（管理科学与工程专业论文）逆向供应链产品回收定价策略研究.pdf

逆向供应链产品回收定价策略研究 研究生姓名：任尚涛导师：陈伟达教授学校名称：东南大学 摘要 随着经济全球化和科学技术的迅速发展，人们的生活水平日益提高。消费者 对产品需求的多样化、个性化以及消费量都大量增加，生产量也随之剧增，而产 品生命周期却缩短了，从而产生了大量的废旧产品，造成了社会资源的枯竭和环 境的恶化。经济利益、公众的期望以及法律的制约使得制造商不得不将自己的责 任延伸至产品的整个生命周期并构建逆向供应链，因此逆向供应链管理成为学术 界和理论界研究的热点。目前，虽然已有很多学者对逆向供应链进行了研究，但 是大部分的研究成果都集中在国外，国内的研究不是很多，尤其是从回收产品定 价的角度研究的更少。 本文研究的是逆向供应链回收产品的定价问题。首先，本文分析了逆向供应 链的研究背景、研究现状和研究意义，并提出了本文的研究方法和创新点。其次， 对逆向供应链以及产品回收的相关知识进行了一个全面的介绍，包括逆向供应链 的概念、发展动力、结构形式、主要实现形式、产品回收的研究意义以及产品回 收渠道和回收管理，并对逆向供应链产品回收定价的相关理论进行了总结。再次， 基于博弈理论，对逆向供应链回收产品的定价问题进行了研究，对再生产品的市 场需求分为供不应求、供过于求以及供求相等三种情况进行讨论，得出了非合作 博弈的均衡解和合作博弈的均衡解，通过比较发现，非合作均衡时的回收价格低 于合作时的回收价格，非合作均衡时的系统利润低于合作时的系统利润，并给出 了算例证明。在运用算例进行验证的过程中，我们还发现，由于制造商单独承担 了缺货以及产品积压所带来的风险，因此其会更积极地寻求合作，一方面可以使 得逆向供应链系统的利润达到最大化，另一方面通过分配合作带来的系统增益也 可以降低自己的风险。 同时基于委托代理理论，分对称信息和非对称信息两种情况对逆向供应 链的定价问题进行了研究，通过这两种情况的比较，得出的结论是：当零售商的 成本小于期望值时，非对称信息下零售商的回收价格、零售商的回收数量、零售 商的利润、制造商的利润以及系统利润均低于对称信息下零售商的回收价格、零 售商的回收数量、零售商的利润、制造商的利润以及系统利润，非对称信息下制 造商的回收价格高于对称信息下制造商的回收价格；当零售商的成本等于期望值 时，非对称信息下零售商的回收价格、制造商的回收价格、零售商的回收数量、 零售商的利润、制造商的利润以及系统利润分别等于对称信息下零售商的回收价 格、制造商的回收价格、零售商的回收数量、零售商的利润、制造商的利润以及 系统利润；当零售商的成本大于期望值时，非对称信息下零售商的回收价格、零 售商的回收数量、零售商的利润、制造商的利润以及系统利润均高于对称信息下 零售商的回收价格、零售商的回收数量、零售商的利润、制造商的利润以及系统 利润，非对称信息下制造商的回收价格低于对称信息下制造商的回收价格。同时 也给出了算例证明。 最后，本文对全文的工作做了总结，分析了存在的问题和缺陷，并对今后的 研究工作方向作了展望。 关键词：逆向供应链，激励相容理论，委托代理理论，博弈论 ar e s e a r c ho nr e v e r s es u p p l yc h a i nr e c o v e r yp r i c i n gs t r a t e g y g r a d u a t e ：r e ns h a n g - t a o s u p e r v i s o r c h e nw e i - d a s c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n ds c i e n c e & t e c h n o l o g y , p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r de n h a n c e sd a yb yd a y t h ec o n s u m e rt ot h e p r o d u c td e m a n d sd i v e r s i f i c a t i o n ，t h ep e r s o n a l i z a t i o na sw e l l a st h ec o n s u m p t i o n q u a n t i t ym a s s i v e l yi n c r e a s e ，p r o d u c t i v i t ya l s oa l o n gw i t hi ts h a r pi n c r e a s e , b u tt h e p r o d u c tl i f ec y c l ea c t u a l l yr e d u c e s ，t h u sh a sp r o d u c e dt h em a s s i v ew o r no u tp r o d u c t s ， h a sc r e a t e dt h es o c i a lr e s o u r c ed e p l e t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tw