（世界史专业论文）民族主义与近代德国的统一.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使周授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者鲐孤蛰 日期：仞f 年于月岁日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：孙蓼 导师签名：白节萃n 互 日期：伽( 1 年堂月；1 日日期：秒f f 年臼2 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童途塞握銮后溢卮；旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：猁、蓥 日期：加c 1 年 月了l 上 日 荦耶- 算 i 各认 签 ：师期 导日 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 在世界众多民族中，德意志民族是独树一帜的。德国也是世界历史上一个十分 奇特的国家。从公元十世纪初立国到1 8 7 1 年，德意志从未真正统一过。在经历了 长久的分散、分裂之后，近代德意志终于在铁血宰相俾斯麦的带领下完成了历史上 第一次真正意义的统一。在近代德国的统一中民族主义起着关键作用。本文是从文 化民族主义、经济民族主义、政治民族主义三个方面来阐述民族主义与近代德国统 一的。在东法兰克王国后期就产生了早期的德意志民族意识的萌芽。到近代德意志 启蒙运动中出现了民族主义，在法国大革命和拿破仑战争中德意志文化民族主义形 成并得到发展。文化民族主义为近代德国的统一奠定了思想文化基础。弗里德里 希李斯特是德意志也是世界著名的经济民族主义大师，在他的指导下，近代德意 志经济开始一体化。经济民族主义促进下的德意志经济一体化为近代德国的统一提 供了物质基础。在拿破仑战争中，德意志转向政治民族主义。政治民族主义为近代 德国的统一奠定了政治基础。在文化民族主义、经济民族主义、政治民族主义的作 用下，德意志终于在近代完成了统一。 统一 关键词：民族主义文化民族主义经济民族主义政治民族主义德国 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t d u r i n gm a n yn a t i o n si nt h ew o r l d ，t h eg e r m a n yn a t i o ni su n i q u ea n dp e c u l i a r f r o m t h en a t i o nw a sf o u n d e di nt h et e n t hc e n t u r ya d t o18 71 ，g e r m a n yh a dn e v e rr e a l l y u n i t e d a f t e ral o n gt i m eo fs c a t t e r e d ，s p l i t ，m o d e mg e r m a n yf i n a l l yf i n i s h e dt h ef i r s t u n i t yi ni t st r u es e n s eu n d e rt h er u l eo fb i s m a r c k n a t i o n a l i s mp l a y e dak e yr o l ei nt h e u n i t yo fm o d e mg e r m a n y t l l i sp a p e re l a b o r a t e dn a t i o n a l i s ma n dm o d e mg e r m a n r e u n i f i c a t i o nf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：c u l t u r a ln a t i o n a l i s m ，e c o n o m i cn a t i o n a l i s m a n d p o l i t i c a ln a t i o n a l i s m a f a rb a c k a sl a t e i nt h ee a s tf r a n k i s hk i n g d o m ，e a r l y g e r m i n a t i o no fg e r m a n yn a t i o n a l i s ma w a r e n e s sa r i s e d m o d e mn a t i o n a l i s mc a m ei n t o b e i n gi nt h ee n l i g h t e n m e n t g e r m a n yc u l t u r a ln a t i o n a l i s mf o r m e da n dd e