（高等教育学专业论文）研究生招生制度对研究生创新能力的影响研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而研究生则是创新主体 的重要来源和组成部分，如何提高研究生的创新能力是时代对研究生培养提出的新 的要求。研究生招生则是研究生培养的“入口关”，所以本文从研究生招生制度入 手，分析现行研究生招生制度对研究生创新能力的影响，并做个案调查研究，探析 原因，做相应对策探讨。 本论文遵循发现问题分析问题对策研究这一基本的思路展开，论文共 包含四部分。首先，通过文献研究的方法，查阅与本论文相关的研究，明晰研究现 状，掌握核心概念。其次通过综合分析法，从招生目的、招生对象、考核方式和招 生录取四个方面分析研究生招生制度对研究生创新能力的研究。再次，以a 大学作 个案，调查分析a 大学的招生状况和研究生创新能力的现状，通过相关数据分析， 明晰影响研究生创新能力的招生制度因子。最后根据调查结论，提出注重入学动机 的考察，理顺高校培养目标、改革考核方式、坚持综合评价的录取标准和完善多元 化招生制度等措施，以优化研究生招生制度，为国家选拔更多的创新人才。 关键词：研究生；创新能力；招生制度 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u lo fan a t i o n , t h ec o u n t r yp r o s p e r i t y 1 1 1 eg r a d u a t es t u d e n t sa r e a ni m p o r t a n ts o u r c eo fi n n o v a t i o na n dt h em a i np a r t h o wt oi m p r o v et h ei n n o v a t i v e c a p a c i t yo fg r a d u a t es t u d e n t so nt h eg r a d u a t ee d u c a t i o n ，i t st h en e wd e m a n d so ft i m e s g r a d u a t es t u d e n t se n r o l l m e n ti st h ed o o r w a yo fg r a d u a t et r a i n i n g 珊sa r t i c l ef r o mt h e g r a d u a t ee n r o l l m e n ts y s t e m ，a n a l y z e st h ec u r r e n tg r a d u a t es t u d e n t se n r o l l m e n ts y s t e mo f i n n o v a t i o n , a n dd oc a s er e s e a r c h , a n a l y z et h ec a u s e s ，d ot h ec o u n t e r m e a s u r e s r e s e a r c hi d e a si nt h i sp a p e rf o l l o w st h ed i s c o v e r yp r o b l e m a n a l y z i n gp r o b l e m s - s t r a t e g i e sl a u n c h e dt h eb a s i ci d e a , t h ep a p e rs t r u c t u r ei nf o u rs t e p s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h e l i t e r a t u r er e v i e w , t h e o r e t i c a lr e s e a r c h , a n a l y s i s ，c o u n t e r m e a s u r e s f i r s t , t h r o u g hl i t e r a t u r e r e s e a r c hm e t h o d s ，i n s p e c t i o na n dr e l a t e dr e s e a r c ha b o u tt h i sp a p e r , k n o w 而ec u r r e n t s i t u a t i o n , g r a s pt h ec o r ec o n c e p t s s e c o n d l y , t h r o u g hc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ，a n a l y s i so f p o s t - g r a d u a t ee n r o l l m e n ts y s t e mo nt h ei n n o v a t i v ea b i l i t i e so fg r a d u a t es t u d y o n c ea g a i n , t oa u n i v e r