（世界史专业论文）英国艾德礼政府的国有化研究（19451951）.pdf

ab s tra c t ab s t r a c t a f t e r t h e s e c o n d w o r l d w a r , t h e n a t i o n a l i z a t i o n r e f o r m o f t h e a tt l e e g o v e r n m e n t w a s a d i l i g e n t a c h i e v e m e n t o f e ff o r t s o f t h e l a b o r p a r ry f o r s e v e r a l g e n e r a t i o n s i n g r e a t b r i t a i n . i t s p u r p o s e w a s t o s o l v e p o s t w a r e c o n o m i c d i ff i c u l t i e s , re s t o re t h e b r i t a i n s e c o n o m y w h i c h w a s d e v a s t a t e d b y w a r , a n d a v o i d a n o t h e r d e p re s s i o n . h o w e v e r , t h i s r e f o r m w a s n o t m e re l y a n e x p e d i e n t m e a s u re o f r e s t o r i n g t h e e c o n o m y , i t w a s a l s o a l a b o r p a r ty s p o l i t ic a l c o n v i c t io n a n d m a n i f e s t e d t h e l a b o r p a r ty s p a r ty n a t u r e . t h i s re f o r m l a s t s f o r 6 y e a r s . i t h a s h a d t h e i m p o r t a n t i n fl u e n c e o n t h e b r i t a i n s e c o n o m y . n o t o n l y d i d i t e n a b l e b r i t a i n t o g e t r i d o f t h e p o s t w a r e c o n o m i c d e p re s s i o n , b u t i t h a d a l s o e s t a b l i s h e d t h e e n g l a n d s m i x e d e c o n o m y p a tt e rn. a s a b r a n d - n e w e c o n o m i c r e f o r m , it h a s n o t o n ly t h e r e p r e s e n t a t i o n a n d t h e i m p o r t a n t i n fl u e n c e i n t h e w o r l d , b u t w e c a n a l s o d r a w l e s s o n s f r o m i t . t h i s a rt i c l e c e n t e r s o n t h e n a t i o n a l i z a t i o n re f o r m a n d u s e t h r e e c h a p t e r s t o e l a b o r a t e . c h a p t e r 1 e l a b o r a t e s u n d e r w h a t b a c k g r o u n d t h e re f o r m o c c u r r e d a n d d i s c u s s e s t h e r e a s o n s w h y t h e r e f o r m t o o k p l a c e . c h a p t e r 2 i n tr o d u c e s t h e p r o c e s s o f t h e n a t i o n a l i z a t i o n . me a n w h i l e , i t a l s o d i s c u s s e s t h e m e a n s o f t h e n a t i o n a l i z a t i o n a n d t h e m a n a g e m e n t o f t h e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s . c h a p t e r 3 i s t h e m o s t i m p o r t a n t a n d d i