v e l o p e di nt h e f r e n c hr e v o l u t i o na n dt h en a p o l e o n i cw a r s c u l t u r a ln a t i o n a l i s ml a i dt h ei d e o l o g i c a la n d c u l t u r a lf o u n d a t i o nd u r i n gt h eu n i t yo fm o d e m g e r m a n y f d e d r i c h l i s ti sg e r m a na n d a l s ot h ew o r l d sf a m o u se c o n o m yn a t i o n a l i s mm a s t e r , u n d e rh i sd i r e c t i o n , t h em o d e m g e r m a n ye c o n o m yb e g a nt oi n t e g r a t i o n t h eg e r m a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o np r o m o t e db y e c o n o m i cn a t i o n a l i s mp r o v i d e dt h em a t e r i a lb a s i sf o rt h eu n i t yo fm o d e mg e r m a n y d u r i n g t h e n a p o l e o n i cw a r s ，g e r m a n y s t e e r e dt o p o l i t i c a ln a t i o n a l i s m p o l i t i c a l n a t i o n a l i s ml a i dap o l i t i c a lb a s i sf o rt h eu n i t yo fm o d e mg e r m a n y u n d e rt h ea c t i o no f t h ec u l t u r a ln a t i o n a l i s m ，e c o n o m i cn a t i o n a l i s ma n dp o l i t i c a ln a t i o n a l i s m ，d e u t s c h ef i n a l l y f i n i s h e dt h eu n i t yi nm o d e m h i s t o r y k e yw o r d s ：n a t i o n a l i s m c u l t u r a ln a t i o n a l i s me c o n o m i cn a t i o n a l i s m p o l i t i c a ln a t i o n a l i s m g e r m a n yu n i t y 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 a b s t r a c t 绪论 目录 - i i i 1 一、选题缘起及意义1 二、国内外研究现状2 ( 一) 国外关于民族主义的研究概况一2 ( 二) 国内的研究概况”4 三、民族及民族主义的定义、内涵7 ( 一) 民族与民族主义一7 ( 二) 民族主义的类型1 0 四、德意志早期民族意识的萌芽及民族主义思想的出现1 2 第一章文化民族主义为近代德国的统一奠定了思想基础 一、文化民族主义的涵义2 0 二、近代德国文化民族主义的形成2 l ( 一) 德意志文化民族主义形成的背景2 l ( 二) 德意志文化民族主义的形成与发展2 3 三、文化民族主义与近代德国的统一3 3 第二章经济民族主义与近代德国的经济一体化 一、经济民族主义的涵义3 6 二、李斯特等人的经济民族主义思想3 7 三、经济民族主义影响下的德意志经济一体化4 l 第三章政治民族主义为近代德国的统一奠定了政治基础 一、政治民族主义的涵义5 0 二、政治民族主义为近代德国的统一奠定了政治基础5 1 ( 一) 拿破仑战争与德意志政治民族主义51 ( 二) 拿破仑战争对德意志政治民族主义的促进作用5 3 ( 三) 费希特等人的政治民族主义思想5 6 三、政治民族主义理论的形成及统一的实现5 9 结语 参考文献 后记 6 2 6 3 7 0 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 一、选题缘起及意义 绪论 近代以来，民族主义作为构成人类社会的一种思潮和运动，曾深刻地影响了 人类的历史和文明。以赛亚伯林曾说：“当今时代的任何政治运动，如果不跟民 族主义激情携手，就不大可能取得成功。 民族主义也无疑是现代文化的一个主 要特征。 