s i t yf o rt h ec a s e ，i n v e s t i g a t i o no fau n i v e r s i t yg r a d u a t es t u d e n te n r o l l m e n t s t a t u sa n dt h es t a t u so fi n n o v a t i o n , t h r o u g hd a t a a n a l y s i s ，e s t a b l i s h i n gi n n o v a t i v e c a p a c i t yo fg r a d u a t ea d m i s s i o ns y s t e mo ff a c t o r s ，a c c o r d i n gt of i n d i n g sp r e s e n t e di nt h e s t u d yf o c u so ns c h o o lm o t i v a t i o n , m a n a g e m e n ts h u nu n i v e r s i t yt r a i n i n go b j e c t i v e s ， e v a l u a t i o nm e t h o d so fr e f o n n ，w eu p h e l dt h ec o m p r e h e n s i v ea d m i s s i o na n de n r o l l m e n t s y s t e m , a n di m p r o v et h ed i v e r s i t yo fm e a s u r e st oo p t i m i z et h eg r a d u a t ee n r o l l m e n t s y s t e mf o rt h es t a t es e l e c t i o nf o rm o r ee r e a t i v et a l e n t s k e y w o r d s ： g r a d u a t e ；i n n o v a t i o n ；e n r o l l m e n ts y s t e m 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者挠猫存名心 。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 腻翟琢搿蹀魁凝滞觯善算 允许北京万方数据电子出版社出版的中国学位论文 部分内容。 眵 将本人论文 以电子、网络、镜像及其他数字媒体形式公开出版。 作者签名：磋酶 蔫! 绝涂 言薹凌、p 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、绪论 ( 一) 研究的缘起及意义 l 、研究的缘起 2 1 世纪是一个知识经济时代，科学技术突飞猛进，国际竞争日趋激烈。而这种 竞争归根到底是教育的竞争、人才的竞争。从国内来看，科教兴国、人才强国战略 的落实，以及全面建设更高水平小康社会目标的实现，关键也在于人才，特别是高 素质的创新人才。研究生是高素质人才中最有活力、最具潜力的群体，他们也正处 于夯实理论基础、优化知识结构、拓宽学术视野、掌握科研方法的关键期。加强研 究生创新能力的培养，不仅直接影响着国家科技创新队伍的质量与水平，而且关系 到创新型国家建设的进程和国家核心竞争力的提高，乃至社会主义现代化建设的成 败。 自实施研究生教育以来，我国研究生教育取得了巨大成就，2 0 0 7 年全国招收研 究生4 1 8 6 万人。在学研究生1 1 9 5 0 万人，其中博士生2 2 2 5 万人，硕士生9 7 2 5 万人。 成为研究生教育大国。但与西方发达国家相比，我国高等学校的创新能力 总体上是不强的。有学者将我国研究生创新能力不足概括为四方面：一是研究生科 研实践参与度低，如2 0 0 2 年参加基础研究、应用研究和试验发展的研究生仅占在 校研究生的2 1 7 3 ；二是国际学术榜论文数量偏少，如2 0 0 3 年北京大学发表s c i 论文2 2 1 7 篇，复旦大学1 2 4 5 篇，而美国哈佛大学为7 2 2 0 篇，东京大学为7 1 1 3 篇； 三是学术成果质量不高，从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年，美国每篇论文被引用次数为1 2 3 1 ， 而我国只有2 9 5 ，低于国际平均水平；四是原创性成果稀少，我国在国际顶尖学术 杂志上发表论文的研究生是极少数。 研究生教育大国与研究生教育强国之间存在 着巨大的差距，对此除了需要从培养上检讨之外，我们还要认真检讨研究生招生制 度，因为招生是培养的前提，是创新人才培养的“入口关 ，教育是一个循序渐进 的培养过程，我们不能指望研究生教育在短短的二、三年内将一个创新能力很差的 人培养成为一个具有较高创新能力的人才。在优质教育资源相对不足的今天，如何 创新研究生招生制度，为我国创新人才培养把好第一关，是我们必须要关注的一个 问题。所以本研究立足于我国现实国情和社会进步发展的需要，针对研究生招生制 。