（工商管理专业论文）中洲律师事务所专业化发展战略研究.pdf

摘要 在我国近三十年的律师职业化进程中，律师在向社会提供法律服务、维护 当事人合法权益方面发挥了重要作用，已经成为我国民主法治建设不可缺少和 取代的力量。从北京律师协会的统计中可以得出，不足5 0 人的律师事务所在 北京律师事务所中约占9 5 ，年收入1 0 0 0 万以下的律师事务所在北京律师事 务所中约占8 7 ，因此可以说，北京律师事务所的收入几乎呈现出“一九定律”。 相对于大型律师事务所，中小型律师事务所在业务领域、案件数量、服务收费、 业务收入、人员素质方面都存在比较大的差距。 北京市中洲律师事务所是北京市一家中小型律师事务所，近年来的业务情 况呈现出几个特点：在诉讼业务和非诉讼业务中，诉讼业务占据了绝大部分比 例；各专业领域业务分散，除房地产及建设工程法律服务业务外，并无突出亮 点；2 0 0 9 年年收入低于北京律师协会公布的当年北京律师人均年收入。中洲律 师事务所的这些特征在北京乃至中国内地律师行业都具有普遍性和典型性。 对于律师事务所来说，尤其是中小型律师事务所来说，如何应对当前的市 场机遇和激烈竞争，必须选择适合中小型律师事务所的发展模式。文章通过对 大型律师事务所的特点分析，说明中洲律师事务所的发展必须排除“做大”是 律师事务所唯一发展方向的误导；并通过对天同律师事务所、安伦律师事务所 运作管理的分析，提出中洲律师事务所要在竞争中立于不败之地，应采取专业 化的发展模式。 文章共分为六个部分。第一部分阐述了论文选题的意义和背景、文献综述、 论文的内容与结构、创新与不足。第二部分阐述了我国及北京律师业的现状， 界定了中小律师事务所的范围标准，并对北京中洲律师事务所的现状进行了概 括性描述。第三部分为中小型律师事务所走专业化模式的探究，主要论述了两 个问题：一、把律师事务所“做大”的误区；二、专业化是律师事务所的另一 个发展方向。第四部分着重介绍了天同律师事务所、安伦律师事务所专业化发 展模式的成功案例，并进行分析。第五部分对北京中洲律师事务所如何实现专 业化的发展战略进行分析，主要分为两个方面：一、中洲律师事务所做规模化 的大所行不通；二、中洲律师事务所走专业化化模式的探析，笔者认为，中洲 律师事务所应选准目标市场，以相关理论为启示并借鉴天同、安伦律师事务所 的模式，做好专业领域的研发工作，建立完善案件评估体系，引入“流水线 式工作流程。第六部分对全文作出结论。 关键词：中洲，律师事务所，律师，专业化模式，发展战略 a b s t r a c t m 3 0 。y e a rl a w y e rp r o f e s s i o n a l i z a t i o np r o c e s s ，l a w y e rp l a y e dac r u c i a l r o l ei n p r o v i d i n gs o c i a ll e g a ls e r v i c ea n dm a i n t a i n i n gl e g a lr i g h t so fp a r t i e s ，a n dh a s b e c a m ea l li n d i s p e n s a b l ep o w e ri no u rd e m o c r a c ya n dt h er u l eo f l a wc o n s t r u c t i o n s t a t i s t i c ss h o wt h a tl a w y e rf i r m sw i t hl e s st h a n5 0p e o p l ea c c o u n t 向r9 5 p e r c e n ti nb e i j i n g , a n da n n u a lr e v e n u e so fl e s st h a n10m i l l i o na c c o u n tf o r8 7 p e r c e n t ，t h e r e f o r e ，t h er e v e n u eo fl a w y e rf i r mi nb e i j i n gp r e s e n t sa9 0 10r u l e c o m p a r e dw i t hl a r g el a wf i r m ，s m a l la n dm e d i u m s i z e dl a wf i r m t h e r ei ss t i l lav a s t g a pi n b u s i n e s s a r e a ，c a s e l o a d ，s e r v i c ec h a r g e ，b u s i n e s si n c o m e ，q u a l i t yo f e m p l o y e e s b e i j i n gz h o n g z h o ul a wf i r mb e l o n g st oas m a l la n dm e d i u m s i z e dl a wf i n n ， i nr e c e n ty e a r si t sb u s i n e s sp r e s e n t sf