国家在世界范围内消逝以前，以民族为基本因素的国际关系和国际政治，将在 很长的历史时期内存在。另一方面，关于民族主义问题是一个开放的、富有争议的 领域，现在并不存在一个统一的关于民族主义的理论，更没有以学术传统为依据的 民族主义学流派。尽管关于民族主义的著作和论述很多，但对于什么是民族、民族 主义，没有一个明确的定义。因此，关于民族主义的研究也就还有了价值和意义。 德意志民族一直以来都吸引着本人。他是日尔曼人的后裔。他曾经在中世纪建 立了神圣罗马帝国，并且这个帝国是世界独一无二的帝国。欧洲文化的主要代表是 英、法、德三国，所以它是欧洲文化的重要代表之一。它曾长期分裂，最后在1 8 7 1 年获得了统一。在2 0 世纪它曾发动了两次世界大战，给人类带来了灾难。从1 9 世 纪后期开始，它的工业、经济飞速发展，之后变成一个令世界瞩目的大国。在这其 中，1 8 7 1 年德意志民族国家的统一起着重要作用。而近代德国的统一与民族主义是 分不开的。民族主义是怎样促使德意志统一的，这让本人产生了浓厚的兴趣。 在世界众多民族当中，德意志民族是独树一帜的。德意志民族与欧洲其他民族 不一样，长期以来，它达不到民族主义要求的通常需要具备的条件，称不上完整意 义上的民族主义。但是它又从来没有散掉过，始终作为一个整体凝聚在一起，一直 到近代俾斯麦领导下的德意志民族国家的统一。在1 9 世纪末它成为世界第二号强 国，到今天德国仍然是世界上举足轻重的大国。是什么在维系着德意志? 本人通过 研究，得出的结论是独特、强烈的民族主义一直发挥着磁石一样的作用，把德意志 民族吸引在它的周围，最后真正统一了这个四分五裂的国家。因此，本人觉得民族 主义与近代德国的统一十分具有研究价值。 。转引自徐迅：民族主义，中国社会科学出版社2 0 0 5 年版，第2 页。 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、国内外研究现状 ( 一) 国外关于民族主义的研究概况 目前国内外探讨民族主义与近代德国的统一的著作几乎没有，只是分散在其它 的通史或是一些论述中。关于民族主义方面的研究倒是不少。 从近年来来看，国内外关于民族主义的研究重点主要集中在以下领域：探讨、 争论关于民族和民族主义及其相关概念；民族主义的类型和发展趋势；全球化与民 族主义的互动关系；民族主义与国家构建及其政治现代化的关系；民族、宗教问题 与国际热点问题和地区冲突关系的研究；民族主义与国际恐怖主义的关系等问题都 是研究的重点。 近代民族主义产生之后，迅速变成了一种社会思潮，这种思潮极大地影响着 世界历史的进程。这促使了一大批学者在思考西方近代历史的未来。西方对近代 民族主义的研究共有三次高潮。第一次是第一次世界大战之后到第二次世界大战 后初期。这一时期的代表人物有路易斯斯奈德、西顿沃特森、卡尔顿海恩 斯和汉斯科恩等。他们主要阐述了西方民族主义的思想渊源、历史背景、形成 过程及传播方式等。从这一时期开始，心理学者也开始参与其中的探讨。这一时 期的主要研究成果有：路易斯斯奈德的民族主义百科全书，西顿沃特森 的民族和国家，卡尔顿海恩斯的民族主义论文集 ，汉斯科恩的民 族主义观念：对它的起源和背景的研究。汉斯科恩在其最杰出的代表作、被视 为早期经典的民族主义观念：对它的起源和背景的研究中提到了德意志民族主 义与统一的问题。 第二次高潮是从第二次世界大战结束到2 0 世纪8 0 年代。极端民族主义导致了 二战，因此对民族主义的研究又成为学术界的热门。二战后，世界政治格局发生了 改变，亚非拉许多国家获得了独立，民族主义思潮出现了新情况。于是，许多学者 着手研究亚非拉的新兴国家和民族主义，同时加深对民族主义理论的研究。这一时 期研究的视野十分广阔，领域很宽广。民族主义的研究取得很大进展，各种学术流 派也纷纷建立起来。这一时期一些语言学家和经济学家也投入到对民族主义的研究 中去，他们着眼于从民族主义的角度去研究经济发展和语言的现代化。这一时期的 l o u i sl s y n d c r ：e n c y c l o p e d i ao f n a t i o n a l i s m ，p a r a g o nh o u s ep r e s s ，1 9 9 0 。h u g hs e t o n w a t s o n ：n a t i o n sa n ds t a t e s w c s t v i e wp r e s s ，1 9 7 7 。c j h h a y e s ：t h em e a n i n go f n a t i o n a l i s m s ，t h em a c m i l l a nc o m p n a y , 1 9 2 6 。