董泽芳博士生创薪能力的提高与培养模式改革力高等教育研究，2 0 0 9 ( 0 5 ) 。2 0 0 7 年全国教育事业发展统计公报 e b o l h t t p ：向w 9 1 s t u d e n t c o m s h o , d o c ，d o ? d o c i d = 4 6 7 1 1 3 。吴宏翔我国研究生创新能力不足的表现 j 学位与研究生教育，2 0 0 5 ( 0 9 ) 1 度入手，采用文献法、调查研究、综合分析等方法，以a 大学为样本，综合分析研 究生招生制度对研究生创新能力的影响，并根据分析结果做可能的策略探讨。以期 望做到抛砖引玉，唤起人们对研究生招生制度的进一步关注和研究，以构建和谐运 行的研究生招生机制，从而更有利于创新性人才的选拔和培养。 2 、研究的意义 ( 1 ) 理论意义：本文通过对研究生创新能力和研究生招生制度的概念内涵的 界定、结构的梳理、构成要素的确立、影响因素的分析，明晰研究生创新能力与招 生制度的的内涵与外延，丰富高等学校创新教育的理论体系，同时通过相应的创新 理论、考试理论、人才选拔理论的理解和运用，对构建研究生招生的理论体系具有 一定的价值。 ( 2 ) 实践意义：教育部面向2 1 世纪教育振兴行动计划中提出，要“瞄准 国家创新体系的目标，培养、造就一批高水平的具有创新能力的人才。研究生是 “具有创新能力的人才”的重要组成部分，也是知识经济时代的中坚力量，研究生 的创新能力不仅直接影响到高等学校知识创新的水平，也关系到国家未来整体创新 能力的强弱。招生是培养的前提，我国自1 9 7 8 年实施研究生招生制度以来，经过 近三十年的实践，至今已经取得了很大成就，为国家和社会选拔了大批可造之材， 极大的促进了国家进步和经济发展，然而我们也应该看到，目前研究生招生制度也 存在一些问题，如招生对象层次不齐，考核方式偏重知识考察，录取标准单一等， 难以客观公正的衡量考生的综合素质，致使选拔的新生科研能力良莠不齐，后续培 养事倍功半，难以达到目前我们国家对创新人才的总体要求。所以本文就针对研究 生招生制度，首先通过综合分析法分析其对研究生创新能力的影响，再次通过调查 研究的方法，剖析个案，定量分析研究生招生制度( 招生对象、考核方式、录取标 准) 对研究生创新能力的影响，依据分析结果，探析原因，根据原因提出可能对策， 对研究生的招生制度提供可操作式样，希望对国家研究生招生政策的制定提供实践 依据，为高等教育机构和科研机构的的研究生招生制度改革提供借鉴。 ( 二) 核心概念界定 本文围绕研究生招生制度对研究生创新能力的影响这一主题进行研究，核心概 念主要包括研究生、研究生招生制度、研究生创新能力。 1 、研究生 研究生教育为高等教育的最高层次，属联合国教科文组织国际教育标准分 2 类第三级第二阶段教育，一般分为硕士生教育和博士生教育两级，亦有不分级者。 从学历上讲，我国的研究生教育层次分为硕士研究生和博士研究生两个层次。硕 士研究生按照不同的分类标准可分为不同的类别；按学习方法不同，分为全日制硕 士研究生和在职硕士研究生；按学习经费渠道不同，分为国家计划研究生、委托培 养研究生( 简称委培生) 和自费研究生；按培养单位不同可分为三类：一是高等院 校；二是科研院所；三是企业；按学籍管理的不同，分为学历教育研究生和非学历 教育研究生。前者指参加国家统一组织的入学考试( 含应届本科毕业生的推荐免试 和部分高等学校经教育部批准自行组织的单独入学考试) ，被录取后，获得研究生 学籍。毕业时，若课程学习和论文答辩均符合学位条例的规定，可获硕士生毕业证 书和硕士学位证书。后者指不参加国家统一组织的入学考试，没有学籍。学生参加 研究生课程研修班学习，按教学计划修完课程，并通过国家统一组织的同等学历人 员申请硕士学位外语水平和学科综合水平全国统一考试，获得申请学位的资格，再 通过硕士论文答辩，可以获得学位证书，但没有研究生毕业证书。在本研究中所讨 论的研究生特指“学历 意义的硕士研究生，即通常称的“全日制硕士研究生”。 2 、研究生招生制度 ( 1 ) 高等学校招生制度。高等学校招生制度是高等教育制度的重要组成部分 之一，具体规定高等学校招生的方针、计划和实施方法。留中国大百科全书也做了 相同的定义，社会科学大辞典将其定义为高等学校招生目的、任务、对象、方针和 实施办法等的总称。从这三个定义中可以看出，目前对高等学校招生制度的理解基 本相同。都将其视为高等学校招生目的、任务、对象、方针和实施办法的总称。 ( 2 ) 研究生招生制度。研究生招生制度是高等学校招生制度的一部分，是关 于高等学校研究生招生的目的、任务、对象、和实施办法的总称。研究生招生制度 是研究生招生时共同遵守的办事规程或行动准则，也是招生的制度体系，一个国家 的研究生招生制度是同该国教育制度紧密相联的，明显反映着国家的政治、经济和 社会制度的特点。世界各国的政治、历史背景各异，研究生招生的形式和内容也各 具特色，互不相同。梳理我国研究生招生制度发展史，可知在我国存在三种类型的 研究生招生制度：推荐制、申请制、考试制。本研究以考试制研究为重点。研究生 招生推荐制在我国最早可追溯到康有为的大同书，在该书的第六章，作者全面 论述了对大学院相当于本科层次教育的设想，其中包含有为大学毕业生继续深造提 供合适条件的主张“大学卒业后，其尤高才者，或有精奇之思，博综之学，或着新 。