o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ：l i t i g a t i o nb u s i n e s s a c c o u n t e df o rm o s to ft h es c a l e ；i ne a c ho ft h ea r e a si to p e r a t e s ，t h e r ei sn ob r i g h t s p o te x c e p tt h er e a le s t a t eb u s i n e s s ；t h ei n c o m eo fp e rl a w y e ri n2 0 0 9i sl o w e rt h a n b e i j i n gl a w y e r sp e rc a p i t ai n c o m e z h o n g z h o ul a wf i r mi sat y p i c a lc a s ei ns m a l l a n dm e d i u m s i z e dl a wf i r m s a st h ew o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，ag o o ds o c i a la n de c o n o m i ce n v i r o n m e n t h a sb r o u g h tg r e a to p p o r t u n i t i e sf o rl a w y e ri n d u s t r y h o w e v e r , m a r k e tc o m p e t i t i o ni n l e g a l s e r v i c eb e c o m e s i n c r e a s i n g l y f i e r c e t h e p a p e ri st oi n t r o d u c et h e s p e c i a l i z a t i o ni sad e v e l o p m e n td i r e c t i o nf o rs m a l la n dm e d i u m s i z e dl a wf i r m t h ep a p e ri sd e v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r te l a b o r a t e sb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c , l i t e r a t u r er e v i e w , c o n t e n t sa n ds t r u c t u r ea r e a ；t h es e c o n d p a r te l a b o r a t e sl a w y e r si n d u s t r ys t a t u so fc h i n aa n db e i j i n g , d e f i n i t et h es c o p ea n d s t a n d a r d sf o rs m a l la n dm e d i u m s i z e dl a wf i r m ；t h et h i r d p a r td i s c u s s e st h e s p e c i a l i z a t i o nm o d eo fs m a l la n dm e d i u m s i z e dl a wf i r m ；t h ef o u r t hp a r ti n t r o d u c e s s u c c e s s f u lc a s e so ft w ol a wf i n n s ；t h ef i f t hp a r ta n a l y s e sh o w z h o n g z h o ul a wf i n n t oa c h i e v ep r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t s t r a t e g y ；a n dt h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o n k e y w o r d s ：z h o n g z h o u , l a wf i r m ，l a w y e r , p r o f e s s i o n a l m o d e , d e v e l o p m e n t s t r a t e g y 4 1 1 选题背景 第1 章导论 在我国近三十年的律师职业化进程中，律师在向社会提供法律服务、维护当 事人合法权益方面发挥了重要作用，已经成为我国民主法治建设不可缺少和取代 的力量。三十年来，我国律师执业人数和执业机构数量迅速增长。截止2 0 0 9 年 底，我国执业律师约有16 6 力人，共有律师事务所约1 5 万家，全行业从业人 员2 2 多万人。 