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上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 摘要 f f f 倾销是生产商和经销商为了占领或扩大市场而采用的一种不正 当竞争手段。在国际贸易中，倾销是指出口商以低于正常价值的价 格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。乌拉 圭回合谈判对东京回合达成的反倾销守则进行了修订，使反倾 销制度成为w t o 一揽子协议所确立的一项引人注目且高度成熟和规 范化的法律制度，反倾销也成为各国越来越重要的非关税壁垒和频 繁使用的贸易保护主义武器。 随着我国外贸的迅猛发展，尤其是9 0 年代初以来，我国已跻身 世界贸易大国，逐渐成为国际反倾销的主要对象。到目前为止，我 国产品已累计遭受4 0 0 多起反倾销起诉，直接影响出口1 0 0 亿美元 以上，成为受反倾销之害最深的国家，这对外贸出口形成严重障碍。 随着我国加入w t o 的临近，如何通过研究与分析反倾销法律和实践， 利用w t o 反倾销守则，采取必要的对策，来保护我国出口产品免 于反倾销指控，促进我国对外贸易的健康发展，已是一个紧迫的课 、 题。沙 ， 本文从反倾销一般原理入手，结合上海氯碱公司成功胜诉的案 例，来研讨我国面对反倾销所遇到的问题。在此基础上，对我国遭 遇国外反倾销诉讼的状况及其原因作了分析，并进一步提出了若干 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 相应对策和建议。文中还特别提到了在经济日益全球化的今天，这 一几年前发生的反倾销实例，对于i i 前我国遭受日益增多的反倾销 调查和指控，仍然有着十分重要的启示和借鉴作用。 通过本案的研究和分析，总结出要打赢反倾销官司，既要有宏 观的对策考虑，又要有微观的应对措施，政府部门、行业协会、企 业必须紧密配合，协同动作。同时，我国企业也应该针锋相对，利 用国内有关反倾销的法律、法规，对国外进口产品提出反倾销指控。 关键词：反倾销，世界贸易组织，公平价格，非市场经济国家 t h es t u d ya n dr e v e l a t 10 n0 f s h a n g h aic h l o r - a l k a l iu n d e r g o in g a n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t l 0 no ns o d i u mh y d r o x i d e a b s t r a c t d u m p i n g i s r e g a r d e d a sa nu n f a i r c o m p e t i t i o n f o rb e t h p r o d u c e r sa n dd i s t r i b u t o r st os e i z eh o l do fa n de x p a n dt h e i r m a r k e t i ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ，i ti sd e f i n e da st h es a l eo f a ni m p o r t e dp r o d u c ta tap r i c el o w e rt h a nt h a tn o r m a l l yc h a r g e d i nad o m e s t i cm a r k e to r c o u n t r yo fo r i g i n ，t h a tr e s u l t si n i n j u r ya n dd e s t r u c t i o no fi m p o r t i n gc o u n t r y si n d u s t r y d u r i n g t h en e g o t i a t i o no ft h eu r u g u a yr o u n d ，g a t t sa n t i - d u m p i n gc o d e c o n c l u d e di nt h et o k y or o u n dw a sr e v i s e d s i n c et h e n ，i th a s b e e na sa no u t s t a n d i n g ，h i g h l ys o p h i s t i c a t e da n ds t a n d a r d i z e d l e g i s l a t i o na m o n g as e r i e so f a g r e e m e n t s a n dc o n v e n t i o n s e s t a b l i s h e db yw t o a tt h es a m e t i m e ，a n t i - d u m p i n gh a sb e c o m e a n i n c r e a s i n g l y c r u c i a ln o n t a x i f fb a r r i e ra n d a f r e q u e n t l y - u s e dw e a p o no ft r a d