o r s e n i n g t h e e c o n o m i ci n t e r e s t , p u b l i c se x p e c t a t i o na sw e l la st h el e g a lr e s t r i c t i o nc a u s et h e m a n u f a c t u r e rt ob ea b l en o tb u tt oe x t e n do w n r e s p o n s i b i l i t yt ot h ep r o d u c te n t i r el i f e c y c l ea n dc o n s t r u c tt h er e v e r s es u p p l yc h a i n ，t h e r e f o r et h er e v e r s es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tb e c o m e st h ea c a d e m i cc i r c l ea n dt h et h e o r i s t s r e s e a r c hh o ts p o t a t p r e s e n t ，a l t h o u g hm a n ys c h o l a r sh a v ec o n d u c t e dt h er e s e a r c ht ot h er e v e r s es u p p l y c h a i n ，b u tt h em a j o r i t yo fr e s e a r c hr e s u l t sc o n c e n t r a t ei no v e r s e a s ，t h ed o m e s t i c r e s e a r c ha l ea l s ov e r yf e w , p a r t i c u l a r l ya r el e s sf r o mt h ep r i c em a k i n ga n g l eo f r e c y c l i n gp r o d u c t w h a tt h i st h e s i ss t u d i e si st h er e v e r s es u p p l yc h a i nr e c y c l i n gp r o d u c t sp r i c e m a k i n gq u e s t i o n f i r s t ，t h i st h e s i si n t r o d u c e st h er e v e r s es u p p l yc h a i n sr e s e a r c h b a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o na n dt h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，a n dh a s g i v e nt h em e t h o dw h i c ht h i st h e s i su s e sa n di n n o v a t e st h es p o t n e x t ，t h et h e s i sh a s c a r d e do nac o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o nt ot h ek n o w l e d g eo ft h er e v e r s es u p p l yc h a i n a n dp r o d u c tr e c o v e r y , i n c l u d e st h er e v e r s ec h a i n sc o n c e p t ，d e v e l o p m e n tp o w e r , t h e s t r u c t u r a ls t y l e ，m a i n l yr e a l i z e df 0 血，r e s e a r c hs i g n i f i c a n c eo fp r o d u c tr e c y c l i n ga s w e l la st h ep r o d u c tr e c y c l i n gc h a n n e la n dt h er e c y c l i n gm a n a g e m e n t ，a n ds u m m a r i z e s t h ec o r r e l a t e dt h e o r i e so f r e c y c l i n gp r o d u c t sp r i c em a k i n gi nr e v e r s es u p p l yc h a i n o n c em o r e ，b a s e do nt h eg a m et h e o r y , t h et h e s i