顾明远教育大词典增订合编本( 下册) z 上海：上海教育出版社，2 0 0 2 ：1 8 5 8 。顾明远教育大词典增订合编本 z 上海：上海教育出版社，2 0 0 2 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 书有成，或创新独出者，由大师几人共同保荐，除就业一年外，公家特给学士荣衔， 别给棒禄三年，以成其绝学。研究生招生申请制是继推荐制之后出现在我国的第 二种研究生招生制度。申请制最早见于1 9 0 2 - 1 9 0 4 壬寅学制的癸卯学制。这两个学 制理论上将高等学堂分为大学预科、大学堂、大学院通儒院三级，其中大学院 相当于现在的研究生教育，其中癸卯学制对通儒院的招生制度在奏定大学堂章 程通儒院第一节和第二节做了详细规定：第一节凡某分科大学之毕业生，欲入 通儒院研究学术者，当具呈所欲攻之学艺，经该分科大学教员议呈由总监督即今大 学校长之职核定。固研究生招生考试制。1 9 3 2 年，北大正式成立了研究院。同年经 校务会议议决通过了国立北京大学研究院规程。规程规定：本校和国立各大 学毕业生都得参加“本院研究生入院考试 ，考试内容包括专业知识和外国语两项。 按照研究生招生制度的内容来看，可将研究生招生制度分为：招生目的、招生对 象和实施办法。招生目的是整个招生制度的核心，对招生对象的选择和实施办法的 制定具有直接的导向作用，与国家、社会、学校、家庭、个人等的利益密切相关， 是对所要选拔的人才的质量和规格的总要求；招生对象是指符合报考条件的人员， 报考条件基本包括学历水平、身体素质、思想品德等；实旌办法是为实现招生目的 服务的，是招生工作的具体实施过程，包括考核方式和录取两大过程。 3 、研究生创新麓力 研究生创新能力是指研究生为了适应社会进步、知识创新与自我发展的需要， 在导师的指导下，充分利用、开发已有的知识、技能和内外条件，创造出具有价值 的思想、观点、方法、理论、技术、工艺和产品等新颖成果的综合性能力。田具体 为四个方面：建构知识能力、提出问题能力、解决问题能力、突破实现能力。建构 知识的能力是指能积极地通过多种途径或方法学习专业知识、基础知识、前沿知识 以完善自我的知识结构；提出问题的能力是指在学习和生活中能够发现问题并能抓 住问题的关键，对有关问题有自己的观点并能将其条理性的阐释出来的能力；解决 问题的能力是指在提出问题的基础上能够采用多种方法或方案并能够从多种方法 或方案中选择最佳方法或方案解决问题的能力；实现转化的能力是指能够运用一切 合理的资源来最终解决问题，并形成新的学术观点。 o 舒新城编着中国近代教育史资料中册 m 北京人民教育出版社，1 9 6 2 ：9 1 7 廖舒新城编着中国近代教育史资料中册 m 北京人民教育出版社，1 9 6 2 ：6 2 8 o 张瞬初编着中国研究生教育史略 m 长沙：湖南师范大学出版社，1 9 9 4 ：2 1 1 回董泽芳高等教育研究 j 博士生创新能力的提高与培养模式改革，2 0 0 9 ( 0 5 ) 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 三) 文献综述 l 、关于研究生创新能力的研究 国内学者关于研究生创新能力培养问题的研究成果，主要集中在高等教育和学 位与研究生教育类刊物、杂志，也有一些专门论述研究生教育的专著和论文集。根 据所掌握的文献，大致可将概括为以下几类： ( 1 ) 关于研究生创新能力构成的研究。由于研究的具体内容和侧重点不同， 学者们对“研究生创新能力 的构成分析也有很大的差异，概括起来大致有三因素 说，四因素说，五因素说和多因素说。三因素说如颜建勇认为，创新能力是指“强 烈的创新意识和在力所能及的范围内不断准确、全面地界定和分析“不新”的能力 不断形成或提出可与“不新”不同的独到见解的能力以及正确而恰当地客观描述与 界定自己“新 成果的能力等三大基本素质有机地合成一种综合能力。 杨春梅、 席巧娟指出创新能力主要指研究生善于发现问题，具有创新意识、创造性思维和探 索精神，并能综合运用知识创造性解决问题的能力。创新能力是一种综合能力，主 要包括知识结构、创新思维和创新品格三个方面。四因素说如叶海智，丁楠认为 创新能力是指利用积累的知识和经验，经过科学的思维加工和再造，做出新发现、 创造新事物、提出新观点、运用新办法、开拓新领域、解决新问题的能力，是智力 因素与非智力因素的综合，主要包括知识结构、创新意识、创新思维和创新实践四 方面的要素。 五因素说如潘立等指出创新能力的培养主要应当包括丰富广博的基 础知识、敏锐的思维能力、全面的智力发展、良好的人格品质和强烈的研究动机。 瞿海东、陈慰浙通过实证研究得出自学能力、研究组织能力、人际表达能力、理 论构思能力和前沿把握能力形成了研究生创新的能力结构。 多因素说认为创新能 力是“智力 的高级表现，由构成“智力 的各种能力组成，即敏锐的观察力、集 中的注意力、高效的记忆力、创新性想象力、批判性评价能力和创新性思维能力包 括认知监控( 元认知) 能力、操作能力等。四 ( 2 ) 关于研究生创新能力影响因素研究。研究生创新能力的培养是一项系统 工程，受制于研究生自身和环境等多种因素的影响。目前，我国研究生培养模式存 在许多不利于研究生创新能力培养的因素。