ep r o t e c t i e n i s m 3 - 一- _ - _ - 一 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 a so u rf o r e i g nt r a d ed e v e l o p i n gr a p i d l y ，c h i n ah a sb e e na b i gc o u n t r yw i t ht r e m e n d o u si n t e r n a t i o n a lt r a d ev o l u m es i n c e t h ee a r l y1 9 9 0 sa n dg r a d u a l 1 y b e c o m et h em a i n t a r g e to ft h e w o r l d w i d ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s u pt on o w ，m o r et h a n4 0 0 a n t i - d u m p i n gl a w s u i t sa i m e da to u rc o u n t r y ，a m o u n t i n go v e ru s d o l l a r s1 0b i l l i o n m o s th e a v i l ys u f f e r i n gf r o ma n l i d u m p i n g c h i n a s e x p o r t i sc o n f r o n t e dw i t ha h u g e b l o c k w i t hc h i n a p e n d i n ge n t r yi n t ow t o ，i th a sb e e no u ru r g e n t t a s kt h a th o w t os t u d ya n da n a l y z ea n t i d u m p i n gl a w sa n dp r a t t i c e s ，u s ew t o s a n t i - d u m p i n gr e g u l a t i o n sa n dt a k en e c e s s a r ym e a s u r e si no r d e r t oa v o i d f o r e i g na n t i d u m p i n g a c e u s a t i o n sa n d p r o m o t e o u r f o r e i g nt r a d e c o m b i n i n ga n t i - d u m p i n gt h e o r yw i t h s u c har e a ls u c c e s s w o nc a s ee x p e r i e n c e db ys h a n g h a ic h l o r a l k a li ，t h i sa r t i c l e f o c u s e so nr a i s i n gt h ep r o b l e m sm e ti na n t i d u m p i n gc a s e s a n a l y z i n gt h e s t a t u sq u oa n dc a u s eo ft h ea n t i d u m p i n gc a s e s w e i n v o l v e d ，f u r t h e rp u t t i n g f o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n s a n d s o l u t i o n s a l t h o u g ht h i sc a s eh a p p e n e ds e v e r a ly e a r sa g o ，w i t h f a s ts t e po fe c o n o m i cg l o b a li z a t i o n ，i ti ss t il1h e l p f u lf o r u st o c o p ew i t hi n c r e a s i n ga n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s a n d a c c u s a ti o n s i nc o n c l u s i o n ，t h es t u d ya n da n a l y s i so ft h ec a s er e v e a l - 4 一 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 t h a tw en e e dn o t o n l y m a c r o s t r a t e g i e s b u ta l s oe f f e c t i v e m e a s u r e so nt h em i c r os i d et ow i n a n t i d u m p i n g l a w s u i t s m o r e o v e r ，o u rg o v e r n m e n to r g a n s ，i n d