三十年来，我国律师事务所经历了从国资所的单一形式到以合伙制为主，国 资所和个人所为辅的发展进程。1 9 8 0 年诞生的中华人民共和国律师暂行条例， 是中国律师制度恢复重建的法律标志，律师是国家公职人员，法律顾问处是律师 的执业机构，法律顾问处事非营利性质的国家事业单位，是单一的国资所，由司 法行政机关对其进行那个全面行政化管理；1 9 9 6 年出台的中华人民共和国律 师法，是中国律师制度改革和发展的重要罩程碑，律师身份由“国家的法律工 作者”修改为“为社会提供法律服务的执业人员”，“法律顾问处不复存在，国 资所、合作所、合伙所成为律师执业机构的三大组织形式。随着改革开放的逐步 推进，律师事务所性质和定位发生了巨大变化，但在观念上和管理上仍然存在诸 多问题，例如律所的决策机制、员工管理、分配机制、服务质量、j x l 险控制等等， 简单、低效、行政化浓厚的管理模式和机制，大大制约了我国律所的发展。2 0 0 7 年修订通过的中华人民共和国律师法对律所的内部管理提出了更多和更具体 的要求，比如要建立健全执业管理、收费与财务管理、年度考核等，并且对律所 的违法行为进行了明确界定。 当前，良好的社会、经济环境及行业开放为律师业的发展带来了巨大的机遇， 但法律服务市场也是一个复杂多变、竞争激烈的市场。因此，对于律师事务所来 说，管理是一门永远的课题，是律所发展的重中之重，必须站在战略高度来制定、 选择和实施事务所的发展战略，使之在竞争中立于不败之地，成长为律师事务所 中的精英。 王公义，律师足什么新中国律师业6 0 年五个发展阶段的理性思考，律师制度，2 0 0 9 年第1 2 期。 l 1 2 选题意义 法律人是立法、司法、用法，使法之精神薪火传承的人，法律人是社会精英， 中国的律师业汇聚了一大批高度信仰法治思想，持有深刻法治理念，运用法律处 理社会关系，追求人类社会和谐发展的法律职业者。这些社会精英必须形成一个 个团体，相互配合，从而创造更大的社会财富和价值。形成团体的过程，就是律 所的管理过程，管理形成规范，管理提高效率，最终带来利润和创造社会财富。 在法律服务业竞争激烈和复杂多变的环境下，律师事务所的发展战略直接关 系到律师事务所的兴衰成败。律师事务所，特别是中小型律师事务所，在制定自 身发展战略的时候，应当充分评价到律师事务所自身状况、优势和劣势，充分考 虑律师事务所所处外部环境的特点，最大限度地利用自身资源，并抓住外部环境 所提供的机遇。 本文从专业化发展战略的角度去探索律师事务所的发展，试图通过对北京市 中小型律师事务所的现状及存在的问题进行分析，结合战略管理理论相关知识， 汲取天同律师事务所和安伦律师事务所采用专业化发展模式的成功经验，力求探 索中洲律师事务所专业化发展模式，为律师事务所的发展提供参考，为其他律师 事务所的经营和发展提供有益的借鉴，同时也希望能够为中国律师业的发展及律 师事务所的发展模式的探究起到抛砖引玉的作用。 1 3 文献综述 战略最初源于军事领域，近年来逐步延伸到政治、经济、科学和社会领域。 自二十世纪六十年代开始，欧美企业开始引入战略的概念，并逐步开始了对战略 管理理论的研究。从战略管理理论研究的发展来看，主要经历了以下几个阶段： 第一各阶段是二十世纪六七十年代的战略管理理论，主张企业战略的出发点是适 应环境，企业战略的目标是为了提高市场占有率，企业战略的实施要求组织结构 变化及与之相适应；第二个阶段是竞争战略理论阶段，以哈佛大学商学院的迈克 尔波特为代表的竞争战略理论占据了主流地位；第三个阶段出现在二十世纪九 十年代早期，强调企业内部条件对于保持竞争优势以及获取超额利润的决定性作 用；第四个阶段强调竞争合作，认为竞争优势是建立在自身优势与他人优势相结 合的基础之上的。上世纪八十年代战略管理引入到中国以来，国内在战略管理研 究方面取得了相当大的发展，企业多元化管理、核心竞争理论、利益相关者理论、 商业生态系统理论、社会关系网络系统理论等都取得了相当的进展。 在律师事务所的战略管理研究方面，米黎在诚信律师事务所发展战略研究 2 中指出，律师事务所的经营模式是企业化，发展模式是规模化、专业化或者精品 化；胡明的论律师事务所的团队合作战略提出律师事务所应适应社会发展需 要，选择团队合作战略；王一茹等的律师业发展路径探究- 以四川攀枝花市为 例提出重视律师事务所的专业化发展，打造精品所；张惠民则提出了律师业走 专业化发展道路的三个层次：一是设立专业化律师事务所；二是律师事务所内设 专业部；三是专业律师。马军港等则认为规模化是增强合伙律师事务所综合竞争 力的重要途径。 上述理论研究的成果无疑给律师事务所的战略决策和规划提供了理论依据， 为律师事务所的发展指明了方向。然而，笔者注意到，以往的研究成果鲜有专门 针对中小规模律师事务所的发展战略进行研究，更未针对北京市这一特定地区的 中小规模律师事务所进行研究。笔者认为，对于中小规模律师事务所来说，规模 化并非是最佳选择，而专业化会更加适合中小规模律师事务所。因此，本文将在 以往研究成果的基础上，通过理论论证和实例分析、比较分析的方法，论证北京 市中洲律师事务所专业化发展战略及实施方法。 1 4 论文内容与结构 文章共分为五个部分。第一部分阐述了论文选题的意义和背景、文献综述、 论文的内容与结构、创新与不足。