f f i c u l ty i n t h e a r t i c l e . i t w i l l a n a l y z e t h e n a t i o n a l i z a t i o n t h o ro u g h l y a n d a p p r a i s a l o b j e c t i v e l y . t h e m a n a g e m e n t o f t h e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s i s a l s o v e r y i m p o r t a n t . t h e q u a l i ty o f t h e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s d i r e c t l y d e c i d e s t h e n a t i o n a l i z a t i o n re f o r m s f a i l u r e o r s u c c e s s . t h e s t a n d a r d w h i c h m e a s u re s t h e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s s u c c e s s o r f a i l u r e l a c k s t h e u n i ty c o n t i n u o u s l y , c a u s i n g t o h a v e d i ff e r e n t a p p r a i s a l s t o t h e n a t i o n a l i z a t i o n re f o r m . s e c o n d s e c t i o n o f t h e c h a p t e r w i l l e v a l u a t e t h e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s fr o m b o t h t h e s o c i e ty a n d t h e e c o n o m y a n d t ry t o m a k e a mo r e o b j e c t i v e e v a l u a t i o n . t h e a u t h o r a r g u e s t h a t t h e n a t i o n a l i z a t i o n re f o r m o f t h e a tt l e e g o v e rn m e n t i s v e ry i m p o r t a n t i n t h e p o s t w a r h i s t o ry . i t i s a t u r n i n g p o i n t i n t h e b r i t i s h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . a f t e r t h e r e f o r m , b r i t i s h e c o n o m y e n t e r e d i n t h e m i x e d e c o n o m y t i m e . n o t o n l y d i d i t m e a n s t a r ti n g t h e n e w e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t i m e , b u t it a l s o m e a d ab s t r a c t t h e p o s t w a r w o r l d e c o n o m y d e v e l o p m e n t t r e n d . t h i s re f o r m i s a c o n t i n g e n t i n t e r l o c k i n t h e b r it i s h e c o n o m y d e v e l o p m e n t . i t s s u c c e s s l a i d t h e f o u n d a t i o n f o r t h e l a t e r l a b o r p a r t y s n a t i o n a l i z a t i o n re f o r m a n d m a d e t h e a tt l e e g o v e rn m e n t a c h i e v e i t s ma g n i f i c e n c e . k e y w o r d s : b ri t a i n a t t l e e n a t i o n a l i z a t i o n 班 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学 位论文的印 刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文;学校有权提供目 录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有关部门 或者机构送交论文的复印 件和电子版;在 不以 赢利为目的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 学 位 论 文 作 者 签 各人味 问年歹 月 2 g 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 年解密后适用本授权书。 