u s t r ya s s o ci a ti o n sa n d e n t e r p r i s e ss h o u l dc o o r d i n a t ea n dc o o p e r a t ec l o s e l y m e a n w h i l e w ea l s oc a nt a k eu pt h ew e a p o no fo u ro w na n t i d u m p i n g1 a w sa n d r e g u l a t i o n st op r o t e c to u rp r o d u c tf r o mf o r e i g nd u m p i n g k e y w o r d s ：a n t i - d u m p i n g ，w o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n ， f a i rp r i c e ，n o n - m a r k e te c o n o m y c o u n t r y 5 一 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 第一章导言 “沧海横流，方显出英雄本色”中国即将加入w t o ，融入到一体化的全球经济之 中，犹如跃入汪洋恣肆、波涛汹涌的苍茫大海，正可一显我中华英雄儿女搏击商海、勇夺 桂冠的英雄本色。 然而在中国即将加入世界贸易组织之际，中国产品却屡遭欧盟、美国、日韩、拉丁美 洲国家甚至一些第三世界国家的反倾销诉讼：彩电、大蒜、鞋帽、苹果汁、化工产品等等， 涉及出口产品的方方面面。去年底，以贝思彻姆钢铁公司为首的1 1 家美国钢铁企业正式向 宝钢、鞍钢、武钢、安钢、本钢以及莱钢等6 家钢铁企业提起反倾销诉讼。这6 家被诉企 业一旦败诉，不仅钢铁出口创汇要受影响，更面临着失去美国这一巨大市场的严重后果。 愈演愈烈的反倾销指控向国人亮起了警示灯：要想角逐国际市场并占有一席之地，必须跨 越反倾销这道“坎”。 自从1 9 7 9 年欧盟对我国糖精发起首例反倾销指控咀来，国际上对华出口产品频频亮出 反顺销的“红牌”。到目前为止，我国产品己累计遭受逾4 0 0 起反倾销起诉，直接影响出口 1 0 0 亿美元以上，成为全球受反倾销损害最大的国家。 随着我国对外经贸的迅速发展，国际贸易纠纷成上升趋势。特别是9 0 年代以来，我国 出口产品屡遭反倾销指控，给外贸发展带来许多不确定因素，突出表现在：1 ) 实施反倾销 指控的国家增多。1 9 8 8 年以前主要集中于美国、欧盟、澳大利亚、加拿大等4 个发达国家 和地区，现在则有近4 0 个国家对我国出口产品提起反倾销调查。2 ) 被诉倾销的产品类别 不断增多。目前涉及钢铁金属制品、轻工、机电、纺织、电子等多种产品，包括大宗出口 的农副产品、自行车、彩电。从1 9 9 3 年4 月起，墨西哥对我国进行大规模反倾销调查，涉 及产品达4 5 0 0 余种，成为迄今世界贸易史上最大的反倾销案。3 ) 裁定征收的反倾销税率 直线上升。墨西哥对我国出口产品征收1 0 0 以上税率的就有：家电1 2 9 ，自行车1 4 4 ， 玩具3 1 5 ，服装5 3 7 ，有机化学产品6 7 3 ，而鞋类竟高达1 1 0 5 。 在此起彼伏的反倾销浪潮中，我国些颇具国际市场竞争实力的产品惨遭封系，许多 拳头产品被完全逐出进口国市场；大量产品屡遭反倾销调查，尤其是一些新兴电子产品刚 开始出口就遭到反倾销，严重挫伤了国外企业对中国投资的积极性。对华产品的大量反倾 销，事实上已成为我国出口的“拦路虎”，而且随着出口规模的逐年扩大，这一问题长期地 困扰着我国。于是，许多国人问着同样的问题，即：中国八世后，“中国制造”是否可以避 免日益增加的反倾销困扰? 中国货是否从此扬眉吐气了? 遗憾的是，我们能够告诉您的是 另外种答案：反倾销措施在中国入世，关税连续地大幅度降低后，将成为中国对外经贸 部门越来越重要的贸易政策工具；而反倾销对策的研究和应用将成为中国出口产品和出口 企业无法回避的战略性任务。 去年6 月7 日，中国外经贸部新闻发言人宣布：鉴于韩国限制我大蒜出口决定的歧视 性和对中方利益造成的损害，中国政府决定自即日起对进口激增的原产于韩国的手机( 包括 车载) 无线电话机、聚乙烯采取暂停进口的措施，并保留采取进一步措施的权利。事情的起 因是，5 月3 1 日韩国宣布：6 月1 日起对进口大蒜征收3 1 5 的反倾销高额关税。由于中国 是韩国大蒜的主要出口国，韩国此举实质上针对的是中国。6 月1 3 日中国方面获悉，韩国 8 - 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 有关部门又在对中国向韩出口的干电池和制作玻璃的原材料苏打灰进行反倾销调查， 根有可能还要涉及到中国向韩出口的自行车。韩中贸易磨擦又面临进一步升级。 韩国的这种做法给中国的出口企业和农民造成了极大的损失，些贸易公司濒临倒闭， 蒜农面临破产。伤心的还不止中国蒜农，例如主要依赖韩国原材料生产手机的深圳科健集 团，在中国政府采取相应的措施后，该公司的原材料仅仅能维持到8 月2 0 日，生产处于半 停产状态，损失巨大，而韩国在这场贸易摩擦中也领教了严重后果。6 月8 日，即中国政 府暂停进口韩国手机、聚乙烯的第二天，韩国股市中从事手机业务的三星、l g 等企业的股 价就大幅下降，中国市场上的韩国手机停止销售，导致业务量急剧萎缩。