h a n sk o h n ：t h ei d e ao f n a t i o n a l i s m ：as t u d yi ni t so r i g i n sa n db a c k g r o u n d ，t h em a c m i l l a nc o m p a n y ，1 9 4 4 2 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 主要著作有安东尼d 史密斯的民族主义理论、民族的族群起源圆，约翰布 勒伊的民族主义与国家 ，埃里凯杜里的民族主义，埃里克霍布斯鲍 姆的民族与民族主义 、1 7 8 0 年以来的民族和民族主义：谱系、神话和现实 ， 厄内斯特盖尔纳的民族和民族主义o 。其中最具代表性的当属埃里凯杜里 的民族主义。如厄内斯特盖尔纳就认为，“民族主义是一种特殊形式的爱国主 义，这种爱国主义即民族主义认可的单位，在文化上是相同的，它的基础是一种努 力成为高层次文化的文化。 第三次高潮是从2 0 世纪9 0 年代至今，由于世纪之末全球化浪潮袭来与苏东剧 变、冷战结束同时出现，造成了国际格局的又一次巨大变化，因此由前苏联集团地 区和第三世界各地涌现出来的民族主义运动引起了又一次民族主义研究的新高潮。 其研究深度和广度得到进一步拓展，安东尼d 史密斯、本尼迪克特安德森、 吉尔德拉诺瓦等人都是这个阶段涌现出的典型代表人物。安东尼d 史密斯在 其著作全球化时代的民族与民族主义 中针对西方一些学者认为冷战结束后“民 族国家过时 提出了截然相反的看法，他在书中指出，“民族缔造( n a t i o n b u i l d i n g ) 与民族解放运动具有解放与联合的双重特性，而2 0 世纪晚期的民族主义“本 质上是否定性的，或者说是分裂性的。 美国学者本尼迪克特安德森的代表作想象的共同体：民族主义的起源与散 布1 1 是这一时期一部轰动民族主义研究学界的著作，这也是2 0 世纪民族主义理论 研究重要的代表作。他认为，民族是被想象为有限的、拥有主权的和一个共同体的。 而法国学者吉尔德拉诺瓦的代表作是民族与民族主义1 2 ，书中研究的问题 可以概括为两部分：一是剖析前人及当代学者在民族及民族主义问题上所留下的理 论与著述；二是将民族现象纳入到一个开阔的全球范围内的历史与地缘的时空背景 下求源、比较、梳理、解构、定位。作者认为，同民族主义一样，民族也是一种近 代现象。 a n t h o n yd s m i 廿i ：t h e o r i e so f n a t i o n a l i s m ，d u c k w o r t hp r e s s ，1 9 7 1 雪a n t h o n yd s m i t h ：1 n l ee t h n i co r i g i no f n m i o n s ，b a s i lb l a c k w e i lp u b l i s h i n gc o m p a n y , 1 9 8 6 oj o h nb r e u i l l y ：n a t i o n a l i s ma n dt h es t a t e ，t h e u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 8 5 回【英】埃里凯杜里：民族主义，张明明译，中央编译出版社，2 0 0 2 年。 由【英】埃里克霍布斯鲍姆：民族与民族主义，李金梅译，上海人民出版社，2 0 0 0 年。 哪ej h o b s b a w m ：n a t i o n sa n d n a t i o n a l i s ms i n c e1 7 8 0 ：p r o g r a m m e ，m y t h ，r e a l i t y ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 9 0 o 【英】厄内斯特盖尔纳：民族与民族主义，韩红译，中央编译出版社，2 0 0 2 年。 o 【英】厄内斯特盖尔纳：民族与民族主义，韩红译，中央编译出版社2 0 0 2 年版，第1 8 1 页。 国【英】安东尼d 史密斯： 全球化时代的民族与民族主义，龚维斌、良警宇译，中央编译出版社，2 0 0 2 年。 o 【英】安东尼d 史密斯：全球化时代的民族与民族主义，龚维斌、良警宇译，中央编译出版社2 0 0 2 年 版，第8 9 页。 f 美】本尼迪克特安德森：想象的共同体：民族主义的起源与散布，吴睿人译，上海人民出版社，2 0 0 3 年。 1 2 【法】德拉诺瓦：民族与民族主义，郑文彬、洪晖译，生活读书新知三联书店，2 0 0 5 年。 3 ： 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 从这些西方学者的民族主义研究当中，可以看出，他们的研究更多的是偏重于 理论的分析，这些研究成果对本文的写作确实都有着很大的启迪和帮助。然而这些 研究很大部分都是偏向于宏观性的理论研究，很少有对具体到某一国家的民族主义 进行分析。这一时期专门对德意志民族主义与德国的统一进行探讨的微乎其微，但 是，将这些民族主义理论运用到本论文课题的研究当中，能起到很大的帮助作用。 比如，汉斯科思认为民族主义是一种积极的民族情感，应该对其加以肯定。 除了上述国外这些可以借鉴的一些民族主义理论之外，与本论文的研究真正相 关的著作并不算多。 