指导教师签名: p a i +位 论 文 作 者 签 名 4球 解密时间: v 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长 1 0 年， 可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已 经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名: aa 列年 岁 月 万 日 月 u召 . 月j. . 门 .曰 . . . . 刁 国有经济是当今世界各国经济中都普遍存在的社会经济形式之一。即使在 发达的西方资本主义国家，国有经济也己 经成为一支不可忽视的力量。资本主 义国家中国有经济的兴起的原因复杂。其中，第二次世界大战之后的特殊形势 无疑对其出 现有所促进。由于二战后国有化在英国 政府的改革中的尤为突出、 具有重要地位并产生了 深远的影响， 本文试图对这个问 题进行研究，以 期从中 得到有益的启示。 第二次世界大战之后，刚刚上台的英国工党政府为了稳定社会局面，尽快 恢复和发展国民经济，实施了诸多有利的经济改革措施。主要是对基础工业进 行了大刀阔斧的国有化改造，将一些关系国计民 生的基础产业置于国家的控制 之下。这在这个资本主义国家引起了极大的震动，并且深深地影响了英国的政 治、经济和社会发展. 国有化改革是英国 工党战后改革中举足轻重的一部分。工党的战后改革是 对资本主义社会的一次重大的调整， 也是工党“ 社会主义”的一次大规模的 试 验。 这次改革是一个完整的体系， 涉及到政治、 经济、 教育、 文化等各个领域。 而国有化是这次内 政改革三大支柱 ( 国有化、社会福利、计划经济)之一，也 是这次改革中 很有特色的一部分。 谈及国有化，必然涉及到一个概念:国 有企业。何为国有企业?在西方文 献中， “ 国 有企 业” 英 文 为“ s t a t e - o w n e d e n t e r p ri s e ， 是指 按公司法成立的国 有 制企业，政府对这类企业拥有足以保证其控制权的股份，它和国营企业 ( s t a t e e n t e r p r i s e ) , 国 办企 业( s t a t e - s p o n s o r e d e n t e r p ri s e ) 在内 涵上 有很大的区 别， 但 在我国经济学界通常 所说的国有企业包括上述三种类型， 和西方经济学界常用 的“ p u b l i c e n t e r p ri s e ( 在我国， 大多译为公营企业或国 有企业) 类似。 在本文 中也是在这一意义上使用此概念的。 此外，在一些外文的文献中还有 g o v e rn m e n t e n t e r p ri s e ( 政 府企 业) 、 n a t i o n a l i z e d i n d u s t r i e s ( 国 有行业) 等，这些都可以 看作是国有企业的同 义词。由上可以 看出:对国有企业进行准 确的定义是一件很困难的事情。 有定义认为， “ 国 有企业是政府可以凭借对其拥有的所有权 ( 全部或大部 前言 分) ，对其进行控制和管理的经济实体，其收入主要通过出卖它们的产品和劳务 来获得， 而不 是靠政府部门的预算拨款。 ” 。 这一定义包括四 个方面的要素: ( 1 )国有企业是一个生产实体。也就是说它是一个决策实体 ，具有明确 的预算并生产商品或劳 务， 这可以 称之为“ 自 主性 ( a u t o n o m y ) . ( 2 )国 有企业是指政府所有的企业。 这里的政府所有是指政府至少直接持 有企业 5 0 %以 上的股 份，但是， 在现代企业中，由 于股权的分散性，因而政府 对企业的控制不必一定要在 5 0 %以 上。但一般认为，政府持股至少要在 1 0 %以 上，除直接为 政府机构持有的外，间 接归其它公共机构包括其它国有企业所持 有的也被看作是国 有 企业。这可以 称为“ 所有权 ( o w n e r s h ip ) ”因素。 ( 3 )国 有企业是受政府控制的。 政府通常通过委派高层管理者控制企业的 内部决策过程。当然还包括各种外部控制，如价格控制、最低工资控制等。这 一因素可称为“ 控制性 ( c o n t r o l ) . ( 4 )国有企业的产品要通过市场活动进行销售。通常其销售额要能补偿其 正常成本的一半多。 