学术界对此进行了较为深入的分析，如 。彦建勇研究生创新能力培养的理性思考 j 重庆交通学院学报( 社科版) ，2 0 0 3 ( 0 2 ) o 杨春梅，席巧娟课程教学：研究生创新能力培养的墓础 j 黑龙江高教研究，2 0 0 4 ( 0 6 ) o 叶海智，丁楠基于默会知识论的研究生创新能力培养策略 j 中国高等教育研究，2 0 0 8 ( 0 1 ) o 潘立等以创新教育平台为墓点的创新型人才培养 j 黑龙江高教研究，2 0 0 6 ( 0 2 ) o 霍海东，陈慰浙研究生创新能力的结构及其差异 j 中国高等医学教育，2 0 0 3 ( 0 1 ) 吴巨慧研究生创新能力培养的过程要素及整合的研究 d 浙江大学硕士学位论文，2 0 0 3 5 张优智认为，传统教育观念、滞后的教学体系、师资问题、僵化的人才管理模式和 研究生待遇低等均影响着研究生创新能力的培养。而姜友芬、吴宏翔等认为，在 影响研究生创新能力的诸多因素中，导师队伍是一个根本性的因素，着重从导师遴 选和评估的制度因素、导师的主观能动性因素以及导师的客观制约因素三个方面分 析了导师队伍在研究生创新能力培养过程中的作用。留浙江大学沈满洪等选取新制 度经济学视角，认为研究生创新教育在宏观和微观上都存在正式和非正式体制障 碍，他们认为，目前存在的正式微观体制障碍包括教学与科研的冲突体制、教授权 威与行政权威的对立体制、业务培养与德育的分裂体制、管理规则的统一性与人才 培养的个性化的矛盾非正式微观体制障碍包括重业务培养轻品德培养的倾向、重科 学研究轻人文素质的倾向、重科研数量轻学术质量的倾向、重对研究生的使用轻对 研究生的指导的倾向。 黄学认为，当前存在着以下影响研究生创新能力培养的制 约因素招生制度考试制度、课程内容、教学方法、校园学术氛围、研究生教育管理 部门。 覃睿、丁松滨认为，研究生的创新潜力的释放受制其所处的环境，其所处 的环境包括微观环境校园文化、建筑风格、信息资源、实验设备、导师队伍、培养 单位的规章制度、授课方式等和宏观环境法制环境、社会文化环境、政治环境、经 济环境、技术环境。 瞿海东等介绍了心理学家斯腾伯格的“创造力投资理论”，得 出了研究生的创新过程主要是受个体和环境两大方面的因素影响的结论，“个体 指“研究生和导师是整个培养过程的主体 “环境”指“学科环境和管理环境，是 培养活动的中介 。 ( 3 ) 关于研究生创新能力培养的途径与方法。目前关于研究生创新能力培养 的研究文献较多，主要集中于对研究生创新能力培养的影响因素和解决对策分析。 可以分为如下几个角度：从学科建设角度看，胡之德、张卫刚等提出通过学科交叉 实践，发挥学科群作用，将研究生创新能力培养与学科规划和调整结合起来，倡导 研究生知识结构和能力结构的整合；从培养方案、课程体系设计角度看，任兵、吴 巨慧提出通过修订培养方案、优化研究生课程结构，强调方法与能力的培养，全力 推进研究生教学改革，包括课程教学、研究实践、学位论文撰写等研究生创新能力 形成的过程要素；从学术环境和科研氛围营造角度看，张文修等提出要营造自由开 放的学术环境，构建良好的学科生态环境，追踪学术前沿、发展探索问题的争鸣环 。张优智等阻碍研究生创新能力培养的因素探析 j 中国地质大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ( 0 3 ) o 姜友芬等影响研究生创新能力培养的导师因素分析 j 复旦教育论坛，2 0 0 5 ( 0 6 ) 圆沈满洪，部罗平研究生素质教育的宏观制度创新 j 中国高教研究，2 0 0 3 ( 1 0 ) o 沈满洪，部罗平研究生素质教育的微观体制创新e j 中国高教研究，2 0 0 3 ( 0 7 ) o 黄学简论加强研究生创新能力的培养 j 高教论坛，2 0 0 2 ( 0 5 ) 草睿，丁松滨影响研究生创新潜力释放的环境因素分析 j 中国高教研究，2 0 0 6 ( 0 2 ) 6 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 境。马永斌等提出通过研究生在校期间学习、科研、生活的主要集体教研组和 课题组为载体，加强研究生科研集体建设，营造良好的科研氛围。同时，不少学者 关注研究生所在实验室、训练基地建设，倡导以重大科研项目为平台，为研究生创 新能力培养奠定基础；从论文创新、导师作用角度看，耿筠等提出导师是影响研究 生创新能力的重要因素，要通过规范研究生学位论文的选题、开题、研究、导师指 导、答辩等环节，确保创新要求，切实提高研究生科研能力、创新能力、创新精神； 从具体教学方法角度看，刘道玉提出s s r 模型，指出自学( s t u d y i n d e p e n d e n t l y ) 、 课堂讨论( s e m i n a r ) 、科学研究( r e s e a r c h ) 是大学生创新能力培养的教学模式。 杨振洪提出通过改革创新教学方法，培养研究生科研创新能力，包括开设科学方法 课、参与式教学法、以问题为导向，以科研课题为组织形式，专题研究式和案例分 析教学法等；从研究生个体能力素质上看，杨良奇提出通过挂职锻炼、暑期社会实 践、社会调研等途径，拓展研究生的社会视野，培养研究生的实践能力和创新能力。 