罗伯特赖因霍尔德爱冈的赫尔德与德国民族主义的创立主要研究的 是赫尔德的文化民族主义理论，它肯定了赫尔德在德意志民族主义方面做出的贡 献，是一部与本文较为相关的著作。 美国史学家科佩尔s 平森的德国近现代史 上册贯穿着整个德意志的近 现代史分裂和反对分裂的内容，内容十分详细，其中不乏关于民族主义的内容，它 也是一本与本文比较相关的著作。 ( 二) 国内的研究概况 我国关于民族主义的开放性研究基本上始发于2 0 世纪8 0 年代中后期，研究情 况如下： 首先是一些学者在对近代民族主义研究的基础上涉及了德意志民族主义与统 一的问题。近年来国内对民族主义进行宏观研究的专著主要有：徐迅的民族主义 、余建华的民族主义：历史遗产与时代风云的交汇、王联主编的世界民族 主义论 等。他们主要研究或专题探讨民族主义的类型、影响等问题。它们的理 论和著作对本文有较大的指导意义。 余建华的民族主义：历史遗产与时代风云的交汇是比较有代表性的，在这 本书中他就认为民族主义是一种心理状态或思想观念。此外，他在书中还提到了并 简要地陈述和评价了德意志人赫尔德的文化民族主义理论。 随着国内研究的深入，民族主义的专题和个案研究也兴起了，代表性成果是李 宏图的西欧近代民族主义思潮研究 ，在这本书中他对西欧民族主义思潮从启 m r o b e r t r e i n h o l de r a g a n g ：h e d r e ra n dt h ef o u n d a t i o n so f g e r m a nn a t i o n a l i s m c o l u m b i au n i v e r s i t yp r e s s ，1 8 9 8 国参见【美】科佩尔s 平森：德国近现代史一它的历史和文化上册，范德一译，商务印书馆，1 9 8 7 年。 o 徐迅：民族主义，中国社会科学出版社1 9 9 8 年。 白余建华：民族主义：历史遗产与时代风云的交汇，学林出版社，1 9 9 9 年 o 王联主编：世界民族主义论，北京大学出版社，2 0 0 2 年。 o 余建华：民族主义：历史遗产与时代风云的交汇，学林出版社，1 9 9 9 年。 o 李宏图：西欧近代民族主义思潮研究，上海社会科学出版社，1 9 9 7 年。 4 有庞中英的权力与财富：全球化下的经济民族主义与国际关系也是关于民族 主义的个案研究。 其次，有一些关于德国民族主义的专著性成果。 目前国内德国文化民族主义研究方面的主要成果有：李工真的德意志道路一 现代化进程研究 ，吴友法的冒险失败与崛起一二十世纪德意志史 ，陆世澄 的德国文化与现代化固，程人乾的程人乾史学文集 。 而丁建弘的德国通史 视野十分广阔，内容非常丰富，是其多年治德国史 的总结性著作，里面也不乏德国民族主义方面的内容，它对本文的写作有很多帮助 和启发。 邢来顺在德国工业化经济一社会史o 中指出，近代德国的统一大致经历了三 个阶段：一是民族主义的文化认同时期；二是经济一体化时期；三是政治统一时期。 他认为德国统一是政治、经济和文化等因素综合作用的结果。 再次，国内近年来也涌现出一些关注德意志近代民族主义的论文。内容上相对 专著而言，论文要深入一些。这些论文详细论述了关于德国民族主义的产生、发展 和演进的历程。 钱雪梅发表于世界民族上的文化民族主义的理论基础 提出了一个新 观点，即认为理性主义、浪漫主义两者都是德意志文化民族主义的重要理论来源。 本人接受了其观点并对文化民族主义有了一个全新的认识，在通文中本人都认为浪 漫主义既是德意志文化民族主义的来源也是德意志政治民族主义的来源。 李宏图在德意志民族主义方面发表的论文较多：刊于华东师范大学学报上 的论赫尔德文化民族主义思想 ，该文对赫尔德的文化民族主义理论予以详尽 的分析和论述；还有发表在世界历史上的民族精神的呐喊一论1 8 世纪德意 志和法国的文化冲突 ，该文讨论法国在德意志民族主义兴起中的背景作用和二 。庞中英： 权力与财富全球化下经济民族主义与国际关系，山东人民出版社2 0 0 2 年版。 o 李工真： 德意志道路一现代化进程研究，武汉大学出版社，1 9 9 7 年。 o 吴友法：冒险失败与崛起二十世纪德意志史，武汉大学出版社，1 9 9 2 年。 o 陆世澄： 德国文化与现代化，辽海出版社，1 9 9 9 年。 o 程人乾： 程人乾史学文集，人民出版社，2 0 0 1 年。 o 丁建弘：德国通史，上海社会科学出版社，2 0 0 2 年。 o 邢来顺：德国工业化经济一社会史，湖北人民出版社，2 0 0 3 年。 o 钱雪梅：文化民族主义的理论基础，世界民族，2 0 0 1 年第2 期。 国李宏图： 论赫尔德文化民族主义思想，华东师范大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 6 年第6 期。 李宏图：民族精神的呐喊， 世界历史，1 9 9 7 年第5 期， 5 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 者的冲突。 