这是国有企业的“ 市场性 ( m a r k e t e d ) 气 上述国有企业的四个因素，自主性、所有性、控制性和市场性可以分为两 组， 其中“ 所有性” 和 “ 控制性”决定国有企业的“ 公共性” ; “ 自 主性” 和“ 市 场性”决定了国 有企业的“ 企业性” 。国有企业正是上述四种元素的不同组合。 上述四种因素强弱程度的差异使得国 有企业呈现不同 特点。 在英国，国有企业分为三类:1 、 政府直接管理的国有企业。 2 、具有独立法 人地位的国 有 企业， 即“ 国 有公司” ( 这些公 司资 产为国 家占 有或控制， 但其具 有独立的法人地位， 政府向这类企业提供一系列的优惠政策) ，本文所涉及的国 有企业就属这一范围。 3 、公司合营型的国有企业 ( 国有股份公司) ，国家通常 只拥有部分财产所有权，其法律地位和经营自 主权均与私营企业相似。 这些国 有企业大多采用经理负责制的领导体制， 董事会作为连接政府和国 有 企业的桥梁， 政府的 意图通过董事会得到贯彻执行。英国的国有企业的董事会 由 董事长、副董事长、专职董事和兼职董事组成，董事长、副董事长及董事会 成员均由主管部门 大臣 任命，任期通常为 5年，兼职董事往往是与本企业有关 的高级管理人员，工会上层人士等。 英国 政府在处理国 家与国有企业的之间的关系方面遵循的一个原则是国 有 0伍柏麟，席春迎 西方国 有经济研究 北京:高等教育出版社，1 9 9 7 ，第1 5 页。 .同 上. 第1 5 - 1 6 页. 前言 公司的重大问题的决定权掌握在议会和政府的手中，在这个前提下企业的董事 会发挥自身的主动权。 属公营性质的企业既受议会和政府的制约，又按市场经济原则从事生产经 营，既不同于由国家预算直接拨款的政府机构，又比私营企业获得更多的资金 资助，还能免除破产威胁。 企业董事会依据议会和政府批准的经营目 标、 长远设想和行动准则，负责公 司的日 常事务，安排企业的生产计划、劳动力和工资，拟订企业发展的详细规 划。 还有一种分类，即 按产权归属。英国的国有企业按此标准可以 分为两部分: 一部分属于英国议会所有， 如英国煤气公司:一部分属于地方政府所有。限于 篇幅，本文所涉及的主要是英国议会所属的国有企业。 第一章 国有化的社会背景 第一章国有化的社会背景 任何事件的发生都必须具备一定的条件，二战之后的英国国有化改革也是 如此。工党之所以能 把其理想在二战之后付诸于实践是因为当时具有实行国有 化的社会条件。二战中，国有化的实践、人民思想的左转、战后严峻的形势以 及凯恩斯主义理论主导地位的确立等等有利条件为工党国有化的实施创造了良 好的社会氛围。 更为重要的是这届工党政府是二十世纪英国最牢固的政府之一， 它受到社会各阶层的 支持，在议会中占 有绝对多数的议席， 这保证了工党拥有 足够的 权威来实 施国 有化计划。 在这样的大背景下， 从1 9 4 5 年开始工党逐步将 其理想变为现实。 第一节第二次世界大战的影晌 第二次世界大战是人类历史上的一大悲剧，它对世界各国都产生了巨大的 冲击，给全世界带来不可估量的损失。但二战也产生了某些积极的影响，仅就 英国而言，大战在使英国失去昔日 霸主地位的同时，开始了英国的政治、 经济 和社会以及人民的思想发展的新起点。 首先，就政治而言， 二战对战后英国的政治格局产生了重要影响。在二战 初期，为了赢得战争的 胜利而成立的联合政府似乎已 经预示了战后的英国政治 格局。敦刻尔克大撤退以 后，英国人开始意识到将面临直接遭受纳粹德国侵略 的严峻形势。民 族危机的征兆， 很快在社会上唤起一种空前强烈的风雨同舟、 团结求存的共同 体精神。 在此情形下，执政的张伯伦保守党政府邀请工党加入 政府，组成联合政府， 共同动员全国的力量来保卫家园。但是由于张伯伦政府 先前执行 “ 绥靖” 政策所造成的 不良 影响，工党拒绝了 这一邀请。 得不到工党 的支持自 然就得不到掌握着全国 人力资源的工会的支持。张伯伦无奈，退出政 府， 继而由 丘吉尔组阁。 “ 尽管丘吉尔一直以 来都仇视工党和工会， 但他深知没 有工党的帮助，自 己 什么也做不了。 n 0 同时， “ 工会和工党也意识到他们不能没 。g -d -h c o l e ,a h is t o ry o f t h e l a b o r p a r ty f ro m 1 9 1 4 , l o n d o n : r o u t l e d g e 在社会 改革方面，进行了一系列的改造，如充分就业、教育结构，社会医疗，福利和 社会保障的改革等， 这一系列的举措在广大的英国选民中间产生了积极的影响。 经历过 3 0年代大萧条的人们对战后的社会充满了 希望，希望在付出巨大的人 力、物力的牺牲之后建立起来的社会更加平等和美好。工党在战时实施的一系 列改革以及工党一贯的主张迎合了选民的心理。与此相反， 保守党不仅对战时 对孙国内改革贡献极少，在对规划战后重建方面也是建树不多。不仅如此，对 工党的战时改革它还加以阻挠，这在贝尔福宣言事件中表现的最为明显。保守 党不支持贝尔福宣言的主张，极力阻挠这一宣言在议会的 通过， 这大大折损了 保守党在选民中的形象。此时的选民想要的是一个能带领他们建设和平社会的 政党，而不是宣传战争的政党。