2 、关于研究生招生制度的研究 研究生招生制度是目前教育研究的一个热点，从目前笔者所掌握的研究生招生 制度的相关文章来看，按照不同的研究方向大体可分为一下几类： ( 1 ) 研究生招生制度的比较研究。陈学飞的西方怎样培养博士一法、英、 德、美的模式与经验、刘晖的二十国研究生教育、王忠烈的学位与研究生教 育比较研究、北京师范大学外国教育研究所的美国和日本的研究生入学考试一 研究生入学考试国际讨论等，对世界发达国家地区的研究生招生制度分别作了比 较。同时，黄德峰的从“行政选拔”走向“专业选拔 一关于我国研究生招生制 度创新的初步研究、夏铁华的中美两国研究生招生制度对比研究、秦和平的从 中外研究生招生制度的比较试论我国硕士生招生改革等论文，从我国现行的研究 生招生制度存在的问题出发，在与美、英、法、德等国家研究生招生方式比较的基 础上，提出了研究生招生制度改革的策略。 ( 2 ) 研究生招生制度的历史发展研究。此类研究大多内含在一些专著或学位 论文中，对我国研究生招生的历史演变进行了系统的梳理，如周洪宇学位与研究 生教育史，中国学位与研究生教育发展报告课题组中国学位与研究生教育发展 报告( 1 9 7 8 2 0 0 3 ) 等，梁亦涵得我国研究生招生规模历史沿革与政策演变，江 莹的我国研究生招生考试制度改革的回顾与设想等，对招生历史的梳理有利于我们 清晰地认识我国研究生招生的发展历程，对我们国家的改革背景与策略选择有了客 观的把握，有利于把握招生趋势，从而构建面向未来的人才选拔机制。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ ( 3 ) 研究生招生制度改革研究。由于推荐制和申请制招生人数很少，大部分 招生对象还是通过考试制进入研究生层次的学习，所以关注点主要集中在考试制度 的改革上，也有部分文章关注到了其他招生制度的改革。 第一，考试制度。针对我国现行研究生招考制度的不足，研究者在比较的基础 上，对有无必要采取“入学考试 的方式选拔研究生招生对象，提出了两种观点： 一种观点认为考试是选拔优秀生源、体现公平的有效手段，因此，应采取“入学考 试 的方式选拔研究生“候选人”，并加大其力度。但同时，在采取何种考试方式 上，论者又有以下三种不同的论争： 刘海峰、徐俊忠、邢晓辉等人认为：入学考试是选拔研究生“候选人 的有效 方式，但我国现行的研究生招考存在弊端，必须改革，实行国家统一考试的初试与 招生单位的复试相结合的考试制度，即“国家统考 观。 廖文武教授以复旦大学2 0 多年来的研究生教育与管理发展为个案，提出了研 究生招考制度“两段论 的改革设想，即分为“入学资格考试( 或称基础考试) 和入 学水平考试( 或称专业考试) 两个阶段进行。即“二段论 观。 还有人认为，专业课考试培养单位自主组织，但全国统一划线，缺乏可比性， 报名、考试、录取手续烦琐，环节多，周期过长，每年考一次，一次考一年，工作 效率低下，不利于创新人才的选拔。主张一段制，即培养单位自主招生，教授自行 选才，主张简化程序，提高效率，取消目前进行的初试，全部由培养单位组织考核、 选拔人才，即“一段制”观。 另一种观点认为：我国现行的研究生招考方式已经失去了选拔优秀生源的目 的，应予以取消，这类观点一般是从借鉴德国、英国、法国、加拿大等国家的研究 生招生方式的基础上提出的。以彭宗德、雷玉双、许智宏为代表。同时，黄德峰， 刘猛等人认为：设置民间中介机构实行招考分离对学术型研究生招生改革有积极意 义。 第二，推荐制度。目前对推荐制问题的研究也有两类对立的观点，一种观点认 为推荐制对完善我国研究生入学的多元化，优秀人才的发掘与促进本科生学习积极 性方面具有重要的意义，应当坚持并完善；另一种对立的观点则认为推荐值催生了 学术腐败，为暗箱操作提供了空间，损害了高等教育公平，应当取消。 第三，申请制度。同等学力申硕在研究生招生中比例很少，在本文中不做探讨。 ( 4 ) 研究生招生制度的信息技术化研究。此类研究注重在研究生招生中引入现 。转引自余桂红我国研究生招考方式改革研究 d 中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 博士) ，2 0 0 9 ( 0 5 ) o 转引自余桂红我国研究生招考方式改革研究 d ，中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 博士) ，2 0 0 9 ( 0 5 ) 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 代信息技术，如赵永庆的研究生招生信息化建设实践及思考、王洪兵等的条形码技 术在硕士研究生考试中的应用、蒋娜的硕士研究生招生考试统考科目网上阅卷的可 行性研究、马小侠的研究生网上招生探索与实践、叶传英的研究生招生信息系统的 网络安全对策等等。此类研究将现代信息技术的发展应用到研究生招生工作中，对 提高研究生招生的效率、完善研究生招生方式等方面具有重要的实践意义。 3 、研究生招生制度对研究生创新能力的影响研究 有部分研究关注到了研究生招生会对研究生创新能力的影响，但是大部分的研 究并没有针对研究生招生对研究生创新能力的影响做进一步的分析，而对此做进一 步深入研究的文章仅有几篇，以束彬的研究作为代表，可大体概括其基本观点。