第二部分阐述了我国及北京律师业的现状，界 定了中小律师事务所的范围标准，其次提出了北京中小型律师事务所的特点及问 题，并对北京中洲律师事务所的现状进行了概括性描述。第三部分为中小型律师 事务所走专业化模式的探究，主要论述了两个问题：一、把律师事务所“做大” 的误区；二、专业化是律师事务所的另一个发展方向。第四部分着重介绍了天同 律师事务所、安伦律师事务所专业化发展模式的成功案例，并进行分析。第五部 分对北京中洲律师事务所如何实现专业化的发展战略进行分析，主要分为两个方 面：一、中洲律师事务所做规模化的大所行不通；二、中洲律师事务所走专业化 化模式的探析，笔者认为，中洲律师事务所应选准目标市场，以相关理论为启示 并借鉴天同、安伦律师事务所的模式，做好专业领域的研发工作，建立完善案件 评估体系，引入“流水线”式工作流程。第六部分对全文作出结论。 1 5 创新与不足 本文的创新之处在于，选取成功的典型案例浼明中小型律师事务所立足市 场、寻求发展的模式，以规范性的分析方法论述了大型律所模规模化模式并不一 定适合中小型律师事务所的发展，并以实例分析方法论述了专业化发展模式的可 3 取之处，特别是提出了管理流程上的案件难度评估和案件结果评价两个子系统的 建议等具体的策略问题。目前很少有学者就此进行研究，笔者正是基于这一研究 领域的空白，提出了自己的观点。 本文的不足之处在于，难以收集到足够的理论研究结论和测评数据，同时因 律师事务所发展战略问题涉及的范围较广，例如薪酬体系、市场策略、品牌策略 等等，本文难以全面涉及，并一一深入探讨。 4 第2 章中洲律师事务所的生存现状 2 1 我国律师业的基本情况 自1 9 8 0 年律师制度得以恢复和重新确立以来，律师业在我国的发展经历了 近三十年的时间。虽然律师职业化的进程还只是短短的三十年，然而，我国律师 执业人数增长之快出乎意料。统计数据显示，截至2 0 1 0 年1 1 月，我国律师事 务所已经发展到1 6 9 万余家，律师队伍发展到1 9 4 力余人，全行业从业人员2 3 万余人。与此同时，世界经济开益发展，良好的社会、经济环境以及行业开放为 律师业的发展带来了巨大的机遇，法律服务领域也因此越来越广阔。但是，法律 服务市场也是一个复杂多变、竞争激烈的市场，近年来同行业竞争愈发激烈。 2 2 北京市律师业的现状 北京市律师业的发展在全国处于领先地位。根据北京律师协会的统计，目前 北京共有律师事务所1 4 0 2 家，执业律师2 2 4 4 0 名。北京的律师事务所9 0 以上 采合伙制。拥有1 0 0 人执业律师1 0 1 人以上的律师事务所有1 4 家，5 0 1 0 0 人的 有4 4 家，l o 4 9 人的有4 5 5 家，执业律师不足l o 人律师事务所的8 8 9 家。 北京市律师事务所的人员素质相对较高，教育背景良好，约9 4 的律师拥有 大学本科以上学历。年龄结构方面，中青年律师为律师队伍的主力，其中3 1 至 4 0 岁的律师占至! j 了4 7 3 。 据统计，2 0 0 7 年至2 0 0 9 年，北京律师行业总收入分别为7 6 亿元、8 4 5 亿 元和9 1 6 亿元，而这三年北京执业律师人数分别为2 0 0 7 年年未的1 5 6 1 9 人、2 0 0 8 年年末的1 8 6 3 5 人和2 0 0 9 年年术的2 1 2 1 5 人。由此可见，尽管律师队伍在近三 年来发展很快，但北京律师业总体收入并没有显著增加。用2 0 0 9 年北京律师行 业总收入除以北京执业律师数量，可约得出北京律师2 0 0 9 年平均收入4 1 4 8 力 元。但同时，我们注意到，在北京的一千余家律师事务所中，年收入在1 亿元以 上的律师事务所有1 5 家，1 0 0 0 万元以上的1 6 5 家，1 0 0 万元以下的5 3 6 家。因 此可以说，北京律师事务所的收入几乎呈现出“一九定律竹。 5 2 3 中小型律师事务所范围的界定 什么是中小型律师事务所，用什么标准来划分，以什么范围来界定，很难有 一个客观标准，但却是不可回避的问题。北京律师协会在对中小型律师事务所的 发展进行调研时，主要是以从业人数、国际化程度、年度创收额，并比较企业划 分的通常做法，来界定中小型律师事务所的标准。 有部分律师提出，律师事务所的划分应参考企业五级划分的方法，将律师事 务所按规模划分为大型所、大中型所、中型所、中小型所和小型所。然而，从全 球范围来看，对于中小企业的界定并没有统一的标准。在实践中，有的以企业的 销售收入划分，有的以企业的人数划分。此外，发达国家和发展中国家对于中小 企业的划分标准也有所不同。 在我国，原国家经贸委、原国家发展计划委员会、财政部、国家统计局2 0 0 3 年2 月联合下发中小企业标准暂行规定。该规定参照国际惯例，确定了 以从业人员数量、资产总额和销售额三项指标共同作为划分工业企业规模的依 据。大型工业企业的具体标准是：从业人员2 0 0 0 人及以上、销售额3 亿元及以 上、资产总额4 亿元及以上。中小型工业企业标准为：职工人数2 0 0 0 人以下， 或销售额3 亿元人民币以下，或资产总额为4 亿元以下。其中，中型企业须同时 满足职工人数3 0 0 人及以上、销售额3 0 0 0 万元及以上、资产总额4 0 0 0 万元及以 上，其余为小型企业。 