sh a sc o n d u c t e dt h er e s e a r c ht o t h er e v e r s es u p p l yc h a i nr e c y c l i n gp r o d u c t sp r i c em a k i n gp r o b l e m ，t h ed e m a n do f r e - p r o d u c tm a r k e th a sd i v i d e di n t ot h r e ei n s t a n c e s ，d e m a n de x c e e d ss u p p l y , s u p p l y l e x c e e d sd e m a n da n ds u p p l ye q u a l sd e m a n d ，h a so b t a i n e dt h eb a l a n c e ds o l u t i o no f n o n c o o p e r a t i o ng a m b l i n ga n dc o o p e r a t i o ng a m b l i n g t h r o u g hc o m p a r et h e s et w o i n s t a n c e s ，w ed i s c o v e rt h a tt h er e c y c l i n gp r i c eo ft h en o n - c o o p e r a t i o ni sl o w e rt h a n t h a to ft h ec o o p e r a t i o n , t h es y s t e mp r o f i to ft h en o n - c o o p e r a t i o ni si sl o w e rt h a nt h a t o ft h ec o o p e r a t i o n ，t h ee x a m p l e p r o o fh a sg i v m i nt h ep r o c e s so fc o n f i r m a t i o nu s i n g t h ee x a m p l e ，w ea l s od i s c o v e rt h a tb e c a u s et h em a n u f a c t u r e rh a su n d e r t a k e nt h er i s k w h i c ha l o n et h es t o c k o u ta sw e l la st h ep r o d u c tb a c k l o gb r i n g s ，t h e r e f o r ei tw i l ls e e k t h ec o o p e r a t i o np o s i t i v e l y , o nt h eo n eh a n di tm a yc a u s et h er e “v - e r s es u p p l yc h a i n s y s t e m sp r o f i tt oa c h i e v et h em a x i m i z a t i o n , o nt h eo t h e rh a n di tm a ya l s or e d u c ei t s o w nr i s kt h r o u g ha s s i g n n i n gt h es y s t e mg a i n m e a n w h i l e , b a s e do np r i n c i p a l a g e n tt h e o r y , t w ok i n d so fs i t u a t i o n , t h e s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o na n dt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n ，a r ed i v i d e dt oc o n d u c tt h e r e s e a r c ho fr e v e r s es u p p l yc h a i n sp r i c i n gs t r a t e g y t h r o u g hc o m p a r et h e s et w ok i n d o fs i t u a t i o n s ，t h ec o n c l u s i o nw h i c ho b t a i n si s ：w h e nr e t a i l e r sc o s tw a ss m a l l e rt h a n t h ee x p e c t e dv a l u e ，t h er e t a i l e r sr e c y c l i n gp r i c e ，r e t a i l e r sr e c y c l i n gq u a n t i t y , r e t a i l e r p r o f i