束 彬在研究生招生中创新型人才的发掘与思考一文中认为在研究生招生中存在应试 教育观念，影响创新人才选拔。并提出科学设置初试科目和内容，精心组织复试， 坚持推荐制来选拔创新人才来改革研究生招生。 从研究现状来看，存在两方面的问题：一方面现有的研究生创新能力的研究基 本上关注两个方面，一是对研究生创新能力内涵与外延的研究，二是对研究生创新 能力的影响因素与培养途径与方法的的研究。对影响因素招生制度的研究很少，而 关注到研究生招生制度的文章，如黄学认为，当前存在着以下影响研究生创新能力 培养的制约因素招生制度、课程内容、教学方法等，只是考虑到了招生制度对人才 选拔的影响，却没有深入研究招生制度对研究生创新能力的具体影响，也没有做系 统性的策略探讨；另一方面现有的研究生招生制度问题研究更多的是关注研究生招 生制度的各个环节或者研究生招生制度所存在的问题，基本上围绕研究生教育质量 和教育公平两个焦点进行的研究，没能很好的切合培养创新人才，创建创新型国家 这一时代要求。而关注到研究生招生制度对研究生创新能力影响的文章，属于问题 对策研究，没有对研究生招生做整体研究，也没有对研究生招生对创新能力的影响 做系统探讨。 ( 四) 研究思路和研究方法 1 、研究思路 本论文的研究思路遵循发现问题分析问题对策研究这一基本的思路 展开，论文结构按照文献综述，理论研究，调查分析，对策探讨四个步骤进行。首 先，通过文献研究的方法，查阅与本论文相关的研究，明晰研究现状，明确研究方 。束彬研究生招生中创新型人才发掘思考 c 北京市研究生招生工作论文集，2 0 0 7 ：1 6 6 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 向，掌握核心概念。其次通过综合分析法，分析研究生招生制度对研究生创新能力 的研究。再次，以a 大学作个案，调查分析a 大学的招生现状和研究生创新能力的 现状，通过相关数据分析，确立影响研究生创新能力的招生制度因子，并结合现状， 做原因探析。最后根据原因探析，做对策探讨。 2 、研究方法 ( 1 ) 文献研究法：查阅近年来与研究生招生制度、研究生创新能力有关的专 著以及教育研究、高等教育研究、学位与硕士生教育等重要学术刊物，充 分利用所在大学图书馆的电子期刊全文检索系统，以及网络其他信息资源，对与研 究生招生招生制度和研究生创新能力相关的资料进行查阅，对研究现状有一个清楚 的认识，发现相关问题，明确研究方向。 ( 2 ) 调查研究法t 通过对a 大学研究生招生制度的四个维度即建构知识的能 力、提出问题的能力、解决问题的能力、突破实现的能力调查了解，针对a 大学的 入学现状，设计相关问题，根据数据，对研究生招生制度对研究生创新能力的影响 做一个定量的描述。 ( 3 ) 综合分析法：综合分析研究生招生制度的四个维度，即招生目的，招生 对象，考核方式和招生录取对研究生创新能力的影响，根据研究生创新能力和研究 生招生制度的构成，设计问题，通过相关分析、回归分析等方法，揭示研究生招生 制度对研究生创新能力的影响因子，结合相关的文献研究成果，对改革研究生招生 制度做系统策略探讨。 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、研究生招生制度对研究生创新能力影响的理论分析 ( 一) 创新理论与创新能力 l 、创新理论 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新 在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫熊彼 特。 他在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中第一次从经济学角度提出创新理 论，熊彼特将创新定义为“新的生产函数的建立”、“企业家对生产要素的新组合”， 并将创新概括为五方面：新产品的生产；新的生产方法、工艺引入；新市场的开辟； 原材料新供应源的开拓；新生产组织方式的采用。熊彼特的创新理论主要有以下 几个基本观点： 第一，创新是生产过程中内生的。它是体系内部随着新的生产函数的建立而建 立的。新的生产函数的建立就是“创新”。 第二，创新是一种“革命性”变化。创新的过程是抛弃旧的，产生新的。无论 是新产品的生产；新的生产方法、工艺引入：新市场的开辟；原材料新供应源的开 拓；还是新生产组织方式的采用等等。 第三，创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新：发 明是新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用。“只要发明还没有 得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。 因为新工具或新方法的使用 在经济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。 第四，创新是经济发展的本质规定。他认为，可以把经济区分为“增长”与“发 展”两种情况。所谓经济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作 发展。