受中韩贸易战的 影晌，韩国其他相关企业的股价也纷纷下跌。如果说限制中国大蒜进口，保护本国蒜农利 益，是韩国政府提高关税的初衷。那么，随着事态的发展，韩国政府也看得越来越清楚。1 9 9 9 年中国出口到韩国的大蒜只有28 万吨，总价值9 0 0 万美元，仅占全韩产量的十五分之： 而韩国出口到中国的手机、聚乙烯已超过51 亿美元。难怪一位资深外经贸人士说，中国 采取的报复措施，对韩国这两个行业的打击是“毁灭性的”。 中国蒜农受到了打击，韩国的手机化工企业遭挫伤，摩擦的结果只能是“两败俱伤”。 中国市场存在着巨大潜力和无限商机，如果因为大蒜问题影响双方的经济合作，对两国都 是悲剧。7 月3 1 日，中韩两国政府终于签署了中华人民共和国与大韩民国政府关于大蒜 贸易协议。协议规定，从8 月2 日起，韩国以低关税进口中国大蒜，中国解除暂停进口韩 国手机( 包括车载) 和聚乙烯的措施。 “手机”、“大蒜”风平浪静了，可中国彩电等许多产品仍经历着反倾销的遭遇。放眼 世界，贸易摩擦频繁发生，尤其在欧美之间，香蕉战、牛肉战、钢铁战、飞机战、汽车战、 石油战，可谓“战火连绵”。随着我国加入w t o 的临近，世界性贸易将越来越多，而国与 国之间的贸易战是令世界贸易界都感到担忧的问题。由于大国之间为了各自的经济利益引 发的贸易战更会对世界经济带来不利的影响，因此，如何减少贸易战及其对全球经济造成 的负面影响已成为新世纪必须回答的问题。业内专家指出，解决争端的最好方法是建立在 相互信任、了解基础上的谈判和友好协商。只有这样，才能在全球经济一体化的时代里求 得双赢。 本论文分析研究的一宗反倾销案例，是本人所在的上海氯碱化工股份有限公司在1 9 9 4 年5 月1 3 日遭到韩国政府提起的液体烧碱反倾销诉讼，面对苛刻的反倾销调查我方全力以 赴、据理力争，积极应诉答辩，同时韩国国内用户极力请愿以及烧碱国际市场价格从9 4 年 下半年起迅速上涨，韩国国内连续干旱烧碱供不应求，1 9 9 5 年1 月1 3 目，韩国财政经济 院正式致函我公司，决定对从中国进口的烧碱不征收反倾销税。至此，一场历时半年多的 “国际官司”韩国碱业协会对我氯碱公司提出的烧碱反倾销调查和诉讼以我司抗辩胜 诉而告终。虽然这一案例己过去了6 年，但这是我国改革开放以来第一宗真正意义上胜利 的反倾销诉讼案，对于目前我国遭受日益增多的反倾销调查和指控，仍然有着十分重要的 启示和借鉴作用。 在介绍和分析这宗案例之前，我们有必要了解作为最重要的贸易保护手段之一的反倾 销措施。作为w t o 允许的三大贸易补救措施之，反倾销已越来越成为当前世界各国普 遍采用的规范贸易秩序、抵制不公平竞争的重要手段。所以在接下来的反倾销概述中，让 我们先来认识和了解反倾销的含义、发展与作用等，以便我们今后针对遭遇的反倾销诉讼 能更好更准确地利用现行的有关反倾销的国际贸易规则，众志成城，积极应对：另一方面， 也可以高扬反倾销这把贸易保护的利剑，依法开展反倾销调查，制止进口贸易中的倾销行 为来保护自己。 - 9 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 第二章反倾销概述 2 1 倾销的由来、含义及其确定 倾销一词( d u m p i n g ) 源自北欧国家的语言，例如挪威语言中的d u m p ，丹麦语中的d u m p a ， 原意指抛弃废物。1 9 0 31 9 0 4 年英国关税争论期间，倾销词开始用于贸易和商业文献， 指国际贸易中出口商在海外市场廉价抛售商品。 倾销作为一种国际贸易行为由来已久，作为一种国内销售行为则历史更长。国内倾销 是指一国生产商为了竞争的目的而对其相同产品以不同的价格在本国市场进行销售的行 为。也称之为价格歧视，是一种不正当竞争行为，通常由反垄断法或反不正当竞争法进行 调整。国际倾销则是指产品进入一国市场低于其在另一国市场的价格，或者说是同一产品 在不同国家市场上人为的差价销售，是国际贸易中主要的不公平竞争手段，由专门的反倾 销法进行调整。因此，在通常情况下“倾销”一词特指国际倾销，本论文所讨论的倾销也 即为国际倾销。 由于倾销在其表现形式上是一个价格问题，因此逻辑上只要有贸易就可能发生倾销。 不过从历史上看，倾销是随着近代工业的兴起和世界市场的形成才受到人们的关注。 有关倾销的最早记录一般都公认是亚当斯密( a d a ms m i t h ) 著名的国富论。1 7 7 6 年，亚当斯密在该书中详细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励的习惯做法， 并将其称之为倾销。1 7 9 1 年，美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿也指出，美国新生产 业所遇到的最大障碍之根源，就是外国政府维持的出口奖励倾销。 到2 0 世纪初，倾销一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在海外市场廉 价抛售产品的行为。为此，美国经济学家雅各布瓦恩纳( j a c o bv i n e r ) 在对这种行为进 行了深入研究后，将倾销定义为同一产品在不同国家市场上的价格歧视。价格歧视通常是 指同一产品以不同的价格向相互竞争的买主出售的行为。由于这种价格差异不是以产品的 成本为基础，而是基于竞争的需要而人为确定的价格，其目的是为了打八其以前不曾占有 的市场或扩大已有的市场占有率。