t ，t h em a n u f a c t u r e rp r o f i ta sw e l l 嬲t h es y s t e mp r o f i tu n d e rt h ea s y m m e t r i c a l i n f o r m a t i o na r el o w e rt h a nt h o s eu n d e rt h es y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n ，t h em a n u f a c t u r e r r e c y c l i n gp r i c eu n d e rt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o ni sh i g h e rt h a nt h em a n u f a c t u r e r r e c y c l i n gp r i c eu n d e rt h es y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n ；w h e nt h er e t a i l e r sc o s ti se q u a lt o t h ee x p e c t e dv a l u e ，t h er e t a i l e r sr e c y c l i n gp r i c e ，t h em a n u f a c t u r e r sr e c y c l i n gp r i c e ， r e t a i l e r sr e c y c l i n gq u a n t i t y , r e t a i l e rp r o f i t , t h em a n u f a c t u r e rp r o f i ta sw e l la st h e s y s t e mp r o f i tu n d e rt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o na r ee q u a lt ot h o s eu n d e rt h e s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n ；w h e nt h er e t a i l e r sc o s ti sb i g g e rt h a nt h ee x p e c t e dv a l u e ， t h er e t a i l e r sr e c y c l i n gp r i c e ，r e t a i l e r s r e c y c l i n gq u a n t i t y , r e t a i l e r sp r o f i t ，t h e m a n u f a c t u r e rp r o f i t 私w e l la st h es y s t e mp r o f i tu n d e rt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n a r eh i g h e rt h a nt h o s eu n d e rt h es y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n , t h em a n u f a c t u r e r sr e c y c l i n g p r i c eu n d e rt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o ni sl o w e rt h a nt h a tu n d e rt h es y m m e t r i c a l i n f o r m a t i o n , s i m u l t a n e o u s l yt h ee x a m p l ep r o o fh a sa l s ob e e ng i v e n f i n a l l y , t h i st h e s i sh a sm a d et h es u m m a r yt ot h ef u l lt e x tw o r k ，h a sa n a l y z e dt h e e x i s t e dq u e s t i o na n dt h ef l a w , a n dh a sm a d et h ef o r e c a s tt of u t u r e sr e s e a r c hw o r k t 、， d i r e c t i o n k e yw o r d s ：r e v e r s es u p p l yc h a i n ，i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t yt h e o r y , p r i n c i p a la n da g e n t t h e o r