但是，律师事务所主要为人合组织，与以从业人员数量、资产总额、销售额 划分的企业具有显著不同，工业企业划分标准不应适用于律师业。因此，本文拟 将1 0 1 人以上的律师事务所划分为大型所、5 1 1 0 0 人的律师事务所划分为大中型 所、1 1 5 0 人的律师事务所划分为中型所、l o 人以下的律师事务所划分为小型所， 并以此为基础进行研究。按此划分标准，截至2 0 1 0 年底，北京共有大型律师事务 所1 4 家、大中型律师事务所4 4 家、中型律师事务所4 5 5 家，小型律师事务所8 8 9 家。中小型律师事务所占到了北京律师业全部从业机构数量的9 5 8 6 。 2 4 北京市中小型律师事务所的现状、特点及问题 如前所述，目前北京市有中小型律师事务所1 3 0 0 余家，占北京律师事务所 总量的9 5 8 6 。 与大型律师事务所相比，中小型律师事务所也有其自身的显著特点：第一， 中小型律师事务所的律师人数相对较少，多为提成律师，这不同于大型律师事务 所中大多存在的授薪律师：第二，与大型律师事务所的客户倾向于“认所不认人” 6 相比，中小型律师事务所的客户更倾向于“认人不认所”，律师的个人魅力和能 力在起着更大作用；第三，律师独立性强，与大型律师事务所在办理业务时的团 队协作不同，中小型律师事务所在办理业务时大多数由律师一人或两、三个人完 成，很少有团队一齐上阵的；第四，由于中小型律师事务所合伙人或律师较少， 律师事务所经营管理通常由主任或合伙人直接领导行政主管和内勤人员完成，很 少聘用职业经理人或专门的经营管理人员。 应当认识到，相对于大型律师事务所，中小型律师事务所在业务领域、案件 数量、服务收费、业务收入、人员素质方面都存在比较大的差距。根据北京律师 协会的问卷调查反馈，北京的中小型律师事务所面临的困难主要表现在资金短 缺、业务量少、竞争激烈、收费低廉等方面。其中，业务量少是多数中小型律师 事务所面临的最为迫切问题。 案源的多少是决定律师事务所业务开展的重要因素，也是多数中小型律师事 务所最为困扰的问题。据了解，目前北京中小型律师事务所的案源主要来源于亲 友介绍、社会资源及客户维护。也有部分律师事务所积极参与社会法律援助活动， 充分利用社会资源拓展案源，取得了较好的成效。 在业务收费方面，中小型律师事务所收费整体偏低。由于业务量小并且收费 低或者业务量虽然较大但收费很低，部分中小型律师事务所出现了生存危机。在 律师个人收入方面，有的律师事务所业务收费相对较高，人员整体收入也较高； 有的律师事务所整体收入不高，但是由于律师数量少，所以律师个人收入较高。 但中小型律师事务所律师的平均收入低于大型律师事务所。 业务构成方面，中小型律师事务所的业务构成多数为综合业务，没有显著突 出的侧重点。有的业务量较少的律师事务所表现为“来案即收”。从案件类型上 看，以诉讼业务为主的律师事务所，民事案件是主要业务；以非诉讼业务为主的 中小型律师事务所数量很少，而且非诉讼业务中的法律顾问业务和公司设立、变 更、并购、改制及资产整理、重组业务占较大比例，此类业务大多属于非诉讼业 务中的中低端业务。 但与此同时，我们也注意到，北京的中小型律师事务所中也不乏一些十分稳 定，在小型化、专业化、精品化方面做得很好的。这些律师事务所大多集中力量 做好自己擅长领域的业务，合伙人、普通律师收入比较高，而且有比较好的预期。 2 5 北京市中洲律师事务所概况 北京市中洲律师事务所是1 9 9 3 年1 0 月经批准设立的国办律师事务所。2 0 0 0 年2 月，中洲律师事务所正式转制为合伙制律师事务所。中洲律师事务所目前有 执业律师3 8 人( 其中高级合伙人3 名，二级合伙人1 2 名，普通律师2 1 名) 、 7 律师助理8 人、行政内勤人员3 人。该所全部执业律师均具有法学学士以上学位， 其中半数以上律师具有博士、硕士学位，并有法学院教授任兼职执业律师。 中洲律师事务所的权力机构和决策机构是合伙人会议，由三名高级合伙人组 成。二级合伙入享受合伙人的提成比例，但不参与律师事务所事务的管理。 中洲律师事务所下设5 个法律业务部：金融证券与公司法律业务部、房地 产与建设工程法律业务部、企业破产法律业务部、知识产权法律业务部、诉讼与 仲裁法律业务部。主要业务涉及金融、保险、证券、投资等法律事务；企业设立、 变更、注销及企业分立、企业合并、企业破产、企业改制、公司上市、联营合作、 股权转让、傲东权益等法律事务；房地产开发建设、物业管理、房屋买卖、租赁、 拆迁、房地产项目合资、合作及股权、产权转让、抵押法律事务；商标、专利和 著作权等知识产权的申请、取得、维护、许可和转让等法律事务；公民、法人权 利的保护和普通民事诉讼、仲裁法律事务各类刑事诉讼、各类行政诉讼法律事务 等各个领域。 中洲律师事务所近年来的业务情况呈现出几个特点：其一，在诉讼业务和非 诉讼业务中，诉讼业务占据了绝大部分比例；其二，各专业领域业务分散，除房 地产及建设工程法律服务业务外，并无突出亮点。 中洲律师事务所2 0 0 9 年实现律师代理费收入1 5 0 8 万元，律师人均年收入 3 1 7 8 力元，低于北京律师协会公布的当年北京律师人均年收入4 1 4 8 力元。j 2 艾海峰，北京市中洲律师事务所年度t 作报告，2 0 1 0 年1 月。 