因此，价格歧视在各国反不正当竞争法或反垄断法中是 公认的不公平竞争行为。由于美国经济学家雅各布瓦恩纳关于倾销的定义，首次把倾销 与具有补贴性质的出口奖励区分开来，揭示了国际贸易中倾销行为的本质是价格歧视，从 经济学上明确了倾销的不正当竞争性质，因此其为倾销所下的定义也就被称之为倾销的经 典经济学定义。 而倾销的法律定义通常以关税及贸易总协定第六条的规定为依据，即指出口商以 低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。这个定义 所以为各国反倾销法普遍接受，在于它不是简单地指任何低价或价格歧视，而是强调了这 种低价或价格歧视给进口国产业造成的损害后果。根据这个定义，法律上所指的倾销( 也 称法律倾销) 有以下三个构成条件：1 ) 产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常 价值或公平价值通常是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是 该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。也就是说，倾销是由出口商根据不同的 出口国市场，为了不同的目的，而对同一种产品进行的国别差价销售。不论出口商的倾销 动机或目的是为了什么( 处理积压产品、争夺国外市场、完成出口创汇任务、维持企业的 一l o 上海氨碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 规模生产以及新产品试销等) ，只要它不以市场的供求关系和产品的生产成本为基础而是一 种人为的低价销售，则很容易扭曲市场形成价格的机制，从而引起市场竞争秩序的混乱。 这恰是其危害性所在。2 ) 这种低价销售的行为给进口国产业造成了损害。这里的损害包括 实质性损害、实质性成胁和实质性阻碍，是指对进口国相同产品的整个产业所造成的损害， 而不是指对进口国的某个或几个生产厂商的不利影响。在一国领域内，任何以竞争为目的 的差价销售都是一种不正当的竞争行为。但在国际贸易中为了能够有效地推动贸易自由 化，则对差价销售予以宽容，即国际多边规则并不一概禁止在国际贸易中进行这种差价销 售。只有当这种差价销售的行为在阻碍进口国产业的技术进步或阻碍其生存与发展时，才 将其视为国际贸易中的一种不公平贸易措施而予以禁止。所以，法律意义上的倾销不以差 价销售本身或其动机与目的为判断标准，而是注重这种行为所产生的后果即只有当它对 进口国的经济发展造成了损害，干扰了国际贸易的正常秩序，才将受到舆论的谴责和法律 的惩罚。3 ) 损害与低价之间存在因果关系。现实经济生活是复杂的，影响进口国经济发展 与产业的技术进步的因素是多种方面的。例如，进口国经济处于衰退的调整周期，国内需 求迅速萎缩，相同产品生产企业技术进步滞后和管理不善等，这都会对进口国相关产业造 成程度不同的损害。在此种情况下，将进口国产业的不景气归咎于外国产品的进入，显然 是不公平的，有违g a t t 所倡导的贸易自由化及其宗旨。所以，法律倾销的定义排除了此种 情况而强调低价销售与进口国产业的损害之间应存在一定的因果关系。基于国际经济关 系的复杂性，这种因果关系只是一般性的要求，至于低价是造成损害的主要因素还是直接 原因，则概所不问。 2 2 反倾销法的形成与发展 作为价格歧视的一种，倾销行为出现于国际贸易中却要比“倾销”一词早得多。在1 6 一1 7 世纪自由资本主义贸易初期，英国人就采用价格歧视的倾销方法搞垮外国同类产品的竞争 者，从而迅速地占领海外市场。英国人在此基础上建立了自己的倾销理论。所以，在英国 大地上所产生的传统自由贸易理论，其实质就是建立在倾销理论与倾销实践基础上的。正 是在这种“自由贸易”理论的指导下，整个1 8 世纪和1 9 世纪，倾销成为了大英帝国抢占 海外市场，实现其殖民掠夺的重要手段之一。英国人的行为后为许多新兴资本主义国家所 仿效而逐渐成为世界贸易正常发展的严重障碍。以至于可咀这样说，在g a t t 成立以前的自 由贸易从来就不是一种公平贸易，而是种打着自由贸易旗号的倾销贸易。这也就是反倾销 法产生与发展的历史背景。 所谓反倾销也称反倾销措施，是指进口国反倾销调查当局依法对给进口国产业造成了 损害的倾销行为采取征收反倾销税等措施以抵销损害后果的法律行为。反倾销法则是调整 进口国反倾销调查当局在对反倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的各种 权利与义务关系的法律规范总称。 以1 9 0 4 年加拿大颁行世界上第一部反倾销法为标志，国际上通过专门立法来反对倾销 的行动虽然晚得多，但也已有近百年历史了。1 9 6 7 年关贸总协定肯尼迪回合达成了专门的 反倾销守则，以后经东京回台、乌拉圭回台补充和修改，反倾销也由以往各国自行其是 逐渐演变为国际社会的一种共同行动。这也反映了倾销问题白其发生以来从未像当今这样 严重困扰着国际贸易的发展。 我国政府虽然在1 9 9 7 年就颁布了反倾销和反补贴条例，但由于我国关税相对说来 仍然较高，政府有关部门适用反颅销措施的机会很小，因此，这一类贸易政策手段还未得 到政府有关部门的足够重视。但是，中国入世后，随着关税连续地大幅度降低，对外经贸 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 部门必然也必须对反倾销措施的重要性重新认识迅速改变在这一领域理论和实践中的薄 弱环节，从而与本国企业通力合作，使中国市场免受国外产品的不公平竞争，同时有效保 护中国产品和企业在国际市场中的正当权益。 