y , g a m et h e o r y v 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：堡垒壹鱼日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 日期： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出和论文的研究意义 1 1 1 问题的提出 可持续发展的思想逐渐被各国企业所接受和推崇，正慢慢地将企业的经营管 理重心从企业内部转移到企业间相互协作关系上，如何实现供应链整体最优化， 如何寻找和维系具有战略关系的供应链合作伙伴，以及如何提高供应链管理的效 率，无论是上游的供应商，还是处于下游的顾客，都需要认真考虑。在信息技术 掌控的时代，随着人们对环境保护意识的增强，对企业伦理道德的呼唤，逆向供 应链的概念被提出并逐渐被重视。如何有效地利用逆向供应链，强化企业的竞争 优势，维系顾客的满意度和忠诚度，提高企业乃至整个供应链的绩效水平是每个 企业面临的新课题。 世界经济的高速发展给生态环境带来了不能承受之重，环境保护与经济发展 成为了国际社会普遍关注的两大主题。自近代以来，工业化过程的进展和科学技 术的突飞猛进在给人类创造了前所未有的大量财富的同时，引发了一系列难以解 决的生存和发展的问题，如环境恶化、资源枯竭等。人类文明的发展达到了空前 的程度，但人类的活动行为却潜伏着从根本上破坏自身生存环境的可能性。 自工业革命以来，“采购生产消费 ，“资源产品污染物 是世界经济的传统发展模式。伴随着科学技术的发展以及社会文明程度的不断进 步，人类终于认识到工业社会出现的经济高速增长仅仅是一种毁灭式的增长模 式。自然资源的大量开采破坏了地球的生态平衡，资源在转化为产品，产品的流 通、消费过程中又产生了大量的污染与废弃物。环境的破坏、污染的产生，使人 类生存空间越来越狭窄，如果继续按照这种传统的模式发展下去，过度地膨胀消 费必将导致资源枯竭、生态恶化，进而最终危及人类所赖以生存的社会的发展。 地球内部资源对于不断增长的资源消耗者( 人类) 而言是非常有限的，地球 自身资源再生能力、自然平衡与生态恢复能力也是有限的。人类对其资源的消耗 速度和对生态系统破坏的速度，都已经远远超过了其恢复的能力。在从过往种种 1 东南大学硕士学位论文 沉痛的教i ) r i 中，人们逐渐意识到，长久以来只重视经济效益，忽视生态效益来追 求和满足当代人的需求，而不考虑后代人利益的传统发展模式已不能再继续下去 了，必须改变思想，实行以良好的生态环境为基础，均衡的经济发展为条件，进 步的科学技术为动力，综合的社会效益为目标的可持续发展。 在这种情况下，欧美等一些较为发达的国家为提高综合经济效益、避免环境 污染，以生态理念重新规划了产业发展方向，积极推行逆向供应链，从而使得经 济发展得以循环进行。逆向供应链，是在可持续发展的思想指导下，按照清洁生 产的方式，对能源及其废弃物实行综合利用的生产活动过程。有效实施逆向供应 链，不是某一家企业单独就可以解决的问题，而是必须依靠整个行业内的供应商、 生产商、零售商以及产品回收商和再处理商的协调与合作。 一般而言，企业关注构建逆向供应链主要源于以下两个方面原因：一是因为 环境保护等相关法律的要求。例如，欧盟相关法律就要求在欧洲运营的轮胎制造 商，在每销售一只新轮胎的同时必须回收只废旧轮胎；二是因为通过对废旧产 品或其零部件的回收使用可以有效地降低企业运作成本。比如，为了节约原材料 成本，柯达在过去十年里面回收了超过3 1 亿个相机n 1 。 与此同时，尽管目前还有很多企业将逆向供应链视为一个费钱不讨好的麻烦 事，m e y e r 和s t o c k 等学者却呼吁企业更应该将逆向供应链看成是一个加强自身竞 争优势的新机遇。正如j a m e ss t o c k 所言“现在多数企业都有高品质的产品和服务， 以及其他一些显著特征。不久以后，所有这些特征都将成为这个游戏的必备入场 券。到那个时候，你就不得不在其他地方让自己与众不同高效率的逆向供应 链管理可以成为这种差异化因素。这方面的一个典型例子是耐克，作为一个著 名的鞋类制造商，耐克公司鼓励它的顾客将他们用过的鞋送回他们购买这些鞋的 商店。然后这些旧鞋被送至耐克的工厂，并被再制造成篮球场和塑胶跑道。通过 捐赠和维护这些公用体育设施，耐克公司加强了其自身品牌的价值。 此外，根据这些呼吁者的观点，高效率的逆向供应链管理不仅可以增强企业 同其顾客和供应链伙伴之间的关系，还可以显著地节约成本，甚至可以成为一个 新的利润中心。目前，在这些著名学者和知名公司的倡导和示范下，逆向供应链 管理开始日益兴盛起来。 2 第一章绪论 1 1 2 论文的研究意义 对于逆向供应链的研究，国内外的文献主要集中于逆向供应链的逆向物流、 库存、网络、回收产品定价等方面，特别是对于逆向物流、库存和网络，已经有 不少的学者对其进行了深入的研究，但是对于逆向供应链的回收产品定价，研究 的并不是很多。 在对逆向供应链回收产品定价的大部分文献中，回收产品经过加工后转化为 再生产品后，假设都可以销售出去，这与实际不是很符合。