8 第3 章中洲律师事务所走专业化模式的理论探究 3 1 专业化的相关理论 3 1 1 职业专业化的相关理论 一个多世纪以来，专业化这一问题在英国、美国等国家已被广泛关注，并作 为社会学的一门分支学科进行研究。专业社会学兴起于西方，最初主要是针对医 生、律师、神甫和教师四个传统职业而开展研究的。j 1 9 3 3 年，社会学家卡尔桑德斯首次对“专业”这一术语进行了定义：专业 是指一群人在从事一种需要专门技术的职业，这种职业需要特殊的智力来培养和 完成，而其目的则在于提供专门性的社会服务。教育专业一书的作者利伯曼 对专业作出了以下描述：垄断地从事于社会不可缺少的工作、运用高度的理智型 技术、需要长期的专业教育、从业者具有自律性、负有作出判断和采取行动的责 任、非营利性、以服务为动机、形成了自治组织。布朗德士在论述这一问题时强 调，专业应该是j 下规的全同制职业，应通过教育和训练获得深奥的理论知识和实 践技能，并能向客户提供高质量的无私的服务。哲学家怀特海认为，专业是一种 行业，其活动有理论的根据、有科学的研究，并且可以验证，能从理论分析和科 学检验中积累知识，从而促进行业的活动。 1 9 8 9 年，奥斯汀提出了四项最为重要的专业特征：第一，有一套完备的专 门知识和技能体系作为专业从业者从业的依据；第二，对于证书的颁发标准和从 业条件有完善的管理和控制措施；第三，自主决定职责范围内的决策；第四，具 有相当高的社会声望和经济地位。 国内对于专业社会学的科学研究在二十世纪九十年代以来，特别是近十年 来，才逐渐兴起，还是一个相对陌生的领域。如刘思达通过研究西方专业社会学 的发展和相关理论，将其中关于专业发展的相关问题进行了研究；赵康总结出专 业的六条属性，并提出了专业化运动理论。此外，专业化相关理论也逐渐应用于 各学科、各专业和各行业，如对大学校长的专业化分析，对教师的专业化分析， 法官和检察官专业化的实现途径，以及对公务员和社会工作者的专业化模式探究 等。 古典经济学认为，分工与专业化是一个国家经济增长和人民富裕的源泉；推 动经济增长的根本原因是分工的同益深化和不断演进，即生产中的分工与专业化 3 柯长城、田霞，职业化还足专业化，法制与社会，2 0 1 0 年2 月。 9 是财富增加的主要原因。我们注意到，平均劳动生产率和专业化水平是j 下相关的： 专业化水平越高，则劳动生产率越高，从而分工可以大大降低用于学习和研究的 时间和费用，使每个人的专业化水平得到相应的提高；从而使生产率也得到相应 提高，分工现象导致全社会出现分工经济。 从信息理论看，专业化和分工是一种信息不对称，在专业化社会中，专门从 事某一业务领域的从业者，只需要钻研与自己专业相关的知识和技能即可，而不 必去掌握其他的知识和技能。由于人的精力是有限的，专业化使人们可以不关注 其他专业，而专门创造并积累自己的专业理论知识和实践技能。当全社会范围内 的每一个人都这样做的时候，整个社会所掌握的理论知识和实践技能便可以飞速 扩大。 专业化所带来的经济效益和社会效益主要表现在以下几个方面：首先，专业 化使劳动者将其生产活动集中在较少的操作上，有利于快速提高劳动者的操作熟 练程度；第二，专业化可以降低企业管理的复杂程度，提高管理效率；第三，专 业化企业不需要准备多样化的生产工具、设施设备和原材料，从而大大降低资本 投入；第四，专业化使从业者集中关注于某一工作领域或环节，更容易产生技术 创新。此外，专业化还在提高生产的迂回度、产生网络效应、形成聚散效应、优 化组织结构等方面大有裨益。 3 1 2 生产流水线的相关理论 生产流水线起源于二十世纪初的福特制，当时的福特公司在科学组织生产前 提下谋求高效率和低成本，实施了产品、零件的标准化、设备和工具的专用化以 及工作场所的专业化。同时，在供需同期化原理的指导下，公司创造了流水线的 生产方式，建立了传送带式的流水线生产。 生产流水线的基本原理是把一个生产重复的过程分解为若干个子过程，前一 个子过程为下一个子过程创造执行条件，每一个子过程可以与其他子过程同时进 行。在生产流水线上，每一道工序都由特定的人员来完成，按步骤进行加工，每 个从业者只操作一个特定的工序。在大量生产的情况下，流水线生产能将对象专 业化的生产组织和劳动对象的平行移动方式有机地结合起来，是一种被广泛采用 的先进生产组织模式。一个科学的生产流水线能够按工序先后顺序，合理地把工 作分配给每一个工作站，每个工作站的作业时间都能接近节拍，并使流水线上的 工作站最少，同时，各工作站空闲时间小，工作站之白j 负荷均衡，以保证流水线 时间损失率最低。 采用流水线生产方式应具备以下几个条件：首先，产品品种相对单一，且产 量足够大；第二，产品结构和生产工艺相对稳定；第三，生产工艺即可划分为简 1 0 单的工序，又可以相互合并；第四，原材料和协作件已经标准化和规格化。 流水线这种生产组织方式使得产品的生产过程较好地符合连续性、平行性、 比例性和均衡性的要求，大大提高了劳动生产率，缩短了生产周期，加快了资金 的周转，同时简化了生产管理工作。同时，生产流水线也暴露出柔性差和流水线 上从业者工作单调、紧张、易疲劳等缺点。 3 2 律师事务所只能“做大”的误区 以往的观点曾认为，规模经济师经济增长的源泉。随着规模的扩大，生产者 不仅可以提高资源的利用率，还可以减少交易费用和交易成本，因此，规模生产 者将会获得比其他生产者更高的收益。