s 哈夫纳就曾说过: “ 英国需要丘吉尔去领导 反对德国的战争，但是，英国人民对他所有的赞美和感激仅仅是因为他领导了 m g d -h c o l e , a h i s t o ry o f th e l a b o r p a r ry f r o m 1 9 1 4 . l o n d o n : r o u t le d g e 如果我们 谈论自由，就不应指排斥社会组织和经济计划的 绝对个人主义; 如果我们谈论 平等，就不应仅指因社会和经济特权而无效的政治平等;如果我们谈论经济重 建， 我 们想的 最多的 不 是最大 产量( 虽 然这也需要) ， 而是公 平分 配。 ” 。 “ 决策 者和普通民 众都认为政府在社会和经济管理方面应该扮演一个积极的角色，并 且在战后， 政府应该 采取 措施来提高 普通民 众的生活 质量。” 。这种思想的出 现导致人们对自由主义的厌恶，对战后美好社会的憧憬。广大人民都希望在战 后能建立一个更加平等、 美好的 社会。 正如艾迪森所言: “ 正是从1 9 4 0 年开始， 即 英国 参战以 后， 英国 明 显出 现了 向 左转的 倾向. ” . 。 英 托尼 布莱尔 新英国 一我对 一 个年轻国 家的展望， 曹振寰等译 . 北京: 世界 知识出 版社，1 9 9 8 ， 第 1 2页. 。 p a u l a d d i s o n , t h e r o a d t o 1 9 4 5 : b r i t is h p o l i t ic s a n d t h e s e c o n d w o r l d w a r , l o n d o n : q u a rt e t b o o k s , 1 9 7 7 , 即. 1 2 7 i d e m . 即1 3 0 . 刘超雄 第二次世界大战与英国政治.世界历史， 1 9 9 0 年第2 期。 .d e n n is k a v a n a g h a n d p e te r m o m s , c o n s e n s u s p o l i t i c s fr o m a t t l e e t o m a j o r , o x f o r d , l l k ,. c a m b r i d g e , ma s s : b l a c k w e l l , 1 9 9 4 , p p . i 在北英格兰也出现了类似的情况，工党从 6 0 席上 升到1 2 8 席， 保守 党却由1 0 6 席降 到4 3 席。 再就是保证金。 的 丧失. 工 党在1 9 4 5 年的大选中 仅有2 人丧失了 保证金， 保守党却多达5 人，而在1 9 3 5 。wn . ( w i l li a m n o rt o n ) m e d lic o tt , c o n t e m p o m r ) 电(a n d , 1 9 1 4 - 1 9 6 4 . l o n d o n : l o n g m a n , 1 9 7 6 , p p a 7 2 . .保 证金 ( d e p o s it s ) : 1 9 1 8 年的 人民 代 表法 案 规 定: 任 何 被 提 名 的 议 会 代 表 都必 须交 给 选 举监 察 官1 5 0 英镑的现金保证金。除非候选人熹得八分之一的选票，否则这笔保证金将归国家所有。 第一章 国有化的社会背景 年的大选中 却正好相反， 保守党仅有 1 人， 工党却多达1 6 人。 。 在英国， 任何 政党要想上台执政都必须通过大选，得到选民的支持，因此以上数据充分说明 工党赢得了大多数选民的支持，也意味着这届工党政府具有以前任何一届工党 政府所不具备的权威。 反对行为得不到支持证明这届工党政府内 部阵营是稳固的. 这种稳固来自 党的各个部分对党的领导的坚定 不移的忠诚。 议会党团在1 9 5 1 年艾德礼政府下 台之前几乎没有给它制造任何麻烦。而职工大会也全力支持政府的工作，以便 使政府有可能实现自己的目 标。工党年会、工党全国执行委员会等工党的组织 机构， 虽然从理论上讲具有最高决策权， 但在整个工党政府执政期间实际上完 全被政府所控制。 共识政治( c o n s e n s u s ) 。 是这一时期 政治的 主要特点。 虽然保守 党和工党 的政策并不是完全一致，但是两党在混合经济 ( t h e m i x e d e c o n o m y ) 、充分就 业 ( f u l l e m p l o y m e n t ) , t - 会调解 ( c o n c i l i a t i o n ) 、福利国家 ( w e l f a r e )以 及对外政策上，在二战后的相当长时期内， 虽然也有分歧， 但在总体上是一致 的。 。 “ 就福 利政策 而言， 二者的 分 歧仅 在于受惠的程 度和权利的 范围; 从 殖民 地撤退问题的分歧也仅是关于撤退的速度;公共所有方面的分歧在于国家控制 的程度。任何工党政府都不会赞成全面国有化的计划，同时在1 9 7 9 年以前没有 一届保守党政府会企图消除国有化。” 就连麦克米伦都认为: “ 钢铁和公路运 输除外，国有化的斗争除了管理结构是否会有效及其他重要的细节而外，在一 定 程度上并不是真 正的 斗争。 ” 因 此艾德礼政府在 执政期间 很少受到 保守 党的 猛烈攻击和阻挠。 