由于市场需求的不确 定性，经常会出现供不应求和供过于求的情况，本文就是对再生产品分为供不应 求、供过于求以及供求相等这三种情况进行讨论的，使其更接近于现实，更符合 现实的需要。通过建立更符合实际的逆向供应链回收产品定价的模型，提出了模 型需要改进的地方，为今后的研究指明了方向。本文还通过对正向供应链的研究， 把其中的方法应用于逆向供应链，得出了一些具有指导意义的结论，对于以后的 研究提供了一些启示。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于供应链定价问题的研究，b e r n s t e i n 等人考虑了一个需求依赖零售价 格的二级供应链的定价策略和收益分配系统1 ，其中各个零售商的产品需求量依 赖于链中所有企业的定价。同样，各个零售商对产品的定价依赖于各个零售商所 定的预期销售量，最后给出了收益分配系统的最佳协调机制。很多文献分析了随 机需求下的定价博弈问题。b i r g e 等人、v a nm i e g h e m 和d a d a 研究了供不应求情 况下定价以及零售商根据需求确定存货水平的模型。b i r g e 等人假设需求是均衡 分布的，并描绘了一个具有两个零售商且价格不变情况下的零售商行为口1 。v a n m i e g h e m 和d a d a 考虑了一个两阶段决策的模型h 1 。b e m s t e i n 和f e d e r g r u e n 考虑 了一个多周期多零售商之间的价格博弈，每个周期每个零售商都面临随机的需求 量。m c g u i r e 和s t a e l i n 考虑了一个含有两个零售商的供应链定价模型嵋1 ，其中需 求函数和供给成本函数都是线性的。s u d h i r 分析了美国汽车市场中的定价行为阳1 。 c h e n 口3 、g a v i m e n i 嘲、l e e 町等人提出了在定价博弈中信息分享可以提高供应链 3 东南大学硕上学位论文 上下游企业的收益乃至整个供应链的收益。 s a v a s k a n 等人1 在其一篇论文中研究了制造商回收、零售商回收和第三方回 收三种渠道下的产品定价和回收率选择，但他们仅基于再制造产品与原始制造产 品无差异这一前提，没有考虑两者有差异的情况。还有人研究了再制造商和原始 制造商关于采购废旧品的价格竞争、再制造商的销售价、废旧品收购价的确定以 及消费者对再制造产品需求的类型，及其对再制造技术选择的影响。g r o e n e v e l t 和m a j u m d e r n 2 1 研究了再制造商和原始制造商关于再制造产品的价格竞争，但是 并没有考虑废旧产品的获取成本和回收率选择。 r e y n i e r s 等人研究了供应生产型供应链的产品递送与质量控制的协调 问题n 引；h u a n g 等人给出了一个制造零售供应链的广告模型n 劓；l i m 研究了 第三方物流的合同设计问题；c h e r t 等人建立了一个包含一个供方、多个零售商 的分销系统的协调机制n 钉。尽管他们的工作还比较零散，但都从一个新的视角， 得到了一些有价值的成果与管理上的洞见。 1 2 2 国内研究现状 国内关于供应链定价问题的研究，刘开军研究了分散式供应链中信息共享的 定价激励问题n 6 1 ，提出了制造商向零售商供货的最优价格策略，该定价策略可以 引导供应链整体效益达到稳定的p a r e t o 最优均衡点。但是如何激励下游企业参与 信息共享、合理分配信息共享带来的额外利润和建立相互信任的合作伙伴关系是 供应链发展的一个瓶颈问题。 黄河等人分析了短生命周期产品动态定价下供应链的协调问题n 刀，由于需求 的不确定性，短生命周期产品的零售商们常常通过动态定价的方式来影响需求， 实现自身收益最大化。通过分析三种最典型的契约形式：回购契约、价格折扣契 约和收益共享契约，提出只有收益共享契约能够实现零售商动态定价时供应链的 协调。同时，对于价格折扣契约的变形数量价格折扣契约也可以实现供应链 的协调。 陈一君等人研究了供应链管理的联合定价决策问尉埔1 ，在单一制造商和单一 零售商组成的供应链系统中，综合考虑零售商和制造商各自的利益，探讨生产批 量与数量折扣定价联合决策问题，并在基础的e o q 模型的假设上建立了联合定 4 第一章绪论 价决策模型。 陈美霞、仲伟俊等人研究了供应链管理中的生产批量与数量折扣定价联合决 策问题n 引，在一类制造商通过零售商向市场提供产品的供应链背景下，探讨生产 批量与数量折扣定价联合决策问题，并在标准的e o q 模型假设基础上建立了问 题的数学模型。 马祖军研究了供应链中供需协调及数量折扣定价问题洲，在非合作博弈条件 下，供需双方从自身利益出发确定最优的生产批量和订货批量。在这种情况下， 由于双方存在信息沟通的障碍，增加了需求的不确定性，从而增大了缺货或库存 积压的风险，这样的供应链风险大、成本高而效率低。为使供应链得到优化，供 需双方达到双赢的目的，提出了供需双方合作博弈条件下的最优批量与数量折扣 定价模型。然而文献所建立的模型还比较简单，是一种确定型、静态的单产品模 型，今后还需要将其推广到更一般情形中去，以更好地支持现实企业的协调决策， 促进当今系统化、流程化管理的发展。 