反倾销法的产生和发展，实际上是市场经济高度发达的产物。它和竞争法或反不正当 竞争法一样，是为了规范企业的竞争行为以保障市场经济公平竞争秩序而制定和逐步完善 起来的。 从反倾销法的历史来看，g a t t 反倾销守则( 也称国际反倾销法) 的内容来源于各国的 立法，尤其是发达国家的反倾销立法。应当指出的是，尽管这些国家的反倾销立法实践一 般都先于6 a v i ，但g a t t 反倾销守则却是综合各国反倾销立法及其实践的结果。随着g a t t 的成立，g a t t 反倾销守则开始对各国反倾销法起着一定的制约和规范作用。特别是1 9 9 4 年反倾销守则作为乌拉圭回合谈判“一揽子”协议的成果之一对全体w t o 成员国更具 有普遍的法律效力。今天，各国反倾销法的立法框架、基本概念与原则规定，已与g a t t 反 倾销守则基本一致。同时，也应该认识到，g a t t 反倾销守则是各国相互妥协的产物，它只 能对反倾销法中的有关基本问题与程序等作出原则性规定。其细节部分仍由各国的反倾销 法来决定。也就是说，g a t t 反倾销守则在统一各国反倾销法的同时，也赋予了各国反倾销 法根据本国具体情况决定具体事项的权利。因而从具体内容来看。各国反倾销法的规定都 要比g a t t 反倾销守则细致得多，更具有可操作性。 从反倾销法的发展来看，g a t t 反倾销守则总是吸收各国反倾销法的立法成就来不断发 展和完善自己的内容和体系。事实上，国际反倾销法的制定不可能脱离各国反倾销立法与 实践。国际经济关系如此复杂，各国的经济水平、社会制度、社会习惯与文化传统的不同 特点，也很难使各国在国际立法上的每个方面都形成共识。相反，正是国际立法在某些具 体规定上所表现出求同存异的灵活性，才为其发展开辟了广阔的道路。g a t t 反倾销守则某 些规定上的原则性，体现了国际经济发展的客观需要和各国的共同利益。而允许各国在反 倾销立法上存在一定的差异，则是我们这个世界丰富多彩的现实反映与活力之所在，是反 倾销国际立法发展的动力与源泉。 反倾销法是以产品倾销为调整对象的，外汇倾销、运费倾销和服务倾销等目前均不受 反倾销法的规范和约束。值得注意的是，乌拉圭回合谈判的成果和世界贸易组织的成立， 使关税及贸易总协定项下的有形产品规则有向无形产品延伸的趋势。例如服务贸易总协 定和与贸易有关的投资措旆协定等就是这种趋势的体现。可以预见，基于服务贸易 在世界贸易中日益增长的重要性，以及随着服务贸易自由化进程的加快，外汇倾销、运费 倾销和服务倾销迟早会被纳入反倾销法的调整范畴，对此我们应予以适当的关注。而社会 倾销、间接倾销则可以包括在产品倾销之中。至于奖励倾销虽然应该由反补贴法调整，但 由于反补贴法实施的严格性和与政府行为有关而可能导致政治问题的复杂性，各国在实践 中一般都把奖励倾销纳入反倾销法的调整范围前提条件是这种奖励倾销给进口国产业造 成了损害。 回顾g a t t 反倾销法的整个发展过程，可以发现它大体上是沿着这样的方向变化的，即 在强化和严格了反倾销法的实体法与诉讼程序以确保反倾销实旌的公正性的同时，依然保 持了某些相应条款的法律弹性，以便使进口国能够在有效地实施反倾销问题上具有必要的 灵活性。 2 3 反倾销调查程序 反倾销法是对倾销采取反倾销措施的法律依据。它既包括实体法，也含有程序法。作 1 2 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 为反倾销法的实体法部分，主要涉及正常价值、倾销价格和损害的确定标准以及反倾销制 裁措施。而反倾销法的程序法部分，则是关于反倾销调查的申请、立案、调查取证与裁定 等程序步骤问题。只有按照反倾销法所规定的程序进行立案调查，并根据反倾销法所确立 的原则与标准而最终被确定存在低价倾销和损害的倾销行为，才能够依据反倾销法采取反 倾销措施。 反倾销调查程序是指，国负责反倾销调查的有关行政主管部门根据其国内受到倾销 损害的相关产业的申请，对被投诉的倾销产品进行立案调查时所遵循的具体步骤( 在特殊 情况下，调查机关也可以基于确凿的证据自行立案调查) 。调查程序一般包括申请、立案、 取证、裁定、行政复审、司法审查等过程。由于在反倾销实体法中不可避免地存在某些弹 性条款或某些不确定的因素，这既会给低价倾销与损害的认定带来不确定性，也会为实现 公平造成一定的困难，因此需要通过严格而科学的反倾销调查程序来弥补实体法的不足， 为有关厉害关系人提供平等的机会，并要求其认真行使法律所赋予的权利，从而配合实体 法有效地实现反倾销法确定的目标。 一项反倾销调查通常经过以下几个程序： 一、发起反倾销调查 1 反倾销调查的主管机构。根据 1 9 9 4 年反倾销守则的有关规定，同时还应 有符合该守则要求的国内法依据，并应明确发起和进行反倾销调查的国内主 管机构。只有进口国主管当局才能决定和发起一项反倾销调查。任何要求发 起反倾销调查的申请，其管辖权均在有关进口国主管当局。 2 反倾销调查申请人资格。守则规定，如果支持或反对一项申诉的国内生产商 的集体产量超过国内相似产品生产总量的5 0 ，则该部分生产商即可视为代表 国内该产业。如果在任何情况下提起反倾销申诉的生产商的集体产量低于总 量的2 5 ，则进口国主管当局不得立案调查。 3 申请书内容。