“因为它没有产生在质上是新的现象，我们所说的发展，可以定义为执行新 的组合。”这就是说，发展是原有函数过程的中断，也就是实现了创新，创新是发 展的本质规定。 第五，创新的主体是“企业家 。熊彼特把“新组合”的实现称之为“企业 ， 那么以实现这种“新组合 为职业的人们便是“企业家。因此，企业家的核心职 能不是经营或管理，而是看其是否能够执行这种“新组合”，也就是说是否能够带 o 美 约瑟夫熊彼特著何畏等译经济发展理论 m 北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：7 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 领企业发展。 2 、创新理论对培养研究生创新畿力的指导价值 ( 1 ) 提高创新意识，增强创新精神。创新意识是一种发现问题积极探求的 心理取向，刨新精神是一种勇于抛弃旧思想旧事物、创立新思想新事物的精神。创 新意识是创新精神的前提，创新精神是创新意识的保障，而目前我国研究生招生 过程中存在重共性轻个性，重知识掌握轻问题意识，学生成为知识的载体，学 生的个性遭到抹杀，这严重地阻碍着我国创新人才的孕育、培养和造就。因此， 我国今后应对这些问题从根本上加以解决，培养学生的创新精神和创新意识。 ( 2 ) 创新教育体制，促进教育发展。教育的发展不是指受教育的人口数、教 育资本等量的增加，而是指教育体制中产生新的组合，这种组合能够带给教育新的 “生产函数 ，从而促进教育的进一步发展。而招生制度的发展同样不是指招生人 数、招生单位的量的增加，而是在招生中采用新的招生方法或形式，有了新的招生 理念的指导等“新的生产函数 。 ( 3 ) 营造创新环境，造就创新人才。创新的主体是人，是人在实现自我的追 求下，运用已有的知识经验、技能和内外条件，创造出具有价值的思想、观点、方 法、理论、技术、工艺和产品等新颖成果的综合，而人的本质是一定社会关系的综 合，必然受到外部环境的制约，因此营造良好的创新环境，是造就创新人才的必备 前提。 ( 二) 胜任力理论与研究生招生制度 1 、胜任力理论 胜任力的英文是c o m p e t e n c y ( 也有部分文章或书中用c o m p e n t e n c e ) ，国内对 其有不同的翻译，如资质、能力等，胜任力的起源可以追溯到2 0 世纪6 0 年代后期， 当时，智商学说受到质疑，人们发现在早期的能力测试中，往往依靠记忆力和持久 的学习耐力取得成功，而且最终的成绩于被测人的学习环境、测试人的出题立场、 不同的测试场所有着密切的关系，这其中甚至包括很多偶然性因素。所以，被认为 有能力的人其测试成绩往往令人失望，这时，哈佛大学心理学教授 麦克莱兰和其小组经过大量研究提出，传统的理论测试方法根本无法预测个人的绩 效和成功，同时，他们发现从根本上影响个人绩效的是诸如“成就动机 “人际理 解”“团队合作 等特征。因此他提议，放弃传统的评价方式，并且认为研究者应 努力寻找出一种变量，使它既能获得成功，又不带有偏见，然后再发展种客观的 1 2 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 可描述的方法来进行识别，正是在这种平等主义背景下，麦克莱兰发展了以胜任力 为中心的概念。1 9 7 3 年，麦克莱兰博士在美国心理学家杂志上发表一篇题为测 量胜任力而非智力的文章，从而为胜任力理论的诞生奠定了基础，然而在这篇文 章中麦克莱兰并没有给出胜任力的全面定义。他的同事斯班舍( l y l em s p e n c e r ) 在工作胜任力中给胜任力下了定义：胜任力就是个体所具备的某种或某些潜在 特质，这些特质与高绩效员工的工作表现具有高度的因果关系。1 9 9 4 年，斯班舍在 其著作胜任素质评估方法中再次对胜任力的定义进行了辨析：胜任力可以是动 机、特质、自我概念、态度或价值观、具体知识化、任职或行为技能，也就是可以 被准确测量或计算的某些个体特性，经过十多年的研究和实践检验，斯班舍等人提 出用于判断和评价能否担任某些特定职位的胜任力理论，称为通用胜任力t d l 模型。 通用胜任力t d l 模型由三个独立的维度构成：门槛类胜任力( t h r e s h o l d c o m p e t e n c i e s ) 、区辨类胜任力( d i f f e r e n t i a t i n gc o m p e t e n c i e s ) 和转化类胜任 力( t r a n s f o r m a t i o n a lc o m p e t e n c i e s ) 。 ( 1 ) 门槛类胜任力。门槛类胜任力仅指为保证工作取得成功而界定出的一些 最低标准要求。一般说来，提高门槛类胜任力与取得更高的绩效之间并没有太大的 关系。门槛类胜任力通常包括基本的技能、基础知识和专业知识等等，是进入某个 职业的最基本的素质，也是能力继续提升的基础素质。 ( 2 ) 区辨类胜任力。区辨类胜任力是那些能将同一职位上的高绩效者和绩效 平平者区分开来的素质。比如说主动性、影响力和结果导向等等。区辨类素质并不 是一成不变的，而是可以通过特定的方法来加以影响和改善的。 ( 3 ) 转化类胜任力。转化类胜任力通常是指管理人员和员工