周永务、杨善林研究了基于不对称需求信息的供应链协调定价问题瞳，提出 了一个在随机的和不对称需求信息环境下改善渠道效率的数量折扣模型，与已存 在的有关供应链协调运作模型相比，该模型优点显著。既考虑了随机的价格灵敏 需求，又考虑了制造商和销售商之间存在的不对称需求信息。 牟德一，陈秋双乜2 1 提出了在正向供应链中基于博弈论的单一制造商和单一零 售商组成的系统的联合定价策略模型，并把该模型应用于s t a c k e l b e r g 非合作博弈 模型、联合优化的合作博弈模型及p a r e t oo p t i m a l i t y ，并对其得到的均衡进行了 效率的分析比较，得出双方在合作时的系统效率高于非合作时的系统效率的结 论。而且通过签订合同、利润分享等协调机制来激励系统成员做出“恰当决策 使得系统的总效率达到最大。但是其模型只是单一的制造商对应于单一的零售 商，这与现实中的情况相差很大，并不实用。且其需求函数只是定为线性函数， 没有与其他形式的函数进行比较，来分析不同的需求函数对均衡结果是否有影 响。 以上文献由于讨论的只是单个制造商和单个零售商的情况，比较简单，进一 步的工作是将单个制造商对单个零售商的情形扩展为一个制造商对多个零售商， 而零售商处于不同市场的情况；有的文献把需求函数看作是线性的，倘若换成指 5 东南大学硕士学位论文 数函数形式，可能会得到不同的结果；文献中成本与需求的假设为完全信息，与 现实不太符合。 关于逆向供应链回收产品的定价问题，王玉燕、申亮研究了非对称信息下逆 向供应链定价问题1 ，针对非对称信息下逆向供应链的定价策略问题进行了博弈 分析，与对称信息下的情况相比，在非对称信息下，当零售商的真实成本降低时， 谎报成本可谋求更多利润，但制造商的利润受损；而当零售商的真实成本并未降 低时，谎报成本反而更有利于制造商，使零售商利润下降。这两种情况都是在非 合作情况下讨论的，结论只适用于制造商和零售商组成的逆向供应链系统，但当 逆向供应链与供应链绢成一个复杂的系统时，需要更深入的研究。王玉燕还对闭 环供应链管理嘲1 进行了研究，通过产品的正向交付与逆向回收再利用，使“资源 消费废弃”的开环过程变成了“资源生产消费再生资源 的闭环反馈式循环过程。它强调通过链上各个实体的协同运作来实现整个系统的 最大效益，不仅有助于企业的可持续发展，也有助于整个国际社会的可持续发展。 顾巧论研究了不完全信息下逆向供应链中制造商的最优合同问题嘲，假定制 造商关于回收商运营成本具有不完全信息，仅具有一个先验知识，运营成本是回 收商的私人信息。通过建立一个委托代理模型，给出了不完全信息下制造商 的最优合同。由于讨论的是制造商和回收商组成的二级逆向供应链系统，且只回 收一种产品，当回收产品不只一种时，制造商如何安排合同菜单来得到自己的最 优合同呢? 这个问题需要进一步的研究。顾巧论还在废旧产品回收定价问题例 中，给出了对单位废旧产品的处理过程：1 ) 直接再使用；2 ) 若不能直接再使用， 则通过拆解得到核心零部件、一般零部件、可循环材料和剩余废弃物；3 ) 对核 心零部件实施再制造，若核心零部件不能进行再制造，则继续拆解；4 ) 一般零 部件可作为服务备件使用，可循环材料可以通过再循环处理作为原材料使用，剩 余废弃物可通过填埋等处理掉。 王玉燕、李帮义、申亮研究了供应链、逆向供应链系统的定价问题叨1 ，提出 当存在产销双方共同可接受的利益协调机制时，双方联合定价将带来最优结果。 但是把再生产品与原产品按照同样的价格销售，有点与现实不符，并且仅研究了 基于单- - 带f j 造商和单一零售商构成的供应链、逆向供应链系统同时协调的定价策 略和协调机制，在完全信息下的决策环境中讨论的，这也只是对现实环境的种 6 第一章绪论 近似模拟。 包晓英就不对称信息下逆向供应链激励合同呦1 进行了研究，在单一制造商和 单一零售商构成的逆向供应链中，其认为产品的回收量依赖于零售商的回收努 力。由于信息不对称的存在，制造商无法观测到零售商的回收努力行为，这样就 会产生败德行为，影响逆向供应链的协调。针对这种情况，利用委托代理分 析框架，研究了逆向供应链中制造商和零售商之间的利益博弈，分析了信息对称 情况下，不同参数对回收努力的影响，并采用特例对非对称情况下保证线性契约 机制有效的参数条件进行了分析。 翁鸣，刘存针对信息不对称下的逆向供应链激励契约啪1 进行了设计，运用委 托代理理论，基于单一供应商和单一零售商的逆向供应链系统，讨论了逆向 选择下系统中零售商的激励扭曲问题，并求出了该情形下供应商用于协调逆向供 应链的最优契约。 王晓萍，赵晓军脚1 认为逆向供应链成员的合作与否的博弈是以追求利润最大 化为目的的，只有合理分配增加的总体利润，才能保持长久稳定的合作关系。然 而文献未能联合正向供应链和逆向供应链( 即闭环供应链) 对整个再生产品周期 内参与成员的利润分配进行研究，这是有待研究和完善的方向。邱若臻，黄小原 研究了随机需求下具有产品回收的闭环供应链协调问题口1 1 ，综合考虑制造商和销 售商同时负责产品回收两种渠道，建立了以制造商为主方，销售商为从方的闭环 供应链s t a c k e l b e r g 主从对策模型，给出了分散决策下的s t a c k e l b e r g 均衡对策，分 析了同集中决策之间的关系，探讨了闭环供应链渠道协调策略存在的可能性。 