反倾销申请书一般包括：申请方和被诉方的基本情况、进口产 品的倾销价格或低价销售事实、国内产品受到进口产品的倾销价格的损害情 况、进口产品低价倾销与国内产业损害之间存在因果关系的说明及其他。 4 反倾销申请的立案。一般分为：申请人申请立案、主管机关自行立案、立案 公告。 二、调查与证据 1 调查。反倾销立案公告后，就进入了调查阶段。调查是指反倾销调查的主管 机构根据反倾销申请人提出的倾销指控，在一定时期内对被控诉方的倾销价 格、给进口国产业造成损害及因果关系，依法进行查证并作出裁定的过程。 调查结果是决定采取反倾销措施的主要依据。 2 核查与取证。按照1 9 9 4 年反倾销守则的要求，进i l l 国反倾销主管当局在 获得有关当事人提供作为证据的资料后，应对这些资料进行核查，毗确定这 些资料的真实性和确定性。进口国主管当局进行调查后所获得的结果，在遵 循保密的前提下也应随时向有关当事方提供或披露。 三、裁定与审查 1 初步裁定。也称初裁，是指反倾销的调查机关在一定期限内，对申请人提出 的反倾销指控进行调查核实后作出的倾销价格与损害是否存在的初步结论。 2 最终裁定。也称终裁，是指反倾销的调查机关在肯定性初步裁定的基础上， 继续对申请人提出的反倾销指控作进一步调查核实后作出的是否存在法律倾 销的最后结论。如果裁决是肯定的，则确定最终应予征收的反倾销税率，由 海关按此税率对进口倾销产品征收反倾销税。守则规定，反倾销税的额度不 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 应超过倾销差额，其期限应以抵制产生损害之倾销所必要的程度为准，而且 应在征税之日起的5 年内予以终止。 3 反倾销调查的终止。除了初步裁定和最终裁定外，反倾销调查也可以因下述 原因而终止：申请人撤回申请、初步裁定不存在倾销价格或损害的、最终裁 定不存在倾销价格或损害的、倾销幅度或者倾销产品的进口量可以忽略不计 的。 4 行政复审。它是指反倾销调查的主管机关对己经产生法律效力的反倾销措施 依法进行重新审查的一种程序性活动，包括期中复审、期满复审、新出口商 复审。守则规定，在征收反倾销税5 年期满前，进口国要进行复审，而且要 在其后的1 2 个月内予以终止，但如果终止征税还可能造成损害，则进口国在 复审结束前仍可继续征收反倾销税。这就是所谓的“日落条款”审查。 5 司法审查。也称行政诉讼，是指反倾销案件的利害关系人不服进口国反倾销 调查当局作出的采取反倾销措旄的决定而向法院提起诉讼，要求重新裁定的 法律行为。司法审查是1 9 9 4 年反倾销守则新引入的规定，它要求各国在 其国内立法中必须包括一项司法审查的程序，必须设立一个完全独立于负责 反倾销调查与裁定的主管当局的机构，以便对主管当局的最终裁定和行政复 审决定进行迅速的审查。其目的是对反倾销行政当局的执法活动是否符合反 倾销法律的规定、程序和立法宗旨作出判断，从而抉定反倾销措施是否应当 维持、撤销或停止执行。 6 公告与通知。根据1 9 9 4 年反倾销守则第十二条的规定，除发起反倾销调 查的公告外，不论是适用或终止i 临时措施、接受或终止价格承诺、决定或终 止征收反倾销税和追溯征税，以及终止反倾销调查和结束反倾销税和价格承 诺行政审查的决定等，都应发布公告和通知有关利害关系人。 7 磋商与争端解决。反倾销调查是解决贸易纠纷的一种途径，贸易纠纷也可以 通过出口国与进口国政府之间是磋商予以解决。在反倾销问题上，反倾销调 查虽然是进口国政府依法对进口产品所采取的法律措施而不涉及出口国政 府，但g a t t 和w t o 均鼓励出口国政府参与包括反倾销问题在内的贸易纠纷或 争端的解挟。在当今解决国际贸易纠纷的实践中，如果出口国政府对本国产 品遇到的反倾销调查不闻不问，或没有给予必要的台作，或没有组织本国企 业应诉，往往会被视为是对本国企业倾销行为的默认，这有可能导致进口国 当局对进口产品采取较为严厉的反倾销措施。而一项反倾销调查如果能得到 出口国政府的充分合作，这肯定有利于反倾销调查结论的公正性，或寻求到 双方都满意的解决办法，避免反倾销诉讼的继续进行，以协商的方式解决所 发生的纠纷。 2 4 反倾销法的作用 尽管从本世纪初起，各国就已开始进行反倾销的立法，但反倾销问题如此引起全球的 关注，却是本世纪五六十年代的事情，这与g a t t 在推进贸易自由化和关税减免方面所取得 的进展有关。因为在关税壁垒存在的情况下，低价倾销行为对进口国造成的影响受到了严 格的限制，使得反倾销的作用并不突出。然而，随着关税壁垒的打破，低价倾销行为给进 口国造成的危害性就曰益明显了。在现代自由贸易条件下，倾销已经不仅仅是一种不正当 竞争行为，而且更是一种滥用自由贸易的行为。倾销对自由贸易所产生的危害，已经超过 1 4 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 任何其他非关税壁垒或限制措施。由于现代倾销是通过利用贸易自由化所形成的开放条件 进行的，因此任何对倾销行为的纵容和对反倾销措施的过分批评，部有可能阻碍贸易自由 化的进程而使人怀念闭关锁国式的贸易保护主义。贸易自由化并不包含任何对倾销行为的 许可或使其台法化，因此倾销行为是与当今贸易自由化的努力背道而驰的。以推进贸易自 由化为己任的g a t t 和w t o ，正是充分注意到了这种倾销行为对自由贸易的重大影响，从而 明确赋予了各国抵制倾销以适当保护本国经济的权利。反倾销己成为捍卫自由贸易成果所 不可缺少的法律措施。