然而，大量证据显示，规模经济并不像人 们想向的那样，它并不是经济增长的源动力。尤其是在信息技术飞速发展的今天， 出现了许许多多与规模经济背道而驰的现象。事实证明，一个企业的经营规模与 经济效益并无直接和必然的联系，经营规模也并非经济增长的源泉。 同样，在过去的一段时间里，律师业界受到了一些误导，把“做大”视为律师 事务所发展的唯一方向。一味追求规模化的大型综合性律师事务所。在一些机构 举办的律师事务所评选和排名中，大多把律师的人数多少、高学历律师人数多少、 办公场所面积大小作为重要指标。我认为，以往的做法有悖于律师业发展的客观 规律，也脱离了律师业的实际情况。 纵观美国、英国等国家的律师业发展状况，我们发现，即使在律师业有着数 百年发展历史的西方发达国家，律师事务所的规模也因其从事的律师业务领域的 不同而参差不齐。大体上说，以非诉讼业务为主的律师事务所规模较大，其从业 人员可达数百人甚至上千人；而以合同纠纷、婚姻家庭、继承、刑事、侵权等传 统业务为主的律师事务所规模相对较小，最常见的人员规模是3 7 人( 一人执业 的律师事务所除外) 。中小规模的律师事务所是律师业的主力军，律师协会很注重 中小型律师事务所的规范与指引。 笔者认为，律师事务所规模的大小应由其从事的业务领域来决定和制约。规 模化是有选择的，并非普遍适用的。从事物发展一般规律看，把规模化看成是普 遍选择，也是不可取的。西方发达国家的律师业历经了数百年的发展历程，n - - 十世纪八、九十年代才开始兴起兼并重组的规模化浪潮，渐渐形成了一批规模较 大、实力超强的律师事务所。但总体上看，依然是大型、中型、小型所并存的格 局，而且中型、小型所占绝对多数。4 此外，从社会需求来看，j 下如其他商品和服务样，社会对法律服务的需求 4 冯晋江，律师事务所“规模化”问题的几点反思，中国；d 法，2 0 0 5 年第7 期。 i l 也是多元化和多层次的。因此，作为法律服务提供者的律师事务所也应是多样化 的。 3 3 专业化是律师事务所的另一个发展方向 3 3 1 生产流水线的相关理论 从律师行业的发展来看，专业化是律师行业发展到一定阶段的必然选择。2 0 世纪8 0 年代，我国律师行业处于恢复和萌芽阶段，执业律师匮乏、法律素质较 低，到19 8 9 年1o 月全国专兼职律师总数仅才有9 1 万人，且正规法律专业学 校的毕业生极少。在这一阶段，面对相对简单经济关系和社会关系，律师和律师 事务所只需处理一些传统意义上的一般性案件，律师实行专业化分工既不可能也 没必要。而3 0 年后的今天，北京执业律师已达到2 2 万余人，具有法学学历的 已经占了绝大多数，有的律师具有双学士、硕士或博士学位，有的律师具有理、 工、农、医等其他专业的教育背景，有的律师能够使用多种外国语为客户提供法 律服务，律师的法律素质、办案能力、知识和专业结构发生了重大变化。律师所 涉足的业务领域从传统的民事纠纷和刑事案件逐步介入金融、证券、房地产、国 际贸易、反倾销、知识产权等新兴法律服务领域。律师业的这一发展现状，不仅 表明律师服务向专业化方向发展的可能性和现实性，而且也说明了这一方向发展 是必然的趋势。 从律师业务的发展来看，专业化是律师业务同益复杂化的必然要求。随着我 国市场经济的深入发展，各种经济活动同益频繁，各种社会关同益复杂。一方面， 目前我国律师业面i 临的已不仅仅是计划经济时期传统的刑事和民事纠纷案件，接 踵而至的金融证券、房地产、国际贸易、知识产权等新兴法律业务已经成为了律 师提供法律服务的新领域。处理这些新兴的法律事务，不仅要求律师们精通法律 知识，而且还必须精通其他相关专业知识。这就给律师提出了专业化的要求。另 一方面，国家为了保障社会、经济秩序和国民经济稳定快速发展，保护人民群众 的合法权利和利益，不断加快、加大立法的速度和力度。面对上千上万件的法律、 行政法规和司法解释，任何一个律师要掌握全部法律条文、精通全部法律事务都 是不可能的。一家中小型律师事务所，受执业律师人数的限制，其律师不可能是 所有领域的专家，只有走专业化的路子，在其熟悉的业务领域才能充分发挥其特 长，进而形成竞争优势。5 5 张惠民，律师业应向专业分丁的方向发展，法商研究。1 9 9 9 年第1 期。 1 2 3 3 2 专业化是符合中小型律师事务所自身特点的发展战略 走专业化道路是根据中小型律师事务所规模小、人数少、资源有限等特点而 制定的一种战略。中小型律师事务所实力相对较弱，无法与大型综合性律师事务 所相抗争，但是可以整合资源，通过选择能够发挥自身优势的细分市场来进行专 业化的经营。这就是中小律师事务所“小而专、小而精”的战略。 专业化同时也是增强律师事务所整体竞争实力的有效途径。为了提高律师事 务所的竞争力，许多律师业比较发达的国家已经形成了较为科学、合理的律师专 业化分工的管理模式。美国律师事务所的工作特点之一就是分工精细、专业化强。 为了更有效地适应复杂的判例、法律和条例，目前除了办理一般事务的普通律师 和小型律师事务所外，独立的律师公司和专门公司中法律部的律师工作已逐步趋 向专业化。由于律师事务所在承办业务范围方面都有各自的专业定向或特色，在 遇到较疑难的法律事务时，事务所一般都根据专业部分工及律师的分工，采用流 水作业的方式予以办理。