英国现存的政治机构也并未与工党为难。开始时国王乔治六世对工党的政 策并无好感，与艾德礼的关系并不算好，会见时双方长时间保持缄默。不过， 双方的了解逐渐加深。国王建议由贝文担任外交大臣，这与首相的见解不谋而 。d a v id b u t le r , a n n e s l o m a n , b r i ti s h p o l it ic a l 户 。1 9 0 0 - 1 9 7 5 l o n d o n : m a c m i l la n , 1 9 7 5 ,p p . 1 8 4 - 2 0 1 . 。英国学术界在“ 共识政治甲问 题上存在着不同的意见。 诺丁汉大学教授丹尼斯 卡瓦纳和彼德 莫里斯 认为， 二战后工党 和保守 党在 政府管 理方式( s t y l e o f g o v e rn m e n t ) 和 政策范围 ( r a n g e o f p o l ic ie s ) 上 趋同 一致; 工党史学家本， 平洛特 ( b e r n p i m l o u ) 则认为“ 共识政治” 是历史学家和评论家杜撰出 来的，是所 谓1 9 7 9 年以 前美 好感 觉的 怀旧 情绪 的 体现a d e n n i s k a v a n a g h a n d p e t e r m o m s , c o n s e n s u s p o l i t i cs 户 a m a t t l e e 功m a j o r , p p - 3 戒 抢 我国 学者刘杰的博士论文 战后英国 共识政治研究中的观点倾向 于前者. 。 d e n n i s k a v a n a g h , p e t e r m o r r i s , c o n s e n s u s p o l i ti c s f r o m a t tl e e t o m a j o r , o x f o r d , u k ; c a m b r i d g e , ma s s : b l a c k w e 坟1 9 9 4 , p p . 4 - 5 . i d e m . p p . 1 3 . 工 英 麦克米伦.麦克米伦回忆录一时来运转.张理京等译.北京:商务印书馆，1 9 8 0 ,第8 1 页。 第一章 国有化的社会背景 合。从此，首相更加注意听取国王的意见。工党执政期间，国王不断行使自己 的告诫权。由于艾德礼对王室极为尊重，国王与首相的私人关系一直很好;上 议院也没有给工党政府造成很大的困难，这是由 政治形势决定的。工党在下院 的绝对优势使上院的反对不可能产生很大的效果，更何况很多保守党员并不十 分反对工党提出的议案;工会一直担心的文官系统也没有对工党造成多大的困 扰。 “ 文官所起作用的大小在很大程度上取决于大臣的素质。一个能力差、缺乏 主见的大臣往往更多的听凭文官的摆布。艾德礼政府的大臣很多都是强有力的 政治家，因而是完全能 够支配文官的。同时工党所信奉的凯恩斯主义已在文官 队伍中 深入人心。” 再加上文官本身也不是整齐划一的团 体， 他们中 有很多激 进分子，对推行工党的政策起了很好的作用:以伦敦为首的大金融界，当然不 会对工党政府产生亲切感， 但除了在1 9 5 0 年的大选时他们要求“ 为了工业目的” 而废除国 有化外， 没有对工党政府的 政策进行任何实质性的 干扰。 总的来说，工党政府得到了社会各界的支持， “ 可以毫不夸张的说，无论从 哪方面看， 艾德礼政府都是2 0 世纪英国 基础最牢， 最负众望的政府” 。 叭9 4 5 年 工党政府的牢固性为它大刀阔斧的进行国有化改造创造了良 好的政治环境。 只有良 好的社会环境和政治环境也还是不够的，还必须有系统的经济学基 础， 凯恩斯主义的出 现和英国 人民 对它的接受弥补了工党在这一方面的欠缺。 。 英 肯 尼斯 哈 里 斯 . 撤 切 尔 首 相 传 .冯义 华 ， 郑 丙 译 .北 京 : 职工 教育出 版 社， 1 9 8 9 ， 第6 页. .倪学德.和平的社会革命一 战后初期英国工党艾德礼政府的“ 民主社会主义”改革研究.北京:中国社 会科学出版社，2 0 0 5 ，第6 5 页。 第一章 国有化的社会背景 第三节凯恩斯主义的盛行 2 0世纪3 0年代大危机的爆发使在英国经济学界占统治地位的马歇尔局部 均衡经济学说遭到了致命的打击，尤其是通过市场充分调节而充分就业的学说 未能经受住市场经济完全崩溃的考验。传统理论的失败及政府在危机面前的无 能为力促使凯恩斯对以往的经济学重新的加以审视和思考。 凯恩斯主义以需求管理为核心，以政府干预和调节经济运行为前提，主张 借助国家职能作用， 增加有效需求，刺激投资，实现充分就业的均衡，缓解经 济危机。 凯恩斯主义经济政策的目 标是 “ 充分就业，价格稳定，经济持续均衡增长 和国际收支平衡，实现这些目 标的经济手段就是国家采取的财政政策和货币政 策，财政政策是政府的收入、 支出、信贷政策的总和。货币 政策是中央银行通 过调节货币 总 供给影响 利率进而影响投资 和经济行为。” 。 关于就业，凯恩斯认为，社会就业量取决于有效需求的大小，有效需求包 括消费需求和投资需求，而资本主义的有效需求不足是必然存在的。要消除危 机和失业，就要消除有效需求不足。