顾巧论，高铁机石连栓也提出了单一制造商和单一零售商组成的系统中成 员之间进行定价搏弈的模型口2 1 ，这篇文章中的模型是应用于逆向供应链中的。另 外，此文中把该模型应用于s t a c k e l b e r g 和n a s h 两种非合作博弈模型、联合优化的 一种合作博弈模型，也对其得到的均衡进行了效率分析比较，同样得到合作时的 系统效率高于非合作时的系统效率的结论。但是该文中并没有提出利用任何的激 励机制来引导系统成员做出“恰当”决策，从而使得系统的总效率达到最大，对 因合作而增加的利润分配问题也未作研究，同时它的假设：单位回收产品可以转 化为单位的再生产品以及再生产品全部实现销售都是对现实状况的一种近似模 拟。她还提出了回收产品质量的不确定性导致了回收价格不确定性d 盯的观点，针 东南大学硕士学位论文 对这种不确定性，将回收价格看作三角模糊数，应用模糊理论和博弈理论对回收 价格浮动的基准点进行决策，分别得出了两个非合作博弈的均衡解( 斯坦克尔伯 格均衡和纳什均衡) 和一个合作博弈的均衡解( 联合定价) ，并给出了各均衡条 件下制造商和零售商各自回收价格的浮动范围。 刘宝全等d 认为制造商企业可以采用较昂贵的技术生产与新产品无差异的 再制造品，也可以采用较廉价的技术生产在低端市场销售的再制造品，不同的再 制造商方式会给制造商带来不同的利润，从而把市场分为高端市场和低端市场， 讨论它们之间存在需求的线性替代关系时，再制造品和新产品的定价问题，并在 优化计算的基础上得到了成本结构对于最优利润、最优价格、最优回收率和不同 再制造方式比重的影响。孙晓晨等嘲1 抛弃了把产品返回流视作外部因素的观点， 认为回收流是可以受到回收价格影响的，从而使得企业一定程度上控制了回收库 存。文章通过采用价格对回收数量进行控制，基于一个具有可控随机输入、固定 输出的单产品随机库存模型，在给定最大回收价格的前提下，以单周期期望库存 费用最小为目标，证明了依赖于初始库存的关键值策略结构为最优定价结构。 通过国内外研究现状的分析，我们发现大部分的研究还是集中于单- n 造商 和单一零售商的情况，并且假设再生产品与原产品是无差别的，能够完全销售出 去。然而这只是对现实环境的一个简单模拟，在现实情况下还存在着供不应求和 供过于求两种情况，在供不应求的情况下，就会有缺货费用；在供过于求的情况 下，就产生库存成本，本文就是对这三种情况( 供不应求、供过于求和供求相等) 进行了研究，从而使得结论更贴近于现实，更具有指导意义。同时，对于逆向供 应链回收产品定价的问题，大部分研究也是在对称信息的情况下展开的，本文通 过运用委托一代理理论，分对称信息和非对称信息两种情况进行了讨论，并通 过这两种情况的比较，得出了一些具有指导意义的结论。 1 3 本文研究的主要内容 本文研究的主要内容是逆向供应链的回收产品是如何进行定价的，包括基于 基于博弈论的逆向供应链产品回收定价问题和基于委托玳理理论的逆向供 应链产品回收定价问题两个核心部分。具体内容如下： 第一章绪论。讨论了本课题的研究背景、研究意义、国内外研究现状、研 第一章绪论 究的主要内容以及研究方法和创新点。 第二章逆向供应链产品回收相关理论。主要介绍新兴起的逆向供应链的概 念、发展动力、结构形式、主要实现形式、产品的回收渠道、回收管理以及产品 回收定价的相关理论。 第三章基于博弈论的逆向供应链产品回收定价策略研究。通过改进前人的 模型，根据再生产品的市场需求情况，分为供不应求、供过于求以及供求相等三 种情况，得出了更符合实际的逆向供应链产品回收定价模型。 第四章基于基于委托代理理论的逆向供应链产品回收定价策略研究， 通过对正向供应链有关定价问题的研究，把其中的一些方法应用到逆向供应链， 得出了一些具有指导意义的结论。 第五章结论与展望。 1 4 本文的研究方法及创新点 构建模型的方法：模型方法是人们按照特定研究目的，在一定的假设条件下， 以数学形式反映所研究对象的结构、关系以及运动状态的一种方法。本文在写作 过程中借鉴数学中的极值理论、信息经济学的委托代理理论和博弈理论，将 数学中的模型引入逆向供应链回收产品的定价分析之中。 本文的创新点如下：本文首先基于博弈理论，针对逆向供应链回收产品定价 问题中再生产品的供应量与需求量的关系，把市场需求分为供不应求、供过于求 以及供求相等三种情况，使其更接近于现实环境，在分配联合定价的系统增益时， 提出了同比增加系数的概念；其次基于信息经济学的委托代理理论，通过制 造商对零售商的成本信息是否可知，分为对称信息和非对称信息两种情况进行研 究，阐述了非对称信息对逆向供应链回收产品定价的影响。 9 第二章逆向供应链产品回收相关理论 第二章逆向供应链产品回收相关理论 2 1 逆向供应链概述 2 1 1 逆向供应链的概念 逆向供应链起源于逆向物流，最早提出“逆向物流这个名词是s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会( c l m ) 的一份研究报告中，他指出：逆向物流为一种 包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃处理与再处理、维修与再制造等 流程的物流活动。逆向供应链( r e v e r