张国臣在德国近代民族主义的研究方面也有几篇论文，分别是论近代德国 民族主义的形成、论近代德国文化民族主义的性质与特征圆以及与王三明合 写的论德国文化民族主义的兴起 。 此外，还有中南民族大学董煊老师的德国近代的浪漫主义与民族主义，张 淑娟、黄凤志的“文化民族主义 思想根源探析一以德国文化民族主义为例 ， 宋晓芹所著浅论德国近代文化民族主义 ，吴友法的关于对德国历史进程产 生影响的几个问题，他们都对德意志的民族主义进行了较为深入的研究。 最后，关于拿破仑战争与德意志民族主义方面的研究。 拿破仑与德意志民族主义的兴起这个问题的研究方面，有很多的著作和论文。 这其中，有从历史角度来研究的，有从文化的角度来研究的，也有从哲学的角度 来研究的，同时也有从法学的角度来研究的，甚至还有从经济的角度来研究的。 作品有丁建弘、李霞主编的普鲁士的精神和文化，姚小平的赫德尔的名著 ，李宏图的西欧近代民族主义思潮研究，马克思恩格斯的著作 以及一些德意志哲学家的著作、蒂克的新民间诗，卡洛奇波拉主编的欧洲 经济史等。 在国内，我认为对于法国与德意志民族主义之间的关系这方面研究比较多的属 李宏图先生。其他的许多民族主义研究的学者虽有所涉及但仅只是提到而已。 本文对近代民族主义的研究是基于历史学的角度去写的，主要采用历史的研究 方法和比较研究方法。 本文借鉴国内外已有的民族主义的理论研究成果，然后将理论与实际相结合， 试图对近代德国民族主义与近代德国的统一之间关系作一些探讨，从而揭示近代德 国民族主义对德国民族国家的构建的作用。 拿破仑侵入德意志以后，德意志掀起了民族解放战争。这时的解放战争促使了 德意志从文化民族主义转变为政治民族主义，它促使德意志民族起来反抗异族统治 和压迫，并最终在政治民族主义的指引下实现了统一。 o 张国臣：论近代德国民族主义的形成，许昌师专学报( 社会科学版) ，1 9 9 4 年第1 期。 o 张国臣：论近代德国文化民族主义的性质与特征，许昌师专学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第6 期。 西张国臣、王三明：论德国文化民族主义的兴起，许昌师专学报( 社会科学版) ，1 9 9 4 年第4 期。 回董煊： 德国近代的浪漫主义与民族主义，中南民族学院学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 2 年第2 期。 o 张淑娟、黄风志，世界民族，2 0 0 6 年第6 期。 o 宋小芹，山西大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 年第3 期。 o 昊友法，武汉大学学报( 人文科学版) ，2 0 0 4 年第3 期。 6 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 三、民族及民族主义的定义、内涵 ( 一) 民族与民族主义 什么是民族主义呢? 到现在为止还没有一个明确而又公认的定义。讨论民族主 义，必须以对民族( n a t i o n ) 的认识与理解为基础。民族主义自产生以来一直影响着国 际社会的方方面面。而民族主义的基础是民族，对民族主义概念的探讨首先要涉及 对民族概念的探讨。 作为一个起源于西欧的概念，它是在构建民族国家的过程中产生的。近代民族 主义的形成过程同时也是西欧民族国家的构建过程，二者是不能分开的。 对民族主义的正确界定离不开对民族的合理说明。民族的基本概念是阐述民族 主义的基础。要弄清什么是民族主义，我们先要知道“民族 一词的定义、概念。离 开了民族这一中心，民族主义就无处生根、发芽。就像对民族主义概念的理解一样， 对“民族 这一概念的理解也存在一定的难度。 民族是人类社会发展到一定历史阶段的产物。从法国大革命到第一次世界大战 时期，欧洲大陆的政治家和外交家们经常使用民族指代享有主权的民族国家。伴随 着民族国家体系在欧洲的形成，“民族 成为一个现代政治概念开始在世界范围内 传播。“近代以来在欧洲形成的民族( n a t i o n ) ，就是以本族为主体建立现代国 家的民族。因此，民族的概念直接与国家的概念或者至少是一定程度的自治相关 联。 英国学者a d 史密斯对民族的定义是：“民族是一个在横向和纵向联系上 一体化的、拥有固定领土的群体，它是以共同的公民权利和具有一种( 或更多) 共 同的集体情感为特征的。 圆斯大林也对民族定义过，1 9 1 4 年他在民族问题和社 会民主党中提出了著名的民族的“四个特征 ：“民族是人们在历史上形成的一个 有共同语言、共同的地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的 稳定共同体。 斯大林在民族问题和列宁主义一文中再次谈到现代民族的形成 问题。“世界上有各种不同的民族，有一些民族是在资本主义上升时代发展起来的， 当时资产阶级打破封建主义割据局面而把民族集合为一体并使它凝固起来了。这就 是所谓现代民族。回这种所谓的现代民族就是带有明显的政治色彩的民族。 