如何消除呢?凯恩斯认为必须依靠政府调 节。具体的办法是加强国家对经济的干预，运用财政政策来刺激消费、增加投 资，尤其是增加公共开 支、降 低利息，以 弥补消费和投资需求不足。 为了达到扩大投资和消费，实现充分就业的目 的，凯恩斯主张实行赤字财 政政策。凯恩斯认为，消费倾向是一个比较稳定的函数，在短期内不易大量增 加，就业量主要决定于投资量，就业波动主要是由于投资量的波动。因此他把 增加和稳定就业寄希望于增加和稳定投资，而且，他还认为不能把投资完全交 给私人资本家去自由 放任的执行， 还必须实行“ 投资社会化” ，由国家总揽。 凯 恩斯写道: “ 仅仅依靠银行政策对利率的影响似乎还不足以达到最适合的投资 量。故我觉得，要达到离充分就业不远的境界，其唯一的办法乃是投资这件事 情，由 社会来总揽; 但这也不是毫无妥协折衷余地， 还有很多办法， 可以 让国 家的 权威同 私人首创 精神互相合 作。 ” 。 国 家统揽投资需要大量的资金， 这些钱 从何而来呢? 凯恩斯主张“ 举债支出” ， 即推行赤字财政政策。 在他看来， 政府 m蔡剑英.凯恩 斯主义与 现 代政 府的经 挤千预.武汉工 业大学学 报， 2 0 01 ) 年4 期. m工 英 凯恩斯.就业、利息 和货币 通论.北京:商务印书馆，1 9 6 3 ， 第3 2 1 页。 第一章 国有化的社会背景 增加的支出，只要能够促进经济增长，增加就业，即使经常出现财政赤字也应 在所不惜。 总之，凯恩斯经济政策主张的核心， 就是国家干预经济生活。单纯依靠私 营经济的市场自 动调节不可能做到生产资源的充分利用，必然造成有效需求不 足，因此必须由国家来进行调节。 他说: “ 政府机能不能不扩大， 这从十九世纪 政论家看来， 或从当代美国理财家看来， 恐怕要认为是对个人主义之极大侵犯。 然而我为之辩护，认为这是唯一切实可行的办法，可以 避免现行经济形态之全 部毁灭: 又是 必要条 件， 可以 让 私 人策动 力 有适当 运 用。 ” 。 第二次世界大战爆发以后，凯恩斯的就业理论虽然一时并没有派上用场， 但他思想的 权威性和实用性， 影响了英国的整个知识界和政府机构。 “ 因此， 看 到 1 9 4 1 年的 财政预算遵循了一种新的 风格并且包含了 一种新的理论时就不会 感到惊奇了。 引用贝尔福勋爵就财政控制方面做的演说里面的话说: 当预算制 定引入一种新的理论，即通货膨胀一 通货紧缩理论时，1 9 4 1年因此而成为标志 性的 一年。 这一理论力图 应用赤字政策来保持人们的收支平衡。” 叭9 4 4年 5 月 联 合政 府发 布的 就业政策白 皮书 ( w h i t e p a p e r o n e m p l o y m e n t p o l i c y ) 更是凯恩斯个人的胜利，他在3 0 年代发展起来的思想体系终于被政府所接受。 白皮书虽然只在很少的程度上是出自 凯恩斯之手，是一个由很多人执笔、几经 增删、七拼八凑的文件，但却处处体现着凯恩斯就业的一般理论。这进一步说 明了 凯恩斯的思想已经深入人心，为大家所普遍认同。 “ 凯恩斯在战时的知识界是如此的受欢迎以至于在战时费边社举办的邀请 很多知名人士演讲的午餐会上， 他的演讲成为了 最成功的一个。每次到凯恩斯 演讲时， 听 众 都 挤了 满 满一屋子。 ” 凯 恩斯对工 党的 影响也是巨 大的 ， “ 道尔顿、 道格拉斯 杰伊、埃文 德斌、琼 鲁滨逊以 及他们的支持者们都己 经是凯恩 斯主义者了。” 0 凯恩斯理论的核心是国家干预，扩大政府在经济生活中的作用，而这与工 党的政策是不谋而合的。虽然凯恩斯不主张实行国有化，但他关于国家控制理 论在人们心目中地位的确立为工党战后实行大规模的国 有化提供了有力的思想 环境和经济理论基础。工党理论既需要一种独立的经济理论体系，也需要一 。 英 凯恩斯.就业、利息和货币 通论r北京:商务印书馆，1 9 6 3 ， 第3 2 3 - 3 2 4 页。 。r e u b e n k e l f - c o h e n , b ri ti s h n a ti o n a l i z a t i o n . 1 9 4 5 - 1 9 7 3 , l o n d o n ma c m i l l a n 1 9 7 3 , p p . 1 4 . . 英 玛格丽特。 柯尔.费 边杜史.薛嘘成， 沈端芳译.北京: 商务印书馆，1 9 8 4 ,第2 7 2 页 n i c k t i r a t s o o , t h e a t t le e y e a r s , l o n d o n : n e w y o r k : p in t e r p u b l is h e r s , 1 9 9 1 ,p p . 1 6 . 第一章 国有化的社会背景 种政治改良主义作为其政治依据。凯恩斯主义就填补了工党在经济理论方面的 空白， 从而形成了以凯恩斯主义为内 核， 社会主义为政治外壳的工党理论体系。 第二章 国有化的实施 第二章国有化的实施 工党在具备了社会条件、政治条件和经济理论条件之后，上台伊始就着手 实施国有化改革。对于 工党实施的国有化改革， 有这样的一种说法， “ 工党的 战后政策是围 绕选举 展开的 且目 的 是为了 上台 执政” ， 笔 者 认为 这种说法有失 偏颇。 