因此，美国的律师事务所普遍形成了既有很细的专业分 工、又强调密切协作的业务机制。我国香港地区的律师业承继了英国的历史传统， 将律师分为大律师和事务律师，事务律师的主要职能是直接与顾客接触，成为当 事人的法律代表，只做开庭的准备而不出庭辩护。一旦诉讼案件进入开庭准备阶 段，事务律师就另行聘请一名在涉案领域有专长的大律师，由大律师出庭参加诉 讼。保持这样的专业分工，可以使事务律师专攻某一领域的法律业务，大律师专 攻法庭技巧，熟悉法庭程序，有利于提高律师的服务质量。在法国、德国、只本， 大多数律师、律师机构也都有自己的专业定向。因此，中国律师要提高全球竞争 力，也应借鉴国外律师及律师机构关于专业分工的经验和做法，走专业化发展的 道路。然而，从目前国内情况看，由于律师及律师事务所没有专业化分工，缺乏 专家级律师，导致一些新领域的法律事务只有少数律师才能办理，其余的大量案 件无人问津；而对哪些传统领域的法律事务则竞相争取。 1 3 第4 章中小型律师事务所专业化发展的成功案例 4 1 天同律师事务所“精而专”的发展模式 4 1 1 天同律师事务所概况 北京市天同律师事务所自2 0 0 2 年成立以来秉持“在擅长的专业领域，做到 最好的经营理念，专注于为客户专业化和专门化的法律解决方案。天同律师事 务所作为一个诉讼类的专业化律师事务所，人数不多。事务所实行合伙人制，合 伙人会议是事务所的权力机构决定事务所的重大事项。合伙人分管业务、市场开 拓和人力资源。事务所设主任一人，负责同常运营管理工作，设行政主管一人， 协助合伙人从事事务所市场、品牌和人力资源方面工作。 天同律师事务所拥有一支优秀的诉讼和仲裁团队，擅长处理重大、疑难及复 杂的诉讼案件。值得一提的是，天同律师事务所是在最高人民法院及北京市高级 人民法院代理案件数量最多、案件胜诉率最高的律师事务所之一。天同律师事务 所代理的诸多案件被中华人民共和国最高人民法院公报、最高人民法院民商 事审判指导等列为全国审判工作的典型案例。2 0 0 8 年，法律出版社出版的北 京天同律师事务所案例精选一书更是为该所的专业化发展道路锦上添花。 4 1 2 天同律师事务所的战略定位 早在成立之初，天同律师事务所就曾对当时国内法律服务市场的形势进行了 深入和全面的调查研究。分析结果显示，自1 9 8 0 年律师制度恢复时起，法律服 务市场经过近2 0 年的发展，已经达到了一定的层次和规模，国内几家很有影响 力的大型律师事务所在律师业颇具竞争力，并占据着当时全国法律服务领域的绝 大部分市场份额。此时的天同律师事务所如果与这些大型律师事务所展丌j 下面竞 争，试图从他们的优势业务领域中分出一部分市场来，无疑困难重重。 然而，天同律师事务所并非无路可走。经过对类型化细分市场的研究，天同 律师事务所找到了突破口：当时大型律师事务所普遍存在过分依赖和追求非诉讼 业务，而轻视诉讼业务的现象。基于对这一现状的市场分析，天同律师事务所选 择了“办特色所，做精品案的专业化发展道路。天同律师事务所根据其从业 人员的专业、特长和经历，结合事务所的实际情况，最终选定以重大、疑难及复 杂民商事诉讼案件作为自己的业务重点，丌始了自己的专业化道路。 1 4 4 1 3 天同律师事务所的研发管理 研发在天同律师事务所具有重要的战略地位，事务所要求律师和律师助理将 相当部分的专业工作时问投入到研发工作中，以保障事务所竞争力的持续保持和 不断提高。 天同律师事务所采用项目化的研发工作管理机制，即对每一个研发方向均明 确立项，成立负责该项目的专业团队，对研发的全过程进行项目化的管理，以明 确研发工作的目标和参与人员，并在研发过程中实现有效的流程管理，提高研发 工作的效率。 相关领域的具体研发工作，由合伙人根据市场及业务拓展需求审批后立项。 立项后，合伙人确定项目参与人员，组成项目研发团队。经过与合伙人的充分沟 通，项目研发团队讨论确定研发的内容、范围和目标。此后，进入研发资料的收 集、分析和汇总。在此基础上，项目研发团队确定研发的大纲、内容安排及其他 具体事项，经合伙人审定后，即进入实质性研发工作。 经过初步研发而形成的研发成果由事务所存档，并及时在事务所内部进行培 训和交流。此后，项目研发团队以初步研发成果为基础，开始进行市场拓展。通 过市场拓展过程中了解到的客户反馈信息，项目研发团队再以初步研发成果为基 础，进行深度研发。在完成复核要求的深度研发成果后，项目研发团队根据合伙 人的要求，自主或配合合伙人进行相关市场拓展活动。 通过研发工作，天同律师事务所独创了一套案件难度评估体系，在接受案件 之初，即可通过对司法环境、案件事实、案件所涉法律问题、案件程序、涉案当 事人类别等二十余个分项指标进行科学分析，以量化的方式，对案件难度进行评 估；从而以相对科学和准确的方式评估案件胜诉的可能性，提示案件难点及诉讼 风险，明确律师需要在哪个方面投入更多的努力、克服更多的困难，并据此科学 地衡量律师相应工作的价值，建立合理、透明的法律服务收费体系。 此外，天同律师事务所与相关政府部门和机构建立了密切、稳定的业务联系， 这使事务所的研发团队能够及时跟踪中国的最新立法、司法动向，深入了解司法 判决或司法解释的法理和政策基础，从而为客户提供立法、司法动向的前瞻性分 析，以及司法判决或司法解释的深度解析。天通律师事务所还与各高校法学院、 研究机构和专家学者建立密切联