作为w t o 允许的三大贸易补救措施之一，反倾销具有形式合法、易 于实施、能够有效的排斥外国产品的进口并且不宜招致报复的特点，它已是当前世界各国 最普遍采用的规范贸易秩序、抵制不公平竞争、保护本国产业利益的重要手段与最佳办法 而被频繁采用。 倾销与反倾销成为国际贸易中的重要问题，自然也引起学者们的研究。本世纪2 0 年代， 以美学家雅各布维纳为代表的一些经济学家开始对倾销问题进行比较系统的研究。7 0 年 代以来，一方面由于倾销问题再次尖锐化。反倾销措施在各国出现被滥用的趋势，同时也 由于关贸总协定反倾销守则本身存在的缺陷( 主要是缺乏监督和制止滥用反倾销措施 的机制) ，因而倾销问题再次受到许多西方经济学家们的关注，并做了许多新的研究工作， 总体上过于侧重倾销问题的微观分析( 例如倾销的动机与条件、倾销引起的价格变动、倾 销作为出口商定价策略的意义、倾销与反倾销对出口国和进口国的福利影响，等等) ，以及 对不同形式倾销的分析。在我国，由于近年来外国针对中国产品出口的反倾销案件迅速增 多，同时外国产品在中国进行倾销的事例不断被披露，尤其1 9 9 7 年中国颁布了反倾销、 反补贴条例，倾销问题也愈益引起贸易界、经济学界和法学界的关注和研究。不过，就有 关的经济研究而言，一则尚不多见，二则还基本上属于对一些现实因素的分析。但我们仍 然可以从中看到反倾销法有以下的作用和意义： 第一，反倾销法符合g a t t 及世界贸易组织的宗旨。 反烦销法具有贸易保护的性质与作用。在不同的国家和地区，由于其经济基础条件以 及资源的不同，自由贸易也必然会对其经济产生不同的影响。不仅发展中国家需要保护市 场以防止幼稚产业被发达国家的倾销产品扼杀于摇篮之中，从而避免这种滥用自由贸易的 倾销行为对其整个经济有效增长的阻碍；就是发达国家也需要对自己的市场进行适当的保 护，以抵御来自其他发达国家甚至发展中国家的进口产品的倾销冲击。正是g a t t 为各国提 供了在自由贸易条件下充分有效的保护，才使各国愿意和能够实行对外开放，走上实现贸 易自由式的道路。没有这种适当的保护，现代自由贸易不可能获得今天这样的成功。 需要特别指出的是，反倾销条款作为g a t t 的基本躁则存在而不是这些原则的例外，当 然有其更深刻的原因，这就是自由贸易并不是g a t t 及w t o 的根本目标或实现这个目标的评 判标准。自由贸易不过是为了实现其“提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有 效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用以发展产品的生产与交换”之宗旨的重要手 段。基于自由贸易被滥用的严重后果与事实，确保各国在努力实现自由贸易过程中有对本 国经济予以适当保护的权利，就成为了自由贸易与公平竞争的现实基础和前提。因此，合 法的反倾销保护手段同样也是实现g a t t 及w t o 宗旨不可缺少的重要保证。 从这个角度看，在g a t t 及w t o 多边贸易体制下的自由贸易，就意味着是对外开放与适 度保护的有机统一，适度保护是g a t t 及w t o 多边贸易体制所倡导的自由贸易之固有内容。 有人将反倾销法的发展与趋势视为是策应了当代贸易保护主义需求的认识，不过是对g a t t 及w t o 宗旨与作用的理想化曲解。实际上，根据g a t t 的客观历史行为和w t o 的运行实际状 态，我们已经能够得出这样一个结论，即w t o 是以自由贸易思想和贸易保护主义的两者制 衡为理论基础的。这表明，各国在实现自由贸易的过程中，并没有也不可能以牺牲本国经 济的发展为代价，而是想既获得自由贸易所可能带来的益处，又要避免以往自由贸易有可 - 1 5 上海氯碱公司被诉烧碱倾销案研究及启示 能带来的对本国经济基础的损害。鱼和熊掌二者都想得到，这是各国在决定本国经济发展 与政策时的现实基础。 因此，在g a t t 的基础上，w t o 返只巨轮在驶向自由贸易彼岸的航程中，合法的保护主 义会成为一种安全的保证。随着各国关税的不断降低和非关税壁垒措施韵减少，滥用自由 贸易的潜在危险性正在不断增长。而如何确保自由贸易可能带来的利益大于自由贸易滥用 所造成的危害，也就变得日趋重要了。从这个意义上说，反倾销法的发展趋势正是适应了 自由贸易这种本质要求的结果和体现，这也是其能够不断发展与完善的内在动力。在自由 贸易的条件下，对进口国经济实行有效和适度保护，不仅必要而且也是不容置疑的，因为 这种保护是g a t t 及w t o 所赋予的权利。将反倾销这种符合国际惯例规则的台法保护与其他 贸易保护措施混为一谈的观点和做法是不明智的，尤其对于我国这样一个正在实行对外开 放、按国际惯例与世界经济接轨的发展中国家来说，更是十分有害的。 第二，反倾销法中的法律弹性条款体现了刚性与柔性的统一。 法律对社会关系的调整是规范性调整与个别性调整的有机结合。尽管规范性调整是社 会调整的质的转折点，反映了社会发展的客观需要，但也有不可能充分预见和考虑未来社 会变化与具体情况的缺点。赋予规范性调整以一定的弹性，使之能够通过有限的个别调整 以弥补规范性调整之不足，更好的体现法律的公正与正义的价值，这是现代法制建设与发 展的重点和基本趋势之一。国际经济法制秩序的建立同样需要遵循法制发展的基本规律。 事实上，现实中的大多数国际性条约都或多或少包含弹性条款或规范，这既是十分正 常的现象，也是适应复杂的国际经济形势变化的客观需要。这样的条款或规范，有些会随 着时间的推移和国际关系的演变而