作为源于西方的民族学和社会学的表述单位，作为一种自然的和社会历史发展 的产物，“民族 ( n a t i o n ) 的形成经过了一个长期的历史过程。 o 宁骚：民族与国家：民族关系与民族政策的国际比较，北京大学出版社1 9 9 5 年版，第1 2 页。 。转引自宁骚：民族与国家：民族关系与民族政策的国际比较，北京大学出版社1 9 9 5 年版，第1 3 页 。斯大林全集( 第2 卷) ，人民出版社1 9 5 3 年版，第2 9 4 页。 o 斯大林全集( 第l l 卷) ，人民出版社1 9 5 5 年版，第2 8 8 页。 7 其 “ 为 较 些与生俱来的，或者通过婚姻或加入某种社会团体( 如神职界) 而获得的权利。无 论如何，在古典时代，n a t i o 没有任何政治上的含义。 1 3 世纪以后，n a t i o 一词不仅在德意志，而且在欧洲其他各地都普遍应用于两 个领域，一个是大学，一个是教会。 在教会里，n a t i o 是一种在全体宗教会议上以代表来源为依据的类似于议团或 党派的组织。在1 2 4 5 年和1 2 7 4 年的两次里昂宗教会议上n a t i o 所表现的都是这种 性质。1 3 l l 1 3 1 2 年的宗教会议，分有8 个n a t i o ：意大利、西班牙、德意志、丹 麦、英格兰、苏格兰、爱尔兰和法兰西；后来，1 4 0 9 年的皮萨宗教会议，又集中划 分有4 个n a t i o ：意大利、法兰西、德意志和英格兰。在各次宗教会议上，n a t i o 的 划分只根据代表的来源地，其他的因素，如代表的人数或会议议题的需要、主持者 的导向等都不在n a t i o 的划分上起作用。例如在皮萨会议的5 0 0 名与会者中，英格 兰只有1 5 位代表，但仍然是一个n a t i o 这就很接近于我们理解的政权上的“民族”。 1 4 1 7 年，罗马教皇曾颁布诏书，欲意在西欧基督教世界确定以下4 个n a t i o ： 法兰西、德意志、西班牙和意大利，但遭到各地教会，特别是英国的强烈反对。英 格兰认为它不可能归并于德意志。由此，英国人确定构成一个n a t i o 的基本条件是： 共同的血缘、共同的习俗、共同的语言、共同的地域以及共同的政权机构。按照这 样的条件，在1 5 世纪中叶以后，主要是在宗教领域内，西欧基本确定下五大民族： 德意志、意大利、法兰西、英格兰和西班牙。 到波兰被瓜分和法国大革命时，现代意义上的民族n a t i o n 就变成了c o u n t r y s t a t e ( 国家) 的同义词。 在美国，n a t i o n ：它常被用来指联邦政府统一管理下的人民。 美国著名的国际政治学者卡尔多伊奇也这样认为：“一个民族( n a t i o n ) 就是 一个拥有国家的人民( p e o p l e ) 。 “同时民族是一种想象的政治共同体，并且，它 被想象为本质上有限的( l i m i t e d ) ，同时也享有主权的共同体 。 由此可得出，“n a t i o n 一词在经历了由社会性向政治性转变的过程。而在今 。c j h h a y e s ：e s s a y so nn a t i o n a l i s m , n e wy o r k , t h em a c m i l l a nc o m p a n y , 1 9 2 8 p 4 。k a r ld e u t s c h ，n a t i o n a l i s ma n di t sa l t e r n a t i v e s ，n e wy o r k , 1 9 6 9 ，p 1 9 。【美】本尼迪克特安德森著：想象的共同体一民族主义的起源与散布上海人民出版社2 0 0 3 年版，第5 页。 8 间关系很复杂，也很密切。只有当民族与国家两者合为一体的时候，这种国家，我 们才称之为民族国家( n a t i o n - - s t a t e ) ，因此在这个意义上，“n a t i o n ”也就被称为 “国家 。因此，“n a t i o n 以至于在后来的许多场合下都被明确地用来表示国家。 民族主义这个概念也像民族一样也存在着多种定义和争议。立场、观点和角度 不同，对民族主义的理解和定义就不同。同时民族主义也有一个产生、发展和演变 的过程。民族主义是在民族国家构建的过程中产生的，“是民族从它的自然 状态转变为国家的政治形态，结束了中世纪基督教文明西方帝国时代的国 界模糊的状态 。国家是由民族来决定的。 民族主义是现今世界上最为复杂的概念，也是使用上比较混乱的概念，不具有 一些很明晰的政治涵义或理论要义。民族主义的流派、内容和性质是多种多样的， 民族主义可以和各种不同的价值标准相结合，形成种类各异、甚至不同性质的民族 主义观念。 国内外学者对民族主义的理解各有各的说法。对于国外学者来说，对民族主义 的定义的说法大概有以下几种。第一种是以美国历史学家汉斯科恩为代表的，认 为民族主义是一种思想状态和思想观念形态。第二种是以埃里凯杜里、厄内斯 特盖尔纳为代表的，认为民族主义是一种学说或原则。