任何一个政党的 任何一项政策总是要符合本政党的利益， 工党也不例外， 它的国 有化政策虽然顺应战后英国 人民的要求，但是还有一方面必须注意，那 就是工党一直信奉国 有化，一直以实现国有化从而实现社会平等作为自己的奋 斗目 标，因此如果认为工党仅仅是为了上台执政而提出国 有化政策是不符合实 际的。工党上台以 后兑现承诺大规模实施国 有化就是很好的例证。除此以外， 驳斥这种观点的最好说明莫过于证明工党国有化的思想是具有深厚的渊源。 第一节 国有化的思想渊源一费边社会主义 费边社成立于十九世纪末期，到1 9 3 8 年，成立于1 9 3 1 年的新费边研究局 与费边社合并， 组成了 新的费边社，并制订了 费边社的规则与基础作为其 行为准则。在这一文 件中规定 “ 费边社是一个社会主义者的组织”，它的 “ 阶 级成分”自 成立以来就 没有改变，都是 “ 以资产阶级和知识界的人为主，包括 那些收入足以 使其每 年 缴纳会费的 人。 ” 。 费 边社的 阶级成 分就暗示了费 边社只 是一个由少数精英人士的组织。但就是这一组织却被冠以了“ 工党思想库”的 名称。 之所以说费边社会主义是工党国有化思想的来源，首先，因为工党实行国 有化的理论依据一党章第四 条就是由费边社的灵魂人物西德尼 韦伯起草的。 1 9 1 8年工党为了 适应新形势的变化，决定对工党进行一次改革， 而关键就是要 确立工党的指导思想， 因此， “ 由西德尼. 韦伯和亚瑟. 亨德森领导的工党就将 社会主义目 标写进了 其党章。 ” 。 在工党1 9 1 8 年的党章第四条中 规定， “ 在生产 杨煌.英国工党战后国内 政策的三次调整一 围绕工党国有化政策演变的考察.欧洲，1 9 9 8 年第4 期。 英 玛格丽特 柯尔.费边社史.薛嘘成， 沈端芳译 。l a m e s h i n t o n . l a b o r a n d s o c i a l is m : a h is t o ry o f th e u n i v e r s i t y o f ma s s a c h u s e t t s p r e s s , 1 9 8 3 , p p . 1 0 7 . ，北京:商务印书馆，1 9 8 4 , 第3 2 2 , 3 5 1 页. b r i t i s h l a b o r m o v e m e n t . 1 8 6 7 - 1 9 7 4 , a mh e r s t . ma s s : 第二章 国有化的实施 资料分配和交换公有制以及对每一工业、服务行业所能做到的最完善的群众管 理和控制的基础上，确保从事体力劳动和脑力劳动的生产者获得其辛勤劳动的 全部果实 和尽可能做到的公平分配。 ” 。 这就是工党把实行国 有化作为其基本信 仰和主要目 标的根源。 而且在工党为一战后重建工作所做的 工党与新社会秩 序 的章程中， “ 每一行里 ( 甚至是每一个字里) 都明白无误的体现着韦伯的思 想” . 。 而就是 在这一文件中，工党明 确提出了实行矿井、铁路运输、电 力和轮 船公司的国有化、煤炭分配由市自 治管理和取消从工业保险和酿酒业方面获得 私人利润的主张。 其次，费 边社本身也一直主张把私营工业收归国有，并且还对国有化的方 式进行过论述，这在其 基础和 规则中都有明确的叙述。 在 基础中 规定费边社的目 标就是 “ 通过把土地和工业资本从个人和阶级所有中 解放出 来 以改组社会，并为了全民的利益将其收归社会所有，只有这样，全体人民才能 公平的分享这个国家、自 然和人力创造的优越条件。 此外，费边社致力于将工业资本的管理在实际可行的情况下转为社会 管理。这是因为，由于过去生产资料被垄断，因而工业方面的发明创造和剩余 收入向资本的转化主要使所有者阶级致富， 而使得工人现在只有依赖这个阶级 的许可去谋求生计。”在 规则中规定“ 通过对国家经济资源的集体所有制 民主管理建立一个保障机会均等、消灭个人及阶级的经济势力与特权的社会， 它寻求以 政治民 主的 方式 达到 这些目 的。 ” 。 对于后来国有化中深受指责的补偿政策， 费边社也早有论述。 1 9 0 9 年韦伯 在一次演讲里如此解释 “ 补偿” : “ 从社会的意义上讲， 补偿即是付给 为了 公众利益而实行变革时遭遇破坏性的人们 一笔赔偿费一 包括工人， 但这不能 被视为一种权利，譬如，1 8 0 6 年就没有付给奴隶贩子任何赔偿。 通过补偿而不 是通过没收的办法来解决由于 社会化而失去财产的主权者的问题， 这是费 边社大多数人的观点。 ” 。 费边社关于国有化的观点如此， 那它对工党的影响又如何呢?其主张被工 党采纳的又有多少呢?如前所述，工党不仅从其早期开始就与费边社有密切的 。k e n c o a t e s , c o m m o n o w n e r s h ip : c l a u s e i v a n d t h e l a b o r p a r ty , t h e r u s s e l l p r e s s l t d, n o t t i n g h a m , 1 9 9 5 , p p . 1 2 . 0 英 玛格丽特 柯尔.费边社史.薛嘘成， 沈端芳