适应的分析有些单一。 2 2 波特竞争优势理论 迈克尔”波特( m i c h a e le p o r t e r ) 是哈佛大学商学研究院著名教授，当今世界上 少数最有影响的管理学家之一。他曾在1 9 8 3 年被任命为美国总统里根的产业竞争委员 会主席，开创了企业竞争战略理论并引发了美国乃至世界的竞争力讨论热潮。他还是世 界各地很多企业领导和政府官员的顾问。他先后获得过威尔兹经济学奖、亚当斯密奖、 三次获得麦肯锡奖，拥有很多大学的名誉博士学位。到现在为止，波特已有十四本著作， 其中最有影响的有品牌问选择、战略及双边市场力量( 1 9 7 6 ) 、竞争战略( 1 9 8 0 ) 、 竞争优势( 1 9 8 5 ) 、国家竞争力( 1 9 9 0 ) 等。 2 2 1 波特的三个学说重点 不管企业或是国家，都想要维持不败竞争力，究竟什是竞争力? 1 9 8 0 年波特所出版 的“竞争策略”一书，受到美国企管学术与实务界的共同重视，一时之间洛阳纸贵。波特 的竞争策略理论乍看复杂，其实脉络清楚，他的学说重点主要有三个t 五力分析、企业 1 3 东南大学硕士学位论文 第二章s j 公司发展战略研究的理论依据 价值链、钻石体系。 l 、五力分析 在波特所著“竞争策略”一书中，他提出有名的五力分析架构。他认为。影响产业竞 争态势的因素有五项，分别是“新加入者的威胁”、“购买者( 客户) 的议价力量”、“取代 品( 或服务) 的威胁”、“供货商的议价力量”及“现有竞争者之对抗态势”。透过这五方面 的分析，可以测知该产业的竞争强度与获利