埃里凯杜里、厄内斯特盖 尔纳都认为民族主义的出现是一种新的政治类型。盖尔纳的“应使政治的单位与民 族的单位一致起来的原则 ，是现代“民族主义 研究中最有力的“民族主义 定 义之一。第三种是以英国的约翰布热伊利等为代表的认为民族主义是一种运动。 著名的伦敦经济与政治学院的安东尼史密斯在总结了前人的定义后认为：“民族 主义是一种意识形态运动，目的在于为一个社会群体谋取和维持自治及个性，他们 中的某些成员期望民族主义能够形成一个事实上的或潜在的民族。 第四种是认为 民族主义的含义应该是多方面的，不应该只是单方面的内容。也就是说民族主义应 该有广义和狭义之分。其中以马克斯- h 玻赫姆为代表人物。 对于国内学者来说，我国著名学者陈乐民认为：“民族国家之所以为民族国家， 。p h i l i p l w h i t e ，w h a ti san a t i o n a l i t y 7c a n a d i a nr e n e wo f s t u d i e si nn a t i o n a l i s m , v 0 1 7 , n o 1 ，1 9 8 5 ，p 8 。 。【德】马克斯韦伯：经济与社会( 上册) ，林荣远译， 商务印书馆1 9 9 2 年版，第4 5 2 页。 留陈乐民、周弘：欧洲文明扩张史，东方出版中心1 9 9 9 年版，第8 4 页。 田【英】厄内斯特g l , y , 纳- 民族与民族主义，韩红译，中央编译出版社2 0 0 2 年1 月版，第l 页。 a n t h o n y d s m i t h ，n a t i o n a l i s m ，at r e n dr e p o r ta n db i b l i o g r a g h yc u r r e n ts o c i o l o g y ，v 0 1 2 1 ，n o 3 ，1 9 7 3 ，p 2 6 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 是因为它享有不能割让的主权。民族国家与思想意识的民族主义又必定是联系在一 起的。在这里，民族主义包含了民族国家与思想意识。我国学者李宏图认为：“我 们认为，一般而言，民族主义是建立在民族情感基础上的一种思想观念，它是民族 共同体的成员对本民族的一种热爱与忠诚，对实现民族统一、独立和强大及生存与 发展的追求和理想。” 与李宏图的观点相似的是王辑思，他也认为民族主义是一种 思想状态和思想观念形态。 而王逸舟则认为民族主义是一种情感。庞中英则认为， 民族主义在内容上应包括作为行动或实践的民族主义和作为理论或原则的民族主 义。 在德国，民族主义这个词语在1 7 7 4 年就开始出现在德国哲学家赫德尔的著作 中，但是明确表达现代意义上民族主义思想的代表人物却是德国哲学家费希特。 综观上述有关民族主义的定义，总而概之，归纳已有的民族主义的概念，本人 认为民族主义一个历史性的概念，是由产生、发展、并逐渐形成的一种完整的思想 体系。民族主义是以本民族为思维起点的，以本民族为思维终点的民族自我中心主 义。民族主义的本质是民族的自我中心主义。它是一种以本民族的利益为诉求的主 义。它是以民族权益和民族感情为核心内容的一种政治观念、政治目标和政治追求。 它是一种思想状态、学说和政治运动。它是在民族意识和民族情感的基础上强调对 本民族的共同历史文化传统的心理认同、情感归属和价值忠诚，它渴求民族统一、 独立和强大，要求其成员热爱和忠诚于本民族和国家。民族主义是民族国家的伴生 物，是民族国家现代化过程的产物。当民族主义观念凝聚成力量，与民众运动相结 合起来的时候就会深刻地影响社会发展进程。 本论文研究的是与近代德国统一相关的德国民族主义，正是近代与国家融合而 形为民族国家过程之中所产生的民族主义。 ( 二) 民族主义的类型 民族主义产生以后呈现出很多类型。于是，很多学者开始对民族主义的类型进 行分类。对此，国内外也产生了许多观点。 在国外，民族主义作为一种学说或思想观念，美国学者卡尔顿海耶斯在对民 族主义历史演进进行研究的过程中，从思想观念的角度将不同时期的民族主义归纳 。陈乐民：r 欧洲观念”的历史哲学，东方出版社1 9 8 8 年版，第9 3 页。 o 李宏图：西欧近代民族主义思潮研究，上海社会科学院出版社1 9 9 7 年版，第7 页。 o 王辑思：民族与民族主义，载欧洲1 9 9 3 年第5 期。 o 王逸舟：当代国际政治析论，上海人民出版社1 9 9 5 年版。 。庞中英：当代民族主义若干问题分析，t i l t 界经济与政治，1 9 9 6 年第6 期。 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 为以下几种类型：1 人道的民族主义。以法国的卢梭、英国的博林布鲁克和德国的 赫尔德为代表。2 雅各宾民族主义。其理论依据是卢梭的民族主义，是法国大革命 时期最为激烈的民族主义。叼传统民族主义。这种民族主义强调历史和传统，并将 其视为民族发展的要素，在学说上是以历史权利为根据的。传统